BDP 06 IND

TEORÍA GENERAL DEL PROCESO

JUAN F. MONROY GÁLVEZ
Profesor de Derecho Procesal
en la Universidad de Lima
TEORÍA GENERAL
DEL PROCESO
Palestra Editores
Lima — 2007

B IBLIOTECA DE
D ERECHO
P ROCESAL
Directores:
Juan Monroy Gálvez
Juan José Monroy Palacios
N.º 6
Teoría general
del proceso
Juan F. Monroy Gálvez
TEORÍA GENERAL DEL PROCESO
Juan F. Monroy Gálvez
Primera edición: agosto 2007
Queda prohibida la reproducción total o parcial
de esta obra sin el consentimiento expreso de su
autor.
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Los Olivos
Diagramación: Adriana J. Mallqui Luzquiños
HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ N.° 2007-07885
ISBN: 978-9972-224-57-7
Proyecto Editorial N.º 31501220700224
Tiraje: 1000 ejemplares
Impreso en Perú Printed in Peru

ÍNDICE
29
Índice
¿Por qué una nueva edición con otro nombre? ....................... 7
Presentación a la edición de 1996 ............................................ 15
Prólogo ......................................................................................... 25
Capítulo I
ORIGEN HISTÓRICO DEL PROCESO ............................................. 39
1. De la acción directa a la acción civil ................................. 39
2. La disputa histórica entre justicia y certeza ..................... 47
3. A manera de síntesis ........................................................... 51
4. La renovada vigencia social de la acción directa ............ 53
Capítulo II
HISTORIA DEL PROCESO CIVIL .................................................. 57
5. Consideraciones preliminares ........................................... 57
6. El proceso civil en Roma ..................................................... 65
7. El sistema ordinario ............................................................ 67
7.1. Las legis actiones ........................................................... 68
7.1.1. La etapa in iure ................................................... 69
7.1.2. La etapa apud in iudicem o in iudicio ................ 73
7.1.3. Descripción de un proceso durante la legis
actiones ................................................................. 74

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JUAN F. MONROY GÁLVEZ
7.2. El procedimiento formulario ...................................... 77
7.3. Diferencias entre la legis actiones y el procedimiento
formulario ..................................................................... 78
8. El sistema extraordinario ................................................... 87
9. El arbitraje en Roma ............................................................ 89
10. El proceso en Hispania, provincia romana ...................... 90
11. La síntesis creadora del proceso romano y del proceso
germánico ............................................................................. 93
12. El proceso canónico ............................................................ 96
13. El proceso en el derecho foral............................................. 98
14. La Partida III ........................................................................ 100
15. El proceso en los ordenamientos españoles posteriores
a la Partida III ....................................................................... 102
16. El proceso en el Perú prehispánico ................................... 107
17. El proceso en la Colonia ..................................................... 114
18. El proceso civil en el Perú y en Latinoamérica ................. 118
19. A manera de conclusión ..................................................... 122
Capítulo III
LA TEORÍA DEL PROCESO Y LOS SISTEMAS PROCESALES ............125
20. La Teoría del Proceso .......................................................... 125
21. El objeto de estudio de la Teoría del Proceso .................... 127
22. Naturaleza del Derecho Procesal ...................................... 131
22.1. El Derecho Procesal como expresión del Derecho
Público ........................................................................ 131
22.2. El Derecho Procesal como derecho de
subordinación ............................................................ 132
22.3. El Derecho Procesal como derecho formal o adjetivo . 133
22.4. El Derecho Procesal como derecho autónomo ....... 136
23. ¿Una o varias Teorías del Proceso? ................................... 137
23.1. Teorías pluralistas .................................................... 138
23.2. Teorías unitarias ....................................................... 141
24. Las teorías del proceso a la luz del derecho positivo ...... 145
25. A manera de conclusión ..................................................... 145
26. Los sistemas jurídicos y los sistemas procesales ............. 148
27. Los sistemas procesales ...................................................... 155

ÍNDICE
31
27.1. El sistema procesal privatístico ............................... 156
27.2. El sistema procesal publicístico .............................. 157
28. Diferencia sustancial entre los sistemas privatístico y
publicístico .......................................................................... 158
29. Una aclaración necesaria ................................................... 160
Capítulo IV
LA TEORÍA DEL PROCESO Y LOS SISTEMAS PROCESALES ............161
30. Apuntes sobre los principios generales del Derecho ...... 161
31. La importancia de los principios generales del Derecho 167
32. Los principios procesales ................................................... 173
33. Los principios del proceso ................................................. 175
33.1. Principio de la exclusividad y obligatoriedad de
la función jurisdiccional .......................................... 175
33.2. Principio de la independencia de los órganos
jurisdiccionales ......................................................... 176
33.3. Principio de imparcialidad de los órganos
jurisdiccionales ......................................................... 176
33.4. Principio de contradicción o audiencia bilateral .. 177
33.5. Principio de publicidad ............................................ 180
33.6. Principio de obligatoriedad de los procedimientos
establecidos en la ley ................................................ 181
33.7. Principio de la motivación de las resoluciones
judiciales .................................................................... 182
33.8. Principio de la cosa juzgada .................................... 184
34. Principios del procedimiento ............................................. 186
34.1. Principios del procedimiento que orientan un
sistema privatístico ................................................... 186
34.1.1. Principio de la iniciativa de parte ............... 186
34.1.2. Principio de la defensa privada .................. 189
34.1.3. Principio de congruencia ............................. 191
34.1.4. Principio de la impugnación privada ........ 193
34.2. Principios del procedimiento que orientan un
sistema publicístico................................................... 194
34.2.1. Principio de dirección judicial del proceso 194
34.2.2. Principio de impulso oficioso ...................... 195

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JUAN F. MONROY GÁLVEZ
34.2.3. Principio de inmediación............................. 196
34.2.4. Principio de concentración .......................... 200
34.2.5. Principios de la buena fe y de la lealtad
procesales ...................................................... 202
34.2.6. Principio de economía procesal .................. 204
34.2.7. Principio de celeridad procesal ................... 206
34.2.8. Principio de socialización del proceso ....... 207
34.2.9. Principio de integración del derecho
procesal .......................................................... 212
34.2.10. Principio de vinculación y elasticidad ..... 213
34.2.11. Principio de adquisición ............................ 215
34.2.12. Principio de preclusión .............................. 217
Capítulo V
EL PROCESO JUDICIAL ................................................................223
35. Introducción ......................................................................... 223
36. Opinión del autor ................................................................ 229
37. Teorías sobre la naturaleza jurídica del proceso judicial . 232
37.1. Teorías clásicas sobre la naturaleza jurídica del
proceso ........................................................................ 234
37.1.1. El proceso como contrato ............................. 234
37.1.2. El proceso como cuasicontrato .................... 237
37.1.3. El proceso como relación jurídica ............... 240
37.1.3.1. Las relaciones jurídicas procesales
en la doctrina ................................................. 243
37.1.3.2. Relación jurídica sustancial y
relación jurídica procesal............................. 245
37.1.4. El proceso como situación jurídica ............. 246
37.2. Teorías “menores” sobre la naturaleza jurídica del
proceso ........................................................................ 252
37.2.1. El proceso como estado de ligamen ............ 252
37.2.2. El proceso como modificación jurídica y
como “misterio” ............................................ 254
37.2.3. El proceso como jurisdicción voluntaria .... 259
37.2.4. El proceso como entidad jurídica compleja 261
38. Diferencia entre proceso y procedimiento ........................ 263

ÍNDICE
33
39. Importancia histórica de la diferencia entre
procedimiento y proceso ..................................................... 268
40. Clasificación de los procesos ............................................. 270
40.1. Los procesos según su función ................................ 271
40.2. Los procesos según su estructura ........................... 278
41. A manera de conclusión ..................................................... 281
Capítulo VI
LA NORMA PROCESAL ...............................................................285
42. Teorías sobre la naturaleza jurídica de la norma
procesal ................................................................................. 285
42.1. Chiovenda y la norma procesal ............................... 287
42.2. La norma procesal según Binding .......................... 290
42.3. Carnelutti y la norma procesal ................................ 290
42.4. La norma procesal según Calamandrei.................. 294
42.5. James y Roberto Goldschmidt y la norma procesal 295
42.6. Carlo Carli y la norma procesal ............................... 297
42.7. Satta y la norma procesal ......................................... 298
43. La norma procesal en el COMMON LAW .............................. 300
44. A manera de conclusión ..................................................... 303
45. La aplicación de la norma procesal en el tiempo............. 305
46. La norma procesal en el espacio ........................................ 317
47. La interpretación de la norma procesal ............................ 320
48. La integración de la norma procesal ................................. 329
49. Opinión del autor sobre la interpretación e integración
de la norma procesal ........................................................... 331
Capítulo VII
EL HECHO, EL ACTO Y EL NEGOCIO PROCESAL ...........................337
50. Consideraciones preliminares ............................................ 337
51. El hecho, el acto y el negocio jurídico ................................ 338
52. Relación entre hecho, acto y negocio jurídico .................. 345
53. El hecho, el acto y el negocio procesal .............................. 347
54. Diferencias entre el acto y el negocio jurídico respecto
del acto y el negocio procesal ............................................. 354
53. La forma en el acto procesal ............................................... 356

34
JUAN F. MONROY GÁLVEZ
Capítulo VIII
LA IMPORTANCIA SOCIAL DEL PROCESO Y LOS PRESUPUESTOS
MATERIALES DE LA JURISDICCIÓN EN SEDE CIVIL ..........................361
56. Introducción.......................................................................... 361
57. Realidad y proceso .............................................................. 363
58. Caso justiciable .................................................................... 366
59. Derechos no justiciables ..................................................... 368
60. Falta de fundamentación jurídica de la pretensión......... 373
61. La teoría de la insignificancia ............................................ 378
62. A manera de conclusión ..................................................... 380
Capítulo IX
JURISDICCIÓN ............................................................................. 383
63. Importancia de su estudio .................................................. 383
64. Acepciones de la palabra jurisdicción .............................. 387
65. Teorías sobre la naturaleza jurídica de la jurisdicción ... 390
65.1. Teoría organicista ...................................................... 391
65.2. Teoría subjetiva ......................................................... 392
65.3. Teoría objetiva ............................................................ 393
65.3.1. La teoría objetiva según Canelutti............... 394
65.3.2. La teoría objetiva según Redenti. ................ 395
65.3.3. La teoría objetiva según Calamandrei ........ 395
65.4. Teoría de la sustitución ............................................ 396
65.4.1. La teoría de la sustitución según Segni ...... 397
65.4.2. La teoría de la sustitución según Satta ....... 398
66. Relatividad del concepto de jurisdicción ......................... 399
67. Hacia una definición de jurisdicción ................................ 401
67.1. La jurisdicción como poder-deber del Estado ........ 402
67.2. La jurisdicción como instrumento de solución de
conflictos intersubjetivos y de control de las
conductas antisociales y de la constitucionalidad
normativa ................................................................... 405
67.3 La jurisdicción como instrumento de actuación o
de aplicación del derecho al caso concreto ............ 408
67.4. El carácter definitivo de las decisiones de la
jurisdicción ................................................................ 411

ÍNDICE
35
67.5. La jurisdicción como expresión del imperio del
Estado ......................................................................... 413
68. Jurisdicción y Administración ........................................... 414
68.1. Consideraciones generales....................................... 414
68.2. La relación entre jurisdicción y administración .... 418
69. Conclusiones sobre la Jurisdicción ................................... 425
70. La Jurisdicción en el Sistema Jurídico peruano ............... 428
71. La Jurisdicción Voluntaria ................................................. 431
71.1. Consideraciones generales....................................... 431
71.2. Teorías sobre la naturaleza jurídica de la llamada
“jurisdicción voluntaria” ......................................... 435
71.3. Un intento de explicación ........................................ 437
71.4. Casos especiales de jurisdicción voluntaria .......... 442
71.4.1. Los juicios universales. ................................ 443
71.4.2. La interdicción o declaración de incapacidad 445
71.4.3. La separación conyugal convencional. ...... 446
71.4.4. El reconocimiento de resoluciones judiciales
o laudos expedidos en el extranjero............ 447
71.5. A manera de resumen ............................................... 448
71.6. El caso peruano ......................................................... 450
Capítulo X
EL DERECHO A LA TUTELA JURISDICCIONAL ..............................453
72. El derecho a la tutela jurisdiccional .................................. 453
73. El derecho a la tutela jurisdiccional antes y durante el
proceso .................................................................................. 454
74. Manifestaciones procesales del derecho a la tutela
jurisdiccional ....................................................................... 460
74.1. El derecho de acción ................................................. 460
74.1.1. Acepciones de la palabra acción................. 462
74.1.2. Evolución histórica del concepto de acción .. 465
74.1.2.1. La acción en el derecho romano ... 465
74.1.2.2. La polémica entre Bernard
Windscheid y Teodor Muther ..................... 469
74.1.2.3. El derecho de acción según Oskar
von Bülow ...................................................... 470

36
JUAN F. MONROY GÁLVEZ
74.1.2.4. Las teorías de Köhler y Degenkolb
sobre el derecho de acción ........................... 473
74.1.2.5. Adolfo Wach y la acción como
derecho a la tutela jurídica .......................... 475
74.1.2.6. Chiovenda y el derecho de acción 478
74.1.2.7. El derecho de acción en Calamandrei 482
74.1.2.8. Carnelutti y la concepción
contemporánea del derecho de acción ....... 485
74.1.2.9. La teoría de la acción en
Eduardo J. Couture ....................................... 488
74.1.2.10. La teoría de la acción de
Víctor Fairén Guillén .................................... 490
74.1.2.11. La Escuela del Río de la Plata
y el derecho de acción................................... 491
74.1.2.12. El derecho de acción en la doctrina
peruana .......................................................... 492
74.1.3. Nuestra opinión sobre el derecho de acción 496
74.1.4. La pretensión material y la pretensión
procesal .......................................................... 498
74.1.5. La estructura interna de la pretensión
procesal .......................................................... 501
74.1.6. La demanda y el emplazamiento ................ 503
74.1.7. La reconvención y la contrapretensión ...... 506
74.1.8. El fundamento de la reconvención ............. 507
74.1.9. Distintas definiciones de reconvención ..... 509
74.1.10. Nuestra opinión sobre la reconvención ... 512
74.1.11. Algunos temas polémicos en materia
reconvencional .......................................................... 515
74.2. El derecho de contradicción ..................................... 518
Capítulo XI
LA FUNCIÓN DEL JUEZ EN LA HISTORIA ....................................527
75. Introducción ......................................................................... 527
76. Historia de la función judicial ........................................... 528
76.1. El juez en el Código de Hammurabi ........................ 530
76.2. El juez en el antiguo derecho hindú ........................ 532
76.3. El juez en el derecho hebreo ..................................... 535

ÍNDICE
37
76.4. El juez en el derecho romano ................................... 539
76.5. El juez después de la caída del Imperio Romano .. 544
76.6. El juez en los estados nacionales ............................ 547
76.7. El juez en el common law ............................................ 553
76.8. A manera de conclusión ........................................... 557
77. El razonamiento jurídico .................................................... 558
78. Evolución histórica del razonamiento judicial ................ 561
78.1. La Escuela de la Exégesis ......................................... 563
78.2. La concepción funcionalista .................................... 567
78.3. La dialéctica y la nueva retórica .............................. 572
79. El razonamiento judicial en el derecho contemporáneo . 579
80. A manera de conclusión ..................................................... 583
Bibliografía .................................................................................. 587
Índice onomástico ...................................................................... 603