NOLASCO Jurisprudencia Penal YUMPU

JURISPRUDENCIA PENAL GENERADA EN EL SUBSISTEMA ANTICORRUPCIÓN
(CORRUPCIÓN GUBERNAMENTAL)

ROBERTO BARANDIARÁN DEMPWOLF
JOSÉ ANTONIO NOLASCO VALENZUELA
JURISPRUDENCIA PENAL GENERADA
EN EL SUBSISTEMA ANTICORRUPCIÓN
(Corrupción Gubernamental)
TOMO I
Palestra Editores
Lima – 2006

4 JURISPRUDENCIA PENAL GENERADA EN EL SUBSISTEMA ANTICORRUPCIÓN
Jurisprudencia Penal generada en el subsistema anticorrupción (Corrupción Gubernamental)
ROBERTO BARANDIARÁN DEMPWOLF / JOSÉ NOLASCO VALENZUELA
Primera edición, setiembre 2006
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obra sin el consentimiento expreso de su autor.
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HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ N° 2006-8334
ISBN: 9972-224-23-6 (de la obra completa)
ISBN: 9972-224-24-4 (Tomo I)
Número de registro del proyecto editorial: 31501010600585
Tiraje: 1,000 ejemplares
Impreso en el Perú
Printed in Peru

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CONTENIDO GENERAL DE LA OBRA
TOMO I
Guía del lector .................................................................................................................... 08
Índice de Casos .................................................................................................................. 09
Índice de Sumillas ............................................................................................................. 15
Presentación ....................................................................................................................... 21
Sumillas ............................................................................................................................. 23
I
DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD PÚBLICA
DELITOS DE PELIGRO COMÚN
ARTÍCULO 279 (Tenencia Ilegal de Armas) ............................................................... 85
Resolución 01 A) Resolución Expediente N° 029 - 2001 ........................................ 87
Resolución 02 B) Resolución Expediente N° 009 - 2002 ......................................... 93
II
DELITOS CONTRA LA TRANQUILIDAD PÚBLICA
DELITOS CONTRA LA PAZ PÚBLICA
ARTÍCULO 317 (Asociación Ilícita Para Delinquir) ....................................................... 99
Resolución 03 A) Sentencia. Expediente N° 11 - 01 ................................................ 101
Resolución 04 A.1) Resolución. R.N. N° 2674 - 2004 .............................................. 177
Resolución 05 B) Resolución. R.N. N° 3944 - 2004 .................................................. 185
Resolución 06 C) Sentencia. Expediente N°08 - 2001 ............................................. 191
Resolución 07 C.1) Resolución N° 730 - 2004 .......................................................... 225
Resolución 08 D) Sentencia. Expediente N° 030 - 2001 ......................................... 239
Resolución 09 D.1) R.N. Expediente N° 1205-2005 ................................................. 355
Resolución 10 D.2) R.N. N° 1205-2005 (Aclaración) ............................................... 383
Resolución 11 E) Sentencia. Expediente N° 031 - 2001 ........................................... 385
Resolución 12 E.1) R.N. Expediente N° 182 - 2005 .................................................. 401
Resolución 13 F) Sentencia. Expediente N° 024 - 2002 ........................................... 405
Resolución 14 G) Sentencia. Expediente N° 052 - 2001 .......................................... 479

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JURISPRUDENCIA PENAL GENERADA EN EL SUBSISTEMA ANTICORRUPCIÓN
Resolución 15 H) Resolución. R.N. N° 3918 - 2004 .................................................... 513
Resolución 16 I) Resolución. R.N. N° 2689 - 2004 ...................................................... 519
Resolución 17 J) Resolución. R.N. N° 1193 - 2005 ...................................................... 527
TOMO II
III
DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
III.1 DELITOS COMETIDOS POR PARTICULARES
ARTÍCULO 365 (Violencia Contra el Funcionario Público) ................................ 541
Resolución 18 A) Resolución N° 196. Expediente N° 003 - 2002 ........................ 543
III.2 DELITOS COMETIDOS POR FUNCIONARIOS PÚBLICOS
ARTÍCULO 384 (Colusión Desleal) ........................................................................... 555
Resolución 19 A) Sentencia. Expediente N° 043-2001 .......................................... 557
Resolución 20 B) Expediente N° 20-2003-A.V. ...................................................... 625
ARTÍCULO 385 (Patrocinio Ilegal de Intereses Particulares) ............................... 651
A) Sentencia. Expediente N° 08 - 2001 .......................................... 653
ARTÍCULO 387 (Delito de Peculado) ........................................................................ 655
A) Sentencia. Expediente N° 11 - 01 .............................................. 657
Resolución 21 B) Sentencia. Expediente N° 39 - 2002 ........................................... 659
Resolución 22 B.1) Resolución. Expediente N° 1896 - 2005 ................................. 681
C) Sentencia. Expediente N° 024 - 2002 ........................................ 685
D) Sentencia. Expediente N° 030 - 2001 ........................................ 687
E) Sentencia. Expediente N° 031 - 2001 ......................................... 689
Resolución 23 F) Sentencia. Expediente N° 010 - 2001 ......................................... 691
Resolución 24 F.1) Resolución. R.N.N° 1813 - 2003 .............................................. 705
Resolución 25 G) Sentencia. Expediente N° 045 - 2001 ........................................ 711
Resolución 26 H) Sentencia. Expediente N° 019 - 2002 ........................................ 781
Resolución 27 I) Sentencia. Expediente N° 031 - 2002 .......................................... 855
ARTÍCULO 395 (Cohecho Pasivo de Funcionarios) ............................................... 927
A) Sentencia. Expediente N° 052 - 2001 ........................................ 929
Resolución 28 B) R.N. N° 4093 - 04 .......................................................................... 931
ARTÍCULO 398 (Cohecho Activo Específico) ........................................................... 941
A) Sentencia. Expediente N° 052 - 2001 ........................................ 943
ARTÍCULO 400 (Tráfico de Influencias).................................................................... 945
Resolución 29 A) Sentencia. Expediente N° 023 - 2001 ........................................ 947
Resolución 30 A.1) Auto. Expediente 23 - 2001 ..................................................... 959
Resolución 31 A.2) Resolución. R.N. N° 1874 - 2003 ........................................... 963
Resolución 32 B) Sentencia. Expediente N° 020 - 2001 ......................................... 965
Resolución 33 B.1) Resolución. R.N. N° 1401 - 2003 ............................................. 985

ÍNDICE 7
Resolución 34 C) Sentencia. Expediente N° 017 - 2001 ........................................ 991
Resolución 35 D) Resolución N° 127. Expediente N° 32 - 2001 .......................... 1023
Resolución 36 E) Resolución N° 23. Expediente N° 18 - 2001. Inc. 18 - 2001 - "C" 1027
Resolución 37 F) Resolución N° 349. Expediente N° 37 - 2002. Inc. 37 - 2002 - "E" 1031
G) Sentencia. Expediente N° 024 - 2002 ........................................ 1033
ARTÍCULO 401 (Enriquecimiento Ilícito) ................................................................. 1035
Resolución 38 A) Sentencia. Expediente 27 - 2002 ................................................ 1037
Resolución 39 A.1) Resolución N° 2976 - 2004 ...................................................... 1063
B) Sentencia. Expediente N°024 - 2002 .......................................... 1075
C.1) Resolución N° 730 - 2004 ........................................................ 1077
III.3 DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
ARTÍCULO 404 (Delito de Encubrimiento Personal) ............................................. 1079
A) Sentencia. Expediente N°052 - 2001 ......................................... 1081
B) Resolución. R.N. N° 3944 - 2004 ................................................ 1083
C) Sentencia. Expediente N°08 - 2001 ........................................... 1085
C.1) Resolución N°730 - 2004 ......................................................... 1087
ARTÍCULO 405 (Delito de Encubrimiento Real) .................................................... 1089
A) Sentencia. Expediente N° 024 - 2002 ........................................ 1091
Resolución 40 B) Resolución. Expediente N° 037 - 03 .......................................... 1093
Resolución 41 C) Sentencia. Expediente N° 025 - 2001 ........................................ 1097
Resolución 42 D) Recurso de Nulidad N° 447 - 2004............................................ 1111
Resolución 43 E) Resolución. Expediente 006-2002 .............................................. 1115
ARTÍCULO 411 (Falsa Declaración en Procedimiento Administrativo) ............. 1129
Resolución 44 A) Resolución N° 60. Expediente N° 56 - 2001 ........................... 1131
ARTÍCULO 418 (Delito de Prevaricato) .................................................................... 1135
A) Sentencia. Expediente N°052 - 2001 ......................................... 1137
ARTÍCULO 424 (Omisión de Ejercicio de la Acción Penal) ................................... 1141
A) Sentencia. Expediente N° 052 - 2001 ........................................ 1143
IV
DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA
IV.1 FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS EN GENERAL
ARTÍCULO 427 (Falsificación De Documentos) ...................................................... 1145
A) Sentencia. Expediente N° 031 - 2001 ........................................ 1147
IV.2 DISPOSICIONES COMUNES
ARTÍCULO 438 (Falsedad Genérica) ......................................................................... 1149
A) Sentencia. Expediente N° 052 - 2001 ........................................ 1151

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JURISPRUDENCIA PENAL GENERADA EN EL SUBSISTEMA ANTICORRUPCIÓN
GUÍA DEL LECTOR
1. La obra que presentamos a continuación contiene las más importantes
sentencias sobre el tema de corrupción gubernamental expedidas por el
subsistema de juzgados anticorrupción. En muchos casos se presentan
también las ejecutorias que la Corte Suprema tuvo en cada uno de estas
sentencias.
2. La obra está ordenada y estructurada en base a los títulos y capítulos del
Código Penal donde se ubican los delitos imputados en cada caso.
3. Las sentencias y resoluciones están numeradas correlativamente del 1 al
44. Estos números aparecen en la parte superior derecha de cada una.
Sin embargo, como la obra está estructurada de acuerdo a los delitos
desarrollados, en algunos delitos sólo se extrae(n) el (los) fundamentos
relacionados con el tipo penal. En estos casos, para leer la sentencia
completa, se indica en un recuadro en la parte superior derecha, el número
(del 1 al 44) de la sentencia o resolución correspondiente.
4. Se ha elaborado un índice de casos, donde se resume brevemente los
implicados, el delito en cuestión y la(s) resolución(es) donde se
desarrollan los mismos.
5. Se han extraído sumillas en todos los casos, sobre los temas más
importantes de cada delito. Para que las mismas puedan ser encontradas
más fácilmente, existe un índice de estas sumillas.

ÍNDICE DE CASOS 9
ÍNDICE DE CASOS
- Caso Venero: (Resolución 01)
Resolución: Exp. 029 - 2001
Resumen: Vladimiro Montesinos fue acusado de suministrar armas (tenencia ilegal
de armas), como revólveres, fusiles, pistolas ametralladoras etc., a Alberto Venero
que -junto a otros cómplices- se encargó de custodiarlas.
- Caso Oscar López Meneses: (Resolución 02)
Resolución: Expediente N° 009 - 2002
Resumen: Oscar López Meneses y Diego Ricci Girón Ramos fueron acusados de
tenencia ilegal de armas.
- Caso de los "vladivideos" (Resoluciones 03 y 04)
Resoluciones: Expediente N° 11 - 01
R.N.N° 2674 - 2004
Resumen: Este caso, por su complejidad, se divide en las siguientes partes:
- Video con «Beto» Kouri: Se acusa de asociación ilícita, peculado y corrupción de
funcionarios a Vladimiro Montesinos, y de corrupción de funcionarios a Oscar
Dufour y José Francisco Crousillat por ofrecer dinero de fondos públicos al
congresista Luis Alberto Kouri para someterlo al partido de Alberto Fujimori.
- Video con Ernesto Gamarra: Se acusa de corrupción de funcionarios a Vladimiro
Montesinos, como a Roberto Huamán Azcurra y Luis Venero Garrido por
ofrecer dinero de fondos públicos al congresista Ernesto Gamarra para que
colabore desviando las investigaciones sobre la acusación de tráfico de armas
de Alberto Venero Garrido, hermano de uno de los inculpados.
- Video con Federico Salas: Se acusa de corrupción de funcionarios a Vladimiro
Montesinos y a James Elliot Stone Cohen, por el pago con fondos públicos de
treinta mil dólares mensuales al Primer Ministro del gobierno de Alberto
Fujimori, Federico Salas.
- Video con Agustín Mantilla: Se acusa de corrupción de funcionarios a Vladimiro
Montesinos por el pago con fondos públicos de treinta mil dólares a Agustín
Mantilla para la campaña electoral del APRA.
- Video con los Crousillat: Se acusa de asociación ilícita a Vladimiro Montesinos,
José Francisco Crousillat y José Enrique Crousillat, por el pago con fondos

10
JURISPRUDENCIA PENAL GENERADA EN EL SUBSISTEMA ANTICORRUPCIÓN
públicos de seiscientos diecinueve mil dólares mensuales por el sometimiento
del canal 4 al gobierno de Alberto Fujimori.
- Video con Julio Vera Abad y Daniel Borobio: Se acusa de asociación ilícita,
peculado y corrupción de funcionarios a Vladimiro Montesinos y de peculado
a Julio Vera Abad y Daniel Borobio por el pago con fondos públicos para el
sometimiento del canal 9 al gobierno de Alberto Fujimori.
- Video con los hermanos Winter: Se acusa de asociación ilícita y peculado a
Vladimiro Montesinos, Mendel Winter y Samuel Winter por el pago con fondos
públicos para el sometimiento del canal 2 al gobierno de Alberto Fujimori.
- Finalmente, se acusa de fraude en la administración de personas jurídicas a
Mendel Winter y Samuel Winter por firmar contratos sin la autorización de los
otros socios, Baruch Ivcher y Remigio Morales Bermúdez.
- Caso Alfredo Zanatti: (Resolución 05)
Resolución: Rrnn° 3944 - 2004
Resumen: La Corte Suprema analiza la prescripción a favor de Vladimiro
Montesinos, Roberto Huamán Azcurra, Elesván Bello Vásquez, Julio Salazar Monroe
y Augusto Antoniolli Vásquez por el delito de encubrimiento personal del prófugo
Alfredo Zanatti.
- Caso Fuga en el velero "Karisma" (Resoluciones 06 y 07)
Resoluciones: Expediente N° 08 - 2001.
Resolución N° 730 - 2004.
Resumen: Se acusa de asociación ilícita para delinquir y encubrimiento personal a
José Villanueva Ruesta, Manuel Aybar Marca, Roberto Huamán Azcurra entre otros
por la colaboración en la huída de Vladimiro Montesinos a Panamá.
- Caso de los «diarios chicha»: (Resoluciones 08, 09 y 10)
Resoluciones: Expediente N° 030 – 2001:
Expediente N° 1205-2005
Resumen: Se acusa de asociación ilícita para delinquir y peculado a Vladimiro
Montesinos, José Villanueva Ruesta, Elesván Bello Vásquez, Roberto Huamán
Azcurra, Giancarlo Bresani, Jorge Augusto Bresani, Pablo Miguel Documet Silva,
Moisés Wolfenson, Alex Wolfenson, Oscar Dufour, Daniel Borobio entre otros por
el por el pago con fondos públicos para el sometimiento de los periódicos «El
Chino», «El Mañanero», «La Chuchi», «El Tío», «El Chato», entre otros, al gobierno
de Alberto Fujimori.
- Caso «Rancho de la policía» (Resoluciones 11 y 12)
Resoluciones: Expediente N° 031 – 2001:
Expediente N° 182 – 2005
Resumen: Se acusa de asociación ilícita para delinquir, peculado y falsificación de
documentos a Juan Miguel del Águila Baluarte, Romulo Gustavo Vivanco, Adolfo
Lira y Lino Poma por la apropiación de dinero destinado a la alimentación de los
efectivos policiales.
- Caso Nicolás de Bari Hermoza (Resolución 13)
Resoluciones: Expediente N° 024 – 2002:
Resumen: Se acusa de asociación ilícita para delinquir, peculado y cohecho propio
a Nicolás de Bari Hermoza entre otros, por haberse apropiado ilícitamente de fondos
públicos y ser el beneficiario de las cuentas en Suiza que tenía Vladimiro Montesinos.

ÍNDICE DE CASOS 11
- Caso «denuncia del vladivideo» (Resoluciones 14 y 28)
Resoluciones: Expediente N° 052 – 2001
R. N. N° 4093 – 04
Resumen: Se acusa de corrupción de funcionarios a Vladimiro Montesinos y a Nina
Sonia Isabel Flores por irregularidades en la demanda penal por el caso del video
de Vladimiro Montesinos, Oscar Dufour y Jose Francisco Crousillat para someter al
congresista Luis Alberto Kouri.
- Caso Roberto Huamán Azcurra (Resolución 15)
Resolución: R. N. N° 3918 – 2004
Resumen: Ejecutoria de la Corte Suprema contra la sentencia que declara fundada la
excepción contra Roberto Huamán Azcurra
- Caso Alex Kouri (Resolución 16)
Resolución. R. N. N° 2689 – 2004
Resumen: Ejecutoria de la Corte Suprema sobre la acusación a Vladimiro Montesinos
y Alex Kouri, por tráfico de influencias y asociación ilícita para delinquir.
- Caso Aybar Marca (Resolución 17)
Resolución: R. N. N° 1193 – 2004
Resumen: Ejecutoria de la Corte Suprema sobre la acusación de asociación ilícita
para delinquir y encubrimiento real a Vladimiro Montesinos, Manuel Aybar Marca,
entre otros por la adquisición de vehículos y bienes inmuebles con fondos públicos.
- Caso Acta de sujeción (Resolución 18)
Resolución: Resolución N° 196. Expediente N° 003 – 2002
Resumen: Ejecutoria de la Corte Suprema sobre la acusación contra Vladimiro
Montesinos y otros por violencia contra el funcionario público, referente al acta de
sujeción que se obligó a firmar a los Jefes de las FF.AA.
- Caso FOVIPOL (Resolución 19)
Resolución: Sentencia. Exp. 043-2001
Resumen: Se acusa de colusión desleal a Vladimiro Montesinos, Víctor Alberto
Venero Garrido entre otros por favorecer a empresas a cambio de dinero en una
licitación pública del Fondo de Vivienda Policial.
- Caso Compra de repuestos (Resolución 20)
Resolución: Exp. N° 20-2003-A.V.
Resumen: Se acusa de asociación ilícita para delinquir, abuso de autoridad, colusión
desleal y malversación de fondos del Estado a Alberto Fujimori Fujimori y Jorge
Camet Dickmann y otro, por la aprobación de decretos supremos que permitían
una supuesta licitación irregular para la compra de material militar.
- Caso Borobio: (Resoluciones 21 y 22)
Resolución: Expediente N° 39 – 2002
Expediente N° 1896 – 2005
Resumen: Se acusa de peculado a Vladimiro Montesinos, Alfredo Jalilie, Daniel
Borobio y otro por haber usado fondos públicos para pagar una deuda que tenía
Borobio con la SUNAT.

12
JURISPRUDENCIA PENAL GENERADA EN EL SUBSISTEMA ANTICORRUPCIÓN
- Caso Bedoya: (Resoluciones 23 y 24)
Resoluciones: Sentencia. Expediente N° 010 – 2001
Resolución. R.N.N° 1813 - 2003
Resumen: Se acusa de peculado a Vladimiro Montesinos, Luis Bedoya de Vivanco y
José Tomás Gonzáles Reátegui, por el video en que se le hace entrega a Bedoya de
un monto de dinero, proveniente de fondos públicos, para su campaña electoral.
- Caso Oscar Lopez Meneses 2 (Resolución 25)
Resolución: Sentencia. Expediente N° 045 - 2001
Resumen: Se acusa de peculado a Vladimiro Montesinos, Oscar Lopez Meneses,
entre otros por haber adquirido inmuebles y automóviles con fondos públicos.
- Caso Interceptación telefónica (Resolución 26)
Resoluciones: Sentencia. Expediente N° 019 – 2002
Resumen: Se acusa de asociación ilícita para delinquir y peculado a Vladimiro
Montesinos, Roberto Huamán Azcurra, entre otros por usar fondos públicos para la
filmación e interceptación telefónica de conversaciones, entre diferentes personalidades
de la política nacional, para favorecer al gobierno de Alberto Fujimori.
- Caso Personajes de Televisión (Resolución 27)
Resolución: Sentencia. Expediente N° 031 - 2002
Resumen: Se acusa de asociación ilícita para delinquir y peculado a Vladimiro
Montesinos entre otros por el uso de fondos públicos, para pagar a Tulio Loza,
Carlos Álvarez, Laura Bozzo etc. para favorecer al gobierno de Alberto Fujimori.
- Caso Genaro Delgado Parker (Resoluciones 29, 30 y 31)
Resolución: Sentencia. Expediente N° 023-2001
R.N.N° 1874 - 2003
Resumen: Se acusa de tráfico de influencias a Vladimiro Montesinos por favorecer
a Genaro Delgado Parker en los procesos judiciales que tenía por el control de
Panamericana, Bellsouth y otras empresas, a cambio de que éste saque del aire a
César Hildebrandt, periodista opuesto al gobierno de Alberto Fujimori.
- Caso Jackie Beltrán (Resoluciones 32 y 33)
Resolución: Sentencia. Expediente N° 020 – 2001
R.N.N° 1401 - 2003
Resumen: Se acusa de tráfico de influencias a Vladimiro Montesinos por favorecer
a Antonio Vera, tío de Jackie Beltrán, en los procesos judiciales que tenía contra el
Banco de Crédito.
- Caso Alex Kouri 2 (Resolución 34)
Resolución: Sentencia. Expediente N° 017 – 2001
Resumen: Se acusa de tráfico de influencias a Vladimiro Montesinos por favorecer
al primo de Alex Kouri respecto a un problema de tráfico de drogas.
- Caso Luchetti (Resolución 35)
Resolución: Resolución N° 127. Expediente N° 32 – 2001
Resumen: Se acusa de tráfico de influencias a Vladimiro Montesinos por favorecer
a Andrónico Lukzic y a otros en los procesos judiciales que tenían en contra de su
empresa Luchetti.

ÍNDICE DE CASOS 13
- Caso Gisella Valcárcel (Resolución 36)
Resolución: Resolución N° 23. Expediente N° 18 – 2001. Inc. 18 – 2001 – «C»
Resumen: En la presente sentencia se analiza las excepciones respecto al caso en que
se acusa de tráfico de influencias a Vladimiro Montesinos por reunirse con José
Francisco Crousillat y Gisella Valcárcel para favorecer a ésta última en el proceso
judicial que tenía respecto a la publicación del libro «La señito».
- Caso Jackie Beltrán 2 (Resolución 37)
Resolución: Resolución N° 349. Expediente N° 37 – 2002. Inc. 37 – 2002 – «E»
Resumen: Se acusa de tráfico de influencias a Vladimiro Montesinos por favorecer
al hermano de Jackie Beltrán, en los procesos judiciales que tenía, con un indulto
presidencial firmado por Alberto Fujimori.
- Caso Cuentas Bancarias (Resoluciones 38 y 39)
Resolución: Sentencia. Expediente 27 – 2002
Resolución N° 2976 – 2004
Resumen: Se acusa de enriquecimiento ilícito a Marco Rodríguez Huerta, general
del Ejército Peruano, y otros miembros de las FF.AA. por tener cuentas de ahorro
con grandes cantidades de dinero, en bancos nacionales y extranjeros, que no pueden
justificar.
- Caso Asesores de Crousillat (Resolución 40)
Resolución: Expediente N° 037 – 03
Resumen: Se acusa de encubrimiento real a José Bellido Lama y Jaime Bellido
Romero, asesores legales de José Francisco y José Enrique Crousillat, por ocultar
dinero de las actividades ilícitas de éstos.
- Caso Banco Wiese (Resoluciones 41 y 42)
Resolución: Sentencia. Expediente N° 025 – 2001
Recurso de Nulidad N° 447 – 2004
Resumen: Se acusa de encubrimiento real a Eugenio Bertini, Alfonso de
Madalengoitia y otro, en su calidad de integrantes del Banco Wiese Sudameris por
facilitar la salida del dinero de Vladimiro Montesinos a cambio de que los ayuden
en los procesos que tenía el banco con el Tribunal Fiscal.
- Caso Venero 2 (Resolución 43)
Resolución: Expediente 006-2002
Resumen: Se acusa de encubrimiento real a Lourdes Muñoz, pareja de Alberto
Venero, Rosa Venero y otros por participar en transferencias simuladas de bienes
muebles e inmuebles relacionados con Vladimiro Montesinos.
- Caso Román Carrión (Resolución 44)
Resoluciones: Resolución N° 60. Expediente N° 56 – 2001
Resumen: Se le acusa de falsa declaración en proceso administrativo a César Román
Carrión por presentar una falsa declaración jurada que le permita participar en un
concurso público, salvando el requisito de no tener procesos judiciales en contra.

14
JURISPRUDENCIA PENAL GENERADA EN EL SUBSISTEMA ANTICORRUPCIÓN

ÍNDICE DE SUMILLAS 15
ÍNDICE DE SUMILLAS
I
DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD PÚBLICA
DELITOS DE PELIGRO COMÚN
Artículo 279 (Tenencia Ilegal De Armas)
1.- Autoría y Participación .......................................................................... 25
2.- Su conceptualización como un delito de peligro abstracto ............... 25
3.- Probanza del delito ................................................................................. 26
II
DELITOS CONTRA LA TRANQUILIDAD PÚBLICA
DELITOS CONTRA LA PAZ PÚBLICA
Artículo 317 (Asociación Ilícita)
1.- Antecedentes............................................................................................ 27
2.- Concepto de Asociación Ilícita .............................................................. 27
3.- La estructura de poder como supra concepto de la que se ramifican
asociaciones ilícitas ................................................................................ 28
4.- La organización criminal como supra concepto de la que derivan
asociaciones ilícitas ................................................................................ 28
5.- Características comunes de la criminalidad organizada .................. 29
6.- Características definitorias de la Asociación Ilícita ........................... 29
7.- Su conceptualización como un delito de peligro abstracto ............... 30
8.- Su conceptualización como un delito permanente ............................. 31
9.- Su carácter autónomo y de peligro ........................................................ 31
10.La afectio societatis delinquentium ............................................................ 31
11.- Definición del elemento típico: "formar parte" de una agrupación de
dos o más personas ................................................................................ 32
12.- Los fines de la asociación ilícita .......................................................... 32

16
JURISPRUDENCIA PENAL GENERADA EN EL SUBSISTEMA ANTICORRUPCIÓN
13.- El aspecto teleológico como elemento diferenciador y fundante de
una multiplicidad de Asociaciones Ilícitas. ...................................... 33
14.- Riesgos para la consecución de los fines del proceso penal ........... 33
15.- Autoría y participación. ...................................................................... 33
16.- Acuerdo explícito o implícito. ............................................................. 35
17.- El hombre de atrás................................................................................. 35
18.- Determinación del marco punitivo. .................................................... 35
19.- Delimitación con el delito en concreto................................................ 37
20.- Concurso ideal de delitos. .................................................................... 37
21.-Inicio del plazo de la prescripción. ..................................................... 38
III
DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA
III.1 DELITOS COMETIDOS POR PARTICULARES
Artículo 365 (Violencia Contra el Funcionario Publico)
1.- Bien jurídico. ............................................................................................ 39
2.- Sujeto activo. ............................................................................................ 39
3.- Características definitorias de la intimidación. .................................. 39
4.- Condiciones objetivas de punibilidad. ................................................. 40
5.- Acción a impedir. .................................................................................... 40
6.- Consumación. .......................................................................................... 40
III.2 DELITOS COMETIDOS POR FUNCIONARIOS PÚBLICOS
Artículo 384 (Colusión Desleal)
1.- Bien jurídico. ............................................................................................ 41
2.- La condición pública de la entidad o persona jurídica. ..................... 41
3.- Participación. ........................................................................................... 42
4.- Vinculación entre los actores de la concertación. ............................... 42
5.- La defraudación. ..................................................................................... 43
6.- Su configuración en el marco de las licitaciones. ................................ 44
Artículo 385 (Patrocinio Ilegal)
1.- Patrocinio ilegal de intereses particulares. .......................................... 45
Artículo 387 (Peculado)
1.- Antecedentes históricos.......................................................................... 45
2.- Principio de Primacía de la realidad. ................................................... 46
3.- La función pública. ................................................................................. 46
4.- Bien jurídico............................................................................................. 46
5.- Características del objeto sobre el que recae la acción........................ 48
6.- Verbo rector. ............................................................................................. 48
7.- Exigencias para la configuración del concepto de autor. .................. 48
8.- El administrador de hecho o de facto. .................................................. 49

ÍNDICE DE SUMILLAS 17
9.- De la relación funcional. ........................................................................ 52
10.- Formas a través de las cuales se materializa la posesión. ............... 53
11.- Modalidades de comisión. ................................................................... 54
12.- Objeto material de la acción. ................................................................ 54
13.- La autoría y participación en los delitos especiales. ........................ 54
13.1.- (Unidad del titulo de imputación) ............................................ 54
13.2.- (Unidad del titulo de imputación) ............................................ 54
13.3.- Insuficiencia de la teoría del dominio del hecho para abordar
la criminalidad organizada. ................................................................. 55
13.4.- (Principio de accesoriedad limitada) ........................................ 56
13.6.- (Exclusión del cómplice del cómplice)...................................... 56
13.7.- (Necesidad del vinculo entre el autor y el cómplice) .............. 56
13.8.- (Cómplice primario) .................................................................... 57
14.-Aspecto subjetivo. .................................................................................. 57
15.-Consumación.......................................................................................... 58
16.-Divisibilidad del comportamiento típico. ........................................... 58
17.-Diferencias con el delito de hurto......................................................... 59
18.-Diferencias con el delito de malversación de fondos. ....................... 59
19.-De la necesidad de incorporar nuevas agravantes. ........................... 59
Artículo 395 (Cohecho Pasivo de Funcionario)
1.- Su conceptualización como delito especial. ........................................ 60
2.- Vulneración del principio de imparcialidad y objetividad. .............. 60
Artículo 398 (Cohecho Activo Específico)
1.- Contexto sobre el que recae la acción. .................................................. 60
2.- La acción típica. ...................................................................................... 60
Artículo 400 (Tráfico de Influencias)
1.- El rol de la administración pública. ..................................................... 61
2.- Bien jurídico............................................................................................. 61
3.- Su conceptualización como una forma de adelanto de punibilidad. 61
4.- Su conceptualización como un delito complejo. ................................. 62
5.- Exigencias para la configuración del concepto de Autor. ................. 62
6.- De la real o ficticia influencia. ............................................................... 62
7.- Exigencias para la configuración del inductor. .................................. 63
7.1.- Núcleo duro del concepto de inductor. ........................................ 63
7.2.- La instigación como extensión típica del tráfico de influencias. 63
7.3.- La formación de la voluntad del autor por parte del instigador. 63
7.4.- El uso de un medio idóneo estando a la naturaleza sinalagmática
del delito. ......................................................................................... 63
7.5- De las características del medio utilizado por el inductor. ....... 63
7.6.- Del comportamiento que debe realizar el inductor. .................... 64

18
JURISPRUDENCIA PENAL GENERADA EN EL SUBSISTEMA ANTICORRUPCIÓN
7.7.- Del tránsito de mero interesado a instigador. ............................ 64
8.- Aspecto subjetivo. .................................................................................. 65
9.- Concepto de caso judicial y administrativo. ....................................... 65
10.- El inicio del cómputo del plazo de prescripción de la acción penal. ... 65
11.- Remisión a la Convención Interamericana Contra la corrupción... 66
Artículo 401 (Enriquecimiento Ilícito)
1.- El rol de la administración pública. ..................................................... 66
2.- La corrupción como un flagelo de la sociedad. ................................... 66
3.- Remisión a la Convención Interamericana contra la Corrupción. ... 67
4.- Bien jurídico............................................................................................. 67
5.- Su conceptualización como un delito de infracción del deber. ......... 67
6.- Momento de intervención del cómplice primario y secundario. ....... 67
7.- Principio de accesoriedad limitada. ..................................................... 68
8.- La consumación. ..................................................................................... 68
9.- Subsunción del comportamiento. ......................................................... 69
10.- La legitimidad del delito de enriquecimiento ilícito. ........................ 69
11.- La sociedad del riesgo. ......................................................................... 69
12.- Subsidiariedad del delito de enriquecimiento ilícito. ....................... 70
13.- Concurso aparente de leyes. ................................................................ 70
Artículo 401-B (Decomiso)
1.- El decomiso .............................................................................................. 70
III.3 DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA
Artículo 404 (ENCUBRIMIENTO PERSONAL)
1.- Presupuestos configuradores. ............................................................... 71
2.- Bien jurídico............................................................................................. 72
3.- Verbo rector. ............................................................................................. 72
4.- Definición del elemento objetivo "persecución penal"........................ 72
5.- Las particularidades de la persecución penal en el Derecho peruano.. 73
6.- La no exigencia de una orden judicial emanada del órgano jurisdiccional.. 73
7.- La sustracción. ........................................................................................ 73
8.- Referentes que imposibilitan la configuración del error de tipo. ...... 73
9.- Taxonomía del delito de encubrimiento. .............................................. 74
10.-Ausencia del requisito de procedibilidad. .......................................... 74
11.-La condición de funcionario público o servidor público como agravante. 74
Artículo 405 (Encubrimiento Real)
1.- Carácter Autónomo del delito. ............................................................... 74
2.- Bien Jurídico. ........................................................................................... 75
3.- Acción típica. ........................................................................................... 75
4.- Idoneidad de los medios comisivos. ..................................................... 76

ÍNDICE DE SUMILLAS 19
5.- Conocimiento del hecho ilícito precedente. ......................................... 76
6.- Aspecto subjetivo. ................................................................................... 77
7.- Aspectos subjetivos distintos del dolo. ................................................ 77
8.- Su conceptualización como un delito de mera actividad. ................. 77
9.- Su configuración como un delito continuado. .................................... 77
Artículo 411 (Falsa Declaración en Procedimiento Administrativo)
1.- Interpretación de los tipos penales desde y conforme con la
Constitución Política. ............................................................................ 78
2.- La operatividad del principio de presunción de inocencia de cara
a impedir la configuración del tipo penal. .......................................... 78
Artículo 418 (Prevaricato)
1.- Independencia judicial. .......................................................................... 79
1.1.- Aspectos generales. ........................................................................ 79
1.2.- Clases de independencia judicial. ................................................ 80
1.3.- Afectación de la independencia judicial. .................................... 80
2.- La falsedad de los hechos. ..................................................................... 81
3.- Aspectos subjetivos distintos del dolo. ................................................ 81
4.- Prevaricato cometido por el fiscal. ........................................................ 81
Artículo 424 (Omisión de Ejercicio de la Acción Penal)
1.- Elementos configuradores. ..................................................................... 82
2.- Delito de mera actividad. ....................................................................... 82
IV
DELITOS CONTRA LA FE PÚBLICA
IV.1 FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS EN GENERAL
Artículo 427 (FALSIFICACIÓN DE DOCUMENTOS)
1.- Verbo típico. ............................................................................................. 83
2.- Aspecto subjetivo. ................................................................................... 83
IV.2 DISPOSICIONES COMUNES
Artículo 438 (Falsedad Genérica)
1.- Su carácter residual. ............................................................................... 84
2.- Concurso aparente de leyes. .................................................................. 84
3.- Concurso real de delitos. ........................................................................ 84

20 JURISPRUDENCIA PENAL GENERADA EN EL SUBSISTEMA ANTICORRUPCIÓN

21
PRESENTACIÓN
La presente obra reúne criterios jurisprudenciales asumidos y plasmados
en autos y sentencias expedidas por las Salas Penales Especiales, integrantes
del denominado Sub - Sistema Anticorrupción Peruano, así como de las
Ejecutorias de la Corte Suprema de Justicia de la República recaídas sobre
éstas; resoluciones que versan sobre las posturas doctrinales que vienen
sirviendo como herramientas conceptuales para el abordaje y tratamiento
jurídico penal de comportamientos ilícitos emanados básicamente del aparato
estatal y de los que se habrían ramificado un abanico de formas delictivas,
acaecidas fundamentalmente en la década pasada y que, atendiendo a las
hipótesis delictivas postuladas en la actualidad, se vendrían replicando.
De esta forma, la presente recopilación de la producción jurisprudencial
del referido Sub - Sistema ha de servir como referente para la resolución de
nuevos casos, para lo cual hemos identificado y resaltado, vía el recurso
metodológico de las sumillas, las pautas doctrinales asumidas así como
consignar la sentencia o auto respectivo.
Así pues, buscamos enfatizar y relievar los criterios jurisprudenciales
asumidos por los operadores del derecho para el estudio, principalmente, de
la criminalidad organizada centralizada y coordinada desde las altas esferas
del poder, variable que le da un matiz y funcionalidad distinta a las figuras
penales en comparación a la delincuencia convencional, resaltando la
interpretación de los dispositivos legales con un acentuado referente material
o empírico, constituido por las características definitorias de la criminalidad
organizada, en concreto, la acaecida en la década pasada, y que sirve de
antecedente para el análisis y tratamiento de hipótesis delictivas recientemente
publicitados y que tendrían igualmente su origen en las altas esferas del poder.

22
JURISPRUDENCIA PENAL GENERADA EN EL SUBSISTEMA ANTICORRUPCIÓN
Es de destacar, por otro lado, que la presente obra pretende contribuir al
desarrollo jurisprudencial, mostrando el desarrollo argumental y
reconstrucción de las figuras penales, máxime, si tenemos presente que muchas
veces, la técnica legislativa adoptada por el legislador de mil novecientos
noventa y uno, así como la doctrina en nuestro medio, ha devenido en
insuficiente para el abordaje de una criminalidad que tiene como
particularidades su alta complejidad y organicidad y que, según las hipótesis
delictivas, al derivar de los distintos poderes del Estado, resulta previsible
que estos se muestren hostiles a ser auscultados por la óptica penal.
Cabe significar además que es un tópico común al abordar la producción
judicial de los distintos operadores del derecho, efectuar un análisis desde la
temática de las "fuentes del derecho", entendiendo dicho enfoque desde una
perspectiva formal o de la necesidad de una "habilitación legal" a fin de ser
conceptualizada como una fuente del derecho penal; sin embargo, nos
apartamos de dicho enfoque, postulando que la menor o mayor intensidad de
vinculación de los jueces a una resolución no radica en un criterio de autoridad,
sino, en la fuerza argumental que subyace en una resolución y el eco consensual
que ésta pueda alcanzar.
Finalmente, dejamos constancia que esta publicación no se habría
producido sin múltiples apoyos, así, es de destacarse la contribución
efectuada por nuestros "asistentes académicos" Martín Huerta Acuña, así
como de Diana Fiorella Torres Pezo, de quienes avizoramos un futuro
promisorio en el campo tanto doctrinario como judicial del Derecho Penal.
LOS AUTORES