SAMUEL ABAD - Manual de Derecho Procesal - YUMPU

MANUAL DE
DERECHO PROCESAL CONSTITUCIONAL

Samuel B. Abad Yupanqui
MANUAL DE
DERECHO PROCESAL
CONSTITUCIONAL
Palestra Editores
Lima — 2019

343.2
A11
Abad Yupanqui, Samuel B.
Manual de Derecho procesal constitucional / Samuel B. Abad Yupanqui,
1a ed. - Lima: Palestra Editores; 2019.
450 p.; 20.5 cm.
D.L. 2019-13481
ISBN: 978-612-325-093-5
1. Derecho procesal constitucional 2. Derecho constitucional
3. Legislación 4. Perú
MANUAL DE DERECHO PROCESAL CONSTITUCIONAL
Samuel B. Abad Yupanqui
Palestra Editores: primera edición, septiembre 2019
© Samuel B. Abad Yupanqui
© 2019: Palestra Editores S.A.C.
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Septiembre, 2019
Diagramación:
Gabriela Zabarburú Gamarra
Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú: N.° 2019-13481
ISBN: 978-612-325-093-5
Tiraje: 1000 ejemplares
Impreso en el Perú | Printed in Peru
Todos los derechos reservados. Queda prohibida la reproducción total o parcial de esta obra, bajo
ninguna forma o medio, electrónico o impreso, incluyendo fotocopiado, grabado o almacenado
en algún sistema informático, sin el consentimiento por escrito de los titulares del Copyright.

A Violeta, mi esposa, por compartir 25 años de amor,
sueños y esperanzas
A María Isabel, mi madre, a quien siempre tengo presente

Contenido
INTRODUCCIÓN.........................................................................................15
Capítulo primero
EL DERECHO PROCESAL CONSTITUCIONAL.....................................19
I. Supremacía de la constitución y control jurisdiccional.................................20
1. La Constitución. Del “juez boca de la ley” al “juez constitucional”........20
2. Hacia una disciplina jurídica que estudia los
procesos constitucionales.......................................................................24
II. La teoría general del proceso y su influencia en el
desarrollo del Derecho Procesal Constitucional...........................................25
1. Del “procedimentalismo” al derecho procesal .......................................25
2. Derecho procesal y derecho material: su indispensable
relación en un Estado constitucional y democrático de derecho.............29
3. ¿Acciones, juicios, garantías, recursos o
“procesos constitucionales”?...................................................................31
4. ¿Justicia o Jurisdicción Constitucional?..................................................36
III. Autonomía del Derecho Procesal Constitucional ........................................38
1. Presupuestos y surgimiento del Derecho Procesal Constitucional..........38
2. Naturaleza procesal. Su carácter instrumental........................................41
3. Contenido del Derecho Procesal Constitucional ...................................44
4. Las injustificadas “dudas” sobre la existencia del
Derecho Procesal Constitucional...........................................................46
5. El Derecho Procesal Constitucional y el denominado
“Derecho Constitucional Procesal”........................................................48
IV. Fuentes del Derecho Procesal Constitucional...............................................49
1. Constitución.........................................................................................50
2. Tratados................................................................................................51
7

CONTENIDO
3. Legislación: el Código Procesal Constitucional......................................53
4. Jurisprudencia: el “precedente constitucional”.......................................57
5. Doctrina................................................................................................64
V. Procesos constitucionales.............................................................................65
1. Concepto y diferencias con los procesos ordinarios................................65
2. Clases de procesos constitucionales........................................................68
3. Principios procesales. ¿Autonomía procesal?..........................................70
4. La sentencia constitucional desde la perspectiva del
Derecho Procesal Constitucional...........................................................75
4.1. Tipología de sentencias.................................................................76
4.2. Efectos supraindividuales de las sentencias de
tutela de derechos fundamentales: procesos
colectivos y sentencias estructurales...............................................82
4.3. Cosa juzgada “constitucional”.......................................................90
VI. Órganos jurisdiccionales encargados de resolver los
procesos constitucionales y garantizar la
Supremacía Constitucional.........................................................................94
1. Poder Judicial: el modelo “americano”...................................................96
2. Tribunal Constitucional: el modelo “europeo”.....................................100
VII. Derecho procesal constitucional: debates y retos pendientes................104
1. La “objeción contramayoritaria”: la legitimidad democrática del
control jurisdiccional de la Constitución.............................................104
2. Los retos del Derecho Procesal Constitucional.....................................109
Capítulo segundo
ANTECEDENTES NACIONALES DE LOS
PROCESOS CONSTITUCIONALES.........................................................113
I. Desarrollo histórico ..................................................................................114
1. Los momentos iniciales: el “control político”.......................................114
2. Su desarrollo durante el siglo XX hasta la Carta de 1979.....................118
II. Los procesos constitucionales en la carta de 1979 .....................................125
1. El modelo adoptado. La introducción de un
Tribunal Constitucional......................................................................125
2. Balance del modelo.............................................................................131
III. El impacto del golpe de estado de 1992 en la vigencia de los
procesos constitucionales...........................................................................138
8

CONTENIDO
1. El Tribunal de Garantías Constitucionales.
Su parálisis frente al golpe del 5 de abril..............................................138
1.1. La desactivación del TGC y el cese de sus magistrados................138
1.2. La “nueva” competencia del disuelto TGC..................................141
2. Restricciones al proceso de hábeas corpus............................................143
2.1. La improcedencia del hábeas corpus............................................144
2.2. Un trámite especial para el hábeas corpus....................................144
3. Restricciones al proceso de amparo......................................................145
Capítulo tercero
EL MODELO ADOPTADO POR LA CONSTITUCIÓN DE 1993:
PODER JUDICIAL Y TRIBUNAL CONSTITUCIONAL.........................147
I. Los anteproyectos iniciales.........................................................................148
1. La anunciada eliminación del Tribunal Constitucional........................150
2. La propuesta de supresión del control difuso.......................................153
II. El tribunal constitucional..........................................................................154
1. Diseño. Intérprete supremo de la Constitución...................................154
2. Quórum, número de votos para resolver y sede del
Tribunal Constitucional......................................................................157
3. Competencias: procesos de instancia única
(inconstitucionalidad y competencial) y recurso de
agravio constitucional..........................................................................160
4. Designación de magistrados. Hacia una participación
equilibrada de hombres y mujeres en el
Tribunal Constitucional......................................................................164
5. Las “etapas” del Tribunal Constitucional..............................................168
6. Intentos de limitar al Tribunal Constitucional: acusaciones
constitucionales ante el Congreso de la República...............................174
III. El Poder Judicial........................................................................................178
1. Control difuso. Alcances......................................................................178
2. Relaciones entre el Poder Judicial y Tribunal Constitucional................181
IV. Organismos que ejercen el control difuso.................................................183
1. Tribunal Constitucional......................................................................183
2. Jurado Nacional de Elecciones.............................................................185
3. Y ¿la Administración Pública?..............................................................187
4. Control difuso ”arbitral”.....................................................................190
9

CONTENIDO
Capítulo cuarto
LOS PROCESOS DE TUTELA DE DERECHOS EN LA
CONSTITUCIÓN DE 1993........................................................................193
I. Proceso de hábeas corpus..........................................................................194
1. Derechos tutelados: la libertad individual ...........................................195
2. Los “tipos” o “clases” de hábeas corpus. Su finalidad didáctica.............200
3. Sujetos legitimados y procedimiento....................................................206
4. Procedencia contra resoluciones judiciales...........................................210
5. Procedencia contra decisiones fiscales..................................................216
6. Hábeas corpus y régimen de excepción................................................219
7. Alcances y efectos de la sentencia.........................................................221
II. Proceso de amparo.....................................................................................224
1. Derechos tutelados..............................................................................224
2. Sujetos legitimados y procedimiento....................................................228
3. Subsidiariedad: vías previas y vías paralelas..........................................231
4. Medida cautelar...................................................................................233
5. Procedencia contra cualquier autoridad, funcionario o persona...........236
6. Procedencia contra resoluciones judiciales...........................................238
7. Procedencia contra normas autoaplicativas..........................................241
8. Procedencia contra resoluciones dictadas por el
Consejo Nacional de la Magistratura (actualmente,
Junta Nacional de Justicia)..................................................................245
9. Amparo en materia electoral................................................................246
10. Amparo “arbitral”................................................................................249
11. Alcances y efectos de la sentencia.......................................................252
III Proceso de hábeas data.............................................................................255
1. Proceso autónomo o “modalidad” del proceso de amparo....................255
2. Derechos protegidos:...........................................................................257
2.1. Acceso a la información pública..................................................257
2.2. Autodeterminación informativa o
protección de datos personales....................................................260
3. Hábeas data: alcances y clases..............................................................264
4. Sujetos legitimados y procedimiento....................................................266
5. Alcances y efectos de la sentencia.........................................................270
IV. Proceso de cumplimiento..........................................................................271
1. Su autonomía en la Constitución de 1993...........................................272
10

CONTENIDO
2. La “inactividad” de la administración: objeto del
proceso de cumplimiento....................................................................273
3. De un proceso “constitucionalizado” a un
“proceso constitucional”......................................................................277
4. Derecho tutelado según el Tribunal Constitucional.............................279
5. Sujetos legitimados, criterios de procedencia y procedimiento.............280
6. Alcances y efectos de la sentencia.........................................................285
Capítulo quinto
LOS PROCESOS DE CONTROL DE NORMAS Y DE
COMPETENCIAS EN LA CONSTITUCIÓN DE 1993...........................287
I. Proceso de inconstitucionalidad ................................................................288
1. Normas objeto de control....................................................................289
2. Sujetos legitimados. Improcedencia del desistimiento.
Intervención de terceros......................................................................299
3. Plazo de interposición de la demanda..................................................306
4. Ausencia de medidas cautelares............................................................307
5. Procedimiento. Número de votos para resolver y
ejecución de sentencias de inconstitucionalidad...................................309
6. Parámetro de control: el “bloque de constitucionalidad”.
Inconstitucionalidad formal y material, directa e
indirecta y por omisión........................................................................314
7. Presunción de constitucionalidad e interpretación conforme...............318
8. Declaración de inconstitucionalidad, nulidad y retroactividad.
Diferencia con la derogación...............................................................320
9. Efectos en el tiempo de las sentencias..................................................322
10. Cosa juzgada, fuerza de ley y vinculación a terceros.............................327
II. Proceso de acción popular........................................................................330
1. Normas objeto de control: los reglamentos..........................................330
2. Sujetos legitimados..............................................................................336
3. Juez competente y procedimiento........................................................338
4. Medida cautelar...................................................................................342
5. Sentencia.............................................................................................346
6. Efectos de las sentencias.......................................................................348
7. Tipos de sentencias..............................................................................351
III. Proceso competencial...............................................................................352
1. Antecedentes y reconocimiento constitucional.....................................353
11

CONTENIDO
2. Objeto del proceso. Improcedencia frente a normas y
para resolver conflictos sobre demarcación territorial...........................355
3. Tipos o clases de procesos competenciales............................................360
4. Sujetos legitimados..............................................................................362
5 ¿Procede contra resoluciones judiciales?...............................................364
6. Procedimiento y medidas cautelares.....................................................366
7. Parámetro de control y sentencia.........................................................368
Capítulo sexto
EL FUNCIONAMIENTO DE LOS PROCESOS
CONSTITUCIONALES: LA NECESIDAD DE UN CAMBIO................373
I. Las dificultades para el adecuado funcionamiento de los
procesos constitucionales en contextos no democráticos ..........................375
1. Recordando el pasado..........................................................................375
2. Los procesos constitucionales y el fortalecimiento de la
institucionalidad democrática..............................................................379
II. Propuestas de reforma constitucional.......................................................380
1. El Informe de la Comisión de Estudio de las Bases de la
Reforma Constitucional (2001)...........................................................381
1.1. Denominación de los procesos....................................................382
1.2. Procesos constitucionales ............................................................383
1.3. Modificaciones al proceso de amparo..........................................383
1.4. Modificaciones al proceso de hábeas data....................................383
1.5. Modificaciones al proceso de inconstitucionalidad......................384
1.6. Vigencia de los procesos constitucionales
durante regímenes de excepción..................................................384
1.7. Subsistencia de un modelo dual de control constitucional...........384
1.8. Tribunal Constitucional..............................................................384
2. El proyecto de ley de reforma constitucional (2002)............................385
2.1. Procesos constitucionales.............................................................385
2.2. Proceso de hábeas corpus............................................................386
2.3. Proceso de amparo......................................................................386
2.4. Proceso de hábeas data................................................................387
2.5. Proceso de inconstitucionalidad..................................................387
2.6. Proceso de cumplimiento............................................................388
2.7. Proceso de acción popular...........................................................388
12

CONTENIDO
2.8. Control difuso y Tribunal Constitucional....................................388
3. La propuesta de la Comisión Especial para la Reforma
Integral de la Administración de Justicia – CERIAJUS (2004)............389
3.1. Poder Judicial..............................................................................390
3.2. Tribunal Constitucional..............................................................391
4. Los Informes y las propuestas de la Comisión de
Reforma del Sistema de Justicia (julio 2018) y de la
Comisión de Reforma Política (marzo 2019).......................................392
III. Reformas legales. El código procesal constitucional..................................395
1. El uso de los procesos constitucionales:
notas para un diagnóstico....................................................................396
2. Las reformas al Código Procesal Constitucional...................................399
IV. La indispensable reforma del sistema de justicia........................................400
BIBLIOGRAFÍA................................................................................407
ÍNDICE TEMÁTICO.......................................................................445
RELACIÓN DE PRECEDENTES DEL
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL..................................................451
13

Introducción
Hace treinta años empecé a dictar clases en la Facultad de Derecho
de la Universidad Católica. Un curso electivo llamado “Garantías
Constitucionales”. Estaba feliz, tenía 66 alumnos. Desde mi época
de estudiante, me apasionaron los cursos de Derecho Constitucional, Derechos
Humanos y esa nueva disciplina que algunos denominaban “Derecho
Procesal Constitucional”. Tuve la suerte de tener excelentes profesores y una
nutrida biblioteca y hemeroteca en la Católica. Entonces no había internet.
La Universidad daba todas las facilidades para leer e investigar. Y había que
aprovecharlas.
Fue pasando el tiempo y fui avanzando en lecturas y experiencia. La
docencia, el trabajo en el sector público —inicialmente, en el Ministerio de
Justicia y el Tribunal Nacional del Servicio Civil—, hasta que, por fin, llegó
la oportunidad de estudiar fuera. Era 1990. El destino: el Centro de Estudios
Constitucionales de España y la Universidad Autónoma de Madrid. Años
inolvidables. En el Perú, teníamos un nuevo gobierno y, en Madrid, nadie
entendía por qué Vargas Llosa había perdido las elecciones presidenciales.
Al poco tiempo, nuevamente, el país atravesaba una crisis. El golpe
del 5 de abril de 1992 —lo viví desde Madrid— y la elaboración de una
nueva Constitución (1993), ratificaban nuestra histórica debilidad institucional.
Etapa difícil donde, al retornar a Lima, dictaba clases sin tener
Constitución, viendo qué cambios se proponían y qué texto quedaba. Un
ajustado resultado en el referéndum dio el “sí” a la Constitución, que sigue
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SAMUEL B. ABAD YUPANQUI
vigente con veinte reformas. El trabajo en la Comisión Andina de Juristas
y, luego, en la Defensoría del Pueblo (1996-2007) me dieron una mirada
distinta de lo que significa ser constitucionalista en el Perú. Además, poco
a poco, fui asumiendo que no se podía enseñar “Garantías Constitucionales”
sin conocer derecho procesal. Las clases en la Autónoma, con el profesor
Fairén Guillén, no solo me deslumbraron, sino que explican mi interés por
seguir aprendiendo derecho procesal.
La experiencia en el Estudio Echecopar, desde el 2008, me aportó el
conocimiento “vivo” del litigio. Ver como se inicia un proceso constitucional,
los avatares de los expedientes, conocer la “ruta del amparo” que no se agota
en las normas ni en la teoría, ver el desempeño de jueces y abogados —su
“verdadero rostro”—, me ha permitido ratificar la necesidad de una reforma
del sistema de justicia en el país.
Treinta años después de aquella primera clase en la Católica, el curso
tiene otro nombre: “Derecho procesal constitucional”. Trata de lograr que
los alumnos y alumnas cuenten con las herramientas básicas que les permitan
conocer y entender un proceso constitucional en el Perú, y que los ayude
a enfrentar los abusos del poder, garantizando una tutela judicial efectiva.
Entendemos que el Derecho procesal constitucional es una disciplina
procesal —instrumental— que estudia los procesos constitucionales y los
órganos jurisdiccionales encargados de resolverlos, es decir, el Poder Judicial
y el Tribunal Constitucional. Ha adquirido especial relevancia, entre otros
aspectos, por el impacto de la jurisprudencia constitucional, especialmente
aquella del Tribunal Constitucional, en funciones desde junio de 1996,
y la vigencia —hace quince años— del Código Procesal Constitucional.
Además, actualmente, el Derecho Constitucional se ha transversalizado:
suele decirse que “el Derecho se ha constitucionalizado y la Constitución
se ha judicializado”.
En este contexto, aparece el presente Manual de Derecho Procesal
Constitucional. Su antecedente es el libro Derecho Procesal Constitucional
publicado hace quince años por Gaceta Jurídica. Este manual, sin embargo,
es un nuevo texto, en extensión, contenido y enfoque. Busca introducir a sus
lectores y lectoras en el conocimiento del Derecho procesal constitucional,
sus aspectos téoricos clave, la manera como ha sido diseñado en el Perú,
sus antecedentes, su actual funcionamiento, el debate sobre su reforma, y
los retos pendientes.
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INTRODUCCIÓN
El primer capítulo aborda los conceptos e instituciones básicas del
Derecho procesal constitucional reconociendo su carácter instrumental. El
segundo da cuenta de los antecedentes nacionales de los procesos constitucionales
durante los siglos diecinueve y veinte hasta antes de la Constitución
de 1993. El tercero desarrolla el diseño de los órganos jurisdiccionales
que conocen los procesos constitucionales, el Poder Judicial y el Tribunal
Constitucional. Los capítulos cuarto y quinto analizan los siete procesos
constitucionales. Finalmente, el capítulo sexto evalúa las limitaciones que
presenta el funcionamiento de los procesos constitucionales, las reformas
propuestas y la necesidad de un cambio. Las normas son importantes más no
suficientes; es indispensable una reforma del sistema de justicia que permita
contar con jueces autónomos e independientes. Asimismo, que sancione a
quienes actúen al margen de la ley.
Desde el plano personal, siempre estaré agradecido a quienes desde mi
etapa universitaria me motivaron y apoyaron. A César Valega García, amigo,
maestro, brillante abogado y forjador de vocaciones académicas. Hombre de
carácter fuerte, con sólidos valores y principios. Nos dejó muchas lecciones.
Asimismo, a Francisco Eguiguren Praeli, maestro y amigo, cuyas enseñanzas,
cariño y ayuda han sido determinantes a lo largo de mi vida. Y a Domingo
García Belaunde, por sus enseñanzas y amistad.
En España, a Manuel Aragón Reyes, catedrático de Derecho Constitucional
de la Universidad Autónoma de Madrid, quien dirigió mi tesis
doctoral, por su apoyo y aprecio. A Víctor Fairén Guillén, catedrático emérito
de Derecho Procesal, de quien tuve la oportunidad de ser su alumno. Y a
Pablo Pérez Tremps, brillante constitucionalista y querido amigo.
Finalmente, a la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad
Católica, donde me formé, y que está cumpliendo cien años de intenso
trabajo y producción. A la editorial Palestra, que ha auspiciado este proyecto
editorial. Y sin duda, a mis alumnos y alumnas que a lo largo de treinta
años en la Católica y diez en la Universidad del Pacífico, me permiten seguir
aprendiendo.
El libro va dedicado a Violeta, mi esposa, “mi amor, mi cómplice y
todo” (M. Benedetti), sin ella todo desafío sería imposible. Y a mi madre,
María Isabel Yupanqui Paredes, con ella —aún recuerdo el momento—
aprendí a leer.
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SAMUEL B. ABAD YUPANQUI
Espero que este Manual ayude a las personas que lo lean a introducirse
en los temas básicos del Derecho procesal constitucional. Necesitamos
procesos eficaces que puedan defender los derechos fundamentales y los
principios constitucionales frente a los abusos del poder, público o privado,
garantizando una tutela judicial efectiva. Vivir en democracia así lo exige.
Lima, setiembre de 2019
El autor
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