Revista Economía, Sociedad y Territorio vol XX num 65

ISSN 1405-8421
vol. XXI, núm. 65, enero-abril de 2021
Antonio Dávila Rodríguez, Luis Carlos Alatorre Cejudo
y Luis Carlos Bravo-Peña
Análisis de la evolución espacio-temporal del uso de suelo urbano
en la metrópolis de Chihuahua
Spatio-temporal evolution analysis of urban land use in the metropolis of Chihuahua
Karla Cecilia Jaimes Maruri, Luis Alberto Morales Zamorano
y Xochitl Jasso-Arriaga
Agroturismo: ¿oportunidad y desafío para el Valle de San Quintín,
Baja California, México?
Is agritourism an opportunity and challenge for the Valle of San Quintin, Baja California, México?
Gloria Jovita Guadarrama Sánchez y Pamela Monserrat Pichardo Martínez
La apropiación y el uso del espacio público urbano.
Los comunes en el parque urbano
Appropriation types and use of the urban public space. The commons in the urban park
Graciela Aparecida Profeta, Ivens Nunes Thomaz, Patrícia de Melo Abrita Bastos
y Vladimir Faria dos Santos
Determinantes dos preços de ingressos de futebol
do campeonato brasileiro, 2012 a 2018
Determinants of soccer tickets prices of the Brazilian championship, 2012-2018
Angelina Peña-Puch, Juan Carlos Pérez-Jiménez, Alfonso Munguía-Gil
y Alejandro Espinoza-Tenorio
Sistemas socio-ecológicos como unidad de manejo: el caso
de las pesquerías de Campeche, México
Social-ecological systems as a management unit: the case of Campeche fisheries, Mexico

El Colegio Mexiquense:
Contenido
Comité editorial
de El Colegio Mexiquense:
Economía, Sociedad
y Territorio
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1
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ECONOMÍA, SOCIEDAD Y TERRITORIO, vol. xxi, núm. 65, enero-abril de 2021, es una publicación
cuatrimestral. Editor responsable: Gustavo Abel Guerrero Rodríguez. Exhacienda Santa Cruz de
los Patos, s/n, col. Cerro del Murciélago, Zinacantepec, C.P. 51350, México, tel. 72 22 79 99 08 ext.
183, . Reservas de derechos al uso exclusivo núm. 04-2009-100712390600-102,
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Contenido
1
Revista Economía, Sociedad y Territorio
Editada por
El Colegio Mexiquense, a.c.
La revista Economía, Sociedad y Territorio publica cuatrimestralmente artículos científicos
derivados de investigaciones originales en ciencias sociales, que profundizan la comprensión
de fenómenos sociales en las dimensiones urbana, metropolitana y regional.
EST prioriza propuestas interdisciplinarias que integran conceptos espaciales (e.g.
localización absoluta y relativa, distancia, relaciones espaciales, lugar, proximidad, espacialidad).
Por tanto, EST se orienta a las “Ciencias Sociales Espacialmente Integradas”
(CSEI). Esto es: reconoce el papel clave que juega el espacio (y el tiempo) en la sociedad
humana y su importancia para entender mejor múltiples procesos sociales.
Por lo anterior, EST se dirige a investigadores, profesores y estudiantes de todos los
campos de las ciencias sociales, que entienden: i. Al espacio y al tiempo como componentes
estratégicos para comprender mejor múltiples procesos sociales: y, ii. Las ventajas de hacer
investigación en ciencias sociales con un enfoque interdisciplinario, aplicando métodos
cuantitativos de corte espacial (e.g. estadística y econometría espacial) y utilizando alta
tecnología (e.g. Sistemas de Información Geográfica, aplicaciones informáticas ad-hoc). Por
lo anterior, el campo científico que aborda EST se traslapa con diversas áreas de las ciencias
exactas (e.g. informática) y de la salud (e.g. salud pública, epidemiología).
EST se enfoca, principalmente, a países y comunidades científicas iberoamericanas. Sin
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2 Contenido
Journal Economía, Sociedad y Territorio
Edited by
El Colegio Mexiquense, a.c.
The journal Economía, Sociedad y Territorio is published on a quarterly basis and features
scientific papers derived from original research results in social sciences, which enhance
the understanding of social phenomena in urban, metropolitan, and regional dimensions.
EST prioritize interdisciplinary proposals integrating spatial concepts (i.e. absolute and
relative location, distance, spatial relationships, place, proximity, spatiality). Therefore,
EST is oriented towards the Spatially Integrated Social Sciences (SISS). That is to say: it
recognizes the key role space (and time) plays in society and its importance to better
understand multiple social processes.
Consequently, EST is aimed at researchers, professors, and students of all the areas in
social sciences that understand: i. Space and time as strategic elements to provide better
insight into multiple social processes: and, ii. The advantages of researching social sciences
with an interdisciplinary approach, applying quantitative and spatial methods (i.e.
spatial statistics and econometrics) and using cutting-edge technology (i.e. Geographic
Information Systems, and ad hoc informatic applications. Therefore, EST scientific field
combines diverse areas of the exact sciences (i.e. informatics) and of health (i.e. public
health, epidemiology).
EST focuses mainly on Iberoamerican countries and scientific communities. However,
its geographic scope is global because it is an open access journal and its content can
be freely reproduced, provided the authors and Journal are given credit.
All articles are reviewed by anonymous, national or international expert peers on the
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or Portuguese are considered. There is not a charge for authors in any of the stages of the
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Contenido
3
Vol. xxi, núm. 65, enero-abril de 2021
CONTENIDO
Artículos de investigación
Antonio Dávila Rodríguez, Luis Carlos Alatorre Cejudo
y Luis Carlos Bravo-Peña
Análisis de la evolución espacio-temporal del uso de suelo
urbano en la metrópolis de Chihuahua 1
Karla Cecilia Jaimes Maruri, Luis Alberto Morales Zamorano
y Xochitl Jasso-Arriaga
Agroturismo: ¿oportunidad y desafío para el Valle
de San Quintín, Baja California, México? 29
Gloria Jovita Guadarrama Sánchez y Pamela Monserrat
Pichardo Martínez
La apropiación y el uso del espacio público urbano.
Los comunes en el parque urbano 57
Graciela Aparecida Profeta, Ivens Nunes Thomaz, Patrícia
de Melo Abrita Bastos y Vladimir Faria dos Santos
Determinantes dos preços de ingressos de futebol
do campeonato brasileiro, 2012 a 2018 87

4 Contenido
Angelina Peña-Puch, Juan Carlos Pérez-Jiménez,
Alfonso Munguía-Gil y Alejandro Espinoza-Tenorio
Sistemas socio-ecológicos como unidad de manejo: el caso
de las pesquerías de Campeche, México 113
Osvaldo García Mata
Una aproximación regional al alfabetismo financiero
en México 147
Rodrigo Tovar Cabañas , María de Jesús Ávila Sánchez,
Rocío del Carmen Vargas Castilleja y Julio Cesar Rolón-Aguilar
Vulnerabilidad socioeconómica, cambio climático
e incremento del nivel del mar en Matamoros, Tamaulipas 179
Karen Velázquez-González, Salvador Adame-Martínez,
Guadalupe Hoyos Castillo y Georges Seingier
Resiliencia de los municipios costeros del Pacífico mexicano
ante desastres socionaturales 205
Raniella Orquiza da Silva, Waldemiro Peterle Neto
y Evandro Camargos Teixeira
Sistema de inovação e crescimento econômico: uma análise
de painel dinâmico para o período 2006-2016 239
Fernando Jaramillo Monroy, Elisabet Verónica Wehncke
Rodríguez, Víctor Hugo Flores Armillas, Oscar Mario Pohle
Morales y Xavier López-Medellín
Enfoque regional de manejo integrado del agua en
la microcuenca El Pantano, Morelos, México 275
Reseña
José Gabriel Aguilar Barceló y Santos Leyva-López
Mitigando la crisis económica del COVID: actuar rápido
y hacer lo que sea necesario.
Reseña del libro: Baldwin, Richard and Weder di Mauro,
Beatrice (eds.) (2020), Mitigating the COVID economic
crisis: Act fast and do whatever it takes, VoxEU.org eBook,
CEPR Press, Londres, 219 pp., ISBN: 978-1-912179-29-9 305

Contenido
5
Vol. xxi, nr. 65, January-April 2021
TABLE OF CONTENTS
Research articles
Antonio Dávila Rodríguez, Luis Carlos Alatorre Cejudo
and Luis Carlos Bravo-Peña
Spatio-temporal evolution analysis of urban land use in
the metropolis of Chihuahua 1
Karla Cecilia Jaimes Maruri, Luis Alberto Morales Zamorano
and Xochitl Jasso-Arriaga
Is agritourism an opportunity and challenge for the Valle
of San Quintin, Baja California, México? 29
Gloria Jovita Guadarrama Sánchez and Pamela Monserrat
Pichardo Martínez
Appropriation types and use of the urban public space.
The commons in the urban park 57
Graciela Aparecida Profeta, Ivens Nunes Thomaz y Patrícia
de Melo Abrita Bastos and Vladimir Faria dos Santos
Determinants of soccer tickets prices of the Brazilian
championship, 2012-2018 87

6 Contenido
Angelina Peña-Puch, Juan Carlos Pérez-Jiménez, Alfonso
Munguía-Gil and Alejandro Espinoza-Tenorio
Social-ecological systems as a management unit:
the case of Campeche fisheries, Mexico 113
Osvaldo García Mata
A regional approach to financial literacy in Mexico 147
Rodrigo Tovar Cabañas , María de Jesús Ávila Sánchez, Rocío
del Carmen Vargas Castilleja and Julio Cesar Rolón-Aguilar
Socioeconomic vulnerability, climate change and sea level
increase in Matamoros, Tamaulipas 179
Karen Velázquez-González, Salvador Adame-Martínez,
Guadalupe Hoyos Castillo and Georges Seingier
Resilience to socio-natural disasters of Mexican Pacific
coastal municipalities 205
Raniella Orquiza da Silva, Waldemiro Peterle Neto
and Evandro Camargos Teixeira
Innovation and economic growth system: an analysis
of dynamic panel for the period 2006-2016 239
Fernando Jaramillo Monroy, Elisabet Verónica Wehncke
Rodríguez, Víctor Hugo Flores Armillas, Oscar Mario Pohle
Morales and Xavier López-Medellín
Regional approach to integrated water management in
the small watershed El Pantano, Morelos, Mexico 275
Review
José Gabriel Aguilar Barceló and Santos Leyva-López
Mitigating the COVID economic crisis: Act fast and do
whatever it takes.
Review of: Baldwin, Richard and Weder di Mauro,
Beatrice (eds.) (2020), Mitigating the COVID economic
crisis: Act fast and do whatever it takes, VoxEU.org eBook,
CEPR Press, Londres, 219 pp., ISBN: 978-1-912179-29-9 305

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 1-27.
Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 1-27
DOI: https://doi.org/10.22136/est20211618
Análisis de la evolución espaciotemporal
del uso de suelo urbano en
la metrópolis de Chihuahua
1
Spatio-temporal evolution analysis of urban
land use in the metropolis of Chihuahua
Antonio Dávila Rodríguez*
Luis Carlos Alatorre Cejudo*
Luis Carlos Bravo-Peña*
Abstract
This research aims to monitor the change in spatial distribution patterns of urban
land use that has occurred in the inter-municipal pressure zone of Chihuahua in the
period 1995 to 2015. FRAGSTATS software was used to calculate the analysis metrics
of the landscape ecology. Results indicate that the growth of the land destined for
housing occurring in the study period is in line with the dispersed city model, characterized
by low building density and the preponderance of private road transport.
Keywords: urban sprawl, metropolitan area, FRAGSTATS
Resumen
La presente investigación tiene como objetivo la monitorización del cambio en
los patrones de distribución espacial del uso del suelo urbano que se ha presentado
en la zona de presión intermunicipal de Chihuahua en el periodo 1995-2015.
Se utilizó el software FRAGSTATS para el cálculo de las métricas de análisis de
la ecología del paisaje. Los resultados indican que el crecimiento del suelo destinado
a vivienda que se presentó en el periodo de estudio se encuentra en
consonancia con el modelo de ciudad dispersa, caracterizado por la baja densidad
edificatoria y la preponderancia del transporte privado por carretera.
Palabras clave: expansión urbana, zona metropolitana, FRAGSTATS.
* Universidad Autónoma de Ciudad Juárez, correos-e: gadrguez@gmail.com, luis.alatorre@uacj.
mx, luis.bravo@uacj.mx

2 A. Dávila Rodríguez et al.: Análisis de la evolución espacio-temporal del uso de suelo...
Introducción
El modelo de crecimiento urbano de las ciudades ha propiciado que los
planificadores del espacio urbano implementen mejores formas de manejo
de paisajes a una variedad de escalas a través del espacio y del tiempo. En
el proceso de crecimiento y expansión de las ciudades se adhieren y absorben
tierras con aptitud diferente a la urbana, que pueden representar un
beneficio medioambiental y en su proceso generan un modelo de crecimiento
desordenado (Dávila Rodríguez et al., 2017). Este modelo urbano
se caracteriza por su dispersión y fragmentación; sigue un patrón de baja
densidad que demanda a diario largos y costosos viajes, poco accesibles y
de baja calidad (Cortés Lara, 2016; Ustaoglu and Williams, 2017).
El factor urbano es uno de los principales elementos de deterioro
ambiental en cuanto que concentra excesivos volúmenes poblacionales,
ocupa grandes extensiones de suelo, demanda fuertes dotaciones de energéticos,
genera cantidades impresionantes de desperdicios y residuos y
agota exponencialmente los recursos naturales básicos de sus áreas periféricas
(Cortés Lara, 2016; Esquivel Ceballos et al., 2019).
La ciudad de Chihuahua, al igual que otras ciudades en México y
Latinoamérica, expresa en su configuración espacial una forma de crecimiento
caótico, donde el suelo no urbano colindante se va integrando a
la mancha urbana sin orden ni concierto, a menudo con la creación de
nuevas zonas urbanas en forma de parches aislados, alejados entre sí
(Heinrichs et al., 2009). En esta configuración espacial, conocida como
salto de rana (Heim, 2001), desempeña un papel central la ausencia o
debilidad de instrumentos jurídicos que orienten espacialmente la ampliación
de la ciudad bajo un patrón más compacto (Bazant, 2001), que
consolide con infraestructura y equipamiento las áreas ya ocupadas, en
lugar de permitir la ampliación de la mancha urbana hacia nuevas zonas.
También se identificaron problemas de crecimiento desordenado sobre
terrenos topográficamente inadecuados, que dan origen a asentamientos
irregulares donde la dotación de infraestructura resulta altamente costosa;
asimismo se detectaron áreas subutilizadas, de tal modo que, como consecuencia
del crecimiento desordenado, la ciudad se encuentra desarticulada
vialmente, con incompatibilidad de usos, mala distribución de
equipamiento, destrucción de elementos con valor histórico y artístico, en
déficit de vivienda y en deterioro constante del medio natural por las
acciones del hombre (Implan, 2015).
La monitorización y seguimiento de los cambios en los patrones de
ocupación urbana que tienen lugar en las áreas metropolitanas se han
realizado a través de la exploración de las características espaciales. Esto
es posible mediante la aplicación de métricas o índices de análisis

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 1-27
3
espacio-temporales del paisaje. En este sentido, la ecología del paisaje
se ha utilizado para los estudios urbanos y semiurbanos (Aguilera-
Benavente, 2008). Los índices del paisaje que presenta el software FRAGS-
TATS (McGarigal and Marks, 1995) complementan las estadísticas de
ocupación de los usos del suelo, que tradicionalmente se aplicaba como
único instrumento de valoración (Herzog and Lausch, 2001). La fragmentación,
forma, aislamiento, conectividad, compacidad y elongación
son indicadores que se utilizan para medir las características espaciales
útiles en identificar y definir las propiedades espaciales de varios tipos de
paisajes (Mateucci y Silva, 2005; Cocero Matesanz et al., 2010; Cheng et
al., 2017), especialmente los urbanos (Herold et al., 2005). Este tipo de
métricas aportan nuevas posibilidades de análisis de los patrones de ocupación
(Alberti, 1999), las formas de ocupación urbana (Herold et al.,
2003), escenarios futuros (Franco et al., 2005) y modelos de simulación
(Berling-Wolff and Wu, 2004). Son varios los trabajos que utilizan los
índices de análisis espacial como un instrumento útil en la planificación
y el seguimiento de los procesos de cambio del paisaje en las metrópolis
desde el punto de vista urbano (Franco et al., 2005; Caneparo, 2007;
Prato, 2007; Geoghegan et al., 1997; Alberti and Marzluff, 2004; Mateucci
y Silva, 2005).
Con base en lo anterior, el objetivo principal de esta investigación es
describir la evolución espacio-temporal del uso de suelo urbano en la zona
metropolitana de Chihuahua en el periodo 1995-2015 tomando como
base las tres localidades urbanas que conforman la zona de presión intermunicipal,
desde la perspectiva del desarrollo urbano sustentable; en
proceso de investigación se usaron imágenes de satélite Landsat-TM5 y
software libre, como una alternativa en la adquisición de datos de bajo
costo; asimismo se emplearon métodos basados en técnicas de teledetección.
Por lo tanto, se pretende dar respuesta a la siguiente pregunta: ¿cuál
es el patrón espacio-temporal del crecimiento urbano en la zona de presión
intermunicipal de Chihuahua?, así como a las preguntas específicas: ¿cuál
es el potencial de cambio y cuál es el potencial de transición en la cobertura
y uso de suelo que sufrió la zona de presión intermunicipal de Chihuahua
durante el periodo de 1995-2015?
1. Materiales y Métodos
1.1. Descripción del área de estudio
El estado de Chihuahua con su capital homónima cuenta con 67 alcaldías,
tiene una extensión de 247,460 km 2 , la cual representa 12.6% del territorio
nacional. Su población en 2015 fue de 3,556,574 habitantes, lo que

4 A. Dávila Rodríguez et al.: Análisis de la evolución espacio-temporal del uso de suelo...
representa 3.0% del total del país, 85% de su población es urbana y
15% rural. La zona metropolitana de Chihuahua (ZMCH) (mapa 1)
se conforma de tres municipios: Aldama, Aquiles Serdán y Chihuahua
(Conapo, 2015); entre los tres suman 918,339 habitantes, que representan
25.82% con respecto al estado. La determinación del área de
estudio (mapa 2) se realizó con base en la zona de presión intermunicipal
conformada por las áreas susceptibles a desarrollar urbanísticamente
ubicada entre los tres municipios conurbados, la cual se encuentra
actualmente inmersa en una fuerte presión inmobiliaria considerando
el desarrollo limítrofe de fraccionamientos en los límites municipales
(Implan, 2015). Además, 97.94% de los habitantes de la ZMCH vive
en las tres localidades clasificadas como urbanas, de las 1268 que la
integran (Inegi, 2020).
Mapa 1
Zona metropolitana de Chihuahua
Fuente: elaboración propia con base en “Delimitación de las zonas metropolitanas de México
2015”. Mapa elaborado en ArcGIS® Versión 10.5 (ESRI, 2016).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 1-27
5
Mapa 2
Área de estudio
Fuente: elaboración propia con base en datos obtenidos del Instituto Municipal de Planeación
de Chihuahua. Mapa elaborado en ArcGIS® Versión 10.5 (ESRI, 2016).
1.2. Fuentes de datos
Se utilizaron tres escenas de satélite del sensor Landsat TM 1995, 2005
y 2015. El Path/Row correspondiente a la localización de la imagen con
relación al índice Landsat fue el 32-40. Los datos y análisis de la información
fueron soportados y procesados en el software RStudio (2009)
Versión 1.1.463, ArcGIS® Versión 10.5 (ESRI, 2016) y FRAGSTATS
Versión 4.2 (McGarigal and Marks, 1995). Para el análisis de cambio de
cobertura y uso de suelo se tomaron como base las imágenes de 1995 y
de 2015.
1.3. Procesamiento de las imágenes de satélite
Todas las imágenes fueron preprocesadas por el U.S Geological Survey
(USGS, 2019) usando métodos estándar de procesamiento, que incluyen
corrección geométrica, calibración radiométrica y corrección por terreno;
también fue necesario hacer una conversión de nivel digital (ND) a
valores de reflectancia con la intención de comparar los cambios (Chuvieco,
2000).

6 A. Dávila Rodríguez et al.: Análisis de la evolución espacio-temporal del uso de suelo...
1.4. Sobreposición de bandas
Como procedimiento base, las bandas de Landsat TM fueron sobrepuestas
entre sí para lograr una conjunción en una sola imagen, procedimiento
que se aplicó utilizando código de RStudio. Este procedimiento generalmente
se lleva a cabo en el software IDRISI; sin embargo, como una
novedad y algo poco usado se utilizó el software RStudio (2009), como
una alternativa de software libre y de bajo costo. En el análisis geoespacial
fue empleado Arcmap de ArcGis 10.5 (ESRI, 2016). Las imágenes satelitales
fueron tratadas con métodos estándar de acuerdo con los requerimientos
que sugiere Chuvieco (2000) para el análisis de cambio de
cobertura y uso del suelo. Por último, se calculó la tasa de cambios de la
zona de presión intermunicipal de Chihuahua utilizando la fórmula de
interés compuesto (Puyravaud, 2003) para el periodo de 1995-2015.
1.5. Selección de índices de paisaje
Una vez obtenida la clasificación supervisada de las imágenes Landsat TM
para cada una de las fechas involucradas en el periodo de estudio es
importante convertir el archivo a formato TIF para que pueda ser procesado
por el software FRAGSTATS (McGarigal and Marks, 1995). Para
poder aplicar los índices de paisaje es necesario llevar a cabo un proceso
de selección de los mismos, puesto que el número existente de ellos es
muy amplio (Botequilha Leitao and Ahern, 2002). Se seleccionaron
aquellos que cumplen con las características espaciales en lo que respecta
a fragmentación, forma y dispersión (Botequilha Leitao et al., 2006).
El conjunto de índices seleccionados es el siguiente: Número de Manchas
(NP): Esta métrica nos aporta información de la medida en que un
uso se encuentra dividido o fragmentado. Densidad de Manchas (PD):
Equivale al número de manchas de ese uso dividido por al área total de
la zona de estudio.
Tamaño Medio de las Manchas (AREA_MN): nos aporta una medida
de la superficie media de las manchas individuales de un uso determinado.
Compacidad Media de los Fragmentos (GYRATE_MN): esta métrica
aporta una idea de la compacidad de los diferentes fragmentos, o en
sentido inverso, de su elongación.
Índice de Forma (SHAPE): nos aporta una medida de la complejidad
de la forma de las manchas de un determinado uso, a través de la relación
entre el perímetro y la superficie. Distancia Media a las Manchas más
Próximas (ENN_MN): aporta información acerca del grado de aislamiento
de las manchas de un determinado uso.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 1-27
7
2. Resultados
2.1. Composición de bandas
Para lograr los valores resultado de cada índice, ha sido necesaria la obtención
de las imágenes de los usos del suelo urbano en la zona de presión
intermunicipal de Chihuahua. Para ello fue necesario el análisis de imágenes
de satélite multiespectrales con el objetivo de generar mapas base de
cobertura y uso de suelo. El análisis preliminar de estos insumos permite
obtener una representación real de las condiciones actuales y pasadas de las
coberturas del uso del suelo y vegetación.
Las imágenes de falso color o RGB (Red, Green, Blue) consiste en la
combinación de tres bandas de información para formar una imagen en
color. Con este tipo de combinaciones se pretende extraer y resaltar la
información en función de los colores resultantes.
En este trabajo de investigación el empleo de imágenes Landsat TM5
proporcionó los elementos necesarios para obtener mapas base, conformados
de las siguientes combinaciones de las bandas 3 (0.63-0.69 μm), 4
(0.76-0.90 μm) y 7 (2.08-2.35 μm) en el orden del espectro visible rojo,
verde y azul (RGB), fueron las seleccionadas y las que mostraron un buen
nivel de detalle en la discriminación de las coberturas vegetales para los
periodos evaluados de 1995, 2005 y 2015.
Dichos mapas muestran las características de las condiciones de uso
de suelo y vegetación en 1995 (mapa 3) y las mismas condiciones, con
ligeros cambios espaciales, para las imágenes de 2005 (mapa 4) y de
2015 (mapa 5).
Las composiciones en falso color manifiestan buen contraste en las
tres fechas evaluadas, evidenciando que la banda que corresponde al
infrarrojo cercano (banda 4) es clave en el análisis de imágenes de satélite,
cuyo objetivo principal sea determinar cambios entre las coberturas que
componen el territorio.

8 A. Dávila Rodríguez et al.: Análisis de la evolución espacio-temporal del uso de suelo...
Mapa 3
Composición en falso color de la escena Landsat TM del año 1995
Fuente: elaboración propia con base en la imagen Landsat LT05_L1TP_032040_19950529_
20170107_01_T1 TM obtenida en U.S. Geological Survey. Mapa elaborado en RStudio (2009)
Versión 1.1.463 y ArcGIS® Versión 10.5 (ESRI, 2016).
Mapa 4
Composición en falso color de la escena Landsat TM del año 2005
Fuente: elaboración propia con base en la imagen Landsat LT05_L1TP_032040_20050508_
20161126_01_T1 TM obtenida en U.S. Geological Survey. Mapa elaborado en RStudio (2009)
Versión 1.1.463 y ArcGIS® Versión 10.5 (ESRI, 2016).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 1-27
9
Mapa 5
Composición en falso color de la escena Landsat TM del año 2015
Fuente: elaboración propia con base en la imagen Landsat LC08_L1TP_032040_20150520_
20170301_01_T1 TM obtenida en U.S. Geological Survey. Mapa elaborado en RStudio (2009)
Versión 1.1.463 y ArcGIS® Versión 10.5 (ESRI, 2016).
2.2. Clasificación multiespectral
En los mapas 3 y 5 se observa la distribución de la vegetación presente en
la clasificación para 1995 y 2015, respectivamente, que se encuentra definida
por el límite de presión intermunicipal de Chihuahua, es decir, más de la
suma de los tres centros de población de las tres localidades urbanas que
conforman la zona metropolitana de Chihuahua (mapa 6).
En la determinación de las superficies de 1995 (tabla 1), las comunidades
más ampliamente distribuidas eran las de matorral, con 66,244.40
hectáreas (ha) (45.74%), seguidas de las comunidades de pastizal con
47,692.53 ha (32.92%) y la agricultura de riego y temporal con 19,454.22
ha que aproximadamente equivale a 13.43% del área de estudio. Los asentamientos
humanos o áreas urbanas ocupaban 9263.61 ha y estaban representados
principalmente por la ciudad de Chihuahua como el principal
polo de desarrollo de la zona metropolitana. En los resultados de las superficies
de la vegetación presente en 2015 (tabla1), se observa claramente
que siguen el mismo comportamiento respecto al porcentaje en su distribución;
sin embargo, se observa una disminución considerable en la
categoría de Agricultura de riego y temporal y un aumento en la categoría
de Asentamientos humanos.

10 A. Dávila Rodríguez et al.: Análisis de la evolución espacio-temporal del uso de suelo...
Mapa 6
Zona de presión intermunicipal de la ZMCH
y Centros de Población
Fuente: elaboración propia con base en datos obtenidos del Instituto Municipal de Planeación
de Chihuahua. Mapa elaborado en ArcGIS® Versión 10.5 (ESRI, 2016).
Tabla 1
Superficies de la cobertura de uso de suelo y vegetación de la
clasificación 1995 y 2015
Tipo de Cobertura
Superficie
1995 (ha)
% Superficie
2015 (ha)
Ah Asentamientos humanos 9263.61 6.39 19,457.73 13.43
Art Agricultura de riego y temporal 19,454.22 13.43 8272.53 5.71
Cm Comunidades de matorral 66,254.40 45.74 66,726.09 46.05
Cp Comunidades de pastizal 47,692.53 32.92 47,580.21 32.84
Ca Cuerpos de agua 84.87 0.06 345.24 0.24
Bep Bosques de encino-pino 2108.43 1.46 2511.27 1.73
TOTAL 144,858.06 100.00 144,893.07 100.00
Fuente: elaboración propia con base en resultados del cambio de cobertura y uso de suelo.
%

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 1-27
11
2.3. Análisis de cambios (Potencial de cambio y Potencial
de Transición)
La comparación de imágenes clasificadas con respecto al periodo evaluado
se presenta en la tabla 2, en la cual se detallan los cambios ocurridos en
el lapso de 10 años. Los resultados del análisis se efectuaron tomando
como base las clasificaciones independientes de cada fecha. El cambio
más importante y evidente se presentó en la clase de asentamientos humanos
con una tasa de cambio de 52.39%, lo que equivale a 10,194.12
hectáreas.
Tabla 2
Análisis de cambios de las coberturas y usos del suelo
presentes en el área de estudio
Tipo de cobertura
Superficie
1995 (ha)
Superficie
2015 (ha))
Diferencia
(ha))
Tasa de
cambio
(%)
Ah Asentamientos humanos 9263.61 19,457.73 10,194.12 52.39
Art
Cm
Cp
Agricultura de riego
y temporal
Comunidades
de matorral
Comunidades
de pastizal
19,454.22 8272.53 -11,181.69 -57.48
66,254.40 66,726.09 471.69 0.71
47,692.53 47,580.21 -112.32 -0.24
Ca Cuerpos de agua 84.87 345.24 260.37 75.42
Bep Bosques de encino-pino 2108.43 2511.27 402.84 16.04
Fuente: elaboración propia con base en resultados del cambio de cobertura y uso de suelo.
Los datos anteriores concuerdan con los registrados por el Inegi, el
cual reporta una condición, en 1995, de 633,402 habitantes para la zona
metropolitana de Chihuahua, aumentando su población, para 2015, a
918,339 (Inegi, 2020). En este sentido, el crecimiento de la población ha
impactado fuertemente en el aumento de la mancha urbana, el cual ha
promovido la construcción de fraccionamientos no planeados en tierras
ejidales y de pastizales abiertos (Implan, 2015), y principalmente en
tierras agrícolas que han perdido su vocación de uso de suelo agrícola para
convertirse en áreas urbanas.

12 A. Dávila Rodríguez et al.: Análisis de la evolución espacio-temporal del uso de suelo...
2.4. Separabilidad espectral
Se aplicó la técnica de clasificación supervisada basada en el método de
máxima probabilidad para las imágenes del sensor Landsat TM de 1995,
2005 y 2015, se llevó a cabo a través de la asignación de seis clases, las
cuales permitieron observar un punto medio entre la generalización y
la dispersión de las clases, y de alguna forma establecer zonas homogéneas
de algunas categorías de uso de suelo y vegetación. La selección de
áreas de entrenamiento fue realizada considerando cada tipo de cobertura
presente en el área de estudio.
Las clases identificadas fueron Agricultura de riego y temporal (Art),
Asentamientos humanos (Ah), Bosques de encino-pino (Bep), Comunidades
de matorral (Cm), Cuerpos de agua (Ca) y Comunidades de pastizal
(Cp). El análisis de separabilidad espectral es un procedimiento
importante en la determinación de la similitud que poseen las clases que
se determinan en el proceso de clasificación.
La evaluación mostró una adecuada separación espectral para todas
las clases, lo que se traduce en una buena identificación de las coberturas
en todas las bandas del sensor Landsat TM, que se utilizaron para generar
la clasificación supervisada de los años 1995 (mapa 7), 2005 (mapa 8) y
2015 (mapa 9).
Mapa 7
Clasificación supervisada de la imagen Landsat TM del año 1995
Fuente: elaboración propia con base en la manipulación de la composición en falso color de la
escena Landsat TM de 1995. Mapa elaborado en ArcGIS® Versión 10.5 (ESRI, 2016).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 1-27
13
Mapa 8
Clasificación supervisada de la imagen Landsat TM del año 2005
Fuente: elaboración propia con base en la manipulación de la composición en falso color de la
escena Landsat TM de 2005. Mapa elaborado en ArcGIS® Versión 10.5 (ESRI, 2016).
Mapa 9
Clasificación supervisada de la imagen Landsat TM del año 2015
Fuente: elaboración propia con base en la manipulación de la composición en falso color de la
escena Landsat TM de 2015. Mapa elaborado en ArcGIS® Versión 10.5 (ESRI, 2016).

14 A. Dávila Rodríguez et al.: Análisis de la evolución espacio-temporal del uso de suelo...
2.5. Matriz de error para la clasificación basada en Landsat-TM
En un estudio similar denominado “El proceso de expansión urbana y su
impacto en la cobertura y uso de suelo de la zona de presión intermunicipal
de Chihuahua” (Dávila Rodríguez et al., 2017), la exactitud basada en el
coeficiente multivariado discreto Kappa, para la clasificación de la imagen
Landsat-TM5 de 2000 fue de 0.80, mientras que para 2010 fue de 0.81;
este valor refleja el grado de exactitud esperada, más que la llevada a cabo
por el simple azar. Sin embargo, en este estudio, además de tomar como
referencia estos resultados que se realizaron a la misma área de estudio, se
realizó una posclasificación que permitió, dado el conocimiento del área de
estudio, una definición más exacta de las clases seleccionadas.
2.6. Determinación de la distribución espacial del uso
de suelo urbano
El software FRAGSTATS (McGarigal and Marks, 1995) es un instrumento
para el cálculo de las métricas de análisis de ecología del paisaje. Este
software, de la Universidad Amherst de Massachusetts, de acceso libre
disponible en la red (www.umass.edu/landeco/research/fragstats/fragstats.
html), permite obtener un amplio conjunto de métricas de este tipo, está
considerado como el programa más completo en lo que se refiere a la
diversidad y capacidad para desarrollar cálculos métricos (Aguilera-
Benavente, 2008).
Es un software de análisis de patrones espaciales para cuantificar la
estructura del paisaje que ha sido ampliamente empleado en estudios de
paisajes agrarios, naturales e incluso urbanos y suburbanos. De esta forma
se puede obtener un conjunto de índices de cuantificación de la estructura
de los paisajes atendiendo a sus características espaciales, como instrumento
de valoración de su cambio.
Gracias al empleo del software FRAGSTATS y a partir de los mapas
de uso del suelo residencial en la zona de presión intermunicipal de Chihuahua
para los años 1995 (mapa 10), 2005 (mapa 11) y 2015 (mapa
12), se han obtenido los valores de las distintas métricas seleccionadas
para este estudio.
Estos valores nos permitirán medir la estructura del paisaje urbano en
tres momentos diferentes y poder inferir los procesos de cambio que han
tenido lugar en el periodo comprendido entre las tres fechas.
El análisis de los resultados obtenidos para cada una de las diferentes
métricas en cada una de las tres fechas del estudio -1995, 2005 y 2015-
nos arroja los siguientes datos (tabla 3): el número de manchas (NP) nos
indica que el uso de suelo urbano en la zona de presión intermunicipal

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 1-27
15
Mapa 10
Distribución espacial del uso de suelo urbano de 1995
Fuente: elaboración propia con base en la manipulación de la clasificación supervisada de 1995 en
FRAGSTATS (McGarigal and Marks, 1995). Mapa elaborado en ArcGIS® Versión 10.5 (ESRI, 2016).
Mapa 11
Distribución espacial del uso de suelo urbano de 2005
Fuente: elaboración propia con base en la manipulación de la clasificación supervisada del año 2005
en fragstats (McGarigal and Marks, 1995). Mapa elaborado en ArcGIS® Versión 10.5 (ESRI, 2016).

16 A. Dávila Rodríguez et al.: Análisis de la evolución espacio-temporal del uso de suelo...
Mapa 12
Distribución espacial del uso de suelo urbano de 2015
Fuente: elaboración propia con base en la manipulación de la clasificación supervisada del año 2015
en fragstats (McGarigal and Marks, 1995). Mapa elaborado en ArcGIS® Versión 10.5 (ESRI, 2016).
Tabla 3
Determinación de la distribución espacial del uso de suelo urbano
de la zona de presión intermunicipal de Chihuahua
AÑO CLASE NP PD AREA_MN GYRATE_MN SHAPE_MN ENN_MN
1995 AH 737 0.5088 12.5693 37.7602 1.2664 105.4204
2005 AH 1586 1.0947 8.0594 34.3371 1.2636 100.0801
2015 AH 5197 3.5883 3.7438 30.4686 1.2327 87.9962
Fuente: elaboración propia con base en resultados de FRAGSTATS (McGarigal and Marks, 1995).
de Chihuahua se fragmenta en todo el periodo de estudio, al pasar de un
total de 737 manchas en el primer año, a 1586 en el segundo periodo, y
a 5197 para el 2015. Estos datos se corroboran con los resultados obtenidos
mediante la densidad de manchas (PD), al aumentar de 0.5088 a
1.0957 y, finalmente, a 3.5883, respectivamente a los años señalados.
El tamaño medio de las manchas (AREA_MN) nos muestra que se
produce un incremento de la fragmentación del uso de suelo urbano en
el periodo de 1995-2015, al pasar de un valor de superficie media de las
manchas de 12.5693 en 1995, a 8.0594 en 2005, y de 3.7438 para 2015.
Estos datos coinciden con los resultados conseguidos mediante la métrica

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 1-27
17
compacidad media de los fragmentos (GYRATE_MN), ya que esta compacidad
disminuye en todas las fechas señaladas del periodo de estudio al
pasar de una compacidad media de 37.7602 para 1995 a 34.3371 para
2005 y finalizar con 30.4686 para 2015.
El índice de forma (SHAPE_MN) nos indica que la forma de las
manchas del uso de suelo urbano prácticamente ha conservado su complejidad
con el paso de los años, con valores de 1.2664, 1.2636 y 1.2327
para 1995, 2005 y 2015. Además, nos aporta una medida de la compacidad
de los fragmentos; según los datos, éstos se han fragmentado más
con el paso del tiempo. Por su parte, el índice distancia media a las manchas
más próximas (ENN_NN) presenta unos valores de 105.4204 (1995),
100.0801 (2005) y 87.9962 (2015). La disminución del valor en todo el
periodo de estudio nos hace suponer la aparición de nuevos fragmentos
del uso del suelo urbano.
3. Discusión
En relación con el procesamiento de las imágenes para obtener los mapas
base, en estudios relacionados se encontró que los datos empleados del
sensor multiespectral Landsat TM5 permiten determinar con buena
precisión el uso de suelo y vegetación de determinada región (Pinedo
Álvarez, 2008; Ashraf et al., 2008; Dávila Rodríguez et al., 2016). En otro
estudio llevado a cabo en la región de Guadalupe y Calvo, Chihuahua,
se resalta la importancia de la utilización de composiciones en falso color
adecuadas y ajustadas para la región bajo estudio. En un estudio más,
realizado para la parte norte y oeste de los Estados Unidos se determinó
que las composiciones que mejor se ajustan para representar las coberturas
fueron: banda 3 (0.5-0.6 μm), banda 4 (0.7-0.8 μm) y banda 5 (0.5-0.7
μm), información que coincide con los análisis obtenidos en este estudio
para las bandas 3 y 5.
En la presente investigación, la técnica de clasificación supervisada
permitió identificar seis clases de cobertura, situación similar se presentó
en un estudio realizado en la reserva nacional de Valdivia (Segura y
Trincado, 2003); en dicho estudio se pudieron identificar cinco clases
de cobertura correspondientes a bosque adulto, renoval, plantaciones,
matorral y comunidades de pastizal, la exactitud de la clasificación global
fue de 64%, mientras que la clasificación de tipos de cobertura forestal fue
de 77 por ciento.
Respecto a la aplicación de los índices seleccionados y procesados por
el software FRAGSTATS (McGarigal and Marks, 1995), en este estudio
el número de manchas y la densidad de manchas nos indican que el suelo

18 A. Dávila Rodríguez et al.: Análisis de la evolución espacio-temporal del uso de suelo...
destinado a la vivienda se fragmentó durante el periodo de estudio. El
tamaño medio de las manchas y la compacidad media de los fragmentos nos
muestran que se produce un incremento de la fragmentación y una disminución
en la compacidad de los fragmentos del uso de suelo urbano
en el periodo de estudio. El índice de forma y distancia media a las manchas
más próximas nos hace suponer la aparición de nuevos fragmentos del uso
del suelo urbano y que éstos prácticamente han conservado su complejidad
con el paso de los años. Además, de acuerdo con este comportamiento,
el escenario que se visualiza a corto y mediano plazos para la zona de
presión intermunicipal de Chihuahua es el tipo de crecimiento disperso
y fragmentado.
Lo anterior nos permite deducir que el crecimiento de la mancha urbana
de la zona de presión intermunicipal de Chihuahua fue de forma horizontal
y dispersa. Esto coincide en parte con el estudio “Análisis de la evolución
de la estructura espacial del uso del suelo residencial en el área metropolitana
madrileña” (Cocero Matesanz et al., 2010), el cual, tras aplicar esta serie de
índices, encontró una forma de crecimiento disperso durante el primer
periodo de estudio. Sin embargo, se reportó un proceso de compactación
durante el segundo periodo. Los resultados de otro estudio llamado “Examining
spatiotemporally varying effects of urban expansion and the
underlying driving factors” (Cheng et al., 2017) aplicado a la ciudad de
Xuzhou en China, en donde solamente se escogieron tres métricas –Number
of Patches (NP), Largest PatchIndex (LPI) y Mean Shape Index (SHAPE
MN)– nos indican que la ciudad sufrió un proceso de urbanización rápido
y acelerado durante el periodo de estudio, lo que detonó que la ciudad
creciera bajo modelo de crecimiento difuso o disperso.
Los resultados anteriores van en contra de la sustentabilidad urbana,
ya que existe una estrecha relación entre la sustentabilidad y las formas
que adquiere el paisaje (Andersson, 2006). Mayor dispersión en la ciudad,
con polígonos urbanos cada vez más pequeños, alejados entre sí, implica
mayor costo en la dotación de servicios públicos; pues una ciudad dispersa
demanda el recorrido de distancias mayores para el abastecimiento de
agua potable, drenaje urbano, energía eléctrica, etc. Esto encarece los
costos que paga el usuario (Lara Pulido et al., 2017), y sin duda es una
manifestación de las externalidades económicas de un mercado inmobiliario
del suelo que pone el interés individual por encima del interés
colectivo. También tiene un papel relevante el costo del suelo, pues se ha
demostrado en distintas latitudes del mundo que el bajo costo de los
terrenos agrícolas, generalmente más barato en las áreas colindantes a la
zona urbana, favorece una dispersión espacial que disminuye a la larga la
habitabilidad de los espacios urbanos recién creados (Peerzado et al., 2019).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 1-27
19
Los beneficiarios de las transacciones inmobiliarias (vendedores y
fraccionadores) privatizan las ganancias de un mercado del suelo no
regulado por instrumentos de planeación urbana, pero socializan los
costos al resto de los habitantes de la ciudad, al disminuir la calidad de
los servicios urbanos por la dificultad que representa proveerlos bajo esa
configuración espacial. Del mismo modo, se incrementan los tiempos y
costos de traslado entre zonas habitacionales y áreas de trabajo, aumentando
la dependencia del vehículo individual como medio de transporte
(Ustaoglu and Williams, 2017). A una mala calidad de servicios se suma
una mala calidad del aire por la contaminación de vehículos automotores
(Resnik, 2010).
En relación con lo anterior, existen estudios que abordan la problemática
del crecimiento urbano desde diferentes ángulos y en un sinfín de
variables, todos tienen la finalidad, en mayor o menor medida, de analizar
el efecto negativo en el aspecto ambiental, social o económico. Sin
embargo, este estudio únicamente tuvo la intención de describir la evolución
de la forma urbana en las últimas décadas conociendo si ha sido
un crecimiento ordenado y compacto o desordenado y fragmentado.
Frente a estos impactos de la dispersión urbana, las métricas del paisaje
presentadas en este trabajo constituyen herramientas que permiten
caracterizar patrones de crecimiento urbano no sustentables. Lo anterior
puede contribuir a la planeación del espacio en la zona metropolitana
de Chihuahua y tiene la posibilidad de incorporarse a los planes de
ordenamiento territorial. Si conocemos el problema, que en este caso es
cómo estamos creciendo, podemos después abordar las consecuencias de
este modelo de crecimiento, sólo entonces podremos aportar soluciones
a la problemática de estudio.
Conclusiones
Tomando en cuenta que los cambios más importantes se presentaron en
la clase de asentamientos humanos, resulta evidente la relación que existe
entre los procesos de crecimiento y expansión de la ciudad con el cambio
de cobertura y uso de suelo. Por lo tanto, se concluye que el proceso de
expansión urbana de la zona de presión intermunicipal de Chihuahua ha
provocado cambios en la cobertura y uso de suelo, viéndose afectadas
principalmente las tierras agrícolas.
Los resultados presentados también muestran la existencia de una
serie de cambios en los patrones de distribución espacial del uso de suelo
residencial en la aglomeración urbana de la zona metropolitana de Chihuahua,
desde 1995 al 2015.

20 A. Dávila Rodríguez et al.: Análisis de la evolución espacio-temporal del uso de suelo...
El crecimiento del suelo destinado a vivienda que ha tenido lugar en
el periodo 1995-2015 se encuentra en consonancia con el modelo de
ciudad dispersa, caracterizado por la baja densidad edificatoria, la discontinuidad
y fragmentación de los nuevos usos del suelo en el territorio y
la preponderancia del transporte privado por carretera.
Por lo tanto, el empleo de una serie de índices de análisis espacial,
empleado generalmente en la ecología del paisaje, se ha demostrado útil
para la determinación de las características espaciales de los cambios a
cualquier escala, especialmente la escala metropolitana. Estas métricas
posibilitan el análisis de formas y patrones de ocupación urbana, además
de monitorizar el cambio en los usos urbanos a lo largo del tiempo, a
través de su seguimiento temporal, lo que permite identificar procesos
metropolitanos de cambio, detectando posibles tendencias o nuevas formas
y modelos de ocupación.
Estudios como éste inciden favorablemente en los patrones y dinámica
de cambio en el uso del suelo mediante la anticipación de las tendencias de
cambio y elaboración de pronósticos que permitan determinar el menor
impacto en los recursos naturales debido al crecimiento de la ciudad en
el marco de la planeación urbana sustentable. Es indudable que la forma
en la que se manifiesta la ciudad hoy en día reclama ser vista desde una
forma integral y holística. De esta forma entenderemos que la ciudad se
comporta de un modo distinto que la suma de las partes que la integran.
Lo anterior nos permite encontrar soluciones de forma integral entre
las relaciones e interacciones de las partes y no solamente con un enfoque
reduccionista. La planeación del espacio físico es una actividad impostergable,
la cual se debe apoyar en instrumentos como el ordenamiento del
territorio y el enfoque de la sustentabilidad en la planeación urbana. La
planeación urbana sustentable puede ser una posibilidad para satisfacer
las necesidades de la población sin agotar el capital natural e incluyendo
la minimización de costos ambientales hacia el futuro.
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Recibido: 26 de marzo de 2020.
Reenviado: 8 de noviembre de 2020.
Aceptado: 7 de septiembre de 2020.
Antonio Dávila Rodríguez. Doctor en Planeación y Desarrollo Sustentable
por la Universidad Autónoma de Baja California. Actualmente está
terminando su segundo año de estancia posdoctoral en la Universidad
Autónoma de Ciudad Juárez. Su línea de investigación actual es planeación
urbana sustentable. Entre sus más recientes publicaciones destacan, en
coautoría: “El proceso de expansión urbana y su impacto en la cobertura y
uso de suelo de la zona de presión intermunicipal de Chihuahua”, Ciencia,
núm. 86, Nuevo León, Universidad Autónoma de Nuevo León, pp. 32-38
(2017); “Grado de marginación de la zona metropolitana de Chihuahua:

26 A. Dávila Rodríguez et al.: Análisis de la evolución espacio-temporal del uso de suelo...
un comparativo entre el año 2000 y el 2010”, Tecnociencia Chihuahua, 10
(1), Chihuahua, Universidad Autónoma de Chihuahua, pp. 39-48 (2016),
y “Marginación y cambio de cobertura y uso del suelo de la zona metropolitana
de Chihuahua”, Investigación y Ciencia, núm. 67, Aguascalientes,
Universidad Autónoma de Aguascalientes, pp. 38-45 (2016).
Luis Carlos Alatorre Cejudo. Doctor en Ordenamiento Territorial y Medio
Ambiente por la Universidad de Zaragoza, España. Actualmente es profesorinvestigador
de tiempo completo en la División Multidisciplinaria de la
Universidad Autónoma de Ciudad Juárez, en Cuauhtémoc, Chihuahua,
México. Es parte del núcleo académico básico de la licenciatura en geoinformática,
también de la maestría en Planificación y Desarrollo Urbano, y
del doctorado en Estudios Urbanos. Es miembro del Sistema Nacional de
Investigadores, nivel I. Su línea de investigación actual es análisis espacial
de procesos geoambientales. Entre sus más recientes publicaciones destacan,
en coautoría: “Agricultural Furrow Irrigation Inefficiency in the Basin
of the Laguna de Bustillos, Chihuahua, Mexico: Geometric Characteristics
of Agricultural Plots and Aquifer Depletion”, Tecnologías y Ciencias
del Agua, 10 (5), Jiutepec, Instituto Mexicano de Tecnología del Agua,
pp. 241-281 (2019); “Temporal Changes of NDVI for Qualitative Environmental
Assessment of Mangroves: Shrimp Farming Impact on the
Health Decline of the Arid Mangroves in the Gulf of California (1990-
2010)”, Journal of Arid Environments, 125 (1), Ámsterdam, Elsevier, pp.
98-109 (2016), y “Regional Scale Modeling of Hillslope Sediment Delivery:
a Case Study in Barasona Reservoir Watershed (SPAIN) using
WATEM/SEDEM”, Journal of Hydrology, 391 (1), Ámsterdam, Elsevier,
pp. 109-123 (2010).
Luis Carlos Bravo-Peña. Doctor en Ciencias opción Desarrollo Regional.
En la actualidad es profesor-investigador de tiempo completo en la Universidad
Autónoma de Ciudad Juárez desde el 2010. Es miembro del
Sistema Nacional de Investigadores, nivel I. Sus líneas de investigación
son: políticas públicas y medio ambiente, impactos sobre el paisaje y vulnerabilidad
socio-ambiental, modelos de aptitud territorial y ordenamiento
ecológico, dinámica de uso y cobertura de suelo. Entre sus más recientes
publicaciones destacan, como coautor: “Áreas quemadas y cambio de uso
del suelo en el suroeste de Chihuahua (México) durante el periodo 2013-
2017: Identificación con el índice Normalized Burn Ratio (NBR)”, Acta
Universitaria, vol. 29, Guanajuato, Universidad de Guanajuato (2019)
pp. 1-15; “Áreas probables de degradación-deforestación de la cubierta

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 1-27
27
vegetal en Chihuahua, México. Una exploración mediante regresión logística
para el período 1985-2013”, Geofocus, núm. 20, Madrid, Asociación
de Geógrafos Españoles, pp. 109-137 (2017), y como coordinador del
libro Geoinformática aplicada a la generación de cartografías temáticas: clima,
recursos hidrícos, vulnerabilidad social y deforestación, Ciudad Juárez Chihuahua,
Universidad Autónoma de Ciudad Juárez (2019).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 29-56.
Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 26-56
DOI: https://doi.org/10.22136/est20211607
Agroturismo: ¿oportunidad y desafío
para el Valle de San Quintín, Baja
California, México?
29
Is agritourism an opportunity and challenge
for the Valle of San Quintin, Baja California,
México?
Karla Cecilia Jaimes Maruri*
Luis Alberto Morales Zamorano**
Xochitl Jasso-Arriaga*
Abstract
Agritourism includes productive and recreational activities in a single space generating
extraordinary income. Therefore, the components of agritourism were identified
to include them in a project and establish whether it is an opportunity or challenge
from its management perspective in Valle de San Quintin, Baja California, Mexico.
The exploratory method was used and four elements of agritourism were registered.
Most businessmen showed interest in complementing productive activities with
agritourism. The opportunity must focus on positive actions in order to generate
additional benefits and the challenge must establish strategies for adverse situations.
Keywords: agriculture, agritourism, challenge, opportunity, oysters.
Resumen
El agroturismo consiste en la realización de actividades productivas y recreativas
en un solo espacio, lo cual genera ingresos extraordinarios; por consiguiente, se
identificaron los componentes del agroturismo para incluirlos en un proyecto y
establecer si es una oportunidad o desafío desde su gestión en el Valle de San
Quintín, Baja California, México. Se utilizó el método exploratorio. Se registraron
cuatro elementos del agroturismo. El 64% de empresarios mostró interés en
complementar actividades productivas con actividades agroturísticas. La oportunidad
debe enfocarse en acciones positivas a fin de generar beneficios adicionales
y el desafío debe establecer estrategias ante situaciones adversas.
Palabras clave: agricultura, agroturismo, desafío, oportunidad, ostiones.
* Centro Universitario Temascaltepec de la Universidad Autónoma del Estado de México,
correos-e: ceci-karlizz-30@hotmail.com y xjasso4@yahoo.com.mx
** Universidad Autónoma de Baja California, correo-e: lmorales@uabc.edu.mx

30 K. C. Jaimes Maruri et al.: Agroturismo: ¿oportunidad y desafío para el Valle de San Quintín...
Introducción
La presente investigación está sustentada en un estudio empírico a favor de
construir una base robusta para la formulación de proyectos viables desde
su concepción; por ello, se revisó la literatura apropiada y fue organizada
en un marco teórico. El área de estudio fue el Valle de San Quintín, Baja
California (México), en donde se identificaron los componentes del
agroturismo para incluirlos en un proyecto y establecer si el agroturismo
es una oportunidad o desafío desde su gestión; por consiguiente, la información
teórica y los datos de campo fueron contrastados para analizar los
elementos clave que permiten la constitución de un proyecto que integre
actividades predominantes y que son fundamentales en el desarrollo del
agroturismo como oportunidad y desafío.
El Valle de San Quintín es un poblado costero perteneciente al municipio
de Ensenada en el estado de Baja California en México. Se localiza
a 30° 33’ 37” latitud norte y a 115° 56’ 33” longitud oeste. Es la localidad
pesquera más poblada del extremo sur del estado. Colinda al norte con
el poblado de Camalú; al este, con el Piamonte de las cuencas de escurrimiento
de los arroyos San Simón, Santo Domingo, Nueva York, La
Figura 1
Área de estudio: Valle de San Quintín
Fuente: Espacio Libre México (2014).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 26-56
31
Escopeta y El Socorro; al sur, con el Poblado Valle Tranquilo y al oeste
con el Océano Pacífico (figura 1) (IMIP, 2007).
San Quintín y Vicente Guerrero son los núcleos urbanos más importantes
de la región conocida como Valle de San Quintín y junto con otras
localidades se establecieron próximos a la Carretera Ensenada-La Paz, mejor
conocida como Carretera Transpeninsular. Es una zona semidesértica y el
tipo de clima es mediterráneo (Secretaría de Fomento Agropecuario, 2015).
El Valle de San Quintín se caracteriza por la diversidad de recursos naturales:
sobresalen volcanes, formaciones rocosas, bahías, sierras y paisajes
agrícolas, así como recursos culturales como el Molino Viejo, el Antiguo
Panteón Inglés, pinturas rupestres, gastronomía, tradiciones y costumbres.
1. Marco teórico: turismo, oportunidad, desafío y componentes
del agroturismo
El turismo es una actividad económica y tiende a complementarse con
sectores productivos. Es una oportunidad de fomentar y aprovechar actividades
recreativas vinculadas con la cultura e historia en los sectores. La
oportunidad es una acción positiva generadora de beneficios a mediano o
largo plazos, logrando avances de corte social, económico o laboral (Muñoz
Canales, 2010). La acción positiva se refiere al beneficio que genera la
actividad planeada, en donde existe una correspondencia entre oportunidad
y desafío. El desafío consiste en un conjunto de acontecimientos que
permiten la posibilidad de lograr un aprendizaje o alcanzar resultados
positivos, en donde el individuo establece el control de la relación sujetoentorno
(Raimundi et al., 2014). Un ejemplo: los estrategas establecen
directrices a fin de alcanzar resultados y modificar tendencias.
Las actividades económicas derivadas del turismo en 2017 generaron
21 mil millones de dólares en México (Hernández, 2018). Esto representa
el desafío de diversificar servicios y productos. Los ofertantes analizan los
constantes cambios en gustos y preferencias de los viajeros, así como
aquellos que surgen a raíz de las innovaciones tecnológicas (Sectur, 2002).
En otros términos, el turismo se enfoca en la satisfacción del visitante,
considerando la diversidad de prácticas en destinos vacacionales. Como
resultado se generan catálogos multifacéticos de servicios, productos y
creación de espacios turísticos (Sancho, 1998). Sin embargo, se ha descuidado
la convivencia armónica entre el visitante y el residente.
Las preferencias y motivos de viajeros determinan el tipo de turismo.
En general, existen dos clasificaciones en función del motivo del viaje
(Ibáñez Pérez y Cabrera Villa, 2011). El primero es el turismo masivo, el
turista visita principalmente las zonas de playa motivado por la relajación

32 K. C. Jaimes Maruri et al.: Agroturismo: ¿oportunidad y desafío para el Valle de San Quintín...
y uso del tiempo libre de forma que pueda salir de la rutina. El segundo
es el turismo alternativo, surge como una disyuntiva, se enfoca en la
realización de actividades recreativas dentro del medio natural, minimizando
impactos negativos de corte social, económico y ecológico. Dentro
de éste surge el ecoturismo, turismo de aventura y el turismo rural, con
sus distintas ramas (Ibáñez Pérez y Cabrera Villa, 2011; Sectur, 2004). El
turismo rural enaltece la cultura de espacios rurales y se complementa con
actividades económicas tradicionales y no necesariamente vincula a los
visitantes con las actividades agropecuarias (Acereza, 2006; Ibáñez Pérez
y Cabrera Villa, 2011). Sin embargo, existen confusiones a la hora de
conceptualizar al turismo rural y agroturismo.
El agroturismo ofrece un catálogo multifacético de actividades recreativas
en contornos naturales de zonas rurales, generando ingresos adicionales
para las personas que complementan el turismo con actividades
agrícolas, pecuarias y acuícolas (Gómez et al., 2012). En espacios productivos
se aprovechan instalaciones, tradiciones laborales, productos
locales, paisajes rurales, costumbres, cultura y la utilización de servicios
complementarios como hospedaje, alimentación y recreación contribuyendo
a la permanencia de una economía (Blanco Murillo y Riveros
Serrato, 2010). Por lo tanto, para promover el agroturismo se deben
considerar los espacios productivos, inversiones, participación de la población
local, atractivos naturales y culturales, así como servicios adicionales.
Dichos componentes son evidenciados en la tabla 1:
Tabla 1
Casos de estudio del agroturismo
Agroturismo
Los agricultores de Las Alpujarras Altas, en el sureste español,
vinculan sus actividades con el turismo, con el propósito de
impulsar el agroturismo. Resulta ser una oportunidad el aumentar
el número de visitantes generando mayores ingresos mediante
la recreación y experiencias.
El turismo rural y agroturismo ofrecen oportunidades en inducir
la economía local y regional a fin de mejorar la calidad de
vida en países en desarrollo.
En el “Proyecto de agroturismo en la comarca de Terra de Lemos
(Galicia)” se determinó que el agroturismo es una expresión
económica y social. Los turistas tienen la oportunidad de participar
en actividades agrícolas, interactuando con valores, costumbres
y modo de vida de residentes. Además hay acceso a
servicios adicionales como alojamiento y alimentación.
Autores
Sayadi y Calatrava
(2001)
Duque Brito (2008)
Simón et al. (2011)

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 26-56
33
Tabla 1 (continuación)
Agroturismo
En la zona de Yaracal, España, se estudió la viabilidad del agroturismo
a partir de la evaluación de atractivos turísticos, sumando
labores agrícolas con el objetivo de motivar inversiones públicas
y privadas para su realización, así como fomentar interés para las
pequeñas y medianas empresas de productores.
En San Juan Chicomezúchi, Oaxaca, México, se realizó un
diagnóstico para analizar la viabilidad del agroturismo basado
en el desarrollo local considerando la dimensión económica,
comunitaria, social y ambiental.
Fuente: elaboración propia a partir de los autores citados.
Autores
Gómez et al. (2012)
Gómez-Velázquez et
al. (2015)
El agroturismo surge con el fin de aprovechar el medio rural ocupado
por una sociedad campesina que posee cultura, historia y recursos naturales
(Ibáñez Pérez y Cabrera Villa, 2011). El turista tiene la opción de
involucrarse en actividades recreativas con una o varias de las fases de la
producción agropecuaria, la agroindustria, artesanías y gastronomía (Blanco
Murillo y Riveros Serrato, 2010; Duque Brito, 2008; Acereza, 2006). Los
resultados son de carácter socioeconómico y es sustentado en investigaciones
citadas en la figura 2.
Figura 2
El agroturismo como característica socioeconómica
Fuente: elaboración propia a partir de los autores citados.

34 K. C. Jaimes Maruri et al.: Agroturismo: ¿oportunidad y desafío para el Valle de San Quintín...
Por su parte, Constabel et al. (2008) argumentan cinco razones principales
en la gestión del agroturismo: valoración por parte de la población
sobre el medio ambiente, insatisfacción por el turismo tradicional,
aumento de la promoción de áreas rurales, mejoras en accesos a zonas
rurales, diversidad de actividades alternativas ante la congestión del mundo
urbano. El acceso a zonas rurales es parte de la conformación de la infraestructura
turística. Sin embargo, se debe tener cuidado en respetar las vías
tradicionales para conservar los paisajes pintorescos y preservar la diferencia
entre la selva de concreto. La diversidad de actividades alternativas es
una oportunidad de promocionar productos y servicios locales y el desafío
de crear nuevos considerando el potencial de la zona.
La palabra componente está formada de raíces latinas y significa “el que
junto con otros elementos conforman un todo”. Se recuperó de la tabla 1,
además de Ibáñez Pérez y Cabrera Villa (2011), Blanco Murillo y Riveros
Serrato (2010), Duque Brito (2008), Acereza (2006) y Constabel et al.
(2008) que el agroturismo (el todo) está conformado por elementos básicos
para su funcionamiento y son: espacios productivos, postura de productores,
inversionistas, población local, atractivos naturales y culturales,
comunicaciones, transporte, infraestructura turística rústica, productos y
servicios locales y gestión de nuevos servicios complementarios. La estrategia
es identificar los componentes del agroturismo para incluirlos en un
proyecto y se propone iniciar a partir de niveles, proporcionados por Phillip
et al. (2010). Los niveles inician con la observación, admiración, conocimiento
y desarrollo de actividades productivas de forma novedosa y
Figura 3
Niveles del agroturismo
Fuente: elaboración propia a partir de Phillip et al. (2010).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 26-56
35
organizada (figura 3) con el fin de establecer si el agroturismo es una oportunidad
o desafío y a su vez conlleva a que sea un éxito desde su gestión.
Investigaciones contemporáneas deben responder a necesidades actuales
de la sociedad, es decir, deben proporcionar estrategias ante la incertidumbre
de cambios en la dinámica de la economía nacional; por lo
tanto, se propone en la presente investigación identificar los componentes
del agroturismo para incluirlos en un proyecto y establecer si el agroturismo
es una oportunidad o desafío desde su gestión en el Valle de San Quintín,
Baja California, México.
2. Metodología
La investigación se desarrolló bajo el enfoque exploratorio (Hernández
Sampieri et al., 2014), el cual permite la recolección de datos a partir de
preguntas, mediante un método no experimental aplicado a situaciones
ya existentes, cuyas variables no pueden ser manipuladas por el investigador.
El instrumento de investigación utilizado fue un guion de entrevista,
el cual consistió en seis preguntas abiertas, formuladas a partir de las
actividades principales de los productores y la opinión sobre el turismo.
El trabajo de campo se desarrolló durante los meses de febrero a junio
de 2019 y consistió en cinco pasos. Primer paso: se utilizó un tipo de
muestreo no probabilístico por conveniencia, se identificó por referencias
a un integrante de la asociación de productores del Valle de San Quintín,
conformado aproximadamente por 25 empresarios. Se asistió a una reunión
plenaria. Se presentó el objetivo de la investigación. Estuvieron
dispuestos a participar en la aplicación del guion de entrevista y aceptaron
la visita 11 empresarios de un total de 25 en sus espacios productivos.
Segundo paso: se programaron las visitas a los espacios productivos y se
aplicó el guion. Tercer paso: se calculó el porcentaje de las respuestas
similares, en comparación del 100% representada por los 11 empresarios.
Cuarto paso: se desarrolló una prueba piloto para analizar previamente
los desafíos y oportunidades hacia el desarrollo del agroturismo; por
consiguiente, se visitó la zona urbana y cultivos, en donde se tomaron
fotografías, se observó la dinámica laboral y el contexto, como bosquejo
se identificó que el proyecto debe considerar las premisas de la figura 4.
Quinto paso: se retomó la información de la tabla número 1, porque
aborda componentes que conforman el agroturismo, así como los componentes
que consignan Blanco Murillo y Riveros Serrato (2010), Ibáñez
Pérez y Cabrera Villa (2011), Duque Brito (2008), Acereza (2006) y
Constabel et al. (2008) y que son: espacios productivos, postura de los
productores, inversiones, población local, comunicaciones, transporte e

36 K. C. Jaimes Maruri et al.: Agroturismo: ¿oportunidad y desafío para el Valle de San Quintín...
Figura 4
Oportunidades y desafíos
Fuente: elaboración propia por medio de trabajo de campo del año 2019.
infraestructura, atractivos naturales y culturales, productos locales y gestión
de nuevos servicios complementarios.
Los espacios productivos, los atractivos naturales y culturales, comunicaciones,
transporte e infraestructura, productos locales y gestión de
nuevos servicios complementarios fueron identificados por medio de
documentos oficiales con el propósito de maximizar recursos humanos y
tiempo. La postura de los productores se recuperó por medio de la aplicación
del guion de entrevista (segundo paso).
3. Resultados
3.1. Componente del agroturismo: espacios productivos del Valle de
San Quintín
El Valle de San Quintín se destaca por estar entre los primeros lugares a
escala nacional en producción de hortalizas para exportación. Existen
aproximadamente 20 ranchos agrícolas medianos y grandes. Cultivan
productos agrícolas a campo abierto y en invernaderos, llevan a cabo actividades
de empaque de productos hacia la distribución y comercialización.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 26-56
37
Los principales cultivos son: tomate, pepino, calabaza, coliflor, brócoli y,
en los últimos años, producen fresa. Su cercanía con la frontera de Estados
Unidos y los costos de mano de obra son dos condiciones que hacen
que las empresas agro-exportadoras del Valle de San Quintín sean altamente
competitivas en el mercado mundial (Secretaría de Fomento
Agropecuario, 2015).
Fotografía 1
Cultivos del Valle de San Quintín
Fuente: fotografías del primer autor (2019).
El estado se ha distinguido por su alto nivel de productividad y
calidad. La práctica ganadera se concentra en la producción de leche,
engorde de ganado en corrales y praderas inducidas. Sobresale la cría de
ganados bovino, caprino y ovino. Practican la porcicultura y avicultura,
apoyada en la disponibilidad regional de alimentos para el ganado. Gran
parte de los productos pecuarios de la región de San Quintín son exportados
hacia Estados Unidos, donde son sujetos a cambios inesperados
por la oferta y demanda, así como barreras de diversa índole. Esto ha
llevado a grandes pérdidas económicas y laborales (Secretaría de Fomento
Agropecuario, 2015).
Fotografía 2
Actividades pecuarias del Valle de San Quintín
Fuente: fotografías del primer autor (2019).
El Valle de San Quintín se distingue también por la extracción y
producción de especies de moluscos y crustáceos, como abulón, almeja
pismo, ostión, pulpo, jaiba, langosta, dos especies de algas (Gigartina sp.
y Gelidium sp.) y siete especies de peces. En el área conocida como Bahía
Falsa existen áreas acreditadas por el Programa Mexicano de Sanidad de

38 K. C. Jaimes Maruri et al.: Agroturismo: ¿oportunidad y desafío para el Valle de San Quintín...
Fotografía 3
Producción de ostión y otras especies del Valle de San Quintín
Fuente: fotografías del primer autor (2019).
Moluscos Bivalvos y la F.D.A. (Food and Drugs Administraction E.U.A),
garantizando la calidad del producto y facilita la concurrencia comercial
en mercados de Estados Unidos (Secretaría de Medio Ambiente, 2007).
3.2. Componente del agroturismo: comunicaciones, transporte,
infraestructura turística y atractivos naturales y culturales
En el Valle de San Quintín los servicios de comunicación y transportes
son escasos. Se tiene el servicio postal de correo y telégrafo. En cuanto a la
vía de comunicación terrestre, cuenta con la carretera Federal número 1,
conocida como la Transpeninsular Benito Juárez, que corre desde el
extremo norte en Tijuana hasta Los Cabos, en Baja California Sur, y cruza
la región de San Quintín (IMIP, 2007).
Las áreas destinadas a las actividades y servicios turísticos ocupan 92.26
hectáreas, conformada por predios del fraccionamiento Costa Brava,
donde se han construido residencias para el turismo que proviene de los
Estados Unidos. La incipiente actividad turística se ha visto limitada por
la escasa o nula infraestructura y por las condiciones de deterioro que
presenta la carpeta asfáltica de la Carretera Transpeninsular (IMIP, 2007).
Sin embargo, el Valle de San Quintín se caracteriza por tener los siguientes
elementos de infraestructura turística y han sido organizados como
parte de la gestión de un producto agroturístico (figura 5).
La infraestructura turística del Valle de San Quintín está conformada
por 26 hoteles distribuidos desde Punta Colonet hasta El Rosario. En este
mismo segmento se tienen reportados 21 restaurantes, cuatro de ellos con
especialidad en mariscos. Existen áreas para realizar actividades acuáticas
como surfeo en la Bahía Falsa. Se localizan cuatro balnearios, más de 10
ranchos y áreas acondicionadas para casas rodantes (RV Park).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 26-56
39
Figura 5
Elementos de la gestión de un producto agroturístico
Fuente: elaboración propia a partir de los datos del IMIP (2007).
3.3. Componente del agroturismo: opinión de los productores
acuícolas, pecuarios y agricultores
El 25% de los empresarios manifiesta no tener conocimiento del término
agroturismo, mientras que el 34% mencionó haber escuchado el concepto.
El 33% evidenció tener al menos un conocimiento básico, sin haber
establecido ninguna relación con el agroturismo. El 8% restante indicó
que desde hace algunos años ya se relacionan con el turismo, ofreciendo
de manera indirecta prácticas de agroturismo a nivel de observación y
recorridos por la granja (gráfica 1).
Con respecto al criterio de conservar los recursos naturales del Valle
se cuestionó sobre el agroturismo sostenible como una alternativa dentro
de las empresas y ranchos. Las respuestas fueron las siguientes: el 92%
consideró adecuada su implementación para la preservación de recursos
naturales y generación de ingresos. El 8% no considera importante esta
alternativa, porque no tiene interés en desarrollar actividades agroturísticas
(gráfica 2).
La vinculación de empresas, productores, instituciones e inversionistas
suele ser un factor determinante en el éxito de ciertas actividades
agroturísticas y la planeación de un producto agroturístico. El 75% está
dispuesto a vincular su rancho con instituciones educativas o inversionistas
locales para generar un producto agroturístico a partir de sus insumos
(recursos y atractivos), con el propósito de aprovechar el equipamiento e

40 K. C. Jaimes Maruri et al.: Agroturismo: ¿oportunidad y desafío para el Valle de San Quintín...
Gráfica 1
Exploración del agroturismo
Fuente: elaboración propia a partir del cuestionario.
Gráfica 2
Agroturismo sostenible como alternativa para generar ingresos
Fuente: elaboración propia a partir del cuestionario.
infraestructura, imágenes y valores simbólicos, así como fomentar actividades
recreativas e incrementar la eficiencia productiva de sus ranchos y
el retorno de tasas de inversión. El 17% mencionó que el desarrollo de
este tipo de proyecto requiere inversión y dada la situación social de la
región no hay retorno de inversión. Finalmente, el 8% indicó no estar
interesado, porque el agroturismo no es su principal fuente de ingresos,
lo cual implica tiempo, dedicación y restaría importancia a sus actividades
primordiales (gráfica 3).
Se agrupó el porcentaje de productores y la respuesta con respecto a la
limitación de gestionar el agroturismo dentro de los ranchos: el 8% tiene
varias actividades productivas y no es una actividad prioritaria. El 17%
aseveró que el proceso de producción no sostiene ninguna relación con el
turismo. El 42% señaló la adecuación de instalaciones agroturísticas,

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 26-56
41
Gráfica 3
Vinculación entre ranchos, instituciones educativas e inversionistas
locales para generar un producto agroturístico
Fuente: elaboración propia a partir del cuestionario.
Gráfica 4
Limitaciones para promover el agroturismo
Fuente: elaboración propia a partir del cuestionario.
inversión y tiempo para atender a los turistas. El 33% no cuenta con el
personal capacitado para atender a los turistas (gráfica 4).
En relación con las principales oportunidades complementarias se
observó que la actividad agroturística en los ranchos es viable porque el
17% considera que genera más empleo e incrementa los ingresos a partir
del desarrollo de actividades recreativas en los espacios productivos. El 25%
considera la revalorización de productos locales, mientras que el 25% esperaría
que la comunidad se dé a conocer por el tipo de actividades derivadas
del agroturismo. El 33% considera la innovación en los procesos y
productos locales como una estrategia económica (gráfica 5).
Finalmente, se cuestionó sobre el interés personal en vincular sus
actividades principales con el agroturismo. El 22% no mostró interés por

42 K. C. Jaimes Maruri et al.: Agroturismo: ¿oportunidad y desafío para el Valle de San Quintín...
Gráfica 5
Oportunidades complementarias del agroturismo
Fuente: elaboración propia a partir del cuestionario.
relacionar sus actividades con el turismo, prefiere seguir con la actividad
comercial. El 14% manifestó poco interés; sin embargo, está abierto a
integrarse al desarrollo del agroturismo en favor de generar nuevos flujos
económicos en la región. El 64% restante estaría dispuesto a complementar
sus actividades productivas con el agroturismo, porque es una oportunidad
de percibir beneficios económicos, sociales y culturales. Considera que es
una actividad que genera oportunidades de empleos e ingresos (gráfica 6).
Gráfica 6
Complementación de actividades productivas con el agroturismo
Fuente: elaboración propia a partir del cuestionario.
3.4. Componente del agroturismo: productos locales y gestión
de nuevos servicios complementarios
Las actividades productivas del Valle de San Quintín ofrecen productos
locales como son los acuícola (moluscos y crustáceos: abulón, almeja
pismo, ostión, pulpo, jaiba, langosta, dos especies de algas y siete especies

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 26-56
43
de peces), pecuario (leche, queso, carne) y agrícolas (tomate, pepino,
calabaza, coliflor, brócoli, fresa, entre muchos otros). Además, el 33% de
los productores ha aceptado la inclusión de actividades agroturísticas
dentro de las unidades de producción, para esto considera implementar la
innovación dentro de los procesos de producción para el arraigo de productos
locales y nuevos servicios. En pro de lo anterior, el 75% de los
productores solicitó un vínculo con la academia para organizar actividades
turísticas existentes más actividades agroturísticas. En respuesta, se presentó
un bosquejo de dichas actividades que considera las predominantes para
gestionar nuevos servicios complementarios (figuras 7 y 8) y fueron retroalimentadas
por los productores. A su vez, el 25% de productores sostiene
la revalorización de productos locales y el retorno de inversión, porque el
17% considera más empleos e incremento de ingresos a partir del desarrollo
de actividades recreativas en los espacios productivos.
4. Discusión
El agroturismo incluye actividades recreativas dentro de granjas, cultivos
a cielo abierto y criaderos de ostiones (figura 8) y brinda oportunidades
para complementarse con actividades de índole gastronómico, visitas a
talleres artesanales, senderismo, cabalgatas, ciclismo, talleres de productos
medicinales orgánicos, actividades ecoturísticas y camping. Dichas actividades
se distinguen por ser multifacéticas y complementarias; por consecuencia,
los servicios turísticos son diversos y son incluyentes entre sí
(Peñalver Torres, 1998; Casillas Bueno et al., 1995).
La postura de los productores evidencia que la gestión del agroturismo
en el Valle de San Quintín está vinculado principalmente por el aumento
de la promoción de áreas rurales, debido a que el 25% de los productores
espera que la comunidad se dé a conocer por el tipo de actividades derivadas
del agroturismo, mejoras en los accesos a zonas rurales, a causa de
que el IMIP (2007) menciona la escasa infraestructura y deterioro de la
carpeta asfáltica de la carretera transpeninsular, y la diversidad de actividades
alternativas ante la congestión del mundo urbano, en virtud de que
el 33% considera la innovación en los procesos y productos locales como
una estrategia económica y por deducción la creación de actividades
multifacéticas (Constabel et al., 2008). Además, son una oportunidad,
por la cercanía a núcleos urbanos como Tijuana. La diversidad de actividades
recreativas debe respetar el medio natural y cultural. Posteriormente,
la promoción de zonas rurales del Valle de San Quintín aprovechando los
recursos del agro no sólo como materia prima para la industria sino como
factor de atracción del agroturismo (Vogel et al., 2004). En consecuencia,

44 K. C. Jaimes Maruri et al.: Agroturismo: ¿oportunidad y desafío para el Valle de San Quintín...
el agroturismo es una actividad socioeconómica que articula actividades
recreativas con la cultura, historia, recursos naturales y actividades productivas
propias de la población residente; luego, el visitante tiene la
opción de involucrarse en actividades recreativas dentro de los procesos
productivos de establecimientos agropecuarios, agroindustriales, artesanales
y gastronómicos (Blanco Murillo y Riveros Serrato, 2010; Duque
Brito, 2008; Acereza, 2006).
El agroturismo no es una actividad ajena en el Valle de San Quintín,
porque el 8% de los productores ya ha interactuado con el turista, por
medio de recorridos en las granjas. Al mismo tiempo, ofrece degustación
y venta de productos artesanales como el ‘pajarete’, bebida tradicional.
Este fenómeno social involucra al turista en actividades propias del lugar
y revalorización del contexto (Duque Brito, 2008; Constabel et al., 2008;
Acereza, 2006).
La implementación del agroturismo es considerada como una alternativa
generadora de beneficios económicos hacia la población local,
porque el 92% de productores mencionó que el agroturismo es una
oportunidad para maximizar sus labores principales. De éstos, el 64%
evidenció interés en identificar las oportunidades económicas vinculadas
con el agroturismo. La disponibilidad de los productores conlleva a
fomentar el desarrollo comunitario al integrar las principales actividades
agropecuarias y acuícolas en pro del crecimiento agroturístico planificado
dentro del Valle de San Quintín (Gómez-Velázquez et al., 2015; Simón
et al., 2011; Duque Brito, 2008; Acereza, 2006; Sectur, 2004).
Las asociaciones entre prestadores de servicios, comunidad local,
instancias públicas y privadas conforman la base fundamental de la oferta
de servicios de calidad y promoción de los procesos artesanales (Gómez
et al., 2012; Szmulewicz Espinosa et al., 2012). Como ya se ha mencionado,
el 75% de los empresarios afirmó estar interesado en vincularse con
instituciones para generar algún producto agroturístico, siempre y cuando
haya un retorno de inversión.
El desarrollo del turismo, en cualquier área geográfica, modifica
aspectos sociales, ambientales y económicos (Del Valle Pérez, 2017). Por
consiguiente, se debe trabajar en prevenir la problemática cultural, socioambiental
y la pobreza. Por una parte, es importante consensuar acciones
positivas como lineamientos ecológicos (por la norma de sanidad que
deben mantener las empresas del Valle de San Quintín) y culturales
(protección del proceso de elaboración de productos tradicionales propios,
como el pajarete) hacia los turistas en conjunción con los dueños
de los ranchos. Por otra parte, hay que trabajar la estrategia de la disponibilidad
de infraestructura turística, debido a que el 42% mencionó

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 26-56
45
que la desprovista inversión y la ausencia de adecuadas instalaciones
limitan el desarrollo del agroturismo (Constabel et al., 2008).
El agroturismo es una actividad socioeconómica, por la comercialización
de servicios y productos. Estos existen a partir del aprovechamiento
y conservación de los recursos naturales, culturales y actividades productivas
disponibles en áreas rurales (Sancho, 1998). El 25% de los productores
está dispuesto a dar a conocer sus actividades relacionadas con el agroturismo,
por la relevancia económica entre actividades productivas y recreativas,
las cuales generan ingresos y fomentan la identidad de la comunidad
(figura 6). Además, el 38% está interesado en la innovación de quesos
frescos típicos de la región para atraer más visitantes a sus ranchos. Sin
embargo, se deben preservar las tradiciones y el patrimonio cultural porque
son básicas en el desarrollo local y regional (Duque Brito, 2008).
Quesos típicos, mariscos, vino y frutos rojos son un legado cultural del Valle
de San Quintín, en donde están presentes la salud y el buen comer.
Figura 6
Dinámica del agroturismo en los entornos productivos
Fuente: elaboración propia a partir de la revisión bibliográfica.
Las actividades agropecuarias del Valle de San Quintín cumplen con
el régimen de sanidad en las instalaciones y en los productos para adquirir
las certificaciones en inocuidad alimentaria, como requisito de exportación
(DOF, 2009). Por lo tanto, se debe trabajar en el diseño de
lineamientos ecológicos a visitantes para ejercer normas de sanidad en

46 K. C. Jaimes Maruri et al.: Agroturismo: ¿oportunidad y desafío para el Valle de San Quintín...
huertos familiares, donde se puedan mostrar los procesos de producción.
Este tipo de empresas puede brindar fácilmente a los turistas servicios
guiados, dentro de sus cultivos y granjas, lo cual permitiría la realización de
labores ajenas a la producción en áreas pecuarias, agrícolas y acuícolas del
Valle de San Quintín (Escobedo Garrido, 2014).
4.1. Oportunidades
Los productores están interesados en aprovechar oportunidades; a la par,
deben enfrentar desafíos. La oportunidad se encargaría de realizar acciones
positivas con el fin de generar beneficios adicionales y el desafío
establece estrategias para asumir situaciones adversas o limitaciones. Un
punto a favor es el potencial de los productos locales y la capacidad de
crear nuevos servicios de agroturismo. La acuicultura del Valle de San
Quintín se distingue por la producción de ostiones, gastronomía y elaboración
de artesanías con el material desechado del ostión. Adicionalmente
se pueden promocionar productos locales y actividades recreativas
relacionadas con la pesca deportiva y observación de especies marinas,
atractivos naturales y culturales de la región (Peñalver Torres, 1998; Casillas
Bueno et al., 1995).
La acuicultura del Valle de San Quintín es una oportunidad para las
personas del sector, ya que es una ventana de desafíos desde la organización
a bordo de embarcaciones pesqueras, para la programación en el acompañar
a la tripulación durante una jornada completa de pesca, dirigida
por profesionales mediante contraprestación económica y lineamientos,
a fin de agregar valor y difundir el trabajo en el medio marino para promocionar
y conservar los recursos marinos ligados a la vida laboral de los
pescadores y promoción del pescado, permitiendo al turista conocer el
sistema de pesca, funcionamiento de radares, fases del calado del arte y la
clasificación del pescado (Moreno Muñoz, 2018; Herrera-Racionero et
al., 2018). Adicionalmente, se está en contacto con el ecosistema marino,
lleno de sugerencias y matices, como es la observación del lobo marino,
la ballena gris, el resto de fauna marina, así como el desarrollo de pesca
deportiva, buceo y otras actividades recreativas ligadas al ecosistema
marino. La cultura del mar es fundamental por el contacto con la gente
y su vocabulario propio, un conjunto de intensas manifestaciones festivas
asociadas con el mar como marco inspirador, rodeado de museos, centros
de interpretación, gastronomía, monumentos, artesanía, lonjas de pescado,
la localización de sistemas y artes tradicionales de pesca y la práctica de la
cría del ostión (Moreno Muñoz, 2018). Es un entorno que atrae al visitante
a experimentar la vida junto al mar y sus bondades.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 26-56
47
4.2. Desafíos
El desafío consiste en un conjunto de acontecimientos que permiten la
posibilidad de lograr un aprendizaje o alcanzar resultados positivos, en
donde los productores y estrategas establecen el control de la relación
sujeto-entorno (Raimundi et al., 2014). En el Valle de San Quintín las
actividades productivas atraen mano de obra de diferentes zonas rurales
del país (IMIP, 2007). Esto ha generado la creación de nuevos asentamientos
humanos sin servicios públicos, ocasionando contaminación
ambiental y una imagen rural no deseada. Algunas empresas han construido
cuarterías o conjunto de habitaciones que permiten alojar a
familias de jornaleros agrícolas, en un solo cuarto, cuyas carencias se
reflejan en el hacinamiento y servicios insuficientes. Por ello, es necesario
que los productores oferten viviendas dignas para jornaleros en el Valle
de San Quintín con el apoyo del gobierno municipal. En este sentido,
la configuración del entorno-sujeto debe estar planificado por los productores
que estén interesados en complementar actividades productivas
con el agroturismo.
4.3. Propuestas a partir de los componentes del agroturismo,
oportunidades y desafíos
En el Valle de San Quintín predominan actividades agrícolas, pecuarias
y acuícolas. Estas actividades perfilan el emprendimiento a nuevas actividades
complementarias vinculadas al agroturismo, ya que se revalorizan
los productos locales, como los derivados de la ganadería, entre los cuales
destaca la elaboración de quesos, requesones, yogurt, crema, pajarete y
otras bebidas a base de leche (Riveros Serrato y Blanco Murillo, 2003).
Además, a partir del potencial que tiene el Valle, abordados en los puntos
3.1., 3.2., 3.3. y 3.4. se proponen las cinco fases del agroturismo retomados
de Phillip et al. (2010) en la figura 7.
No cabe duda de que este tipo de turismo es una ventana de oportunidades/desafíos
para consolidar productos y servicios agroturísticos de
acuerdo con las actividades predominantes del Valle de San Quintín. Las
empresas de gran escala manifestaron falta de interés en participar con el
proyecto del agroturismo por las normas de sanidad que deben respetar.
Por su parte, las empresas de menor escala, principalmente las de giro
ganadero, consideran al agroturismo como una alternativa a sus actividades
productivas. Por otro lado, es necesario que la población esté capacitada
para prestar el servicio turístico relacionado con sus actividades productivas,
así como una adecuada planificación del sistema agroproductivo.

48 K. C. Jaimes Maruri et al.: Agroturismo: ¿oportunidad y desafío para el Valle de San Quintín...
Figura 7
Propuesta de agroturístico en cinco niveles
Fuente: elaboración propia a partir de Phillip et al. (2010).
Es importante trabajar en la imagen urbana del Valle de San Quintín,
ya que ésta influye de forma directa en la toma de decisiones y, por consiguiente,
en el éxito del desarrollo turístico del lugar. Por ejemplo, con
la colocación de señalización de los recursos turísticos, con el propósito
de orientar a los visitantes y proporcionar un ambiente seguro para los
viajeros, así como la coordinación entre los productores para la promoción
y prestación de las diferentes actividades potenciales que posee la
región (figura 8).
Estas actividades fueron trabajadas junto con los 11 empresarios,
algunas de ellas ya se realizan dentro de las granjas como parte de la acción
positiva generadora de beneficios a mediano o largo plazos, para emprender
avances de corte social, económico y laboral (Muñoz Canales, 2010).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 26-56
49
Figura 8
Actividades del agroturismo que se proponen
para el Valle de San Quintín
Fuente: elaboración propia.
Conclusiones
Se identificaron los siguientes componentes del agroturismo: espacios
productivos del sector primario, la presencia de comunicaciones, transporte,
infraestructura turística, la apreciación de los productores del sector primario
en torno al desarrollo de las actividades del agroturismo en los
espacios laborables, en donde el 25% espera que el agroturismo permita
agregar valor a los productos locales, otro 25% anhela que la comunidad
se dé a conocer por el tipo de actividades derivadas del agroturismo y el
33% considera trabajar en la innovación en los procesos de producción
para el arraigo de productos locales y nuevos servicios. Posteriormente,
los componentes del agroturismo fueron la base para realizar una propuesta
siguiendo la metodología de niveles presentada por Phillip et al. (2010),
iniciando con la observación, admiración, conocimiento y desarrollo de
actividades productivas de forma novedosa y organizada. Además, los

50 K. C. Jaimes Maruri et al.: Agroturismo: ¿oportunidad y desafío para el Valle de San Quintín...
componentes del agroturismo permitieron, por un lado, establecer que
el agroturismo es una oportunidad y su función es plantear acciones
positivas, como las que se proponen en las figuras 7 y 8, a fin de generar
beneficios adicionales, dado que el 64% de los productores entrevistados
mostró interés en complementar sus actividades productivas con prácticas
agroturísticas. Por otro lado, el agroturismo es un desafío y consiste en
establecer estrategias a situaciones adversas; como plan “B”, por ejemplo,
ante la incertidumbre comercial, en virtud de que gran parte de productos
agropecuarios del Valle de San Quintín es exportada hacia Estados
Unidos, donde es sujeta a cambios inesperados por la oferta y demanda,
así como barreras de diversa índole, esto ha llevado a grandes pérdidas
económicas y laborales. Luego el agroturismo funcionaría como estrategia
adyacente para promocionar actividades complementarias y amortiguar
en un 1% el declive de la producción. Por último, el Valle de San Quintín
tiene vocación propia para fomentar el agroturismo a partir de recursos
naturales, actividades productivas y la participación de productores
de las diferentes ramas de los sectores económicos. Los productores
esperan la promoción del Valle de San Quintín a partir de la revalorización
de productos locales.
Anexo
Guion de entrevista
Objetivo: Analizar la situación actual y potencial en cuanto al punto
de vista de los empresarios (agropecuarios y acuícolas) hacia la
implementación del agroturismo como una actividad complementaria
en el Valle de San Quintín.
Fecha:
1. ¿Usted ha oído hablar sobre agroturismo?
2. ¿Considera que el agroturismo sostenible (ecológico) podría ser
una alternativa para incrementar ingresos en las empresas
agropecuarias?
3. ¿Usted está dispuesto en vincular sus actividades productivas con
instituciones educativas (por ejemplo, UABC) e inversionistas locales
para generar un producto agroturístico en su rancho?
4, ¿Cuáles son las limitaciones a superar para promover el agroturismo
en su rancho?
5. ¿Qué oportunidades complementarias considera que generaría el
impulso de la actividad agroturística dentro de su rancho?
6. ¿Usted está dispuesta(o) en complementar sus actividades
económicas con el agroturismo?

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 26-56
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Recibido: 21 de febrero de 2020.
Reenviado: 15 de julio de 2020.
Aceptado: 16 de octubre de 2020.
Karla Cecilia Jaimes Maruri. Pasante de la licenciatura en Turismo del
Centro Universitario Temascaltepec de la Universidad Autónoma del Estado
de México.
Luis Alberto Morales Zamorano. Es doctor en Ciencias Administrativas
por el Instituto Politécnico Nacional, México. Actualmente es profesor
investigador de tiempo completo en la Facultad de Ingeniería y
Negocios, San Quintín, de la Universidad Autónoma de Baja California.
Su línea de investigación actual es agroturismo y competitividad de
empresas agrícolas. Su más reciente publicación es, como coautor: Productividad
en las empresas y su competitividad en los mercados, un enfoque
a micro y pequeñas empresas, Ciudad de México, Pearson/Universidad
Autónoma de Baja California (2019).
Xochitl Jasso-Arriaga. Es doctora en Ciencias Agropecuarias y Recursos
Naturales por la Universidad Autónoma del Estado de México. Actualmente
es profesora-investigadora del Centro Universitario UAEM Temascaltepec.
Es miembro del Sistema Nacional de Investigadores, nivel I. Sus líneas de
investigación actuales son: planeación territorial, etnoecología y agrobiodiversidad.
Entre sus más recientes publicaciones destacan, como autora:
“Principio de conservación: coexistencia entre diversidad de especies comestibles
y conocimiento tradicional”, Polibotánica, núm. 47, Ciudad de
México, Instituto Politécnico Nacional, Escuela Nacional de Ciencias
Biológicas, pp. 179-199 (2019); como coautora: “Más allá de la comercialización
de hongos comestibles silvestres en la comunidad de San Antonio
Acahualco, México”, Agro Productividad, 12 (5), Texcoco, El Colegio de
Postgraduados en Ciencias Agrícolas, pp. 9-16 (2019) y “Análisis y perspectivas
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Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 57-85.
Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 57-85
DOI: https://doi.org/10.22136/est20211678
La apropiación y el uso del espacio
público urbano. Los comunes en
el parque urbano
57
Appropriation types and use of
the urban public space. The commons
in the urban park
Gloria Jovita Guadarrama Sánchez*
Pamela Monserrat Pichardo Martínez**
Abstract
Public spaces in cities are important for inhabitants’ wellbeing and quality of life;
these are perceived as social goods for the people who share and use them. This text
argues that public spaces are collective goods and social constructions in constant
reconfiguration. It analytically shows the forms of appropriation over time and
governance agreements into the theoretical framework of commons theory with a
qualitative focus applied to The Simon Bolivar Park of Toluca City, Mexico. The
analysis contributes to the understanding of the complexity of public spaces, goods,
and social relations shared between the actors involved.
Keywords: public spaces, commons, women in public space, urban parks, property
rights
Resumen
Los espacios públicos en las ciudades son importantes para la calidad de vida de
sus habitantes y son percibidos como bienes sociales. En este texto se argumenta
que son bienes de propiedad colectiva y construcciones sociales en constante
reconfiguración. Analíticamente se explican las formas de apropiación en el
tiempo y los acuerdos para su gobernanza en el marco teórico de los bienes
comunes, con un enfoque cualitativo aplicado al caso del Parque “Simón Bolívar”
de la ciudad de Toluca, México. El análisis abona a la comprensión de la complejidad
del espacio público y las relaciones entre los actores que lo comparten.
Palabras clave: espacios públicos, bienes comunes, mujeres y espacio público,
parques urbanos, derechos de propiedad.
* El Colegio Mexiquense, A.C., correo-e: gguadarr@cmq.edu.mx
** Facultad de Ciencias Políticas y Sociales de la Universidad Autónoma del Estado de México,
correo-e: monserrat.pichardo@gmail.com

58 G. J. Guadarrama Sánchez y P. M. Pichardo Martínez: La apropiación y el uso del espacio...
Introducción
La ciudad se conforma por múltiples sistemas que la producen y la reproducen,
entre ellos ocupan un lugar importante los espacios públicos (plazas,
calles, parques, jardines, centros recreativos, culturales o deportivos, áreas
compartidas con función social o cívica), 1 que más allá de su forma física
o su estructura material están constituidos por las interacciones de sus
habitantes con su territorialidad así como por las relaciones sociales que
en ellos tienen lugar. 2 Socialmente el espacio público tiene una gran importancia
al ser el lugar donde sucede la vida pública y por ser símbolo
dentro del territorio. También por su centralidad y multifuncionalidad,
porque los grupos sociales se integran y excluyen en él; así como por
constituir un ámbito para la generación de ciudadanía, de construcción
de identidad y sentido de pertenencia. Los actores sociales se reconocen
en el espacio público, se visibilizan y se lo apropian a pesar de las desavenencias
que surgen entre los grupos que coexisten en él. Su apropiación
dota a estos espacios de sentido social, trasciende el tiempo y el territorio.
El espacio público como objeto de estudio entraña una profunda exigencia
reflexiva; este texto aborda las formas en las que el espacio público
es apropiado como un bien común en una dimensión de temporalidad y
la reconfiguración de las formas de apropiación determinadas por el uso
que las personas hacen de él. Para ese propósito se examina el caso del
Parque “Simón Bolívar” en Toluca, Estado de México, con especial atención
a las reglas informales que lo convierten en un bien común, los
grupos que lo comparten y los derechos de apropiación que ejercen. El
análisis se organiza en el marco de la teoría de los bienes comunes de Elinor
Ostrom (2011) y de su aplicación al estudio de los espacios públicos. Si
bien Ostrom no aplicó sus ideas sobre los bienes de propiedad colectiva
y los recursos de uso común a los espacios públicos, el marco de su teoría
ha sido extendido a este campo de conocimiento por sociólogos, urbanistas
y analistas de políticas públicas, entre ellos: Subirats (2016), Amin
(2009), Castro Coma y Martí Costa (2016) y Vergara Vidal (2012).
1
En las ciudades se asumen como espacios públicos las plazas, parques y calles, así como otros
elementos llamados de infraestructura abierta, como instalaciones deportivas y de recreación al aire
libre, los cuales además de ser transitables públicamente, aportan condiciones para mejorar la calidad
de vida en la ciudad (Martínez Valdés et al., 2020). En una visión más amplia, el concepto se extiende
a los espacios con funciones de expresión y formación política, cívica o cultural y de respuesta social,
al margen del tipo de propiedad. Asimismo, se consideran todas las arenas comunes de la vida social
que no son privadas, las cuales no siempre están circunscritas a espacios físicos (De Magalhâes, 2010;
Amin, 2009).
2
La territorialidad es entendida como una dimensión espacial de los actores que incluye los
valores que éstos atribuyen a un territorio. En términos de Monnet (2010), “un sistema de valores
atribuidos a un territorio”.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 57-85
59
Metodológicamente la aproximación se estructura como una mirada
etnográfica-social sustentada en la observación directa de las formas de
apropiación del espacio y de sus usuarios, articulada con entrevistas
semiestructuradas para la obtención de la información por sector, grupo
y usuario individual. El uso del espacio en su dimensión de temporalidad
se establece mediante el trazo de secuencias de ocupación que se integran
al trazo de perfiles sociodemográficos de los actores, la caracterización de
los bienes y de los derechos de propiedad que son ejercidos. La visión
sobre el uso y la comunalización temporal del espacio se complementa
con información documental de normas y reglamentos, así como con
registros históricos de la adscripción y gestión del espacio seleccionado;
el análisis integra factores contextuales asociados a las transformaciones
socio-económicas del país.
La exposición se ordena en cuatro apartados: el primero presenta la
aproximación a la noción de espacio público y la discusión teórica sobre
las posibilidades de considerarlo un bien común. El segundo analiza el
caso particular del parque urbano “Simón Bolívar” de la ciudad de Toluca
en sus dimensiones de uso temporal, derechos de propiedad y formas de
apropiación. El tercero aborda las particularidades del grupo de mujeres
que lo usan como espacio para actividades económicas de comercio informal.
El cuarto apartado aporta las conclusiones del estudio.
1. El espacio público y la propuesta de los bienes comunes
En las últimas décadas se han incrementado las investigaciones que abordan
al espacio público como concepto nuclear en distintas áreas del conocimiento.
De acuerdo con Lefebvre (2013: 24), se fragmenta en objetos
de estudio con sus propios métodos de acuerdo con la ciencia que de él
se ocupa.
En este artículo se hace un acercamiento al espacio público bajo la concepción
de que es la unión de dos vertientes: la primera se refiere al
conjunto de relaciones sociales, simbólicas y de territorialidad que configuran
el ámbito legítimo del conflicto político. La segunda corresponde
a la visión del espacio público visto en términos físicos, espaciales, tangibles
y estructurales:
Esto significa que el espacio público no se agota ni está asociado únicamente
a lo físico-espacial (plaza o parque), sea de una unidad (un parque) o de un
sistema de espacios (trama urbana). Es, más bien, un ámbito contenedor de
la conflictividad social que tiene distintas posiciones, según la coyuntura y
la ciudad que se trate (Carrión, 2016: 18).

60 G. J. Guadarrama Sánchez y P. M. Pichardo Martínez: La apropiación y el uso del espacio...
Desde ese ángulo integrador, el espacio público es visto como un
generador de bienes económicos, recreativos, relacionales, sociales, de
pertenencia, susceptibles de ser apropiados. La consideración del mismo
como bienes comunes alude al conjunto de recursos naturales, infraestructura,
formas de uso, apropiación y control que son compartidos por
quienes lo disfrutan y gobiernan.
La visión de Ostrom (2014) sobre los bienes comunes 3 permite profundizar
el análisis de las relaciones sociales que surgen en los espacios
públicos de acuerdo con las características de la apropiación que los
usuarios hacen de ellos, mediante las nociones de regímenes de propiedad
y derechos de propiedad (Ostrom, 2014). Los regímenes de propiedad refieren
al tipo de sujeto titular de la propiedad o a quienes son los titulares de los
derechos sobre los bienes. Ostrom reconoce cuatro tipos de régimen, a
saber: 1) Régimen de acceso abierto: el acceso a los bienes está abierto para
cualquier individuo; 2) Régimen de propiedad pública: es el gobierno
(federal, estatal, municipal) el dueño de los bienes y puede establecer
reglas de uso y cuidado; 3) Régimen de propiedad colectiva: son bienes que
se poseen colectivamente; 4) Régimen de propiedad privada individual: el
titular es una persona que decide cómo utilizar y proteger los bienes
(Merino Pérez, 2019).
Schlager y Ostrom (1992) conceptualizan los derechos de propiedad
como sistemas en los que los derechos son acumulables y marcan límites
al acceso, uso y decisión que se puede hacer sobre un bien, conformando
racimos de derechos. Son las “relaciones sociales alrededor de los
bienes y remiten a las capacidades de reclamar el respaldo de un determinado
colectivo en la demanda que se hace respecto a un bien” (Merino
Pérez, 2014: 91). Pueden estar en manos distintas al titular de la propiedad,
es decir, que alguien tenga derecho no lo convierte en el poseedor
de la propiedad.
Ostrom (2014: 31) considera seis derechos de propiedad que se
encuentran divididos en dos grandes tipos: los derechos de uso, dentro de
los cuales están: 1) Acceso: derecho a entrar a una propiedad específica
(puede ser sólo durante un periodo determinado); 2) Extracción: derecho
de extraer productos específicos de un bien; 3) Explotación comercial:
derecho de vender. Asimismo, los derechos de control, entre los que considera:
4) Manejo: derecho a transformar el bien y regular patrones internos
de uso; 5) Exclusión: derecho a decidir quiénes tienen derechos de
3
Ostrom no aplicó sus ideas sobre los bienes de propiedad colectiva y los recursos de uso común
a los espacios públicos, pero el marco de su teoría ha sido extendido a este campo de conocimiento
por sociólogos, urbanistas y analistas de políticas públicas.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 57-85
61
acceso, uso o manejo del bien; 6) Alienación: el derecho a rentar, vender
o hipotecar un bien.
La percepción que los actores sociales tienen de sus derechos (de propiedad)
se vincula con los tipos de uso que hacen de cada espacio público.
Los diferentes usos de un mismo espacio pueden determinar tipos de
bienes distintos, dependiendo el momento en que se apropie y de quién se
lo apropie. Para Ostrom (2014) existen cuatro tipos de bienes: bienes
públicos, bienes de uso común, bienes tarifa, bienes privados; su clasificación
responde a dos condiciones: a) La capacidad de exclusión: posibilidad
de excluir a usuarios potenciales del uso de un bien; b) Nivel de
sustractabilidad: se refiere a la medida en que el uso actual que realiza un
grupo o una persona afecta el uso potencial que lleven a cabo otros usuarios.
Si el uso afecta la disponibilidad del bien eso lo vuelve de alta sustractabilidad
(Merino Pérez, 2019). En ese sentido, aunque no es el único
factor, como lo sostiene Vergara Vidal (2012), es el uso que se hace del
espacio lo que determina su carácter.
Así, cuando se habla de momento en este texto se considera que el
espacio público cumple distintas funciones (Fonseca Rodríguez, 2015) que
se transforman a lo largo del día, la semana, el mes y el año como consecuencia
de la interacción social cotidiana y de la diversificación de actividades
de los sujetos que coinciden en él. Es decir, se reconfigura a partir del
uso que de él se hace y de quién lo hace, en una dimensión de temporalidad.
Es el uso, de nueva cuenta, lo que lo convierte en un bien común.
Respecto a los tipos de bienes, Subirats (2016: 78) afirma que debido
a las transformaciones que han traído consigo los nuevos funcionamientos
de la economía global y neoliberal se ha hecho una reconfiguración
de los mismos, pues en un principio los fundamentos de rivalidad y
exclusión permitían la clasificación casi perfecta de los bienes en públicos,
privados, club y comunes. Sin embargo, ahora hay dos procesos que
suceden en paralelo y que modifican esta propuesta. A saber:
Por un lado, el cambio tecnológico ha aumentado la exclusividad en ciertos
bienes que eran considerados de exclusividad difícil (pago por acceso a
ciertos servicios-bienes, o pago por mejores prestaciones). Por otro lado, la
escasez (real o generada) de ciertos bienes que eran considerados no rivales
(agua, suelo, tiempo, etc.) han generado una mayor presencia de rivalidad
de uso.
Pero, de manera aparentemente contradictoria, la tecnología ha hecho asimismo
que ciertos bienes que eran rivales (conocimiento, cultura, arte, etc.),
ahora puedan dejar de serlo, al no ser tan importante la propiedad de los
mismos (tener físicamente el libro o el cd) como poder acceder a ellos. Lo
que parece evidente es que el desarrollo tecnológico y la real o aparente

62 G. J. Guadarrama Sánchez y P. M. Pichardo Martínez: La apropiación y el uso del espacio...
escasez de un recurso (mezclando variables como costo marginal de acceso
y facilidad de exclusión) pueden modificar y han modificado un escenario
antes más estable. Y ello puede situar a los bienes comunes en una nueva
centralidad (Subirats, 2016: 78).
En cuanto al espacio público, Subirats se refiere a lo público: a) como
aquello que corresponde a lo estatal o b) como aquello que representa un
recurso (o bien) comunitario, y es en el segundo sentido donde hace
hincapié en el conjunto de acuerdos que surgen entre actores sociales para
gestionarlo y regularlo.
De acuerdo con Subirats (2016: 73), el término bien común surge de
dos enfoques distintos. El primero hace referencia al procomún, procomunes
o common’s (en inglés), que es el tipo de recurso (o bien) que cuenta
con la posibilidad de que sea la colectividad que lo usa la que lo gobierne
al ser ella la que se beneficia y dispone de él. El segundo refiere a la forma
en que el espacio público puede ser concebido como un bien común, el
cual no tiene restricciones de acceso y uso colectivo porque se trata de un
tipo de propiedad de dominio público ligado al dominio del Estado.
Aquí se considera al espacio público como un bien común con base
en el primer enfoque, pero se reconoce que los factores que lo determinan
son variables y combinan de manera distinta las interacciones del gobierno
con otros actores sociales. Atutxa refiere que el término común debe
entenderse más allá de los límites legales o normativos, pues éste únicamente
puede ser entendido en la esfera o dimensión en la que se aplica. Lo común
“son experiencias que desde la acción transforman la realidad” (Atutxa,
2017: 102).
En el mismo sentido, Giglia (2013: 28) afirma que el espacio público
es el bien común más relevante que existe en la ciudad, ya que la participación
de los actores sociales en la gestión colectiva comienza desde el
momento mismo en que se cruzan los límites de lo privado, por ejemplo,
la casa para intervenir en él. Sigue a Ostrom en su idea de que es necesario
que exista un acuerdo entre usuarios sobre las reglas que indiquen qué
está permitido y qué no en un espacio público determinado; por lo que
en ausencia de reglas compartidas la gestión colectiva del bien comúnespacio
público no puede funcionar, y de facto no funciona. No es casual
que esas reglas introduzcan cambios notables en los usuarios del lugar y en
las formas legítimas de uso, limitando su acceso y su disfrute a ciertos habitantes
e impidiéndoselo a otros. Y tampoco es casual que reglas de uso
diferentes y contrastantes coexistan de una manera no del todo armoniosa
(Giglia, 2013: 29).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 57-85
63
En ese marco, siguiendo a Castro Coma y Martí Costa (2016: 135)
se puede decir que el espacio público como bien común debe considerar
un grupo de personas unidas por el sentido de pertenencia hacia ese
espacio, que mediante un conjunto de reglas compartidas sea capaz de
administrar, tomar decisiones y regular ese bien. Subirats (2016) argumenta
que si para el caso de algunos lugares de la ciudad se aplica el
concepto de bienes comunes, es necesario saber hasta dónde es posible
hablar entonces de un espacio común teniendo en consideración que un
bien común se encuentra
sometido a la disponibilidad de la comunidad entendida en este caso como
comunidad de personas e individuos que, dadas sus interrelaciones y sus
lazos de confianza y de reciprocidad deciden ejercer su capacidad de acción
en un espacio público […] (Subirats, 2016: 92).
Las reflexiones vertidas convergen en la necesidad del análisis del
impacto de la acción social dentro del espacio público considerado como
bien común; así, es indispensable pensar en lo común como una producción
social en constante resignificación y como una relación intersubjetiva
entre el espacio y los actores (Monnet, 2010); es decir, se concibe que lo
común más allá de encontrarse dentro de los márgenes estrictos de lo que
es público o es privado, es aquello que tiene origen y sentido sólo dentro
de los límites de una comunidad que lo produce colectivamente (Campos
Cortés y Brenna Becerril, 2015).
En resumen, las formas de apropiación del espacio público como bien
común estarían determinadas por su uso, con la aclaración de que las
relaciones que se mueven en su interior son dinámicas, complejas e integran
una vasta cantidad de elementos que construyen su significación social.
Las relaciones, usos y formas de apropiación se muestran enseguida para
el caso de un parque urbano que concentra distintos actores, acuerdos y
desacuerdos que sustentan la consideración de verlo como un bien común.
2. El Parque “Simón Bolívar”, un espacio público y bien común
En el centro de la ciudad de Toluca a un costado del edificio más emblemático
de la Universidad Autónoma del Estado de México (UAEM)
conocido como Rectoría se encuentra el Parque “Simón Bolívar”, rodeado
por las calles de Instituto Literario, Ignacio López Rayón y Valentín Gómez
Farías, el cual cuenta con una extensión de 4,134 metros cuadrados. Lleva
el nombre del libertador venezolano más importante de América del Sur,
cuya estatua ecuestre se erige justo en medio del jardín. Fue fundado en

64 G. J. Guadarrama Sánchez y P. M. Pichardo Martínez: La apropiación y el uso del espacio...
1930 a petición de una asociación de jóvenes, la Liga Estudiantil contra el
Imperialismo Yanqui y en 1996 el Ayuntamiento de Toluca entregó a la
Universidad la administración del parque para que se utilizara como jardín
de arte para organizar actividades artísticas y culturales, tales como audiciones,
talleres, exposiciones y otros (Peñaloza García, 2015: 150).
En la actualidad, el Parque “Simón Bolívar” está destinado para el ocio
y el goce, tiene en su interior juegos infantiles, bancas de cemento y
bancas metálicas, faroles y árboles. Es utilizado para entrenamientos de
parkour y para patinar los fines de semana. Dos de sus esquinas, las que
articulan las avenidas Valentín Gómez Farías con Ignacio López Rayón y
ésta con Instituto Literario se han convertido en paradas consuetudinarias
de autobuses urbanos. En algunas ocasiones se organizan eventos culturales,
pero también todos los martes y viernes desde aproximadamente las 10:30
de la mañana y hasta las 16:00 horas se convierte en un punto de venta
o centro de intercambio para muchas mujeres que comercian diversos
tipos de productos. Muchas de ellas realizan entregas de lo que han vendido
con anterioridad por internet a través de Facebook.
Durante las mañanas, entre semana, se observa el movimiento constante
por parte de la gente: el tránsito vehicular es fluido y permanente a su
alrededor; las personas bajan y transbordan en el transporte público. Llegan
los trabajadores de la Universidad. Las bancas son ocupadas y desocupadas
y así, conforme pasan los minutos, el parque comienza a cobrar vida, a
poblarse, a producirse y ya no se detiene hasta que llega la noche. De esta
manera, el espacio del parque va siendo apropiado por distintos actores
que hacen uso de él a partir de las actividades que desarrollan.
Muy temprano, las parejas se explayan y hasta se acuestan en las bancas
mientras se toman un atole y se muestran afecto. Los padres de familia
transitan rápidamente mientras llevan a sus hijos a la escuela. El vendedor
de tamales comienza la jornada desde muy temprano. El minúsculo local
de lámina del cerrajero, así como la lavandería, la miscelánea y la heladería
comienzan a abrir las cortinas, los empleados de los negocios establecidos
o sus dueños empiezan sus actividades. La patrulla municipal permanece
estacionada en una esquina.
Poco a poco se van intensificando la aparición y la permanencia de las
personas en el parque. Por la tarde, algunos de los padres que han ido por
sus hijos a la escuela se detienen un rato y permiten que los niños se suban
a los juegos que están instalados en el interior del parque. Algunos trabajadores
se sientan en las bancas a fumar y a platicar. La gente que va y
viene en el transporte público se sienta a esperar durante periodos variados
la llegada del autobús que la lleve a su destino (fotografía 1).
Se observa entonces que el parque es apropiado de distintas formas
dependiendo del uso que los actores hacen de él, de sus intereses, de su

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 57-85
65
Fotografía 1
Aspecto del Parque “Simón Bolívar” de Toluca
Fuente: autoría propia.
contexto, de sus características, de la hora o el día de la semana. 4 En las
distintas lecturas que se han hecho sobre la apropiación de los espacios
públicos y su significación social se observa cómo la forma de apropiación
puede transformarlos en bienes de propiedad colectiva. Segovia (2007: 9)
afirma que la apropiación de los espacios públicos ayuda a generar sentido
de pertenencia por parte de la gente que hace un esfuerzo de integración
y de convivencia social en la ciudad. Siguiendo las aportaciones de Almada
(2014), se considera que las relaciones sociales establecidas entre las personas
dotan al espacio público de una forma determinada, un conjunto
de funciones y significaciones sociales. Torres Veytia (2009) advierte que
se puede entender la apropiación del espacio público como la creación de
un ámbito de pertenencia que comienza con una percepción subjetiva por
parte de los actores sociales acerca de su conexión con el territorio.
En la misma línea de la construcción intangible del espacio público están
las ideas de otros autores (Vázquez Ceballos et al., 2011), quienes unen lo
material, lo económico, el ordenamiento legal e ilegal y la presencia física
4
La secuencia del uso del parque se estableció mediante una técnica de observación directa a lo
largo de un año de acudir al parque en horarios diferentes (febrero de 2019 a enero 2020) y de la
integración de bitácoras de observación.

66 G. J. Guadarrama Sánchez y P. M. Pichardo Martínez: La apropiación y el uso del espacio...
en el espacio; al tiempo que toman en cuenta lo social, señalan que da
lugar al uso compartido de códigos que no implican la presencia física.
Sostienen que al hablar de espacios públicos se hace referencia a dos formas
de apropiación: material (manifestaciones en la calle que no permiten
el adecuado flujo vial) y simbólica (que sirve para compartir códigos de
varios tipos entre grupos de personas que ayudan a tener control o dominio
sobre el espacio público). Estas formas de apropiación tienen como
objetivo la exclusión de otras personas que podrían hacer uso del mismo
espacio público, pero con otras características de acción, pues se convierte
en un lugar donde existen distintas visiones y proyectos de cada grupo
social que hace uso de él.
En la descripción de las interacciones que tienen lugar en el parque es
evidente que los usos y las formas de apropiación se reconfiguran al discurrir
el tiempo; los tipos de uso abarcan actividades recreativas, económicas
y culturales. En principio parece que, por su carácter de espacio
público gestionado y controlado por el gobierno municipal y por la
Universidad, prevalecieran derechos de acceso para todos en todo
momento; pero si se observa con atención se nota que hay usuarios que
ejercen otros derechos de uso y de control que van más allá de poder
transitar por ese espacio. Por ejemplo, hay quienes acceden al parque sólo
con propósitos de ocio y goce, como los niños al término de sus clases,
las parejas de novios o quienes practican actividades deportivas. También
están quienes acceden, usan y se apropian temporalmente del espacio como
las vendedoras ambulantes y las compradoras que anudan las actividades
de comercio informal. Están quienes acceden, usan y controlan temporalmente
el espacio como pueden ser algunas mujeres que dedicándose al
comercio informal rentan los lugares, las bancas, los espacios a las vendedoras
para permitirles desarrollar actividades de intercambio económico.
Un punto esencial al pensar al espacio público como bien común son
los desencuentros respecto a las reglas de uso y cuidado, porque cuando
no hay claridad, se suele desembocar en conflictos y enfrentamientos
(Giglia, 2013: 29). El parque cuenta con un conjunto de disposiciones
formales emitidas por la autoridad municipal, pero su manejo es un
entramado de arreglos informales entre las autoridades y usuarios, que lo
mantienen como un espacio en el que es posible establecer vínculos de
convivencia y cohesión social, al mismo tiempo que de tensión y exclusión.
Así, aquello que se considera común se produce socialmente todo el
tiempo y por lo tanto se resignifica bajo esa dinámica en la que intervienen
las prácticas, las actividades y las experiencias que surgen de la constitución
y modificación de las relaciones sociales. Por lo tanto, es
necesario comprender que un bien común permite analizar las relaciones
que se conforman entre personas o grupos de personas, y al mismo tiempo,

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 57-85
67
la forma en que éstos se vinculan con los espacios que usan, transitan u
ocupan (Campos Cortés y Brenna Becerril, 2015: 160).
Sin trazar líneas divisorias absolutas, no habría que perder de vista que
el espacio público es comúnmente parte de la propiedad pública y del
dominio del Estado, por lo que su regulación y uso le competen, como
figura central en los acuerdos de gobernanza involucrados en la gestión y
provisión del espacio. En otras palabras
la conceptualización del espacio público y lo común es propia de una época
en que su principal gestor es el Estado, de ahí su prolongada tradición que
asocia lo público a lo común y que alude a lo que es de interés o utilidad
común a todos los miembros de la comunidad política, lo que atañe al
colectivo (Campos Cortés y Brenna Becerril, 2015: 166).
Derivado de ese papel central el Estado asume el carácter de árbitro
en los conflictos generados por el uso y la apropiación y busca que los
ciudadanos se adhieran a las decisiones. La gobernanza interpretada aquí
como modo de gobernar sustentado en arreglos cooperativos o negociados
entre actores de distintos sectores sociales para el ordenamiento de la vida
pública y como forma de gestión colectiva en torno a objetivos comunes
(Porras, 2016), conlleva establecer procesos consensuados y voluntarios
sobre los derechos de acceso, uso y control del espacio público.
En las interacciones que presupone la gobernanza resulta evidente que
cada espacio público alberga una amplia posibilidad de apropiaciones
colectivas y por lo tanto es necesario que sean atendidos y resueltos los
requerimientos y demandas de quienes lo usan, para que se privilegien
las cuestiones de interés general. La gobernanza implica que el Estado es
responsable de que en su uso prevalezca ese interés; no obstante, las organizaciones
civiles y los propios ciudadanos son, asimismo, vigilantes y
garantes del interés público, y en ese sentido los espacios públicos son
además de una infraestructura cívica lugares generadores de ciudadanía.
Son un bien común diseñado para el encuentro y el desencuentro social; por
lo que sólo la ciudadanía sensibilizada será quien ejerza el control del espacio
como un bien común, con reglas y normas para garantizar su vitalidad, su
protección y equidad en el acceso y control (Campos Cortés y Brenna Becerril,
2015: 174).
Se perfila así que el espacio público integra las reglas de uso aceptadas
de manera común. Pero también se advierte que el hecho de que sea
común no significa que pertenece a todos o que todos tengan permiso para
usarlo, se identifica como bien común, porque es de propiedad colectiva
y/o comunitaria, también porque la comunidad se integra a su gobierno.

68 G. J. Guadarrama Sánchez y P. M. Pichardo Martínez: La apropiación y el uso del espacio...
La naturaleza colectiva y comunitaria de los espacios públicos deja
ver que están sujetos a procesos de competitividad por su uso, por lo que
se constituyen como bienes escasos que deben ser defendidos y gobernados
colectivamente. El involucramiento colectivo y comunitario responde
también a que se han observado procesos de disminución de las
responsabilidades de los gobiernos en su preservación o mantenimiento
y tendencias hacia su privatización.
Si se piensa el espacio público como un bien escaso o en riesgo de pérdida,
es imposible concebirlo como un lugar fuera de conflictos de derechos,
al momento de decidir quién y cómo se usa, por lo que se vuelve
necesaria la existencia de reglas institucionales formales o implícitas por
parte del gobierno al que le corresponde su gestión. En el caso del Parque
“Simón Bolívar”, su gestión y organización en cuanto al uso y cuidado
del mismo son responsabilidad del gobierno municipal de la ciudad. 5
En conclusión, se puede decir que el panorama de los actores y usos
del parque en su dimensión de temporalidad revela que se encuentra en
constante reconfiguración a lo largo del día, de las semanas y de las estaciones;
y que sus usuarios se apropian de sus espacios de manera distinta.
Asimismo, se advierte su carácter de propiedad colectiva sujeta a las
interacciones y acuerdos de gobernanza que han aceptado sus usuarios y
los responsables de su gestión en la ciudad. Se visibiliza en este punto que
un solo espacio público se comporta como una multiplicidad de espacios
dependiendo de los acuerdos especiales que se establecen entre el gobierno
y los grupos de actores diferenciados, esto genera tensiones por la búsqueda
de igualdad en los derechos que se les conceden.
3. Una apropiación particular del espacio público en el Parque
“Simón Bolívar”: las mujeres y el comercio informal
Las formas de apropiación de los espacios públicos dependen del contexto
y ritmo propio de cada espacio, es decir, de su centralidad, de sus posibilidades
para la movilidad, del propósito para el que han sido hechos, de
aquellos que lo proveen y lo gestionan, entre otros factores. En el caso del
Parque “Simón Bolívar” se detectó una intensa actividad económica
desarrollada principalmente por mujeres que han convertido al parque
en el centro de operaciones comerciales informales desde hace más de
cinco años con un patrón específico de días y horarios en los que se reúnen
para realizar intercambios: compras o trueques.
5
Subirats sostiene que “la creciente competencia en los usos de los limitados espacios públicos
en las ciudades genera conflictos de derechos y de percepciones sobre la legitimidad de cada actividad
y de cada colectivo con relación a un mismo espacio” (2016: 90).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 57-85
69
La presencia y el uso que ellas hacen de este espacio urbano se vincula,
de modo estrecho, con los procesos de precarización laboral en los que
los ingresos son insuficientes para el gasto familiar, con el aumento del
desempleo, el incremento de empleos ocasionales y temporales que no
otorgan derechos a los trabajadores, la subcontratación que desaparece
no sólo los puestos de trabajo sino los beneficios y prestaciones, e incluso
con las normas laborales que constriñen a los empleados. En ese contexto,
las mujeres se enfrentan a constantes elecciones que implican renuncias
totales o parciales, pérdida de tiempo libre o incluso dobles jornadas. Se
complican los horarios, las cargas laborales, las exigencias, los traslados
frente al cuidado de los hijos, tareas que están determinadas como una
función única de las mujeres en muchos lugares. Estos procesos han traído
como consecuencia una mayor integración por parte de las mujeres en el
mercado laboral no sólo en empleos establecidos o formales, sino que han
hallado salidas en actividades que les proveen de ingresos a partir del
autoempleo, en este caso, a través de las ventas por catálogo, de mercancías
de procedencia diversa, de manualidades, de ropa de segunda mano,
de piratería, entre otros rubros, para contribuir, o hacer frente en su
totalidad, a los gastos familiares. Así, muchas mujeres han encontrado en
el comercio informal las condiciones que les permiten, de una u otra
forma, cumplir con las distintas responsabilidades que forman parte de
la posición y condición que ocupan en la sociedad.
Frente a esta situación cada vez más generalizada se puede analizar el
caso del Parque “Simón Bolívar” en el que los martes y viernes se desarrollan
actividades comerciales informales en las que se observan intercambios
económicos, prácticas de negociación y establecimiento de
acuerdos con el entorno, de mujeres que se apropian del espacio público.
Para empezar, se puede pensar que durante los más de cinco años que
ellas se han apropiado del parque con intenciones comerciales han establecido
acuerdos tácitos de convivencia y respeto tanto entre vendedoras
como compradoras, lo que les ha permitido arraigarse en el lugar a pesar
de las normas legales que prohíben esta clase de intercambios, pues aunque
gran parte del tiempo hay rivalidades, en los momentos álgidos frente a
las autoridades actúan como un grupo cohesionado (la mayor parte de las
veces). Este comportamiento individual pero solidario cuando se requiere
les ha permitido permanecer en el parque.
En términos de los bienes que se combinan en sus actividades, se
observa primero que el Parque “Simón Bolívar” tiene un régimen de propiedad
pública, pues es el gobierno municipal el que establece las reglas
de uso y de su cuidado, aunque la encargada de su administración desde
1996 es la Universidad Autónoma del Estado de México, que no asume
responsabilidades de regulación. El Bando Municipal de Toluca (Gaceta

70 G. J. Guadarrama Sánchez y P. M. Pichardo Martínez: La apropiación y el uso del espacio...
Municipal Especial, 2019) resulta muy interesante para los ejes de este
análisis, pues maneja términos como Bien de dominio público o Bien de
uso común. 6
Ahora bien, en cuanto a los derechos que los ciudadanos en general
tienen sobre el parque se encuentra el derecho de acceso, que es el primero
entre los derechos de uso y que se expresa como libre tránsito por el espacio
en todo momento; pero el uso cambia o se restringe cuando se busca
el ocio y la recreación porque los espacios de juego o reposo se ocupan
y desocupan en el transcurrir del tiempo; el uso del espacio se restringe
o negocia, e incluso se vuelve excluyente, cuando algunos usuarios o
autoridades se apropian de los lugares con derechos de control. Si se toma
en cuenta el tipo de bien, es ostensible que el parque es un bien público
los días lunes, miércoles, jueves, sábado y domingo porque los actores
pueden acceder a él sin dificultad y porque no hay problemas de rivalidad,
pues no todos sus usuarios se encuentran ahí durante todo el día y por
lo tanto no hay alta sustractabilidad que impida que los presentes en un
momento determinado gocen del bien de manera igualitaria.
Pero el comportamiento de los actores en el parque, en este caso las
mujeres, hacen que éste transite de ser un bien público a un bien común
con reglas de uso los días martes y viernes de las 10:30 a las 16:00 horas
aproximadamente, pues no es posible que las autoridades impidan el
acceso a las mujeres vendedoras, pero ellas tampoco pueden impedírselo
a otras, y es aquí donde el nivel de sustractabilidad se eleva debido a que
el espacio público se vuelve escaso en la medida en que vendedoras ambulantes
y compradoras se apropian de los espacios no sólo en términos
económicos sino físicos, lo que vuelve muy difícil la convivencia entre
ellas porque esos días, en esos horarios, algunas se sienten literalmente
dueñas del piso sobre el que se encuentran. Esto, debido a que de forma
consuetudinaria han legitimado frente a compradoras y otras vendedoras,
la apropiación del lugar en el que distribuyen su mercancía. Es decir: los
días martes y viernes, por ejemplo: la banca que se encuentra del lado
de los juegos instalados en el parque ‘pertenece’ a “x” mujer, lo cual es
6
En su Capítulo Segundo prohíbe el ambulantaje fijo o móvil salvo algunas excepciones que
favorecen a los grupos que se consideran vulnerables o con derechos de residencia (Gaceta Municipal
Especial, 2019: 47). En el Capítulo Cuarto, De las Infracciones y sanciones, el artículo 104 considera
una violación a las normas cuando se invade algún bien de dominio público o de equipamiento
urbano para el ejercicio de actividades comerciales. También se considera infracción la utilización de
la vía pública para el comercio no permitido por la autoridad municipal (Gaceta Municipal Especial,
2019: 51). El artículo 105 considera dentro de las infracciones graves al comercio ambulante, semifijo
y fijo que no cuente con autorización (incluso más que las del ejercicio del trabajo sexual, tener
relaciones sexuales en la vía pública, espacios públicos o de uso común que se consideran como no
graves). Con esto quedan claras las reglas y normas legales que deben obedecerse en cualquier espacio
público del municipio.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 57-85
71
reconocido por aquellas con quienes se ha encontrado históricamente en
el parque.
Tiene lugar entonces un fenómeno ambivalente: una tensión constante
entre las mujeres que venden que puede anunciar un conflicto abierto,
pero al mismo tiempo, cuando se ven amenazadas por las autoridades
municipales pueden establecer sistemas de cooperación en los que se ‘dan
el pitazo’ o se ayudan a recoger la mercancía para poder irse; cabe aclarar
que estos sistemas de cooperación no siempre están presentes, pues sí hay
momentos en que algunas de las vendedoras son ‘levantadas’ por las
autoridades y las demás permanecen incólumes observando esas escenas
para no meterse en problemas.
Vale la pena señalar que ni todas las vendedoras ambulantes ni todas
las compradoras pertenecen a los mismos estratos sociales, existe una
diversidad significativa entre sus motivaciones, sus recursos de movilidad,
sus posibilidades de inversión, su edad, la composición de sus hogares y su
capital cultural que, en este caso, depende mucho de sus posibilidades de
empleo de recursos tecnológicos o medios digitales de comercio y pago.
En consecuencia, aunque la apropiación que las mujeres hacen del Parque
“Simón Bolívar” es económica, las formas en las que se lo apropian son
diferentes. Hay desigualdades evidentes que complejizan las oportunidades
de arranque para todas ellas y que son determinantes sobre los productos
que venden o compran y la calidad de los mismos, la forma de transportarlos,
la manera de realizar la negociación, la forma de pago, la posibilidad
de la discreción al momento de concretar la venta o la entrega de la
mercancía, los horarios familiares, laborales o escolares, las distintas
maneras de vivir sus roles maternos y hasta el estado civil. 7
Lucía es esa clase de mujer que no aparenta la edad que tiene, su cara
luce aniñada y viste como adolescente despreocupada. Tiene 28 años,
estudió hasta la preparatoria y es casada. Ella se dedica a la venta de ropa
de segunda mano porque, aunque afirma que ella provee 50% de los
ingresos familiares, su esposo sólo ha encontrado trabajos temporales. Él
es ingeniero y ella mantiene su casa.
Tiene una página en Facebook que actualiza cada semana con la mercancía
que vende: publica fotos de cada prenda, talla, color y precio. Tiene
un estricto reglamento para negociar la venta porque “las fallas han sido
muchas”, afirma. Recibe depósitos bancarios o pagos en efectivo a contraentrega
en el parque, lugar al que llegó hace cinco años porque una amiga
7
El perfil del grupo se traza como resultado del conjunto de entrevistas que tuvieron lugar entre
julio de 2019 y enero de 2020, cuyos nombres fueron cambiados para proteger la privacidad de las
entrevistadas. Las entrevistas a profundidad semiestructuradas realizadas a vendedoras ambulantes
del Parque “Simón Bolívar” en la ciudad de Toluca, Estado de México, de julio de 2019 a enero de
2020, fueron llevadas a cabo por Pamela Monserrat Pichardo Martínez.

72 G. J. Guadarrama Sánchez y P. M. Pichardo Martínez: La apropiación y el uso del espacio...
suya la integró a varias de las redes de mujeres que se han consolidado en
grupos de Facebook. Se puede decir que es una veterana en el lugar y lo
ha visto cambiar a través del tiempo.
Al principio eran muy poquitas personas. Me acuerdo que eran como cinco
personas las que entregaban ahí y poco a poco empezó a crecer... Empezaron
a llegar más y más chavas a vender y a comprar. Recuerdo que había una
señora que comenzó vendiendo, La Morena, que después dejó de vender y
nos rentaba los espacios a 30 pesos a la semana 8 y a cambio nos daba una
credencial y todas debíamos tenerla para tener derecho de vender, según ella
(Lucía, entrevista personal, 2019a).
Ana María tiene 43 años, estudió hasta la preparatoria y recuerda las
dificultades que enfrentó al comenzar a vender ropa de ‘paca’ en el parque
por el trato con las otras mujeres vendedoras por la posesión que hacían
de los lugares que consideran como propios para desarrollar sus actividades,
su posterior permanencia en el mismo y el actual desplazamiento que está
sufriendo por la vigilancia municipal.
Al poco rato de que yo llegué, dos mujeres se dividieron el parque y cada
una se quedó con la mitad. Y una de ellas nos hizo comprar un gafete que
costaba 10 pesos para permitirnos vender en su lado del parque, y pasaba y
revisaba que tuvieras tu gafete y decía quién sí y quién no podía vender, y si
no traías el gafete te corría. Todo era traición para ellas. Pero conforme esa
mafia creció y el parque se llenó de gente que literalmente ponía sus puestos
en las bancas y en el piso, el ayuntamiento llegaron (sic) a quitarlas y entonces
empezaron a rentar casas que hay cerca (bazares) (Ana María, entrevista
personal, 2019a).
Regina tiene 32 años y comenzó a vender maquillaje chino, “pero del
bueno”, hace dos años en las afueras de Rectoría cuando descubrió que
ganaba más siendo su propia jefa que como secretaria en un horario
laboral de 8 horas y poco a poco se fue integrando al parque. Ahora ya
no se encuentra dentro de él, pues ya tiene una camioneta que estaciona
justo al lado sobre Instituto Literario, abre la cajuela y las clientas llegan
solas. Si algún policía se acerca, basta con bajar la cajuela.
Para mí fue muy complicado empezar a vender en el parque porque no
entendía nada, ni cómo se debía entablar el trato con las otras vendedoras
ni las formas en que se entendían para ayudarse o de reacción (sic) frente a
la policía. Cuando los policías empezaron a quitarnos porque no teníamos
permiso, me tocó ver que se subieron (sic) a una chava a una patrulla y se la
llevaron. Y entonces se pusieron más estrictos y tuvieron, tuvimos, que
8
Cuando se refiere a “semana”, quiere decir martes y viernes, que son los días de venta en el parque.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 57-85
73
alejarnos del parque, pero al poco tiempo volvimos, aunque sí es cierto, que
vamos y venimos afuera de Rectoría o a un lado del Toks para que no nos
vean siempre ahí o en el mismo lugar (Regina, entrevista personal, 2019).
Lucía comenzó vendiendo comida la primera vez que su esposo estuvo
más de seis meses sin empleo formal. Afirma que las ventas eran muy
buenas, pero el cansancio era mucho; además, en ese entonces su hija
tenía ocho años y había que hacerse cargo de la casa, de la escuela, de la
niña, de comprar los insumos para su negocio y un día simplemente
colapsó físicamente. Ahora ella carga toda su mercancía en una mochila
escolar. Para ella es mucho mejor hacerlo de esta forma porque siempre
usa el autobús y con el tiempo aprendió que si hay algo que molesta mucho
al ayuntamiento es que:
[…] hay quienes llegaban y ponían todo su tendido, su reguero, toda su
plaza y dejaban basura, no te dejaban ni sentar en las bancas que se supone
son de todos y entonces ya había policías por todo el primer cuadro del
parque, y ya hasta cuando te ven con una mochila saben que vas a entregar
(Lucía, entrevista personal, 2019a).
Teresa tiene 29 años y tres hijos entre los cuatro y los 10 años, ella
aprovecha los horarios que le quedan libres después de llevar y recoger a
sus hijos de la escuela para entregar su mercancía. Se casó muy joven y
no pensó siquiera en estudiar. Ella también lleva una mochila, usa el
transporte público y tiene que tranquilizar a sus hijos cuando sus clientas
tardan más de lo acordado. Pacta las ventas por medio de Facebook. Lleva
poco más de un año dedicándose a esto desde que su marido la dejó y “no
respondió más por sus hijos”. Habla de su desesperación, de la necesidad
que existe para que las vean a todas, para que no les prohíban vender
porque “intentamos ganarnos honradamente la vida”.
Somos muchas mujeres, todas somos diferentes, hay chavitas bien chavitas
(sic). Yo cuando llego al parque sólo entrego lo más rápido que puedo porque
parece que estoy vendiendo droga porque todo te están checando, ¿no?
(Teresa, entrevista personal, 2019).
Guadalupe no revela su edad, aunque luce como una mujer de 50 años,
viste muy bien porque “si las chicas ven la calidad de ropa que yo uso, pues
confían en mí”. Ella tiene una carrera profesional trunca y es casada, tiene
tres hijos adolescentes que están estudiando la preparatoria y la licenciatura
y decidió vender cuando se dio cuenta que lo que ganaba su esposo era
insuficiente. Llegó a vender al parque hace dos años porque sus conocidas
la integraron, al igual que a Lucía (quienes no son amigas y sí rivalizan en

74 G. J. Guadarrama Sánchez y P. M. Pichardo Martínez: La apropiación y el uso del espacio...
cuanto a las clientas) a los grupos que hay en Facebook en donde tiene
una página. Vio en el parque un lugar idóneo para realizar la compraventa
porque descubrió que es un lugar de contacto entre mucha gente y así se
daba a conocer más. Antes pasaba de dos a tres horas parada ahí, pero
conforme se fue acreditando comenzó a pasar menos tiempo en ese lugar,
ahora sólo permanece veinte minutos en lo que entrega y se va. Su hijo
la acompaña y la espera cerca, en un automóvil que no luce viejo, ella no
usa mochila, no usa el transporte público. Pero ha tenido encuentros con
las autoridades municipales.
En dos ocasiones se acercaron los de Gobernación (sic) para decirme que no
podía estar ahí, pero pues realmente lo único que les dije es que no estaba
vendiendo mis productos y que sólo estaba entregando, y de alguna manera
también les dije que no estaba causando alguna falta. Yo trato de ser muy
cuidadosa, entrego muy discretamente (Guadalupe, entrevista personal, 2019a).
Dos de ellas coinciden en que al principio había a quienes les rentaban
“un cachito de las bancas de piedra en 25 pesos” para poder trabajar. Una
de ellas recuerda que La Morena, una de las señoras que participó en la
virtual división del parque y que se adueñó ilegalmente de la mitad de él,
tenía tratos con servidores públicos del ayuntamiento y les pagaban a
[…] los mismos que se supone que te tenían que ir a quitar, eran quienes les
avisaban cuando los mandaban a inspeccionar, para que recogieran sus cosas
y se fueran antes de que ellos llegaran. Y por eso las más ‘colmilludas’ (sic)
te cobraban 25 pesos, 30 pesos, 50 pesos para avisarte que te tenías que
quitar (Lucía, entrevista personal, 2019a).
La hija de Lucía tiene una enfermedad congénita cuyo tratamiento es
muy costoso y ella encontró en la venta de ropa en el Parque “Simón
Bolívar” la oportunidad de estar al pendiente de su hija, de llevarla y
recogerla de la escuela, de no dejarla sola. Halló también la forma de hacer
prosperar su negocio.
Lo que a mí me pagan en una quincena yo lo saco y sin estar metida tanto
tiempo en un solo lugar. Yo trabajo realmente desde mi casa, porque ahí
tomo mis fotos, ahí publico desde mi celular y mientras hago eso puedo lavar
o cocinar... No he pensado mucho en moverme de aquí porque mis clientas
ya saben en dónde estoy, incluso si no podemos comunicarnos por teléfono.
Yo ya me acredité aquí, aunque me tenga que mover de vez en cuando, pero
aquí mismo (Lucía, entrevista personal, 2019b).
Ana María habla de las desventajas de dedicarse al comercio informal,
una de ellas es la que se vincula con el manejo de la tecnología:

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 57-85
75
Yo no cobro con tarjeta porque no entiendo lo de las comisiones y por eso
sólo cobro en efectivo. Cuando ellas (sus compradoras) no llegan, me detienen
la ropa y termino malbaratándola (Ana María, entrevista personal,
2019b).
Guadalupe lo toma con la tranquilidad que su condición le da. Afirma
que ciertamente al ser su propia jefa
[…] tú eres quien compra, tú eres el (sic) que entrega, tú eres el (sic) que se
hace cargo de todo, pero a mí, mis hijos me ayudan, me enseñaron a usar el
teléfono y el Facebook, otro me trae y me lleva a comprar y a entregar y me
acompaña para no dejarme sola. Todo tu ingreso es para ti y para tu familia
porque no tienes empleados (Guadalupe, entrevista personal, 2019a).
Para Guadalupe, el parque no significa nada, lo ve sólo como ese
centro de reunión donde muchas mujeres intercambian o venden cosas,
pero reconoce que para la mayoría de ellas es un espacio que les permite
generar ingresos para mantener su hogar. Sostiene que tienen una muy
buena relación con aquellas que se sitúan cerca de ella porque al verla
mayor, la buscan para que las ayude cuando las molestan, sobre todo las
más jóvenes. Es curiosa la manera en la que ella misma ve su actividad:
Yo soy muy respetuosa de las leyes y trato de que sí (sic), no se haga un
mercado público ahí, lo único es que nos dejen hacer el intercambio de
compraventa (Guadalupe, entrevista personal, 2019b).
Pero cuando se le pregunta sobre si su actividad es legal, sobre los
impuestos, sobre el reglamento municipal establecido, sostiene que es una
cuestión de mercado local que debe ser apoyada porque muchas familias
dependen de este tipo de comercio y no están robando.
Por su parte, cuando se le pregunta qué significó el Parque “Simón
Bolívar” cuando empezaba a vender, Lucía dice tras un suspiro:
Una oportunidad. Todo empieza en algún lugar y con algún acontecimiento.
El mío es aquí y me ha permitido conocer a muchísimas mujeres que tienen
muchísimas ganas de salir adelante, que de alguna u otra manera necesitan
trabajar para llevar un ingreso a su casa, que de muchas de ellas su único
ingreso es una venta aquí (Lucía, entrevista personal, 2020).
Lucía responde sobre su actividad comercial:
A lo mejor no es la manera correcta, no es este (sic) el mejor lugar para
hacerlo, pero estamos en un país donde las oportunidades son muy pocas y
si tú encuentras una para generar un ingreso, pues obviamente lo vas a tomar.

76 G. J. Guadarrama Sánchez y P. M. Pichardo Martínez: La apropiación y el uso del espacio...
Porque si lo ves a fondo hay familias que se ganan la vida de esta manera.
No asaltamos, no traficamos. Te vendemos algo que te es de utilidad y es
más barato que en una tienda y nos apoyas y el dinero a final de cuentas se
queda aquí (Lucía, entrevista personal, 2020).
Las mujeres que se han apropiado del Parque “Simón Bolívar” de forma
económica en su vertiente del comercio informal se enfrentan todos los
días al engaño de los proveedores, al incumplimiento o la morosidad de
los clientes que les compran, al rechazo social de quien las excluye por su
condición social, a los enfrentamientos o tratos injustos con los representantes
de la autoridad municipal. Entre estas mujeres existen diferencias
básicas que determinan la forma en que se apropian físicamente del
espacio público: no es lo mismo aquella que llega en un auto propio y no
depende en sus horarios más que de los acuerdos que sostiene con sus
compradoras, frente a la que carga una mochila de 20 kilos, usa el transporte
público, camina largos trayectos y enfrenta las inclemencias del
tiempo. Tampoco son iguales las decisiones que toma aquella mujer que
cuenta con un teléfono inteligente que le permite tener acceso constante
a internet y cuyo conocimiento de las plataformas sociales le ayuda a
concretar las ventas, e incluso a recibir los pagos antes de la entrega de la
mercancía; a ella le basta con llevar sus productos separados en bolsas con
el nombre de su cliente, pararse determinado tiempo en el parque como
si disfrutara el paisaje y entregar sin llamar la atención. Porque del otro
lado está aquella que no sólo no posee la capacidad adquisitiva para tener
un teléfono con las características necesarias para el mercadeo virtual, sino
la que ni siquiera sabe usar uno más que para lo elemental, y entonces su
apropiación física del espacio es distinta: ella tiene que mostrar la mercancía
para que los transeúntes o los usuarios puedan verla de primera mano.
Debe permanecer más tiempo para lograr una venta por la que valga la
pena haber ido y es mucho más vulnerable porque su actividad es visible
y resulta difícil que puedan negar la infracción a la norma establecida.
Estudiar el Parque “Simón Bolívar” como bien común a través de la
apropiación económica de las mujeres permite comprender la complejidad
de las dimensiones que intervienen en el uso de un espacio público, porque
otros espacios, aunque coincidan en algunos rasgos esenciales, se
construyen y reconfiguran en formas muy diferentes en función del uso
y la apropiación que se hace de ellos.
Las formas de apropiación que los grupos hacen del espacio del parque
muestran su carácter de bien común, no sólo porque existen reglas formales
e informales que les permiten el acceso, uso y control de espacios
físicos; sino también por las relaciones de cooperación y de conflicto que
se establecen entre ellas y por los acuerdos que sustentan la posibilidad

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 57-85
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de que realicen tales actividades. Es pertinente notar, por ejemplo, que la
apropiación de los espacios físicos, por vendedoras y compradoras, no
podría darse sin la tolerancia de las autoridades que vigilan, quienes permiten
que se ejerzan medidas informales de control y adscripción de
bancas y lugares; lo que evidencia la existencia de acuerdos tácitos que
articulan la gobernanza del parque. Una muestra de ello se concretó en
mayo de 2020, con la ruptura de acuerdos cuando, con motivo de la
pandemia generada por el COVID-19, las autoridades municipales cerraron
al público los accesos al parque, como medida sanitaria que además
se proponía evitar la concentración que genera la compraventa de productos
por internet; pero las mujeres vendedoras que efectúan las entregas
de mercancía permanecieron en el perímetro del parque, sin acatar las
disposiciones (Ramos, 2020).
La exploración del uso del parque en su dimensión de temporalidad
confirma asimismo la propuesta de Schlager y Ostrom (1992), de que la
apropiación y el ejercicio de los derechos de propiedad se configuran como
una combinación de derechos y no como un derecho aislado, ya que
quienes se apropian del espacio pueden hacerlo en forma acumulativa y
distinta para cada usuario o tipo de usuario y que las decisiones colectivas
funcionan mejor si el espacio se considera un ámbito policéntrico, con
posibilidades de auto-organización a través de las prácticas de los actores
involucrados (Poteete et al., 2012).
A continuación, se muestra el cuadro 1 en el que se resumen los rasgos
generales de los usuarios del parque.
Cuadro 1
Características y perfiles de usuarios del parque
Características
Perfil promedio
de vendedoras
informales
Edad
Género
Estado civil
Número de hijos
Nivel de estudios
Productos
Especificaciones
Entre 28 y 50 años
Mujer
60% Casadas
40% Solteras
60% 3 hijos
20% 2 hijos
20% 1 hijo
20% Secundaria trunca
40% Preparatoria concluida
20% Carrera técnica
20% Licenciatura trunca
80% Ropa de paca de segunda mano
20% Maquillaje

78 G. J. Guadarrama Sánchez y P. M. Pichardo Martínez: La apropiación y el uso del espacio...
Cuadro 1 (continuación)
Características
Perfil promedio
de compradoras
Perfil promedio
de usuarios (actividades
recreativas y de
ocio)
Medio de venta
Tiempo
Otra actividad
económica
Edad
Género
Estado civil
Número de hijos
Nivel de estudios
Empleo
Productos
Medio de compra
Tiempo
Género
Uso
Solos o acompañados
Periodicidad
Especificaciones
80% Facebook
20% Presencial
20% 5 años
10% 3 años
10% 4 años
40% 2 años
20% 1 año
60% No
40% Sí
Entre 28 y 35 años
Mujer
25% Casadas
75% Solteras
75% 1 hijo
25% Sin hijos
25% Doctorado
25% Maestría
50% Licenciatura
100% Formales en organismos públicos
100% Ropa de paca de segunda mano
De ese 100%, hay 20% de mujeres que
compran maquillaje además de la ropa de
paca.
100% Facebook
25% 5 años
25% 3 años
25% 2 años
25% 1 año
66.6% Hombre
33.3% Mujer
100% Ocio y disfrute
100% Acompañados (los entrevistados
fueron usuarios que iban acompañados)
Lunes a viernes
Fuente: elaboración propia con base en las entrevistas realizadas.
Nota: No se incluyen como usuarios a los vendedores de los comercios formales que se encuentran
en el contorno periférico del parque.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 57-85
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Los datos permiten observar diferencias entre los grupos de mujeres
vendedoras y compradoras. Las vendedoras son de más edad, menor escolaridad
y, en su mayoría, tienen responsabilidades familiares, condiciones
que se infiere inciden como motivaciones laborales asociadas a necesidades
económicas. Las compradoras son más jóvenes, de mayor escolaridad,
en mayor proporción solteras, con menor número de hijos y cuentan con
un empleo formal. Los perfiles evidencian también diferencias en las formas
de apropiación del espacio, sus ritmos y tiempos, entre hombres y mujeres;
esas diferencias pueden ser contextualizadas en las barreras existentes para
el acceso de las mujeres al empleo formal, en la desigualdad de oportunidades
de educación y trabajo; así como en los patrones culturales que
asignan roles y responsabilidades diferentes a las mujeres.
Se confirma entonces que los espacios públicos se reconfiguran de
acuerdo con las necesidades sociales, económicas y políticas de los actores
que participan de las decisiones sobre su gobernanza y que una amenaza
como la pandemia que ha determinado cambios en las formas de vida de
las personas en el mundo incidirá, sin duda, en la reestructuración de los
espacios públicos; lo que marca aún con mayor claridad su carácter de
bienes de impacto comunitario, que integran y suman acuerdos que serán
incorporados a la vida cotidiana de los habitantes de las ciudades.
Conclusiones
Las interacciones en los espacios públicos difícilmente se controlan, pues
están vinculadas a contextos económicos, sociales, políticos y culturales,
incluso, aquellos que suelen ser imperceptibles. Todo acto relacional se
manifiesta en un espacio. 9 Las relaciones que tienen lugar en el espacio
público son las que vinculan todos los días a las personas, aun cuando no
son conscientes a cabalidad de esa participación cotidiana en la vida
urbana. En este sentido, el espacio público se crea todo el tiempo y se
recrea también mediante las actividades de quienes lo usan y por sus
formas de apropiación.
La mirada vertida sobre los espacios públicos como bienes comunes
permite verlos como ámbitos socio-territoriales y como construcciones
sociales, susceptibles de ser apropiados, y comunalizados en la medida
que las decisiones sobre su uso y gobernanza son compartidas. 10 El locus
9
Los medios tecnológicos confieren al espacio público una extensión virtual invisible, que
trasciende las dimensiones territoriales y temporales.
10
La mirada sigue la tesis de Monnet sobre un sistema socio-territorial que considera el territorio
como el espacio donde se realiza la acción humana, la territorialidad representa los valores que
los actores atribuyen a un territorio y la territorialización, las intervenciones que se realizan sobre ese
espacio (Monnet, 2010).

80 G. J. Guadarrama Sánchez y P. M. Pichardo Martínez: La apropiación y el uso del espacio...
del espacio público se constituye por los grupos sociales que de él participan,
de la conformación de sus servicios, de las decisiones políticas, del
tipo de convivencia muchas veces efímera, del comportamiento económico.
La aparente fragilidad del equilibrio que sostiene a los espacios
públicos resiste los embates del tiempo y el caos urbano en la medida en
que existen acuerdos sobre su uso y preservación e importancia para la
vida cotidiana.
En ese contexto resulta importante aceptar que existen múltiples vías
en la forma de gestionar los espacios públicos que tomen en cuenta aquellos
grupos que son poco visibles, marginados o las minorías, entre las que
es posible incluir las formas del trabajo y autoempleo de las mujeres, el
cual debe ser tratado como una reivindicación política y un asunto de
interés público. Muchas de estas mujeres pelean todos los días por producir
ingresos que les ayuden a sobrellevar la irremediable angustia económica.
En un país como México, cuya precarización, polarización y desigualdad
económica se han agravado con el paso de los años, las estructuras y
el funcionamiento de las familias han cambiado, insertos en los procesos
económicos mundiales y regionales que han acompañado la globalización
y la urbanización de los territorios, marcando desajustes e inestabilidades
entre las personas y en los tipos de trabajo. Muchas mujeres toman las
calles y ocupan los espacios públicos, realizan actividades comerciales al
margen de la legalidad porque las oportunidades laborales para ellas
escasean, porque sus condiciones educativas no les garantizan un salario
digno, porque no tienen redes familiares que les ayuden con el cuidado
de sus hijos.
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Entrevistas
Ana María, “Entrevista personal”, (2019a), por el autor, presencial, Parque
“Simón Bolívar”, 9 de julio de 2019.
Ana María, “Entrevista personal”, (2019b), por el autor, presencial, Parque
“Simón Bolívar”, 2 de agosto de 2019.

84 G. J. Guadarrama Sánchez y P. M. Pichardo Martínez: La apropiación y el uso del espacio...
Guadalupe (2019a), “Entrevista personal”, por el autor, presencial, Parque
“Simón Bolívar”, 24 de septiembre de 2019.
Guadalupe (2019b), “Entrevista personal”, por el autor, presencial, Parque
“Simón Bolívar”, 8 de octubre de 2019.
Lucía (2019a), “Entrevista personal”, por el autor, presencial, Parque
“Simón Bolívar”, 5 de julio de 2019.
Lucía (2019b), “Entrevista personal”, por el autor, presencial, Parque
“Simón Bolívar”, 27 de septiembre de 2019.
Lucía (2020), “Entrevista personal”, por el autor, presencial, Parque
“Simón Bolívar”, 14 de enero de 2020.
Regina (2019), “Entrevista personal”, por el autor, presencial, Parque
“Simón Bolívar”, 20 de agosto de 2019.
Teresa, (2019), “Entrevista personal”, por el autor, presencial, Parque
“Simón Bolívar”, 8 de noviembre de 2019.
Recibido: 12 de junio de 2020.
Reenviado: 8 de octubre de 2020.
Aceptado: 6 de noviembre de 2020.
Gloria Jovita Guadarrama Sánchez. Doctora en Ciencias Políticas y
Sociales por la Universidad Nacional Autónoma de México y miembro
del Sistema Nacional de Investigadores, nivel II. Actualmente se desempeña
como docente investigadora en El Colegio Mexiquense, A.C. Sus
líneas de investigación son: instituciones, políticas públicas, género,
asistencia social, sociedad civil y tercer sector. Entre sus más recientes
publicaciones se encuentran, como autora: “El modelo de fundaciones
comunitarias en México”, Cooperativismo & Desarrollo, 27 (115), Bogotá,
Universidad Cooperativa de Colombia, pp. 1-27 (2019); como coautora:
“Gobernanza y derecho al agua: Prácticas comunes y particularidades de
los comités comunitarios de agua potable”, Sociedad y Ambiente, 20 (2019),
San Cristóbal de Las Casas, El Colegio de la Frontera Sur, pp. 53-77
(2019); como co-coordinadora: ¿Problemas complejos, soluciones nuevas?
Debates sobre el desarrollo social sustentable en el Estado de México, Zinacantepec,
El Colegio Mexiquense, A.C. (2019).
Pamela Monserrat Pichardo Martínez. Maestra en Comunicación
Estratégica para Gobiernos e Instituciones por el Instituto Universitario

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 57-85
85
de Investigación Ortega y Gasset y maestra en Estudios Sustentables
Regionales y Metropolitanos con énfasis en Economía Regional por la
Universidad Autónoma del Estado de México. Actualmente estudia el
doctorado en Ciencias Sociales en El Colegio Mexiquense, A.C. y es
docente en la Facultad de Ciencias Políticas y Sociales en la Universidad
Autónoma del Estado de México. Sus líneas de investigación son: teoría
política y democracia en Latinoamérica, así como filosofía de la ciencia y
epistemología.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 87-111.
Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 87-111
DOI: https://doi.org/10.22136/est20211655
Determinantes dos preços de
ingressos de futebol do campeonato
brasileiro, 2012 a 2018
87
Determinants of soccer tickets prices of
the Brazilian championship, 2012-2018
Graciela Aparecida Profeta*
Ivens Nunes Thomaz*
Patrícia de Melo Abrita Bastos*
Vladimir Faria dos Santos*
Abstract
This article is aimed to measure the relationship between the determinants of football
tickets prices for the Brazilian Championship from 2012 to 2018. The literature was
used to identify determinants and the theory of full-cost pricing by Hall and Hitch
was adopted. Panel data models were applied to estimate the relationships between
the determinants and football tickets prices. The results showed that most determinants
explained prices. Therefore, Hall and Hitch's full-cost pricing theory and the empirical
model explained prices formation for football tickets in Brazil.
Keywords: sport economics, demand, Brazilian championship, panel data.
Resumo
Neste artigo objetivou mensurar as relações entre os determinantes dos preços
dos ingressos de futebol para o Campeonato Brasileiro, de 2012 a 2018. Utilizouse
a literatura para identificar determinantes e adotou-se a teoria do custo total
formulada por Hall e Hitch. Para a estimação das relações entre os determinantes
e os preços dos ingressos de futebol aplicou-se modelos de dados em painel.
Os resultados apontaram que a maioria dos determinantes explicavam os preços.
Logo, a teoria do custo total de Hall e Hitch e o modelo empírico explicaram a
formação de preços para os ingressos de futebol no Brasil.
Palavras-chave: economia do esporte, demanda, campeonato Brasileiro, dados
em painel.
* Universidade Federal Fluminense, correos-e: graciela_profeta@yahoo.com.br, ivensnt@gmail.
com, patriciaabrita@gmail.com y vladi_fs@yahoo.com.br

88 G. A. Profeta et al.: Determinantes dos preços de ingressos de futebol...
Introdução
Desde o anúncio de que a Copa do Mundo FIFA (Federação Internacional
de Futebol) de 2014 seria sediada no Brasil, os estádios das cidades-sede
precisaram passar por reformas profundas em sua estrutura, incluindo
demolições parciais ou completas, além da construção de instalações
totalmente novas nas capitais Manaus, Cuiabá, Natal, Recife e São Paulo,
atendendo às exigências e requisitos da FIFA, entidade responsável pela
organização do evento e custando valores bilionários ao erário público e
à iniciativa privada.
Estádios públicos e históricos, como o de nome do Jornalista Mário
Filho, popularmente conhecido como Maracanã, construído para a Copa
do Mundo de Futebol FIFA de 1950, tendo se tornado obsoleto com o
passar dos anos, necessitou ser reformado e modernizado diversas vezes.
Porém, nenhuma mudança anterior foi tão significativa e radical quanto
a que ocorrera para a Copa do Mundo FIFA de 2014, alterando-se completamente
a configuração interna do estádio e reduzindo a capacidade
total em busca de maior conforto e aumentando, em contrapartida, o
número de camarotes e espaços para outros eventos, além da construção
de um shopping na área externa.
As mudanças promovidas para o evento internacional impactaram a
forma como os torcedores dos clubes nacionais, na qual utilizariam os
estádios posteriormente ao evento, frequentariam os mesmos e se comportariam.
As arquibancadas foram substituídas por assentos mais confortáveis
e espaçosos, foram construídos camarotes, restaurantes e lojas.
A mudança estrutural dos estádios, contudo, provocou um aumento nos
custos operacionais, que outrora sob administração pública, agora se
encontravam sob a administração de consórcios formados por empresas
privadas ou das construtoras que implementaram as reformas, com as
quais os lucros dos jogos eram divididos.
Este processo foi observado por Holzmeister Oswaldo Cruz (2005) e
Alvito (2006), e os autores concordam que os torcedores são cada vez mais
tratados como consumidores e o ambiente dos estádios não tem mais
como prioridade proporcionar o sucesso esportivo dos clubes por meio
do incentivo da participação dos torcedores na ida aos estádios a fim de
gerar receita, mas criar um ambiente de negócios com o intuito de atrair
patrocinadores, fomentar programas de sócio torcedor, venda de produtos
licenciados, além de visitação a restaurantes, bares e museus. Além disso,
tragédias devido a conflitos entre torcidas organizadas e a superlotação
dos estádios, pressionaram a adoção de medidas de segurança nos estádios,
como a colocação de cadeiras, que substituiu a tradicional arquibancada
de cimento e com isso gerou redução da capacidade de lotação dos estádios.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 87-111
89
Todas essas alterações implicaram em mudanças no público frequentador
dos estádios e aumento nos preços dos ingressos, o que gerou discussão
e questionamentos por parte da imprensa e dos próprios torcedores
sobre a exclusão das camadas mais populares que outrora frequentavam os
estádios, um processo que é visto como elitização do público assíduo dos
estádios. Holzmeister Oswaldo Cruz (2005) aponta que os fatores que
provocaram este aumento nos preços dos ingressos foram justamente as
mudanças estruturais promovidas para uma melhor segurança, o que
certamente têm impacto nos custos operacionais dos estádios, e fatores
estritamente econômicos.
Todavia, há de se ressaltar o papel dos ídolos tanto na captura do
torcedor quanto nas suas decisões de alocação de sua renda em compras
de produtos de futebol, tal como ingressos. Neste sentido, tem-se como
exemplo o trabalho de Simões (2017), que analisou aspectos relacionados
aos ídolos do futebol na atualidade considerando três eixos: i) habilidades
técnicas como jogador em campo; ii) qualidades e valores de um sujeito
na vida; iii) visibilidade e estratégias de marketing. Simões (2017) aponta
que o futebol busca a atenção de tantos torcedores a partir do fascínio
que desperta, por ser um fenômeno que atrai constantemente a atenção.
Além das habilidades atléticas que leva ao fascínio do torcedor pelo seu
ídolo, tem-se também o carisma do mesmo que pode ser visto justamente
como qualidades e valores que são destacados na trajetória de um jogador
e que participam da construção de sua empatia com o público.
Também, tem-se a estratégia de marketing aplicada à construção do
ídolo. Neste caso, dado um mundo em que os meios de comunicação de
massa são predominantes, estar visível, sempre presente, é um elemento
configurador dos ídolos. E, é esse tipo de combinação de estratégias que
os clubes consideram quando contratam ou criam seus ídolos, no intuito
de capturar e fidelizar seus torcedores e torna-los consumidores de produtos.
Logo, o papel dos ídolos acaba também sendo um determinante do preço
do ingresso, mas que na presente pesquisa, optou-se por não inserir esse
determinante no modelo empírico dado o horizonte temporal e às dificuldades
de se avaliar objetivamente quais e quantos ídolos os clubes tiveram
nos anos analisados.
Além disso, faz-se necessário ressaltar outro determinante que pode
afetar não só dos preços dos ingressos, mas de todos os produtos e serviços
relacionados ao futebol, que é a natureza do ser humano. Segundo
Rial Butier e Lebrini, o “torcedor de futebol parece de certa forma um ser
humano diferente. A paixão e o envolvimento emocional com seu time
de coração colocam em dúvida a racionalidade do processo decisório de
compra” (2013: 147).

90 G. A. Profeta et al.: Determinantes dos preços de ingressos de futebol...
Ainda em relação ao comportamento do torcedor de futebol e a decisão
em adquirir um produto (ou pacote) desse mercado, Sampaio et al.
(2015) discutem em eu estudo a questão do envolvimento e do orgulho
nas decisões dos torcedores de futebol. Para Sampaio et al., “os torcedores
orgulhosos de seu time seriam mais propensos a se comprometer com a
equipe e a atingir níveis de lealdade mais altos (...) Isso implica um comparecimento
regular aos jogos e um envolvimento afetivo duradouro”
(2015: 115).
Assim, pode-se dizer que as características do torcedor enquanto ser
humano apaixonado pelo futebol o tornam irracional sob o ponto de
vista econômico em relação à sua decisão de alocação de sua renda. Isto
implica em afirmar que fatores como renda e desempenho do clube, que
são mensuráveis, não necessariamente explicam totalmente o comportamento
dos preços, que teriam, portanto, influência do comportamento
humano, mas este é de difícil mensuração. Então, na presente pesquisa,
o comportamento humano não foi inserido como um determinante dos
preços dos ingressos de futebol pela complexidade de mensura-lo, o que
poderia gerar um viés de especificação do modelo e inconsistência nos
resultados obtidos.
Feitas tais considerações, o objetivo que norteou este artigo foi discutir
o processo de elitização do futebol e identificar e mensurar os impactos
dos determinantes dos preços dos ingressos das partidas de futebol do
Campeonato Brasileiro de Futebol da Série A no período de 2012 a 2018.
Para tanto, utilizou-se de uma revisão de literatura com vistas a levantar
variáveis que pudessem determinar o preço dos ingressos de futebol do
campeonato brasileiro da série A, além de elaborar e estimar um modelo
econométrico para mensurar as relações entre tais determinantes e os preços.
1. Revisão de Literatura
1.1. A profissionalização do futebol no Brasil a partir da década
de 1920 e as mudanças no papel do estádio na perspectiva de
Holzmeister Oswaldo Cruz
A construção do estádio São Januário e a inclusão de negros e pobres nos
times de futebol do Clube de Regatas Vasco da Gama durante a década
de 1920 propiciaram a popularização do esporte no Brasil, sendo possível
obter-se rendas maiores e pagar salários fixos aos atletas, cujo o único
critério de recrutamento pelo qual eram submetidos era o de habilidades
na prática do futebol. Embora tenha sofrido resistência dos clubes já

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 87-111
91
estabelecidos, o processo de profissionalização foi adotado pelos demais
clubes da cidade do Rio de Janeiro.
De maneira arcaica se estabelecia, portanto, o início do processo simultâneo
de profissionalização e popularização do futebol brasileiro que
posteriormente foi seguido pelos demais clubes, até que na década seguinte,
o governo federal estabeleceu, pelo decreto-lei n°3.199 de 14 de abril de
1941, a criação do Conselho Nacional de Desportos (CND) e toda regulamentação
do esporte nacional. Havia, portanto, um interesse do
Governo de Getúlio Vargas na utilização do futebol como um instrumento
de integração nacional e sustentação do regime Varguista (Holzmeister
Oswaldo Cruz, 2005).
É possível verificar ainda que a construção do estádio do Maracanã,
devido aos seus setores que comportavam diversas camadas sociais distintas,
“protagonizou o processo de coletivização da torcida [...] dando-lhe
uma identidade nacional, que mexe com as emoções da população [...]”
(Holzmeister Oswaldo Cruz, 2005: 75).
Após a Copa do Mundo de 1950, no entanto, o estádio se tornou o
principal palco dos jogos dos clubes de futebol carioca, sendo o setor da
arquibancada o mais atrativo às camadas populares e responsável pela
posterior formação, na década de 1960, das torcidas organizadas. Posteriormente,
o Maracanã passou por mudanças estruturais, como o fim, ou
restrição, da popular Geral e da colocação de assentos e setorização das
arquibancadas do anel superior, onde tradicionalmente se acomodam as
torcidas organizadas, antes mesmo da Copa do Mundo FIFA disputada
em 2014.
Também se notou que o Maracanã, a Arena da Baixada e o Estádio
Caio Martins passaram por um processo semelhante ao ocorrido nos
estádios ingleses. Sofreram reformas e mudanças para que se atendesse
não só às medidas de segurança, mas também por razões econômicas,
pois “como vimos, estão transformando o jogo, convertendo-o em um
espetáculo, em um produto a ser comercializado e que pressupõe uma
platéia composta por consumidores em detrimento dos torcedores” (Holzmeister
Oswaldo Cruz, 2005: 95).
No Brasil, estas mudanças tiveram início a partir da década de 1990
com a aprovação das leis Pelé e Zico com intuito de promover a modernização
do futebol Brasileiro, que apenas no fim da década de 1990, por
meio de uma maior cobrança das instituições públicas, da imprensa e de
grupos de torcedores, criou-se o Estatuto do Torcedor, no ano de 2002.
Em 2000, o Maracanã passou por reformas onde foram criados diversos
setores com objetivo de atender à demanda de públicos específicos e
preços diferenciados em cada setor. Com o setor central do anel superior,
o branco, sendo direcionado a turistas e torcedores de ambos os times (em

92 G. A. Profeta et al.: Determinantes dos preços de ingressos de futebol...
caso de clássicos cariocas, ou seja, confrontos entre Flamengo, Fluminense,
Botafogo e Vasco) dos quais, geralmente estavam acompanhados da família
ou temiam a proximidade para com as torcidas organizadas.
1.2. O processo de transformação de torcedores em consumidores
A Revolução Industrial e o ritmo fabril foram aspectos decisivos na criação
de novas formas de diversão e a segunda revolução industrial, ao fim do
século XIX, possibilitou a amplificação deste processo e expansão dos mesmos
pelo mundo todo. Isso se deu por meio da melhora e avanço dos meios
de comunicação, o que culminou em veículos de informação cada vez mais
massivos, como a televisão (Andrade de Melo, 2010). Assim, a partir da
década de 1970, a Copa do mundo de futebol masculino pôde ser transmitida
para milhões de pessoas em vários países, tornando-se uma ferramenta
de marketing e inserindo o futebol no sistema capitalista de mercado.
A criação de um campo esportivo planetário onde estão presentes mídias
especializadas, multinacionais no papel de anunciantes e/ou na produção
direta de produtos esportivos a serem mundialmente consumidos, tornou
o esporte um espetáculo midiático e uma oportunidade lucrativa, portanto,
de investimento; e que transformou o torcedor comum em um potencial
consumidor. Por exemplo, tem-se os Estados Unidos como o
precursor do esporte-espetáculo, tendo esta indústria um destaque importante
na economia Norte-Americana (Alvito, 2006).
Alvito (2006) também destaca a importância que o esporte-espetáculo
tem para o capitalismo contemporâneo, na qual a lógica se baseia na
cultura e na produção artificial de necessidades. Sem a transformação do
supérfluo em produtos de primeira necessidade, o capitalismo enfrentaria
uma crise de superprodução, sendo necessário, portanto, que se recorra
a irracionalidade e à emoção, principalmente numa sociedade que exige
cada vez mais controle emocional.
Logo, o futebol se tornou carro-chefe da indústria do entretenimento,
servindo de espaço publicitário em diversas mídias por se tornar o esporte
mais popular do mundo. Além disso, com valores de patrocínios cada
vez mais vultuosos, é comum que a imprensa esportiva dedique cada vez
mais espaço para tratar especificamente do assunto (Alvito, 2006).
Neste sentido, ainda segundo Alvito (2006), os torcedores são cada vez
mais considerados como consumidores pelas entidades esportivas e comerciais
ligadas ao esporte, tais quais a televisão e anunciantes (patrocinadores);
com isso, observa-se um esforço por parte dos clubes e seus patrocinadores
em garantir que o espetáculo seja visualmente mais agradável, e para isso,
utilizam de força policial e de vigilância sob a justificativa de garantir

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 87-111
93
segurança ao público; mas, que na verdade, também visa evitar a associação
de suas marcas a possíveis atos de desordem.
Não obstante ao fato de que a questão da segurança seja importante,
muitas vezes seu uso excessivo em prol do espetáculo midiático pode
promover algum grau de intimidação e cerceamento à liberdade dos
torcedores (Alvito, 2006). Por exemplo, tem-se que o processo de transformação
dos torcedores em consumidores passa muito pelo combate às
torcidas organizadas, que a despeito de promoverem belos espetáculos nas
arquibancadas, promovem também violência, sendo, portanto, desinteressantes
à televisão e mídia esportiva com um todo, dificultando o uso
do futebol como plataforma publicitária.
1.3. Medidas de segurança, mudança dos estádios
e profissionalização: o caso britânico
Por todo o século XX os estádios britânicos foram palco de acidentes devido
às brigas entre hooligans 1 e, principalmente, superlotação e más condições
estruturais dos estádios, sendo registrados mais de 300 vítimas fatais, além
de centenas de feridos. O principal acidente ocorreu em 1989 no estádio
Sheffield Hillsborough, numa partida entre Liverpool e Nottingham Forest,
onde a superlotação vitimou 100 pessoas imprensadas no alambrado
(Holzmeister Oswaldo Cruz, 2005).
Após esta tragédia, foram tomadas medidas para o aumento da segurança
nos estádios da Inglaterra baseadas no Relatório de Taylor (Taylor
Report), principalmente a proibição de venda e consumo de bebidas alcoólicas
no interior dos estádios e modificações dos setores onde os torcedores
assistiam ao jogo de pé, também chamados de terraces. 2 Os
impactos destas medidas na cultura e no ambiente dos estádios britânicos
foram enormes, afastando os torcedores de camadas mais pobres e operárias
que ao mesmo tempo, em geral, são os mais fanáticos e mais apaixonados
pelos clubes (Holzmeister Oswaldo Cruz, 2005).
Portanto, as medidas de segurança são apontadas por Holzmeister
Oswaldo Cruz (2005) como um dos fatores determinantes para a definição
da estrutura dos estádios ingleses, porém não são os únicos. Na verdade,
observa-se que esse processo de reestruturação dos estádios está
pautado na lógica econômica (Holzmeister Oswaldo Cruz, 2005).
Ademais, a partir da década de 1980, pôde-se notar um aumento na
capacidade financeira dos clubes de futebol, principalmente dos britânicos,
1
Indivíduo ou grupo que é violento, arruaceiro e vândalo, principalmente quando presentes em
competições esportivas. Torcedor violento.
2
Setores sem assentos nos quais o torcedor assistia ao jogo em pé. No Brasil estes setores eram
conhecidos como Geral ou Gerais.

94 G. A. Profeta et al.: Determinantes dos preços de ingressos de futebol...
que foram os primeiros a implementarem uma gestão empresarial de suas
finanças. Tal ação, de forma conjunta ao aumento de outras fontes de
receitas, como os direitos de transmissão de televisão, foi um fator responsável
pela mudança em seus estádios, para além das questões de segurança
(Holzmeister Oswaldo Cruz, 2005).
Com o surgimento no futebol de profissionais responsáveis pela administração
das empresas, como diretores especializados em marketing,
vendas e financeiro e a posterior mudança nas restrições ao uso do uniforme
como plataforma publicitária, foi possível a estampa de patrocinadores
nos uniformes dos clubes e abriu-se maior espaço e novas
oportunidades para geração de receitas para os clubes (Holzmeister
Oswaldo Cruz, 2005). Logo, dado esse contexto, Holzmeister Oswaldo
Cruz (2005) verificou, assim como Alvito (2006), que o futebol foi inserido
num processo de mercantilização da cultura, na forma de lançamentos
de produtos e produção em massa e em ritmo industrial, propiciando o
surgimento dos pós-torcedores. Um novo tipo de torcedor com maior
senso crítico e grande propensão ao consumo destes itens.
Ao fim da década de 1980, portanto, os clubes ingleses geravam mais
receitas oriundas dos licenciamentos de produtos relacionados às suas
marcas e direitos de transmissão pagos pela televisão do que propriamente
da bilheteria de seus jogos. Pode-se observar, portanto, uma mudança
do público frequentador dos estádios de futebol na Inglaterra durante
esse período, com esse espaço servindo cada vez mais como um atrativo a
patrocinadores e para promover ações de marketing que busquem valorizar
as marcas dos clubes e atrair investidores e cada vez menos com o objetivo
de receber os torcedores mais fanáticos.
1.4. Alguns estudos empíricos sobre preço e demanda por jogos
de futebol
García e Rodríguez (2002) e Falter e Perignon (2000) levantaram diversos
estudos empíricos acerca da demanda por partidas de futebol, e apontaram
um padrão de elementos como imprevisibilidade do resultado da partida,
custo de oportunidade e qualidade, ambiente econômico e incentivos
monetários e não-monetários para ir ao estádio, sendo estes importantes
na formação de preços.
Madalozzo e Villar (2009) dividem as variáveis que podem ter impacto
sobre a demanda nas categorias: estruturais, de qualidade esperada, de
performance e de incerteza acerca do resultado da partida. As variáveis
estruturais tratadas pelos autores foram preços dos ingressos, o PIB per
capita, a capacidade do estádio, o dia da semana, promoção da Nestlé e
o número de jogos como mandante por mês.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 87-111
95
Já, as variáveis da categoria de qualidade esperada da partida são: título
nacional ou internacional conquistado no ano anterior pelo time
mandante, título nacional ou internacional conquistado no ano anterior
pelo time visitante, título estadual conquistado no ano pelo mandante,
jogo Clássico, segunda divisão no ano anterior e time visitante dos estados
de São Paulo (SP) e Rio de Janeiro (RJ).
No que se refere à categoria performance, utilizaram os pontos conquistados
nas últimas três rodadas pelo time mandante, classificação do
time mandante e classificação do time visitante. E por fim, na categoria
incerteza quanto ao resultado da partida, elencaram a chance de alcançar
a liderança, chance de sair da zona de rebaixamento e número da rodada
(Madalozzo and Villar, 2009).
Ainda, segundo Madalozzo e Villar (2009: 646), “as variáveis estruturais
tiveram o impacto esperado e, com exceção da variável Número de partidas
com mando de campo por mês, todas as variáveis são significativas”.
Sobre a Promoção Nestlé, o autor enfatiza:
A promoção da Nestlé teve um efeito positivo e muito significativo –o
maior do modelo, embora só tenha ocorrido em 8.32% dos jogos. Esses
efeitos tornam algumas interpretações possíveis. Em linhas gerais, percebese
que o público potencial é maior do que o que normalmente frequenta
os jogos (Madalozzo and Villar, 2009: 645).
Então, nota-se que promoções e diminuições no preço do ingresso
causaram um aumento da demanda pelos jogos, assim como clássicos e
jogos em que o visitante é um clube do estado do Rio ou São Paulo e o
bom desempenho dos clubes mandantes. Por fim, Madalozzo e Villar
(2009) concluem que a maioria das variáveis foram estatisticamente significativas
e que ao menos uma por categoria teve impacto relevante.
Bruscato Bortoluzzo et al. (2017) estudaram a demanda por partidas
de futebol para o período de 2004 a 2013. Foram estimados três modelos
distintos: o modelo de mínimos quadrados ordinários, o modelo TOBIT
e o modelo GL, modelo de mínimos quadrados generalizado. As variáveis
foram divididas em três grupos: ambiente econômico (PIB per capita e a
população da cidade em que se realizara a partida), variáveis para a qualidade
do produto e variáveis que buscam mensurar os incentivos monetários
e não-monetários (Bruscato Bortoluzzo et al., 2017). Os resultados
obtidos para todos os modelos corroboraram a previsão de que quanto
maior a população da cidade, maior a demanda por jogos de futebol.
Quanto a um maior PIB per capita, há uma diminuição da demanda,
concluindo-se, como Madalozzo e Villar (2009), que o futebol é um bem
inferior. Ou seja, a elasticidade-renda da demanda é menor que 1 (Bruscato
Bortoluzzo et al., 2017).

96 G. A. Profeta et al.: Determinantes dos preços de ingressos de futebol...
As variáveis relativas à qualidade do produto abrangem a qualidade dos
times mandantes e dos times visitantes. Além destas, Bruscato Bortoluzzo
et al. (2017) acrescentaram mais duas, a quantidade de gols marcados pelos
dois times nas últimas três rodadas e variáveis dummy, com o objetivo de
mensurar o impacto da importância de cada quarta parte do campeonato.
À medida que o campeonato avança, esperava-se, segundo Bruscato
Bortoluzzo et al. (2017), que houvesse um aumento da demanda pelos
jogos, como foi verificado nos resultados. Os resultados foram significativos
para a maioria das variáveis. Assim como os resultados de Madalozzo
e Villar (2009), os clássicos e jogos que envolveram clubes dos estados do
RJ e SP como visitantes, impactaram positivamente na demanda.
Para o grupo de variáveis de incentivos monetários e não-monetários,
as utilizadas por Bruscato Bortoluzzo et al. (2017) foram: o preço dos
ingressos em média; jogo realizado em fim de semana; jogo realizado às
21 horas e chuva (medida em milímetros). Os resultados indicaram que
a demanda por jogos de futebol é inelástica em relação ao preço, assim
como Madalozzo e Villar (2009). Bem como jogos no fim de semana
apresentam maior demanda, jogos em dias chuvosos e depois das 21
horas tem impacto negativo na demanda.
Por fim, tem-se o trabalho de Lima Benevides et al. (2017) que objetivou
encontrar os determinantes da demanda por ingresso de partidas
de futebol. Para tal, o autor aplicou um modelo econométrico onde o
público pagante medido em o número de ingressos vendidos foi considerado
como proxy da demanda (variável explicada), enquanto as variáveis
explicativas foram divididas em fatores econômicos, qualidade esperada
da partida, incerteza dos resultados e fatores estruturais. As variáveis
utilizadas para mensurar o aspecto econômico da demanda foram o preço
médio dos ingressos, dado pela razão entre a receita bruta e o público pagante
e a renda média das famílias na cidade em que se realiza a partida.
Os fatores estruturais como tamanho da torcida, o dia da partida e se
o estádio utilizado foi construído para a Copa do mundo de 2014 foram
todos estatisticamente significativos ao nível de 5% e tiveram impacto
positivo sobre a demanda. Os jogos disputados nos novos estádios apresentaram
um impacto de 55.85%, em média, sobre a demanda. Lima Benevides
et al. (2017) atribuem esse fenômeno ao fator curiosidade, que tende a
ser passageiro, como pôde ser observado na Inglaterra nos anos 1990.
Enquanto partidas disputadas aos fins de semana à tarde causaram um
aumento médio de cerca de 20%. Por fim, Lima Benevides et al. (2017)
concluíram que a demanda por futebol é não-linear e não-homogênea,
além de ser influenciada por fatores econômicos e não-econômicos, principalmente
os estruturais e esportivos.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 87-111
97
2. Determinação de preço a partir da Teoria do Custo Total de Hall
e Hitch
As inconsistências da teoria neoclássica impedem que se analise e se determine
o par preço-quantidade produzida na maioria dos mercados sob a
ótica da concorrência perfeita. Todas estas contradições são observadas de
maneira simultânea, sendo mais coerente uma análise voltada para o
extremo oposto, ou seja, uma análise voltada ao monopólio (Sraffa, 1926).
Na abordagem convencional, se estabelecem modelos de concorrência
perfeita e monopolísticas com o intuito apenas de ilustrar casos extremos
nos quais, supostamente, não se verificam na realidade, servindo apenas
como referência para casos similares a essas condições, onde setores com
muitos produtores poderiam ser caracterizados como de concorrência
perfeita, por exemplo, e as imperfeições encontradas são apenas de natureza
friccional, não constituindo uma força suficiente que alterasse os
resultados previstos pela teoria (Sraffa, 1926).
No entanto, estas imperfeições não são meramente friccionais, são
“forças ativas que produzem efeitos permanentes e [...] cumulativos [...]
são quase sempre dotados de estabilidade [...] para que se tornem objeto
de análise com base em hipóteses estáticas” (Sraffa, 1926: 10). O autor
afirma que “um pequeno desvio dessas (condições de concorrência) é
suficiente para fazer com que a forma como o equilíbrio é atingido tornese
extremamente similar àquela forma peculiar ao monopólio” (Sraffa,
1926: 10).
É neste contexto onde se necessita de uma teoria de determinação de
preços mais próxima da realidade, que o estudo de Hall e Hitch (1939)
busca por meio da aplicação de questionários a algumas empresas selecionadas
de acordo com seu porte, área de atuação e consideradas bem administradas,
ou administradas racionalmente, entender como é a
formação de seus preços. Ao todo, Hall e Hitch (1939) entrevistaram 38
empresas: 33 industriais, três varejistas e duas firmas de construção (De
Oliveira Lima, 1985).
As principais conclusões do estudo de Hall e Hitch (1939) foram: i)
As firmas não agem como prevê a teoria neoclássica, ou seja, de forma
atomística; ii) As firmas determinam os preços por meio da adição de um
mark-up sobre os custos de produção; iii) As firmas produzem enquanto
o mercado é capaz de consumir e iv) Os preços tendem a se manterem
fixos. Assim, pode-se dizer que o principal resultado do estudo de Hall e
Hitch (1939) é a proposta de determinação de preço, tal como se apresenta
na equação (1).

98 G. A. Profeta et al.: Determinantes dos preços de ingressos de futebol...
P= V+q′V+q′′V
(1)
P é o preço unitário, V o custo direto, q′ uma margem para cobrir os
custos variáveis e q′′ para cobrir uma margem convencional de lucro.
Então, pode-se escrever, de acordo com Sylos-Labini (1956), que:
P= V+QV
(2)
V é o custo direto e Q = q′ + q′′. Logo, tem-se que as empresas não
maximizam seus lucros por meio do encontro entre as curvas de receita
e custo marginal, das quais as firmas sequer têm acesso e julgam ser adequado
que os preços cubram apenas os custos médios de produção de
forma a gerarem lucro (De Oliveira Lima, 1985).
Dessa forma, pode-se compreender que a relação entre os Clubes de
Futebol analisados e seus torcedores é de consumidores para com fornecedores,
numa estrutura de mercado que reflete de maneira muito precisa
o oligopólio diferenciado, termo originalmente formulado por
Sylos-Labini (1956) com inspiração em Kaldor (1935) e Sraffa (1926).
Esta estrutura de mercado consiste em “muitas pequenas empresas
aparentemente em concorrência entre si, mas que na realidade estão
dotadas de poderes de mercado bem definidos” (Sylos-Labini, 1956: 56
como citado em Gonçalves da Silva, 2010: 125). Gonçalves da Silva
também destaca “[que] uma certa diferenciação dos produtos é relevante,
de modo que cada empresa está em concorrência direta, somente com
alguns rivais mais próximos” (Gonçalves da Silva, 2010: 125).
Este mercado leva ao extremo a diferenciação de produto pois é improvável
que torcedores deixem de comprar ingressos para jogos do seu
clube de preferência em razão do preço elevado, para adquirir ingressos
de partidas de outros clubes, ainda que estes tenham menores preços, ou
apresentem maior qualidade do jogo em si ou estádio mais confortável.
Não há, portando, um substituto perfeito, restando apenas os jogos
transmitidos em TV Aberta, fechada ou pay-per-view como opção, que
podem ser considerados os rivais mais próximos.
Com isso, pode-se entender que cada torcida é uma fatia específica de
mercado dos clubes, onde estes podem definir os preços dos ingressos
considerando os custos operacionais e definindo um mark-up, 3 ou seja,
3
Mark-up é uma ferramenta administrativa utilizada por muitos empresários como método
para definir o preço de venda de uma mercadoria ou serviço prestado. O Manual de Economia da
USP define mark-up como “a margem da receita de vendas (faturamento) sobre os custos diretos de
produção”. Esse modelo surgiu após estudos empíricos estruturados a partir de 1930, que mostraram,
segundo Vasconcellos (2002), “que as grandes empresas determinam o preço de seu produto a partir

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 87-111
99
uma margem de lucro que seja conveniente e compatível com as pretensões,
sejam financeiras ou esportivas, dos ofertantes. A demanda, portanto,
pode afetar a amplitude deste mark-up, tendo em vista que os estádios
possuem um número limitado de assentos, não sendo possível aumentar
a quantidade ofertada da maneira como é feita no setor industrial, ao
menos não no curto-prazo. Assim, fatores como a importância, dia ou
circunstâncias exclusivamente esportivas podem influenciar o preço dos
ingressos.
3. Metodologia
3.1. Descrição das variáveis e fonte de dados
Para mensurar a relação entre os determinantes e os preços dos ingressos
para jogos de futebol do Campeonato Brasileiro da Série A, foram utilizados
dados de todos os jogos de 12 clubes, a saber: Botafogo, Flamengo, Fluminense,
Vasco, Corinthians, São Paulo, Palmeiras, Santos, Cruzeiro, Atlético
Mineiro, Internacional e Grêmio na condição de mandante; isto é, cuja a
renda da partida e a operação do estádio são responsabilidade do clube.
Ressalta-se que embora o Campeonato Brasileiro da Série A seja disputado
por 20 clubes, optou-se na presente pesquisa por manter apenas
os 12 clubes citados acima que durante o período de análise (2012 a 2018)
se mantiveram na série A. Essa questão é importante do ponto de vista
metodológico, visto que o modelo econométrico proposto na presente
pesquisa, qual seja, o de dados em painel balanceado, pressupõem que se
utilize as mesmas unidades (times de futebol) para o mesmo período de
tempo. Cabe destacar que, obviamente, os resultados obtidos refletem tal
estrutura de dados. Logo, para os 12 clubes que compuseram a amostra,
coletaram-se as seguintes variáveis:
a) Preço Médio do Ingresso (Pm): É o preço médio no qual o ingresso
foi comercializado.
b) Custo individual (Ci): As partidas de futebol apresentam diversos
custos que podem ser condensados como custos operacionais. O
custo individual é calculado pelos custos operacionais divididos
pelo público pagante.
c) Dia (D): As partidas do Campeonato Brasileiro podem ser realizadas
em fins de semana (sábado e domingo) ou nos dias úteis.
Toma-se, portanto, que as partidas nos fins de semana possuem
de seus próprios custos, sem ater-se ao comportamento da demanda, já que eles conhecem menos
da demanda do que seus custos” (Vasconcellos, 2002: 171).

100 G. A. Profeta et al.: Determinantes dos preços de ingressos de futebol...
maior demanda e, assim, podem ter um impacto maior sobre o preço.
Logo, construiu-se uma variável qualitativa, tipo 0, jogo no meio de
semana ou 1, jogo no fim de semana, para captar tal efeito.
d) Estádio (E): Variável que diz respeito ao tipo de estádio em que
se realizou a partida. Variável qualitativa tipo 0, estádio antigo, ou
1, estádio construído, ou reformado, recentemente, que possui
características de um estádio moderno, apontadas por Holzmeister
Oswaldo Cruz (2005) e Alvito (2006).
e) Desempenho (Des): Variável que busca medir o impacto do
desempenho esportivo dos clubes sobre os preços. Calculado de
acordo com o aproveitamento nas edições do campeonato Brasileiro
da Série A que compõe a amostra, considerando 2012 a 2018, por
meio da quantidade de pontos conquistados.
f) Importância (Impi): Variável qualitativa que busca medir o
impacto da importância da partida específica, sendo 0 para partidas
comuns e 1 para partidas consideradas importantes ou decisivas
(aquelas que podem definir vagas em outras competições
nacionais e internacionais, por exemplo).
g) Clássico (CS): É esperado que os clássicos, isto é, partidas em que
ambos os times são da mesma cidade ou estado, impactem
positivamente na demanda gerando um aumento positivo no preço.
Portanto é uma variável qualitativa tipo 0, quando não for clássico
e 1 quando for clássico.
Salienta-se que para obter dados como a receita bruta, custo, preço
médio e público dos clubes de Minas Gerais, Rio de Janeiro, Rio Grande
do Sul e São Paulo, recorreu-se ao website:srgoool.com.br. Nesta ferramenta
da internet podem ser encontrados os dados necessários de todos
os jogos do campeonato Brasileiro ao longo do tempo. Para este artigo o
período considerado foi de 2012 a 2018.
3.2. O modelo econométrico para mensurar os determinantes dos
preços dos ingressos
Para a estimação da relação entre determinantes e preços dos ingressos de
futebol do Campeonato Brasileiro da Série A, considerou-se um período
de sete anos; portanto t=7 e o número de rodadas foi de 19 por clube.
Logo, o número de unidades foi de 12 vezes 19, cujo valor é de 228 e
com isso o total de observações no painel foi de 1,596. Assim, o modelo
proposto neste artigo está representado na equação 3 e está estruturado
para estimar variáveis organizadas em painel, modelo este que está minuciosamente
apresentado, por exemplo, em Baltagi (2013).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 87-111
101
Pmit= β0 + β1Ciit + β2Dit + β3Eit + β4Desit +
β5Impiit + β6CSit + β7odbit nit
(3)
Vale destacar que as variáveis D, Des, I e CS fazem parte do Mark-Up
sobre os custos de produção, que neste artigo denominou-se de custos
operacionais, conforme diz a teoria do custo total de Hall e Hitch (1939).
E a variável E pode elevar o preço tanto pelo aumento de custos, quanto
pelo o aumento da demanda como destacam Lima Benevides et al. (2017).
4. Resultados e discussão
Nesta seção são apresentados e discutidos os resultados obtidos por meio
da estimação da equação 3. Inicialmente, foram apresentadas, na tabela
1, as estatísticas descritivas das variáveis observadas.
Tabela 1
Estatísticas descritivas das variáveis utilizadas para estimar os
impactos dos determinantes dos preços dos ingressos de futebol no
Campeonato Brasileiro no período de 2012 a 2018
Variável Observações Média Desvio-padrão Mínimo Máximo
Pm 1596 32.90 15.29 4.01 136.78
Ci 1596 21.51 13.64 2.99 131.99
Dia 1596 0.68 0.47 0.00 1.00
Impi 1596 0.25 0.43 0.00 1.00
Des 1596 0.53 0.15 0.00 1.00
CS 1596 0.11 0.31 0.00 1.00
Odb 1596 0.03 0.17 0.00 1.00
E 1596 0.52 0.50 0.00 1.00
Fonte: elaboração própria a partir dos resultados da pesquisa.
Como se pode observar pela tabela 1, a variável dependente, preço
médio dos ingressos (Pm), obtida por meio da divisão da renda bruta
pelo público pagante, foi de R$32.90, em média. O custo individual (Ci)
que se refere ao custo total divido pelo público pagante, foi de R$21.50
em média.
O desempenho dos clubes da amostra foi em média de 53.1%, que
indica que, na maioria dos anos, estes se aproximaram e alguns até garan-

102 G. A. Profeta et al.: Determinantes dos preços de ingressos de futebol...
tiam vaga na competição CONMEBOL Copa Libertadores da América
(Libertadores). O bom desempenho médio pode ser explicado pelo fato
de os clubes escolhidos para fazer parte da amostra serem os clubes mais
populares e de maior receita do Brasil, o que se traduz em um melhor
desempenho esportivo devido à possibilidade que os mesmos têm de maior
investimento comparado aos demais.
Devido à presença de uma dimensão temporal nos dados da amostra,
se faz necessário a aplicação do teste de raiz unitária para verificar a propriedade
de estacionariedade da série de dados quantitativas, a saber: as
variáveis Pm, Ci e Des. E, dado que também há o componente de corte
transversal (i= igual a times), os dados então estão estruturados em painel
e, portanto, foi aplicado o teste Levin-Lin-Chu (LLC), cuja hipótese
nula é de que o painel possui raiz unitária. Os resultados estão apresentados
na tabela 2.
Tabela 2
Teste de Raiz Unitária de Levin-Lin-Chu para as variáveis
preço médio dos ingressos (Pm), custo individual (Ci)
e desempenho (Des)
Teste t ajustado
p-valor
Pm -11.021 0.000
Ci -9.532 0.000
Des -8.168 0.000
Fonte: elaboração própria a partir dos resultados da pesquisa.
Conforme análise dos resultados da tabela 2, nota-se que todos os p-
valores foram menores do que 10%, isto implica em afirmar que a hipótese
nula do teste LLC foi rejeitada; logo, todos os painéis são
estacionários. Com isso, pôde-se prosseguir com as etapas da estimação
do modelo econométrico.
Quanto à escolha do melhor método de estimação da equação 3,
aplicaram-se o teste de Chow, cuja a hipótese nula é de que o modelo de
Mínimos Quadrados Ordinários (MQO) é preferível ao de Efeitos Fixos
(EF); teste de Breusch-Pagan, em que a hipótese nula é de MQO é preferível
ao modelo de Efeito Aleatório (EA), e o teste de Hausman, que
tem a hipótese nula de o modelo de EA é preferível ao EF.
Conforme a tabela 3, observa-se presença de heterocedasticidade detectada
por meio do teste de White. Quanto à autocorrelação, o resultado
do teste de Wooldrigde indicou para não rejeição da hipótese nula de
ausência de autocorrelação para um nível de significância de 1%. Então,

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 87-111
103
Tabela 3
Coeficientes estimados por meio do método de Efeitos Aleatórios
(EA) com erros padrão-robustos
Coeficientes Erro-padrão Estatística Z P>|z|
Constante 8.747 3.057 2.860 0.000
Ci 0.393 0.097 4.050 0.000
Dia 2.296 0.495 4.630 0.000
E 12.564 3.518 3.570 0.000
Des 13.959 4.078 3.420 0.001
Impi -2.531 0.780 -3.240 0.001
CS 6.740 1.407 4.790 0.000
Odb 2.431 2.272 1.070 0.285
R 2 0.2253
Teste de White (χ 2 ) 1261.980 (p-valor=0.000)
Teste de autocorrelação 7.291 (pvalor=0.021)
Teste de Chow 79.520 (pvalor=0.000)
Teste LM 10,916.800 (pvalor=0.000)
Teste Hausman 7.720 (pvalor=0.358)
Fonte: elaboração própria a partir dos resultados da pesquisa.
como o modelo não atendeu ao pressuposto de homocedasticidade, foi
necessário a correção, que foi realizada pelo procedimento de obtenção
de erros-padrão robustos. 4
De acordo com os resultados apresentados na tabela 3, pode-se afirmar
que os sinais dos coeficientes estimados estão de acordo com o que aponta
a revisão de literatura e a teoria apontada neste artigo, exceto para as variáveis
Impi que busca captar o aumento no preço dos ingressos conforme a
importância do jogo em questão, sendo considerados jogos importantes os
últimos cinco jogos do time i como mandante em cada ano t e a variável
Odb, na qual acreditava-se que o acordo entre o Fluminense e a Odebrecht
possibilitaria uma redução dos preços dos ingressos.
Ainda conforme análise da tabela 3, a variável dummy Impi apresentou
impacto negativo no preço médio nos ingressos de cerca de R$2.53, ao
contrário do que se esperava. Segundo Bruscato Bortoluzzo et al. (2017),
4
No stata 12, basta usar o comando vce robust que permite obter estimativas consistentes com
um estimador diferente da matriz de variância-covariância dos estimadores dos parâmetros (VCE)
que leve em conta os erros não i.i.d. Esta é a chamada abordagem robusta. O significado do termo
robusto vem do fato de que nesta abordagem não há nenhuma restrição ao comportamento dos erros
do modelo estimado.

104 G. A. Profeta et al.: Determinantes dos preços de ingressos de futebol...
à medida que o campeonato avança, há um aumento da demanda pelas
partidas de futebol; porém, este aumento não é repassado ao preço por
meio do mark-up, o que pode ser explicado por fatores esportivos como
o modelo de disputa popularmente conhecido como pontos corridos,
implantado ao campeonato Brasileiro a partir de 2003, como também
pela necessidade de mais público no estádio ao fim do campeonato com
intenção de melhorar o desempenho da equipe por meio do aumento do
incentivo da torcida.
Também se destaca que tal fato pode ocorrer, especialmente, em casos
de clubes ameaçados de rebaixamento à série B, aplicado aos quatro últimos
colocados ao fim de 38 rodadas. Um exemplo é o caso do time Internacional,
que em 2016, onde nas últimas cinco rodadas o preço médio
do ingresso foi de R$15.81 em contraste aos R$31.92 das primeiras
cinco rodadas e também em casos de clubes que buscam vaga na Copa
Libertadores, como o São Paulo que fixou preços a partir de R$5.00
para um jogo valido pela 37° rodada contra o Internacional para o campeonato
Brasileiro de 2019; ou ainda pelo fato de muitos clubes chegarem
nas últimas rodadas com poucas ou nenhuma ambição na competição.
Assim, é comum que ocorram promoções que acabam por diminuir o
preço dos ingressos.
No que se refere à variável Odb, que não foi estatisticamente significativa,
ressalta-se que, embora no ano de 2016 já não houvesse mais o
acordo citado, o preço médio dos ingressos para o Fluminense sofreu
pouca oscilação, o que acarretou em prejuízos recorrentes, e isso pode
explicar o p-valor de 0.231 encontrado para a variável. No gráfico 1,
Gráfico 1
Lucro do Fluminense ao longo dos jogos (rodadas) como mandante
no Campeonato Brasileiro da Série A de 2013 a 2018
Fonte: elaboração própria a partir dos dados utilizados na pesquisa.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 87-111
105
apresenta-se o comportamento do lucro do Fluminense enquanto mandante
ao longo do período analisado e que pode corroborar o resultado
encontrado para a variável Odb.
De acordo com a análise do gráfico 1, observa-se que o jogo de maior
lucro foi um clássico contra o Flamengo pela 23° rodada do campeonato
Brasileiro de 2015, disputado no Maracanã, assim como a maioria dos
picos (positivos), exemplificando o impacto na demanda por jogos, e
consequentemente no mark-up, causados por clássicos regionais. A exceção
se dá no jogo contra o Grêmio, também pelo campeonato Brasileiro
de 2015, na estreia do Ronaldinho Gaúcho pelo Fluminense, jogador de
grande prestígio mundial e revelado pelo time adversário (Grêmio).
Esse contexto foi um fator de aumento do mark-up para esse jogo em
específico, auferindo-se um lucro de R$639,395.41. Assim, pode-se
dizer que a diminuição dos lucros a partir de 2016 se deu pelos fatores
citados no parágrafo acima e que não teria relação forte com o desempenho
da equipe.
Quanto às estimativas dos demais coeficientes, observou-se também
conforme análise da tabela 3, que os mesmos estão de acordo com o referencial
teórico no qual se baseou este trabalho. Em relação ao intercepto
estimado, este foi de R$8.75, que pode ser interpretado como custos fixos
médios do jogo; ou seja, custo fixo dividido pelo público pagante, independente
das condições esportivas em questão, bem como o custo variável.
Verificou-se também que o aumento do custo individual, ou custo
unitário, representado pela variável Ci pode ter levado a um aumento no
preço dos ingressos. Assim, para cada R$1.00 de aumento no custo unitário,
implicou em um aumento de R$0.39 no preço médio dos ingressos,
em média, tudo mais mantido constante. Embora o sinal esteja de acordo
com os princípios da teoria, pode-se dizer que o valor adicional de R$0.39
é baixo tendo como parâmetro a variação unitária (R$1.00) e não repõem
totalmente o aumento do custo. Isto significa afirmar que não há como
um clube repassar totalmente os custos aos torcedores que vão ao estádio,
o que pode causar prejuízos a depender do volume de pagantes.
No que tange à variável Dia, na qual, caso a partida fosse realizada no
meio de semana receberia valor 0 (zero) e caso fosse realizada aos fins de
semana, a saber, sexta-feira, sábado e domingo, receberia valor 1 (um),
esta apresentou um coeficiente estimado de 2.30. Ou seja, partidas realizadas
no fim de semana tem um impacto de, em média, R$2.30 a mais
no preço médio dos ingressos, tudo o mais mantido constante, quando
comparadas com partidas no meio de semana.
Este resultado pode decorrer do fato de que jogos em fim de semana,
geralmente, têm maior demanda do que os realizados em dias em que a
maior parte da população está ocupada; assim, uma maior demanda

106 G. A. Profeta et al.: Determinantes dos preços de ingressos de futebol...
pode elevar a amplitude do mark-up definido pelos clubes, tudo mais
mantido constante, e tal resultado condiz com os estudos de Bruscato
Bortoluzzo et al. (2017) e Lima Benevides et al. (2017).
Quanto à variável Des, esta busca captar o impacto do desempenho
do clube ao longo do campeonato. Para mensurar o desempenho foi usado
o aproveitamento percentual dos pontos em disputa até cada rodada, por
exemplo: se o clube A na rodada de número 10 tem 20 pontos, com uma
vitória valendo três, um empate valendo um e uma derrota valendo 0
(zero), isso significa que de 30 pontos em disputa (10 vezes 3) o clube
obteve 66.7% de aproveitamento, ou 20 dividido por 30. Isto posto,
constatou-se então que para cada ponto percentual a mais no desempenho,
há um acréscimo, em média, de R$0.14 na variável PM, com tudo mais
mantido constante. Assim, pode-se interpretar que, em geral, o melhor
desempenho do clube faz com que a demanda pelos jogos e, portanto, o
mark-up definido pelos clubes, aumentem os preços médios do ingresso.
Em relação à variável CS, que objetivava aferir o impacto dos clássicos
no preço dos ingressos; isto é, jogos entre clubes do mesmo estado, devido
à maior demanda atraída pela rivalidade do jogo, foi atribuída o valor 1
(um) para os clássicos e 0 (zero) para os demais jogos. O resultado estimado
foi de um aumento, em média, de R$6.74 para os clássicos, conforme
previsto anteriormente. Resultado também em linha com os estudos
empíricos de Madalozzo e Villar (2009) e Bruscato Bortoluzzo et al. (2017),
que detectaram um aumento da demanda por jogos entre rivais locais.
Por fim, para a variável dummy E, que tinha por intuito detectar o
impacto dos novos estádios construídos, em sua maioria, para a Copa do
mundo de 2014, recebendo, assim, o valor 1 (um) para os estádios considerados
modernos e 0 (zero) para estádios considerados antigos, verificou-se
que o coeficiente estimado para a variável foi de 12.56. Portanto,
os estádios modernos têm um impacto de R$12.56, em média, sobre o
preço dos ingressos. Tal fenômeno pode ser interpretado como um aumento
do custo operacional dos estádios mais novos em relação aos estádios
mais antigos, devido à maior qualidade dos assentos e instalações,
bem como medidas de segurança adotadas devido às exigências da FIFA.
Cabe ressaltar que, segundo o estudo de Lima Benevides et al. (2017),
há um aumento da demanda por jogos de futebol em estádios mais
modernos, fator também relevante para o aumento do preço nesses estádios.
Portanto, a hipótese de que o aumento dos custos dos estádios
modernos, ou padrão FIFA, provoca aumento nos preços dos ingressos,
pode ser aceita.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 87-111
107
Conclusões
O presente trabalho teve como objetivo principal mensurar as relações
entre os determinantes dos preços dos ingressos de futebol, considerando
uma mostra de 12 clubes que disputaram o Campeonato Brasileiro de
Futebol da série A no período de 2012 a 2018. Os resultados se mostram
de acordo com o que se discutiu na revisão de literatura e no referencial
teórico. Apenas a variável Impi, que buscava mensurar o impacto das
últimas cinco rodadas, que apresentou sinal contrário ao previsto.
Pode-se concluir então que a teoria do custo total de Hall e Hitch
(1939) testada a partir do modelo proposto neste artigo explicaram de
forma satisfatória o comportamento do preço dos ingressos de futebol no
campeonato Brasileiro para o período analisado, ressaltando-se que a
aplicação de qualquer teoria econômica ao futebol deve sempre buscar
conciliar as especificidades esportivas que fazem parte deste contexto.
Assim, a precificação dos ingressos pode ser ajustada à demanda específica
por aquela partida, levando-se em conta, por exemplo, o dia em que
é realizada, o adversário, o desempenho recente, bem como os custos
operacionais e ambições da equipe, de forma a ter sempre no torcedor
não só uma fonte de receita, mas também estabelecer uma relação de fidelidade
e parceria, onde este não se sinta excluído ou tratado apenas
como um mero consumidor, mas como parte importante naquele evento
e no dia-a-dia do clube. Tal ação pode garantir maior fidelização, aumento
do número de sócios torcedores, expansão da marca e consequentemente,
aumentos de receitas e lucros.
Vale ressaltar que a forma de contabilização das receitas e despesas nos
borderôs dos jogos (que é uma espécie de relatório que discrimina uma
série de informações relacionadas ao dinheiro gerado pelo jogo) disputados
no Brasil não possuem um padrão de contabilização bem definido, e
nem são expostos de forma permanente em algum endereço eletrônico,
o que dificultou a coleta de dados e um maior detalhamento entre os
custos e a comparação entre os desempenhos dos clubes, sendo este um
dos desafios neste tipo de pesquisa.
Em tempo, destaca-se como fatores limitantes desta pesquisa o fato
de que no modelo econométrico não terem sido incluídas variáveis que
pudessem capturar o comportamento humano tal como o fato da irracionalidade
do torcedor diante seu fascínio por um clube ou um ídolo.
Mas, tal estratégia de pesquisa, se deu em virtude da dificuldade de se
criar variáveis que pudessem medir esse comportamento e assim inseri-las
no modelo estimado sem gerar viés nas estimativas obtidas. Logo, como
sugestões para pesquisas futuras, seria interessante buscar mensurar tais

108 G. A. Profeta et al.: Determinantes dos preços de ingressos de futebol...
variáveis e verificar o impacto das mesmas no comportamento dos preços
dos ingressos de futebol do Campeonato Brasileiro da Série A.
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Recebido: 18 de maio de 2020.
Encaminhado: 7 de novembro de 2020.
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Graciela Aparecida Profeta. Doutora em Economia Aplicada pela Universidade
Federal de Viçosa. Atualmente é professora da Universidade
Federal Fluminense em exercício no Conselho Administrativo de Defesa
Econômica (CADE), desde fevereiro de 2020. É professora do o mestrado
em Propriedade Intelectual e Transferência de Tecnologia (PROFINIT).
Atua nas áreas de econometria/estatística e microeconomia com ênfase
em organização industrial, estudos industriais e estudos aplicados ao
desenvolvimento regional. Entre suas publicações mais recentes estão,
como coautora: “Consumo de eletricidade e PIB: uma análise em dados
em painel para o Brasil no período de 2002 a 2015”, Bioenergia em Revista:
Diálogos, 10 (1), São Paulo, FATEP (Faculdade de Tecnologia de Piracicaba),
pp. 92-110 (2020); “Mensuração do poder de mercado na exploração de
rodovias no Brasil: uma análise econométrica para o período de 2002 a
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criativa: um estudo de caso sobre a geração de renda no assentamento
Zumbi dos Palmares-Campos dos Goytacazes, RJ”, CAMPO-TERRITÓ-
RIO: Revista de Geografia Agrária, 14 (34), Porto Alegre, Universidade
Federal de Uberlândia, pp. 109-137 (2019).
Ivens Nunes Thomaz. Graduado em Ciências Econômicas pela Universidade
Federal Fluminense. Tem interesse em pesquisas sobre Economia
do Esporte.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 87-111
111
Patrícia de Melo Abrita Bastos. Doutora em Economia Aplicada pela
Universidade Federal de Viçosa. Professora da Universidade Federal Fluminense.
É líder do Grupo de Estudos em Economia Ambiental e
Economia Ecológica. Atua principalmente nos seguintes temas: concentração
de renda, pobreza, econometria. Entre suas publicações mais
recentes estão, como coautora: “Determinantes da pobreza no meio rural
brasileiro”, Revista de Estudos Sociais (UFMT), 20 (41), Cuiabá, Universidade
Federal de Mato Grosso, Faculdade de Economia, pp. 4-30 (2019);
“Estudo da viabilidade econômico-social de um projeto de reflorestamento
da área de preservação permanente (APP) de Cataguarino”, Revista de
Política Agrícola, 21 (1), Viana, Publicação SPA, pp. 22-37 (2012); “Mercado
de trabalho e rendimento no meio rural brasileiro”, Economia Aplicada,
14 (3), Ribeirão Preto, Faculdade de Economia, Administração e
Contabilidade de Ribeirão Preto da Universidade de São Paulo, pp. 355-
379 (2011).
Vladimir Faria dos Santos. Doutor em Economia Aplicada pela Universidade
Federal de Viçosa. Professor da Universidade Federal Fluminense.
Atua na área de Economia Aplicada, com ênfase em Métodos
Quantitativos em Economia. Atualmente é líder do Núcleo de Estudos
em Economia Aplicada (NEEA/UFF). Entre suas publicações mais
recentes estão, como coautor: “Consumo de eletricidade e PIB: uma
análise em dados em painel para o Brasil no período de 2002 a 2015”,
Bioenergia em Revista: Diálogos, 10 (1), São Paulo, FATEP (Faculdade
de Tecnologia de Piracicaba), pp. 92-110 (2020); “Distribuição de renda
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do Taquari), pp. 145-162 (2019).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 113-145.
Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 113-145
DOI: https://doi.org/10.22136/est20211601
Sistemas socio-ecológicos como
unidad de manejo: el caso de las
pesquerías de Campeche, México
113
Social-ecological systems as a management
unit: the case of Campeche fisheries, Mexico
Angelina Peña-Puch*
Juan Carlos Pérez-Jiménez*
Alfonso Munguía-Gil**
Alejandro Espinoza-Tenorio*
Abstract
The most used management unit in fisheries is limited to the target species and their
associated species. Because spatial components can facilitate the understanding of the
human-environment relationship, the objective of this study was to adapt a methodology
to regionalize and characterize social-ecological systems (SES) for assessment and
management of small-scale fisheries of Campeche, Mexico. Eight regions of the fishing
SES were identified with a combination of unique characteristics from the biophysical
context, the catch volume and fishing effort, and the fleet dynamics.
Keywords: spatial management, complex system, artisanal fisheries
Resumen
La unidad de manejo más utilizada en pesquerías está limitada a las especies
objetivo y sus especies asociadas. La finalidad de este estudio fue adecuar una
metodología para regionalizar y caracterizar los sistemas socio-ecológicos (SSE)
para la evaluación y el manejo de las pesquerías de pequeña escala del estado de
Campeche, México, debido a que los componentes espaciales pueden facilitar
el entendimiento de la relación humano-ambiente. Se identificaron ocho regiones
del SSE pesquero con una combinación de características únicas a partir del
contexto biofísico, el volumen de captura y esfuerzo pesquero, así como la
dinámica de la flota.
Palabras clave: manejo espacial, sistema complejo, pesquerías artesanales
* El Colegio de la Frontera Sur, correos-e: acpena@ecosur.edu.mx, jcperez@ecosur.mx, aespinoza@ecosur.mx
** Instituto Tecnológico de Mérida, correo-e: muga5610@gmail.com

114 A. Peña-Puch et al.: Sistemas socio-ecológicos como unidad de manejo: el caso de...
Introducción
Los sistemas socio-ecológicos (SSE) son la unidad analítica para la investigación
del desarrollo sustentable (Gallopin et al., 2001; Torres-Lima y
Cruz-Castillo, 2019); se les reconoce como sistemas complejos, pues se
componen de subsistemas, que a su vez contienen múltiples variables
humano-ambientales (Ostrom, 2007; 2009). Se caracterizan por ser sistemas
multinivel con efectos no lineales (Folke, 2006), en donde los
usuarios tienen diferentes perspectivas y los objetivos de manejo no están
bien definidos (Pahl-Wostl, 2007). El análisis de los SSE permite evaluar
el sistema completo, mejora la comprensión del uso de recursos comunes
y la implementación de manejo puede encaminar a los sistemas hacia la
sustentabilidad (Pahl-Wostl, 2007; Ostrom, 2009; Leslie et al., 2015).
Las pesquerías son sistemas complejos (Berkes, 2003; Branch et al., 2011;)
que constituyen un ejemplo de SSE (Ostrom, 2009; Defeo, 2015). En
un SSE pesquero (SSEP), el ecosistema, los recursos, los usuarios y el modo
de gobernanza interactúan entre sí, afectando al sistema como un todo
(Defeo, 2015).
En ese sentido, se reconoce que para guiar el uso de los recursos pesqueros
hacia la sustentabilidad se requieren vínculos entre sociología,
biología y economía, bajo un marco de gestión integrada (Castilla and
Defeo, 2001). Al respecto, Ostrom (2007; 2009) desarrolló un marco
metodológico para el estudio de SSE con recursos naturales de uso común,
incluyendo las pesquerías. El marco incluye cuatro subsistemas, el sistema
de recurso (región donde ocurren las pesquerías), las unidades de recurso
(especies objetivo), los usuarios (pescadores) y el sistema de gobernanza
(organizaciones, reglas, leyes o decretos que rigen la pesca).
De cualquier manera, a pesar de los avances en la implementación de
enfoques holísticos en la evaluación y el manejo de las pesquerías, la
complejidad de los sistemas pesqueros ha dificultado alcanzar la sustentabilidad
(Berkes, 2003; Branch et al., 2011). Porque debido a las historias
de vida de las especies, las prácticas pesqueras y las estrategias de manejo
utilizadas (McClanahan and Castilla, 2007), cada subsistema tiene condiciones
que cambian entre pesquerías y zonas de pesca, o incluso, dentro
de una misma pesquería (Defeo, 2015), lo que resulta en un comportamiento
único de cada SSEP. Por ello, la regionalización y caracterización
de los SSEP es fundamental para comprender su funcionamiento.
Al utilizar como unidad de manejo a los SSEP, se podrá establecer un
régimen de manejo que les permita a los pescadores organizarse y autogestionarse
para adaptarse a las complejidades de sus sistemas pesqueros
(Berkes, 2003). Sin embargo, para usar los SSEP como la unidad de
manejo pesquero se debe abordar el contexto social, los beneficios y los

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 113-145
115
costos, tanto en lo individual como a nivel de localidad costera (Jentoft,
2000). El objetivo de este estudio fue adecuar una metodología que permita
la regionalización y caracterización de los SSEP, que podrían fungir
como unidades espaciales para el manejo de las pesquerías de pequeña
escala del estado de Campeche, sur del Golfo de México. En el artículo,
primero se aborda el contexto del manejo pesquero en México y las
características de las pesquerías de pequeña escala de Campeche; luego
se describe la metodología para la regionalización y caracterización del
SSEP; posteriormente, se describen los resultados y se discuten, y al final
se presentan las principales conclusiones, con énfasis en el uso de los
SSEP para el manejo de las pesquerías.
1. El manejo de la pesca en México: de la ciencia pesquera
convencional a nuevos enfoques basados en sistemas complejos
La ciencia pesquera se desarrolló para el manejo de pesquerías de gran escala
o industriales, donde se aplica una gobernanza vertical o comando-control
(Berkes, 2003), y un enfoque basado en las ciencias biológicas y económicas
(Berkes et al., 2001; Chuenpagdee and Jentoft, 2007). Ese enfoque tiene
como objetivo mantener la producción pesquera, asumiendo la explotación
del stock de una especie objetivo. Históricamente, el manejo pesquero
convencional se implementa de manera descendente (manejo centralizado),
en el que las medidas operacionales de manejo se enfocan en el control del
esfuerzo de pesca o de la captura de las especies objetivo y las especies
asociadas, minimizando o excluyendo aspectos ecosistémicos (Defeo,
2015), características socioeconómicas y la gobernanza (Berkes et al., 2001;
Garcia and Cochrane, 2005).
La gran mayoría de las pesquerías de pequeña escala se ha administrado
bajo ese enfoque de manejo convencional, a pesar de que éstas son complejas,
ya que utilizan gran variedad de equipos de pesca y capturan
múltiples especies (Berkes et al., 2001; Defeo and Castilla, 2005). El uso
del enfoque convencional ha limitado la aplicación de iniciativas de manejo
acordes a la complejidad de estas pesquerías (Berkes et al., 2001). Por ello,
la falta de éxito en el manejo de las pesquerías de pequeña escala
(Chuenpagdee and Jentoft, 2007) ha evidenciado que el manejo convencional
no posee las herramientas para enfrentar las complejidades de esas
pesquerías (Berkes, 2003), en especial de las tropicales.
México, en donde la flota de pequeña escala representa la mayor parte
(97%) de las embarcaciones (Fernández Méndez et al., 2011), es un
ejemplo de la aplicación del manejo pesquero convencional. En los instrumentos
de manejo, como los Planes de Manejo Pesquero (PMP) y la

116 A. Peña-Puch et al.: Sistemas socio-ecológicos como unidad de manejo: el caso de...
Carta Nacional Pesquera, se considera a las principales pesquerías de
grupos de especies afines como las unidades de manejo pesquero. La Ley
General de Pesca y Acuacultura Sustentables (LGPAS) señala que los
programas de ordenamiento pesquero deben contener la delimitación del
área que abarcará el programa, la lista completa de los usuarios de la región,
los recursos pesqueros sujetos a aprovechamiento y los planes de manejo
pesquero (DOF, 2007). Lo que indica que la implementación del ordenamiento
pesquero debe tomar en cuenta unidades de manejo espaciales,
en el que la base del manejo es un sistema y no los recursos pesqueros.
De esta manera, se requiere de un enfoque holístico, que incluya un
balance de información ambiental y socioeconómica, así como el conocimiento
local de los usuarios (Berkes et al., 2001). Un componente de
este enfoque es el reconocimiento de que el manejo de los sistemas pesqueros
comprende, tanto las historias de vida de los recursos marinos como
la dinámica institucional, económica y cultural de los usuarios (Espinoza-
Tenorio et al., 2011). El enfoque de sistemas socio-ecológicos integra esos
componentes y es considerado como un paradigma emergente en el manejo
de las pesquerías (Defeo, 2015).
1.1. Las pesquerías de pequeña escala de Campeche
El estado de Campeche tiene un litoral de 523 km, que representa 3.8%
del total de México (Botello Ruvalcaba et al., 2010). Se encuentra entre
los 10 estados con mayor producción pesquera de México, y al igual que
en muchas regiones costeras en el mundo, la mayor parte de sus pesquerías
(53%) se encuentran en el máximo rendimiento sostenible, entre ellas,
la de jurel, pulpo, jaiba y camarón siete barbas (DOF, 2012; DOF,
2018a). Incluso algunas de sus pesquerías se encuentran en deterioro, por
ejemplo, la de caracoles, huachinango, pargo, lisa y mero (Botello Ruvalcaba
et al., 2010).
La alta diversidad de comunidades marinas del litoral de Campeche
se relaciona con sus características geomorfológicas y ecológicas (Flores-
Hernández et al., 2010). Desde la costa central de Campeche hacia Tabasco
es una plataforma terrígena por la presencia de varios ríos (Kemp et al.,
2016), en donde destaca la pesca de pequeña escala de crustáceos como
camarón siete barbas (Xiphopenaeus kroyeri) y jaiba (Callinectes sapidus).
En cambio, desde la costa central de Campeche hacia Yucatán es una
plataforma calcárea (Kemp et al., 2016), en donde la pesquería de pequeña
escala más importante es la de pulpo rojo (Octopus maya) (Pérez-Jiménez
et al., 2016).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 113-145
117
2. Material y métodos
2.1. Criterios para la regionalización
La regionalización se realizó con la adaptación de la metodología de Leslie
et al. (2015) utilizando diversas fuentes de información: datos y documentos
gubernamentales, literatura académica especializada y entrevistas
a informantes clave (líderes de asociaciones pesqueras, directivos de
sociedades cooperativas y permisionarios) en las localidades rurales y
urbanas con pesquerías de pequeña escala de la costa de Campeche. La
metodología de Leslie et al. (2015) es la primera que establece la regionalización
de sistemas-socio-ecológicos para pesquerías de pequeña escala
en México, por ello es un punto de partida para éste y futuros estudios.
A partir de la lista de localidades con pesquerías de pequeña escala,
Leslie et al. (2015) identificaron distintos grupos de localidades (regionalización
del SSE) con base en cuatro factores: el contexto biofísico; uso
histórico y contemporáneo de la zona costera y recursos marinos, fronteras
municipal y estatal, así como concentraciones y movimiento de pescadores
y productos pesqueros. En este estudio, además del contexto biofísico,
usamos el volumen de captura y esfuerzo pesquero, así como la dinámica
de la flota pesquera. Leslie et al. (2015) incluyeron la distribución de especies
dentro del contexto biofísico, en cambio, en el presente estudio la
incluimos en el volumen de captura, que además de indicar distribución,
señala cantidad disponible para la pesca, lo que determina, a su vez, las
operaciones pesqueras (dinámica de la flota). En este estudio no consideramos
los límites municipal y estatal, por considerarlos implícitos en el listado
de localidades, ni el uso histórico y contemporáneo de la zona costera y
recursos marinos; aunque el uso contemporáneo está implícito en la dinámica
de la flota. Tampoco se estimó la concentración y el movimiento de
pescadores y productos pesqueros por considerarlos factores con poca
influencia para la regionalización del SSE en el estado de Campeche.
No fueron consideradas las zonas de pesca para la regionalización
porque es difícil establecer polígonos en la zona marina, ya que existe
traslape en las zonas de pesca entre la mayoría de las localidades. Por
ejemplo, en la zona marina de la Reserva de la Biosfera los Petenes (RBLP),
la actividad pesquera se realiza por pescadores de Champotón, Villa
Madero, Seybaplaya, Lerma, San Francisco de Campeche e Isla Arena, del
estado de Campeche, y de Celestún, del estado de Yucatán, (Semarnat y
Conanp, 2006). De cualquier manera, a pesar del traslape en las zonas de
pesca, las localidades o los grupos de localidades tienen una combinación
de características similares con base en los tres criterios establecidos (descritos
más adelante) que permite distinguirlos como región SSEP.

118 A. Peña-Puch et al.: Sistemas socio-ecológicos como unidad de manejo: el caso de...
Los tres criterios para la regionalización fueron a) el contexto biofísico,
b) volumen de captura y esfuerzo pesquero y, c) la dinámica de la flota
pesquera (figura 1). A partir de la lista de localidades pesqueras, se inició
con la descripción del contexto biofísico, porque las características de la
zona costera permiten realizar una primera división del área de estudio, y
porque el contexto biofísico determina la disponibilidad estacional de los
recursos pesqueros y, por ende, la dinámica de la flota pesquera. Para describir
el contexto biofísico de la zona costera de Campeche se utilizó información
de la Comisión Nacional de Áreas Naturales Protegidas (Conanp),
que divide el territorio mexicano en nueve regiones, de las cuales, el estado
de Campeche tiene dos: la zona sur, que corresponde a la región de la
Planicie Costera y Golfo de México (desde Tamaulipas hasta Sabancuy,
Campeche), y la zona norte que pertenece a la región de la Península de
Yucatán y Mar Caribe (desde Champotón, Campeche hasta Quintana
Roo) (Semarnat y Conanp, 2019). Estas dos zonas coinciden con las
características geomorfológicas y ecológicas que determinan la diversidad
biológica en la costa de Campeche: la zona norte, desde Isla Arena hasta
Figura 1
Diagrama metodológico para la regionalización y caracterización
del Sistema Socio-Ecológico Pesquero (SSEP)
Fuente: elaboración propia con base en la sección 2.1., que establece los criterios para la regionalización
del SSEP.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 113-145
119
Punta Xen (costa central de Campeche), y la zona sur, desde Sabancuy
hasta Nuevo Campechito (Flores-Hernández, 1994) (mapa 1).
Además, se utilizó la descripción del ámbito geográfico del Plan de
Manejo Pesquero de las especies de caracol del litoral del estado de Campeche,
que describe la zona costero-marina de Isla Arena, Bahía de
Campeche, Seybaplaya, Champotón e Isla Aguada (DOF, 2014). También
se revisó el Programa de Manejo del Área de Protección de Flora y
Fauna Laguna de Términos, para describir la zona costero-marina de la
región sur (INE y Semarnap, 1997). Adicionalmente, con base en los
mapas interactivos de las Áreas Naturales Protegidas (Semarnat y Conanp,
2019) se identificaron los límites de las áreas protegidas en el litoral de
Campeche, tales como la Reserva de la Biosfera de Celestún (RBRC), la
Reserva de la Biosfera los Petenes (RBLP) y el Área de Protección de
Flora y Fauna de la Laguna de Términos (APFFLT) (mapa 1).
Para describir el volumen de captura y esfuerzo pesquero se utilizaron
datos gubernamentales. El volumen de captura proviene de los registros de
las oficinas de pesca. Para describir el esfuerzo pesquero se consideró el
Mapa 1
Ubicación de las localidades con pesquerías de pequeña
escala de Campeche (I-XIII), Áreas Naturales Protegidas (ANP)
y regiones Conanp
Fuente: elaboración propia con base en el Mapa Interactivo de las Áreas Naturales Protegidas
(Semarnat y Conanp, 2019), así como información de documentos gubernamentales y literatura
académica especializada.

120 A. Peña-Puch et al.: Sistemas socio-ecológicos como unidad de manejo: el caso de...
número de pescadores y de embarcaciones, así como las unidades económicas
pesqueras (UEP). El volumen de captura y estacionalidad de los
principales recursos marinos de la flota de pequeña escala se obtuvo de
las bases de datos de Conapesca, en el periodo 2006-2014 (Conapesca,
2017). Se estimó el volumen de producción con la sumatoria de los
registros de captura mensuales en peso desembarcado (en toneladas) de
todas las especies o grupos de especies; exceptuando las que se incluían
en el nombre común “otras especies”, “fauna de acompañamiento” y las
pesquerías de mediana altura, que incluye varias especies de camarón.
La estacionalidad legal del esfuerzo pesquero se identificó por los
periodos de veda de las pesquerías de Campeche indicados en el Anuario
Estadístico de Acuacultura y Pesca 2014 (Sagarpa y Conapesca, 2014a)
y en el cuadro de vedas (Sagarpa y Conapesca, 2014b). El número de las
Unidades Económicas Pesqueras (UEP), que incluye cooperativas, permisionarios,
asociaciones pesqueras (frentes, uniones o federaciones) y de
otro tipo de organización (por ejemplo, bodegas, navieras, etc.), se obtuvo
del Directorio Estadístico Nacional de Unidades Económicas (DENUE)
(Inegi, 2018). Las UEP se clasifican en micro o pequeño dependiendo
del número de personas registradas, con 10 o menos personas o con 11-100
personas, respectivamente. El número de pescadores y de embarcaciones
se obtuvo del Ordenamiento pesquero ribereño marino (Botello Ruvalcaba
et al., 2010).
Para el criterio de la dinámica de la flota pesquera se utilizó información
de las entrevistas a informantes clave, con relación a los permisos de pesca
por recurso que tienen y sobre cuáles son sus recursos de mayor importancia
comercial. La entrevista se aplicó a 133 informantes clave de 13 localidades
con pesquerías de pequeña escala (mapa 1). La lista de localidades
se obtuvo del Instituto Nacional de Estadística y Geografía (Inegi, 2018),
y de Pérez-Jiménez et al. (2016). Se consultó el Directorio Estadístico de
Unidades Económicas (DENUE) (Inegi, 2018) para facilitar la ubicación
geográfica de las UEP.
2.2. Componentes socio-ecológicos de las regiones SSEP
Después de la regionalización, con los resultados de la entrevista a informantes
clave, se estimaron porcentajes del número de respuestas afirmativas
entre número de entrevistados sobre los componentes socio-ecológicos
para describir características adicionales que distinguen las regiones (SSEP).
Los componentes se describen a continuación.
Organizaciones pesqueras y líderes. Tipo de organización pesquera a la
que pertenecen, si es que pertenecen a alguna, ya sea frente, unión o
federación de pescadores, y si reconocen que el trabajo del representante

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 113-145
121
o líder ayuda a mejorar el sector pesquero en su localidad. Se describen
las regiones (SSEP) que tienen los porcentajes más altos de informantes
clave que pertenecen a organizaciones pesqueras y que reconocen un
trabajo positivo de su líder.
Comercialización y actividades económicas complementarias. Se describe
el destino de los recursos pesqueros, ya sea local o nacional. Adicionalmente,
se describen las regiones (SSEP) que tienen mayor variedad de
comercialización, ya sea local o nacional.
Áreas Naturales Protegidas. Se estimó el porcentaje de informantes clave
por región (SSEP) que identifican la existencia de un Área Natural Protegida
(ANP), ya sea cerca o en su localidad o en su zona de pesca. También
se estimó el porcentaje de respuestas que indicaron que la principal
función de las ANP es la protección y conservación de las especies.
2.3. Descripción de los componentes socio-ecológicos
Los componentes de cada región (SSEP) se presentaron por medio de un
diagrama multidimensional (biograma). Los índices que se muestran
gráficamente en el biograma representan el “estado de un sistema” de
acuerdo con Sepúlveda (2008). El índice se estableció de 0 a 1 (del centro
a la periferia), por lo que los porcentajes fueron transformados a proporción,
clasificando los niveles de la siguiente manera: bajo (de 0 a 0.33),
medio (de 0.34 a 0.66) y alto (de 0.67 a 1), dependiendo del porcentaje
de respuestas que se obtuvieron de las entrevistas por cada región (SSEP).
3. Resultados
3.1. Regionalización del SSEP
Se identificaron ocho regiones SSEP en el estado de Campeche (mapa 2).
Cuatro regiones en la zona norte y cuatro regiones en la zona sur, que se
distinguieron entre sí por sus características biofísicas, recursos pesqueros
más importantes y el tipo de UEP.

122 A. Peña-Puch et al.: Sistemas socio-ecológicos como unidad de manejo: el caso de...
Mapa 2
Ubicación de las regiones SSEP (1-8)
y sus características socio-ecológicas
Fuente: elaboración propia con base en información de documentos gubernamentales.
3.1.1. Región SSEP 1, localidad rural de Isla Arena
El volumen de captura promedio en el SSEP 1 fue de 2150 toneladas. El
mayor volumen fue de pulpo maya con 60.7%, con una temporada de
captura de cuatro meses y medio (agosto a mediados de diciembre). El
resto del año los pescadores capturan otras especies como los caracoles
(tabla 1), con 2.0% de las capturas, y la corvina (Cynoscion spp.) con
6.1%. Entre 2010 y 2012 se estableció la pesquería de pepino de mar,
que representó 16.5% del peso desembarcado; sin embargo, esta pesquería
actualmente tiene veda permanente en el estado.
Todos los informantes clave tienen permisos de pesca de escama
marina, y la mayoría, de pulpo (94%) y de caracol (61%) (figura 2). El
SSEP 1 posee 106 Unidades Económicas Pesqueras (UEP). Esas UEP no
están organizadas en frentes o uniones de pescadores, y 89.6% se clasifican
en micro. La mayoría son permisionarios (n = 96), y 10 son cooperativas.
Este SSEP tiene registrados 384 pescadores y 300 embarcaciones
(tabla 1). La zona costera en donde se ubica este SSEP 1 tiene influencia
de las Reservas de la Biosfera RBC y RBP, ambas consideradas como
hábitat crítico de los recursos pesqueros costeros por sus amplias zonas
de manglares (tabla 2).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 113-145
123
Tabla 1
Características de cada región que compone el Sistema Socio-Ecológico Pesquero (SSEP)
para las pesquerías de pequeña escala de Campeche
Región Oficinas de
pesca
Municipio Localidades
pesqueras
Características pesqueras
Estacionalidad de las pesquerías UEP Embarcaciones
SSEP 1 Isla Arena Calkiní Isla Arena Dinámica de la flota influida por la pesca de pulpo maya (agosto-diciembre),
caracol (marzo-julio), cazón (abril-junio y septiembre-abril) y escama marina
todo el año, principalmente corvina y boquinete.
106 300
SSEP 2 Campeche Campeche Campeche y
Lerma
Dinámica de la flota influida por la pesca de pulpo maya (agosto-diciembre),
caracol (marzo-julio) y escama marina todo el año, principalmente, chac-chi,
corvina y pargo.
175 477
SSEP 3 Seybaplaya Seybaplaya Villa
Madero y
Seybaplaya
Dinámica de la flota influida por la pesca de pulpo maya (agosto-diciembre),
caracol (marzo-julio) y escama marina, principalmente, jurel, sierra, bonito,
bandera y macabí (enero-diciembre) y charal (noviembre-abril).
40 402
SSEP 4 Champotón Champotón Champotón Dinámica de la flota influida por la pesca de pulpo maya (agosto-diciembre),
caracol (marzo-julio), y escama marina todo el año, principalmente, jurel,
sierra y macabí.
107 520
SSEP 5 Sabancuy Carmen Sabancuy Dinámica de la flota influida por la pesca de pulpo maya (agosto-diciembre),
jaiba, raya y de escama marina todo el año, principalmente, la sierra, jurel,
bandera y huachinango.
49 391
SSEP 6 Isla aguada Carmen Isla aguada Dinámica de la flota influida por la pesca de jaiba y de escama marina todo
el año, principalmente, sierra, jurel, robalo y corvina.
75 264

124 A. Peña-Puch et al.: Sistemas socio-ecológicos como unidad de manejo: el caso de...
Tabla 1 (continuación)
Región Oficinas de
pesca
Municipio Localidades
pesqueras
Características pesqueras
Estacionalidad de las pesquerías UEP Embarcaciones
SSEP 7 Carmen Carmen Ciudad del
Carmen
Dinámica de la flota influida por la pesca de camarón siete barbas (octubreabril),
jaiba, raya y escama marina todo el año, principalmente, robalo, chopa,
corvina, bandera y pargo.
74 504
SSEP 8 Atasta Carmen Atasta, San
Antonio
Cárdenas,
colonia
Emiliano
Zapata y
Nuevo
Campechito
Dinámica de la flota influida por la pesca de camarón siete barbas (octubreabril),
jaiba y escama marina todo el año, principalmente, bandera, chopa,
robalo, jurel y sierra.
43 479
Fuente: elaboración propia con base en información del DENUE (Inegi, 2018) y trabajo de campo.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 113-145
125
3.1.2. Región SSEP 2, localidades urbanas de San Francisco de Campeche
y Lerma
La captura promedio fue de 3627 toneladas. El pulpo maya tiene el mayor
volumen desembarcado (48.5%). Otra pesquería importante es la de
caracol, con 4.7% de las capturas. El resto de las pesquerías se concentra
en especies de escama marina, como el chac-chi (Haemulon plumierii)
con 4.4%, y el jurel con 5.5%. La mayoría de los informantes clave tienen
permisos de pesca de escama marina y de pulpo (94%) (figura 2).
El SSEP 2 tiene 175 UEP (tabla 1), la mayoría son permisionarios
(n = 100) que cuentan con 40 cooperativas, tres federaciones o comités de
pescadores, y las otras 32, son otro tipo de organización (empresas relacionadas
con la flota camaronera de mediana altura y empresas de maricultivo).
De las UEP estudiadas 75.9% son micro. Este SSEP tiene registrados
1181 pescadores y 477 embarcaciones. La zona costera donde se ubican
las localidades de este SSEP tiene influencia de la RBP (tabla 2).
Figura 2
Porcentaje de usuarios que tienen permisos de pesca por
recurso por cada región del SSEP
Nota: en esta tabla se refieren las pesquerías de pequeña escala de Campeche y los recursos de
mayor importancia comercial.
Fuente: elaboración propia con base en información de trabajo de campo.

126 A. Peña-Puch et al.: Sistemas socio-ecológicos como unidad de manejo: el caso de...
Tabla 2
Regiones que componen el SSEP de las pesquerías de pequeña escala de Campeche
Región
(SSEP)
El contexto biofísico
Región costero-marina Zonas marinas Regiones Conanp Áreas Naturales Protegidas
1 Zona norte con condiciones
marinas de la provincia
carbonatada
Extensas zonas de manglares y amplia plataforma continental. Región de la Península
de Yucatán y Mar
Caribe
2 De composición kárstica y amplia plataforma continental. Con amplia
extensión de manglares; sirve como área de crianza de organismos
bentónicos.
RBC y RBLP
RBLP
3 Su composición es kárstica de carbonato de calcio, con línea costera
protegida por los manglares, carece de playas, tiene pequeños accesos
a la costa.
4 Amplia plataforma con profundidades bajas y pendiente suave y
prolongada. Pequeños bajos que forman barras cerca de la costa.
Presencia del río Champotón.
5 La zona sur: se sitúa en la
provincia deltaica, de
fuerte influencia estuarina.
Presencia del sistema fluvio-lagunar estero de Sabancuy, formado por
barreras de arena y manglar. Por fuera del estero, ya en aguas del Golfo
de México, se despliegan varias playas de suave oleaje.
6 Ubicación de la Boca de Puerto Real, que es entrada a la Laguna de
Términos. En su porción oriental cuenta con una amplia plataforma.
Región de la Planicie
Costera y Golfo de
México
APFFLT
APFFLT

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 113-145
127
Tabla 2 (continuación)
Región
(SSEP)
El contexto biofísico
Región costero-marina Zonas marinas Regiones Conanp Áreas Naturales Protegidas
7 Presencia de la Laguna de Términos, con aporte de sedimentos y el
desarrollo de llanuras aluviales de los ríos.
APFFLT
8 Presencia del conjunto lagunar que rodea la Laguna de Términos, que
está formado por más de 10 lagunas interiores. La zona costera frente
a Emiliano Zapata limita con el río San Pedro, que es un brazo que
deriva del Usumacinta.
APFFLT
Nota: en esta tabla se describen las regiones que componen el SSEP, con la zona costero-marina a la que pertenecen y su contexto biofísico (características de la zona marina,
región Conanp y presencia de Áreas Naturales Protegidas). RBC: Reserva de la Biosfera de Celestún, RBLP: Reserva de la Biosfera los Petenes y APFFLT: Área de Protección de Flora
y Fauna de la Laguna de Términos.
Fuente: elaboración propia con base en información documental (DOF, 2014; Semarnat y Conanp, 2019; Flores-Hernández, 1994).

128 A. Peña-Puch et al.: Sistemas socio-ecológicos como unidad de manejo: el caso de...
3.1.3. Región SSEP 3, localidades urbanas de Villa Madero y Seybaplaya
En el SSEP 3, el volumen de captura promedio fue de 6216 toneladas. El
jurel es la especie de mayor volumen de captura con 22.3%; seguido del
pulpo maya con 21.6%. En temporada de veda de pulpo los pescadores
capturan otras especies, como caracol, que representa 3.3%, y de escama
marina, principalmente el charal (Anchoa hepsetus), con 12.3% del volumen
capturado. Todos los informantes clave tienen permisos de pesca de escama
marina y de pulpo, y 25% tiene permiso de captura de caracol (figura 2).
Los informantes clave reportan sus capturas en la oficina de pesca de
Seybaplaya. Este SSEP tiene 40 UEP (tabla 1), donde la mayoría son
permisionarios (n = 30), nueve cooperativas y un frente de pescadores;
76.9% son micro. Tiene registrados 1551 pescadores y 402 embarcaciones.
La zona costera de esta región, no forma parte de una ANP, sin
embargo, algunas secciones de su línea costera están protegidas por poseer
ecosistemas marinos como manglares (tabla 2).
3.1.4. Región SSEP 4, localidad urbana de Champotón
En este SSEP 4 el volumen de captura fue de 6005 toneladas. El mayor
volumen de captura es de pulpo maya con 33.8%, y jurel con 29.4%; otras
pesquerías importantes son la de caracol con 7.6%. Todos los informantes
clave tienen permisos de pesca de escama marina, 88% de pulpo y 63%
de caracol (figura 2). Este sistema tiene 107 UEP (tabla 1), 88 son permisionarios,
17 cooperativas, y tres frentes o uniones de pescadores; de
las UEP que se analizan, 89.5% se clasifican como micro. Tiene registrados
1248 pescadores y 520 embarcaciones. La topografía del fondo marino
tiene pequeños bajos que forman barras cercanas a la costa, producidos
por el acarreo de sedimentos provenientes del río Champotón, del canal
de Yucatán y del sistema de manglar. Este SSEP no tiene ANP (tabla 2).
3.1.5. Región SSEP 5, localidad urbana de Sabancuy
En este SSEP 5 el volumen de captura promedio fue de 3441 toneladas.
El mayor volumen se concentra en las pesquerías de escama marina, como
la de jurel con 26.9%, sierra (Scomberomorus maculatus) con 13.9% y
bagre bandera (Bagre marinus) con 10.1%. También son importantes la
pesquería de pulpo maya con 10.3% y la de jaiba con 7.9%. Todos los
informantes clave tienen permisos de pesca de escama marina, para la mayoría
está permitida la captura de pulpo (72%) y jaiba (56%) (figura 2). Este
SSEP tiene 49 UEP (tabla 1), de las cuales 28 son cooperativas, 19 son
permisionarios y el resto (n = 2) son otro tipo de organización (bodegas

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 113-145
129
que tiene por actividad la compra y venta de pescados y mariscos). De
dichas UEP, 51.1% son de tipo micro y tiene registrados 678 pescadores
y 391 embarcaciones. En este SSEP se encuentra el estero de Sabancuy
formado por barreras de arena y manglar. Esta región forma parte de la
ANP APFFLT (tabla 2).
3.1.6. Región SSEP 6, localidad urbana de Isla Aguada
En este SSEP 6 el volumen de captura fue de 4579 toneladas. La pesquería
de jaiba tiene el mayor volumen de captura con 31.8%. Otras especies
importantes son de escama marina, como sierra con 12.8%, jurel con
12.7%, y robalo (Centropomus undecimalis) con 9.2%. Todos los informantes
clave tienen permisos de pesca de escama marina, la mayoría tiene
permitido capturar jaiba (82%) y, 47%, tiburón (figura 2). Este SSEP
tiene 75 UEP (tabla 1), 43 permisionarios, 30 cooperativas, una unión
de pescadores y una bodega que tiene por actividad la compra y venta de
pescados y mariscos. De las UEP de esta región 64.9% son micro y tienen
registrados 498 pescadores y 264 embarcaciones. Este SSEP se encuentra
en la APFFLT (tabla 2).
3.1.7. Región SSEP 7, localidad urbana de Ciudad del Carmen
En este SSEP 7 el volumen de captura promedio fue de 3285 toneladas. El
mayor volumen de captura fue para la pesquería de camarón siete barbas
con 23.7%, seguida de la pesquería de robalo con 23.2%. También son
importantes otras pesquerías de escama marina como la corvina con 6.5%,
la chopa (Lobotes surinamensis) con 6.2%, y pargos con 3.8%. Todos los
informantes clave tienen permisos de pesca de escama marina y la mayoría,
de camarón siete barbas (88%) (figura 2). Este SSEP 7 tiene 74 UEP
(tabla 1), de las cuales, 68 son cooperativas, cinco son permisionarios, una
unión de pescadores y cinco son otro tipo de organización (empresas relacionadas
a la flota camaronera de mediana altura). De tales UEP, 73% se
clasifican en pequeñas. El SSEP tiene registrados 1162 pescadores y 504
embarcaciones. Este SSEP se encuentra en la APFFLT (tabla 2).
3.1.8. Región SSEP 8, localidades rurales de Nuevo Campechito, colonia
Emiliano Zapata y localidades urbanas San Antonio Cárdenas y Atasta
En este SSEP 8 el volumen de captura fue de 1762 toneladas. La pesquería
de jaiba representa 35.8% de las capturas, el camarón siete barbas
16.9% y el robalo 11.3%. La mayoría de los informantes clave tienen
permisos de pesca de escama marina (94%), 47.5%, de jaiba y, 27%, de

130 A. Peña-Puch et al.: Sistemas socio-ecológicos como unidad de manejo: el caso de...
camarón siete barbas (figura 2). El SSEP 8 tiene 43 UEP (tabla 1), 31 son
cooperativas y 12 son permisionarios. De dichas UEP, 62.8% se clasifican
en pequeñas. Tiene registrados 1050 pescadores y 479 embarcaciones.
Este SSEP 8 tiene lagunas interiores dulceacuícolas y marinas que son un
importante hábitat para la crianza, el crecimiento y la alimentación de
diversas especies marinas, y se encuentra en la APFFLT (tabla 2).
3.1.9. Componentes socio-ecológicos de las regiones SSEP
Las regiones SSEP con mayor cantidad de informantes clave que pertenecen
a algún tipo de organización pesquera, ya sea, frente, unión o
federación de pescadores, son SSEP 7 con 93.8%, SSEP 6 con 82.4%,
SSEP 8 con 80%, SSEP 3 con 75%, y SSEP 5 con 66.7%. Sin embargo,
un reconocimiento por la mayoría de los usuarios al trabajo del líder
pesquero sólo ocurre en el SSEP 6 con 94.1%, SSEP 2 con 82.4% y SSEP
3 con 68.8% (figura 3a). En el SSEP 6 existen dos líderes pesqueros, pero,
sólo uno de ellos genera confianza en 88% de los informantes clave,
porque mantiene informado al sector y está trabajando para mejorar la
actividad pesquera. En el SSEP 3, los informantes clave identifican cinco
líderes pesqueros (cada uno con su propia asociación pesquera), por lo
que la aceptación de los líderes está dividida.
Figura 3
Biogramas con los componentes de las regiones que componen el
SSEP de Campeche
Nota: en esta figura se muestran las proporciones de respuestas de los informantes clave con
respecto a: a) pertenencia a organizaciones pesqueras (OP), y aceptación de líderes pesqueros (LP);
b) conocimiento sobre presencia de Áreas Naturales Protegidas (ANP), y conocimiento sobre la
función de las ANP; c) participación en actividades complementarias a la pesca (AC), en comercio
local (CL), y en comercio nacional (CN).
Fuente: elaboración propia con base en información de trabajo de campo.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 113-145
131
El conocimiento de la presencia de ANP en su localidad o zonas de
pesca es alto en el SSEP 7 con 100%, el SSEP 1 con 72.2%, y el SSEP
8 con 66.7%. Sin embargo, el conocimiento sobre la función de las
ANP sólo es alto en el SSEP 1 (con 83.3%) (figura 3b). El SSEP 8 es
el único que muestra alta dependencia a actividades económicas complementarias
a la pesca, con 66.7% (figura 3c). En esta región SSEP, las
actividades complementarias a la pesca más comunes son las primarias con
40%, como la acuacultura, la ganadería o la agricultura, y terciarias,
con 26.6%, como el transporte público o el comercio al por menor de
abarrotes y alimentos. La mayoría de las regiones SSEP tienen alto grado
de comercio local de sus productos pesqueros, SSEP 2 (100%), SSEP 7
(93.8%), SSEP 5 (77.8%), SSEP 3 (75%), SSEP 1 y SSEP 8 (66.7%).
Los SSEP con alto grado de comercio nacional son el SSEP 6 (94.1%), el
SSEP 8 (86.7%), el SSEP 1 (77.8%) y el SSEP 7 (68.8%) (figura 3c).
4. Discusión
En México, la Ley General de Pesca y Acuacultura Sustentables (LGPAS)
y su reglamento mencionan que los instrumentos de política pesquera
(programas de ordenamiento, los planes de manejo) deben contener
aspectos sociales y ecológicos (DOF, 2007), y seguir criterios de manejo
regionalizado, considerar aspectos del ecosistema, características socioeconómicas,
movilidad de las flotas, entre otros (DOF, 2018b). Adicionalmente,
en el documento de Políticas de Ordenamiento para la Pesca y
Acuacultura Sustentables se establece que se requiere un enfoque que
incluya aspectos biológicos, ecosistémicos, sociales, económicos y jurídicoadministrativos
para que el sistema pesquero sea sustentable (Conapesca,
2010). No obstante, la unidad para el manejo de los recursos pesqueros
en México se sigue estableciendo por especie o grupos de especies objetivo
y no de manera regionalizada. Existen 21 planes de manejo pesquero por
recurso o grupo de recursos en México (Peña-Puch et al., 2020), y sólo dos
planes de manejo por sistema con su conjunto de recursos y usuarios: el
Plan de Manejo Pesquero del Sistema Lagunar Carmen-Pajonal-Machona,
Tabasco, Golfo de México (Carrillo et al., 2012), y el Plan de Manejo
Pesquero Ecosistémico del Sistema Lagunar Altata-Ensenada del Pabellón,
ubicado en los municipios de Navolato y Culiacán, del estado de Sinaloa
(DOF, 2019).
Actualmente, existen en Campeche planes de manejo pesquero para
seis especies o grupos de especies (caracoles, pulpo, pepino de mar, camarón
siete barbas, robalo y mero), a pesar de que la mayoría de los usuarios
son los mismos, dado que los permisionarios y las cooperativas cuentan

132 A. Peña-Puch et al.: Sistemas socio-ecológicos como unidad de manejo: el caso de...
con permiso de pesca para al menos dos recursos pesqueros. El esquema
de manejo por recurso hace que se visualicen de manera aislada problemas
que son comunes a las diferentes pesquerías, y que cada usuario deba
integrarse en la planeación de manejo de cada una de las pesquerías en
las que participa, en lugar de que se involucren y se apropien de un plan
de manejo, en el que se atiendan los problemas relacionados a sus contextos
locales.
El manejo espacial por región SSEP, que integra localidades con su
diversidad de usuarios, de recursos pesqueros, su modo de gobernanza, y
que comparten dinámicas y características de pesca similares, ayuda a
visualizar los objetivos de manejo comunes; algo que se dificulta visualizar
cuando se establecen planes de manejo por cada recurso pesquero de una
región determinada (Pérez-Jiménez et al., 2016). Un ejemplo de delimitación
espacial de unidades de manejo pesquero en México se describe en
Leslie et al. (2015), quienes realizaron el mapeo de SSEP para las localidades
con pesquerías de pequeña escala en la costa de Baja California Sur;
por lo que ya se han iniciado esfuerzos de investigación para encaminar
a las pesquerías de pequeña escala hacia un manejo regionalizado. Emplear
como unidad de manejo a los SSEP y su regionalización, puede ayudar a
mejorar el manejo de las pesquerías, ya que se da una interpretación de
los contextos locales, de las relaciones humano-ambiente y los recursos
naturales (Wyborn and Bixler, 2013).
4.1. Las regiones SSEP tienen una combinación
de características únicas
Las ocho regiones SSEP tienen una combinación de características únicas,
desde el punto de vista del contexto físico, volumen de captura y esfuerzo
pesquero, así como de la dinámica de la flota. Cabe señalar que a diferencia
de la metodología de Leslie et al. (2015), en el presente estudio no se
hacen polígonos de pesca, sino que la regionalización se centra en la
dinámica de las pesquerías, en donde el contexto biofísico desempeña un
papel importante, porque determina la diversidad y abundancia estacional
de los recursos. Además, en el presente estudio, una de las fuentes de
información fueron entrevistas a informantes clave de las localidades
pesqueras, en cambio Leslie et al. (2015) realizó entrevistas a los investigadores
y administradores de la conservación.
Las características en los subsistemas (unidad de recurso, usuarios,
sistema de recursos y gobernanza) y su interrelación producen una conducta
única en cada SSEP (Defeo et al., 2007). En el presente estudio, las variaciones
de la disponibilidad de los recursos pesqueros entre las regiones
SSEP se relaciona con el contexto biofísico de la zona costero-marina. Por

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 113-145
133
otra parte, las diferencias en las organizaciones pesqueras que componen
las regiones SSEP conciernen a las diferentes formas de acceso a la pesca
(ya sea como permisionarios o como cooperativistas), y la disponibilidad
de permisos de pesca que tienen para diversos recursos pesqueros.
Para describir las características socio-ecológicas de las regiones SSEP
aún quedan factores por considerar como la pesca ilegal, no declarada y
no documentada, ya sea por pescadores sin permiso o por el uso de equipos
y métodos de pesca no permitidos, además de la cadena de valor de
los recursos marinos y la relación entre los usuarios del sistema de gobernanza.
De cualquier manera, la información recopilada y generada en el
presente estudio para regionalizar y caracterizar los SSEP a partir de las
variables socio-ecológicas, puede usarse también para la evaluación del
potencial de sustentabilidad de cada región SSEP (Leslie et al., 2015) y
para la posterior instrumentación de manejo pesquero regionalizado.
4.2. En las regiones SSEP de la zona norte hay mayor cantidad de
usuarios y de UEP
El tamaño de las regiones SSEP es muy importante para que puedan fungir
como unidades de manejo pesquero. En las regiones SSEP muy pequeñas
se puede perder la comprensión de las dinámicas sociales y ecológicas
que suceden a una escala espacial mayor; y en una región SSEP muy grande
se presentan dificultades para describir y comprender procesos sociales que
involucren a mayor cantidad de usuarios y procesos ecológicos que impliquen
más factores biofísicos y recursos pesqueros (Pérez-Jiménez et al.,
2016). Además, se ha reconocido que los usuarios con sistemas de dimensión
moderada tienen más probabilidades de autoorganizarse (Wilson et
al., 2007; Ostrom, 2009) y establecer medidas de manejo más eficientes.
Así, a pesar de que en las regiones SSEP de la zona norte del presente estudio
hay mayor cantidad de usuarios y de UEP, el número de embarcaciones
no es tan variable entre las regiones SSEP de ambas zonas (norte y sur).
4.3. La mayoría de los usuarios están agregados en organizaciones
pesqueras
La mayoría de los usuarios se agrupan en organizaciones pesqueras que
tiene un líder, no obstante, en pocas regiones SSEP se reconoce un trabajo
positivo de estos líderes pesqueros. Gutiérrez et al. (2011) resalta que el
liderazgo es crítico para el éxito de las pesquerías. Sin embargo, para que
los líderes influyan en el cumplimiento de las normas formales y ayuden
a la resolución de conflictos deben guiarse por intereses colectivos antes
que los propios (Feelders, 1999).

134 A. Peña-Puch et al.: Sistemas socio-ecológicos como unidad de manejo: el caso de...
Una de las problemáticas de la pesca ribereña de Campeche es que se
define a las organizaciones pesqueras como estructuras sociales de presión
política para la solicitud de recursos económicos (Botello Ruvalcaba et
al., 2010). Consideramos necesario que las organizaciones pesqueras
participen en la solución de los problemas que enfrenta el sector, por lo
que se requiere mayor investigación para identificar los mecanismos
apropiados que garanticen la rendición de cuentas y transparencia de los
líderes de esas organizaciones pesqueras (Finkbeiner and Basurto, 2015),
ya que en la mayoría de las regiones SSEP no se percibe como positivo el
trabajo de los líderes pesqueros.
4.4. En las regiones SSEP se realizan escasas actividades
complementarias a la pesca
Otra problemática de la pesca ribereña de Campeche es la ineficaz estrategia
de comercialización de los pescadores, ya que tienden a esperar la llegada
de los compradores foráneos para comercializar su captura (Botello Ruvalcaba
et al., 2010). En la mayoría de los SSEP identificados en el presente
estudio, los usuarios tienden a comercializar sus productos pesqueros a
nivel local, a través de intermediarios. Sin embargo, si los pescadores no
tienen la capacitación o el interés para darle valor agregado a los recursos
y para buscar nuevos canales de distribución es muy probable que no se
solucione esta problemática.
Con una mayor participación de los pescadores en las cadenas de valor,
se pueden generar múltiples beneficios para las localidades pesqueras (Gutiérrez
et al., 2011). Por ello, los pescadores requieren asociarse y capacitarse
para gestionar el acceso al financiamiento, negociar acuerdos colectivos con
los compradores y desarrollar sus propios canales de comercialización
(Jiménez-Badillo, 2008). Adicionalmente, las regiones SSEP de Campeche
se componen en su mayoría por localidades urbanas, y aunque los usuarios
tienen mayores posibilidades para realizar otras actividades económicas que
los que residen en áreas rurales, tal como lo describe Tannerfeldt and Ljung
(2006), se determinó que son muy pocos los que realizan actividades complementarias
a la pesca, lo que genera mayor exposición de los pescadores
ante las problemáticas complejas que enfrenta el sector.
4.5. Pocos informantes clave tienen conocimiento sobre la presencia
y función de las ANP
Se identificó en el presente estudio que a pesar de que en la mayoría de
las regiones SSEP se encuentra por lo menos una ANP, son pocos los
usuarios que tienen conocimiento sobre su presencia y función. Por lo

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 113-145
135
que se debe fortalecer el conocimiento de los pescadores sobre la función
de las ANP, así como incluirlos en la implementación de medidas de
manejo en estas áreas. Con el fin de recuperar la biomasa de los recursos
marinos y mantener la salud del ecosistema, los pescadores pueden establecer
zonas voluntarias de no captura, ya que estos esquemas de manejo
son más efectivos que otras formas de ANP que tienen mayor restricción
en el acceso (Rife et al., 2013; Sala and Giakoumi, 2018).
Las áreas protegidas costero-marinas consideradas como estrategias de
manejo y para la conservación del ecosistema marino que incentiva la sustentabilidad
de las pesquerías (Castilla, 2000), deben vincularse a la dinámica
socio-ecológica de las localidades del área. Sin embargo, gran parte de su
éxito depende de las actitudes de los pescadores hacia esta estrategia de
manejo (Pita et al., 2011); por ello, su capacitación y participación informada
puede generar resultados satisfactorios (Ayer et al., 2018).
Conclusiones
Se identificaron ocho regiones SSEP en el estado de Campeche que tienen
una combinación de características únicas, desde el punto de vista del
contexto físico, volumen de captura y esfuerzo pesquero, y dinámica de la
flota. Las regiones de la zona norte tienen una mayor cantidad de usuarios
y de las UEP, y en ambas zonas, la mayoría de los usuarios están agregados
en organizaciones pesqueras que tienen un líder. Sin embargo, en
pocas regiones SSEP se reconoce un trabajo positivo de esos líderes, lo
que requiere especial atención, dado que se ha demostrado que estos
actores pueden contribuir a la sustentabilidad de las pesquerías.
Otra característica de las regiones SSEP que debe considerarse en el
manejo es que existen pocas actividades complementarias a la pesca, por
lo que las localidades pesqueras dependen principalmente de esta actividad,
lo que imposibilita implementar acciones eficaces que reduzcan
sustancialmente el esfuerzo de pesca. Asimismo, pocos informantes clave
tienen conocimiento sobre la presencia y función de las ANP, las cuales
son parte de una estrategia de conservación que podría contribuir a la
sustentabilidad de las pesquerías, como lo han demostrado diversos
estudios. Finalmente, se necesita más investigación para comprender e
implementar las medidas de manejo que aborden las problemáticas que
enfrenta el sector pesquero en las regiones SSEP de Campeche; mientras
tanto, la identificación de las unidades de manejo regionales y su caracterización
son un avance.

136 A. Peña-Puch et al.: Sistemas socio-ecológicos como unidad de manejo: el caso de...
Agradecimientos
Especialmente a los pescadores y permisionarios de Campeche. Además,
queremos agradecer a G. Williams-Jara que realizó los mapas. Este estudio
forma parte de la tesis doctoral del primer autor apoyada por el Conacyt
274360. Además, expresamos nuestra gratitud a los revisores anónimos,
cuyos comentarios nos ayudaron a mejorar nuestro manuscrito original.
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Reenviado: 5 de agosto de 2020.
Aceptado: 4 de septiembre de 2020.
Angelina Peña-Puch. Es doctora en Ecología y Desarrollo Sustentable
por El Colegio de la Frontera Sur (ECOSUR), México. Sus líneas de
investigación son el manejo ecosistémico pesquero, sistemas socio-ecológicos
pesqueros, pesquerías sustentables y política pesquera. Entre sus más
recientes publicaciones destacan: en coautoría: “Advances in the Study of
Mexican Fisheries with the Social-Ecological System (SES) Perspective
and its Inclusion in Fishery Management Policy”, Ocean and Coastal
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Juan Carlos Pérez-Jiménez. Es doctor en Ciencias en Ecología Marina
por el Centro de Investigación Científica y de Educación Superior de
Ensenada (CICESE), México. Actualmente es profesor-investigador del
Departamento de Ciencias de la Sustentabilidad en El Colegio de la
Frontera Sur (ECOSUR), unidad Campeche. Es miembro del Sistema
Nacional de Investigadores, nivel I. Sus líneas de investigación incluyen
el estudio de la biología y ecología de elasmobranquios y el manejo de sus
pesquerías, así como el estudio de la sustentabilidad de las pesquerías de
pequeña escala en el sur del Golfo de México. Entre sus más recientes

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Ecology, 26 (4), Nueva Jersey, John Wiley & Sons Ltd., pp. 354-364
(2019).
Alfonso Munguía-Gil. Es doctor en Economía Política por la Universidad
Sorbonne Paris III, Francia. Actualmente es profesor-investigador de
la división de Estudios de Posgrado e Investigación, en el Tecnológico
Nacional de México/Instituto Tecnológico de Mérida. Es miembro del
Sistema Nacional de Investigadores, nivel 1. Sus líneas de investigación
son: el desarrollo regional sustentable y gestión y manejo de recursos
naturales. Entre sus más recientes publicaciones destacan, en coautoría:
“La racionalidad económica en los nuevos criterios de regulación ecológica
del Programa de Ordenamiento Ecológico del Territorio Costero del
Estado de Yucatán”, Paradigma Económico, Revista de Economía Regional
y Sectorial, 9 (1), Toluca, UAEMéx, pp. 79-102 (2017); “La comunicación
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del Centro de Graduados e Investigación, 32 (68), Mérida, Instituto Tecnológico
de Mérida, 1-8 (2017); “El enfoque biocultural en la política de
conservación y desarrollo local. Casos pioneros en México”, Revista del
Centro de Graduados e Investigación, 32 (68), Mérida, Instituto Tecnológico
de Mérida, 37-43 (2017).
Alejandro Espinoza-Tenorio. Es doctor en Ciencias por la Universidad
de Bremen, Alemania. Actualmente es profesor-investigador del Departamento
de Ciencias de la Sustentabilidad en El Colegio de la Frontera
Sur (ECOSUR), unidad Campeche. Es miembro del Sistema Nacional
de Investigadores, nivel II. Sus líneas de investigación actual son: planeación
pesquera basada en ecosistemas, manejo de sistemas socioecológicos
costeros, modelaje cualitativo de socioecosistemas acuáticos y conocimiento
ecológico tradicional en comunidades de pescadores. Entre sus
más recientes publicaciones destacan, en coautoría: “Adaptive Capacity
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Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 147-177
DOI: https://doi.org/10.22136/est20211641
Una aproximación regional al
alfabetismo financiero en México
147
A regional approach to financial
literacy in Mexico
Osvaldo García Mata*
Abstract
This paper aims to analyze the determinants of financial literacy in Mexico with a
regional approach. Its originality lies in emphasizing the regional differences in
financial attitude, financial behavior, and financial knowledge. It uses ordered logit
models constructed with data from the National Survey on Financial Inclusion 2018.
The results confirm that education is essential for financial literacy, but other factors
have different effects in each region. Its main limitation is the lack of data to perform
a longitudinal analysis to observe how contextual changes affect financial literacy. Its
findings can help focalize the financial inclusion policy.
Keywords: financial literacy, financial inclusion, education, region.
Resumen
El objetivo de esta investigación es analizar los determinantes del alfabetismo
financiero en México con un enfoque regional. Su originalidad reside en enfatizar
las diferencias regionales en actitud, comportamiento y conocimiento
financieros. Utiliza modelos logit ordenados construidos con datos de la Encuesta
Nacional de Inclusión Financiera 2018. Se confirma que la educación es esencial
para el alfabetismo financiero; sin embargo, otros factores tienen diferentes
efectos en cada región. Entre sus limitaciones está la falta de datos para analizar
longitudinalmente cómo los cambios en el entorno afectan al alfabetismo financiero.
Sus hallazgos pueden aprovecharse para focalizar la política de inclusión
financiera.
Palabras clave: alfabetismo financiero, inclusión financiera, educación, región.
* Universidad Autónoma de Tamaulipas, correo-e: ogarciam@uat.edu.mx

148 O. García Mata: Una aproximación regional al alfabetismo financiero en México
Introducción
La Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos
(OCDE) define alfabetismo financiero como “una combinación de conocimientos,
habilidades, actitudes y comportamientos necesarios para tomar
decisiones financieras sólidas, con el fin último de alcanzar el bienestar
financiero individual” (OCDE/INFE, 2011: 3). Éste facilita administrar
el dinero con mayor eficiencia, tomar decisiones económicas confiables
y planificar mejor el futuro financiero (Altman, 2012; Clark et al., 2006;
Lusardi y Mitchell, 2011a). Bajo condiciones macroeconómicas estables,
promueve el ahorro, la inversión, el emprendimiento y la acumulación
de capital, y durante épocas de estrés económico, ayuda a las personas a
sobrellevar la situación (Ćumurović y Hyll, 2019; Klapper et al., 2013).
El alfabetismo financiero es un elemento necesario mas no el único
para mejorar el bienestar financiero. Estudiarlo desde un enfoque regional
es importante porque las características culturales, económicas, sociales y
de infraestructura del entorno pueden vincularse al desempeño financiero
de la población (Boisclair et al., 2017; Cucinelli et al., 2019). Propiciar
que la gente aplique con éxito sus conocimientos financieros requiere
diseñar e instrumentar iniciativas de educación más eficaces y eficientes
que, entre otros aspectos, consideren estas diferencias regionales (Bernheim
et al., 2001; Carpena et al., 2017; Cude, 2010).
El alfabetismo financiero en México ha sido poco investigado. Como
parte de un estudio internacional llevado a cabo en más de 140 naciones,
Klapper et al. (2015) estimaron para este país una tasa de alfabetismo
financiero de 32% entre personas de 15 años y más. Villagómez y González
(2014) analizaron si éste puede influir en un incremento del ahorro
para el retiro. Villagómez (2016) y Arceo-Gomez y Villagómez (2017)
midieron su nivel entre estudiantes de preparatoria del área metropolitana
de la Ciudad de México y determinaron que éste es deficiente. Villagómez
e Hidalgo (2017) investigaron su relación con las habilidades matemáticas
entre jóvenes de 15 a 18 años en la misma zona y concluyeron que
éstas guardan una relación estrecha con el alfabetismo financiero. La
mayoría de estos estudios se enfocaron en un área urbana donde habita
no más del 21% de la población total de México y que por sus características
sociodemográficas es distinta a otras regiones del país (Inegi, 2015).
Recientemente, Antonio-Anderson et al. (2020) analizaron el alfabetismo
financiero con un enfoque nacional, aunque sin distinguir entre sus
componentes.
Adicionalmente, la Política Nacional de Inclusión Financiera (CNBV,
2020) consigna las amplias brechas en materia de competencias financieras
entre las distintas entidades y regiones del país, y la necesidad de

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 147-177
149
focalizar los esfuerzos para educar financieramente a la población de
acuerdo con sus características específicas.
En este trabajo se explora el impacto de variables sociodemográficas
específicas sobre los tres componentes del alfabetismo financiero en
México, con énfasis en las diferencias regionales y locales. Se propone
responder a las siguientes preguntas: ¿son los mismos factores socioeconómicos
los que determinan el nivel de alfabetismo financiero para toda
la población del país o hay determinantes de mayor peso en algunas
regiones? De haber diferencias, ¿qué factores deberían considerarse para
adecuar las iniciativas que se desprendan de la Política Nacional de Inclusión
Financiera a las diferentes regiones de México?
Identificar estos determinantes puede ser de utilidad en el ámbito
público para instrumentar estrategias efectivas derivadas de las políticas
que estimulan la inclusión financiera y, por ende, el desarrollo económico
y social. En el ámbito empresarial puede aprovecharse para diseñar productos
financieros especializados en atender demandas locales.
Los componentes a los cuales se refiere esta investigación son conocimiento
financiero (FKI), actitud financiera (FAI) y comportamiento
financiero (FBI). Se emplea un método de análisis factorial y modelos
logit ordenados con los que se estiman índices para cada componente a
partir de algunas variables socioeconómicas: género, edad, nivel educativo,
estado civil, tamaño de la localidad y nivel de ingreso.
El enfoque de la investigación es cuantitativo. Toma como base los
datos de la Encuesta Nacional de Inclusión Financiera, ENIF (Inegi,
2019a), correspondientes a 2018. El estudio es de tipo descriptivocorrelacional.
Al probar si los factores determinantes del alfabetismo
financiero en México son distintos para cada región, se justifica la instrumentación
de estrategias y programas adecuados a los contextos regionales
y locales en México.
Este documento está dividido en cuatro secciones. Primero se hace un
repaso de los estudios sobre alfabetismo financiero que se han efectuado
en México. En la siguiente sección se describen los datos y modelos
empleados en el análisis. Posteriormente se exponen y comentan los
resultados obtenidos. Para finalizar, se presentan las conclusiones y se
sugieren futuras líneas de investigación.
1. Medición del alfabetismo financiero
Para medir el alfabetismo financiero, la Organización para la Cooperación
y el Desarrollo Económicos recomienda evaluar a las personas en tres
dimensiones: conocimiento, actitud y comportamiento financieros

150 O. García Mata: Una aproximación regional al alfabetismo financiero en México
(OCDE/INFE, 2011). El conocimiento financiero se refiere al dominio
que un individuo tiene de conceptos financieros básicos y su habilidad
para utilizarlos en situaciones de decisión (Atkinson y Messy, 2012). En
este sentido se observa una diferencia entre la comprensión y la aplicación
del conocimiento, en donde la segunda tiene sentido sólo cuando las
personas son capaces de usar sus conocimientos con confianza y efectividad
(Bay et al., 2014; Huston, 2010; Remund, 2010).
La actitud financiera está relacionada con la predisposición a decidir
y actuar en materia financiera; una actitud positiva considera el futuro en
la priorización de metas, la previsión ante emergencias y la planeación
para el retiro (Atkinson y Messy, 2012). El comportamiento financiero
da cuenta de prácticas tendientes a mejorar el bienestar financiero, tales
como la planeación de los gastos personales y familiares, el establecimiento
y consecución de metas, el uso responsable del crédito y la sujeción a un
presupuesto (Atkinson y Messy, 2012).
Aunque fuera de México, Huston (2010) llevó a cabo una amplia
revisión sobre modelos para medir el alfabetismo financiero. Analizó 71
trabajos publicados entre 1996 y 2008, principalmente en Estados Unidos,
por 50 diferentes autores y organizaciones. Una revisión no tan amplia
pero más reciente es la efectuada por Das (2016), quien revisó 14 trabajos
publicados entre 2002 y 2015. En ambas encontraron que la mayoría
de los estudios se especializan en la evaluación del conocimiento financiero
y pocos incluyen actitud y comportamiento.
Durante 2014, Klapper et al. (2015) recolectaron datos de más de 150
mil personas de 15 años o más, en 140 países, para medir el alfabetismo
financiero global. Consideraron cuatro aspectos básicos del conocimiento
financiero: inflación, diversificación de riesgo, interés simple e interés
compuesto. Decidieron llamar alfabetas financieros a aquellos que obtuvieron
tres o más aciertos de los cuatro aspectos evaluados. Encontraron
que el alfabetismo financiero en el mundo es de 33%, mientras que en
México es de 32%. Este resultado lo colocaría en el rango de las economías
emergentes, representadas por Brasil, Rusia, India, China y Sudáfrica
(BRICS), en donde los valores nacionales fluctúan desde 24% hasta 42%.
En contraste, las economías del G-7, integrado por Estados Unidos de
América, Canadá, Gran Bretaña, Francia, Alemania, Italia y Japón, alcanzan
tasas que varían entre 37 y 68 por ciento.
Villagómez y González (2014) analizaron si el monto de riqueza de
una persona en México puede incrementarse cuando ésta posee mayor
nivel de alfabetismo financiero. Utilizaron el modelo propuesto por
Atkinson y Messy (2012) y los datos obtenidos de la Encuesta Nacional
sobre los Niveles de Vida de los Hogares 2005. Construyeron dos índices
que consideraron los componentes de actitud y comportamiento, pero

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 147-177
151
no el de conocimiento. No obtuvieron datos suficientes para incluir el
conocimiento financiero. Tras analizar los datos, concluyeron que el
alfabetismo financiero tiene un efecto significativo y positivo en la acumulación
de la riqueza individual.
Villagómez (2016) midió el nivel de alfabetismo financiero a partir de
una muestra de 889 estudiantes preparatorianos, entre 15 a 18 años, de
la zona metropolitana del Valle de México. Utilizó las metodologías de la
OCDE a través de la Red Internacional de Educación Financiera (OCDE/
INFE, 2011) y de Lusardi y Mitchell (2011b) para evaluar actitud, comportamiento
y conocimiento financieros. Observó ligeras diferencias en
los resultados por género, a favor de los hombres, y por tipo de escuela,
a favor de la educación privada.
En otro estudio, Arceo y Villagómez (2017) estimaron el alfabetismo
financiero de jóvenes estudiantes de preparatoria del área metropolitana
de la Ciudad de México, mediante la evaluación de ocho preguntas sobre
conocimiento, ocho sobre comportamiento y tres sobre actitud financiera.
Encontraron que sólo 20% comprende los conocimientos financieros
básicos, 57% sigue un comportamiento financiero deseable y 70% tiene
una actitud financiera positiva.
Villagómez e Hidalgo (2017) investigaron la relación entre el alfabetismo
financiero y las habilidades matemáticas de jóvenes estudiantes del
valle de México. Las variables independientes que utilizaron fueron la
puntuación obtenida en la sección matemática del instrumento que aplicaron
y los niveles de confianza autopercibidos en el manejo de las matemáticas
y las finanzas. Confirmaron que las habilidades cuantitativas
tienen una influencia significativa y positiva en los índices de conocimiento,
actitud y comportamiento financiero. Tanto en éste como en los
estudios realizados en México mencionados anteriormente sobresale el
papel determinante de la educación financiera en el desarrollo económico
y el bienestar de las personas.
A partir de los resultados de la ENIF 2018 (Inegi, 2019a), Antonio-
Anderson et al. (2020) analizaron los factores determinantes del alfabetismo
financiero en México. En su estudio incluyeron la variable región,
aunque utilizaron un índice general sin distinguir sus componentes. Otros
estudios han demostrado que estos componentes pueden variar de manera
inversa entre sí, de tal forma que uno podría contrarrestar el efecto de
otro (Atkinson y Messy, 2012; Baglioni et al., 2018; Cucinelli et al., 2019).
En la presente investigación se propone medir el alfabetismo financiero
y proporcionar evidencia que demuestre que (H 1
) en México prevalece
un nivel de conocimiento financiero bajo en todas sus regiones, en comparación
con el observado por Klapper et al. (2015) en naciones desarrolladas,
pero comparable al de economías emergentes; y que (H 2
) los

152 O. García Mata: Una aproximación regional al alfabetismo financiero en México
determinantes socioeconómicos del alfabetismo financiero varían de región
a región, en cada uno de sus tres componentes: conocimiento, actitud y
comportamiento (Cucinelli et al., 2019). Al comprobar lo anterior, esta
investigación puede servir como evidencia para justificar que la instrumentación
de la Política Nacional de Inclusión Financiera debe considerar
algunos elementos generales y otros de carácter local en los que las
entidades y municipios podrían tener mayor participación.
2. Datos y metodología
La Encuesta Nacional de Inclusión Financiera (ENIF) tiene el objetivo
de medir el acceso y uso de los servicios financieros en México. Es llevada
a cabo por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) y el
Instituto Nacional de Estadística y Geografía (Inegi). En su tercera edición,
efectuada del 30 de abril al 22 de junio de 2018, incluyó entrevistas
directas a habitantes de 14,500 viviendas, seleccionadas de manera probabilística
y estratificada. Por primera ocasión consignó datos representativos
a nivel regional y sobre capacidades financieras (Inegi, 2019a).
En 2018, la ENIF (Inegi, 2019a) estableció seis regiones geográficas
con características contrastantes, que podrían presentar factores estructurales
asociados al alfabetismo financiero, como se aprecia en el cuadro 1.
La Ciudad de México (R4), con 7.0% de la población nacional total
y 8.1% de la Población Económicamente Activa (PEA) contribuye con
16.5% del Producto Interno Bruto, PIB. Su porcentaje de población en
pobreza extrema es el más bajo entre regiones; sin embargo, presenta una
tasa de informalidad laboral media y de desocupación alta.
La contribución de las regiones Noroeste (R1) y Noreste (R2) al PIB
es ligeramente superior a su participación en la población total y la PEA
del país. Registran tasas de informalidad laboral y pobreza extrema inferiores
a las de las regiones del sur.
La región Sur (R6) es la de mayor porcentaje de población en pobreza
extrema y de informalidad laboral, pero la de menor tasa de desocupación.
La región Occidente y Bajío (R3) presenta una tasa de desocupación baja
y de informalidad laboral media, en tanto que la Oriente y Centro Sur
(R5) es la segunda con mayor tasa de informalidad laboral pero con una
desocupación comparable a la de las regiones norteñas.
Aunque estas características socioeconómicas también pueden presentar
alta variabilidad hacia el interior de las regiones, no sólo los rasgos individuales
sino las diferencias interregionales podrían influir en el desempeño
financiero, tal como lo observaran Cucinelli et al. (2019) en Italia.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 147-177
153
Cuadro 1
Características regionales, México 2018
Región
Estados
Población
nacional
2018
%
Contribución
al PIB
2017
%
PEA nacional
2018-II
%
Desocupación
2018-II
%
Informalidad
laboral
2018-II
%
Población en
pobreza extrema
2018
R1 Noroeste
Baja California, Baja California Sur, Chihuahua,
Durango, Sinaloa, Sonora
13.0 14.5 13.5 3.4 43.2 2.3
R2 Noreste
Coahuila, Nuevo León, San Luis Potosí, Tamaulipas
11.9 16.3 12.3 3.5 41.9 2.7
R3 Occidente y Bajío
Aguascalientes, Colima, Guanajuato, Jalisco,
Michoacán, Nayarit, Querétaro, Zacatecas
20.8 20.0 20.8 3.0 54.8 3.8
R4 Ciudad de México
Ciudad de México
7.0 16.5 8.1 5.1 50.0 1.8
R5 Oriente y Centro Sur
Estado de México, Hidalgo, Morelos, Puebla, Tlaxcala,
Veracruz
30.9 20.4 30.0 3.4 64.0 8.4
R6 Sur
Campeche, Chiapas, Guerrero, Oaxaca, Quintana
Roo, Tabasco, Yucatán
16.4 12.4 15.3 2.5 71.7 20.2
Fuentes: elaboración propia a partir de la clasificación regional establecida en la ENIF (Inegi, 2019a) y datos sobre población de Conapo (2017), pobreza de Coneval (2019),
PEA y desocupación de la Encuesta Nacional de Ocupación y Empleo 2018-II (Inegi, 2019b) y Producto Interno Bruto de Inegi (2018).

154 O. García Mata: Una aproximación regional al alfabetismo financiero en México
Para esta investigación se analizaron 12,446 registros, 54.7% correspondientes
a mujeres y 45.3% a hombres, entre 18 y 70 años de edad, 48.4%
residentes en localidades de 100,000 habitantes o más. El número de observaciones
por característica de la muestra se puede observar en el cuadro 2.
Género
Cuadro 2
Características de la muestra, México 2018
Características N %
Femenino 6807 54.7
Masculino 5639 45.3
Edad
18-23 1518 12.2
24-29 1680 13.5
30-35 1806 14.5
36-41 1786 14.3
42-47 1610 12.9
48-53 1364 11.0
54-59 1103 8.9
60-65 955 7.7
66-70 624 5.0
Máximo grado de estudios
Ninguna 484 3.9
Preprimaria o primaria 2845 22.9
Secundaria 3925 31.5
Preparatoria 2550 20.5
Licenciatura o equivalente 2382 19.1
Posgrado 253 2.0
No respondió 7 0.1
Ingreso anual en miles de pesos
Sin ingresos 3951 31.7
Más de 0 hasta 40 1848 14.8
Más de 40 hasta 60 1540 12.4
Más de 60 hasta 80 1770 14.2
Más de 80 hasta 100 750 6.0

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 147-177
155
Cuadro 2 (continuación)
Características N %
Más de 100 hasta 120 428 3.4
Más de 120 hasta 140 439 3.5
Más de 140 hasta 160 301 2.4
Más de 160 698 5.6
No respondió 721 5.8
Estado civil
Soltero (incluye separado, viudo, divorciado) 4547 36.5
Casado (incluye unión libre) 7899 63.5
Tamaño de la localidad
Menos de 2500 2825 22.7
2500-14,999 1751 14.1
15,000-99,999 1847 14.8
100,000 o más 6023 48.4
Región
Noroeste 2304 18.5
Noreste 2255 18.1
Occidente y Bajío 2348 18.9
Ciudad de México 877 7.0
Centro Sur y Oriente 2345 18.8
Sur 2317 18.6
Total 12,446 100.0
Fuente: elaboración propia con base en datos de la ENIF (Inegi, 2019a).
De la ENIF se aprovecharon 14 reactivos para estimar, con apego a lo
establecido por la OCDE en la guía de la Red Internacional de Educación
Financiera (OCDE/INFE, 2011), los tres índices componentes del alfabetismo
financiero: conocimiento financiero (FKI), actitud financiera
(FAI) y comportamiento financiero (FBI).
Para el índice de conocimiento financiero (FKI) se tomaron en cuenta
siete reactivos clasificados, de acuerdo con el modelo utilizado por Klapper
et al. (2015), en cuatro grupos: inflación (FKQ1 y FKQ2), diversificación
del riesgo (FKQ3 y FKQ4), interés simple (FKQ5 y FKQ6) e interés compuesto
(FKQ7). La ecuación (1) muestra el cálculo de este índice.

156 O. García Mata: Una aproximación regional al alfabetismo financiero en México
FKI= FKQ1*FKQ2+FKQ3*FKQ4+FKQ5*FKQ6+FKQ7; (1)
FKI [0, 4]
En este índice, los ítems FKQi, para i = 1…7 son variables binarias
que adoptan un valor de uno si la pregunta fue correctamente contestada
y cero para respuestas incorrectas o cuando la persona admite no saber
cuál es la respuesta correcta. En este sentido, sólo se consideran los registros
sobre los que se tiene certeza de si el individuo conoce o no la respuesta
correcta. El registro se omite si el encuestado no respondió.
La inflación, diversificación del riesgo e interés simple requieren que
se responda correctamente a los dos reactivos para evaluar positivamente
el factor en cuestión. Es decir, se asume que una persona entiende el
concepto de inflación si y sólo si proporciona respuestas correctas a los
ítems FKQ1 y FKQ2.
Siguiendo la definición acuñada por Klapper et al. (2015), una persona
es alfabeta financiera si obtiene al menos tres aciertos de los cuatro factores
evaluados. Para esta investigación se establece que si FKI ≥ 3 entonces
la persona se considera alfabeta desde una perspectiva de conocimiento
financiero.
El índice de actitud financiera se calcula con la suma de los valores
asociados a los ítems FAQ1 y FAQ2, como se indica en la ecuación (2).
Con ellos se evalúa si el encuestado piensa en el futuro antes de gastar su
dinero, siguiendo el modelo de Cucinelli et al. (2019). El ítem FAQ1 se
refiere al dilema entre ahorro y consumo presente. Toma un valor de dos
si quien responde prefiere siempre ahorrar en lugar de gastar, uno si lo
prefiere algunas veces y cero si prefiere gastar en lugar de ahorrar. El ítem
FAQ2 evalúa la predisposición a las compras por impulso. Toma un valor
de dos cuando el encuestado siempre considera si puede pagar algo antes
de comprarlo, uno si lo considera algunas veces y cero si nunca lo hace.
Si la persona no sabe o no contesta, el registro no se toma en cuenta.
FAI= FAQ1+FAQ2; FAI [0, 4]
(2)
De manera análoga al criterio establecido por Klapper et al. (2015)
para el conocimiento financiero, se define a un alfabeta desde la perspectiva
de actitud financiera si FAI ≥ 3.
El índice de comportamiento financiero (FBI) se calcula mediante la
suma de los valores asociados a cinco ítems, como puede apreciarse en la
ecuación (3). Dos se refieren a los hábitos de planeación financiera: si la
persona sigue un presupuesto (FBQ1) y con qué frecuencia se propone
metas financieras de largo plazo (FBQ2). Tres evalúan el cumplimiento
de compromisos financieros: si lo que gana le alcanza para cubrir sus

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 147-177
157
gastos (FBQ3), si podría solventar una emergencia económica con sus
ahorros (FBQ4) y con qué frecuencia paga sus cuentas a tiempo (FBQ5).
Los ítems FBQ1, FBQ3 y FBQ4 toman el valor de uno en caso afirmativo
y cero en caso negativo. Para los ítems FBQ2 y FBQ5, se asignó
el valor de uno a las respuestas siempre y algunas veces, y de cero a nunca.
El registro se omite si el encuestado no sabe o no responde.
FBI= FBQ1+FBQ2+FBQ3+FBQ4+FBQ5; FBI [0, 5] (3)
Para definir a un alfabeta financiero desde la perspectiva del comportamiento,
se estableció un criterio de al menos cuatro respuestas correctas
de cinco posibles (FBI ≥ 4).
Aunque pareciera natural integrar los tres índices en uno solo, para
esta investigación se optó por estudiarlos por separado debido a que
evalúan diferentes dimensiones del individuo y a que, en apego al criterio
utilizado por Cucinelli et al. (2019) y por Atkinson y Messy (2012), se
asumió que su desempeño obedecería de manera distinta al mismo conjunto
de variables socioeconómicas.
Para cada uno de estos índices se construyeron modelos econométricos
en los que se prueba si es posible explicar su variabilidad a través de
características sociodemográficas, de manera regional. Con éstos se buscó
determinar si existe algún efecto significativo en cada una de las variables
dependientes (FKI, FAI y FBI) relacionado con las variables independientes:
género, Gen, edad, Edad, nivel educativo, Educ, nivel de ingreso,
Ingr, y estado civil, EstC (Almenberg y Widmark, 2011; Boisclair et al.,
2017; Cucinelli et al., 2019; Klapper et al., 2015; Potrich et al., 2015;
Van Rooij et al., 2011). Adicionalmente se incluyó como variable de
control el tamaño de la localidad, TLoc (Boisclair et al., 2017; Cucinelli
et al., 2019). Lo anterior se resume en el cuadro 3.
Para analizar las variables dependientes correspondientes a los índices
de conocimiento, actitud y comportamiento financiero, por separado, se
construyeron modelos logit ordenados. El método de mínimos cuadrados
ordinarios no es recomendable cuando la variable dependiente es ordinal
(Leckie et al., 2016), en este caso porque la diferencia entre el número de
aciertos obtenidos a nivel individual, si bien refleja cierto grado de orden,
sólo tiene significado relativo, y porque dos de los tres índices presentan
una distribución sesgada.
Para cada índice se construyeron modelos regionales con la intención
de observar y comparar sus factores determinantes, expresados por un
conjunto de variables sociodemográficas. De esta manera, para la persona
i de la región j=1…6, el modelo está definido por la ecuación (4):

158 O. García Mata: Una aproximación regional al alfabetismo financiero en México
Cuadro 3
Descripción de variables
Variable Descripción Fuente
Variables dependientes
Índice de
Conocimiento
Financiero
(FKI)
Índice de
Actitud
Financiera
(FAI)
Índice de
Comportamiento
Financiero
(FBI)
Variable ordinal calculada a partir de
preguntas binarias, (uno si la respuesta es
correcta, cero si es incorrecta o no sabe), se
refiere a inflación (FKQ1 y FKQ2), diversificación
del riesgo (FKQ3 y FKQ4), interés
simple (FKQ5 y FKQ6) e interés compuesto
(FKQ7). FKI=FKQ1*FKQ2+FKQ3*FKQ4
+FKQ5*FKQ6+FKQ7;FKI [0, 4]
Variable ordinal. Las actitudes esperadas
reciben un valor de dos, si se presentan de
forma ocasional un valor de uno, o si nunca
se manifiestan se asigna un valor de cero.
FAI=FAQ1 + FAQ2; FAI [0, 4]
Variable ordinal que evalúa la planeación
financiera y el cumplimiento de compromisos
financieros. Corresponde a la suma de cinco
ítems binarios.
FBI=FBQ1+FBQ2+FBQ3+FBQ4+FBQ5;
FBI [0, 5]
Variables independientes
Género (Gen) Variable binaria: uno para femenino, cero
para masculino
Edad (Edad)
Nivel educativo
(Educ)
Nivel de
ingreso
(Ingr)
Variable ordinal: en el modelo econométrico
se ha analizado como número entero positivo
que fluctúa entre 18 y 70; para fines de
estadística descriptiva se agrupó en nueve
cohortes.
Variable ordinal, significa el máximo grado de
estudios: sin educación formal (0), preescolar
o primaria (1), secundaria (2), preparatoria
(3), universidad o equivalente (4) y estudios
de posgrado (5).
Variable entera medida en miles de pesos por
año. Se clasificó en nueve cohortes: sin
ingresos (0), ingresos mayores que cero y
hasta 40 (1), más de 40 y hasta 60 (2), más de
60 y hasta 80 (3) y así sucesivamente de 20 en
20, hasta llegar a más de 160 (8). Si no
reportaron ingresos, el registro no se incluyó
en el análisis.
Propuesta del
autor con base en
Klapper et al.
(2015).
Propuesta del
autor con base en
Cucinelli et al.
(2019)
Propuesta del
autor con base en
Cucinelli et al.
(2019); Villagómez
y González
(2014)
Almenberg y
Widmark (2011);
Boisclair et al.
(2017); Cucinelli
et al. (2019);
Klapper et al.
(2015); Potrich et
al. (2015); Van
Rooij et al. (2011)
Almenberg y
Widmark (2011);
Klapper et al.
(2015); Potrich et
al. (2015); Van
Rooij et al. (2011)

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 147-177
159
Cuadro 3 (continuación)
Variable Descripción Fuente
Estado civil
(EstC)
Variables de control
Tamaño de la
localidad
(TLoc)
Variable binaria: uno para personas casadas o
que viven con su pareja; cero para individuos
solteros, nunca antes casados, viudos,
divorciados o separados.
Variable ordinal: tres si la localidad tiene 100
mil habitantes o más; dos si está entre 15 mil
y 99,999; uno si tiene de 2500 a 14,999 y
cero si tiene menos de 2500.
Cucinelli et al.
(2019); Van Rooij
et al. (2011)
Cucinelli et al.
(2019)
Fuente: elaboración propia con datos de las fuentes que en el cuadro se indican.
(4)
logitγk = α k
+β 1
•Gen i j
+ β 2
•Edad i j
+ β 3
•Educ i j
+ β 4
•Ingr i j
+ β 5
•EstC i j
+
β 6
•TLoc i j
+e i j
Así, γ k
es la probabilidad de que la persona i de la región j obtenga k
o más aciertos; α k
corresponde a los umbrales entre categorías consecutivas,
es decir, α 3
marca el punto en el que se pasa de obtener 2 aciertos a
obtener 3 en el índice en cuestión; y e ij
es el residual que en esta investigación
se asume sigue una distribución logit con media 0 y varianza π 2 /3.
Para el índice de conocimiento financiero, FKI ij
, y el conjunto X i
de
características de la persona i, se establecen las ecuaciones (5) y (6):
(5)
γ k
= Pr(FKI ij
≥ k|X ij
)
(6)
De manera análoga, los índices de actitud y comportamiento financiero,
FAI ij
y FBI ij
, para la persona i de la región j, se formulan en las
ecuaciones (7) y (8), respectivamente:
(7)
En la siguiente sección se comentan los resultados obtenidos por índice
para cada región.
(8)

160 O. García Mata: Una aproximación regional al alfabetismo financiero en México
3. Análisis y resultados
Para cada componente del alfabetismo financiero se calcularon los promedios
de aciertos y porcentajes de personas consideradas alfabetas financieras.
A partir de ellos se efectuaron pruebas de análisis de varianza, con el estadístico
chi 2 de Pearson, para comprobar las diferencias interregionales.
Después se construyeron modelos logit ordenados, por separado para cada
región, para los índices de conocimiento, actitud y comportamiento.
Con los datos de la ENIF 2018 (Inegi, 2019a), se estima que entre los
mexicanos de 18 a 70 años el porcentaje de alfabetas en materia de conocimiento
financiero es 34.9. Este resultado a nivel nacional es comparable con
el consignado por Klapper et al. (2015) para economías emergentes que
fluctúa entre 24 y 42%, pero bajo en contraste con el observado en economías
desarrolladas que va de 37 a 68%. De manera similar, se estiman los
índices de actitud financiera en 60.9% y comportamiento financiero en 40
por ciento. Estos resultados pueden observarse en el cuadro 4.
En México, el alfabetismo financiero presenta diferencias regionales
significativas. La Ciudad de México exhibe los promedios y los porcentajes
más altos en los tres índices. El nivel de conocimiento financiero en
esta región, calculado en 50.8%, es ligeramente superior al de países como
España o Croacia (Klapper et al., 2015).
La región Sur registra el índice de conocimiento financiero más bajo,
con un porcentaje de alfabetas estimado en 27.2%, comparable al de
países como Egipto o Irak (Klapper et al., 2015); sin embargo, esta misma
región presenta el segundo porcentaje más alto de personas con actitud
financiera positiva, 63.7 por ciento.
Las regiones norteñas tienen resultados similares entre sí. El Noroeste
destaca por el nivel de conocimiento y el Noreste por el de comportamiento.
El Noroeste registra 38.6% de conocimiento financiero, comparable
con los de Camerún o Rusia; el Noreste alcanza 33.3%, equiparable
a los registrados en Argelia o Corea del Sur (Klapper et al., 2015).
La región Occidente y Bajío tiene un porcentaje de alfabetas financieros
de 34.8%, bajo la perspectiva de conocimiento, comparable con los
resultados de Brasil o Bulgaria (Klapper et al., 2015). Esta región presenta
los menores porcentajes de actitud y comportamiento financiero, con
55.4 y 37.1%, respectivamente.
La región Centro Sur y Oriente, en donde vive 30.9% de la población
del país y que aporta la quinta parte del PIB, registra un porcentaje
de conocimiento financiero de 34.1%, similar al de Uganda y
ligeramente superior al de Belice (Klapper et al., 2015). Es la segunda
con menor porcentaje de comportamiento financiero positivo y la
tercera con mayor porcentaje de actitud financiera.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 147-177
161
Cuadro 4
Índices de alfabetismo financiero (AF) nacional y por región, México 2018
Promedio de aciertos en los índices de AF Porcentaje de AF
Región Conocimiento
FKI [0,4]
Actitud
FAI [0,4]
Comportamiento
FBI [0,5]
FK
(FKI≥3)
FA
(FAI≥3)
FB
(FBI≥4)
Nacional Obs 12,255 12,270 12,203
Media 2.01 2.76 3.15 34.9 60.9 40.0
D.E. 1.19 0.94 1.13
R1
Noroeste
Obs 2276 2285 2275
Media 2.13 2.71 3.17 38.6 60.1 39.8
D.E. 1.17 0.92 1.09
R2
Noreste
Obs 2240 2229 2218
Media 1.97 2.77 3.24 33.3 61.3 43.3
D.E. 1.19 0.98 1.13
R3
Occidente y Bajío
Obs 2304 2308 2295
Media 2.01 2.65 3.08 34.8 55.4 37.1
D.E. 1.14 0.93 1.12

162 O. García Mata: Una aproximación regional al alfabetismo financiero en México
Cuadro 4 (continación)
Promedio de aciertos en los índices de AF Porcentaje de AF
Región Conocimiento
FKI [0,4]
Actitud
FAI [0,4]
Comportamiento
FBI [0,5]
FK
(FKI≥3)
FA
(FAI≥3)
FB
(FBI≥4)
R4
Ciudad de México
Obs 864 867 868
Media 2.46 2.82 3.39 50.8 64.1 49.1
D.E. 1.16 0.92 1.15
R5
Centro Sur
y Oriente
Obs 2317 2322 2301
Media 1.99 2.82 3.08 34.1 63.0 37.6
D.E. 1.2 0.93 1.13
R6
Sur
Obs 2254 2259 2246
Media 1.79 2.81 3.12 27.2 63.7 38.8
D.E. 1.18 0.95 1.12
Chi 2 de Pearson 270.51 92.75 102.03 34.76 9.12 11.06
p-value *** *** *** *** *** ***
D.E.: desviación estándar; p-value: ***p

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 147-177
163
Estos datos constituyen evidencia para demostrar que (H 1
) en México
prevalece un nivel de conocimiento financiero bajo en todas las regiones
analizadas en comparación con las naciones desarrolladas, con excepción
de la Ciudad de México, según lo observado por Klapper et al. (2015).
El análisis de varianzas indica que existen diferencias interregionales
en los índices de alfabetismo financiero debidas a factores distintos a la
aleatoriedad aplicada a la muestra seleccionada (cuadro 4). Esto sugiere
que un solo modelo para todas las regiones del país sería inadecuado. Por
lo anterior, se pusieron a prueba algunas características socioeconómicas
regionales para determinar cuáles son las que mejor explican el alfabetismo
financiero de los habitantes de las seis regiones bajo estudio.
Antes de construir los modelos econométricos, se llevaron a cabo
análisis de correlaciones para identificar si existe multicolinealidad entre
variables dependientes e independientes. Se aplicaron las pruebas del
coeficiente de Pearson con un criterio máximo de 0.50 y chi-cuadrada
con un criterio máximo de 0.05. Tras ellas se observó que ninguna variable
presenta problemas de sobrerrepresentación. De manera similar, se
estimaron factores de inflación de la varianza que consignaron valores
aceptables (VIF0.5) y las pruebas de Bartlett registraron
p-values menores que 0.001, lo que confirma que existen suficientes
correlaciones entre variables para llevar a cabo el análisis de factores.
En el cuadro 5 se presentan los pesos de cada variable después de
realizar el análisis de factores componentes principales con rotación varimax
para los datos de cada región. Se retuvieron dos factores en R1 y R2,
y tres factores en el resto de las regiones. Se observa que es posible agrupar
las variables en factores componentes principales, aunque estas agrupaciones
varían según la región. Por ejemplo, al considerar sólo las variables
con pesos mayores a 0.5, edad y educación aparecen juntas en el mismo
factor en todas las regiones; sin embargo, a ellas se puede asociar el tamaño
de la localidad en R1, el estado civil en R4, ambas en R2, o ninguna
variable adicional en R3, R5 y R6.
A partir del análisis de factores componentes principales queda de
manifiesto que las variables explicativas en esta investigación registran
comportamientos distintos en cada región. De esta forma, se justifica la
necesidad de construir modelos por separado, que faciliten entender esta
dinámica regional para cada componente del alfabetismo financiero.

164 O. García Mata: Una aproximación regional al alfabetismo financiero en México
Cuadro 5
Factores componentes principales con rotación varimax por región
Variable R1 R2 R3 R4 R5 R6
F1 F2 F3 F1 F2 F3 F1 F2 F3 F1 F2 F3 F1 F2 F3 F1 F2 F3
Gen 0.1 -0.8 – 0.1 -0.8 – -0.8 0.0 -0.1 -0.2 -0.8 0.1 -0.8 -0.1 0.1 0.1 -0.8 -0.1
Edad -0.6 0.1 – -0.6 0.1 – 0.0 0.1 0.9 0.7 -0.1 0.3 0.0 0.9 0.1 0.1 0.0 0.9
Educ 0.8 0.1 – 0.8 0.2 – 0.2 0.5 -0.6 -0.6 0.4 0.2 0.3 -0.6 0.5 0.5 0.2 -0.6
Ingr 0.3 0.8 – 0.3 0.8 – 0.8 0.2 -0.2 -0.3 0.7 0.2 0.8 -0.2 0.2 0.3 0.8 -0.2
EdoC -0.3 0.2 – -0.5 0.2 – 0.2 -0.5 0.2 0.6 0.3 -0.3 0.2 0.3 -0.4 -0.6 0.3 0.0
TLoc 0.6 0.1 – 0.5 0.2 – 0.1 0.9 0.1 0.0 0.1 0.9 0.0 0.1 0.9 0.8 0.2 0.0
Fact.
Ret.
Var.
Expl.
2 2 3 3 3 3
0.5 0.5 0.7 0.6 0.7 0.7
Obs. 2197 2140 2196 708 2250 2230
Fuente: elaboración propia con datos de la ENIF (Inegi, 2019a) y Stata (StataCorp, 2017).
3.1. Conocimiento financiero
En todas las regiones de México, el conocimiento financiero está estrechamente
relacionado con el nivel educativo de las personas entre 18 y
70 años. Entre mayor es el grado de estudios, las probabilidades de comprender
mejor los conocimientos financieros son más altas. En contraste,
en ninguna región se encontraron evidencias para afirmar que el estado
civil está relacionado con el conocimiento financiero. Estos resultados
pueden observarse en el cuadro 6.
Por otra parte, la edad, el género, el tamaño de la localidad y el nivel
de ingreso afectan de manera distinta al conocimiento financiero en cada
región. Un patrón similar se aprecia en las regiones Noroeste (R1) y
Noreste (R2). Sus modelos incluyen con niveles altos de significancia,
además del nivel educativo, el ingreso y el tamaño de la localidad. En
éstas, si una persona habita en una localidad altamente poblada y entre
mayor es su ingreso, es más probable que su desempeño sea mejor en el
índice de conocimiento financiero. En la región Centro Sur y Oriente
(R5), se aprecia un patrón similar al de las regiones del norte, pero en ésta
la edad también tiene un papel significativo. Entre los jóvenes hay mayor
predisposición al conocimiento financiero. En las regiones Occidente y
Bajío (R3) y Sur (R5) las variables de mayor peso en la estimación del
conocimiento financiero, además de la educación, son el tamaño de la

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 147-177
165
Cuadro 6
Modelos logit ordenados para estimar los índices de conocimiento, actitud
y comportamiento financiero por región, México 2018
Conocimiento Financiero Actitud Financiera Comportamiento Financiero
Var R1 R2 R3 R4 R5 R6 R1 R2 R3 R4 R5 R6 R1 R2 R3 R4 R5 R6
β β β β Β β β β β β Β β β β β β β β
(S.E.) (S.E.) (S.E.) (S.E.) (S.E.) (S.E.) (S.E.) (S.E.) (S.E.) (S.E.) (S.E.) (S.E.) (S.E.) (S.E.) (S.E.) (S.E.) (S.E.) (S.E.)
Gen -0.091 -0.116 -0.363 0.064 -0.138 -0.367 0.087 0.275 0.137 0.184 0.061 0.095 0.080 -0.003 -0.187 0.004 0.084 0.061
-0.082 -0.083 -0.083 -0.141 -0.081 -0.081 -0.084 -0.084 -0.084 -0.143 -0.082 -0.081 -0.083 -0.084 -0.084 -0.142 -0.082 -0.081
*** *** ** *
Edad -0.003 -0.001 -0.003 -0.010 -0.006 -0.002 0.011 0.011 0.011 0.020 0.015 0.014 -0.017 -0.017 -0.022 0.003 -0.015 -0.012
-0.003 -0.003 -0.003 -0.005 -0.003 -0.003 -0.003 -0.003 -0.003 -0.005 -0.003 -0.003 -0.003 -0.003 -0.003 -0.005 -0.003 -0.003
* * *** *** *** *** *** *** *** *** *** *** ***
Educ 0.370 0.415 0.443 0.465 0.481 0.438 0.151 0.158 0.153 0.210 0.122 0.148 0.247 0.278 0.418 0.597 0.277 0.230
-0.040 -0.041 -0.040 -0.072 -0.041 -0.039 -0.041 -0.041 -0.040 -0.072 -0.040 -0.039 -0.041 -0.041 -0.041 -0.073 -0.041 -0.039
*** *** *** *** *** *** *** *** *** ** ** *** *** *** *** *** *** ***
Ingr 0.077 0.067 -0.009 0.063 0.075 0.033 0.038 0.031 0.027 0.013 -0.024 -0.007 0.161 0.139 0.118 0.154 0.192 0.181
-0.019 -0.020 -0.021 -0.031 -0.025 -0.023 -0.020 -0.020 -0.022 -0.032 -0.025 -0.024 -0.020 -0.021 -0.022 -0.033 -0.026 -0.025
*** ** * ** *** *** *** *** *** ***

166 O. García Mata: Una aproximación regional al alfabetismo financiero en México
Cuadro 6 (continuación)
Conocimiento Financiero Actitud Financiera Comportamiento Financiero
Var R1 R2 R3 R4 R5 R6 R1 R2 R3 R4 R5 R6 R1 R2 R3 R4 R5 R6
EdoC 0.104 0.015 0.158 -0.012 0.132 0.004 -0.053 0.095 0.225 0.299 0.050 0.103 0.006 -0.031 0.142 0.262 0.197 0.131
-0.079 -0.083 -0.083 -0.140 -0.081 -0.082 -0.081 -0.084 -0.084 -0.143 -0.083 -0.083 -0.080 -0.085 -0.084 -0.142 -0.083 -0.083
** * *
TLoc 0.074 0.186 0.077 -0.051 0.154 0.179 -0.036 0.029 -0.017 0.004 0.037 -0.007 0.068 0.112 0.117 -0.105 0.101 0.110
-0.034 -0.037 -0.034 -0.150 -0.035 -0.034 -0.035 -0.037 -0.034 -0.159 -0.035 -0.034 -0.034 -0.036 -0.034 -0.153 -0.035 -0.034
* *** * *** *** * ** ** ** **
α 1
-1.326 -0.733 -1.431 -2.101 -1.110 -0.882 -3.429 -2.804 -3.025 -2.894 -3.528 -3.189 -5.622 -5.657 -5.696 -3.075 -4.993 -6.353
α 2
0.278 0.921 0.256 -0.270 0.608 0.685 -1.559 -1.165 -1.347 -0.836 -1.720 -1.491 -2.719 -2.878 -2.744 -0.758 -2.504 -2.690
α 3
1.615 2.232 1.618 1.039 1.929 2.115 0.429 0.703 0.830 1.240 0.422 0.425 -0.827 -1.071 -0.869 1.246 -0.615 -0.733
α 4
3.003 3.560 3.22 2.404 3.275 3.522 2.176 2.216 2.444 2.948 1.977 1.996 0.622 0.300 0.625 2.638 0.711 0.579
α 5
– – – – – – – – – – – – 2.375 1.950 2.373 4.274 2.429 2.292
N. Var. 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6
P > chi 2 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000
Pseudo
R 2
0.040 0.035 0.039 0.048 0.049 0.029 0.005 0.008 0.007 0.017 0.006 0.005 0.038 0.041 0.062 0.069 0.040 0.038
Obs 2126 2155 699 2223 2171 2180 2181 2115 2159 698 2228 2177 2172 2104 2146 700 2207 2163
Regiones: R1 Noroeste, R2 Noreste, R3 Occidente y Bajío, R4 Ciudad de México, R5 Centro Sur y Oriente, R6 Sur.
P>|z|: ***p

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 147-177
167
localidad y el género. Es decir, en éstas es esencial educar financieramente
a las mujeres en las localidades rurales para aminorar la brecha observada.
En la Ciudad de México (R4) el nivel educativo es principalmente el
que determina una buena estimación del conocimiento financiero y en
menor medida la edad y el nivel de ingreso. En especial se recomienda
atender la educación de los adultos mayores que ganan menos.
Por ejemplo, la probabilidad de que una persona sea alfabeta en términos
de conocimiento financiero en la región Noreste, j=2 puede obtenerse
al sustituir en la ecuación (4) los valores obtenidos con el modelo
logit para esta región, presentados en el cuadro 6, con k=3 aciertos y e ij
=0.
La expresión correspondiente queda de la siguiente forma:
logit K
(γ 3
)= -2.232 - 0.116 • Gen i2
-0.001 • Edad i2
+ 0.415•
Educ i2
+ 0.067• Ingr i2
+ 0.015 • EstC i2
+ 0.186 • TLoc i2
(9)
Al sustituir valores para una mujer (Gen i2
=1), de 24 años (Edad i2
=24),
casada (EdoC i2
=1), con un nivel de escolaridad máximo de primaria
(Educ i2
=2), que gana 48,000 pesos al año (Ingr i2
=2) y que vive en una
localidad de 11,500 habitantes (TLoc i2
=1), a partir de las ecuaciones (6)
y (9) se estima logit K
(γ 3
)=-1.622. De este resultado y la ecuación (5) se
desprende que la probabilidad de que esta persona sea alfabeta financiera,
en esta región, es 0.165, como se muestra en la ecuación (10).
Pr (FKI i2
≥ 3)= γ 3(primaria)
= 0.165
(10)
Si esta persona hubiera terminado preparatoria, con exactamente las
mismas características restantes, la probabilidad de que fuera alfabeta en
términos de conocimiento financiero, como se presenta en la ecuación
(11), sería casi el doble.
Pr (FKI i2
≥ 3)= γ 3(preparatoria)
= 0.312
(11)
A nivel nacional es esencial elevar el nivel educativo para aspirar a
mejorar los resultados en el índice de conocimiento financiero. Como lo
mencionaron Villagómez e Hidalgo (2017), la educación formal y en
especial las habilidades matemáticas son críticas en esta tarea. A nivel
regional es necesario reducir la desigualdad en las oportunidades educativas.
Específicamente en las regiones Noroeste (R1), Noreste (R2) y
Centro Sur y Oriente (R5) se recomienda fortalecer la educación financiera
de las familias con menores ingresos. En las regiones Occidente y Bajío
(R3) y Sur (R6) la focalización de estrategias debe considerar mitigar la
brecha de género.

168 O. García Mata: Una aproximación regional al alfabetismo financiero en México
3.2. Actitud financiera
La actitud financiera de los mexicanos, su predisposición a decidir y actuar
en materia financiera, está relacionada con la edad y el nivel educativo.
El índice de actitud financiera registra mejores resultados entre personas
mayores que en jóvenes, y entre individuos con mayor grado de escolaridad.
Estas dos variables son significativas en todas las regiones, resultado
consistente con el obtenido por Finke et al. (2016), quienes observaron
que a mayor edad, las personas desarrollan mayor confianza en la administración
del dinero, así como en el propio conocimiento financiero.
En la región Noreste (R2) se aprecia además que las mujeres muestran
una actitud más positiva que los hombres. En las regiones Occidente y
Bajío (R3) y Ciudad de México (R4) los resultados son mejores entre
quienes están casados o viven con su pareja. Es interesante notar que la
actitud financiera no depende del nivel de ingreso o del tamaño de la
localidad, es decir, la oferta de servicios financieros que provee una ciudad
muy poblada o a la que pudieran tener acceso sólo las personas de nivel
económico alto, no influyen en la actitud financiera de los mexicanos.
Con los valores obtenidos en el modelo logit ordenado, presentados
en el cuadro 6, se puede construir a partir de la ecuación (4) una expresión
para la región j=2, con k=3 aciertos y e ij
=0:
logit A
(γ 3
)= -0.703+0.275 • Gen i2
+0.011 • Edad i2
+0.158 •
Educ i2
+0.031 • Ingr i2
+0.095 • EstC i2
+0.029 • TLoc i2
(12)
Al sustituir en la ecuación (12) los valores para una mujer (Gen i2
=1),
de 24 años (Edad i2
=24), casada (EdoC i2
=1), con un nivel de escolaridad
máximo de secundaria (Educ i2
=2), que gana 48,000 pesos al año (Ingr i2
=2)
y que vive en una localidad de 11,500 habitantes (TLoc i2
=1), se estima
logit A
(γ 3
)=0.338. Con este resultado y la ecuación (7) se obtiene que la
probabilidad de que esta persona sea alfabeta bajo la perspectiva de actitud
financiera es 0.584, como se aprecia en la ecuación (13).
Pr (FAI i2
≥ 3)= γ 3(Edad= 24)
= 0.584
(13)
Si se conservaran las mismas características socioeconómicas para esta
persona, excepto que la edad fuera 64 años (Edad i2
=64), entonces la
probabilidad de considerarla alfabeta en términos de actitud financiera
aumentaría más de 10 puntos porcentuales, como se presenta en la ecuación
(14).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 147-177
169
Pr (FAI i2
≥ 3)= γ 3(Edad= 64)
= 0.685
(14)
Las políticas de inclusión financiera deberían considerar a la educación
escolar como plataforma para mejorar el desempeño en actitud financiera
y en cierta forma propiciar su fortalecimiento a través de la educación
intergeneracional (Benton y Keister, 2017; Lissington y Matthews, 2012).
Se recomienda investigar más sobre el efecto regional que tienen otras
variables, por ejemplo, en el Noreste (R2), donde las mujeres presentan
una actitud financiera más positiva que los hombres, y en las regiones
Occidente y Bajío (R3) y Ciudad de México (R4), donde estar casado
contribuye significativamente a fortalecer esta actitud.
3.3. Comportamiento financiero
En México, el nivel educativo y el ingreso guardan una relación positiva
y significativa con el índice de comportamiento financiero en todas las
regiones. A excepción de la Ciudad de México, la edad y el tamaño de la
localidad son otros factores significativos para estimar el comportamiento
financiero en el país. A menor edad y mayor tamaño de la localidad, más
altas son las probabilidades de que la persona obtenga mejores resultados.
Además de las cuatro variables anteriores, en la región Occidente y Bajío
(R3), el género se asocia negativamente a este indicador, a favor de los
hombres; y en la región Centro Sur y Oriente (R5), el estado civil es
también significativo, a favor de los casados.
Al sustituir en la ecuación (4) los valores obtenidos con el modelo logit
ordenado, presentados en el cuadro 6, se encuentra una expresión para la
región j=1, con k=4 aciertos, y e ij
=0:
logit (15)
B
(γ 4
)= -0.622 + 0.080 • Gen i1
-0.017 • Edad i1
+ 0.247 •
Educ i1
+ 0.161 • Ingr i1
+ 0.006 • EstC i1
+ 0.068 • TLoc i1
Al probar en la ecuación (15), los valores para una mujer (Gen i1
=1),
de 42 años (Edad i1
=42), casada (EdoC i1
=1), con un nivel de escolaridad
máximo de secundaria (Educ i1
=2), que gana 48,000 pesos al año (Ingr i1
=2)
y que vive en una localidad de más de 100,000 habitantes (TLoc i1
=3), se
estima logit B
(γ 4
)=-0.230. Con este resultado y la ecuación (8) se pronostica
que esta persona obtendría cuatro o más aciertos en el índice de
comportamiento financiero con una probabilidad de 0.443, como se
muestra en la ecuación (16).
Pr (FBI (16)
i1
≥4)= γ 4(Región= 1)
= 0.443

170 O. García Mata: Una aproximación regional al alfabetismo financiero en México
Al comparar este resultado con la estimación para una persona de las
mismas características socioeconómicas, pero que vive en la Ciudad de
México (j=4), su probabilidad de considerarla alfabeta en términos de
comportamiento financiero sería significativamente distinta, como se
aprecia en la ecuación (17).
Pr (FBI (17)
i4
≥4)= γ 4(Región= 4)
= 0.258
Para validar estos resultados, se revisaron las observaciones obtenidas de
la ENIF 2018 (Inegi, 2019a). Se encontró que en el Noroeste (R1) hay 135
mujeres, con secundaria como máximo grado de estudios, casadas, de
cualquier edad (promedio 40.5) y que habitan en una localidad de más de
100 mil habitantes, mientras que en la Ciudad de México (R4) se registraron
49 personas con estas características (edad promedio 42.5). De ellas,
en el Noroeste (R1), 43.0% obtuvo cuatro aciertos o más en el índice de
comportamiento financiero, en tanto que en la Ciudad de México (R4),
este indicador es de 22.4%. Es decir, el modelo logit ordenado se aproxima
a los datos observados con un nivel de precisión aceptable.
Fernandes et al. (2014) argumentaron que la educación financiera si
bien contribuye a fortalecer el conocimiento, al mismo tiempo debe
reforzar comportamientos financieros deseables, por ejemplo, el hábito
de elaborar y apegarse a un presupuesto. A nivel nacional, es necesario
insistir en elevar el nivel educativo para aspirar a obtener mejores resultados
en el índice de comportamiento financiero. A nivel regional, es
importante adecuar las estrategias derivadas de la política de inclusión
financiera a las diferentes características locales. Además del nivel educativo
y el ingreso, fuera de la Ciudad de México (R4) es necesario dirigir
los esfuerzos a las comunidades rurales y los adultos mayores. En la región
Occidente y Bajío (R3) debe procurarse la reducción de brechas en beneficio
de las mujeres que residen en localidades rurales. En la región Centro
Sur y Oriente (R5) es recomendable establecer estrategias educativas
focalizadas en la gente con ingresos bajos, localidades poco pobladas y
aquellos que no tienen cónyuge.
Por todo lo anterior, se puede afirmar que existen elementos para
comprobar que (H 2
) los determinantes socioeconómicos del alfabetismo
financiero varían de región a región, en cada uno de sus tres componentes:
conocimiento, actitud y comportamiento. Solamente el nivel educativo
es el único factor asociado de forma positiva a los tres componentes
en todas las regiones de México. Este resultado es consistente con lo
observado por Antonio-Anderson et al. (2020), quienes reconocieron a
la educación como un factor determinante del alfabetismo financiero en
todo el país, aunque en su investigación no diferenciaron por componente.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 147-177
171
Conclusiones
El objetivo de esta investigación ha sido medir el alfabetismo financiero
en México y analizar sus determinantes con un enfoque regional, a partir
de los datos de la Encuesta Nacional de Inclusión Financiera, ENIF (Inegi,
2019a). El nivel de alfabetismo financiero, por componente, se estimó en
40.0% para comportamiento financiero, 60.9% para actitud financiera
y 34.9% para conocimiento financiero. Este último es equiparable al nivel
observado en países emergentes, pero bajo en comparación con naciones
desarrolladas, tal como lo consignaron Klapper et al. (2015).
En respuesta a las preguntas planteadas en esta investigación, se puede
afirmar que la educación es el único factor asociado de forma directa a
los niveles de conocimiento, actitud y comportamiento financieros en
todas las regiones de México y que la relevancia del resto de los factores
socioeconómicos analizados, género, edad, ingreso, estado civil y tamaño
de la localidad varía de región a región, de manera similar a lo observado
por Cucinelli et al. (2019) en Italia.
En México persiste una brecha de género a favor de los hombres en
conocimiento y comportamiento financiero. Ésta no es tan notoria en la
actitud, en cuyo caso favorecería a las mujeres. Asimismo, la política de
inclusión financiera debería de considerar la brecha en los resultados
obtenidos por los habitantes de localidades altamente pobladas en contraste
con los de comunidades rurales. Como lo observaron Cucinelli et
al. (2019), éstas ofrecen mejor acceso a la educación, más servicios financieros
y tecnologías de la información.
A pesar de los avances de las últimas décadas en materia de educación
en México, los niveles de desigualdad y exclusión financiera siguen siendo
altos (García et al., 2013). A nivel regional, es necesario ampliar la cobertura
de los servicios educativos y financieros en las localidades menos
pobladas. Los programas de educación financiera son un elemento crítico
en la instrumentación de estrategias de reducción de la pobreza; éstos
deben considerar los factores estructurales asociados a las comunidades y
tender al fortalecimiento del capital social (García et al., 2013). Se recomienda
investigar más sobre los posibles fallos del modelo de educación
financiera actual, que traslada toda la responsabilidad de las decisiones al
consumidor, como lo advierte Willis (2008), al referirse a cómo la educación
es necesaria pero no suficiente para aspirar a un mayor bienestar
financiero.
Esta investigación aporta evidencias que explican que el alfabetismo
financiero está determinado por factores socioeconómicos distintos para
cada región de México. Entre sus principales limitaciones se encuentra la
falta de datos para realizar un análisis longitudinal que permita observar

172 O. García Mata: Una aproximación regional al alfabetismo financiero en México
cambios en las condiciones del entorno y su impacto en el nivel de alfabetismo
financiero de la población. Sus hallazgos justifican la necesidad
de diseñar estrategias de formación financiera adecuadas a los contextos
regionales y locales. La instrumentación apropiada de estrategias facilitará
la mitigación de brechas en el alfabetismo financiero y la inclusión financiera.
Una población mejor preparada financieramente suele alcanzar
mayores niveles de bienestar en menor tiempo, contribuye a dinamizar
la economía y a mejorar el desarrollo económico y social.
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Recibido: 4 de mayo de 2020.
Reenviado: 20 de octubre de 2020.
Aceptado: 29 de noviembre de 2020.
Osvaldo García Mata. Maestro en Ciencias en Ingeniería en Sistemas
Económicos e Investigación de Operaciones por Stanford University,
Estados Unidos. Actualmente es profesor en la Facultad de Comercio y
Administración Victoria de la Universidad Autónoma de Tamaulipas,
México. Sus líneas de investigación son bienestar financiero y alfabetismo
financiero. Entre sus publicaciones más recientes destacan, en coautoría:
“La motivación de las mujeres en el desarrollo de emprendimientos rurales
y toma de decisiones y la relación con su satisfacción”, Recherches en
Sciences de Gestion, 6 (135), Lyon, Cairn, pp. 57-77 (2019); “El alfabetismo
financiero como determinante del éxito en los micronegocios de las personas
que trabajan por su cuenta”, en Elías Alvarado Lagunas y Adriana
Guadalupe Chávez Macías (coords.), Los Micronegocios en México: creación,
formalización y desafíos, Ciudad de México, Pearson Educación de México,
pp. 47-72 (2020), y “Actitud, comportamiento y conocimiento financiero
en México”, Cuadernos de Economía, Bogotá, Universidad Nacional de
Colombia (próximamente).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 179-203.
Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 179-203
DOI: https://doi.org/10.22136/est20211572
Vulnerabilidad socioeconómica,
cambio climático e incremento del nivel
del mar en Matamoros, Tamaulipas
Socioeconomic vulnerability, climate change
and sea level increase in Matamoros,
Tamaulipas
179
Rodrigo Tovar Cabañas *
María de Jesús Ávila Sánchez **
Rocío del Carmen Vargas Castilleja ***
Julio Cesar Rolón-Aguilar ***
Abstract
Socioeconomic vulnerability is a priority issue due to the effects of climate change and
the increase in entropy of different climatic factors, which is linked to the rise in
disasters and has implications on the sustainable development of coastal municipalities.
The objective was to show the socioeconomic impacts that Matamoros, Tamaulipas,
may suffer under the scenario of a sudden five-meter increase in sea level. The
methodological matrix consisted of territorializing and qualifying vulnerable groups.
Results show that if Matamoros suffered a flood of five meters above sea level, more
than half of its territory would be flooded.
Keywords: coastal geography, sociocultural vulnerability, economic impact.
Resumen
La vulnerabilidad socioeconómica es un tema prioritario debido a los efectos del
cambio climático y al aumento de entropía de los distintos factores climáticos, lo
cual influye en el incremento de desastres que repercute en el desarrollo sustentable
de los municipios costeros. El objetivo consistió en mostrar los impactos
socioeconómicos que puede sufrir Matamoros, Tamaulipas, bajo el escenario de
un incremento súbito en el nivel del mar de cinco metros. La matriz metodológica
consistió en territorializar y cualificar a los grupos vulnerables. Resultados:
si Matamoros sufriera una inundación de cinco metros sobre el nivel del mar,
63.58% de su territorio quedaría anegado.
Palabras clave: geografía litoral, vulnerabilidad sociocultural, impacto económico.
* Universidad de Xalapa, correo-e: rod_geo77@hotmail.com
** Universidad Autónoma de Nuevo León, correo-e: marycolef@yahoo.com
*** Universidad Autónoma de Tamaulipas, correos-e: rocvargas@docentes.uat.edu.mx y jrolon@
docentes.uat.edu.mx

180 R. Tovar Cabañas et al.: Vulnerabilidad socioeconómica, cambio climático e incremento…
Introducción
El Servicio Geológico Mexicano (SGM, 2011), desde la corriente geotécnica
del desastre, realizó tres diferentes análisis gravitacionales de riesgos
para el municipio de Matamoros hace una década, acorde con sus resultados
más significativos señaló que de presentarse un desastre químico
-como la explosión de todas las gaseras- alrededor de 6813 viviendas
quedarían afectadas; o bien, si ocurriera un desastre detonado por algún
fenómeno hidrometeorológico -como el encharcamiento o desbordamiento
de un río o canal- alrededor de 1591 viviendas quedarían afectadas. Al
respecto, tal ejercicio es poco realista en cuanto al riesgo químico, además
de omitir otros riesgos y un análisis de vulnerabilidad social más pertinente.
En general, en este tipo de atlas de riesgos se duplica la información,
sobre todo en torno a los datos de vivienda. La documentación de gabinete
suele ser escasa, por ejemplo, en dicho atlas (SGM, 2011) no se
toma como una referencia la base datos DesInventar, la cual es una
herramienta de software que alberga un Sistema de Inventario de Desastres
y cuenta con registros de pérdidas, daños o efectos ocasionados por
emergencias o desastres desde 1970 (LA RED, 2019); asimismo, en dicho
atlas se ignoraron los registros de Brownsville, Texas. De modo que este
tipo de obra se asemeja más a una enciclopedia, puesto que carecen de
información puntual sobre los fenómenos acaecidos en el lugar bajo
estudio, se citan, en cambio, anécdotas fuera de contexto. El citado Atlas
de Riesgos de Matamoros es en realidad una mezcla de una monografía
geográfica con un atlas geológico, donde la falta de trabajo interdisciplinario
termina en recomendaciones muy generales.
Se advierten errores epistemológicos y metodológicos que debieron ser
tomados en cuenta, por ejemplo, en cuanto a los riesgos antropogénicos
de la ciudad de Matamoros, el Atlas admite a las bibliotecas, pero omite
la delincuencia organizada, la violencia, el narcotráfico, los reclusorios, las
jaurías y las cantinas. Ese error teórico se debe a que los autores imitaron
las temáticas que se registran en otros atlas de riesgos europeos, como el
de Veyret et al. (2013), es decir, al no tropicalizar o intronizar los contenidos,
se asume que el aforo en las bibliotecas y los museos de la ciudad
de París es el mismo que en la ciudad de Matamoros, lo cual epistemológicamente
llevó a considerar más a una biblioteca que a un reclusorio como
peligro socioorganizativo en Matamoros.
Esto no sólo se cometió en torno a los peligros socioorganizativos, sino
también en el caso de los peligros geológicos, puesto que en el afán de
estandarizar lugares geográficamente diferentes, sólo se consideró el riesgo
sísmico de Matamoros, el cual es prácticamente nulo, en cambio, se omite
el riesgo por radiación de cobalto inducido por el mal manejo que se tuvo

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 179-203
181
de este material en la zona fronteriza durante la década de los ochenta del
siglo pasado, así como el riesgo por tremores derivados del fracking o
fractura hidráulica, la cual podría desecar las zonas lacustres ubicadas al
sureste de la demarcación municipal (zona de karst subterráneo).
Respecto a los peligros sanitarios no contemplados en el Atlas de
Riesgos de Matamoros se encuentran los que tienen que ver con las tolvaneras
-propias de las regiones semidesérticas (regiones subtropicales
ubicadas al norte de trópico de Cáncer)- y las enfermedades oculares,
tales como la silicosis y la conjuntivitis. Sin embargo, el modelo de erosión
propuesto en dicho Atlas no fue tropicalizado, es decir, los factores de
erosión podrían asumirse como correctos siempre y cuando se apliquen
a zonas de denudación y no en zonas de acumulación (caso de Matamoros).
Matamoros se ubica en zona desértica a nivel del mar, por ende, es
un lugar de acumulación, el riesgo no está en la erosión, sino en la silicosis
y la conjuntivitis y demás enfermedades asociadas con las tolvaneras.
Otra inconsistencia del Atlas de Riesgos de Matamoros es de orden
metodológico, debido a que los observadores del fenómeno bajo estudio
proceden en su mayoría del campo de la geología, por lo que trasladaron
la escala regional de observación de los procesos geológicos, al campo de
estudio de los desastres. Este hecho, sin precedentes en la historia de la
filosofía de las ciencias, es la razón por la que, pese a que la resolución de
los materiales cartográficos metodológicamente se procesó en metros (escala
urbana), los mapas de riesgo se construyeron a escalas regionales de 1:
250,000, es decir, en kilómetros, lo cual es un error de precisión serio.
Con frecuencia, los estudios sobre desastres se realizan de forma unilateral,
es decir, unos trabajos sólo abordan las amenazas (como el caso del
Atlas de Riesgos de Matamoros) y otros sólo las vulnerabilidades. Por lo
que comúnmente, quienes abordan sólo la parte de las amenazas suelen
cometer errores epistemológicos al asumir como existente únicamente a la
vulnerabilidad económica, omitiendo más de 15 variables sociodemográficas
involucradas con los procesos de vulnerabilidad, de modo que se
confunde la vulnerabilidad económica con el índice de vulnerabilidad social.
Para subsanar estas lagunas es menester contextualizar la cronología
de los principales desastres acaecidos en el territorio del municipio de
Matamoros para posteriormente describir su ubicación geográfica y la
relación que guarda con los fenómenos hidrometeorológicos extremos
bajo la coyuntura de cambio climático y su índice de vulnerabilidad social
más reciente, de modo que se puedan valorar en su justa dimensión los
impactos económicos y sociales, por ejemplo, en caso de que el nivel del
mar, durante las próximas décadas, llegará a subir ocasionalmente hasta
la cota de cinco msnm.

182 R. Tovar Cabañas et al.: Vulnerabilidad socioeconómica, cambio climático e incremento…
En este sentido, aún siguen sin resolverse ciertas preguntas vinculadas
con la protección civil, tales como: ¿De qué tamaño sería la mancha urbana
anegada de Matamoros en caso de que el nivel del mar subiera súbitamente
cinco metros?, ¿Qué características socioeconómicas presenta la población
que está en dicha zona de riesgo ante un escenario como el descrito? Por
lo tanto, el presente estudio busca dar respuesta a estas interrogantes que
son pertinentes dada la complejidad actual de un sistema que está en
constante crecimiento y cuyos riesgos se potencializan de no contar con
herramientas sólidas de planeación y análisis territorial para la toma de
decisiones tendentes a la prevención y adaptación de las zonas más sensibles
a las alteraciones pluviométricas y potamológicas vinculadas con la
era del antropoceno y el cambio climático.
1. Antecedentes
Los asentamientos en Matamoros, desde sus orígenes prehispánicos, han
padecido sequías e inundaciones, por ejemplo, durante el siglo XVIII la
nación o pueblo Carrizo, que en ese tiempo ocupaba el territorio de
Matamoros, sufrió tres periodos de intensa sequía: 1712-1714; 1728-1731
y 1751-1754. En 1774 se fundó San Juan de los Esteros, como se le
conocía a Matamoros en ese tiempo, y una década después experimentó
su primera sequía, de 1784 a 1789, seguida de otra en 1806-1808 (Cleaveland
et al., 2011). Durante el siglo XIX, Matamoros experimentó otros
tres episodios de sequía: el primero ocurrió en 1851, otro que inició en
1881 y que se prolongó hasta 1884, el último se dio de 1890 a 1895
(Escobar Ohmstede, 2004).
Respecto a los desastres detonados por fenómenos hidrometeorológicos
extremos, Roth (2010) señala que 1554 fue el año con el registro más
antiguo del que se tiene noticia sobre un huracán acaecido en la región
(tabla 1). Durante el siglo XIX (de 1829 a 1831) el pueblo de Brownsville,
ubicado a escasos 100 metros del pueblo de Matamoros, sufrió un
periodo intenso de lluvias extremas, y que el 18 de agosto de 1835 pasó
un huracán por dichos pueblos. Otras fuertes tormentas que sacudieron
a Matamoros se dieron durante la temporada de lluvias de 1837, 1840 y
1844 (Roth, 2010).
Escobar Ohmstede (2004) en un trabajo riguroso de archivo logró
documentar otros episodios concernientes a huracanes ocurridos en
Matamoros a lo largo del siglo XIX (tabla 1). De los cuales es relativamente
significativo señalar el de 1874, donde el barrio de La Laguna, ubicado
al sureste del centro histórico de la ciudad, quedó debastado al igual que
la línea telegráfica de ese tiempo; el de 1880, donde más de mil familias

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 179-203
183
Tabla 1
Huracanes ocurridos en Matamoros siglo XVI-XIX
Año Fecha aproximada Nombre Lugar
1554 Agosto — Brownsville
1829 9 de octubre — Brownsville
1830 — S de Brownsville
1831 18 de agosto — Brownsville
1835 18 de agosto Antigua Hurricane Brownsville
1837 10 de mayo Racer’s Storm Brownsville
1840 — — Brownsville
1844 8 de junio — Brownsville
1867 Matamoros
1873 Matamoros
1874 Matamoros
1880 8 de diciembre — Brownsville
1885 17 de septiembre — Brownsville
1886 22 de septiembre Número 7 S de Brownsville
1887 21 de septiembre Número 7 Brownsville
1895 29 de agosto Número 2 Brownsville
Fuente: elaboración propia con base en Escobar Ohmstede, 2004 y Roth, 2010.
fueron afectadas, la localidad sufrió pérdidas superiores a los doscientos mil
pesos, la magnitud de dicho huracán fue tan grande que destruyó graneros
y sembradíos, además de aniquilar centenares de cabezas de ganado.
Con base en los registros históricos expuestos en la tabla 1, en Matamoros
el periodo de retorno de huracanes con potencial devastrador es de
4.7 años; en tanto que el de las lluvias e inundaciones con potencial devastador,
conforme a los datos de Escobar Ohmstede (2004), es de 2.1 años
y el de las sequías extremas es de 6.4 años. Desde otro ángulo, Escobar
advierte que en Matamoros, a lo largo del siglo XIX, se dieron 28 desastres
detonados por fenómenos meteorológicos: 20, a consecuencia de
lluvias (inundaciones y huracanes), y ocho, por sequías.
Durante el siglo XX, Roth (2010) ha recopilado la información concerniente
a siete huracanes ocurridos en la región de Matamoros, de los cuales,
cinco de ellos han superado la categoría dos de la escala de intensidad de
viento de huracanes de Saffir-Simpson (tabla 2). El registro histórico
de huracanes ocurridos en lo que va del siglo XXI, de la Administración

184 R. Tovar Cabañas et al.: Vulnerabilidad socioeconómica, cambio climático e incremento…
Tabla 2
Huracanes ocurridos en Matamoros, siglo XX
Año Fecha Nombre Lugar Viento
km/hr
Categoría
Muertos
Centro
de
baja
presión
1909 agosto Número 5 Brownsville 110 2 — —
1933 mayo Número 5 Brownsville 100 2 — 975
1933 mayo Número 11 Brownsville 125 3 40 949
1954 junio Alice Matamoros 80 1 17 —
1955 mayo Gladys Matamoros 85 1 - —
1967 septiembre Beulah Matamoros 135 3 15 931
1988 septiembre Gilbert Matamoros 135 4 — —
2003 agosto Erika Matamoros 120 1 986
2008 julio Dolly Matamoros 130 1 14 989
Fuente: elaboración propia con base en Roth, 2010 y NOAA, 2018.
Nacional Oceánica y Atmosférica (NOAA, por sus siglas en inglés), tiene
los casos del huracán Erika de 2003 y el del huracán Dolly de 2008, ambos
de categoría uno (NOAA, 2018).
De acuerdo con los registros de DesInventar (LA RED, 2019), la
ciudad y el puerto de Matamoros, Tamaulipas de 1970 a 2013 ha experimentado
158 desastres de consideración estatal y nacional. Como se
puede observar en la tabla 3, 68.1% de ellos corresponden a eventos de
corte meteorológico, en orden de prelación se pueden describir como
sigue: 28 inundaciones extraordinarias, 16 heladas, 13 vendavales y 11
aguaceros o tempestades de consideración, que, en conjunto, en términos
históricos dejaron más de 541,488 personas afectadas, de las cuales alrededor
de 52,950 tuvieron que ser evacuadas en su momento.
Para el futuro cercano de Matamoros, es útil saber que el promedio
de retorno de los fenómenos hidrometeorológicos más intensos durante
el siglo XX oscila entre los 1.4 y los 3.3 años (LA RED, 2019), lo que
significa que en el último medio siglo, el mayor lapso que Matamoros ha
estado libre de algún fenómeno hidrometeorológico es de tres años, por
lo que es muy importante dar a conocer a detalle las zonas que presenten
el mayor índice de vulnerabilidad social y que además sean propensas a
riesgo por concepto de inundación. Como se puede apreciar, el principal
peligro documentado que aqueja a la ciudad de Matamoros está asociado
a los fenómenos hidrometeorológicos.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 179-203
185
Tabla 3
Porcentaje de ocurrencia de desastres de 1970 a 2013
en Matamoros
Tipo de evento % Tipo de evento %
Inundación 17.7 Ola de calor 3.8
Helada 10.1 Biológico 3.2
Vendaval 8.2 Incendio 2.5
Lluvias 7 Colapso estructural 1.9
Epidemia 6.3 Intoxicación 1.9
Onda fría 5.7 Marejada 1.9
Sequía 5.7 Nevada 1.9
Tempestad 5.1 Accidente 1.3
Contaminación 4.4 Escape 1.3
Explosión 4.4 Incendio forestal 1.3
Fuente: elaboración propia con base en DesInventar (LA RED, 2019).
Dichos antecedentes han contribuido a entender cómo el hundimiento
costero que experimenta el centro de Matamoros, más el azolvamiento
asociado a los sedimentos y la pérdida de la cubierta forestal aguas arriba,
agravan el riesgo de sufrir inundaciones de respuesta rápida de hasta 1.5
metros de tirante, como ocurrió en 2003, con el huracán Erika, sobre
todo en las colonias periféricas y rancherías. Sin embargo, existen otros
peligros geológicos (campos de fractura hidráulica) e ingenieriles (vida
útil del concreto hidráulico de las presas: Marte R. Gómez y Falcón) que
no han sido visibilizados, por ejemplo, un mal manejo de la presa Marte
R. Gómez o de la presa Falcón provocaría una crecida de carácter torrencial.
Más allá de que 70% de las roturas de presas de toda la historia
mundial se han presentado a partir del 2000, es el silencio de más de dos
décadas en el periodo de retorno del último huracán, categoría cuatro o
superior, lo que debe llamar a la alerta.
Pese a lo anterior, la dislocación cartográfica con la que se han elaborado
los mapas de riesgo de Matamoros, aunado al aumento de infraestructura
social (no adaptada a las inundaciones), han hecho pensar a
algunos que Matamoros es un lugar de riesgo moderado. Esta subestimación
conduce a una incomprensión de los factores físicos y sociales, de
modo que sus coropletas, si bien es cierto que pueden ser empleadas para
la predicción de escenarios de riesgo por fenómenos hidrometeorológicos,
asimismo, son de gran valor para la concientización de sus habitantes
sobre la peligrosidad de determinados fenómenos naturales; no obstante,

186 R. Tovar Cabañas et al.: Vulnerabilidad socioeconómica, cambio climático e incremento…
les hace falta una mejor yuxtaposición tendente a resolver los cómo de la
planificación y el desarrollo sustentable que exige la actual coyuntura en
materia de cambio climático.
Finalmente, en julio de 2008, a más de una década de la última severa
inundación que sufrió Matamoros asociada al huracán Dolly, se dejó notar
cómo la anegación de las calles es la variable independiente, y hasta el
momento el Puerto de Matamoros sólo cuenta con el Atlas de Riesgos de
los Municipios de Matamoros y Valle Hermoso (SGM, 2011).
2. Incremento del nivel del mar
Calcular el promedio del nivel del mar es complicado puesto que los
distintos instrumentos registran variaciones de consideración debido a
que algunas áreas costeras se elevan otras se hunden, por lo que las variaciones
del nivel del mar todavía no son concluyentes. Empero, en investigaciones
recientes se ha observado que del Dryas Reciente, el mar se elevó
cuatro metros por siglo Webster et al. (2004), a escala histórica, según el
Intergovernmental Panel on Climate Change (IPCC), dicha tasa es de
0.5 mm/año para el final del epipaleolítico y de 0.1 mm/año para los
últimos 3000 años (Kopp et al., 2016). Recientemente en los Países Bajos,
el ascenso se ha estimado en 1.5 mm/año. Por lo que, al finalizar este siglo
se espera que el aumento del nivel del mar no sea simétrico en las diferentes
latitudes del planeta, por lo que su impacto será muy variable de
lugar a lugar.
El IPCC (2007: 323), en términos científicos considera un ascenso
del nivel del mar dentro del rango de los 19.0 a 57.9 cm hacia 2100; otros
autores amplían dicho rango a 1.3 metros para el mismo periodo (Grinsted
et al., 2010). Aunque ciertamente, es imposible descartar las variaciones
regionales provocadas por fenómenos hidrometeorológicos extremos, entre
otros, de orden geoingenieril. Otros investigadores han escenificado costas
anegadas hasta las cotas actuales de cinco y 10 msnm, como Cruz
Ramírez (2016: 119), quien a partir de un índice de vulnerabilidad costera
ubica al municipio de Matamoros, Tamaulipas, como el más vulnerable
de todo el estado, dado que cuenta con siete localidades altamente vulnerables,
por orden de prelación: Primer Campo Pesquero, Puntilla Sur,
Isla Puntilla Norte, Isla La Fantasía, Isla Las Malvinas, Las Higuerillas y
El Mezquital. Bajo estas consideraciones mareológicas, potamológicas,
geológicas e ingenieriles se presenta un escenario para la cota cinco metros
de anegación del municipio de Matamoros.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 179-203
187
3. Área de estudio
Geográficamente el municipio de Matamoros se asienta sobre la Llanura
Costera del Golfo de México, al noreste de la sierra de San Fernando; en
términos geológicos, su suelo se constituye de depósitos de llanuras aluviales,
principalmente sobre el curso inferior de río Bravo o Grande, estos
depósitos frecuentemente están divididos por áreas con predominio de
barro holocénico (Qam) y por áreas con predominio de limo y arena
(Qas); en otros lugares existe aluvión indivisible (Qal), excepto sobre las
áreas planas de marea, en donde hay elementos heterogéneos de arcilla,
limo, arena, grava y materia orgánica, además de limo y arena de origen
calcáreo de color gris oscuro a marrón oscuro, también existe presencia
de arena principalmente de cuarzo; la grava a lo largo del río Grande
incluye rocas sedimentarias del cretáceo y terciario y una amplia variedad
de rocas ígneas y sedimentarias de la formación Trans-Pecos Texas, México
y Nuevo México incluyendo ágata; también existe grava en las corrientes
laterales del río Bravo, en su mayoría rocas terciarias locales y pedernal
derivado de la grava de Uvalde que cubre las divisiones en comento (UT,
1984), las cuales son impactadas por un clima semicálido húmedo la
mitad del año; llegando incluso a ser semiseco muy cálido y con escasa
humedad media, donde la precipitación media anual varía de 650 a
700 mm (DOF, 2018).
Dicha localidad pertenece a uno de los 43 municipios del estado de
Tamaulipas, el cual se ubica al norte, en la región fronteriza a una altitud
promedio de 10 msnm (mapa 1), con una extensión territorial de 4046
km² y una población al censo de Inegi (2011a) de 489,193 habitantes.

188 R. Tovar Cabañas et al.: Vulnerabilidad socioeconómica, cambio climático e incremento…
Mapa 1
Ubicación del municipio de Matamoros
Fuente: elaboración propia.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 179-203
189
4. Matamoros a cinco metros bajo las aguas del mar
A penas hace nueve años que en México el gobierno federal impulsó una
iniciativa en materia de cambio climático, por lo que es comprensible que
los escenarios y las estimaciones a nivel local aún sean escasas, por ejemplo,
en 2010, la Universidad Autónoma Metropolitana, el Instituto de
Ciencias del Mar y Limnología de la UNAM y la Universidad de Campeche
hicieron el esfuerzo para ilustrar las tendencias y dinámicas del
comportamiento del nivel del mar, gracias a eso se sabe que frente a
Matamoros el nivel del mar, en promedio, subió su nivel 15 cm de 1964
a 1979, y aunque posteriormente esa tasa se ha incrementado, se asume
que en dicho lugar el nivel asciende 9.2 cm por década (Zavala-Hidalgo
et al., 2011: 325). Esa investigación enriquece parte de estas indagaciones,
ligadas al desarrollo local sustentable.
Luego de aprovechar los modelos digitales de elevación de alta resolución
LiDAR, terreno ASCII, con resolución de cinco metros de Inegi
(2012a), mediante un método de interpolación se obtuvieron las curvas
de nivel 1 que sirvieron para ubicar y delimitar las zonas del territorio del
municipio de Matamoros que quedarían bajo el agua del mar, en caso de
que éste subiera cinco metros su nivel en las próximas décadas, se llegó a
los resultados siguientes: de los 4000 km² con los que cuenta el municipio
de Matamoros (Inegi, 2009) 2,782.3 km 2 quedan por debajo de la
cota de cinco msnm, lo que representa 63.58% del total municipal.
Tomando en cuenta únicamente el área urbana total del municipio (aproximadamente
10,000 ha), 24% de su infraestructura urbana queda por
debajo de la cota de cinco msnm.
La mayor parte de esas 2500 hectáreas urbanizadas, 2 que desde ya están
en riesgo de inundación en la ciudad de Matamoros (mapa 2), se localizan
al oriente y oriente sur de la ciudad, al sur de la histórica avenida Cantinflas,
sobre las cuales vamos a investigar los principales impactos socioculturales
y económicos que se podrían derivar a raíz de una subida del
nivel del mar de cinco metros durante algún fenómeno hidrometeorológico,
producido por las alteraciones pluviométricas que está generando el
cambio climático.
1
Con una equidistancia de 5 m se construyó una malla de 16 millones de nodos, en formato
shape, la cual se exportó como curva a formato KML para su tratamiento en Google Earth y en
3D-Route Builder y así tabular las coordenadas “x, y, z”. Con ayuda de TCX-Converter la tabla se
exportó a formato CSV para poder generar una interpolación desde Quikgrid. Las isolíneas resultantes
se exportaron a DXF para su tratamiento cartográfico en GvSIG. Todo el proceso se iteró más
de 20 veces.
2
Cognitivamente eso equivale 5000 canchas de balompié o futbol.

190 R. Tovar Cabañas et al.: Vulnerabilidad socioeconómica, cambio climático e incremento…
Mapa 2
Principales zonas bajas del municipio de Matamoros
Fuente: Cálculos de los autores con base en datos proporcionados por Google (2019).
5. Impactos económicos ante el escenario de incremento del nivel
del mar
Una de las principales afectaciones del cambio climático en las zonas
costeras del Golfo de México está relacionada con el incremento del nivel
del mar, la cual, económicamente, se puede estimar a partir de la cuantificación
del Producto Interno Bruto (PIB) municipal y por la estimación
del valor de los servicios ambientales que aportan ciertos ecosistemas. En
ese sentido, en este apartado, se reflexiona en torno a las cifras económicas
del municipio de Matamoros.
De acuerdo con González-Estrada y Gallegos-Cedillo (2014), la distribución
porcentual del Producto Interno Bruto del 2010 de los municipios
de Tamaulipas por región es el siguiente: Región del Altiplano 0.9%;
Valle de San Fernando 1.4%; Mante 4.4%; Centro 12.3%; Región Sur
29.3% y Región Fronteriza 51.7% (tabla 4). Si se considera el PIB estatal 3
que arroja el Inegi (2012b: 34), la región Fronteriza, a la que pertenece
el municipio de Matamoros, en 2010 generó en total 199,811 millones
de pesos, de los cuales, 55,747 millones los generó el municipio bajo
estudio, es decir, poco más de 14% de ese PIB estatal.
3
De acuerdo con el Inegi (2012b), el estado de Tamaulipas produjo en 2010: 386,482.2 millones
de pesos.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 179-203
191
Tabla 4
Producto Interno Bruto de Tamaulipas por regiones, 2010
Región %
Región del Altiplano 0.9
Valle de San Fernando 1.4
Mante 4.4
Centro 12.3
Región sur 29.3
Región fronteriza 51.7
Fuente: elaboración propia con base en González-Estrada y Gallegos-Cedillo (2014).
En términos históricos, durante las últimas dos décadas, la riqueza
municipal, en orden de prelación y en función de la población económicamente
activa, ha corrido a cargo del sector industrial, seguido del
sector terciario con una participación porcentual de 51.3 y 47.6%, respectivamente
(Chávez Aguilar, 2007), cuyo personal ocupado, para el
2015, se estima en 175,000 empleados dedicados a dichas actividades.
Sobre el sector secundario, cabe recordar que en Matamoros es la actividad
maquiladora la que demanda la mayor cantidad de trabajadores,
por lo que el PIB municipal depende de alrededor de 200,000 trabajadores,
de los cuales alrededor de 29% labora dentro de las zonas de
peligro por inundación.
Otro impacto económico a considerar en este primer escenario es la
capacidad instalada, que como activo tiene un valor para la administración
municipal de Matamoros. Por ejemplo, la red que integra el sistema
carretero del municipio de Matamoros, constituido principalmente por
calles, avenidas y bulevares, según Inegi (2011b), los cuales suman en total
1888 kilómetros lineales (incluida la carretera troncal pavimentada), de los
cuales, 504.8 de ellos quedarían anegados si el nivel del mar sube de nivel
en cinco metros. Ahora bien, si se acepta el costo promedio (25 dólares
o 500 pesos) que cuesta un metro cuadrado de asfalto (USDA, 2017), así
como el ancho promedio de las calles (ocho metros) en riesgo de inundación,
tenemos que cuatro millones de m 2 resultantes tienen un valor
de 2000 millones de pesos, si a esto se suma el valor del resto de la
infraestructura pública (aceras, drenaje, gasoductos, alumbrado, agua
potable, etcétera), la cifra es de aproximadamente 12.1 mil millones de
pesos, (equivalente a 30.7% del PIB municipal de 2010).

192 R. Tovar Cabañas et al.: Vulnerabilidad socioeconómica, cambio climático e incremento…
Por otra parte, el valor de los predios urbanizados (1867 ha), en riesgo
de inundarse con una crecida del mar de cinco metros, cotizado en precios
del mercado corriente 4 es de 75,000 millones de pesos (más de 3000
millones de dólares), lo que representa 19.3% 5 del PIB de todo el estado
de Tamaulipas del 2010. Mientras que el valor del resto del territorio del
municipio de Matamoros que está en la misma situación (2756.9 km 2 ),
es de 11 billones de pesos (unos 550,000 millones de dólares), lo que
representa 28 veces el citado PIB estatal. Además, al recuento descrito se
deben adicionar las unidades económicas que operan dentro de la zona
de riesgo, es decir, 7000 comercios (Inegi, 2019) están en peligro de
inundación debido a que se ubican cerca o por debajo de la cota de los
cinco metros, así como 58,476 ha de agricultura de temporal, pues todas
están en riesgo de inundación bajo el escenario señalado (SIAP, 2014).
Recapitulando, la anegación por debajo de cinco metros de la infraestructura
de Matamoros equivale a 30 veces el PIB del estado de Tamaulipas.
6 Ahora bien, además de los 60,000 trabajadores (ya señalados)
afectados directamente por el escenario de cambio climático antes propuesto,
es pertinente explayarse y describir los impactos sociales que los
efectos de una crecida del nivel de mar de cinco metros dejarían sobre el
territorio de Matamoros.
6. Impactos sociales ante el escenario de incremento
del nivel del mar
Sin demeritar las cifras económicas, la demanda de vivienda de interés
social es la que podría experimentar los mayores cambios si en algún
momento el nivel del agua alcanzara la cota de los cinco msnm. Por
ejemplo, adicionalmente a las 24,500 solicitudes de vivienda anuales que
en promedio requiere el municipio de Matamoros (Infonavit, 2014), se
tendrían que sumar otras 54,000 correspondientes a todas aquellas viviendas
de dicha demarcación que por su ubicación, próxima o sobre de la
cota de cinco msnm están en riesgo, es decir, los impactos secundarios
del cambio climático incrementarían 222% las necesidades de vivienda,
tan sólo en la cabecera de Matamoros, por la reubicación de la población
de la zona cero o zona de mayor impacto.
4
Tomando como base 400,000 pesos por 100 m 2 , sin contar el valor de las edificaciones.
5
Considerando el valor de los bienes raíces, tomando como base 100,000 pesos por cada 60 m 3
de construcción (Infonavit, 2019), es decir, predios no mayores a 10 m 2 y de una sola planta, habría
que agregar otros 186,000 millones de pesos, o sea otro 48.3% del citado PIB estatal.
6
Como un ejemplo análogo, considérese que, en 2005, los daños materiales causados por el
huracán Wilma sobre Cancún ascendieron a 1752 millones de dólares, 0.21% del PIB nacional de
2010 (Martínez, 2007).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 179-203
193
Por otra parte, en términos de vulnerabilidad, es preciso señalar que
la margen sur de la desembocadura del río Bravo prácticamente es la más
riesgosa, en particular las áreas ru-rurbanas (antiguos ejidos) ubicadas en
la porción oriental de la demarcación municipal (zona baja menor a cinco
msnm), dicha zona de inundación, también puede estudiarse desde lo
que Tovar Cabañas y Vázquez Espinosa (2017) denominan potamoweack
(una parasíntesis que emplean dichos autores para darle mayor fluidez
epistemológica a la vulnerabilidad vinculada exclusivamente a una inundación).
En ese sentido, usando los datos sociodemográficos del Inegi
(2011a), a través de un cociente de localización (Lira y Quiroga, 2009)
adaptado para fabricar un índice de vulnerabilidad social se pudo conocer
de forma relativa el nivel socioeconómico de las principales manzanas
urbanas en situación de potamoweack de la ciudad costera de Matamoros.
Es decir, de las variables, vinculadas con el fenómeno de la vulnerabilidad
social, propuestas por Cutter et al. (2003) se adecuaron para su aplicación
conforme a los datos del Inegi. Con esas 18 variables 7 se logró saber cuáles
de ellas superan la media dentro del conjunto de manzanas urbanas que
integran la localidad urbana de Matamoros. Los resultados de las operaciones
estadísticas se agruparon aritméticamente en cuartiles para determinar
los niveles del índice de vulnerabilidad social.
Al respecto, se puede advertir que de las 92 Áreas geoestadísticas básicas
(Ageb) en potamoweack, se resalta que el fraccionamiento Cima 3
(ubicado al oriente de la ciudad) presenta el índice de vulnerabilidad social
más alto (mapa 3), se podría decir lo mismo del fraccionamiento Industrial
del Norte (centro de la mancha urbana), pero este último se ubica
fuera de la zona de potamoweack; otras colonias, fuera de la zona de estudio,
pero con alto índice de vulnerabilidad social quedan diseminadas al
sur y occidente de la mancha urbana, por ejemplo: en el sur las colonias
Lomas de San Juan y Nueva Jerusalén cuentan con al menos una Ageb
con un índice de vulnerabilidad social alto, al igual que los ejidos de Juan
C Bonilla, Esperanza y Reforma, La Estrella, Juan Rodríguez y La Ladrillera,
también, ubicados al sur de la localidad.
Es útil señalar que de las 92 Ageb en potamoweack, 60 presentan un
índice de vulnerabilidad moderado y 20 más presentan un nivel de muy
baja vulnerabilidad conforme al índice expuesto, lo que las sitúa como
las zonas menos vulnerables dentro de ese conjunto (mapa 3). Con los
recorridos de campo se puede advertir que las consecuencias del cambio
climático se recienten en los sectores urbanos irregulares, principalmente
7
Densidad de población; densidad arquitectónica; hacinamiento; tasa de vejez; tasa de manumisión;
tasa PEI; tasa de nuevos vecinos; minorías étnicas; tasa de discapacitados; bajo nivel educativo;
tasa de desempleo; porcentaje de población sin derechohabiencia; porcentaje con viviendas con
piso de tierra; carencia de electricidad; carencia de drenaje; viviendas con posibilidad de reservas
alimenticias; posibilidad de escape por vía automotriz y carencia de internet.

194 R. Tovar Cabañas et al.: Vulnerabilidad socioeconómica, cambio climático e incremento…
Mapa 3
Índice de vulnerabilidad social de las zonas por debajo de los cinco
msnm de Matamoros, Tamaulipas
Fuente: elaboración propia con base en (Inegi, 2011b).
del sur de la localidad de Matamoros, donde los problemas sociales continúan
creciendo.
El resto de las zonas bajo estudio, en las colonias colindantes al centro
geográfico de la ciudad de Matamoros, inexplicablemente pese a que sus
habitantes resienten cada seis años el embate de inundaciones de consideración
(como la ocurrida durante el paso del huracán Dolly en 2008),
la mayoría de ellos, dada su moderada vulnerabilidad social, durante la
situación post-desastre no muestran interés de acudir a un albergue (fotografías
1). Aunque es preciso destacar que, más de 90% de los habitantes
que viven dentro de la zona de peligro por inundación están imposibilitados
económicamente para reubicar su residencia.
Se advierte que históricamente las inundaciones de tipo torrencial,
debido al índice de vulnerabilidad social moderado que aglutina más de
70% de las Ageb que conforman la zona de mayor peligro por inundación
de Matamoros, no se han percibido en su justa dimensión durante los
últimos 50 años, tal cual se ha escenificado en este documento, con inundaciones
que alcancen la cota de cinco msnm. Empero, no está de más
que la planificación urbana se cimente bajo la consigna de la adaptación
a los fenómenos hidrometeorológicos extremos bajo contexto de cambio
climático a fin de minimizar calamidades a futuro.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 179-203
195
Fotografías 1
Zonas bajas de la zona cero de Matamoros
Fuente: elaboración propia con base en trabajo de archivo y de campo, temporadas 2018-2019.
Nota: Las fotografías corresponden a los siguientes casos de inundaciones: a) inundación de
2015; b) fraccionamiento vulnerable a menos de cinco msnm; c) inundación de 1967; d) plan DN-
III tras el paso del huracán Dolly de 2008, Matamoros, Tamaulipas, México.
Conclusiones
Se advierte que el incremento del nivel del mar representa un impacto
latente a corto plazo, máxime si se considera la combinación de éste con
el periodo de retorno de eventos hidrometeorológicos extremos, sobre
todo en los puntos más bajos del oriente de Matamoros, cuyo impacto
puede ampliar la damnificación, a la fecha desconocida y minorizada por
el gobierno y la población local. No debe banalizarse el latente riesgo
por inundación, el cual puede traducirse en el “Katrina mexicano”. Al
caso, tomando el escenario de un incremento del nivel del mar de cinco
metros en el municipio de Matamoros, se estima que 63.58% de éste
quedaría bajo situación de riesgo por inundación.

196 R. Tovar Cabañas et al.: Vulnerabilidad socioeconómica, cambio climático e incremento…
Si el aumento de las precipitaciones derivadas por el cambio climático
condujeran a un error humano en el manejo de las presas Marte R.
Gómez y Falcón, tal hecho provocaría una crecida de carácter torrencial
en el municipio de Matamoros, la cual inundaría hasta cinco metros
sobre el nivel del mar, donde 2782 km 2 quedarían anegados, de los cuales
504 km de calles asfaltadas, con un valor de 2000 millones de pesos
se perderían, al igual que otros 10,000 millones de pesos de infraestructura
pública; sin embargo, la mayor pérdida sería por 74,000 millones de pesos
correspondientes al territorio urbanizado, sin contar los 11 billones de
pesos que valen sus reservas territoriales. Si se consideran otras entradas
como el valor de los bienes muebles de Matamoros, la catástrofe es enorme,
cercana a 3000% del PIB del estado de Tamaulipas.
Bajo ese escenario, la merma económica de dicha localidad afectaría a
29% de las personas ocupadas bajo alguna actividad productiva, pues la
mayoría de éstas trabaja cerca o en las zonas que se sitúan por debajo de
la cota de los cinco msnm. Como resultado de los impactos sociales, se
resalta la necesidad de incrementar la vivienda en más de 222% para proteger
a la población de la zona de análisis. Los fraccionamientos tales como
Cima 3 e Industrial del Norte, en el este y oeste, respectivamente, presentan
un alto índice de vulnerabilidad social, debido a la concentración de
población y al material endeble de las viviendas. Desde otro punto de vista,
las principales edificaciones en riesgo hidrometeorológico por cambio
climático son: 312 templos religiosos, más de 54,000 casas y más de novecientas
tiendas de abarrotes. Se estima que alrededor de doscientas mil
personas viven con una forma de vulnerabilidad moderada en las distintas
zonas de peligro por inundación, sobre todo los adultos mayores, puesto
que son los que requieren mayor atención durante las inundaciones.
Respecto a las estrategias de adaptación y mitigación: en las últimas
décadas, los estudios de riesgo se han profesionalizado, de modo que a
largo plazo y con el fin de consolidar las estrategias de adaptación y mitigación
al cambio climático, la Universidad de Tamaulipas debe emular lo
hecho por la Universidad de Colima y crear la licenciatura en Gestión y
Reducción del Riesgo de Desastres, de ese modo la comunicación de
riesgos podrá ser atendida con mayor rigor científico. En el mediano plazo,
las medidas de atenuación deben corregir los múltiples cuellos de botella
que presenta su sistema carretero, puesto que su diseño se tornará ineficiente
y rudimentario al momento de requerir una evacuación de proporciones
mayores, como la que se presentó en Nueva Orleans en 2005. En el corto
plazo la planificación del uso de la tierra debe regular y controlar el desarrollo
en áreas propensas a inundaciones, principalmente las ubicadas al
oriente y sureste de la mancha urbana, así como dialogar con las comuni-

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 179-203
197
dades sobre los protocolos, los planes y las estrategias de evacuación necesarios
durante algún desastre.
Entre las limitantes destaca que los modelos digitales de elevación de
alta resolución LiDAR de Inegi, al 2020, están disponibles para todos los
estados costeros de la república mexicana, con excepción de Baja California
sur, Sinaloa y Nayarit, por lo que el trabajo presentado puede iterarse
al resto. Los resultados censales pueden ponderarse mediante extrapolación
lineal, siempre y cuando el año de análisis no sea mayor a cuatro años, de
lo contrario, es preferible trabajar con los datos del censo.
Finalmente, dado que la ciudad de Matamoros sólo cuenta con el Atlas
de Riesgos básicos a escala 1: 250,000, aún hace falta generar más cartografía
con el detalle que se presenta, por lo que se considera que esta
investigación es un recuento o complemento para la planificación urbana
y su respectivo desarrollo local bajo el contexto de cambio climático, con
la intención de mejorar la calidad de vida de los habitantes de Matamoros.
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Autónoma de México/Instituto de Ciencias del Mar y Limnología-Universidad
Autónoma de Campeche, pp. 249-268.
Recibido: 29 de noviembre de 2019.
Reenviado: 14 de octubre de 2020.
Aceptado: 8 de diciembre de 2020.
Rodrigo Tovar Cabañas. Es doctor en Geografía por la Universidad
Nacional Autónoma de México. Actualmente es profesor-investigador del
Instituto Interdisciplinario de Investigación en la Universidad de Xalapa
A. C., y profesor en la Facultad de Economía de la Universidad Veracruzana.
Es miembro del Sistema Nacional de Investigadores, nivel I. Su línea
de investigación actual es geografía económica, medio ambiente y desastres.
Entre sus últimas publicaciones destacan, en coautoría: “Classification
of Aquifers in the Mina Field, Nuevo Leon, Using Geographic Informa-

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de Bioeconomía y Cambio Climático, 4 (8), Tamaulipas, pp. 1005-1023
(2018); “Profesionalización y especialización en las comisiones ‘ambientales’
del Congreso de la Unión en México, 1988-2017”, Revista Legislativa de
Estudios Sociales y de Opinión Pública, Ciudad de México, Centro de Estudios
Sociales y de Opinión Pública, 11 (22), pp. 11-42 (2018).
María de Jesús Ávila Sánchez. Doctora en Ciencias Sociales por la Universidad
de Leiden en los Países Bajos, Holanda. Profesora-investigadora
en el Instituto de Investigaciones Sociales de la Universidad Autónoma
de Nuevo León, México. Miembro de Sistema Nacional de Investigadores
nivel I. Sus líneas de investigación son el análisis demográfico de los
jóvenes, migración interna e internacional, con énfasis en la inmigración
de centroamericanos en frontera sur de México y el desarrollo sustentable.
Últimas publicaciones, en coautoría: “Tejedoras, bordadoras y armadoras
en Yucatán: nuevas y antiguas clases trabajo en casa”, Íconos. Revista de
Ciencias Sociales, núm. 65, Quito, Flacso Ecuador, pp. 155-178 (2019);
“Mil millones de árboles de navidad aserrados, el saldo de un sincretismo
religioso”, Revista de la Sociedad Latinoamericana y Caribeña de Historia
Ambiental, 8 (2), La Paz, Baja California, Historia Ambiental Latinoamericana
y Caribeña, pp. 210-233 (2018); “La muerte materna en Chiapas:
un diagnóstico desde las estadísticas vitales”, PoblaciónES, 1 (1), Nuevo
León, Universidd Autónoma de Nuevo León, pp. 15-26 (2002).
Rocío del Carmen Vargas Castilleja. Doctora en Medioambiente por la
Facultad de Ingeniería de la Universidad Autónoma de Tamaulipas.
Actualmente es profesora-investigadora de tiempo completo en el posgrado
de la Facultad de Ingeniería de la Universidad Autónoma de Tamaulipas.
Miembro de Sistema Nacional de Investigadores, nivel C. Sus líneas de
investigación: cambio climático, recursos hídricos y sustentabilidad.
Publicaciones recientes: “El recurso hídrico ante el cambio climático, distrito
de riego del río Soto La Marina”, Revista Ingeniería Agrícola, 9 (1), La
Habana, Instituto de Investigaciones de Ingeniería Agrícola, pp. 23-29
(2019); “Modelo de requerimiento hídrico en un distrito de riego en México:
incorporando escenarios de cambio climático”, Biotecnia. Revista de Ciencias
Biológicas y de la Salud, 21 (2), Hermosillo, Universidad de Sonora,
pp. 129-136 (2019); “Análisis del requerimiento hídrico en un distrito

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 179-203
203
de riego de Tamaulipas, México”, Revista Ingeniería Agrícola, 9 (2) La
Habana, Instituto de Investigaciones de Ingeniería Agrícola, pp. 3-13
(2019).
Julio Cesar Rolón-Aguilar. Doctor en Medio Ambiente por la Universidad
de Sevilla. Actualmente es profesor-investigador de tiempo completo en el
posgrado de la Facultad de Ingeniería de la Universidad Autónoma de
Tamaulipas. Sus líneas de investigación: vulnerabilidad y desarrollo sustentable.
Entre sus más recientes publicaciones, en coautoría: “El recurso hídrico
ante el cambio climático, distrito de riego del río Soto La Marina”, Revista
Ingeniería Agrícola, 9 (1), La Habana, Instituto de Investigaciones de Ingeniería
Agrícola, pp. 23-29 (2019). “Modelo de requerimiento hídrico en
un distrito de riego en México: incorporando escenarios de cambio climático”,
Biotecnia. Revista de Ciencias Biológicas y de la Salud, 21 (2), Hermosillo,
Universidad de Sonora, pp. 129-136 (2019).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 205-238.
Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 205-238
DOI: https://doi.org/10.22136/est20211648
Resiliencia de los municipios costeros
del Pacífico mexicano ante desastres
socionaturales
Resilience to socio-natural disasters of
Mexican Pacific coastal municipalities
205
Karen Velázquez-González*
Salvador Adame-Martínez**
Guadalupe Hoyos Castillo**
Georges Seingier*
Abstract
This research determined resilience to socio-natural disasters of the coastal municipalities
of the Mexican Pacific, through an index built with 24 indicators, congregated
in three subindex: prevention, resistance and recovery. The resilience found was mainly
medium, due to a weak recovery capacity. A cluster analysis defined five groups with
particular resilience characteristics, highlighting one with major lag in Oaxaca and
Guerrero due to its low prevention and recovery levels, which will allow decision
makers to guide strategies and prioritize actions to increase resilience to natural threats
in Mexican territory.
Keywords: socio-natural disasters, coastal municipalities, resilience.
Resumen
Este estudio determinó, mediante un índice constituido por 24 indicadores,
congregados en tres índices de segundo orden: prevención, resistencia y recuperación,
la resiliencia ante desastres socionaturales de municipios costeros del
Pacífico mexicano. La resiliencia encontrada fue mayormente media debido a
una capacidad de recuperación endeble. Un análisis clúster precisó cinco grupos
con características propias de resiliencia, resaltó uno de mayor rezago en Oaxaca
y Guerrero debido a su bajo nivel de prevención y recuperación, los hallazgos
permiten a quienes toman decisiones orientar estrategias y priorizar acciones
para aumentar la resiliencia ante las amenazas naturales en el territorio mexicano.
Palabras clave: desastres socionaturales, municipios costeros, resiliencia.
* Universidad Autónoma de Baja California, correos-e: karen.velazquez@uabc.edu.mx, georges@
uabc.edu.mx
** Universidad Autónoma del Estado de México, correos-e: sadamem@uaemex.mx, gdhoyos@
uaemex.mx

206 K. Velázquez-González et al.: Resiliencia de los municipios costeros del Pacífico mexicano
Introducción
Los fenómenos naturales a nivel mundial han incrementado su incidencia
y magnitud en las últimas décadas; en 2018 se reportaron 315 desastres
que dejaron a su paso 11,804 pérdidas humanas, 68 millones 500
mil personas afectadas, pérdidas económicas que ascendieron a 132 billones
de dólares, deterioro en infraestructura, interrupción de servicios básicos de
seguridad, salud, educación y daños en el tejido social (CRED, 2018). En
los últimos años se han registrado avances en la reducción del riesgo de
desastres, no obstante, Latinoamérica continúa siendo de las regiones más
vulnerables a amenazas naturales, las pérdidas que aquí se registran representan
una cuarta parte de las pérdidas globales (FAO, 2017).
Las entidades costeras de México representan 56% del territorio
nacional, concentran 46% de la población; en ellas se sitúan 158 municipios
con acceso directo al mar cuya población asciende a 18 millones
900 mil (Azuz-Adeath et al., 2019); en estas entidades se registran deslizamientos,
sismos, ciclones tropicales, inundaciones, lluvias y tormentas
severas; los fenómenos hidrometeorológicos son los causantes de 84.4%
de daños y pérdidas registradas en 2018, los ciclones tropicales son los de
mayor recurrencia y costo. Si nos referimos a declaratorias emitidas entre
2000 y 2020, los estados con mayor incidencia de desastres son Oaxaca,
Chiapas, Sonora y Guerrero en el Pacífico, en conjunto con Veracruz y
Yucatán en el Golfo de México (Cenapred, 2020).
Por su parte, la gestión del riesgo de desastres en México transita de
una perspectiva reactiva a un enfoque de prevención dando cabida a la
resiliencia, término utilizado ampliamente desde diversos ámbitos, que
se remonta a estudios sobre sistemas ecológicos y refiere una propiedad
positiva que permite tanto el desarrollo como la conservación de un sistema
(Metzger y Robert, 2013). En la década de los 90, fue asociada a situaciones
que ponen en riesgo a los seres humanos (Contreras y Beltrán, 2015),
debe ser vista como la capacidad del sistema para manejar los impactos
antes de la crisis, lo que permite reducir significativamente los costos y
consecuencias de los desastres y no centrarse en la respuesta a la emergencia
(Clark-Ginsberg et al., 2020).
De igual manera, las investigaciones sobre resiliencia han adoptado
diversos enfoques: comunitario, social, económico, urbano, socio-ecológico,
cambio climático, estructural, ingeniería civil o como componente
de la vulnerabilidad (Chen et al., 2020; Cutter et al., 2010; Lu et al., 2020;
Maldonado y González, 2013; Santiago Vera et al., 2018). En consecuencia,
para medir la resiliencia, han surgido marcos e instrumentos enfocados
en diferentes fenómenos perturbadores y a múltiples escalas, desde modelos
basados en indicadores, evaluación participativa, consultas a expertos,

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 205-238
207
evidenciando una creciente área de investigación (Clark-Ginsberg et al.,
2020; Copeland et al., 2020).
La conceptualización de la resiliencia marca las diferencias en la manera
de abordarse, sin embargo, pudiera agruparse en tres categorías como
proponen Patel et al. (2017) y Uriarte (2013): 1) Resiliencia como estabilidad,
entendida como la capacidad de asimilar o absorber daños de
determinada magnitud. 2) Resiliencia como recuperación, referida a la
capacidad de regresar al estado original; y 3) Resiliencia como transformación,
implica la capacidad de resistir a las amenazas y fortalecerse de
la situación.
Existe una definición integradora que considera las tres categorías
anteriores, donde la resiliencia es concebida como la capacidad del sistema
para prevenir, absorber/resistir los impactos, recuperarse rápidamente
(Chen et al., 2020 y Labaka et al., 2015) y aprender de los efectos de los
peligros (Jones et al., 2013), sin pretender volver al estado inicial o lograr
una estabilidad estática, sino lograr un estado mejor, visión desde la cual
se aborda esta investigación.
Estas etapas representan el ciclo de vida de la resiliencia (Labaka et al.,
2015) que, acorde con González y Franco (2017), en el tiempo conciernen
1) al antes del desastre, momento centrado en la preparación y
reducción desde un enfoque preventivo, la inversión en esta etapa disminuye
los costos de los desastres de tres a ocho veces; 2) durante el desastre, donde
es necesaria una respuesta efectiva con enfoque proactivo y correctivo y
3) post desastre, correspondiente a la recuperación y aplicación de soluciones
correctivas y preventivas, vislumbrando la posibilidad de que se
presente un nuevo evento.
México, al igual que diversos países latinoamericanos, se encuentra
alineado con los esfuerzos mundiales sobre reducción del riesgo de desastre
entre los que destacan el Plan de Acción de Yokohama para un Mundo
más Seguro de la Primera Conferencia Mundial sobre Reducción del
Riesgo, celebrada en Yokohama Japón, en 1994; el Marco de Acción de
Hyogo (MAH) en 2005, derivado de la Segunda Conferencia Mundial
sobre Reducción del Riesgo en Kobe, Japón; más tarde, en 2015, el Marco
de Acción de Sendai (MAS), como parte de la Tercera Conferencia Mundial
sobre Reducción del Riesgo en Sendai, Japón.
Los avances en la implementación de estos instrumentos internacionales
evidencian el desarrollo de acciones: impulso de la preparación ciudadana
mediante brigadas comunitarias, estudios de reubicación de población en
riesgo, mejoramiento de infraestructura, recopilación de información local
sobre riesgo y resiliencia mediante la aplicación de encuestas a pobladores
como evidencia de la implementación del Marco de Sendai y otras agendas
globales, así como la creación de fondos de reconstrucción (cuadro 1).

208 K. Velázquez-González et al.: Resiliencia de los municipios costeros del Pacífico mexicano
Cuadro 1
Acciones desarrolladas para reducir el riesgo de desastre
y aumentar la resiliencia en México
Año Acción Propósito
2007 Taller de gestión de riesgos de
desastres
Red Nacional de Brigadistas
Comunitarios de Protección
Civil
2010 Programa Municipio Seguro:
Resistencia a Desastres
Fideicomiso del Fondo de
Reconstrucción de Entidades
Federativas (FREF)
2011 Programa de Prevención de
Riesgos en los Asentamientos
Humanos (PRAH)
2013 Estrategia: México seguro
frente a desastres
2014 Programa de Reubicación de
la Población en Zonas de
Riesgo (Repzor)
2016 Taller Implementando el
marco de Sendai a nivel local:
formulación de planes de
acción para la resiliencia
Guía de Resiliencia Urbana
Impulsar la inclusión de la gestión integral
del riesgo de desastres en prácticas y políticas
de la Administración Pública Federal
(APF).
Mejorar la preparación de la ciudadanía en
la prevención; se promueven espacios para
desarrollar acciones básicas de prevención
y anticipación del riesgo.
Reducir el riesgo de desastres en las localidades
y municipios, vinculando esfuerzos de la
sociedad, gobierno local e iniciativa privada.
Ofrecer crédito a las entidades federativas
afectadas por desastres a un plazo de 20 años,
del cual únicamente pagarán los intereses.
Fomentar las capacidades municipales en la
prevención del riesgo mediante obras que
reduzcan la vulnerabilidad de la población
y aumenten la resiliencia.
Contribuir a mejorar la resiliencia de la
infraestructura y servicios públicos ante
fenómenos naturales.
Instaurar directrices para incidir a nivel
estatal en la elaboración de Programas de
Ordenamiento Territorial y estudios de factibilidad
para la reubicación de la población
en zonas de riesgo. En 2015 se transformó
en el Programa de Ordenamiento Territorial
y Esquemas de Reubicación de la Población
en Zonas de Riesgo (POTER).
Cumplir con la meta de 122 Planes de
Acciones Municipales de Resiliencia, así
como dar a conocer la campaña mundial
“Desarrollando ciudades resilientes”.
Servir como marco de actuación para los
municipios, a fin de diseñar e implementar
acciones para prevenir el riesgo, minimizar
su impacto en la población, así como establecer
mejores esquemas de recuperación.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 205-238
209
Cuadro 1 (continuación)
Año Acción Propósito
2016 Programa de Prevención de
Riesgos
2017 Guía para la elaboración del
Plan de Acción Local de Resiliencia
2019 Programa Visión de Primera
Línea
Fomentar acciones de planeación, prevención
y ocupación adecuada del territorio, y
así disminuir la vulnerabilidad de los asentamientos
humanos. Surge de la fusión del
PRAH y POTER.
Facilitar la elaboración de los planes de
acciones municipales de resiliencia.
Monitorear el progreso de la resiliencia
comunitaria, a partir del establecimiento de
una línea base local, desde un enfoque
inclusivo centrado en las personas.
Fuente: elaboración propia con datos de DOF, 2015; GNDR, 2015; Gobierno Federal, 2013; 2008.
No obstante la institucionalidad, en México, a nivel local, la implementación
del MAH y MAS ha sido incipiente quedando así varios puntos por
reforzar, es así que, en 2012, se redujo 75% el presupuesto del Programa
de Prevención de Riesgos en los Asentamientos Humanos, solo 15% de los
2457 municipios existentes contaban al 2019 con Atlas de Riesgo Municipal,
mientras 89 municipalidades estaban incorporadas al Programa Municipio
Seguro: Resistente a Desastres, una de las medidas principales para
promover la gestión integral del riesgo (Medina et al., 2017; OCDE, 2013).
Para transitar de una visión reactiva a una preventiva, México es de
los pocos países latinoamericanos que cuenta con herramientas presupuestarias
tanto de recuperación (Fonden) como prevención (Fopreden)
(Fundación idea, 2017), no obstante, se continúa gastando más en la
respuesta al desastre y la necesidad de invertir en prevención continúa
desatendida. Durante el periodo 2008-2018, el presupuesto del Fopreden
representó 5% del presupuesto del Fonden, esto puede relacionarse con
un problema político: el peso político a futuro de la atención post desastre
y la reconstrucción es más grande que el de la prevención.
En relación con lo anterior, un elemento fundamental para llevar a cabo
cualquier política, que emane de acuerdos internacionales no vinculantes
o de iniciativas locales, es la solidez institucional (entre niveles de gobierno,
actores y organismos de la sociedad civil) (Baas et al., 2009), la cual es
necesaria para lograr una gestión del riesgo adecuada: la transición de la
gobernabilidad hacia la gobernanza, al integrar en el diálogo a quienes
viven los efectos de los impactos, permitirá construir mecanismos adaptados
a cada región que reflejen la diversidad latinoamericana.

210 K. Velázquez-González et al.: Resiliencia de los municipios costeros del Pacífico mexicano
El Marco de Sendai introduce el reconocimiento de que los arreglos
institucionales deficientes se transforman en factores subyacentes del
riesgo; igualmente, refuerza el rol de la toma de decisión informada y
sensible al riesgo para la evaluación ex ante de inversiones tanto públicas
como privadas. En esta línea, es interesante mencionar que el Marco de
Sendai reconoce la naturaleza política del manejo del riesgo, por lo que
se requiere una mayor transparencia, una definición clara de responsabilidades
entre sectores y una participación de los diferentes actores para,
de esta forma, asegurar la rendición de cuentas ante la generación de
nuevos riesgos, asimismo, existe una necesidad por integrar la reducción
del riesgo a desastres dentro del proceso de planificación del desarrollo y
en los esfuerzos sectoriales que lo comprende (FAO, 2017).
El presente estudio tiene como objetivo realizar un diagnóstico del grado
de resiliencia ante desastres socionaturales que presentan los municipios
costeros de la región del Pacífico mexicano, a través del desarrollo y aplicación
de un índice basado en indicadores agrupados, a su vez, en tres índices
de segundo orden que evidencian la capacidad de prevención, resistencia y
recuperación, se toman como punto de partida las directrices establecidas
en metodologías desarrolladas a nivel internacional y nacional. De igual
manera, se busca definir el nivel de atención que requieren los 88 ayuntamientos
costeros en función de la capacidad existente para orientar
estrategias y priorizar acciones en la construcción de municipios resilientes.
1. Metodología
La zona Pacífico es una de las tres grandes regiones del país, la línea de
costa del océano Pacífico transcurre por 11 entidades federativas donde
88 municipios son costeros, es decir, interactúan con las dinámicas del
mar. La temporada de ciclones tropicales en el océano Pacífico comprende
de mayo a noviembre, no obstante, las temperaturas registradas en la
superficie del mar en la región sur hacen posible la presencia de ciclones
tropicales todo el año. En función del número de tormentas tropicales y
huracanes ocurridos en el periodo de 1949 a 2000, el océano Pacífico
registró un mayor número respecto al Atlántico en una proporción de seis
veces (Rosengaus et al., 2014).
En el caso de los fenómenos geológicos, de acuerdo con la regionalización
sísmica de México, la región del Pacífico corresponde a las zonas B y
C catalogadas como intermedias, donde los sismos registrados no resultan
tan frecuentes, y D, donde históricamente se han reportado grandes sismos,
los cuales además ocurren de manera frecuente (SGM, 2017).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 205-238
211
La evaluación de resiliencia se efectuó a nivel municipal, dadas las
atribuciones del municipio para establecer medidas preventivas que permitan
hacer frente a los desastres socionaturales, fomentar la participación
de la ciudadanía, constituir canales efectivos de comunicación, incluir la
Gestión Integral del Riesgo de Desastres en la planeación del territorio,
tutelar el cambio de uso de suelo, aplicar y verificar el cumplimiento de
los diferentes reglamentos como el de construcción, fundamental para
crear sitios resilientes.
1.1. Selección de indicadores
El índice de evaluación de resiliencia se cimentó en indicadores, los cuales
tienen como objeto simplificar y comunicar la realidad de una situación
compleja, mostrar la posición relativa del fenómeno a medir e ilustrar la
magnitud o dirección de cambio (Cutter et al., 2010). Originalmente se
recopilaron, de una revisión de metodologías desarrolladas a nivel internacional
y nacional enfocadas en la resiliencia, 129 indicadores, de los
cuales se seleccionaron 24 en función de tres criterios: relevancia en el
fortalecimiento de la capacidad de resiliencia manifestada en la literatura,
confiabilidad de datos y disponibilidad de información, ya que como
puntualizan Schuschny y Soto (2009), la fortaleza de un índice recae en
la calidad de las variables que lo definen, por lo que su selección debe
fundamentarse en su relevancia, calidad, frecuencia de muestreo y su
disponibilidad al dominio público. De acuerdo con su naturaleza, los
indicadores se clasificaron en institucionales, legales, sociales, económicos,
estructurales, integradores, ambientales y de infraestructura.
A juicio de los autores Labaka et al. (2015) y Twigg (2007), la planeación,
a la par del sistema legal y regulatorio, debe ser un componente a
considerar en la evaluación de la resiliencia como parte de la gobernabilidad.
En este tenor, se propusieron cinco indicadores en el componente
de prevención, que en conjunto inciden en la no construcción del riesgo;
reflejan la presencia, o ausencia, de la planeación integral del riesgo en la
agenda municipal, así como la consciencia de que el riesgo cambia con
el tiempo y, por tanto, se requiere la actualización de los instrumentos:
1) El plan municipal de desarrollo, que permite un diagnóstico de las
principales problemáticas en materia de riesgo, el plan ideal contempla
entre sus ejes la protección civil; 2) El atlas de riesgo resulta relevante en
el diagnóstico de amenazas, vulnerabilidad e identificación de zonas de
riesgos; 3) El reglamento de protección civil regula acciones de prevención
y salvaguarda de personas, bienes materiales y medio ambiente; 4) La
regulación del uso de suelo es relevante dado que previene la proliferación
de asentamientos en zonas de riesgo y el deterioro de ecosistemas, al

212 K. Velázquez-González et al.: Resiliencia de los municipios costeros del Pacífico mexicano
establecer una zonificación; 5) El reglamento de construcción, se consideró
ya que proporciona la normativa de seguridad mínima, la cual contempla
zonas de riesgo no aptas para la construcción.
La información con que se trabajó provino de bases de datos de acceso
público con características disímiles, expresadas en unidades de medidas
diferentes, esto es, dicotómicas (presencia-ausencia), económicas, porcentajes,
longitud, entre otras, las cuales no podían congregarse de esta
manera. La estandarización de datos se ejecutó mediante el método
denominado categorización de escalas (Schuschny y Soto, 2009), este
método asigna a cada indicador una categoría y un valor en función de
su cercanía a la condición óptima deseable, en este caso se trabajaron tres
categorías: bajo, medio y alto, con valores de 0, 0.5 o 1, respectivamente,
a excepción de los indicadores dicotómicos, en que se evaluó la ausencia
(0) o presencia (1) (cuadro 2).
La consistencia interna del índice general de resiliencia se evaluó
mediante el coeficiente Alfa de Cronbach, éste indica qué tan bien está
representada la información de las variables elegidas en un solo índice; toma
valores de 0 a 1, donde valores cercanos a uno indican mayor fiabilidad en
la selección de indicadores, por tanto, las variables propuestas miden correctamente
el fenómeno de interés (Schuschny y Soto, 2009). El coeficiente
obtenido fue de 0.79, por arriba del valor mínimo aceptable (0.70).
1.2. Componentes de la resiliencia y método de agregación
Para evaluar la situación de resiliencia se consideraron tres índices de
segundo orden: Índice de Prevención (IPre), Índice de Resistencia (IRes)
e Índice de Recuperación (IRec), correspondientes a las etapas del ciclo
de resiliencia establecidos por Labaka et al., (2015).
El índice de prevención refiere el conjunto de medidas o acciones
desarrolladas e implementadas con anticipación que evitan o disminuyen
los efectos negativos que pudiera originar un desastre socionatural sobre
la población, ambiente, bienes y servicios; éste consideró nueve indicadores
de índole legal e institucional sobre desarrollo, planeación y construcción
de infraestructura en el municipio. Entre las acciones estimadas
dentro del indicador de cultura de prevención, referente a actividades
implementadas por el gobierno municipal, se encuentran la ejecución
de simulacros, impartición de cursos de prevención, coordinación de
programas educativos preventivos, concientización sobre el uso de suelo,
mesas sectoriales de información y pláticas de concientización, asimismo,
acciones para impulsar la autoprotección y protección corporativa. La
difusión de la información, por su parte, se evaluó en función de tres
medios de difusión: impresos, masivos (radio y televisión) y aviso casa
por casa.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 205-238
213
Cuadro 2
Indicadores estimados por índice de segundo orden
Indicador Categoría (valor) Fuente de los datos Autor
Bajo (0) Medio (0.5) Alto (1)
Índice de Prevención
(I) Plan Municipal de Desarrollo Ausente En proceso de
elaboración /
no contempla
la protección
civil
Contempla entre
sus ejes la
protección civil
Inegi (2015);
Gobierno federal
(s.f.)
Propuesta propia
(I) Atlas de riesgo municipal Ausente Presente Actualizado en
los últimos cinco
años
Sedatu (s.f.) Propuesta propia
(I) Cultura de prevención
(Núm. de acciones de prevención)
Ausente 1-3 4-6 Inegi (2015) Goal (2013); Montalba et al.
(2013)
(I) Plan de contingencia o Programa de
protección civil
Ausente En proceso de
elaboración /
sin línea de
prevención de
desastres
Con línea de
prevención de
desastres
Inegi (2015) Goal (2013); Twigg (2007)
(I) Alerta temprana Ausente ______ Presente Inegi (2015) Angeon y Bates 2015; Twigg
2007

214 K. Velázquez-González et al.: Resiliencia de los municipios costeros del Pacífico mexicano
Cuadro 2 (continuación)
Indicador Categoría (valor) Fuente de los datos Autor
Bajo (0) Medio (0.5) Alto (1)
(I) Difusión de información
(Núm. de medios de difusión)
Ausente 1 > 1 Inegi (2015) BID (2015); Cutter et al.,
(2010); Tumini (2016)
(L) Reglamento de protección civil Ausente ______ Presente Inafed (2016a);
Gobierno federal
(s.f.)
Propuesta propia
(L) Reglamento de uso de suelo o de
zonificación
Ausente ______ Presente Inafed (2016a);
Gobierno federal
(s.f.)
Propuesta propia
(L) Reglamento de construcción Ausente Presente Actualizado en
los últimos 10
años
SMIE (s.f.); Inafed
(2016a); Gobierno
federal (s.f).
Propuesta propia
Índice de Resistencia
(INT) Incidencia de desastres
(Núm. de declaratorias /10 años)
> 5 2 – 5 < 2 Desinventar (2020);
Cenapred (2015a)
BID, (2015); Cutter et al. (2010)
(ES) Tipología de la vivienda
(% de viviendas con piso firme)
< 75 75 – 90 > 90 Inegi (2010a) Ahmed y Charleswort (2014);
Ajibade et al. (2013)
(E) Desigualdad de ingreso
(Coeficiente de Gini)
> 0.49 0.40 - 0.49 < 0.40 Coneval (2015) Angeon y Bates (2015); Cutter et
al. (2010)

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 205-238
215
Cuadro 2 (continuación)
Indicador Categoría (valor) Fuente de los datos Autor
Bajo (0) Medio (0.5) Alto (1)
(S) Alfabetismo (% de población alfabeta) < 85 85 – 95 > 95 Inegi (2010a) Angeon y Bates (2015)
(S) Damnificados (% de población
damnificada)
> 25 10 – 25 < 10 Cenapred (2015b);
Inegi (2015)
Angeon y Bates (2015)
(S) Discapacidad (% de población
discapacitada)
> 66 33 - 66 < 33 Inegi (2010a) Cutter et al. (2010)
(A) Cobertura vegetal (% de cobertura
vegetal)
< 20 20 - 60 > 60 Inegi (2013) Tumini (2016)
Índice de Recuperación
(E) Ingresos de la población (pesos/año) < 50,000 50,000
– 139,000
>139,000 Inafed (2016b) Constantino y Dávila (2011);
Twigg (2007)
(E) Autonomía financiera (% de
autonomía municipal)
< 20 20 - 50 > 50 Inafed (2016b) Angeon y Bates (2015); Briguglio
et al. (2005)
(E) Seguros Ausente Seguros
agrícolas o
infraestructura
pública
Seguros agrícolas
e infraestructura
pública
Inegi (2015);
Agroasemex S.A.
(2017)
Ávila Flores y González Gaudiano
(2015); BID (2015); Cutter et al.
(2010); Twigg (2007)
(I) Capacidad técnica Ausente Cuenta con un
programa de
capacitación
Imparte cursos
en materia de
protección civil
Inegi (2015) Twigg (2007)

216 K. Velázquez-González et al.: Resiliencia de los municipios costeros del Pacífico mexicano
Cuadro 2 (continuación)
Indicador Categoría (valor) Fuente de los datos Autor
Bajo (0) Medio (0.5) Alto (1)
(I) Cobertura de servicios médicos (Núm.
de médicos / 1000 habitantes)
< 2.2 2.2 - 3.2 > 3.2 Inegi (2017) Cutter et al. (2010); Goal (2013);
Tumini (2016)
(I) Cobertura de servicios de auxilio y
rescate (Núm. de policías / 100,000
habitantes)
< 150 150 - 300 > 300 Inafed (2015) Sedano (2012)
(INF) Vialidades (km/100 km 2 ) < 30 30 - 65 > 65 Inegi (2017) Cutter et al. (2010)
(INF) Capacidad de albergue (Núm. de
personas / 1000 habitantes)
< 150 15 - 250 > 250 Dirección General
de Protección Civil
(2017)
Goal (2013); Sedano (2012);
Twigg (2007)
Nota: las letras entre paréntesis refieren a la dimensión de los indicadores, I: institucional, L: legal, INT: integrador, ES: estructural, E: económico, S: social, A: ambiental,
INF: infraestructura
Fuente: elaboración propia con base en información documental.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 205-238
217
El índice de resistencia contempló siete indicadores correspondientes
a las dimensiones social, económica, estructural, ambiental y un indicador
integrador. Este índice mostró la capacidad del sistema socionatural para
reaccionar de manera adecuada, con eficacia y rapidez, ante la presencia
de un fenómeno perturbador y así persistir ante sus efectos. Sugiere que
municipalidades con mejores condiciones ambientales, combinadas con
altos niveles de igualdad económica, educativa de la población y un menor
número de habitantes con limitaciones para realizar tareas de la vida
cotidiana, son más resilientes.
El índice de recuperación consideró las acciones o mecanismos de
rehabilitación desplegadas inmediatamente después de concluida la fase
de emergencia, con el objeto de lograr el mejoramiento y restauración
de infraestructura, medios de sustento y condiciones de vida de la población
afectada; se construyó a partir de ocho indicadores institucionales,
infraestructurales y económicos. Resulta conveniente subrayar que los
niveles de recuperación y resistencia pueden variar en función de la
intensidad del desastre.
En lo referente a la ponderación de los índices de segundo orden se
optó por emplear una ponderación equiproporcional, en la que los tres
índices tuvieron el mismo factor de peso (1) en la obtención del índice
de resiliencia final, ilustrando así la misma importancia relativa de las tres
etapas de la gestión del riesgo de desastre en los municipios, dado que las
tres etapas están concatenadas y tienen influencia entre sí. Es cierto que
la prevención juega un papel relevante al determinar el grado de impacto
que tendrá un desastre en el municipio, no obstante, la manera en que se
soportan los efectos del embate influye en la capacidad de recuperación,
mientras la etapa de recuperación permite identificar las limitantes en las
fases anteriores y reorientar las actividades preventivas futuras.
El método de agregación de la información a nivel de índice de segundo
orden correspondió a una media aritmética. Por otro lado, el índice general
de resiliencia se obtuvo de la sumatoria de los índices de prevención,
resistencia y recuperación, los valores finales se encuentran en un rango
de 0 (menos resiliente) a 3 (más resiliente). Las categorías del Índice de
Resiliencia se establecieron mediante intervalos equivalentes, al igual que
con los indicadores, se definieron tres categorías: alto, medio y bajo,
asociadas a una escala cromática: verde, naranja y rojo, correspondientemente,
en donde la condición óptima concierne al color verde, o bien, a
una resiliencia alta ante desastres socionaturales.

218 K. Velázquez-González et al.: Resiliencia de los municipios costeros del Pacífico mexicano
1.3. Contribución de los componentes de la resiliencia y similitud
entre municipios
Una vez calculados los diferentes índices (IPrev, IRes e IRec), se determinó
la contribución de cada uno al valor final del Índice de Resiliencia, posteriormente
se llevó a cabo un análisis jerárquico aglomerativo (análisis
clúster) con el paquete estadístico Statistical Package for the Social Sciences
(SPSS) (IBM, 2009), con el propósito de determinar la similitud entre
los municipios y establecer grupos diferentes entre sí, pero internamente
homogéneos, en función de una matriz de asociación de los índices de
segundo orden, lo que permite establecer estrategias que respondan a las
debilidades identificadas, en prevención, resistencia o recuperación, así
como identificar los municipios que requieren atención prioritaria. Los
parámetros empleados fueron una distancia euclídea al cuadrado y un
método de conglomeración denominado vinculación promedio entre grupos
(average linkage), el cual corresponde a la distancia media entre los
componentes de cada grupo, con varianzas similares o pequeñas.
2. Resultados: a medio camino de la resiliencia
El Índice General de Resiliencia, resultado de la sumatoria de la capacidad
de prevención, resistencia y recuperación, manifestó que el nivel medio
prevaleció en 82% (72 municipios) de los municipios costeros, por su
parte el nivel bajo quedó representado en 12% (11 municipios), 6%
restante (cinco municipios) correspondió a resiliencia alta. Sin embargo,
aun estos ayuntamientos continúan registrando afectaciones por la presencia
de desastres socionaturales, lo cual podría explicarse debido a que, si
bien el componente que determina en gran medida su nivel de resiliencia
fue la prevención, ésta contempla instrumentos que en ocasiones no son
implementados de manera correcta, por lo que habría que darles seguimiento
para definir si han logrado su cometido y evaluar realmente su
aplicación. La valoración alta se obtuvo debido a valores entre 2.001 y
2.168, cercanos al límite superior de la clase media; el nivel teórico máximo
de resiliencia (3) no se alcanzó.
En cuanto a las regiones, la zona Norte no presentó valores bajos de
resiliencia, mientras que en el Sur los valores altos estuvieron ausentes.
En entidades como Baja California, Colima y Chiapas, la totalidad equivale
a nivel medio; en contraparte, la resiliencia baja se localiza en las
municipalidades de Michoacán, Guerrero y Oaxaca (mapa 1).
Los resultados obtenidos con el Índice de Prevención muestran que
cerca de 55% de los municipios presenta un nivel medio, localizados en

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 205-238
219
Mapa 1
Índice municipal de resiliencia de la región Pacífico de México (IR).
Índice de prevención (IPre), índice de resistencia (IRes), índice de
recuperación (IRec)
Fuente: elaboración propia con base en el Índice de Resiliencia e Inegi, 2010b.
su mayoría en las regiones Pacífico Sur y Pacífico Norte; en lo referente
al nivel bajo y alto concentraron 27% y 18%, respectivamente, particularmente
el nivel bajo se ubicó casi en su totalidad en la región Pacífico
Sur, mientras que la distribución geográfica de municipios con capacidad
de prevención alta se localiza primordialmente en la región Norte.
En el caso del Índice de Resistencia, ninguno de los municipios costeros
estudiados se encontró en nivel bajo, cerca de la mitad se centró en
un nivel medio (56%), alrededor del 38% ubicado en el Pacífico Sur. Por
el contrario, en lo referente al nivel alto la región Norte concentró el 26%,
de esta manera se puede decir que en el norte los valores que predominaron
fueron altos, no así en el sur, cuyos valores fueron primordialmente medios,
mientras que en el centro se encontraron distribuidos más o menos de
manera equitativa entre el nivel medio y alto.
El Índice de Recuperación, a diferencia del índice de resistencia que no
registró valores bajos, no mostró en ninguno de los casos niveles altos, es
así que predominó una capacidad de recuperación baja (56%). El nivel bajo
se focalizó en la región Sur, el medio en la porción Norte, en el Pacífico
Centro las proporciones entre ambos niveles fueron semejantes (cuadro 3).

220 K. Velázquez-González et al.: Resiliencia de los municipios costeros del Pacífico mexicano
Cuadro 3
Registro de ocurrencias por categoría según índice de segundo orden y entidad federativa
Categoría: B (Bajo), M (Medio) y A (Alto)
Región Entidad Índice de Prevención Índice de Resistencia Índice de Recuperación
B M A B M A B M A
Pacífico Norte BC 3 1 4 4
BCS 4 1 1 4 2 3
Sonora 2 7 4 4 9 6 7
Sinaloa 4 6 4 6 4 6
Pacífico Centro Nayarit 1 3 1 3 2 3 2
Jalisco 4 1 5 2 3
Colima 3 2 1 3
Michoacán 2 1 2 1 3
Pacífico Sur Guerrero 6 4 2 12 10 2
Oaxaca 13 7 13 7 16 4
Chiapas 8 8 3 5
Total 24 48 16 49 39 49 39
Fuente: elaboración propia a partir de los índices de segundo orden de resiliencia.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 205-238
221
La capacidad de resistencia y prevención contribuyeron de manera
equilibrada al índice general de resiliencia en la gran mayoría de los casos
analizados, aunque con un sesgo hacia la resistencia (figura 1), por lo que
la capacidad de resiliencia estuvo explicada principalmente por el índice
de resistencia, primordialmente relacionado con indicadores de índole
social, ambiental, económico y estructural, y por el índice de prevención
con indicadores legales e institucionales, no así por la recuperación enfocada
en la parte institucional, infraestructural y económica.
Figura 1
Contribución de los índices de prevención (IPre), resistencia (IRes)
y recuperación (IRec), al índice de resiliencia (IR)
Fuente: elaboración propia a partir de los índices de segundo orden de resiliencia.
De los 24 indicadores seleccionados, cerca de 37% fueron institucionales
y 17% económicos, en la misma proporción se encuentran legales
y sociales (13%), 8% infraestructurales y, finalmente, 4% ambientales,
estructurales e integradores, lo que representa más de una tercera parte
de indicadores institucionales, puesto que este aspecto juega un papel
relevante en la reducción del riesgo de desastres al facilitar una adecuada
implementación, o bien, fungir como cuello de botella.
En el análisis a nivel indicador para el índice de prevención, el reglamento
de uso de suelo o zonificación resultó ser el más débil, únicamente 17
municipios (19%), ubicados de manera homogénea en la región Norte y
Sur, cuentan con este instrumento de regulación. La difusión del riesgo,
seguido del reglamento de construcción, igualmente presentaron valores

222 K. Velázquez-González et al.: Resiliencia de los municipios costeros del Pacífico mexicano
bajos, en el primer caso ocho municipios (9%) emplean diversos mecanismos
para dar aviso a la población: medios masivos impresos y casa por casa;
en el segundo, cerca de una sexta parte de los municipios (11 en la Región
Norte) tienen reglamento de construcción actualizado, al menos en los
últimos 10 años. En el extremo opuesto se ubicaron el Plan de Desarrollo,
Reglamento de Protección Civil, Plan de Contingencias y Alerta Temprana,
todos ellos presentes en más de la mitad de los municipios.
En lo que respecta a los indicadores de resistencia: la discapacidad,
damnificados y tipología de la vivienda fueron los mejor evaluados; en
todos los casos menos de 9% de la población presenta limitaciones para
las actividades de la vida diaria; en lo concerniente a la población damnificada
está por debajo de 10% en cerca de tres cuartas partes de las
municipalidades; las viviendas cuentan con piso firme en más del 70%.
El indicador de incidencia de desastres corresponde al más débil, por
arriba de la mitad de los municipios registran más de cinco declaratorias
de emergencia en promedio, en un periodo de 10 años.
En tanto, en los indicadores de recuperación, la autonomía financiera,
vialidades, servicios médicos, así como la capacidad de albergue, se
ubicaron en niveles bajos en gran proporción. Lo que indica que 68% de
los ayuntamientos no cuentan con ingresos suficientes para cubrir sus
gastos, por ende, no poseen recursos para casos de emergencia.
La densidad de carretera es baja en 72% de los municipios, por lo que
se tienen pocas vías de entrada y salida que sirvan para trasladar a los
afectados, víveres o materiales para la reconstrucción. En el mismo tenor,
67% no cuenta con el número adecuado de médicos que brinden atención
necesaria a la población en caso de resultar heridos o afectados, mientras
que 84% no cuenta con espacios suficientes para albergar a la población
damnificada, que corresponde al valor de afectados que se tienen en promedio
debido a desastres. Los ingresos de la población se ubicaron entre
bajo y medio casi de manera equitativa, en caso de desastre los recursos
de la población serán insuficientes para comenzar la reconstrucción de
sus viviendas con recursos propios y habría que esperar a recibir recursos
federales. La capacidad técnica fue el único indicador ubicado en nivel
alto, esto denota la impartición de cursos en materia de protección civil.
La construcción de la resiliencia de los municipios costeros del Pacífico
mexicano se encuentra a medio camino; aún quedan aspectos por atender
como es la implementación efectiva e ininterrumpida de instrumentos y
acciones preventivas; se requiere también identificar las acciones que han
funcionado adecuadamente durante la etapa de recuperación y aquellas
que deben ser reorientadas, principalmente en esta etapa que resultó ser
la más débil del ciclo de resiliencia de acuerdo con la evaluación realizada.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 205-238
223
2.1. Clasificación de los municipios según características de resiliencia
La evaluación de similitud de las características mostradas por cada municipio
costero respecto a la capacidad de prevención, resistencia y recuperación
permitió definir cinco grupos con características propias de
resiliencia, los cuales fueron priorizados con el propósito de identificar el
nivel y tipo de atención requerido. Los clúster 1 y 2 representaron los
grupos de mayor prioridad, ambos exhibieron resistencia media y recuperación
baja, mientras la prevención –en el primero de los casos– se
definió como baja, y nivel medio en el segundo; estuvieron constituidos
por 20 y 16 municipalidades, respectivamente, pertenecientes primordialmente
a los estados de Oaxaca, Guerrero y Chiapas.
El clúster 3 de prioridad media resultó ser el grupo más pequeño, con
dos municipios muy distantes geográficamente hablando, uno de ellos
ubicado en Sonora, porción Norte y el segundo en Guerrero, región Sur.
Las mejores condiciones de resiliencia las exhibieron los clúster 4 y 5,
congregan 42 y 8 ayuntamientos, correspondientemente, entre ellos los
cinco de resiliencia alta. El clúster 5 presenta las mejores condiciones de
resiliencia, la capacidad de prevención es la de mayor aporte. Esta sería la
situación a promover para dar mayor peso al enfoque preventivo ya que
continúan registrándose diversos desastres que dejan a su paso cuantiosas
pérdidas, sin dejar de lado el necesario aumento de la resiliencia general,
aun en este grupo (mapa 2 y cuadro 4).
Mapa 2
Nivel de atención requerido según características de resiliencia
Nota: el número de municipios por nivel de prioridad se indica entre paréntesis.
Fuente: elaboración propia con base en el análisis de conglomerados e Inegi, 2010b.

224 K. Velázquez-González et al.: Resiliencia de los municipios costeros del Pacífico mexicano
Cuadro 4
Agrupación de municipios según componentes de resiliencia
Clúster Estado Municipios Estado Municipios Características
1
Prevención: Baja
Resistencia: Media
Recuperación: Baja
(20)
Sonora Bacum Oaxaca San Dionisio del Mar Nivel de resiliencia atribuido a la
Nayarit Tecuala San Francisco del Mar
reglamentación básica prácticamente
inexistente, falta de mecanismos de alerta
Michoacán Aquila San Mateo del Mar
Coahuayana San Miguel del Puerto
Guerrero Benito Juárez San Pedro Huamelula
Copala San Pedro Pochutla
Coyuca de Benítez Santa María Tonameca
temprana y difusión del riesgo, nula
capacitación técnica en materia de protección
civil que permita conocer cómo actuar en caso
de emergencia, vialidades insuficientes,
ingresos municipales muy bajos respecto a
sus egresos.
Cuajinicuilapa Santiago Astata
L.U. Isidro Montes
de Oca
Santiago Tapextla
S. Domingo Armenta
S. Domingo Tehuantepec

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 205-238
225
Cuadro 4 (continuación)
Clúster Estado Municipios Estado Municipios Características
2
Prevención: Media
Resistencia: Media
Recuperación: Baja
(16)
Sonora Etchojoa Chiapas Acapetahua Su condición se atribuye a la falta de
Colima Armería Mapastepec
reglamentación para el uso de suelo, alta
incidencia de desastres, elevadas tasas de
Guerrero Florencio Villareal Mazatán
Marquelia Pijijiapan
San Marcos Suchiate
Tecpan de Galeana Tapachula
Oaxaca H.C. Juchitán de
Zaragoza
Tonalá
analfabetismo, bajos ingresos de la población y
de los propios municipios, proporción de
médicos por habitante menor a la indicada por
la OCDE y la incipiente capacidad de
albergue.
Santiago Jamiltepec
V. Tututepec de
Melchor Ocampo
3
Prevención: Alta
Resistencia: Media
Sonora Huatabampo Resalta la falta de reglamentación de uso del
suelo, alta incidencia de desastres, bajos
ingresos de la población y de los propios
Guerrero Petatlán
municipios, insuficientes vialidades, médicos y
albergues, nula capacitación técnica.
Recuperación: Baja
(2)

226 K. Velázquez-González et al.: Resiliencia de los municipios costeros del Pacífico mexicano
Cuadro 4 (continuación)
Clúster Estado Municipios Estado Municipios Características
4
Prevención: Media
Resistencia: Alta
Baja
California
Ensenada Mexicali Sinaloa Navolato Rosario
Resaltan la falta de reglamentación del uso del
suelo, insuficiencia de vialidades y albergues.
Incluye a dos de los municipios con alta
resiliencia.
Playas de Rosarito San Ignacio
Recuperación: Media
(42)
Baja
California
Sur
Tijuana Nayarit Compostela
Comondú San Blas
La Paz Santiago Ixcuintla
Loreto Jalisco Cihuatlán
Los Cabos Cabo Corrientes
Mulegé La Huerta
Sonora Benito Juárez Puerto Vallarta
Caborca Tomatlán
Cajeme Colima Manzanillo
Empalme Tecomán
Guaymas Michoacán Lázaro Cárdenas

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 205-238
227
Cuadro 4 (continuación)
Clúster Estado Municipios Estado Municipios Características
Pitiquito Oaxaca Salina Cruz
Puerto Peñasco San Pedro Mixtepec
S. I. Río Muerto S. María Colotepec
S. L. Río Colorado Oaxaca S. María Huatulco
Sinaloa Ahome S. María Huazolotitlán
Escuinapa Santiago Pinotepa
Nacional
Mazatlán Chiapas Huixtla
5
Prevención: Alta
Resistencia: Media
Recuperación: Media
(8)
Sonora Hermosillo Nayarit Bahía de Banderas Este grupo, en conjunto con el anterior,
Sinaloa Angostura Guerrero Acapulco de Juárez
presenta las mejores condiciones, aunque
conviene subrayar la falta de albergues.
Culiacán Zihuatanejo de Azueta
Elota
Guasave
Concentran a tres de los municipios con alta
resiliencia: Hermosillo, Culiacán y Bahía de
Banderas.
Nota: el número entre paréntesis refiere a la cantidad de municipios pertenecientes a cada clúster.
Fuente: elaboración propia con base en el análisis de conglomerados.

228 K. Velázquez-González et al.: Resiliencia de los municipios costeros del Pacífico mexicano
La distribución geográfica de los municipios dentro de cada clúster es
heterogénea, si bien se puede distinguir cierta concentración en alguna
región en particular, existen casos aislados, por lo que la atención es atribuible
a diferentes niveles; por ejemplo, las acciones podrían ser a nivel
regional para el clúster 4, estatales en el clúster 5. Esta heterogeneidad
pudiera disminuir mediante el uso de análisis jerárquico con orientación
geoestadística.
Conclusiones
El modelo desarrollado en el presente artículo circunscribe indicadores de
índole ambiental, social, institucional, legal, estructural, económicos, integradores
y de infraestructura, en coincidencia con la forma de abordar la
resiliencia en diversos estudios existentes, no obstante, éste modelo se llevó
a cabo desde una perspectiva en que la resiliencia no es entendida simplemente
como la capacidad de recuperarse o regresar al estado normal antes
de la ocurrencia del desastre, sino –tomando en consideración las tres etapas
propias del ciclo de resiliencia que corresponden a la prevención, resistencia
y recuperación– con una visión más amplia del objeto de estudio.
La manera en que se construyó el índice y los indicadores seleccionados
permite su aplicación en cualquier momento para dar seguimiento y
monitoreo a los cambios en la capacidad de resiliencia y, de esta manera,
tener un panorama general de la efectividad de las acciones de reducción
de riesgo de desastres implementadas en el municipio. Las bases de datos
que dieron fundamento al estudio fueron extraídas de fuentes oficiales, de
fácil acceso, algunas generadas con una periodicidad bienal o quinquenal.
La evaluación de la resiliencia muestra una tendencia hacia nivel medio,
cabe destacar la ausencia de valores bajos en la zona Pacífico Norte, así
como la ausencia de valores altos en la región Sur. El valor máximo alcanzado
por los 88 municipios del índice de resiliencia fue solamente 2.168,
lejos del nivel teórico máximo de resiliencia (3). La capacidad de recuperación
resultó el punto más endeble, aun cuando el presupuesto que se
destina en México a este rubro es mayor respecto a la prevención, denota
así que la visión reactiva no ha sido efectiva, es necesario invertir más en
la prevención si realmente se pretende cambiar la visión que predomina
en materia de riesgo. En este sentido, los municipios costeros de la región
Pacífico de México se encuentran en un punto intermedio de resiliencia,
deben definir la arista desde la cual abordar la problemática y reorientar
sus esfuerzos.
La generación de grupos, en función de las capacidades de prevención,
resistencia y recuperación, permite establecer estrategias encaminadas a

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 205-238
229
atender las debilidades particulares de cada agrupación posibilitando una
mejor distribución de recursos. En este tenor, el clúster 1 -cuyos municipios
se ubican en más de 50% en el estado de Oaxaca, en 25% en
Guerrero, el resto distribuidos entre Michoacán, Nayarit y Sonora- es el
que requiere atención inmediata, por lo que se deben enfocar los esfuerzos
en estas alcaldías a fin de mejorar sus condiciones, evitando así graves
daños en un futuro.
Como estudio complementario, sería conveniente incluir información
cualitativa proveniente de actores clave en la gestión del riesgo que refleje
particularidades del ayuntamiento, así como emplear indicadores que no
fueron considerados por la poca disponibilidad de información en la
dimensión espacial, al mismo tiempo, considerar la dispersión y crecimiento
de la población que influyen en los indicadores de cobertura de
servicios e infraestructura dentro del municipio, por otro lado, considerar
su carácter urbano o rural, a nivel localidad.
Los factores que determinan la resiliencia de un municipio son diversos,
no obstante, éste será resiliente siempre que exista la capacidad
financiera para gestionar el riesgo, que el gobierno local y la población
trabajen en conjunto y que ambas partes estén comprometidas en evitar
la reconstrucción del riesgo, cuando prevalezca una articulación entre los
Atlas municipales de riesgo, Ordenamientos territoriales, Planes de Desarrollo
Urbano, Reglamentos de construcción y Reglamentos de zonificación,
cuando se cuente con sistemas de alerta temprana, pero también
cuando existan medios de comunicación eficientes y un plan de contingencias
para saber cómo actuar. Finalmente, es imperante no sólo la
existencia de un marco regulatorio, sino que éste se conozca, se emplee,
se respete, se implemente y se actualice de manera continua.
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Recibido: 12 de mayo de 2020.
Reenviado: 4 de agosto de 2020.
Aceptado: 17 de septiembre de 2020.
Karen Velázquez-González. Maestra en Ciencias por la Universidad
Autónoma del Estado de México. Actualmente es profesora de asignatura
en la Facultad de Ciencias Marinas de la Universidad Autónoma de Baja
California. Sus líneas de investigación actuales son: resiliencia, riesgo y
ordenamiento territorial. Ha participado en la elaboración de Atlas
Municipales de Riesgos Naturales y Programas de Ordenamiento Ecológico.
Entre sus más recientes publicaciones se encuentran, en coautoría:
“Respuesta al comentario por Juan José Muñoz Pérez y Gregorio
Gómez Pina sobre: Variaciones sedimentarias y transporte litoral en Playa
de la Victoria, Cádiz, España”, Revista Ciencias Marinas, núm. 1, Ensenada,
Baja California, Instituto de Investigaciones Oceanológicas, pp. 105-106
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Cádiz, España”, Revista Ciencias Marinas, 36 (1), Ensenada, Baja
California, Instituto de Investigaciones Oceanológicas, pp. 259-269 (2009).
Salvador Adame-Martínez. Doctor en Ciencias por el Colegio de Postgraduados.
Actualmente es profesor-investigador en el Centro de Investigación
y Estudios Avanzados en Planeación Territorial, Facultad de
Planeación Urbana y Regional de la Universidad Autónoma del Estado
de México. Es miembro del Sistema Nacional de Investigadores, nivel I.
Líneas de investigación actuales: riesgo y vulnerabilidad, variabilidad
climática, cambios de uso de suelo, sustentabilidad urbana. Entre sus más
recientes publicaciones destacan, en coautoría: “Landslides in Mexico:
their Occurrence and Social Impact since 1935”, Landslides, núm. 17,
Berlín, Springer, pp. 379-394 (2020); “Sustentabilidad del desarrollo urbano
en la Megalópolis de México: perspectiva desde el análisis espacial”, Economía,
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Universidad Autónoma del Estado de México, pp. 83-111 (2019).
Guadalupe Hoyos Castillo. Maestra en Desarrollo Municipal, con estudios
concluidos en Doctorado en Urbanismo. Actualmente está adscrita
a la Facultad de Planeación Urbana y Regional de la Universidad Autónoma
del Estado de México. Líneas de investigación: procesos de urbanización
y metropolización, interacciones metropolitanas suelo y agua y,
economía urbana. Entre sus más recientes publicaciones destacan, en
coautoría: “Reajustes asimétricos en la relación rural-urbana. Poniente
del Estado de México”, en Juan Roberto Calderón Maya y Carlos Alberto
Pérez Ramírez (coord.), Ciudad y ambiente: procesos y transformaciones en
contextos urbanos (próximamente); “Sistema urbano y rural desde lo
regional en México”, en José Gasca (coord.), Desarrollo regional en México.
Actores, miradas y relatos, Ciudad de México, UNAM-AMECIDER, pp.
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2000-2015”, en Guadalupe Hoyos, Serena Serrano y María del Pilar Mora
(coord.), Ciudad, género, cultura y educación en las regiones, Ciudad de
México, UNAM/IIEc-AMECIDER, pp. 301-330 (2017).
Georges Seingier. Doctor en Medio Ambiente y Desarrollo por la Universidad
Autónoma de Baja California. Actualmente es profesor-investigador
en la Facultad de Ciencias Marinas de la Universidad Autónoma de Baja
California. Líneas de investigación: prospectiva, análisis espacial y sus aplicaciones
en la gestión sustentable del espacio costero. Entre sus más recientes
publicaciones destacan, en coautoría: “Gobernanza ambiental ante el
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Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 239-273
DOI: https://doi.org/10.22136/est20211620
Sistema de inovação e crescimento
econômico: uma análise de painel
dinâmico para o período 2006-2016
239
Innovation and economic growth system: an
analysis of dynamic panel for the period
2006-2016
Raniella Orquiza da Silva *
Waldemiro Peterle Neto *
Evandro Camargos Teixeira *
Abstract
There is no consensus on the definition and measurement of economic development,
since it is a topic that encompasses issues related to economic, social, cultural and
political changes. Considering growth and economic development as similar concepts,
this study, through factor analysis, extracted six factors. Based on the factors, six
rankings indicating the performance of capacities were developed, with Singapore as
a hegemonic nation among its peers. Still, based on the dynamic panel data model,
it was found that, for the period from 2006 to 2016, the innovation system was the
main factor for the economic progress of developing countries.
Keywords: innovation, developing countries, econometrics.
Resumo
Não há consenso sobre a definição e mensuração do desenvolvimento econômico,
já que é um tema que engloba questões relacionadas às mudanças econômicas,
sociais, culturais e políticas. Considerando crescimento e desenvolvimento econômico
como conceitos similares, o presente estudo, através da análise fatorial, extraiu
seis fatores que forneceram seis rankings indicadores de desempenho das capacidades,
sendo evidenciado Singapura como nação hegemônica entre seus pares.
Ainda, constatou-se, a partir do modelo de dados em painel dinâmico, que, para
o período de 2006 a 2016, o sistema de inovação foi o principal fator para o
progresso econômico dos países em desenvolvimento.
Palavras-chave: inovação, países em desenvolvimento, econometria.
* Universidade Federal de Viçosa, correos-e: raniellasilva21@gmail.com, walde.neto@hotmail.
com y evandro.teixeira@ufv.br

240 R. Orquiza da Silva et al.: Sistema de inovação e crescimento econômico: uma análise...
Introdução
Ao valer-se das concepções tanto da teoria econômica tradicional quanto
da teoria política, o desenvolvimento econômico busca incorporar em
suas análises, além da preocupação com a alocação ótima dos recursos,
questões relacionadas às mudanças sociais, culturais e políticas, de forma que
as transformações estruturais e institucionais decorrentes dessas mudanças
incorram em progresso econômico para os diversos segmentos populacionais.
Pela abrangência do conceito, estudos empíricos apresentam variações
quanto a definição e mensuração do desenvolvimento econômico. Por
simplicidade, no entanto, considera-se desenvolvimento como sinônimo
de crescimento econômico, de forma que sejam captados os diferentes
níveis de progresso sustentado dos países através da variação do Produto
Interno Bruto (PIB) per capita.
Os determinantes do crescimento econômico, contudo, não são passíveis
de tamanha simplificação. A economia clássica 1 considerava que o
crescimento econômico se resumia à quantidade de capital acumulado por
trabalhador. Já a teoria do crescimento endógeno, a partir de indagações
a respeito do modelo clássico, reconhece a tecnologia (conhecimento)
como principal determinante para o crescimento sustentado (Romer, 2001).
No entanto, tal conhecimento apresenta caráter não rival e excludente,
de modo que mesmo estando disponível para todos, só é adquirido
por países que desenvolverem algumas capacidades (Romer, 2001).
Nesse sentido, surge na literatura conceitos como o de Capacidade de
Absorção, que ressalta o valor que se atribui às informações externas,
conferindo grande importância ao grau de abertura do país e sua interação
com seus pares (Cohen and Levinthal, 1990).
Com certa similaridade, o termo de Capacidade Tecnológica, definido
por Choi (2007), é atrelado ao esforço da nação em utilizar, adaptar e
modificar as tecnologias existentes, sendo considerado, então, a competência
do país em inovar e realizar investimentos produtivos. Essa capacidade
tecnológica está, portanto, associada ao que Edquist (2009)
denominou de Sistema Nacional de Inovação, conceito utilizado no
presente estudo e determinante fundamental do crescimento econômico,
conforme a literatura.
Paralelamente, surge outro conceito importante: o de Capacidade
Social, que contempla as habilidades (individuais e coletivas), bem como
a interação do setor público com privado (Abramovitz, 1986). Consequentemente,
a qualidade da educação, a boa gestão das empresas e a
1
Para maior compreensão, ver Romer (2001).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 239-273
241
honestidade dos governantes tendem a ser essenciais para o crescimento
dos países.
Na literatura, ao se reconhecer o papel central da tecnologia como
motor do crescimento, diversos trabalhos, em suas análises econométricas,
buscaram incluir as capacidades como determinantes do crescimento
econômico, sendo que a capacidade tecnológica demonstrou especial
relevância para explicar os diferentes níveis de progresso econômico entre
os países (Fagerberg and Srholec, 2005; 2008; 2017; Fagerberg et al.,
2007; 2017).
No entanto, esses trabalhos incluíram em suas observações países
desenvolvidos e em desenvolvimento, o que pode ser questionável. Nelson
(1993) destaca que os países com baixo nível de renda apresentam vantagem
comparativa e padrões de demanda interna diferentes dos países
desenvolvidos, e essas diferenças moldam profundamente a complexidade
econômica desses grupos. Mais precisamente, os países em desenvolvimento
possuem economias vinculadas ao mercado de commodities e
recursos naturais, que são altamente imperfeitos, tendo em vista que os
consumidores e os produtores não possuem informações ilimitadas. Ademais,
mudanças estruturais e institucionais importantes não estão consolidadas,
ocorrendo equilíbrios múltiplos ao invés de um único equilíbrio,
sendo que as situações de desequilíbrio geralmente prevalecem (Todaro
and Smith, 2012).
Dessa forma, o presente estudo, partindo da hipótese de que o sistema
de inovação é o principal fator para o progresso econômico, busca contribuir
com a literatura ao estabelecer como objetivo a análise dos determinantes
do crescimento econômico, especificamente para os países em
desenvolvimento, em um cenário mais recente. Ademais, ao contrário dos
estudos citados, utiliza-se aqui a metodologia de dados em painel dinâmico,
uma vez que considera-se a existência de endogeneidade entre o
desenvolvimento e as capacidades.
Além da presente introdução, o trabalho se divide em outras quatro
seções. A segunda seção realiza uma revisão da literatura, apontando como
os trabalhos captaram as capacidades dos países, bem como estas foram
determinantes para o crescimento econômico. Na terceira seção, é apresentada
a análise fatorial, necessária para agrupar variáveis correlacionadas
e, complementarmente, a metodologia de dados em painel dinâmico. Na
quarta parte é realizada discussão a respeito dos resultados e, por fim, a
última seção ressalta as considerações finais.

242 R. Orquiza da Silva et al.: Sistema de inovação e crescimento econômico: uma análise...
1. Aspectos teóricos e empíricos
Estudos que abordam a temática do crescimento econômico frequentemente
buscam agrupar um número expressivo de variáveis que estão
correlacionadas, de forma a captar, a partir de modelos econométricos, o
efeito da complexidade dos conceitos de capacidade tecnológica, capacidade
de absorção e capacidade social sobre o crescimento dos países.
Como já exposto, essas capacidades apresentam diversas dimensões,
o que resulta em diferentes denominações na literatura. Fagerberg e
Srholec (2005), objetivando incluir em seus estudos uma variável que
englobasse o conceito de capacidade tecnológica, uniram em um único
fator, nomeado de “Conhecimento”, variáveis como despesas em pesquisas
e desenvolvimento; número de patentes; artigos publicados em revistas
científicas e técnicas; infraestrutura de Tecnologia da Informação e
Comunicação (TIC); bem como a certificação ISO 9000. Já Fagerberg
e Srholec (2008), ao acrescentar às referidas variáveis o aspecto educacional
dos países, designa ao fator o nome de “Sistema de Inovação”.
Outros trabalhos, como os realizados por Fagerberg et al. (2007; 2017)
denotam ao fator que apresenta variáveis similares, o título de “Competitividade
Tecnológica” e “Capacidades”, respectivamente.
Dessa forma, todas essas denominações podem ser intercambiáveis
quando busca-se incluir o conceito de capacidade tecnológica na pesquisa.
Contudo, mais importante do que ressaltar as diversas formas que tal capacidade
se apresenta na literatura, é evidenciar que todos os estudos citados
apresentam a capacidade tecnológica como um fator que está significativamente
e positivamente relacionado ao crescimento. Assim, mesmo em diferentes
períodos de análise, o fator construído a partir de variáveis que
estão fortemente ligadas à pesquisa e desenvolvimento tende a ser crucial
para explicar os diferentes níveis de crescimento entre países.
A complexidade e relevância da capacidade tecnológica é apresentada
como Sistema Nacional de Inovação (SNI) por Nelson (1993). O autor
demonstra que a própria definição de inovação não é simples, ainda mais
se tratando de países em desenvolvimento, uma vez que aprender e adaptar
uma tecnologia criada por economias industrializadas, ou seja, realizar
engenharia reversa, é um processo inovativo. Ademais, o conceito de Sistema
traz a ideia de dinâmica entre governo, empresas e universidades
para influenciar o desempenho inovador. Basicamente, a forma como esses
atores institucionais conduzem o sistema de ensino, treinamento, ambientes
regulatório, macro e microeconômico moldam o sistema inovativo
(Freeman, 1995).
Em contrapartida, o conceito de capacidade de absorção, muito associado
ao comércio internacional, apresenta-se na literatura de forma mais

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 239-273
243
homogênea. Fagerberg e Srholec (2005; 2008), bem como Fagerberg et al.
(2017) inserem em seus modelos de análise dos determinantes do crescimento
um fator intitulado como “Abertura”. Nos dois primeiros casos, o
fator é constituído por duas variáveis: a difusão da tecnologia incorporada
nas importações de mercadorias e pelo estoque de investimento direto
estrangeiro (IDE). De forma similar, o terceiro trabalho apresenta o nível
de abertura através do IDE, no entanto, acrescenta outras três variáveis:
importações de bens de capital, capacidade de explorar os sistemas avançados
de educação no exterior e a participação nas Cadeias Globais de Valor
(CGV). Como resultado, os autores verificaram que a abertura do país ao
comércio internacional não desempenha impacto tão significativo comparativamente
a outras capacidades e que quando a amostra é separada em
países desenvolvidos e em desenvolvimento, verifica-se que a capacidade de
absorção tende a favorecer os primeiros em detrimento ao segundo grupo.
O conceito mais abrangente refere-se à capacidade social -dado que
é um conjunto de questões políticas, sociais e econômicas- que apresenta
a maior variabilidade de denominações. Assim, para captar a dimensão
econômica dessa capacidade, Fagerberg e Srholec (2005; 2016) constroem
um fator ao qual designam de “Sistema Financeiro” e “Acesso ao Financiamento”,
respectivamente. Em tais fatores, encontram-se variáveis que
representam o valor do crédito para o setor privado, a capitalização das
empresas e o spread da taxa de juros. No entanto, a forma pela qual esses
fatores afetaram o crescimento econômico dos países foi distinta, tendo
em vista que para o primeiro trabalho, o sistema financeiro foi correlacionado
positivamente com a renda de um país, enquanto para a segunda
pesquisa o acesso ao financiamento não demonstrou efeito positivo
significativo sobre o crescimento. Os autores justificam que embora o
acesso ao financiamento possa ser essencial para o desenvolvimento, elevações
no tamanho do setor financeiro para países que já possuem esse
setor bem desenvolvido podem ser prejudiciais, uma vez que pode aumentar
a volatilidade e “fuga” de recursos de outros setores da economia.
Para retratar a questão social, os trabalhos utilizam-se de variáveis
correlacionadas à educação e à especialização. Titulações como “Infraestrutura
do Conhecimento”, “Fornecimento de Habilidades” ou apenas
“Educação” são designadas para os fatores que incorporam variáveis referentes
às educações primária, secundária e terciária e disponibilidade de
mão de obra qualificada (Fagerberg et al., 2013; Fagerberg and Srholec,
2016; 2017). De forma geral, esses fatores impactaram positivamente o
desenvolvimento dos países, sendo que especificamente para Fagerberg e
Srholec (2017), que aborda o conceito de desenvolvimento sustentável, a
educação apresentou efeito potencializado sobre o crescimento quando as
preocupações com o meio ambiente são consideradas.

244 R. Orquiza da Silva et al.: Sistema de inovação e crescimento econômico: uma análise...
A capacidade social pode ainda ser representada por um misto de elementos
sociais e políticos, resultando no fator comumente retratado por
“Governança” ou “Prevalência das Normas”. Dessa forma, tem-se que
indicadores como o de Lei e Ordem, Independência de Tribunais, Proteção
de Direitos de Propriedade, Regulação dos Negócios, Percepção de Corrupção
e Extensão dos Direitos Políticos e das Liberdades Civis, quando
analisados conjuntamente, tendem a ser vitais para o desenvolvimento dos
países (Adelman and Morris, 1965; Kaufmann et al., 2009).
Por fim, para controlar as estimações, trabalhos que pesquisam sobre
a problemática do desenvolvimento incluem características sociais que
são ligadas ao processo histórico dos países e que dificilmente se modificam
ao longo do tempo. Fagerberg e Srholec (2008), por exemplo, inserem
treze variáveis exógenas, entre elas, o registro de densidade
populacional, risco de malária e registros dos depósitos de petróleo per capita.
Os autores evidenciaram que diferenças na geografia, na natureza e na
história importam para o crescimento e, em especial, são um obstáculo
para que o sistema de inovação de um país evolua.
A exposição da literatura sobre os determinantes do crescimento econômico
demonstra a complexidade e importância das capacidades para
o progresso econômico. A presente pesquisa espera contribuir com o estado
da arte ao realizar a análise especificamente para os países em desenvolvimento,
que em geral apresentam características específicas, tais como:
governos muito ativos; inovação que envolve o aprendizado e adaptação
da tecnologia estrangeira e vantagem comparativa e padrão de demanda
interna diferentes dos países desenvolvidos (Nelson, 1993).
2. Metodologia
Para estimar os determinantes do crescimento econômico, pretende-se
utilizar o método de dados em painel, onde a variável dependente é o PIB
per capita (PIBpc it
), enquanto as variáveis explicativas serão especificadas
a partir do método de análise fatorial por componentes principais. Para
melhor compreensão a respeito da conjugação dessas metodologias, dividiu-se
o presente tópico em três seções: (i) discorre-se sobre a técnica
multivariada de análise fatorial, buscando definir o processo de extração
dos fatores; (ii) discute-se sobre as características dos dados em painel,
pormenorizando as variáveis utilizadas para a presente pesquisa; (iii)
apresenta-se as fontes dos dados.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 239-273
245
2.1. Análise Fatorial por Componentes Principais 2
Para um estudo relativo a análise fatorial por componentes principais, partese
inicialmente da compreensão de que um fator consiste no agrupamento
de variáveis originais interdependentes, de maneira que busca-se, a partir
de combinações lineares, estabelecer uma quantidade reduzida de fatores
não correlacionados que sejam representativos do conjunto de variáveis
originais (redução estrutural).
Ademais, pode-se utilizar o método de componentes principais para
autenticar a validade de constructos previamente definidos, ou ainda,
quando objetiva-se, a partir dos fatores, elaborar rankings indicadores de
desempenho, como será realizado no presente estudo. Além disso, cabe
ressaltar que os fatores ortogonais podem ser utilizados posteriormente em
técnicas multivariadas que requerem ausência de multicolinearidade.
Tendo em vista o papel central que a extração dos fatores possui para
a análise fatorial, há necessidade de se detalhar o processo de determinação
desses, evidenciando a importância da matriz de correlações de Pearson.
Para tanto, considera-se especificamente para o presente estudo, um banco
de dados que apresenta 50 3 observações associadas a cada uma das 30
variáveis quantitativas X (nomeadas na tabela A1, em anexo, e especificadas
no anexo metodológico), conforme demonstrado na matriz a seguir.
(1)
Ressalta se que apesar de o estudo analisar 50 países em desenvolvimento,
o Relatório Estatístico Anual da United Nations Organization
(UN, 2017) classifica 127 países como economias pertencentes a esse
grupo. O número reduzido de observações deve-se ao fato de se utilizar
duas bases de dados (Heritage Foundation e World Economic Forum) e
abranger um longo período (2006 a 2016), resultando em perda significativa
de informações.
Define-se, então, a matriz de correlações , que demonstra os valores da
correlação linear de Pearson entre cada par de variáveis. A combinação linear
é definida num intervalo de -1 a 1, sendo que existirá uma relação entre as
variáveis quanto mais próxima do extremo essa combinação estiver, constituindo-se
num indicativo para a extração de um único fator. De forma
2
Seção amplamente baseada em Fávero e Belfiore (2017).
3
Refere-se aos 50 países em desenvolvimento analisados na presente pesquisa.

246 R. Orquiza da Silva et al.: Sistema de inovação e crescimento econômico: uma análise...
antagônica, uma correlação de Pearson muito próxima ao valor nulo, assinala
que a relação linear entre as variáveis praticamente não existe, e, como
resultado, diferentes fatores podem ser construídos.
Dessa forma, a extração de fatores decorre do fato de a matriz de
correlações exibir elevados valores e que esses sejam estatisticamente
significativos, e embora o exame visual já demonstre indícios de que a
construção de fatores é apropriada, os testes de Kaiser-Meyer-Olkin
(KMO) e o de esfericidade de Bartlett são ferramentas estatísticas de
adequação global propriamente dita da análise fatorial.
No caso da estatística KMO, esta varia entre 0 e 1, sendo que valores
acima de 0,70 indicam uma adequação global razoável da análise
fatorial (Fávero e Belfiore, 2017). Pode-se articular que a principal contribuição
desse teste reside no fato de que é possível captar a correlação
pura entre duas variáveis, uma vez que se controla os efeitos de outras
variáveis existentes na base de dados, não incorrendo, portanto, em uma
falsa impressão a respeito da relação entre duas variáveis analisadas.
Sob outra perspectiva, o teste de esfericidade de Bartlett parte da
comparação entre a matriz de correlação de Pearson e uma matriz identidade,
de tal forma que se a determinado nível de significância, as matrizes
forem iguais, tem-se que as correlações entre cada par de variáveis
são estatisticamente iguais a zero, não sendo viável a extração de fatores.
Posteriormente a aplicação desses testes, faz-se necessário definir quantos
fatores devem ser extraídos. Sabendo-se que um fator é definido como uma
combinação linear das variáveis originais, pode-se estabelecer como número
máximo fatores, o número de variáveis incluídas.
Os scores advindos dessa análise são essenciais quando busca-se, a partir
do critério de Kaiser (raiz latente), orientar a quantidade de fatores a serem
extraídos. Isso porque ao se padronizar os scores fatoriais pelos autovalores, 4
seleciona-se apenas fatores correspondentes a autovalores maiores do que
1, tendo em vista a capacidade de representar pelo menos uma variável
original.
Mesmo após se determinar os fatores, é interessante calcular as intituladas
cargas fatoriais, que representam as correlações de Pearson entre as
variáveis originais e cada um dos fatores. Nesse caso, o estudo exibirá um
caráter complementar, já que se forem verificadas cargas fatoriais com
valores intermediários, pode-se realizar uma rotação dos fatores já definidos,
objetivando aumentar as correlações entre as variáveis originais e
novos fatores gerados.
Em síntese, essa rotação fatorial será realizada pelo método Varimax,
com a finalidade de se redistribuir as cargas fatoriais, minimizando assim
4
Os autovalores determinam a composição de cada fator ao representarem a porcentagem de
variância compartilhada pelas variáveis originais.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 239-273
247
a quantidade de variáveis que exibem cargas elevadas em um único fator
e, simultaneamente, maximizando-se o compartilhamento da variância
em fatores associados a autovalores menores.
2.2. Dados em painel
Com o objetivo de analisar os determinantes do crescimento econômico,
será utilizado um modelo com dados em painel. Tal escolha deve-se à possibilidade
de análise da evolução temporal das variáveis de todas as unidades
(países em desenvolvimento) de cross-section (Cameron and Trivedi, 2009).
O estimador utilizado será o GMM-SYS, que utiliza condições de
momentos adicionais, desenvolvido por Blundell e Bond (1998) com
base no trabalho de Arellano e Bover (1995). Cameron e Trivedi (2009)
afirmam que o referido modelo possibilita a verificação do que determina a
possível persistência nas estimativas, a saber o efeito individual não observável
ou as resultados passados da variável.
Cameron e Trivedi (2009) também identificaram que as variáveis
defasadas em nível são instrumentos fracos quando as variáveis dependentes
e explicativas apresentam forte persistência ou possuem memória
longa, indicando que o valor desta variável no presente está fortemente
correlacionado com seu valor no passado. Para resolver o problema, os
autores propuseram a utilização de instrumentos em primeira diferença
para as equações em nível e instrumentos em nível para as equações em
primeira diferença. Esse estimador foi denominado de system GMM,
enquanto o estimador de Arellano e Bond (1991) ficou conhecido como
difference GMM.
Assim, o modelo a ser estimado no presente estudo será o seguinte:
PIBpercapita it
= α it
+ β 1
PIBpercapita it–1
+ β 2
PIBpercapita it–2
+
β 3
X 1 it
+ β 4
X 2 it
+ B 5 X 3 it +… + B f XN it + u it
(2)
i= 1, 2, …, 50 t= 2006, …, 2016
A variável dependente é o PIB per capita, considerado como proxy de
crescimento econômico dos países em desenvolvimento; i representa os
países em desenvolvimento (i= 50) e t os anos a serem analisados (t= 11);
α it
é o intercepto da equação; PIBpercapita t–1
e PIBpercapita t–2
representam
a variável dependente defasada em um e dois períodos, respectivamente;
X it
representa os fatores extraídos na subseção (3.1), sendo N o número
de fatores; e u it
é o termo de erro.
A fim de avaliar se o modelo está bem ajustado e as estimativas são
consistentes, utiliza-se o teste de Sargan, que permite analisar a validade

248 R. Orquiza da Silva et al.: Sistema de inovação e crescimento econômico: uma análise...
conjunta dos instrumentos, e o teste de correlação serial, que verifica a
hipótese de que os erros da equação em primeira diferença são serialmente
correlacionados em primeira ordem e não autocorrelacionados em segunda
ordem.
2.3. Fonte de dados
As informações referentes as variáveis X 1
a X 8
, utilizadas para a execução
do presente trabalho, foram provenientes dos Índices de Liberdade Econômica,
divulgados pela Heritage Foundation (2018). Complementarmente,
os relatórios de competitividade global, publicados pelo World
Economic Forum (WEF, 2006 a 2016), fornecem os dados relativos as
variáveis X 9
a X 11
.
A Heritage Foundation é uma instituição de pesquisa e educação
conservadora -um think tank- caracterizada por ser um movimento
conservador americano desde a sua fundação em 1973. Já o World Economic
Forum, estabelecido em 1971, se define como uma organização
Internacional de Cooperação Público-Privada sem fins lucrativos.
Os Relatórios são divulgados no intuito de demonstrar que há caminhos
comuns a todos as regiões que desejam alcançar o desenvolvimento
econômico, mesmo que esses caminhos tenham que ser adaptados às
particularidades da cultura e história de cada país.
Como forma de compatibilizar os dados das duas pesquisas, restringiuse
o período de análise para o presente estudo entre 2006 a 2016.
3. Resultados
Para maior compreensão dos resultados, esta seção se subdivide em dois
tópicos. Inicialmente, realiza-se análise descritiva sobre as três capacidades
consideradas no presente estudo (tecnológica, de absorção e social). No
tópico posterior, discute-se a validade dessas capacidades como determinantes
do crescimento econômico dos países.
3.1. Análise descritiva das capacidades
Diversos trabalhos buscaram captar a complexidade que permeia os conceitos
de capacidade tecnológica, capacidade de absorção e capacidade
social, através da análise fatorial, de forma a inserir tais capacidades na
análise dos determinantes do crescimento econômico.
Especificamente para o estudo aqui realizado, as 30 variáveis, selecionadas
com base na literatura, foram agrupadas em seis fatores principais

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 239-273
249
que explicam 76% da variância total. A estatística de Keiser-Meyer-Olkin
(KMO) e o teste de esfericidade de Bartlett, indicam a adequação global
da extração desses seis fatores, sendo que o primeiro teste apresentou o
valor de 0,871.
A tabela A1 5 demonstra as cargas das variáveis retidas em cada fator
após realizadas as rotações através do método Varimax. As cargas fatoriais
são os coeficientes de correlação entre as variáveis (representadas nas linhas)
e fatores (indicados nas colunas), e fornecem a base para nomear e interpretar
os fatores extraídos.
Dessa forma, o primeiro fator apresenta uma estreita correlação com
indicadores de pesquisa e desenvolvimento, sendo então associado à capacidade
tecnológica. No entanto, por englobar igualmente variáveis que
refletem a qualidade da educação e treinamento, esse fator foi denominado
de Sistema Nacional de Inovação, dado que se aproxima muito da
ideia da interação entre aprendizagem e inovação apresentada por Fagerberg
e Srholec (2017).
O referido fator, como já evidenciado pela literatura, desempenha
papel vital para o crescimento dos países, sendo o foco para o presente
estudo. Dessa forma, buscando atribui-lhe maior destaque na análise
descritiva, apresenta-se na Figura 1 a relação média entre o logaritmo do
Produto Interno Bruto (PIB) per capita e o Sistema Nacional de Inovação
(SNI) dos países em desenvolvimento, para o período de 2006 a 2016.
Figura 1
Relação entre PIB per capita e SNI para os países
em desenvolvimento, 2006-2016
*Nota: Os símbolos presentes na parte superior de cada país designam o continente a qual
pertence, sendo que: Oceania, + Ásia, África, Eurásia e Δ América.
**Nota: A figura apresenta na vertical a média do logaritmo do Produto Interno Bruto (PIB)
per capita no período de 2006 a 2016. Na horizontal tem-se a média do fator intitulado Sistema
Nacional de Inovação (SNI) para o período de 2006 a 2016.
Fonte: elaboração própria, com base nos dados da Heritage Foundation (2018) e do World
Economic Forum (WEF, 2006 a 2016), valendo-se do software SPSS 20 (2012).
5
A tabela A1 encontra-se no Anexo A.

250 R. Orquiza da Silva et al.: Sistema de inovação e crescimento econômico: uma análise...
Observa-se que os países que se encontram em um ponto mais elevado
verticalmente apresentam PIB per capita maior e, de forma análoga, aqueles
que se localizam mais próximos ao extremo direito da figura, possuem
um Sistema de Inovação mais avançado. Nesse sentido, há países que
apresentam elevado PIB per capita para um SNI de baixa qualidade, como
os dois países ricos em recursos naturais (produtores de petróleo) pertencentes
ao continente asiático (Kuwait e Bahrein). De forma contrária,
Quênia, Indonésia e Índia exibem um Sistema de Inovação muito aperfeiçoado
para o seu nível de PIB per capita. Nesse sentido, mesmo que
aparentemente surpreendente, Quênia, apesar de indicadores sociais relativamente
ruins, vêm assumindo o posto de economia mais competitiva
na África Oriental, ao desenvolver um dos centros de inovação mais fortes
da região (WEF, 2018).
Especificamente, os países que possuem características semelhantes às
da Índia, os denominados BRICS, não são totalmente homogêneos na
relação entre renda e sistema de inovação. Isso se evidencia, uma vez que
a China, de forma equivalente à Índia, demonstra possuir um SNI evoluído
para sua renda per capita, enquanto a Rússia, Brasil e África do Sul
apresentam um nível de SNI mais compatível com seus respectivos PIBs
per capita.
Por fim, pode ser ainda verificado que a relação entre renda per capita
e o SNI se apresenta de forma semelhante para alguns países, onde podese
observar uma sobreposição parcial entre essas unidades. 6
O segundo fator reflete vários aspectos relacionado à capacidade social,
como os direitos de propriedade, integridade do governo e liberdade financeira,
sendo então denominado “governança”. Para esse fator, a exemplo
do primeiro, traçou-se sua relação média com o PIB per capita, tendo
em vista o entendimento da importância positiva da governança sobre o
crescimento dos países.
A principal discussão que advém da Figura 2 diz respeito à diferença
entre dois países pertencentes ao mesmo continente, Venezuela e Chile.
Apesar do nível de renda per capita ser semelhante entre esses países, com
tendência levemente acentuada para o Chile, sua relação com a governança
se mostra extremamente antagônica. Dessa forma, enquanto o Chile
apresenta o maior nível no que se refere à liberdade nos mais diferentes
âmbitos, a Venezuela exibe intensa desvantagem nesse aspecto.
Discute-se esse cenário tendo como base o ranking de competitividade,
que engloba questões relacionadas à governança dos países (WEF, 2016).
A América Latina, sendo muito heterogênea, apresenta grande variação no
ranking de seus países, sendo que o Chile era o país latino-americano com
6
Observa-se três grupos nessa situação: (i) Turquia, Uruguai, Botswana, Panamá, Maurício e
México; (ii) Egito e Nicarágua; (iii) Vietnã e Paquistão.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 239-273
251
Figura 2
Relação entre PIB per capita e Governança
para os países em desenvolvimento, 2006-2016
*Nota: Os símbolos presentes na parte superior de cada país designam o continente a qual
pertence, sendo que: Oceania, + Ásia, África, Eurásia e América.
**Nota: A figura apresenta na vertical a média do logaritmo do Produto Interno Bruto (PIB)
per capita no período de 2006 a 2016. Na horizontal tem-se a média do fator intitulado Governança
para o período de 2006 a 2016.
Fonte: Elaboração própria, com base nos dados da Heritage Foundation (2018) e do World
Economic Forum (WEF, 2006 a 2016), valendo-se do software SPSS 20 (2012).
melhor classificação (33°), enquanto a Venezuela ocupava o último lugar
(130°), devido, dentre outros fatores, ao enfraquecimento das suas instituições,
impulsionado por questões ligadas a ética e corrupção.
Analisando-se as duas figuras, é importante destacar o papel de destaque
de Singapura, um país que apresenta elevado nível de PIB per
capita e fatores de sistema de inovação e governança bem consolidados.
Esse resultado é discutido no relatório do WEF (2016), em que Singapura,
além de ter como pilar a valorização do treinamento da mão de
obra, possui ambiente macroeconômico estável, com finanças públicas
saudáveis, dispondo ainda de instituições públicas transparentes e altamente
eficientes.
O terceiro fator é particularmente ligado a incidência e impacto de
doenças, sendo, consequentemente, denominado de “Ecologia das doenças”.
Como já exposto, usualmente os estudos utilizam apenas uma variável
ao invés de se calcular o fator que represente as doenças, sendo
inserida como controle nos modelos econométricos. Analisando-se a relação
média do PIB per capita com esse terceiro fator, tem-se que essa relação
é especialmente alarmante para cinco países do continente africano 7 ,
sendo que Zimbábue e Quênia figuram com o pior cenário.
O quarto fator, apesar de se correlacionar com a mortalidade infantil,
foi nomeado de Educação, tendo em vista a presença expressiva das taxas
7
Os cinco países são: África do Sul, Namíbia, Botswana, Zimbábue e Quênia.

252 R. Orquiza da Silva et al.: Sistema de inovação e crescimento econômico: uma análise...
de matrícula referentes aos três níveis de ensino. Novamente, cinco 8 países
africanos se distinguem negativamente dos demais. Contudo, pela primeira
vez, a Índia também evidencia-se desfavoravelmente em relação ao
fator. A cultura, especialmente o Sistema de Castas, pode ser um dos
aspectos que colabora para tal resultado, tendo em vista as funções já
atribuídas a cada indivíduo, de acordo com a posição social que ocupam,
bem como ao papel da mulher na sociedade indiana.
O quinto e sexto fatores expressam questões que em geral estão ligados
ao governo: infraestrutura e gastos públicos, respectivamente. O primeiro
reflete a estrutura necessária, mas não suficiente, para que um país
ganhe competitividade frente aos seus pares, através da redução dos custos,
por exemplo. Já o segundo busca captar o impacto das contas públicas
sobre o crescimento, evidenciando uma discussão já muito presente
na literatura. 9 Analisando-se a relação do PIB per capita médio com cada
um desses dois fatores, o resultado mais importante a ser ressaltado diz
respeito ao fator de Infraestrutura, tendo em vista que tanto o Brasil
quanto a Costa Rica, países com uma renda per capita considerável, exibem
pior relação com esse fator frente às demais nações.
Esses seis fatores ponderados resultaram no ranking de capacidades 10
dos países em desenvolvimento, podendo então ser observada a evolução
dessas nações para os âmbitos abordados no período de 2006 a 2016. A
constatação mais evidente consiste na persistência de Singapura na primeira
posição e, no extremo oposto, Zimbábue apresentando-se com o
menor nível de capacidades. Tal resultado vai parcialmente ao encontro
do ranking de competividade do WEF (2018), para o período de 2016-
2017, tendo em vista que Singapura ocupa, em ambos os estudos, a favorável
posição de destaque 11 . No entanto, para esse ranking, Zimbábue
é superado, de forma negativa, por Nigéria e Venezuela.
Concluiu-se, então, que Singapura apresenta-se com uma conjuntura
estruturada, de forma que a torna superior às demais nações em desenvolvimento
mesmo quando se altera as variáveis representativas da realidade.
Já para Zimbábue, a escolha da inclusão de determinadas variáveis
parece impactar no seu desempenho perante a outras nações.
De forma geral, os demais países aqui analisados também apresentaram
certa estabilidade em relação a sua posição no ranking. Contudo, o
Brasil se destacou por sua mudança descendente, já que no ano de 2006
ocupava a 11° colocação e passou para 32° posição em 2016, sendo que
a maior queda ocorreu no ano de 2014. Como segundo a Fundação
8
Os cinco países são: Nigéria, Paquistão, Camarões, Quênia e Zimbábue.
9
Ver Bose et al. (2007), Bonelli (2009); Rodrigues e Teixeira (2010) e Neduziak e Correia (2017).
10
Ver tabela A2 no Anexo A.
11
Salienta-se que o ranking de competitividade engloba 138 países, de forma que para a comparação,
excluiu-se os que não foram compatíveis com o presente estudo.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 239-273
253
Getúlio Vargas (FGV, 2017), a recessão doméstica compreendeu o período
de 2014 a 2016, parece razoável presumir que a trajetória de
deterioração das capacidades brasileiras foi agravada pela crise. No entanto,
se faz necessário um estudo mais aprofundado a este respeito.
Por fim, agrupando-se os dez primeiros colocados do ranking nos anos
de 2006 e 2016 e os classificando de acordo com o continente a que
pertencem, observa-se que os países asiáticos predominam, representando
70% desse grupo. Em seguida, 20% das nações que se destacam por suas
capacidades é formada por países do continente americano e há apenas
uma país africano nesse seleto grupo.
Em contrapartida, o grupo formado pelos dez últimos países do ranking
exibe uma mudança na sua composição quando se compara os dois anos.
Em 2006, esse grupo é formado por cinco países pertencentes ao continente
americano e cinco nações africanas. No entanto, em 2016, os
países africanos passam a ser predominantes (mantendo-se cinco países),
enquanto os países americanos compõem 40% desse grupo, tendo em
vista que o Paquistão passa a figurar como o único país asiático com
baixo nível de capacidades comparativamente a seus pares.
Dessa maneira, quando se considera as capacidades, tem-se uma grande
disparidade entre o continente asiático e africano, enquanto o continente
americano se distribui de forma mais semelhante nos dois extremos.
A partir dessa definição e análise dos fatores, no seguinte tópico apresenta-se
a abordagem econométrica, de forma a verificar a relação entre
esses fatores e o desenvolvimento econômico.
3.2. As capacidades como determinantes do crescimento econômico
Ao considerar a endogeneidade existente entre o crescimento econômico
e as capacidades, utilizou-se a metodologia de dados em painel dinâmico,
onde os instrumentos são as próprias variáveis defasadas em dois lags.
Para comprovar a validade dos instrumentos, é essencial que sejam realizados
os testes de Sargan e de Autocorrelação serial. Os resultados são
exibidos na tabela 1.
Assume-se um risco máximo de 10% de cometer o erro tipo um, que é
de rejeitar a hipótese nula e estar equivocado. O resultado, a partir do
teste de Sargan, aponta para a validade dos instrumentos dos modelos.
Para o teste de Autocorrelação serial, os valores representam as probabilidades
para a primeira e segunda defasagem do termo de erro, respectivamente.
De acordo com Da Cruz Ourives (2006) e Rocha e Oreiro (2008),
a não rejeição da hipótese nula do teste referente à segunda defasagem
garante a consistência do modelo estimado, condição que foi satisfeita.

254 R. Orquiza da Silva et al.: Sistema de inovação e crescimento econômico: uma análise...
Tabela 1
Teste de validade dos instrumentos
Teste de Sargan
0.5936
Teste de Autocorrelação
0.0262
0.3362
Fonte: Elaboração própria, com base nos dados da Heritage Foundation (2018) e do World
Economic Forum (WEF, 2006 a 2016), valendo-se do software STATA (2015).
Dessa forma, prosseguiu-se com a estimação do modelo dinâmico e o
resultado é apresentado na tabela 2.
Tabela 2
Determinantes do desenvolvimento econômico
Variáveis Coeficientes Desvio Padrão Z
Constante 0.2590* 0.0256 10.10
PIBpercapita t–1
1.1167* 0.0069 162.93
PIBpercapita t–2
-1.1462* 0.0067 -21.74
Sistema de Inovação 0.0174* 0.0010 18.06
Governança 0.0089* 0.0011 07.96
Ecologia das Doenças -0.0133* 0.0013 -09.93
Educação 0.0003 0.0018 00.19
Infraestrutura 0.0142 * 0.0012 11.77
Tamanho do Estado 0.0075 * 0.0006 11.87
Fonte: Elaboração própria, com base nos dados da Heritage Foundation (2018) e do World
Economic Forum (WEF, 2006 a 2016), valendo-se do software STATA (2015).
Como pode ser verificado, a principal variável de interesse, o sistema
de inovação, apresenta o maior coeficiente, sendo significativo e positivo.
Esse resultado vai ao encontro do exposto por Fagerberg e Srholec (2005;
2008), Fagerberg et al. (2007; 2017). Diante disso, para os países em
desenvolvimento, fortalecer o SNI é o principal caminho para o crescimento
econômico. No entanto, realizar tal feito não é simples, já que
como ressaltado, esse fator engloba a valorização da pesquisa e desenvolvimento
através de investimento e disponibilidade de mão de obra especializada.
Dessa forma, são necessárias políticas de longo prazo que visem
ofertar educação e treinamento de qualidade.
Nesse sentido, cabe ressaltar a variável intitulada de educação, pois
ela não impactou de forma significativa no crescimento dos países. Ao
contrário do que inicialmente se deduz, esse resultado não é oposto a

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 239-273
255
orientação de políticas públicas anteriormente citada, tendo em vista que
esse fator é composto por taxas de matrículas, implicando que o ensino
e especialização se limitou a quantidade, não sendo verificado, portanto,
a qualidade educacional.
Tal análise explica a razão de variáveis como “qualidade do sistema
educacional” apresentarem correlação com o Sistema Nacional de Inovação
e não com o fator denominado Educação. Evidencia-se, portanto, um
cenário alarmante para os países em desenvolvimento, uma vez que o capital
humano, imprescindível para o progresso sustentado, parece não
estar recebendo a qualificação mínima necessária.
De forma a reforçar a importância do capital humano para o crescimento,
tem-se que o coeficiente do fator atrelado a saúde dos indivíduos,
denominado Ecologia das Doenças, foi significativo e negativo, como no
trabalho de Fagerberg e Srholec (2008). Consequentemente, os países em
desenvolvimento devem buscar implementar políticas sinérgicas visando
a educação de qualidade e, paralelamente, amenizar os problemas de
saúde pública.
No entanto, a referida oferta de educação e saúde pública de qualidade
encontra obstáculos quando aplicada a um país no qual os governantes
são movidos pelo interesse próprio. Nesse sentido, a boa governança
figura-se como essencial para o progresso de qualquer país. Esse fato é
verificado no modelo econométrico, uma vez que o fator de governança
impactou de forma positiva e significativa o crescimento dos países. Tal
constatação é corroborada pelos estudos de Adelman e Morris (1965),
Fagerberg et al. (2007) e Kaufmann et al. (2009).
Um governo que estabeleça como objetivo o crescimento pode ainda
garantir progresso sustentado ao orientar suas ações para a elevação da
competitividade do país. Um caminho possível para que isso aconteça é
o investimento em infraestrutura. Como demonstrado através do resultado,
o coeficiente do fator que engloba a infraestrutura aérea, portuária
e a qualidade das rodovias foi significativo e positivo para o desenvolvimento
dos países, indo ao encontro do exposto por Ferraz et al. (1996).
Por fim, numa concepção mais ampla do que a do investimento em
infraestrutura, a interferência do governo na economia, através da elevação
dos gastos (Tamanho do governo), figura-se como um significativo
determinante do crescimento dos países, indo, portanto, ao encontro da
Teoria Keynesiana. No entanto, essa constatação deve ser ponderada, 12
tendo em vista a complexidade das contas nacionais. 13
12
Para mais detalhes sobre a complexidade das contas públicas, ver System of National Accounts
2008 (OECD et al., 2009).
13
Bose et al. (2007), por exemplo, ao analisar 30 países em desenvolvimento, concluíram que
a despesa agregada não tem efeito sobre o crescimento dessas nações, ao passo que ao desagregá-la, a
despesa com educação ou projetos de capital foram positivos e significativos.

256 R. Orquiza da Silva et al.: Sistema de inovação e crescimento econômico: uma análise...
Concluiu-se, a partir das discussões realizadas, que os resultados
apresentados vão ao encontro do que é exposto na literatura atualmente,
de forma que o sistema da inovação figura-se como o principal determinante
para o crescimento econômico, mesmo quando o foco são apenas
os países em desenvolvimento.
Conclusões
Há na literatura dificuldade em estabelecer um consenso sobre a definição
e mensuração do desenvolvimento econômico, tendo em vista que esse
tema apresenta grande abrangência ao englobar questões relacionadas às
mudanças econômicas, sociais, culturais e políticas.
Considerando crescimento e desenvolvimento econômico como fenômenos
similares, o presente estudo atribui ao conhecimento papel preponderante.
Dessa forma, através da análise fatorial, extraiu-se seis fatores que
representam as capacidades necessárias para que um país possa se desenvolver,
adquirir e implementar uma nova tecnologia.
Ao incorporar esses seis fatores na estimação de modelo com dados
em painel dinâmico, constatou-se que a hipótese inicialmente adotada,
de que a sistema de inovação é o principal fator para o progresso econômico
dos países em desenvolvimento, foi verificada.
Ademais, concluiu-se que os coeficientes dos fatores denominados de
governança, infraestrutura e tamanho do governo foram significativos e
positivos para o desenvolvimento dos países, enquanto o parâmetro relacionado
com a variável ecologia das doenças foi significativo e negativo.
No entanto, a variável educação não foi significativa para explicar o
desenvolvimento dos países.
A partir desse cenário, ressalta-se, em especial, a importância da qualificação
do capital humano, uma vez que há indícios de que a elevação da
taxa de matriculas nos três níveis de ensino não esteja afetando a renda per
capita dos países, o que direciona ao questionamento sobre a qualidade
da especialização oferecida nas nações em desenvolvimento.
Mais precisamente, há indícios que a qualidade dessa especialização é
incompatível com a necessidade das empresas inovadoras. Sendo assim,
sugere-se uma política de longo prazo, em que haja o fortalecimento da
educação básica -por meio de maior valorização, estrutura e capacitação
dos profissionais do ensino-, aliado a uma reformulação do ensino médio
e superior capaz de ofertar conhecimentos e habilidades harmônicos à
demanda das empresas competitivas. Dessa forma, o sistema educacional,
em parceria com as empresas, seria responsável por introduzir as novas
técnicas/conhecimento impulsionadoras do progresso econômico.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 239-273
257
Por fim, dado que o presente estudo confirmou a hipótese de que o
Sistema Nacional de Inovação é o principal determinante do crescimento
econômico, abre-se caminho para que futuras pesquisas detalhem as particularidades
desse fator de elevada complexidade. A principal contribuição
aqui foi trabalhar com países em desenvolvimento, por apresentarem características
que os diferenciam substancialmente dos desenvolvidos.
Contudo ainda há grande diferenciação entre as nações da amostra. Dessa
maneira, com auxílio do ranking, exibido no anexo, seria interessante
realizar cortes de análise, objetivando realizar uma descrição/comparação
entre os países. Isso possibilitaria apontar diferenças e semelhanças entre
as nações em desenvolvimento e seus Sistemas de Inovação.
Ainda, sugere-se a atualização da presente pesquisa, com a inclusão de
novas variáveis, já que a pandemia do vírus SARS-CoV-2 afetou o cenário
econômico mundial, com reflexo sobre as políticas monetárias, comerciais
e fiscais dos países. Nesse sentido, o impacto sobre as capacidades
das nações, em especial das em desenvolvimento que naturalmente
apresentam instituições frágeis, merece grande atenção.
Nesse aspecto, Arbix (2020), analisando especificamente o caso brasileiro,
afirma que a pandemia do vírus SARS-CoV-2 terá graves consequências
sobre o frágil sistema de inovação do país, fruto, dentre outros
fatores, da baixa qualidade educacional, o que tende a comprometer a
recuperação da economia e a necessária reorganização social. Nesse sentido,
Leão e Giesteira (2020) sugerem a construção de capacidades produtiva,
tecnológica e inovadora orientadas por missões e demandas de
Estado, o que aumentaria as chances de que o país responda mais efetivamente
aos efeitos da pandemia e de outras crises que podem acometê-lo.

258 R. Orquiza da Silva et al.: Sistema de inovação e crescimento econômico: uma análise...
Anexo A
Tabela A1
Fatores representativos das capacidades
Variáveis Sistema de
Inovação
Governança Ecologia das
Doenças
Educação Infraestrutura Tamanho do
Governo
Direito de propriedade 0.364 0.758 0.139 0.115 0.217 -0.221
Integridade do governo 0.397 0.591 0.106 0.260 0.380 -0.222
Gastos públicos 0.187 0.193 0.238 -0.314 0.072 0.708
Liberdade de negócios 0.130 0.602 0.076 0.252 0.347 -0.162
Liberdade monetária 0.167 0.635 0.028 -0.245 0.110 0.062
Liberdade de comércio ......-0.006 0.563 0.054 0.34 0.199 0.421
Liberdade de investimento ......-0.055 0.870 0.127 0.114 -0.004 0.163
Liberdade financeira ......-0.012 0.793 -0.004 0.070 0.101 0.173
Infraestrutura portuária 0.331 0.215 0.051 0.101 0.818 0.061
Infraestrutura aérea 0.418 0.272 0.111 0.067 0.750 0.062
Qualidade das rodovias 0.363 0.269 0.010 0.141 0.784 -0.005
Impacto tuberculose 0.038 0.172 0.824 0.297 0.093 -0.019
Incidência tuberculose 0.017 -0.036 -0.883 -0.207 0.029 -0.099
Impacto HIV 0.093 0.072 0.829 0.334 0.012 -0.017
Mortalidade infantil -0.108 -0.112 -0.458 -0.748 -0.257 -0.103
Expectativa de vida 0.104 0.108 0.680 0.567 0.201 0.188
Taxa de matrícula primária 0.109 -0.048 0.312 0.632 0.147 0.008

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 239-273
259
Tabela A1 (Continuação)
Variáveis Sistema de
Inovação
Governança Ecologia das
Doenças
Educação Infraestrutura Tamanho do
Governo
Taxa de matrícula secundária 0.200 0.253 0.207 0.775 0.051 -0.158
Taxa de matrícula terciária 0.115 0.090 0.257 0.700 -0.086 -0.115
Qualidade do sistema educacional 0.798 0.020 0.145 -0.111 0.227 -0.263
Qualidade em matemática e ciências 0.693 -0.043 0.245 -0.081 0.209 -0.410
Qualidade da gestão escolar 0.755 0.134 0.090 0.097 0.098 0.078
Disponibilidade de treinamento 0.823 0.172 0.168 0.148 0.121 0.155
Extensão do treinamento 0.793 0.202 -0.107 0.111 0.300 0.138
Qualidade das instituições de pesquisa 0.887 0.085 -0.032 0.159 0.161 -0.121
Gasto com P&D 0.895 0.027 -0.053 0.082 0.187 0.073
Colaboração entre universidades e indústrias 0.849 0.089 -0.094 0.217 0.244 0.135
Aquisição pública de produtos inovadores 0.653 0.109 0.169 -0.112 0.489 -0.061
Disponibilidade de engenheiros e cientistas 0.697 0.002 0.438 -0.152 0.119 -0.322
Capacidade para inovar 0.773 0.050 -0.045 0.246 -0.049 0.164
Fonte: Elaboração própria, com base nos dados da Heritage Foundation (2018) e do World Economic Forum (WEF, 2006 a 2016), valendo-se do software SPSS 20 (2012).

260 R. Orquiza da Silva et al.: Sistema de inovação e crescimento econômico: uma análise...
Tabela A2
Ranking das capacidades, 2006-2016
2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016
Singapura Singapura Singapura Singapura Singapura Qatar Singapura Singapura Singapura Singapura Singapura
CS CS CS CS CS Singapura Qatar Qatar Qatar Qatar EAU
Malásia Malásia Chile Chile Malásia Malásia EAU EAU Malásia EAU Qatar
Chile Tunísia Malásia Costa Rica Qatar EAU Malásia Malásia EAU Malásia Malásia
Tunísia Chile Costa Rica Malásia Chile CS CS CS CS CS CS
Costa Rica Costa Rica EAU EAU EAU Chile Costa Rica Costa Rica Chile Costa Rica Chile
Tailândia Qatar Qatar Qatar Costa Rica Costa Rica Chile Chile Costa Rica Chile Costa Rica
Qatar EAU Tunísia Tunísia Bahrein Bahrein Panamá Mauricio Bahrein Bahrein Bahrein
EAU Sri Lanka China Bahrein Uruguai Panamá Mauricio Jordânia Jordânia Mauricio Mauricio
Indonésia China Bahrein Uruguai Tunísia México Jordânia Bahrein Mauricio Jordânia Indonésia
Brasil Jordânia Uruguai China China Tunísia Bahrein Panamá Sri Lanka Sri Lanka China
Turquia Tailândia Sri Lanka Sri Lanka México Sri Lanka Turquia Sri Lanka México China Jamaica
Índia Bahrein Jordânia Indonésia Mauricio China China Indonésia Indonésia Panamá Jordânia
México Mauricio Brasil Brasil Sri Lanka Uruguai Sri Lanka ES Uruguai Indonésia Índia
Jordânia Brasil Tailândia Mauricio Tailândia Jordânia México China Panamá México Tailândia
Mauricio Panamá Panamá Tailândia Brasil Mauricio Indonésia México Filipinas Uruguai México
Kuwait Uruguai Mauricio Turquia Turquia AS Uruguai Turquia China Jamaica Uruguai

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 239-273
261
Tabela A2 (Continuação)
2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016
Jamaica Indonésia México Panamá Panamá Brasil Tailândia Uruguai Tailândia Filipinas Sri Lanka
TT Índia Indonésia México Indonésia Filipinas Brasil Tailândia Turquia AS Panamá
AS México Turquia Argentina Colômbia Guatemala Guatemala Filipinas Jamaica Guatemala Colômbia
Panamá Kuwait Índia Jordânia Guatemala Indonésia ES Guatemala Guatemala Turquia Filipinas
Colômbia AS TT Guatemala Argentina Turquia Filipinas Jamaica Honduras Índia Guatemala
ES Filipinas Argentina TT Peru Colômbia Colômbia Brasil AS Tailândia Quênia
China Turquia Kuwait Peru Jordânia Argentina Jamaica Colômbia Colômbia Colômbia TT
Bahrein Guatemala Guatemala Índia Índia Jamaica Índia Quênia TT TT Turquia
Argentina Colômbia Colômbia Colômbia TT Índia Peru Honduras Quênia Quênia Rússia
Uruguai TT ES ES Kuwait Tailândia TT AS ES Rússia AS
Sri Lanka Rússia Jamaica Kuwait AS Peru Marrocos Peru Peru Peru Marrocos
Filipinas Jamaica AS Rússia Jamaica Marrocos AS TT Rússia Argentina Argentina
Rússia Argentina Peru AS Marrocos ES Equador Marrocos Índia Honduras Peru
Guatemala Quênia Rússia Jamaica ES Kuwait Argentina Rússia Argentina Marrocos Tunísia
Peru ES Filipinas Filipinas Filipinas RD Tunísia Argentina Brasil Kuwait Brasil
Egito Peru Vietnã Marrocos Honduras Venezuela Quênia Kuwait RD Brasil Botswana
Quênia Marrocos Quênia Vietnã Rússia Honduras RD Índia Kuwait Botswana Vietnã
Marrocos Honduras Egito Honduras Quênia Quênia Nicarágua RD Marrocos RD RD

262 R. Orquiza da Silva et al.: Sistema de inovação e crescimento econômico: uma análise...
Tabela A2 (Continuação)
2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016
Vietnã Egito RD Egito RD Rússia Kuwait Tunísia Equador Vietnã Kuwait
Argélia Vietnã Honduras Quênia Egito TT Rússia Mongólia Tunísia Tunísia Honduras
Mongólia RD Marrocos RD Equador Nicarágua Honduras Vietnã Vietnã Equador ES
Nicarágua Venezuela Nicarágua Argélia Botswana Botswana Vietnã Nicarágua Botswana ES Equador
Paquistão Nicarágua Equador Botswana Vietnã Equador Mongólia Camarões Mongólia Mongólia Namíbia
Honduras Mongólia Venezuela Equador Paraguai Mongólia Paraguai Namíbia Namíbia Namíbia Camarões
Equador Equador Argélia Nicarágua Mongólia Egito Botswana Paraguai Camarões Paquistão Egito
Venezuela Botswana Mongólia Mongólia Paquistão Paquistão Egito Equador Paraguai Camarões Nicarágua
RD Argélia Paquistão Paquistão Nicarágua Camarões Paquistão Paquistão Nicarágua Paraguai Paraguai
Botswana Nigéria Botswana Namíbia Camarões Namíbia Namíbia Botswana Paquistão Nicarágua Paquistão
Paraguai Paquistão Namíbia Venezuela Namíbia Nigéria Camarões Egito Egito Egito Mongólia
Namíbia Paraguai Paraguai Paraguai Argélia Paraguai Nigéria Nigéria Argélia Venezuela Argélia
Nigéria Namíbia Nigéria Camarões Nigéria Vietnã Venezuela Argélia Venezuela Argélia Nigéria
Camarões Camarões Camarões Nigéria Venezuela Zimbábue Argélia Venezuela Nigéria Nigéria Venezuela
Zimbábue Zimbábue Zimbábue Zimbábue Zimbábue Argélia Zimbábue Zimbábue Zimbábue Zimbábue Zimbábue
Fonte: Elaboração própria, com base nos dados da Heritage Foundation (2018) e do World Economic Forum (WEF, 2006 a 2016), valendo-se do software SPSS 20 (2012).
Nota: As siglas CS, EAU, TT, AS, ES e RD referem-se à Coreia do Sul, Emirados Árabes Unidos, Trindade e Tobago, África do Sul, El Salvador e República Dominicana.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 239-273
263
Anexo metodológico
Mensuração
PIBpercapita (Variável dependente):
Produto Interno Bruto per capita com base na paridade do poder de compra (PPC).
X 1
: Direito de Propriedade
Índice: Derivado da pontuação média de cinco subfatores (Direito de propriedade física;
Intelectual; Força de proteção ao investidor; Risco de desapropriação; e Qualidade de
administração da terra). Cada um desses subfatores é derivado de conjuntos de dados
numéricos que são normalizados para fins comparativos usando a seguinte equação:
em que i representa a pontuação de determinado país, e max e min os respectivos
limites superiores e inferiores do conjunto de dados correspondente.
X 2
: Integridade do governo
Índice: Derivado da pontuação média de cinco subfatores (Pagamentos irregulares e
subornos; Transparência da formulação de políticas governamentais; Ausência de corrupção;
Percepções de corrupção; e Transparência governamental e do serviço público).
Cada um desses subfatores é derivado de conjuntos de dados numéricos que são normalizados
para fins comparativos usando a seguinte equação:
em que i representa a pontuação de determinado país, e max e min os respectivos
limites superiores e inferiores do conjunto de dados correspondente.
X 3
: Gastos públicos
Índice: O componente de gastos do governo inclui o consumo pelo Estado e todos os
pagamentos de transferências relacionados aos diversos programas direitos. A escala
para pontuar os gastos do governo não é linear, o que significa que os gastos do governo
que estão perto de zero são levemente penalizados, enquanto os gastos do governo que
excedem 30% do PIB tem suas pontuações penalizadas de forma quadrática. Na forma
de equação, tem-se:
GGi= 100-α (Gastosi)2
em que representa a pontuação dos gastos do governo no país i, representa a média
total dos gastos do governo em todos os níveis como percentual do PIB e α é um coeficiente
para controlar a variação entre os escores (fixado em 0,03). A pontuação mínima
do componente é zero.
X 4
: Liberdade de Negócios
Índice: A pontuação é baseada em 13 subfatores, derivados do relatório Doing Business
do Banco Mundial: Iniciar um negócio (número de procedimentos; tempo em dias;
custo como % renda per capita; capital mínimo como percentual da renda per capita);
Obtenção de licença (número de procedimentos; tempo em dias; custo como % renda
per capita); Fechamento de um negócio (tempo em anos; custo como % dos imóveis;
taxa de recuperação em centavos de dólar); Obtenção de eletricidade (número de
procedimentos, tempo em dias, custo como percentual da renda per capita). Cada
subfator é convertido em uma escala de 0 a 100 usando a seguinte equação:
,
,

264 R. Orquiza da Silva et al.: Sistema de inovação e crescimento econômico: uma análise...
(Continuação)
que representa a razão dos dados do país para cada subfator em relação à média.
X 5
: Liberdade monetária
Índice: A liberdade monetária combina uma medida de inflação com uma avaliação de
várias atividades governamentais que distorcem os preços. A pontuação do componente
de liberdade monetária baseia-se em dois subfatores: a taxa média ponderada de inflação
para os últimos três anos e um julgamento qualitativo sobre a extensão da manipulação
governamental dos preços através de controles diretos ou subsídios. A taxa
média ponderada de inflação dos últimos três anos serve como o principal insumo em
uma equação que gera o escore base para a liberdade monetária. As duas equações
usadas são:
Taxa media de inflacao i
= 1
inflacao it
+ 2
inflacao it–1
+ 3
inflacao it–2
Liberdadi Monetaria i
= 100– √Taxa media de inflacao i
−PC penaleidade i
em que a representam três números que somam 1 e são exponencialmente menores
em sequência; inflação it
1 3
é o valor absoluto da taxa de inflação anual no país i durante
o ano mensurado, medida pelo Índice de Preços ao Consumidor; representa um
coeficiente que estabiliza a variância dos escores; e a penalidade de controle de preços
(PC) é um valor atribuído de 0 a 20 pontos de penalidade com base na extensão dos
controles de preços. A forma funcional convexa (raiz quadrada) é utilizada para criar
separação entre países com baixas taxas de inflação.
X 6
: Liberdade de comércio
Índice: A liberdade comercial é uma medida composta por dois subfatores: a taxa
tarifária média ponderada do comércio e a avaliação qualitativa de barreiras não tarifárias
(NTBs). Expressando em forma de equação:
em que max e min representam respectivamente os limites superiores e inferiores das
tarifas (%), sendo que a tarifa mínima é de 0% e o limite superior foi fixado em 50%.
representa a taxa tarifária média ponderada (%) no país i.
Para determinar a extensão das NTBs no regime de política comercial de um país
utilizou-se as informações como: Restrições de quantidade (cotas de importação, restrições
voluntárias à exportação; embargos e proibições de exportação); Restrições
regulatórias (licenciamento, normas sanitárias e fitossanitárias); Restrições alfandegárias
(requisitos de depósito antecipado, procedimentos de avaliação aduaneira); e Intervenção
direta do governo (subsídios e outros auxílios, políticas industriais governamentais).
X 7
: Liberdade de investimento
Índice: Formado por sete formas de restrições regulatórias impostas ao investimento, a
saber: Tratamento nacional do investimento estrangeiro; Código de investimento
estrangeiro; Restrições à propriedade da terra; Restrições de investimento setorial;
Desapropriação de investimentos sem compensação justa; Controles cambiais; e Controles
de capital.
Os pontos são deduzidos da pontuação ideal de 100 para cada uma das restrições. Um
máximo de 20 pontos adicionais pode ser deduzido por problemas de segurança, falta

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 239-273
265
(Continuação)
de infraestrutura básica de investimento ou outras políticas governamentais que injetem
um grau considerável de incerteza e sobrecarregam indiretamente o processo de investimento.
X 8
: Liberdade financeira
Índice: a liberdade financeira de uma economia é avaliada considerando cinco subfatores:
a extensão da regulação governamental dos serviços financeiros; Grau de intervenção
estatal em bancos e outras empresas financeiras por meio da propriedade direta e
indireta; Influência governamental na alocação de crédito; a extensão do desenvolvimento
financeiro e do mercado de capitais e Abertura para a concorrência estrangeira.
Dessa forma, a pontuação geral varia numa escala de 0 (Economia repressiva) a 100
(Sem interferência governamental).
X 9
a X 11
: Infraestrutura
A Infraestrutura é o segundo pilar do Índice Geral de Competitividade do World
Economic Forum (WEF). O presente estudo utiliza três de suas variáveis (Infraestrutura
portuária, aérea e rodoviária) geradas a partir da Pesquisa de Opinião Executiva. Dessa
forma, para cada um desses três subíndices, os gestores de altos cargos das empresas
registram suas percepções, atribuindo valores de 1 a 7, sendo 1 (extremamente subdesenvolvido
– entre os piores do mundo) e 7 (extenso e eficiente – entre os melhores do
mundo).
X 12
a X 17
: Saúde e educação primária
A Saúde e educação primária é o quarto pilar do Índice Geral de Competitividade do
World Economic Forum (WEF). O presente estudo utiliza as seguintes subíndices:
Impacto tuberculose / HIV: índices gerados a partir da Pesquisa de Opinião
Executiva, em que os gestores de altos cargos das empresas registram suas percepções
quanto aos impactos que a tuberculose/malária podem ter nas empresas
nos próximos cinco anos (por exemplo, morte, invalidez, despesas médicas e de
funeral, produtividade e absenteísmo, despesas de recrutamento e treinamento,
receitas), sendo 1 (impacto sério) e 7 (nenhum impacto).
Incidência tuberculose: Número estimado de casos de tuberculose por 100.000
habitantes.
Mortalidade infantil: número de bebês que morrem antes de completar um ano
de idade por 1.000 nascidos vivos em um determinado ano.
Expectativa de vida: Expectativa de vida ao nascer (anos).
Taxa de matrícula primária: Taxa líquida de matrículas no ensino fundamental.
X 18
a X 30
: Educação secundária e treinamento
A Educação secundária e treinamento é formada pelo quinto e 12° pilares do Índice
Geral de Competitividade do World Economic Forum (WEF). O presente estudo
utiliza as seguintes subíndices:
Taxa de matrícula secundária e terciária: Taxa bruta de matrícula no ensino médio
e no ensino superior.
Qualidade em sistema educacional / em matemática e ciências / da gestão escolar:
índices gerados a partir da Pesquisa de Opinião Executiva, em que os gestores
de altos cargos das empresas registram suas percepções relativas ao ensino e gestão,
atribuindo valores de 1 a 7, sendo 1 (nada bem) e 7 (extremamente bem).

266 R. Orquiza da Silva et al.: Sistema de inovação e crescimento econômico: uma análise...
(Continuação)
Disponibilidade de treinamento: índice gerado a partir da Pesquisa de Opinião
Executiva, em que os gestores de altos cargos das empresas registram suas
percepções sobre a disponibilidade de serviços de formação profissional de alta
qualidade no seu país, sendo 1 (não disponível) e 7 (amplamente disponível).
Extensão do treinamento: índice gerado a partir da Pesquisa de Opinião, em que
os gestores registram suas percepções sobre até que ponto as empresas investem
em treinamento e desenvolvimento de funcionários, sendo 1 (de forma alguma)
e 7 (em grande medida).
Qualidade das instituições de pesquisa: índice gerado a partir da Pesquisa de
Opinião, em que os gestores registram suas percepções sobre a qualidade das
instituições de pesquisa científica no país, sendo 1 (extremamente pobre – entre
os piores do mundo) e 7 (extremamente bom - entre os melhores do mundo).
Gasto com P&D: índice gerado a partir da Pesquisa de Opinião, em que os
gestores registram suas percepções sobre o investimento das empresas em pesquisa
e desenvolvimento (P&D), sendo 1 (não investe) e 7 (investe fortemente).
Colaboração entre universidades e indústrias: índice gerado a partir da Pesquisa
de Opinião, em que os gestores registram suas percepções sobre a colaboração
entre as empresas e as universidades em pesquisa e desenvolvimento (P&D),
sendo 1 (não colabora) e 7 (colabora extensivamente).
Aquisição pública de produtos inovadores: índice gerado a partir da Pesquisa de
Opinião, em que os gestores registram suas percepções sobre até que ponto as
decisões de compra do governo estimulam a inovação, sendo 1 (de forma alguma)
e 7 (em grande medida).
Disponibilidade de engenheiros e cientistas: índice gerado a partir da Pesquisa
de Opinião, em que os gestores registram suas percepções sobre até que ponto
os cientistas e engenheiros estão disponíveis, sendo 1 (de forma alguma) e 7
(amplamente disponível).
Capacidade para inovar: índice gerado a partir da Pesquisa de Opinião, em que
os gestores registram suas percepções sobre até que ponto as empresas têm capacidade
de inovar, sendo 1 (de forma alguma) e 7 (em grande medida).
Nota: As variáveis X 1
a X 8
foram provenientes dos Índices de Liberdade Econômica, divulgados
pela Heritage Foundation (2018). Já os dados relativos as variáveis X 9
a X 30
são fornecidos pelos
relatórios de competitividade global, publicados pelo World Economic Forum (WEF, 2006-2016).
Fonte: Elaboração própria, com base nos dados da Heritage Foundation (2018) e do World
Economic Forum (WEF, 2006 a 2016).

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09 de outubro de 2020.
Recebido: 27 de março de 2020.
Encaminhado: 29 de setembro de 2020.
Aceito: 5 de novembro de 2020.
Raniella Orquiza da Silva. Mestra em Economia pela Universidade Federal
de Viçosa. As linhas de investigação referem-se a políticas públicas e
mercado de trabalho. Entre suas mais recentes publicações destacam-se
como coautora em: “Efeito da utilização de assistência técnica sobre a renda
de produtores familiares do Brasil no ano de 2014”, Revista de Economia e
Sociologia Rural, 58 (2), Brasília, Sociedade Brasileira de Economia e Sociologia
Rural, pp. 1-16 (2020); como autora “Trabalho infantil e pobreza:
uma análise no contexto de recessão econômica brasileira”, Revista de
Desenvolvimento Econômico, 2 (40), Salvador, Universidade Salvador,
pp. 463-488 (2018); como coautora em “Análise por gênero da produção
do corpo docente dos cursos de Economia nas Universidades Federais de
Minas Gerais”, Oikos: Família e Sociedade em Debate, 29 (1), Viçosa,
Universidade Federal de Viçosa, pp. 102-124 (2018).
Waldemiro Peterle Neto. Bacharel em Ciências Econômicas pela Universidade
Federal de Viçosa (UFV). Atualmente é Analista de Inteligência
de Mercado na Indústria de Cosméticos Haskell. Entre suas mais recentes
publicações destacam-se, em coautoria: “Efeito da utilização de assistência
técnica sobre a renda de produtores familiares do Brasil no ano de
2014”, Revista de Economia e Sociologia Rural, 58 (2), Brasília, Sociedade
Brasileira de Economia e Sociologia Rural, pp. 1-16 (2020); “Uma análise
de eficiência para os senadores brasileiros”, Revista de Desenvolvimento e
Políticas Públicas, 2 (1), Viçosa, Universidade Federal de Viçosa, pp. 3-20
(2018), e “Trabalho infantil e pobreza: uma análise no contexto de recessão
econômica brasileira”, Revista de Desenvolvimento Econômico, 2 (40),
Salvador, Universidade Salvador, pp. 463-488 (2018).
Evandro Camargos Teixeira. Doutor em Economia Aplicada pela Escola
Superior de Agricultura Luiz de Queiroz - Universidade de São Paulo
(ESALQ/USP). Atualmente é Professor Associado I do Departamento de

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 239-273
273
Economia da Universidade Federal de Viçosa (UFV). As linhas de investigação
referem-se à área de desenvolvimento econômico, economia da
criminalidade e economia da saúde. Entre suas mais recentes publicações
destacam-se, em coautoria: “Pandemia da COVID-19 e ocupação no
mercado de trabalho: o caso da região nordeste do Brasil”, Econômica-
Niterói, 22 (1), Niterói, Universidade Federal Fluminense, pp 9-30 (2020);
“Efeitos dos investimentos em infraestrutura pública sobre a pobreza e
pobreza extrema na América Latina”, Economía, Sociedad y Territorio, 20
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e “Mensuração da Pobreza Multidimensional Rural nas Mesorregiões
Norte e Jequitinhonha de Minas Gerais”, Revista de Economia e Sociologia
Rural, 57 (1), Brasília, Sociedade Brasileira de Economia e Sociologia Rural,
pp. 161-180 (2019).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 275-304.
Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 275-304
DOI: https://doi.org/10.22136/est20211625
Enfoque regional de manejo integrado
del agua en la microcuenca El Pantano,
Morelos, México
Regional approach to integrated water
management in the small watershed
El Pantano, Morelos, Mexico
275
Fernando Jaramillo Monroy*
Elisabet Verónica Wehncke Rodríguez*
Víctor Hugo Flores Armillas **
Oscar Mario Pohle Morales***
Xavier López-Medellín*
Abstract
This study combines social-historical and functional analysis of a small watershed under
a regional perspective; it tries to understand past patterns of use and identify weaknesses
and strengths towards an integrated management plan for land and water. This analysis
revealed that, in terms of its operation, this small watershed depends on a regional
hydrological flow system connected to adjacent basins, and that interrelationships between
natural and social components, and organized social movements were key aspects in its
rescue, and in the creation of an adaptive dynamic management program.
Keywords: historical ecology, integrated water resources management, water governance,
Morelos.
Resumen
Este estudio combina análisis socio-históricos y funcionales, bajo una perspectiva
regional, de una microcuenca hidrológica; intenta entender los patrones de
uso pasados e identificar debilidades y fortalezas hacia un plan de manejo integral
del territorio y el agua. El análisis reveló que, en términos del funcionamiento,
esta microcuenca depende de un sistema de flujo regional y conexión a otras
microcuencas adyacentes, y que las interrelaciones entre los componentes natural
y social, así como los movimientos ciudadanos organizados fueron aspectos clave
en el rescate de la microcuenca y en la creación de un programa de manejo
dinámico adaptativo.
Palabras clave: ecología histórica, gestión integrada de los recursos hídricos,
gobernanza del agua, Morelos.
* Centro de Investigación en Biodiversidad y Conservación (CIBYC) Universidad Autónoma del
Estado de Morelos, correos-e: fjm5@hotmail.com, lizwehncke@gmail.com, xlmedellin@uaem.mx
** Estudiante de la Universidad Autónoma del Estado de Morelos, correo-e: victor_bios@
hotmail.com
*** Consultor independiente, correo-e: opohle@gmail.com

276 F. Jaramillo Monroy et al.: Enfoque regional de manejo integrado del agua…
Introducción
A nivel global, la demanda de agua excede la oferta y los conflictos respecto
a su calidad aumentan progresivamente, también se incrementa la necesidad
de encontrar un acuerdo razonable entre los usos competitivos por
ella; en esta lógica, es prácticamente imposible afrontar los problemas en
torno al agua –elemento de conexión de los procesos ecosistémicos– sin
considerar el uso y la gestión del territorio, así como lograr un enfoque
holístico sin una visión de cómo funciona el socio-ecosistema en conjunto.
Han pasado ya 30 años desde que el enfoque de la Gestión Integrada
de los Recursos Hídricos (GIRH) se articuló, inicial y exhaustivamente,
como un elemento de desarrollo sostenible en la Conferencia de Río
(GWP, 2000) y podemos decir que, aunque ha habido progresos, la GIRH
sigue siendo objeto de escrutinio; incluso algunos críticos consideran que
se trata más de una meta teórica –un plan para emular– que de un marco
de acciones claras y de estrategias adaptativas que se lleven a la práctica
(Dourojeanni, 2001; Biswas, 2008; Jensen, 2013; Giordano y Shah, 2014;
entre otros). Actualmente, el compromiso es más grande; la agenda 2030
de la GIRH plantea el logro de progresos más tangibles, más rápidos y a
mayor escala de lo que se ha logrado.
Los complejos procesos que actúan sobre múltiples escalas espaciales
y temporales complican el nivel de acción; la cuenca hidrológica debe ser
la base para entender la función adecuada de los sistemas de flujo y los
procesos, así como para la correcta planificación y gestión del agua y el
territorio (Carrillo-Rivera y Cardona, 2008; Ouysse et al., 2018; Yu y
Duffy, 2018).
La GIRH, como enfoque conceptual pertinente para planificar y gestionar
el manejo de las cuencas hídricas y como instrumento de restauración
y conservación de los ecosistemas, ha sido ampliamente reconocida
en el ámbito internacional (Semarnat, 2013; Cornes y Sandler, 1996;
Cotler Ávalos y Pineda López, 2008; Cotler Ávalos y Caire, 2009; Cotler
Ávalos, 2010; 2015; IDEAM, 2004a; 2004b; Biestroek et al., 2009; Vargas
Velázquez et al., 2010; Kempler y Alvarado, 2001; Mirassou, 2009; Conagua,
2014; UICN, 2009; Bassi, 2007; Merlinsky, 2013; Dourojeanni et
al., 2002; Dourojeanni, 2004; World Vision, 2000; Sánchez Cohen et al.,
2010; Conabio, 2016; Mederey y Gutiérrez, 2013; FAO, 2007; Burgos
et al., 2015; Maass Moreno, 2015). La cuenca hidrológica comprende las
aguas superficiales y las del subsuelo (Domínguez y Carrillo-Rivera, 2007)
y es el espacio que vincula a la sociedad, el ambiente, la cultura y la historia.
La dimensión histórica de una cuenca se va construyendo paulatinamente
a través de cambios apoyados en procesos de continuidad y discontinuidad
del tejido histórico y social en torno a su territorio y sus

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 275-304
277
servicios ecológicos (García García y Kaufer Michel, 2011). El enfoque
de la ecología histórica, por lo tanto, contribuye en entender los procesos
de transformación de los ecosistemas del pasado, detallando el proceso
de modificación del paisaje a lo largo del tiempo con el fin de obtener
una comprensión completa de sus efectos acumulativos (Crumley, 1994).
De esta manera se pueden analizar y entender las relaciones dialécticas
que existen entre los actos humanos y los actos de la naturaleza que quedan
manifiestos en el paisaje (López y Ospina, 2008).
El enfoque geográfico y funcional de cuenca hidrológica nos permite
entender la evolución en la interacción de dos grandes subsistemas: el
natural y el social, cada uno de estos está integrado por diversos sub-subsistemas
o componentes; el natural, por componentes geológicos, hídricos,
edáficos, climáticos y bióticos; el social, por componentes culturales,
políticos, socioeconómicos y tecnológicos; esto permite que la cuenca
funcione como un sistema abierto, complejo, autorregulador, disipativo y
adaptativo (Oswald Spring y Hernández Rodríguez, 2005; Walker et al.,
2010; Maass Moreno, 2015).
Las cuencas permiten entender espacialmente el ciclo hidrológico y
los servicios ecosistémicos que proveen (Cotler Ávalos, 2015), representan
divisiones naturales del paisaje y para muchos propósitos constituyen el
contexto idóneo para la planificación y gestión de los elementos naturales
(Cotler Ávalos, 2010). La GIRH es un intento hacia la gestión integral u
holística de estos socio-ecosistemas (Maass Moreno y Cotler Ávalos, 2005;
Maass Moreno, 2015), no a través de sus componentes, sino combinando
sus relaciones, interacciones y retroalimentaciones (Walker et al., 2010).
La GIRH constituye el paradigma actual de la gestión del agua a nivel
mundial, busca orientar el desarrollo de políticas públicas en materia de
agua a través de la conciliación entre el desarrollo económico y social y la
protección de los ecosistemas (Martínez Valdés y Villalejo García, 2018).
El desarrollo comunitario y los procesos de participación no se pueden
pensar desanclados del territorio, por lo tanto, podemos considerar que
éste es un articulador de movilización social, la manifestación activa de las
comunidades; no es tan sólo nuestra ubicación espacial, sino referente de
ubicación social (Molina Molina y Ramírez Seguro, 2009).
En países como México, los principios de la GIRH llegaron hace más
de dos décadas y media, y se incluyeron explícitamente en la reforma a la
Ley de Aguas Nacionales de 2004. Sin embargo, este modelo de gestión
no parece considerar las prácticas específicas de la gestión local del agua
por parte de entidades gubernamentales y organizaciones sociales (Vargas
Velázquez, 2018).
En México, el agua esta considerada propiedad nacional y es administrada
por la autoridad federal, que a su vez delega funciones a las comisiones de

278 F. Jaramillo Monroy et al.: Enfoque regional de manejo integrado del agua…
agua estatales y a los operadores de agua a nivel municipal, asignándola
mediante títulos de concesión a las asociaciones de usuarios. En múltiples
casos, los organismos municipales han delegado en el estatal la operación
de dichos organismos.
Además de las leyes formales a nivel nacional, existen marcos regulatorios
locales, generalmente de carácter comunitario (Banco Internacional de
Reconstrucción y Fomento et al., 2007); también hay movimientos sociales
que surgen de la sociedad urbana, los sectores socioeconómicos medios
y los grupos profesionales; los numerosos conflictos y movimientos sociales
en torno al agua en México reflejan complejidades que la propuesta de la
GIRH no ha logrado abordar adecuadamente (Vargas Velázquez, 2018),
esto podría deberse a una incapacidad o dificultad de la autoridad federal
para adaptar correctamente estos principios al escenario mexicano.
No lograr determinar la adecuada escala de estudio y acción puede ser
una de las limitantes más significativas para la implementación de la GIRH:
algunos estudios muestran cómo, a una escala manejable sencilla de microcuenca,
se ha logrado la atención a problemas locales relacionados con
calidad ambiental, aprovechamiento de recursos naturales y mejoramiento
de calidad de vida (Cotler Ávalos y Pineda López, 2008; Cotler Ávalos y
Caire, 2009), por lo tanto se espera que, a nivel de microcuenca, se identifiquen
las causas de externalidades y los usuarios involucrados, los
intereses locales, las compensaciones necesarias y la participación de la
población de una manera mas directa.
Los estudios basados en microcuencas, como área de organización y
acción, han sido eficientes en lograr planificar de forma operativa las acciones
de recuperación y conservación de los recursos naturales y el adecuado
aprovechamiento social de los mismos (Bassi, 2007), esta escala permite
incluir simultáneamente aspectos económicos, sociales y ambientales
(UICN, 2009), y posibilita de manera mas directa la implementación del
enfoque de la GIRH (World Vision, 2000).
El Estado de Morelos, en particular, tiene un patrimonio cultural e
histórico sobre el manejo del territorio y uso del agua; gestión que data de
la época prehispánica: su operación original tenía reglas estrictas en cuanto
a equidad y cuidado del recurso que en la actualidad no se cumplen (Guzmán
Puente, 2017); aunque Morelos ha sido reconocido como uno de los
territorios mexicanos privilegiados debido a la abundancia de barrancas,
manantiales y ríos, su biodiversidad, sus suelos fértiles y un microclima
excepcionalmente confortable para los humanos (Jaramillo Monroy, 2010),
esta región ha sufrido un deterioro ambiental acelerado durante las últimas
décadas, el cual se debe, principalmente, al crecimiento explosivo de la
población y al desarrollo urbano, agrícola e industrial no planificado
(García Barrios et al., 2008; 2015).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 275-304
279
La falta de una visión regional holística en cuanto al funcionamiento
del sistema socio-hidrológico (Batllori Guerrero, 2004; Jaramillo Monroy,
2010), por un lado, y en cuanto a las experiencias de manejo prexistentes
en la gestión del agua (Carrillo-Rivera y Cardona, 2008) –las cuales suelen
ser a escala de microcuenca– por el otro, resultan actualmente en la
ausencia de planes de gestión del agua y el territorio que sean integrados
y sostenibles en las instituciones públicas federales.
El presente estudio intenta interpretar el uso y manejo –pasado y actual–
del territorio y el agua en la Región Noroeste del Estado de Morelos (RNEM),
así como el funcionamiento de una microcuenca inmersa en esta región.
Debido al énfasis global puesto en la GIRH a propósito de la necesidad
de conocer resultados de casos y experiencias locales, para acelerar y hacer
operativas las estrategias adaptativas a mayor escala, este estudio muestra
resultados de acciones locales de gestión del agua y el territorio en la
microcuenca de El Pantano (MEP), para esto se plantearon tres objetivos:
en primer lugar, realizar un análisis retrospectivo del uso del agua y el
territorio en la MEP y la forma en que las comunidades ancestrales fueron
construidas y organizadas bajo perspectivas socioambientales particulares
en el pasado, hasta el tiempo presente; en segundo lugar, aplicar una
perspectiva geográfica y funcional para el análisis biofísico de la microcuenca
hidrológica, a fin de poder proponer un manejo y gestión eficientes
del agua y el ambiente; por último, se presentan resultados de un
análisis que considera en conjunto los componentes sociales y naturales
de la microcuenca, y un análisis de los movimientos y acciones locales
que han conducido a generar un programa de manejo y gestión comunitaria
para esta microcuenca, el cual está implementándose actualmente.
1. Región de estudio: características generales y principales
problemas ambientales
Morelos es el segundo estado más pequeño de México (4,879 km 2 ), representa
0.2% del área del país; en esta entidad se encuentran dos regiones
biogeográficas, la neártica y la neotropical; contiene ocho de los 10 ecosistemas
y 14% de la flora y fauna de México (CEAMA y Conabio, 2003;
Conabio y UAEM, 2004); en contraste con esta gran riqueza natural,
Morelos ha perdido la mayoría de sus ecosistemas en los últimos 40 años.
En 2013 quedaban 34,000 ha (7 % del área del estado) de bosques y selvas
conservadas (Conafor, 2013). Morelos ocupa el segundo lugar en términos
de transformación y destrucción de los ecosistemas naturales en México
(Flores Villela y Gerez, 1994).

280 F. Jaramillo Monroy et al.: Enfoque regional de manejo integrado del agua…
La población de Morelos aumentó de 386 mil habitantes, en 1960, a
mas de 1.9 millones, en 2017, es uno de los estados más densamente poblados
del país (Inegi, 2017). El escenario es más preocupante porque durante
las últimas décadas ha habido un aumento descontrolado de los asentamientos
urbanos e industriales en áreas de alta permeabilidad del suelo y
desaparición de gran parte de la vegetación natural, afectando la disponibilidad
de agua superficial, subterránea y el microclima de la región (Pohle
Morales, s.f.a).
Desde una perspectiva regional, la RNEM (mapa 1) forma parte de la
cabecera de la región hidrológica del río Balsas y ha sido reconocida históricamente
como uno de los territorios mexicanos más privilegiados en
cuanto a clima, elementos naturales y biodiversidad (Jaramillo Monroy,
2010); es también un importante corredor biológico e hidrológico entre
áreas naturales protegidas con los acuíferos de Cuernavaca y Zacatepec, que
proporcionan agua potable y riego a casi la mitad del estado (García Barrios
et al., 2008). Así, su conservación es prioridad en la región para el mantenimiento
de numerosos servicios ambientales (Aguilar Benitez, 1995;
Batllori Guerrero, 2004; Pohle Morales, s.f.a; Jaramillo Monroy, 2010). El
municipio de Jiutepec y la microcuenca de estudio (MEP, 294 hectáreas y
altitud media 1,437 msnm) (mapa 2) se encuentran dentro de esta región.
Mapa 1
Ubicación de la Región Noroeste del Estado de Morelos
(RNEM), México
Nota: el mapa también muestra la ubicación de las áreas naturales protegidas y los principales
flujos de agua superficial dentro de la RNEM.
Fuente: elaboración propia

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 275-304
281
Mapa 2
Microcuenca El Pantano
Ubicación y principales características geológicas
Fuente: Pohle Morales, 2016.
2. Métodos
2.1. Análisis de los usos y gestión del agua y el territorio en la MEP:
desde las comunidades ancestrales hasta el presente
Se hizo un análisis histórico de la evolución del uso y el manejo del suelo
y del agua por parte de las diversas comunidades que habitaron la zona
de estudio hasta el presente, para ello se revisaron documentos históricos
y archivos que fueron consultados en el Archivo General de la Nación,
México; también se analizaron documentos que conforman las estrategias
de gestión pública y ciudadana de la MEP, los cuales están disponibles
desde la década de 1960 hasta el presente. Estos documentos provinieron
de diversas fuentes (Aguilar Benitez, 1995; Ávila Sánchez, 2001; Sánchez
Resendiz, 2006; Ceccon y Flores Rojas, 2012; Flores Armillas, 2016; Ávila
García, 2013) y contienen información acerca de las acciones y experiencias
gubernamentales y ciudadanas vinculadas a la valoración, planificación,
uso y gestión del territorio, y a la protección del ambiente, la
biodiversidad, el agua y otros elementos naturales.

282 F. Jaramillo Monroy et al.: Enfoque regional de manejo integrado del agua…
2.2. Análisis del funcionamiento biofísico de la MEP a nivel
del paisaje
Se hicieron estudios biofísicos del sistema de la MEP con el fin de comprender
su funcionamiento, sus principales aportes de agua e identificar
las posibles causas que lo han llevado a problemas específicos en la
actualidad. Se recopiló y analizó la información (bibliográfica, documental
y cartográfica) y se usaron sistemas de información geográfica (Esri®
ArcGIS), diagramas de flujo y verificaciones de campo. La información
hidrológica, geológica y climática obtenida de Pohle Morales (2016) se
utilizó para elaborar un diagrama del funcionamiento hidrológico de la
microcuenca.
2.3. Análisis de las perspectivas socioambientales de la MEP
Se analizaron los instrumentos de planificación y gestión para la conservación
y uso del agua, la biodiversidad y el territorio; de esta información,
se identificaron las externalidades ambientales positivas y negativas. Con
el fin de conocer aspectos relacionados con la regulación del uso del
territorio se revisaron los siguientes ordenamientos territoriales: Ayuntamiento
de Jiutepec (2003) y Periodico Oficial Tierra y Libertad (2009;
2012; 2013 y 2014).
Para comprender las interrelaciones entre los componentes naturales
y sociales, y las causas de los conflictos en la gestión de cuencas, se sistematizó
la información utilizando diagramas de flujo de un sistema disipativo,
abierto y autorregulado, tomando como modelo lo propuesto por
Oswald Spring y Hernández Rodríguez, (2005); estos diagramas permiten,
por un lado, combinar la historia de los fenómenos analizados con la
ubicación territorial (análisis espacial) y, por el otro, evaluar en forma
holística y para determinados tiempos los procesos y resultados (análisis
temporal). Ello permite identificar potenciales desequilibrios (tensiones,
conflictos y rupturas) del conjunto del sistema y subsistemas, y resaltar
círculos virtuosos que pudieran reforzar procesos sostenibles que generan
mayor equidad.
Por otro lado, se analizaron diferentes enfoques en el marco del
esquema de la GIRH con el propósito de identificar éxitos, fracasos u
omisiones en la gestión del agua y el territorio de algunos países de Latinoamérica,
de México y del Estado de Morelos. Finalmente, se presenta
la integración de la información derivada de cuatro talleres intersectoriales
realizados con base en la metodología de la UICN (2009). Esta integración
final contribuyó en la elaboración de una propuesta de gestión

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 275-304
283
participativa y adaptativa del agua y el territorio para la MEP (Flores
Armillas et al., 2016).
3. Resultados
3.1. Uso y manejo del agua y el territorio en la MEP: desde
el pasado hasta el presente
Se estima que los primeros habitantes llegaron al estado de Morelos alrededor
de 7,000 años a. C. (Aguilar Benitez, 1995) y que la agricultura
comenzó entre 6,000 y 4,000 años a. C. (Von Mentz, 1993; Corona,
2010). Cuando el pueblo Tlahuica ocupó Jiutepec, alrededor de 1,100
d. C., este territorio ya había sido habitado por los Olmecas (Corona,
2010; Villaseñor, 2010); a partir de esa época, la MEP y su región circundante
ha pasado por cinco periodos históricos principales: el prehispánico,
el colonial, el de independencia, el siglo XX,y el presente.
Durante el periodo prehispánico mexicano, la gestión del agua y de
las áreas forestales permitieron la vida misma y el desarrollo de las comunidades,
incluido el florecimiento de las sociedades hidráulicas en Mesoamérica
(Palerm y Wolf, 1972; Rojas Rabiela y Pérez Espinosa, 1985). La
distribución de agua entre los pueblos prehispánicos tenía mecanismos
tradicionales equivalentes a los principios normativos actuales (Scarborough,
2003); fueron construidos los apantles (del náhuatl atl, agua y pantli, río;
refiriéndose a los canales que servían para conducir el agua de un manantial
o río a las zonas de cultivo), cuya función era distribuir el agua por
igual entre los usuarios, estas construcciones tenían un administrador
(Olivares y Sandoval, 2008). Los apantles, los patrones de asentamientos
humanos, los santuarios, las ceremonias de agua y las figuras ceremoniales
eran evidencia de que los sistemas hidráulicos impregnaban todos los
aspectos de la vida mesoamericana (Olivares y Sandoval, 2008). En la
porción meridional de la MEP, se encontraban los principales asentamientos
humanos y centros sagrados (Smith, 2018).
A lo largo de la historia humana, y en la cosmovisión sobre el mundo y
la naturaleza, el agua siempre ha tenido un profundo significado espiritual
y sociocultural (León Portilla, 1992; Ilyich, 1993), reconocer su valor es
un factor clave para comprender la existencia y desarrollo de estas culturas
que se han basado en principios de sostenibilidad social y ambiental
(Palerm y Wolf, 1972; Rojas Rabiela y Pérez Espinosa, 1985; Ávila García,
1996). En Morelos, la gestión del territorio y el agua a través de sistemas
de riego antiguos ha persistido y éstos todavía son utilizados a pesar del
aumento acelerado de los sectores urbanos e industriales. La existencia de

284 F. Jaramillo Monroy et al.: Enfoque regional de manejo integrado del agua…
la red de apantles que atraviesan la MEP y el área que la circunda ofrece
posibilidades únicas para el uso y manejo del agua de primera calidad, ya
sea para el riego productivo o para la preservación de las áreas remanentes
de ecosistemas naturales.
3.2. Aspectos geohidrológicos
La RNEM y la MEP se encuentran dentro de un entorno geológico
particular, esta es una zona de transición entre el Eje Volcánico transmexicano
y la Sierra Madre del Sur, donde las estructuras volcánicas de
edad reciente se encuentran con antiguas rocas sedimentarias de origen
marino (Fries, 1956; 1960). La evolución geológica en esta región ha sido
de gran importancia para el desarrollo de un sistema de barrancas, que
actualmente da características particulares en términos de clima, biodiversidad
y corrientes hidrológicas a la RNEM.
Entre los aspectos geohidrológicos mas significativos encontrados en
la MEP está la existencia de un importante acuífero; su presencia se debe
a que las capas más profundas son semi-impermeables, constituidas por
rocas calcáreas; la capa intermedia es semi-permeable y la capa superior
de lava volcánica es altamente permeable. Debido a la topografía y el clima
regional, el agua fluye y se infiltra de norte a sur y no puede almacenarse
(mapa 1). Al analizar el funcionamiento hidrológico de la MEP encontramos
dos sistemas de escurrimiento superficial: el primero es el drenaje
natural, de carácter efímero y sin un curso bien definido (esto se debe,
por un lado, a la alta permeabilidad del suelo y, por el otro, al crecimiento
urbano); el segundo sistema consiste en una intrincada red de apantles de
tiempos prehispánicos, originalmente construidos para el riego de tierras
agrícolas, que transfiere parte del caudal procedente de un manantial
llamado Chapultepec (1,177 lps) luego de irrigar áreas de cultivo, áreas
verdes y jardines; 18% del volumen original (aproximadamente 210 lps)
entra en la MEP.
Este volumen lo distribuyen los apantles que cruzan la parte inferior
de la microcuenca, alcanzando finalmente el vaso receptor de El Pantano
con un caudal de 119.8 lps, lo que representa 10.2% del volumen original
transferido desde el manantial de Chapultepec; en cuanto a las aguas
subterráneas, se determinó que éstas contribuyen principalmente a través
de un flujo horizontal que representa 71.3% (10 hm 3 /año) de la recarga
anual total. En cuanto a la recarga inducida, representada por retornos
agrícolas, infiltración de canales y aguas residuales, ésta constituye según
Pohle Morales (s.f.b), unos 3.6 hm 3 /año.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 275-304
285
3.3. Funcionamiento actual de la MEP
De acuerdo al análisis hidrológico, la MEP está ligada a una interacción
entre flujos de agua provenientes de otras microcuencas vecinas, que se
encuentran en la misma RNEM, especialmente las situadas en las partes
norte y oeste (figura 1); sus principales mecanismos de aporte de agua
dependen además de aguas superficiales y subterráneas, tanto de forma
natural como a través de la acción humana. Del mismo modo, la cantidad
y calidad de agua que llega a la MEP están sujetas a la acción humana,
tanto por el uso de la tierra de las zonas forestales, como por el mantenimiento
de los ecosistemas naturales.
La zona norte de la RNEM, relativamente bien conservada por grandes
áreas naturales protegidas y caracterizada por las abundantes lluvias,
mantiene y provee los servicios ambientales necesarios a las zonas centro
y sur de la región. La zona central de la RNEM, más plana y con abundantes
recursos hídricos, se encuentra impactada por una explosiva
expansión urbana y desarrollo industrial que durante los últimos 40 años
ha afectado negativamente los ecosistemas naturales y agroforestales
(Aguilar Benitez, 1995; Jaramillo Monroy, 2010) y a los servicios ambientales
hacia el centro y sur de la región (figura 1).
Figura 1
Funcionamiento hidrológico de la microcuenca El Pantano
y de la Región Noroeste del Estado de Morelos
Fuente: elaboración propia.

286 F. Jaramillo Monroy et al.: Enfoque regional de manejo integrado del agua…
3.4. Movimientos ciudadanos con relación al agua y el ambiente
en la MEP
En los últimos 15 años ha habido un aumento en la sensibilización ciudadana
y en la participación y promoción para la recuperación de las áreas
verdes, el agua y la red de apantles que todavía se distribuyen principalmente
en el municipio de Jiutepec y son parte del patrimonio natural de
Morelos y México. Entre las actividades llevadas a cabo por los ciudadanos
habitantes de la MEP se encuentran diversas acciones.
Tal vez entre las acciones más relevantes se encuentra la elaboración
de los estudios técnicos para establecer a El Pantano y otros espacios, donde
hay ecosistemas conservados, como áreas naturales protegidas; estos esfuerzos
fueron impulsores muy valiosos para trabajar en la gestión de un
programa de manejo de la MEP –que fue un producto del presente estudio
(Flores Armillas et al., 2016)– que reconozca el valor histórico de las gestiones
pasadas del agua y el territorio por las comunidades, e involucre el
estudio de su funcionamiento natural bajo un enfoque regional hidrológico
que considere las necesidades de los ecosistemas y las del desarrollo.
Se ha requerido la creación de un comité intersectorial para la gestión
del PMEP, el cual incluye la capacitación de estudiantes en diversos
temas de protección del ambiente y la recuperación de la red de apantles,
así como la publicación y difusión de un manual ilustrativo sobre
estos temas (material suplementario).
Se han organizado talleres para la comunidad con el fin de capacitar
sobre ecotecnologías y difundir el conocimiento del funcionamiento
hidrológico de la MEP y su incorporación a los saberes comunitarios;
estos talleres constituyeron, además, espacios de reunión y discusión de
los principales problemas ambientales comunitarios, espacios de concertación
para definir y alcanzar acuerdos de coordinación intersectorial para
las soluciones propuestas, y espacios de desarrollo de ideas y proyectos
productivos comunitarios. El PMEP se encuentra actualmente en marcha
y es un ejemplo claro de acción participativa holística para la gestión del
territorio y el agua en una microcuenca.
Conclusiones
En cumplimiento de los objetivos para el desarrollo sostenible de la agenda
2030 de la ONU, este estudio satisface la necesidad de lograr y ofrecer
progresos tangibles en cuanto al objetivo 6 de dicha agenda, para garantizar
la disponibilidad de agua y su gestión sostenible, implementando la
GIRH mediante el manejo de cuencas, protegiendo y restableciendo los

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 275-304
287
ecosistemas relacionados con el agua –incluidos los bosques, las montañas,
los humedales, los ríos, y los acuíferos– y apoyando y fortaleciendo la
participación de las comunidades locales en la mejora de la gestión del
agua y el territorio.
Para los habitantes de la RNEM, contar con la red prehispánica de
apantles, además de los valores culturales e históricos propios, ofrece ventajas
y servicios ambientales diversos, como el papel crucial que desempeñan
en los procesos de escorrentía reduciendo las velocidades y distribuyendo
eficientemente el flujo de agua entre cultivos y asentamientos.
Esto, sin duda, cobra mayor interés frente a las condiciones climáticas/
hidrológicas extremas y desastres naturales (inundaciones, periodos de
sequía, sismos, etc.) y otorga resiliencia social, ambiental y económica a
las poblaciones locales; desde el punto de vista del funcionamiento hidrológico,
la MEP es un área de descarga que interactúa con otras microcuencas
vecinas dentro de la RNEM, especialmente las situadas en las partes
norte y oeste del estado de Morelos. Sin embargo, ésta, a su vez, depende
de los componentes biofísicos y socioeconómicos de estas microcuencas
en términos de la contribución de aguas superficiales y subterráneas, así
como también puede verse vulnerable debido al cambio de uso del suelo
de las áreas forestales.
Para avanzar hacia compromisos duraderos y una gestión más eficiente
de los elementos naturales de la región es fundamental captar el interés de
los múltiples sectores relacionados con sus sistemas sociales e hidrológicos
y hacer de su conocimiento el funcionamiento real del mismo: los beneficios
de un buen manejo y sus impactos a diversas escalas de tiempo y
espacio. También es fundamental revalorar la existencia y funcionalidad
de la red de apantles considerando los flujos, los movimientos, los procesos
y los saberes propios a todos los niveles.
La MEP depende de un sistema de flujo regional conectado a las microcuencas
adyacentes en términos de cantidad y calidad del agua, uso del
suelo, contaminación y expansión urbana e industrial, del análisis de
interacción entre los subsistemas social y natural (figura 1); podemos
observar que en la MEP se presenta inestabilidad entre los diversos usos del
suelo y con las zonas vecinas por el mal manejo del agua superficial y subterránea
en la región, a partir de lo cual se observan dos posibles escenarios
para el futuro de la MEP y RNEM: 1. El escenario tendencial, en el que
se pierdan las áreas agrícolas, de viveros y espacios verdes, las cuales se irán
transformando en fraccionamientos y unidades habitacionales. La modificación
del microclima, la disminución de las áreas de capitación e
infiltración de agua al acuífero y de la cantidad y calidad del agua superficial,
pérdida de la biodiversidad y disminución de la calidad de vida de
los seres humanos y demás seres vivos que habitan esta región. 2. El otro

288 F. Jaramillo Monroy et al.: Enfoque regional de manejo integrado del agua…
escenario posible es resultado de la gestión y manejo de los ecosistemas
naturales y transformados a nivel regional, en el que se logre una autentica
gobernanza en la planificación y gestión del territorio, del agua y la biodiversidad,
logrando un equilibrio entre los distintos usos del territorio.
Se puede decir que, en México, prácticamente no existe ningún fundamento
jurídico o institucional que establezca explícitamente cómo debe
regularse la planificación, el establecimiento, la observancia, el seguimiento,
la evaluación y, cuando proceda, la modificación de la GIRH.
Tampoco existen fundamentos jurídicos para definir las responsabilidades
institucionales y el papel de la participación ciudadana con respecto a la
GIRH. Más bien, los lineamientos de la GIRH han sido adaptados por
esfuerzos aislados de algunas organizaciones sociales o iniciativas académicas
y, en menor medida, por iniciativas de algunos municipios para
cuencas particulares (Dourojeanni, 2004; Cotler Ávalos y Caire, 2009).
Aunque las leyes sobre aguas nacionales y desarrollo forestal sostenible
mencionan el manejo de las cuencas, y asignan esta responsabilidad a los
consejos de cuenca, estas atribuciones han sido más teóricas que prácticas
y los consejos de cuenca se han centrado principalmente en la inversión
para el desarrollo de obras hidráulicas y la distribución de los recursos
hídricos para los diversos usuarios del agua.
Así pues, para que la GIRH pueda tener una observancia generalizada
y viabilidad a mediano y largo plazo en México, las experiencias de participación
pública e intersectorial deben ganar espacios en el escenario de
las políticas públicas, éstas, sin duda, pueden contribuir a generar instrumentos
legales de planificación, seguimiento y evaluación de la GIRH.
Existen diversos ejemplos que han aplicado el enfoque de manejo
integral de cuencas en México y en otros países (UAEM-Unicedes, 1999;
IMTA et al., 2008; Cotler Ávalos et al., 2009; Cotler Ávalos y Caire
2009; Guzmán Puente, 2010; Sguerra et al., 2011; Merlinsky, 2013;
Lasso Otaya, 2014; FMCN, 2014; IMTA-FGRA, 2012; CyN Ingeniería
y Consultoría de Morelos et al., 2013; El Colegio de Morelos, 2018;
Moreno Díaz y Renner, 2007; Tschinkel y Pérez, 2001; Faustino et al.,
2007; FAO, 2007), sin embargo, estas experiencias se han dado con una
planificación y gestión de cuenca hidrográfica, y en general no se ha tenido
un análisis integral de la cuenca o microcuenca en sus aspectos biofísicos,
socioeconómicos, legales e institucionales.
En general ha faltado el entendimiento de la problemática integral del
funcionamiento geohidrológico de la cuenca y su vinculación con los
flujos de agua subterránea a nivel regional, algunas de estas experiencias se
han centrado en solucionar problemáticas de las comunidades, por ejemplo,
de producción agropecuaria o forestal, de desarrollo rural, de contaminación
y abasto de agua, de los aspectos de educación y participación

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 275-304
289
comunitaria e intersectorial, o de aspectos legales o institucionales de
aprovechamiento y administración del agua.
Propuestas para cambiar el escenario actual (figura 2)
Nuevas instituciones públicas: existe la necesidad de crear instituciones
públicas autónomas que funcionen en consonancia con los comités de
ordenamiento ecológico del territorio, el sector académico y los consejos
ciudadanos de desarrollo sostenible, con el fin de desarrollar la planificación
participativa y gestión del territorio, el agua y la biodiversidad. Esto
haría que los acuerdos y la política pública fueran decisivos y vinculantes
para las instancias ejecutivas a nivel municipal y estatal (García Barrios
et al., 2015).
Legislación y normatividad: deben establecerse bases jurídicas con el fin
de permitir el correcto funcionamiento de esas instituciones públicas
autónomas. La legislación debe promover el diseño, la observancia, el
seguimiento y la evaluación de la GIRH, así como de los programas de
planificación a nivel regional, teniendo en cuenta a la microcuenca hidrológica
como la unidad de gestión eficaz de los socioecosistemas. También
deben promoverse los programas de gestión y los comités de participación
ciudadana para la planificación y manejo integral de cuencas y microcuencas
hidrológicas.
Instrumentos: deben compatibilizarse los instrumentos de protección al
ambiente, los programas de desarrollo urbano, de las áreas naturales
protegidas y los programas de ordenamiento ecológico del tierritorio, con
el instrumento de manejo integral de microcuencas hidrológicas. Su
creación y funcionamiento deben depender preferentemente de organizaciones
de la sociedad civil y de instituciones académicas, y no de la
decisión de una sola persona: de la autoridad ejecutiva en el poder.
Ciencia y tecnología: es necesario un mayor apoyo a la investigación
científica directamente involucrada para la GIRH, la mejora de las prácticas
de sostenibilidad y del desarrollo de nuevas tecnologías, así como la
implementación de carreras en la gestión de los socioecosistemas, del
funcionamiento hidrológico, de la prevención de riesgos y de la ecología
de la restauración.
Financiamiento: debe ser obligatoria la asignación de recursos públicos
al funcionamiento de las instituciones públicas autónomas para la investigación,
preparación y seguimiento de los instrumentos para la GIRH,

290 F. Jaramillo Monroy et al.: Enfoque regional de manejo integrado del agua…
asimismo la participación ciudadana en la gestión del ambiente, el agua
y el territorio.
Revaloración del agua y los ecosistemas: debe haber una revaloración
del patrimonio natural y de las buenas prácticas de gestión del ambiente.
Las redes de apantles en Morelos deben ser consideradas y declaradas
oficialmene como patrimonio cultural y natural. Se debe aumentar la
sensibilización del público con respecto al valor de conservar las aguas
superficiales y subterráneas, del papel del agua en el funcionamiento de
los ecosistemas y del mantenimiento de sus servicios ambientales. Se
requiere un esfuerzo constante de gestión a todos los niveles,para que la
GIRH sea efectivamente adoptada y gane espacios en las políticas publicas,
en la legislación, en la agenda de los gobiernos e instituciones públicas
y de la sociedad en general.
Figura 2
Que se requiere para concretar la GIRH en Morelos y en México
Fuente: elaboración propia.
Agradecimientos
Agradecemos el apoyo de Conacyt (665636/575740) otorgado a Fernando
Jaramillo Monroy, a través del Programa de Doctorado en Ciencias Naturales
del Centro de Investigación en Biodiversidad y Conservación de la
Universidad Autónoma del Estado de Morelos (CIByC-UAEM). Damos
especial reconocimiento a la Fundación Gonzalo Río Arronte, a la Fundación
Alfredo Harp Helú y a la Fundación FEMSA, que financiaron
parte de los trabajos de campo y programas que sirvieron para desarrollar

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 275-304
291
esta publicación. Especial mención merece la colaboración de los residentes
y los organismos gubernamentales de Jiutepec. Nuestro reconocimiento
a la doctora Úrsula Oswald Spring, al M. en C. Vicente Torres y al M. en
C. Ramón Pérez Gil por la revisión de este documento. Gracias a Fernando
Jaramillo Torres por su apoyo en la elaboración de varios de los mapas y
figuras integradas en esta publicación.
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Reenviado: 6 de agosto de 2020.
Aceptado: 28 de agosto de 2020.
Fernando Jaramillo Monroy. Es doctor en Ciencias Naturales por la
Universidad Autónoma del Estado de Morelos y doctor en Estrategias de
Planificación del Territorio por la Universidad Pablo de Olavide, Sevilla,
España, maestro en Ordenación Territorial por la Universidad Internacional
de Andalucía y Biólogo, mastozoólogo por la Facultad de Ciencias,
Universidad Nacional Autónoma de México. Actualmente es director de
la Fundación Biosfera del Anahuac, A.C. y jefe de transferencia del conocimiento
del Centro de Investigación en Biodiversidad y Conservación de
la Universidad Autónoma del Estado de Morelos. Sus líneas de investigación
son Ordenación territorial, Gestión ambiental, Sociedad y medio ambiente,
Manejo de fauna silvestre, Cuencas hidrográficas, Manejo de recursos
naturales, entre otros. Entre sus más recientes publicaciones se encuentran:
como coeditor, “Plan para el manejo integral del Sistema de Barrancas del

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 275-304
303
Norponiente de Morelos”, Cuernavaca, Fundación Biosfera del Anáhuac,
A.C.-Reconcilia, A.C. (2018); “Programa de manejo y gestión comunitaria
del agua y el territorio de la microcuenca “Barranca Chalchihuapan”, Cuernavaca,
Fundación Biosfera del Anáhuac, A.C.-Reconcilia, A.C.-Fundación
Doster, A.C.-Fundación Gonzalo Río Arronte, IAP-Conacyt-CIByC-
UAEM (2018); como coautor, “Rescatando el Salto de San Antón. Una
historia reciente de construcción institucional”, Economía Mexicana. Nueva
Época, 16 (2), Ciudad de México, Centro de Investigación y Docencia
Económicas, pp. 307-336 (2007).
Elisabet Verónica Wehncke Rodríguez. Es doctora en Ciencias por la
Universidad Nacional Autónoma de México y bióloga por la Universidad
de Buenos Aires. Actualmente es profesora-investigadora del Centro de
Investigación en Biodiversidad y Conservación de la Universidad Autónoma
del Estado de Morelos. Integrante del Sistema Nacional de Investigadores,
nivel I. Sus líneas de investigación actuales son Ecología,
dinámica y manejo de ecosistemas riparios, Interacciones planta animal y
Ecología de comunidades de plantas, con interés particular en entender
los procesos que determinan sus patrones de abundancia y distribución.
Entre sus más recientes publicaciones se encuentran, como coautora,
“Physical Environmental Conditions determine Ubiquitous Spatial
Differentiation of standing Plants and Seedbanks in Neotropical riparian
dry Forests”, PLoS ONE, 14 (3), e0212185, San Francisco, Public Library
of Science, (2019); “Diferencias sociales y de conocimiento en niños de
educación básica en comunidades del río Amacuzac, Morelos”, Región y
sociedad, vol. 31, e1047, Hermosillo, El Colegio de Sonora, (2019); e
“Investigating Regional Goundwater Flow Systems in Baja California
Central Desert Region”, International Journal of Hydrology, 2 (1), Budapest,
MedCrave Publishing, pp. 83-93 (2018).
Víctor Hugo Flores Armillas. Es candidato a doctor en Ciencias Naturales
por la Universidad Autónoma del Estado de Morelos, maestro en
Ciencias Ambientales por la Universidad Nacional Autónoma de México
y biólogo, mastozoólogo, egresado de la Facultad de Ciencias Biológicas,
Universidad Autónoma del Estado de Morelos. Entre sus líneas de investigación
se encuentran: Conservación, Agua, Ecología, Biodiversidad,
Especies exóticas, Áreas naturales protegidas, Cambio climático, Sistemas
de Información Geográfica, Construcción de ecotecnias, Manejo integrado
de cuencas, Participación ciudadana, Divulgación de la ciencia y Planificación
para el uso y manejo de recursos naturales. Algunas de sus más
recientes publicaciones son, como coautor, “Human-wildlife Conflicts
in Mexico: Review of Status and Perspectives”, Ecosistemas y Recursos

304 F. Jaramillo Monroy et al.: Enfoque regional de manejo integrado del agua…
Agropecuarios, 7 (1), e2274, Villahermosa, Universidad Juárez Autónoma
de Tabasco, (2020); “Landscape Features Associated with Damage to
Maize (Zea mays) Fields in Central México: A Comparison of Wind and
Wildlife Damage”, Agriculture, 10 (10), Basel, MDPI, pp. 1-15 (2020);
como coeditor, “Plan de manejo integral del sistema de Barrancas del
Norponiente de Morelos”, Cuernavaca, El Colegio de Morelos-Fundación
Biósfera del Anáhuac, A.C.-Reconcilia A.C. (2018).
Oscar Mario Pohle Morales. Ingeniero geólogo por la Facultad de Ingeniería
de la Universidad Nacional Autónoma de México. Es consultor
independiente. Entre sus líneas de investigación y de trabajo se encuentran:
Estudios geológicos, hidrogeológicos y geotécnicos, relacionados con
problemas ambientales. Sus más recientes publicaciones son, como coeditor,
Nanocuenca El Pantano. Programa de manejo y gestión comunitaria
del agua y el territorio, Cuernavaca, Fundación Biosfera del Anáhuac, A.C.
(2016), como coautor, “Identifying Suitable Sanitary Landfill Locations
in the State of Morelos, México, using a Geographic Information System”,
Physics and Chemistry of the Earth”, vol. 37-39, Ámsterdam, Elsevier,
pp. 2-9 (2012); en coautoría: “Programa de manejo y gestión comunitaria
del agua dentro de la nanocuenca de ‘El Pantano’, Jiutepec, Morelos
México”, Cuernavaca, Fundación Gonzalo Río Arronte (2016).
Xavier López-Medellín. Doctor en ciencias naturales por la Universidad
Autónoma Nacional de México. Actualmente es profesor-investigador del
Centro de Investigación en Biodiversidad y Conservación de la Universidad
Autónoma del Estado de Morelos. Es miembro del Sistema Nacional
de Investigadores, nivel I. Su línea de investigación actual es el manejo
y conservación de los recursos naturales. Entre sus más recientes publicaciones
destacan como coautor: “How do policy-influential stakeholders
from the Madrid región (Spain) understand and perceive the relevance
of agroecology and the challenges for its regional implementation?”,
Landbauforsch, Journal of Sustainable Organic Agriculture Systems, 70 (2),
Westerau, Landbauforsch, Journal of Sustainable Organic Agriculture
Systems, pp. 145-156 (2020); “Landscape Features Associated with
Damage to Maize (Zea mays) Fields in Central México: A Comparison
of Wind and Wildlife Damage”, Agriculture, 10 (10), 460 (2020); y “El
desarrollo acelerado de megaproyectos: amenazas a la biodiversidad”,en
La Biodiversidad en Morelos. Estudio de Estado 2, Vol. III, Ciudad de
México, Comisión Nacional para el Conocimiento y Uso de la Biodiversidad,
pp. 161-168 (2020).

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 305-314.
Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 305-314
DOI: https://doi.org/10.22136/est20211680
Mitigando la crisis económica
del COVID: actuar rápido y hacer
lo que sea necesario
305
Mitigating the COVID economic crisis: Act
fast and do whatever it takes
Baldwin, Richard and Weder di Mauro, Beatrice (eds.) (2020),
Mitigating the COVID economic crisis: Act fast and do whatever
it takes, VoxEU.org eBook, CEPR Press, Londres, 219 pp.,
ISBN: 978-1-912179-29-9
Introducción
Este interesante y profuso libro hace un recorrido por las principales decisiones
de política económica tomadas –o que, en opinión de los autores,
deberían haberse tomado– en distintos países para mitigar los efectos de la
pandemia provocada por el COVID-19. A diferencia de la mayoría de los
análisis monográficos, que se elaboran una vez que hay suficiente evidencia
contrastable sobre el tema en cuestión, la obra analizada apuesta por
reunir y presentar de forma descriptiva a la vez que crítica, las respuestas
nacionales (principalmente europeas y asiáticas) ante la magnitud y evolución
de la emergencia sanitaria, bajo una visión económico-normativa.
La obra reseñada es producto del trabajo colaborativo de un amplio
grupo de destacados investigadores en el ámbito económico, liderados
por Richard Baldwin y Beatrice Weder di Mauro, profesores de economía
internacional en el Instituto de Altos Estudios Internacionales y del
Desarrollo (Suiza) y en la Universidad Johannes Gutenberg (Alemania),
respectivamente, quienes fungen como editores de ésta. El libro se divide
en 24 apartados y un capítulo introductorio firmado por los editores,
donde se expone la intención de contribuir al análisis de las reacciones
políticas y económicas ante este fenómeno inesperado y cambiante, destacando
el riesgo de que malas soluciones temporales puedan acarrear
graves problemas duraderos. Esta reseña pretende sintetizar y articular las
principales ideas de estos apartados.

306 Reseña
Estructura del libro
Durante el primer semestre del año 2020 buena parte de los gobiernos
del mundo estuvieron trabajando en el diseño e implementación de políticas
fiscales, financieras, laborales e industriales, entre otras que, de
acuerdo con su visión del problema, reducen el daño económico derivado
de la pandemia del COVID-19. Para enfrentar esta coyuntura, Charles
Wyplosz sugiere recurrir a los apoyos directos dejando de lado el riesgo
moral. Para el autor, la capacidad de los países miembros de la Unión
Europea (UE) para coordinarse en esta tarea será un determinante crucial.
Aunque la crisis es económica y no financiera, los mercados ya empiezan
a entrar en pánico, lo que se observa en la adopción de posiciones cortas
por parte de los inversores.
Pierre Olivier Gourinchas propone aplanar la curva epidémica, aunque
ello inevitablemente aumentará la curva de recesión que amenaza con
dañar la compleja red de vínculos que hacen que la economía funcione.
Esta compensación está detrás de las acciones de algunos líderes cuando
retrasan las políticas de contención. Para Gourinchas, la prioridad debe
ser garantizar el empleo y pago de salarios, y que las empresas puedan
evitar la bancarrota, permitiéndoles hacer pagos parciales de impuestos
(o condonándoselos) y otorgándoles préstamos en condiciones favorables.
Gita Gopinath plantea que la prioridad debe ser mantener a la gente
sana y resguardada. Los cierres comerciales están llevando a la reducción
de la producción, sumada a la del consumo, principalmente, de bienes
no indispensables. Por otro lado, hay una reducción directa en la oferta
de mano de obra (por recortes, licencias forzosas, etcétera). Además, las
empresas que dependen de cadenas globales de suministro están dejando
de obtener los insumos que necesitan. Para Gopinath, estos efectos serán
particularmente graves para sectores como el turismo, el transporte aéreo
y la hostelería. En su opinión, el costo del dinero podría aumentar por
el temor al incumplimiento de pagos. Una reducción del crédito podría
amplificar la desaceleración cuyos efectos se generalizarían a través del
comercio internacional y los vínculos financieros. En su opinión, la
pandemia tiene a consumidores y a empresas de todo el mundo posponiendo
decisiones.
Olivier Blanchard destaca la responsabilidad del Banco Central Europeo
en la contención de la crisis y afirma que no debería primar el riesgo
moral sino sólo el auxilio para los miembros que lo necesitan, y la consideración
de que dicho apoyo podría ser la única vía para salvar la zona.
Sin embargo, esto requerirá del acuerdo entre los países miembros.
Alberto Alesina y Francesco Giavazzi se preguntan de qué tamaño debe
ser la respuesta política al shock económico provocado por la pandemia.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 305-314
307
Argumentan que la reacción del gobierno italiano fue inicialmente muy
modesta, aunque ésta se elevó rápidamente hasta llegar a comprometer un
porcentaje del PIB superior al estipulado por las normas de la zona euro.
Para los autores, el gobierno tiene que plantearse objetivos claros que den
certidumbre a la población, más allá de discusiones presupuestales.
Por otra parte, Jordi Galí indica que la rápida propagación del coronavirus
constituye un desafío para los sistemas de salud y que, aun con
medidas como el confinamiento, las restricciones de movilidad y el cierre
temporal de comercios, no se podrá evitar una importante pérdida de
vidas humanas. Esas medidas, aunque necesarias, tendrán un impacto
negativo en muchos sectores. Para revertirlo, los gobiernos podrían otorgar
a las empresas afectadas (incluyendo a los autoempleados) los recursos
para cumplir con sus compromisos ineludibles. Según Galí, el gobierno
tiene una alternativa para financiar un programa fiscal de emergencia, a
saber: inyectar dinero a la economía a través de los bancos centrales sin
registrar activos o pasivos en sus balances. Esta intervención es conocida
como ‘helicóptero de dinero’.
Stefano Ramelli y Alexander Wagner hablan de la respuesta del mercado
de valores a la pandemia. Ellos indican que, al inicio de la emergencia, el
mercado mantuvo un buen nivel de retornos, los cuales finalmente se desvanecieron
conforme fue creciendo la percepción de que los problemas de
liquidez y deuda corporativa podrían llegar a convertirse en una compleja
crisis financiera. Para los autores, estas decisiones estuvieron basadas en
comportamientos de rebaño y no en expectativas individuales.
Shang Jin Wei cree que esta crisis representa una oportunidad desaprovechada
por muchos países. El necesario distanciamiento social también
ejercerá un fuerte impacto negativo en el conjunto de la economía,
que será crítico para algunos sectores en el medio plazo. Las reservas de
efectivo de muchas empresas se agotarán rápidamente, sobre todo en el
caso de las micro y pequeñas empresas (MyPEs), que serán las más afectadas.
Para Wei, el resultado de la coordinación de los programas de
estímulos fiscales entre varios países es de mejor pronóstico que el desarrollo
de acciones individuales que podrían terminar afectando sobre todo
a los países más pequeños y dependientes del exterior.
Para mantener viva la actividad económica y social, una parte importante
del comercio minorista y las tareas académicas y laborales se podrían
llevar a cabo en línea, siempre que exista en la sociedad un amplio acceso
a internet, aceptación generalizada de pagos digitales y sistemas de entrega
económicos y eficientes, de acuerdo con el autor. La crisis está forzando
el cambio de hábitos hacia el uso exhaustivo de esta posibilidad tecnológica.
El autor asegura que las sociedades que promuevan inversiones a

308 Reseña
favor de la economía digital e identifiquen y aprovechen su potencial,
serán los ganadores.
Yi Huang y colaboradores afirman que, durante el período del brote
en China, la política económica tuvo como objetivo el apoyo a través
de estímulos fiscales, deducciones de impuestos y exenciones de pago de
obligaciones a sectores estratégicos e industrias gravemente afectadas
por la epidemia, tales como los del transporte, restaurantes, hostelería,
manufactura y venta minorista. Ellos refieren que las instituciones
financieras implementaron una serie de medidas de apoyo, especialmente
orientadas a las MyPEs, entre las que se encuentran la reducción de las
tasas de interés, la renegociación de préstamos y el suministro de líneas
de crédito a través de una ventanilla exclusiva. Para Huang, el 85% de
las MyPEs no tiene capacidad de sobrevivir más de tres meses a una
reducción dramática de la demanda.
Asimismo, los autores encuentran que las plataformas fintech tienen
ventajas en comparación con los mecanismos tradicionales de provisión de
crédito a las MyPEs, tales como el uso de big data para la calificación crediticia,
facilidades en el manejo de requisitos de ingreso, mecanismos para
otorgar préstamos a gran escala o la posibilidad de hacer transacciones sin
restricciones geográficas. En definitiva, pueden mejorar la tasa de supervivencia
de las MyPEs, las que, al mismo tiempo, deben ser incentivadas a
mejorar su digitalización.
Jonathan Anderson muestra cómo las prioridades económicas en China
fueron cambiando ante la emergencia. Él indica que el crecimiento se
había desacelerado a este nivel sólo durante la crisis global 2008-2009 y
la caída en las exportaciones de 2014-2015 y que, en ambos casos, se tuvo
que dar una respuesta política aguda y dramática, conformada por herramientas
macroeconómicas, tales como reducciones en las tasas de interés,
inyecciones de liquidez del banco central, emisión de deuda cuasi fiscal
y préstamos para proyectos de desarrollo.
Danny Quah presenta la respuesta de política económica de Singapur
ante el COVID-19, la cual ha incluido el reembolso de impuestos corporativos,
más rápida amortización de las inversiones comprometidas,
cofinanciación gubernamental de préstamos de capital de trabajo, flexibilidad
en los pagos de alquiler para comercios en propiedades gubernamentales
y el rediseño de programas de los sectores de turismo y
transporte. Esta respuesta ha tenido tres grandes ejes: el económico, para
reparar la caída en la demanda y oferta agregada y fallas de mercado; el
científico, para enfrentar los desafíos médicos y de salud, y para generar
confianza; y el político, donde, en opinión del autor, las autoridades han
demostrado estar al mando de la situación y dispuestas a tomar las decisiones
necesarias.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 305-314
309
Inkio Cheong relata que Corea del Sur se destacó por haber desarrollado
y aplicado kits de prueba por encima del promedio internacional,
lo que al parecer sirvió como medida de contención de contagios. Según
Cheong, la industria de Corea del Sur está profundamente integrada con
la China, por lo que la interrupción en la producción de piezas y suministros
se dejó sentir con fuerza en aquel país. Lo anterior, aunado a las
dificultades que presenta la logística internacional, está dejando a muchas
corporaciones en una situación complicada. Las políticas de apoyo deberán
dirigirse a evitar el cierre de las empresas, por ejemplo: a través de
fondos para la conservación del empleo y la desgravación fiscal.
A pesar de ser sólo una medida voluntaria para la mayoría, la población
surcoreana decidió quedarse en casa de forma estricta, por lo que muchas
MyPEs vieron reducida su demanda al grado de enfrentar la bancarrota.
El gobierno estableció un fondo de gestión de emergencias para inyectar
liquidez a las MyPEs. Para fomentar el consumo, se enfatizó el apoyo a
los hogares de bajos ingresos, cubriendo gastos de subsistencia y otorgando,
entre otros, cupones de consumo y subsidios para cuidado de niños. Sin
embargo, los criterios de evaluación de los fondos están siendo muy
rigurosos, lo que ha dificultado la dispersión.
Agnès Bénassy-Quéré y su equipo plantean que esta grave crisis económica
para Europa podría clasificarse en cuatro fases. En la primera, se
muestra el efecto en la oferta de algunos sectores productivos, aunque las
consecuencias a nivel macro son pequeñas. En la segunda, un fuerte shock
de demanda sectorial y regional afecta generalmente al turismo, transporte
aéreo, hostelería, comercio y entretenimiento. La tercera fase consiste en
una interrupción general aguda de la actividad económica, por un shock
de oferta agregada. En la fase cuatro llega la recuperación, que estará en
función de la pérdida generalizada de ingresos, quiebras de MyPEs y la
histéresis prevalente en los mercados.
Siguiendo a los autores, la respuesta política depende de la fase. Durante
la primera, las de mayor efecto son las medidas sectoriales de subvención.
En la segunda fase conviene propiciar liquidez a través del aplazamiento
del pago de impuestos, contribuciones sociales y programas de subsidios
al desempleo. La tercera fase requiere medidas más generalizadas por la
necesidad de intensificar el gasto en asistencia, considerando las pérdidas
irrecuperables de algunos sectores y la necesidad de apoyo financiero a
algunos estratos como el de las MyPEs, lo que puede atenderse a través
del crédito y la desgravación fiscal. También puede ser necesario el apoyo
a través de transferencias directas. En cuanto a la política monetaria, el
mejor curso de acción es una relajación monetaria en coordinación con
un estímulo fiscal. La fase cuarta requiere de acciones que reduzcan los
efectos de la histéresis.

310 Reseña
Luis Garicano propone que las instituciones europeas ayuden a los
Estados miembros a cubrir sus gastos sanitarios. Él se suma a la opinión
de que éste es un problema de capacidad fiscal y no de política monetaria.
Para garantizar que la economía sobreviva a esta congelación, los miembros
deben asegurar a los empleados y MyPEs contra el riesgo de quiebra y
estimular la actividad económica, lo cual, según el autor, no está ocurriendo.
Garicano cree que se debe contar con un fondo que cumpla con
tres objetivos: ayudar a los cubrir los gastos médicos, proporcionar un
respaldo financiero a las MyPEs y apoyar los esquemas de protección del
empleo. Para el autor, el impacto disruptivo del COVID-19 podría hacer
que algunas economías europeas se vean tentadas a renunciar a sus compromisos
con el euro ante la posibilidad de un crecimiento descontrolado
en su deuda.
Philip Lane señala que, dada la reducción de ingreso tanto en MyPEs
como en hogares, asegurar la oferta de crédito puede reducir el tamaño
de la crisis. En ese sentido, las subastas de liquidez a tasas muy favorables
pueden ayudar siempre que se destinen al sector privado, especialmente
a MyPEs de los giros más afectados.
Christian Odendahl y John Springford creen que los efectos de largo
plazo sobre la economía pueden ser menos severos que los de la crisis
financiera de 2008-2009 en la medida en que los gobiernos actúen con
rapidez. La falta de liquidez ha hecho caer los mercados bursátiles y ha
desencadenado una huida a la seguridad que se traduce en la revaloración
de los bonos gubernamentales. Se requerirá una alianza entre bancos
centrales nacionales, banca de inversión, reguladores y secretarías de
finanzas que garantice la confianza en el sistema financiero. Además, los
gobiernos deberán considerar esquemas de trabajo a corto plazo y apoyo
directo a empleados con contratos temporales y autoempleados, que serán
de los grupos más afectados, al no estar cubiertos por las medidas de
carácter general. Plantean que el pago de un ingreso básico universal (una
medida muy controvertida) que sea paulatinamente recuperable vía
impuestos, no debe ser descartado como parte de las soluciones.
Los autores también destacan las pérdidas irrecuperables en el sector
de servicios. Muchas compras postergadas podrán hacerse una vez terminada
la contingencia; los consumidores no podrán, sin embargo,
compensar, por ejemplo, los espectáculos cancelados o los viajes no
realizados. Así, el consumo social podría ser fuertemente golpeado, sobre
todo si las medidas de contención y el miedo continúan por meses.
Ugo Panizza expone que Italia ha presentado un modesto crecimiento
del PIB (60% más bajo que el del promedio de la zona euro en los últimos
25 años). El sector turístico italiano tiene el primer lugar en Europa en
términos del personal empleado y el segundo como proporción del PIB.

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 305-314
311
Otra característica estructural importante de Italia es que tiene una de las
mayores contribuciones europeas, provenientes de las MyPEs, economía
informal y trabajadores independientes. Las medidas implementadas por
el gobierno italiano incluyen crédito fiscal y disminución de impuestos
para los sectores más afectados tales como el turismo y la logística. También,
se otorgan para las MyPEs préstamos a largo plazo con tasa cero y
suspensión del pago de cuotas de seguridad social y se analiza la implementación
temporal del ingreso básico universal que llegue a personas
que no estén cubiertas por las medidas de emergencia.
Peter Bofinger y su equipo anticipan que Alemania se verá particularmente
afectada por la caída del PIB y comercio mundial debido a su
alta dependencia de las exportaciones y la manufactura. Los efectos
negativos de las restricciones y medidas de seguridad generarán pérdidas
irrecuperables en el consumo social. También afirman que, a corto plazo,
el objetivo principal de política económica debe encaminarse a compensar
los efectos negativos de la falta de liquidez corporativa y a estabilizar
el sistema bancario. En el caso de una desaceleración duradera, la atención
debe centrarse en garantizar el ingreso mínimo de las empresas y trabajadores
(principalmente aquellos por cuenta propia). El Estado valora
también hacer inversiones directas de capital en las empresas, aunque se
reconoce que esto sería muy complejo de implementar en las MyPEs.
Thorsten Beck dibuja un escenario en el que ni los hogares son capaces
de pagar hipotecas y créditos, ni las empresas de producir bienes o
servicios, lo que también socava su capacidad para pagar deudas. Para
Beck, si bien parte de esta reducción está impulsada por la demanda, existen
también efectos sustanciales de la oferta, llevada por su comportamiento
procíclico. Se deben anticipar los efectos negativos de la contracción de
los sectores económicos y financieros y actuar contracíclicamente de forma
crítica y urgente. De acuerdo con el autor, la respuesta a la emergencia en
los países de la UE no ha sido ni homogénea ni coordinada. El autor
considera que en la zona euro llegó la hora de estar dispuesto a hacer “lo
que sea necesario” para aplanar la curva de recesión y evitar daños duraderos
a la economía.
Nora Lustig y Jorge Mariscal afirman que en algunos sectores se ha
dado una subestimación de la gravedad del problema que denota falta de
preparación y sensibilidad. Por ejemplo, indican que, en las primeras
etapas de la pandemia, el gobierno chino ocultó deliberadamente información
y silenció a los que manifestaron preocupación en el tema. También,
en los Estados Unidos (EUA), la administración Trump hizo un
esfuerzo proactivo para minimizar el problema, a la vez que inició tardíamente
los esfuerzos de contención. Para Lustig y Mariscal, la percepción
sobre la pandemia se construye con base en los conocimientos médicos,

312 Reseña
pero también está en función de las políticas de prevención, detección y
contención, y de cómo estas políticas hagan sentir a la población, que
cuenta con el respaldo de su gobierno.
A los ojos de Jason Furman, la política ante la pandemia tiene seis
premisas: mejor hacer mucho que poco, utilizar los mecanismos existentes,
crear nuevos programas cuando sea necesario, no temer a la duplicación
de esfuerzos o a que los ganadores sean otros, apoyarse del sector
privado tanto como sea posible y asegurarse de que la respuesta sea
dinámica y persistente.
Pinelopi Goldberg manifiesta que muchas empresas han cerrado sus
instalaciones y exigido a sus empleados que trabajen a distancia y que las
videoconferencias están reemplazando a las reuniones presenciales dando
lugar a ahorros en tiempo de desplazamiento y a otras externalidades
positivas. Al mismo tiempo, los educadores de todos los niveles están
trabajando a marchas forzadas en alternativas que reemplacen la instrucción
en el aula. Para Goldberg, una vez que los estudiantes puedan regresar
a las aulas, se deben seguir aprovechando estas innovaciones, sobre
todo en los países en vías de desarrollo. Aunque será necesario asegurarse
de compensar a los perdedores y de que el desarrollo económico no incremente
la desigualdad social, tratar de retroceder el progreso no debe ser
una alternativa.
Adam Posen visualiza al nacionalismo económico como un fenómeno
oportunista que puede surgir después de la disminución de la confianza
en la economía global y el multilateralismo. Esto también sería en parte
el resultado del desarrollo de las agendas políticas de los gobiernos con
orientación autárquica que ven en las crisis su gran momento. En opinión
del autor, esto no sólo corrompe y desincentiva la inversión y la productividad,
sino que también aumenta el riesgo de surgimiento de relaciones
de explotación y de conflicto entre naciones. Por otro lado, el desafío
económico consiste en articular el financiamiento y la generación de
empleo en los sectores de mayor afectación. Muchos de estos sectores
están compuestos predominantemente por MyPEs jóvenes, y en algunos
casos albergan trabajo informal. La transferencia de préstamos, así como
la provisión de crédito comercial y el factoraje financiero tendrían un
impacto positivo en esas MyPEs.
Paul Krugman, en el último capítulo, discute la posibilidad de implementar
estímulos fiscales y de política monetaria de forma permanente y
en combinaciones poco convencionales. En opinión del autor, se debe
aceptar que las bajas tasas de interés y el estancamiento secular podrían
formar parte de la nueva normalidad a largo plazo. Aunque una política
de estímulo permanente puede terminar por elevar las tasas de interés,
para Krugman hay factores compensatorios que podrían amortizar el

Economía, Sociedad y Territorio, vol. xxi, núm. 65, 2021, 305-314
313
riesgo. Bajo una lógica keynesiana, el autor destaca que cuando la economía
se encuentra en una trampa de liquidez, la inversión pública adicional
tiene un efecto multiplicador. Además, si la inversión es productiva, amplía
las capacidades de la economía en materia de infraestructura y de programas
de bienestar social. Finalmente, siguiendo al autor, la evidencia de que
las recesiones temporales llegan a deprimir la producción, y con ello, el
mercado de trabajo (histéresis) también debe tomarse en cuenta.
Conclusiones
Si no es posible siquiera saber cuánto durará, se antoja realmente complicado
poder anticipar las implicaciones que esta pandemia tendrá en el
desarrollo de los países y en el bienestar de los ciudadanos. Elementos
como el temor social, las nuevas reglas de convivencia, el uso de la tecnología
y los cambios en las expectativas de ingreso y de consumo, entre
otros, tendrán un peso aún por determinar en la ecuación de lo que se ha
dado en llamar nueva normalidad.
De cualquier forma, la obra aquí reseñada es de gran utilidad en un
contexto latinoamericano, al menos por dos razones. Por una parte,
constituye una herramienta de valuación de la capacidad de reacción y de
las decisiones de política económica (en muchos casos sobre la base de
prueba y error) de sociedades con diferentes realidades socioeconómicas
acerca de un mismo fenómeno coyuntural. Por otra parte, es una referencia
para la construcción de las respuestas latinoamericanas al problema,
considerando su alta incidencia de trabajadores informales que no es
alcanzada por los programas de apoyo convencionales y su mayor dependencia
de las remesas internacionales cuyos trabajadores aportantes son
justo los más vulnerables en los países donde radican.
José Gabriel Aguilar Barceló
gaba@uabc.edu.mx
Profesor-investigador de tiempo completo de la Facultad
de Economía y Relaciones Internacionales (FEyRI),
Universidad Autónoma de Baja California
Santos López-Leyva
sanlop1947@gmail.com
Profesor de la Facultad de Economía y Relaciones Internacionales (FEyRI)
Universidad Autónoma de Baja California

314 Reseña
José Gabriel Aguilar Barceló. Doctor en Ciencias Económicas por la
Universidad Autónoma de Baja California (UABC), maestro en Finanzas
y licenciado en Administración de Empresas por el Instituto Tecnológico
y de Estudios Superiores de Monterrey. Profesor-investigador de
tiempo completo de la Facultad de Economía y Relaciones Internacionales
(FEyRI) de la Universidad Autónoma de Baja California. Integrante
del Sistema Nacional de Investigadores, nivel II y de la Academia Mexicana
de Ciencias. Sus líneas de investigación se orientan al análisis de la competencia,
el desarrollo, la desigualdad, la pobreza y la empresarialidad de
base social. Entre sus más recientes publicaciones se encuentran, como
coautor: “La expansión de la microempresa informal ¿cuestión de desempeño
o de empeño?”, Contaduría y Administración, 66 (3), Ciudad de
México, Universidad Nacional Autónoma de México, pp. 1-22 (2020);
como co-coordinador: Innovación social, políticas públicas e instituciones
para el desarrollo de las regiones, Tijuana, Universidad Autónoma de Baja
California/Ediciones del Lirio (2020); como coautor: “La empleabilidad
de los egresados de universidades tecnológicas en México: un análisis de
eficiencia”, Revista Iberoamericana de Educación Superior, 10 (29), Ciudad
de México, Universia/IISUE de la UNAM, pp. 3-24 (2019).
Santos López-Leyva. Doctor en Economía por la Universidad Nacional
Autónoma de México en el área de Economía de la Ciencia y la Tecnología.
Profesor de la Facultad de Economía y Relaciones Internacionales
de la Universidad Autónoma de Baja California, imparte cursos de Economía
de la Educación Superior en el programa de Maestría y Doctorado
en Estudios del Desarrollo Global y Doctorado y Maestría en Ciencias
Económicas. Integrante del Sistema Nacional de Investigadores nivel III
y cuenta con el reconocimiento del Perfil Deseable PRODEP de la Secretaría
de Educación Pública. Entre sus más recientes publicaciones se
encuentran, como autor: “Fortalezas y debilidades de la educación superior
en América Latina para la competitividad global”, Formación Universitaria,
13 (5), La Serena, Centro de Información Tecnológica, pp. 165-176 (2020);
como coautor: “Las Instituciones de Educación Superior en la conformación
de los Sistemas Nacionales de Innovación en los países iberoamericanos”,
Revista de la Educación Superior, 49 (195), Ciudad de México,
Asociación Nacional de Universidades e Instituciones de Educación
Superior de la República Mexicana, A.C. (ANUIES), pp. 73-89 (2020),
y Escribir la tesis doctoral. Una tarea seductora, Mexicali, Universidad Autónoma
de Baja California/Universidad Autónoma de Occidente (2019).

Osvaldo García Mata
Una aproximación regional al alfabetismo financiero en México
A regional approach to financial literacy in Mexico
Rodrigo Tovar Cabañas, María de Jesús Ávila Sánchez,
Rocío del Carmen Vargas Castilleja y Julio Cesar Rolón-Aguilar
Vulnerabilidad socioeconómica, cambio climático e incremento del nivel del mar
en Matamoros, Tamaulipas
Socioeconomic vulnerability, climate change and sea level increase in Matamoros, Tamaulipas
Karen Velázquez-González, Salvador Adame-Martínez, Guadalupe Hoyos Castillo
y Georges Seingier
Resiliencia de los municipios costeros del Pacífico mexicano
ante desastres socionaturales
Resilience to socio-natural disasters of Mexican Pacific coastal municipalities
Raniella Orquiza da Silva, Waldemiro Peterle Neto
y Evandro Camargos Teixeira
Sistema de inovação e crescimento econômico: uma análise de painel dinâmico
para o período 2006-2016
Innovation and economic growth system: an analysis of dynamic panel for the period 2006-2016
Fernando Jaramillo Monroy, Elisabet Verónica Wehncke Rodríguez, Víctor Hugo
Flores Armillas, Oscar Mario Pohle Morales y Xavier López-Medellín
Enfoque regional de manejo integrado del agua en la microcuenca El Pantano,
Morelos, México
Regional approach to integrated water management in the small watershed
El Pantano, Morelos, Mexico
Reseña/Review
José Gabriel Aguilar Barceló y Santos Leyva-López
Mitigando la crisis económica del COVID: actuar rápido
y hacer lo que sea necesario.
Reseña del libro: Baldwin, Richard and Weder di Mauro, Beatrice (eds.) (2020),
Mitigating the COVID economic crisis: Act fast and do whatever it takes,
VoxEU.org eBook, CEPR Press, Londres, 219 pp., ISBN: 978-1-912179-29-9
Mitigating the COVID economic crisis: Act fast and do whatever it takes
Review of: Baldwin, Richard and Weder di Mauro, Beatrice (eds.) (2020), Mitigating the COVID
economic crisis: Act fast and do whatever it takes, VoxEU.org eBook, CEPR Press, Londres, 219 pp.,
ISBN: 978-1-912179-29-9
El contenido de este número puede consultarse en la
siguiente dirección electrónica:
http://est.cmq.edu.mx/index
9 781405 842105 6 5