YEARBOOK 1999 / I - AIPPI
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<strong>AIPPI</strong><br />
ASSOCIATION INTERNATIONALE<br />
POUR LA PROTECTION<br />
DE LA PROPRIETE INDUSTRIELLE<br />
INTERNATIONAL ASSOCIATION<br />
FOR THE PROTECTION<br />
OF INDUSTRIAL PROPERTY<br />
INTERNATIONALE VEREINIGUNG<br />
FÜR GEWERBLICHEN RECHTSSCHUTZ<br />
<strong>YEARBOOK</strong> <strong>1999</strong> / I<br />
MEETING OF THE EXECUTIVE COMMITTEE<br />
SORRENTO 2000 (APRIL 9-15, 2000)<br />
- WORKING GUIDELINES<br />
- NATIONAL GROUP REPORT GUIDELINES<br />
REPORTS OF <strong>AIPPI</strong> REPRESENTATIVES
@ <strong>AIPPI</strong>, Zurich <strong>1999</strong><br />
ISBN No. 3.9050.2891.3<br />
Edited in the name of <strong>AIPPI</strong> by J. David MEISSER, Klosters (Switzerland)<br />
Editor's Assistants:<br />
Jean-Français LEGER, Geneva, French proof-reading<br />
Brian A. YORKE, Basle, English proof-reading<br />
Adrian ZIMMERLI, Zurich, German proof-reading<br />
François KOE VER, proof-reading Q 150<br />
Price CHF 30.-; distribution free of charge to the members of <strong>AIPPI</strong><br />
Graphic and design: Silvia Pedrazzini, Design &Communicotion, 8806 Bäch (Switzerland)<br />
Production: Gasser Print AG, 7000 Chur (Switzerland)
EXECUTIVE COMMITTEE<br />
SORRENTO, APRIL 9-15, 2000<br />
WORKING GUIDELINES<br />
COMITE EXECUTIF<br />
SORRENTO, 9-15 AVRIL 2000<br />
ORIENTATIONS DE TRAVAIL<br />
GESCHÄFTSFÜHRENDER AUSSCHUSS<br />
SORRENTO, 9.-15. APRIL 2000<br />
A RB E ITS RIC HTLINIE N<br />
English text: page 5<br />
Texte français: page 39<br />
Deutscher Text: Seife 75
Working Guidelines for the Executive Committee in Sorrento 2000<br />
by Bruno PHELIP, Reporter General,<br />
Teartse SCHAPER, Deputy Reporter General and<br />
Luis-Alfonso DURAN Deputy Reporter General,<br />
Jochen E. BÜHLING, Ian KARET and Dariusz SZLEPER,<br />
Assistants to the Reporters General<br />
The Questions on the Agenda:<br />
On the basis of a proposal from the Programm Committee, the meeting of the Executive<br />
Committee in Rio decided to put the following Questions on the Agenda for the Executive<br />
Committee 2000 in Sorrento:<br />
Q 137<br />
Q 147<br />
Q 148<br />
Q 150<br />
Q 151<br />
The future of the patent system in Europe<br />
The effectiveness of border measures after TRIPS<br />
Three-dimensional marks: the borderline<br />
between trademarks and industrial designs<br />
Patentability Requirements and Scope of Protection of Expressed Sequence<br />
Tags (ESTs), single Nucleotide Polymorphisms (SNPs) and Entire Genomes<br />
The impact of advertising restrictions on trademarks<br />
Reports from the Groups:<br />
The Groups are invited to draw up reports to these Questions and send them to the Reporter<br />
General, the Secretary General and/or the Editor not later than August 31, <strong>1999</strong>.<br />
5
Question Q 137<br />
The future of the patent system in Europe<br />
<strong>AIPPI</strong> has repeatedly studied questions with relation to the harmonization of patent law<br />
(see the still existing Special Committee Q 89). The Community Patent was originally the<br />
subject of the committee Q 87 which later dissolved and merged with Q 137. The problems<br />
related to the Community Patent and the patent system in Europe in general are of<br />
particular interest to the work of <strong>AIPPI</strong> for various reasons. Non-Europeans use the system<br />
to a high extent and the European market is growing steadily. The Community Patent<br />
might also serve as a model for other regions in the world for future developments of their<br />
patent systems.<br />
The patent law situation in Europe is characterized by a parallelism of national patents<br />
and European patents granted on the basis of the European Patent Convention (EPC) of<br />
1973. Art. 142 EPC mentions "unitary patents for groups of Contracting States provided by<br />
special agreements". Accordingly, in 1975, the Community Patent Convention (CPC) was<br />
adopted in Luxembourg. Its goal was to provide a single and unitary patent for the entire<br />
European Community (EC) and thus to improve patent protection and legal certainty. In<br />
1989, the member states of the EC reached the Agreement on Community Patents which<br />
comprises, among others, a revised version of the CPC and a protocol concerning disputes<br />
and their resolution and the establishment of a Community Patent Appeal Court<br />
(COPAC). However, due to various circumstances, not all member states of the EC have<br />
yet ratified the CPC, so that the CPC has not entered into force.<br />
In 1997, the Commission of the European Communities published a Green Paper on the<br />
status and the future of the patent systems in Europe. A hearing was held in November<br />
1997 and the Economic and Social Committee of the European Communities (ESC) has<br />
rendered an opinion. <strong>AIPPI</strong> should - from its own perspective - analyse the situation and<br />
express its views on the future of the European patent systems, their coexistence and<br />
possible improvements.<br />
1. The current situation<br />
Applicants today have a choice between a European patent with numerous designated<br />
countries on the one hand and national property rights (patents or utility models) on the<br />
other hand. The European patent, however, does not offer a single right either but rather a<br />
"bundle" of national parts (national patents) achieved by one application wherein the national<br />
parts follow the rules of the respective countries with regard to infringements, the<br />
enforcement of rights and the revocation (validity) of the national parts. Thus, significant<br />
differences can be found in the various jurisdictions, e.g. concerning the doctrine of<br />
equivalency or the judicial system for infringement and nullity (revocation) proceedings.<br />
In contrast, the CPC offers a single patent for the entire European Community whereby<br />
conditions for the grant of a patent as well as infringement rules and the judicial means<br />
are basically the same throughout the territory of the European Community.<br />
6
1.1 Do the Groups find a further harmonization of the patent system currently in existence<br />
in Europe desirable?<br />
1.2 Are the Groups in favour of a Community Patent besides the European and the national<br />
patents?<br />
1.3 Would the Community Patent in general - notwithstanding its specific conditions -<br />
improve the situation and enhance the number of patent applications and what are<br />
the main reasons for such improvements?<br />
Territory of protection<br />
The European patent as well as the national patents offer the opportunity to create a bundle<br />
of patents "à la carte" by choosing the designated countries. The Community Patent<br />
as planned in the CPC is a unitary patent and can only be granted, transferred or revoked<br />
as a whole with effect for the entire Community. The designation of one member state of<br />
the CPC automatically leads to a patent for all the member states. lt is also not possible to<br />
let the patent lapse in one or more countries, unless the entire patent is given up. This<br />
raises the question of transition from one system to the other.<br />
2.1 Is it in the view of the Groups desirable to be able to limit a Community Patent application<br />
to certain countries or to give up certain countries after the grant of the<br />
patent?<br />
2.2 Which legal and economic effects do the Groups expect taking into account the<br />
exhaustion of patent rights and the free movement of goods in the Common Market?<br />
2.3 Do the Groups find it necessary to provide options to convert a Community Patent<br />
into a European or a national patent or vice versa? What should be the requirements<br />
for such a conversion?<br />
Costs<br />
Patents involve costs under numerous aspects on various levels. Fees for the patent offices<br />
start with the application. Further steps, such as research and examination imply<br />
more costs, while the services sometimes have to be performed multiple times and results<br />
(e.g. research reports) obtained once cannot be used for other (parallel) applications.<br />
Translations of the patent application have to be filed (see e.g. Art. 29-31 CPC/GPÜ).<br />
Some time after the filing of the application payments for the annual renewal fees start.<br />
Finally, the representation of the applicants requires highly qualified personnel.<br />
A comparison of costs for patent applications, granting procedures and enforcement is the<br />
task of the Special Committee Q 139. In connection with the present question the issue of<br />
costs should therefore only be discussed as far as it is linked to the patent system in<br />
Europe and its future.<br />
7
The European Patent has led to a reduction of costs for the prosecution of patent applications<br />
in Europe by way of replacing the work performed by several national patent offices<br />
by a single process at the EPO. At the same time, the EPC permits a choice of designated<br />
countries for the application at every stage of the life of the patent. This allows a limitation<br />
of costs to those countries in which a patent is desired. The advantages of such a flexible<br />
system are reflected by the increasing numbers of applications filed with the EPO.<br />
3.1 Should it be possible to use research and examination results and other documents<br />
obtained for one application in other jurisdictions, e.g. the US or Japan, for parallel.<br />
European or Community patent applications in Europe in order to avoid duplicate<br />
work and cost? If so, which requirements for the harmonization of the single proceedings<br />
(e.g. research, examination) have to be met?<br />
3.2 What is the purpose of the translation? Is it necessary to translate the entire patent<br />
application and to what extent is the translation indispensable? Should the translation<br />
be required only for the exercise of the patent rights or at an earlier stage before<br />
the grant of the patent in order to fulfil the obligation to disclose the invention<br />
sufficiently and to provide the necessary information for the expert to carry out the<br />
invention?<br />
3.3 What should be the relation between the renewal fees for a European patent, a<br />
Community Patent and national patents? Should the principle be maintained that<br />
the renewal fees are proportional to the number of countries in which the patent is<br />
to be upheld or would it be reasonable to reduce the renewal fees for a Community<br />
Patent or a European patent in relation to the amounts resulting from the addition of<br />
the renewal fees in the single countries?<br />
3.4 Do the Groups suggest that the applicant can waive his rights conferred by a<br />
Community Patent for specific countries in which no further patent protection is desired<br />
by not paying the renewal fees for those countries?<br />
4. System of jurisdiction<br />
Currently, the EPC does not provide a judicial system. Infringement cases as well as actions<br />
to revoke a European patent (nullity actions) are based on the national laws and jurisdictions<br />
(Art. 64, 138 EPC). This leads to significant discrepancies between the single<br />
member states with regard to the proceedings. In some countries, e.g. in Germany, separate<br />
courts hear infringement cases and nullity actions whereas in other countries, such as<br />
Great Britain, the validity of the patent can be contested by way of raising a counterclaim<br />
in the infringement case. These discrepancies also result in that litigation costs are much<br />
higher in some European countries than in others. Furthermore, there is a potential for<br />
legal uncertainty due to the lack of uniform decisions.<br />
<strong>AIPPI</strong>'s standing committee Q 134 deals with the enforcement of P rights under TRIPS.<br />
Apart from this, the Groups are invited to report on the situation in their country and to express<br />
their views specifically with regard to the patent system in Europe.<br />
8
4.1 Should there be separate courts for infringement cases and nullity proceedings?<br />
4.2 Should the revocation of a patent be linked to patent authorities? How should court<br />
proceedings interact with proceedings before the patent authorities?<br />
4.3 If the answer to the above question is yes, are the Groups in favour of continuing to<br />
handle the revocation of European Patents nationally, or should the revocation procedure<br />
be centralized at the EPO?<br />
4.4 Should the national courts have the competence to judge on infringements and/or<br />
the validity of patents with effect for the entire Community?<br />
4.5 Are the Groups in favour of a single European court or should there be at least a<br />
European Court of Appeals or is it preferred to seek uniform decisions by other<br />
means?<br />
4.6 Do the Groups suggest different rules for preliminary injunctions?<br />
Compulsory licenses<br />
Art. 30, 31 TRIPS contain regulations for the use of a patent without the authorisation of<br />
the patent holder. Unlike in the EPC, similar regulations for compulsory licenses can also<br />
be found in Art. 45-47 CPC.<br />
5.1 What are the conditions under which compulsory licenses should be admissible?<br />
5.2 Should compulsory licenses also be granted in the case the patent is not used by<br />
the patent holder? If so, would the use in one member state of the European Union<br />
be sufficient to exclude compulsory licenses in other territories of the community?<br />
Miscellaneous<br />
Various other issues have been discussed with regard to the Community Patent and to the<br />
harmonization of patent law in the European Community. These issues comprise among<br />
others the right of prior use, inventions of employees or formalities of patent applications<br />
(including the representation of applicants).<br />
Which other aspects might, in the view of the Groups, be critical for a Community Patent<br />
or for the future of the patent system in Europe in general?<br />
g
7. Conclusion<br />
The Groups are invited<br />
on all of the foregoing questions, to express their opinion as to the current situation,<br />
to define the conditions under which a Community Patent is desirable and acceptable<br />
and<br />
to put forward any proposals for improvements of the patent system in Europe<br />
which might affect the establishment of a Community Patent, including the European<br />
patent and in particular patentability requirements.<br />
Note: lt will be helpful and appreciated if the Groups follow the order of the questions in<br />
their reports and if they cite the questions and numbers for each answer.<br />
10
Question Q 147<br />
The effectiveness of border measures after TRIPS<br />
I. Introduction<br />
la)<br />
<strong>AIPPI</strong> has already partly dealt with the subject matter of this question.<br />
The Council of Presidents adopted in Lisbon a Resolution on Q 122 "Customs Seizure'<br />
(Yearbook 1993/Il page 248) reading as follows:<br />
"1. Supports the establishment of a system for the seizure by Customs authorities<br />
of counterfeit and pirated goods which infringe trade marks, copyright<br />
and related rights.<br />
Is of the opinion that in any such system the rights of any person whose<br />
goods have been wrongly seized shall be adequately protected by requiring<br />
the owner of the relevant right to indemnify that person.<br />
Considers that such a system should be extended to other intellectual property<br />
rights (including industrial designs) if it is clear that there is infringement<br />
of such rights."<br />
This Resolution was adopted as a matter of urgency accruing from a request to<br />
comment on the Council Regulation (EC) No. 3295/94 laying down measures to<br />
prohibit the release for free circulation, export, re-export or entry for a suspensive<br />
procedure of counterfeit and pirated goods (OJ of 30.12.94 No. L 341/8), replacing<br />
an earlier regulation of 1986.<br />
In the meantime Regulation 3295/94 has been implemented by the European<br />
Commission in Regulation (EC) No. 1367/95 (OJ of 17.6.95 No. L 133/2). On 29<br />
January 1998 the Commission has submitted a proposal to amend this Regulation<br />
(OJ of 7.4.98, C 108/63). The proposal provides for broadening the powers of the<br />
customs authorities and the list of rights to be protected.<br />
lb)<br />
The introduction of TRIPS led to the institution of Q 134 "Enforcement of intellectual<br />
property rights: Infringement and liability", originally subdivided into Q 134 A "Acts<br />
of infringement in respect of patents and trade marks and persons liable" and Q<br />
134 B "Procedure and sanctions" (Yearbook 1996/I, page 37).<br />
In the context of Q 134 B under question X "Customs Seizure" the Groups have<br />
been invited to "indicate whether their respective countries have at the present time<br />
such customs seizure procedures, under conditions identical or similar to those laid<br />
down by the TRIPS Agreement" (Yearbook 1996/I, page 48).<br />
11
The Reporter-General received 29 reports. In the Summary Report (Yearbook<br />
1997/1, page 123) the answers of the Groups have been summarized as follows:<br />
"All the reports note that their countries make provision for such procedures except,<br />
however, for Hungary.'<br />
In the Resolution on Q 134B of the Executive Committee in Vienna (Yearbook<br />
1997-Ill, page 306) no further mention is made of Border Measures.<br />
Ic)<br />
Id)<br />
The answers of the Groups on Q 134B contain some valuable information on Border<br />
Measures in their countries but in the introduction to the working guidelines for<br />
Questions Q 134 A and B it was already announced that at a later stage <strong>AIPPI</strong><br />
would "proceed to an in-depth study of comparative laW'. In view of the paramount<br />
importance of Border Measures as a means to combat counterfeit and piracy, it is<br />
desirable indeed that with the present Q 147 <strong>AIPPI</strong> will go into more detail to establish<br />
to which degree the Members of TRIPS are living up to their obligations under<br />
articles 51 through 60 of the TRIPS agreement and to establish to which extent<br />
further measures than prescribed by TRIPS are deemed desirable.<br />
The present Working Guidelines contain questions 1 through 7 as hereinafter indicated.<br />
The Groups are invited to formulate their reports in such a way that the Yearbook in<br />
which their reports will be published can be read without the necessity of consulting<br />
other earlier Yearbooks. Therefore the Groups should:<br />
- first mention above their answers the letter and the complete formulation of<br />
each of the questions following hereafter;<br />
- refrain from any simple referral to their earlier answers on question X under<br />
Q 134B: in case of some overlap the relevant parts in their earlier answers<br />
should be repeated.<br />
l.e)<br />
The Groups are reminded of the issue of the possibly direct applicability of certain<br />
provisions in TRIPS (cfr. report of working session on Q 94 GATT/WTO of the<br />
Council of Presidents in Cape Town, Yearbook 1996/Il, page 110 a.f.).<br />
Groups under whose national or regional law provisions of TRIPS can be directly<br />
applicable are invited to indicate where their answers to the following questions are<br />
based on such direct applicability.<br />
l.f)<br />
The Groups of Member-States of the EC are invited to comment in their answers on<br />
the Commission's proposal of 29 January 1998 (see under 1.1; the much broader<br />
contents of the Commission's GREENBOOK of 1998 on the combating of counterfeit<br />
and piracy in the internal market will be studied by <strong>AIPPI</strong> at a later stage).<br />
12
l.g)<br />
Finally the Groups are invited to illustrate their answers, where possible, with the<br />
case law in their countries or regions.<br />
Il.<br />
The heading of Section 4 of PART Ill: Enforcement of Intellectual Property Rights of<br />
TRIPS reads:<br />
Special requirements related to border measures'2<br />
Question<br />
12<br />
Where a Member has dismantled substantially all controls over movement of<br />
goods across its border with another Member with which it forms part of a customs<br />
union, it shall not be required to apply the provisions of this Section at that border.<br />
1. Does your country or region belong to such a "customs union" and did it therefore<br />
indeed dismantle wholly or substantially all controls as mentioned in note 12? If so,<br />
does it nevertheless apply the provisions of Section 4 at the involved border(s)?<br />
Ill.<br />
Article 51 reads:<br />
Suspension of Release by Customs Authorities<br />
Members shall, in conformity with the provisions set out below, adopt procedures13<br />
to enable a right holder, who has valid grounds for suspecting that the importation<br />
of counterfeit trademark or pirated copyright goods14 may take place, to lodge an<br />
application in writing with competent authorities, administrative or judicial, for the<br />
suspension by the customs authorities of the release into free circulation of such<br />
goods. Members may enable such an application to be made in respect of goods<br />
which involve other infringements of intellectual property rights, provided that the<br />
requirements of this Section are met. Members may also provide for corresponding<br />
procedures concerning the suspension by the customs authorities of the release of<br />
infringing goods destined for exportation from their territories.<br />
13 lt is understood that there shall be no obligation to apply such procedures to imports<br />
of goods put on the market in another country by or with the consent of the<br />
right holder, or to goods in transit.<br />
14 For the purposes of this Agreement:<br />
counterfeit trademark goods shall mean any goods, including packaging,<br />
bearing without authorization a trademark which is identical to the trademark<br />
validly registered in respect of such goods, or which cannot be distinguished<br />
in its essential aspects from such a trademark, and which thereby infringes<br />
the rights of the owner of the trademark in question under the law of the<br />
country of importation;<br />
pirated copyright goods shall mean any goods which are copies made without<br />
the consent of the right holder or person duly authorized by him in the<br />
country of production and which are made directly or indirectly from an article<br />
13
where the making of that copy would have constituted an infringement of a<br />
copyright or a related right under the law of the count,y of importation.<br />
lita)<br />
Counterfeit trademark goods and pirated copyright goods (as defined in note<br />
14 under art. 51): the Groups are invited to deal in their answers to questions 2 and<br />
3 only with these goods.<br />
Questions<br />
Which are in your law:<br />
(j)<br />
(ii)<br />
the "competent authorities, administrative or judicial", and<br />
the adopted "procedures"<br />
as meant in the first sentence of Article 51?<br />
Do the procedures in your country or region apply also to:<br />
(j)<br />
(ii)<br />
parallel imported goods protected by trademark law and goods protected by<br />
copyright law (cfr. the above cited note 13)?<br />
such goods in transit (cfr. the above cited note 13) and goods which are to<br />
be exported (cfr. the last sentence of Article 51)? This question is particularly<br />
important as formerly customs authorities were only or mainly involved with<br />
the importation of goods.<br />
lll.b)<br />
Other infringements of intellectual property rights, meant in the second sentence<br />
of Article 51, are (see part Il of TRIPS sections 1 through 7):<br />
copyright and related rights (section 1);<br />
trademarks (section 2);<br />
geographical indications (section 3);<br />
industrial designs (section 4);<br />
patents (section 5);<br />
layout-designs (topographies) of integrated circuits (section 6);<br />
- undisclosed information (section 7).<br />
14
Questions<br />
4. Are the procedures and the competent authorities for borderline measures to protect<br />
each of the above mentioned rights the same as in the situations dealt with in<br />
the above question 2? If not, please indicate the differences.<br />
5. What are the answers for each of the above mentioned rights to the above questions<br />
2(i) and 2(u)?<br />
IV.<br />
Article 52 reads:<br />
Application<br />
Any right ho'der initiating the procedures under Article 51 above shall be required to<br />
provide adequate evidence to satisfy the competent authorities that, under the laws<br />
of the country of importation, there is prima fade an infringement of his intellectual<br />
property right and to supply a sufficiently detailed description of the goods to make<br />
them readily recognizable by the customs authorities. The competent authorities<br />
shall inform the applicant within a reasonable period whether they have accepted<br />
the application and, where determined by the competent authorities, the period for<br />
which the customs authorities will take action.<br />
Question<br />
6. The Groups are invited to describe the details, if any, which exist in their country or<br />
region, by law or in practice, relating to:<br />
the adequate evidence and the sufficiently detailed description as required in<br />
the first sentence;<br />
the reasonable period of information and the period in which the authorities<br />
will take action as required in the second sentence.<br />
This question should be answered in relation to:<br />
counterfeit trademark goods and pirated copyright goods, and<br />
each of the intellectual property rights numbered 1 through 7 hereinbefore.<br />
V. Article 53 reads:<br />
Security or Equivalent Assurance<br />
(1) The competent authorities shall have the authority to require an applicant to<br />
provide a security or equivalent assurance sufficient to protect the defendant<br />
and the competent authorities and to prevent abuse. Such security or<br />
equivalent assurance shall not unreasonably deter recourse to these procedures.<br />
15
(2) Where pursuant to an application under this Section the release of goods involving<br />
industrial designs, patents, layout-designs or undisclosed information<br />
into free circulation has been suspended by customs authorities on the basis<br />
of a decision other than by a judicial or other independent authority, and the<br />
period provided for in Article 55 has expired without the granting of provisional<br />
relief by the duly empowered authority, and provided that all other<br />
conditions for importation have been complied with, the owner, importer, or<br />
consignee of such goods shall be entitled to their release on the posting of a<br />
security in an amount sufficient to protect the right holder for any infringement.<br />
Payment of such security shall not prejudice any other remedy available<br />
to the right holder, it being understood that the security shall be released<br />
if the right holder fails to pursue his right of action within a reasonable<br />
period of time.<br />
Question<br />
7. The Groups are invited to describe the details, which exist in their country or region,<br />
by law or in practice, relating to:<br />
the security or equivalent assurance as meant in the first and second sentenceofpar.<br />
(1);<br />
the release of goods on the posting of a security as meant in the first sentence<br />
of par.(1);<br />
the reasonable period of time as meant in the second sentence of par. (2);<br />
This question should be answered in relation to:<br />
counterfeit trademark goods and pirated copyright goods, and<br />
each of the intellectual property rights mentioned hereinbefore under Ill b.<br />
VI.<br />
Article 54 reads:<br />
Notice of Suspension<br />
The importer and the applicant shall be promptly notified of the suspension of the<br />
release of goods according to Article 51 above.<br />
Question<br />
8. Are there any special details in your law or practice pertaining to the prompt notification<br />
meant in this Article 54?<br />
16
VII.<br />
Article 55 reads:<br />
Duration of Suspension<br />
If, within a period not exceeding ten working days after the applicant has been<br />
served notice of the suspension, the customs authorities have not been informed<br />
that proceedings leading to a decision on the merits of the case have been initiated<br />
by a party other than the defendant, or that the duly empowered authority has taken<br />
provisional measures prolonging the suspension of the release of the goods, the<br />
goods shall be released, provided that all other conditions for importation or exportation<br />
have been complied with; in appropriate cases, this time-limit may be extended<br />
by another ten working days. If proceedings leading to a decision on the<br />
merits of the case have been initiated, a review, including a right to be heard, shall<br />
take place upon request of the defendant with a view to deciding, within a reasonable<br />
period, whether these measures shall be modified, revoked or confirmed. Notwithstanding<br />
the above, where suspension of the release of goods is carried out or<br />
continued in accordance with a provisional judicial measure, the provisions of Article<br />
50, paragraph 6 above shall apply.<br />
The text of Article 50, paragraph 6 referred to in the last sentence of this Article 55<br />
reads in essence: provisional measures shall, upon request by the defendant, be<br />
revoked or otherwise cease to have effect, if proceedings leading to a decision on<br />
the merits of the case are not initiated within a reasonable period, to be determined<br />
by the judicial authority ordering the measures where national law so permits or, in<br />
the absence of such a determination, not to exceed twenty working days or thirtyone<br />
calendar days, whichever is the longer.<br />
Question<br />
9. The Groups are invited to describe the details, which exist in their country or region,<br />
by law or in practice, relating to:<br />
(i) the way in which the applicant has to be served notice of the suspension;<br />
(il) the way in which the customs authorities have to be informed as formulated<br />
in the first part of Article 55;<br />
the nature of the appropriate cases in which the time limit not exceeding ten<br />
working days is extended by another ten working days;<br />
the way in which a review, including a right to be heard, as meant in this Article<br />
55 is conducted;<br />
(y) the provisions prescribed in Article 50 paragraph 6?<br />
If these details are different for different intellectual property rights, please specify.<br />
VIII.<br />
Article 56 reads:<br />
Indemnification of the Importer and of the Owner of the Goods<br />
Relevant authorities shall have the authority to order the applicant to pay the importer,<br />
the consignee and the owner of the goods appropriate compensation for any<br />
17
injury caused to them through the wrongful detention of goods or through the detention<br />
of goods released pursuant to Article 55 above.<br />
Question<br />
10. Are there any arrangements, in the law or practice of your country or region, containing<br />
details pertaining to the compensation meant in Article 56?<br />
IX.<br />
Article 57 reads:<br />
Right of Inspect ion and In formation<br />
Without prejudice to the protection of confidential information, Members shall provide<br />
the competent authorities the authority to give the right holder sufficient opportunity<br />
to have any product detained by the customs authorities inspected in order<br />
to substantiate his claims. The competent authorities shall also have authority<br />
to give the importer an equivalent opportunity to have any such product inspected.<br />
Where a positive determination has been made on the merits of a case, Members<br />
may provide the competent authorities the authority to inform the right holder of the<br />
names and addresses of the consignor, the importer and the consignee and of the<br />
quantity of the goods in question.<br />
Questions<br />
11. The Groups are invited to describe the details, which exist in their country or region,<br />
by law or in practice, relating to:<br />
the sufficient opportunity for the right holder for an inspection as meant in<br />
the first sentence of Article 57;<br />
same for the importer mentioned in the second sentence;<br />
the information meant in the last sentence.<br />
If these details are different for different intellectual property rights: please specify.<br />
12. The Groups are invited to indicate whether under their law the competent authorities<br />
may provide the information meant in the last sentence of Article 57.<br />
X. Article 58 reads:<br />
Ex Officio Action<br />
Where Members require competent authorities to act upon their own initiative and<br />
to suspend the release of goods in respect of which they have acquired prima facie<br />
evidence that intellectual property is being infringed:<br />
the competent authorities may at any time seek from the right holder any information<br />
that may assist them to exercise these powers;<br />
the importer and the right holder shall be promptly notified of the suspension.<br />
Where the importer has lodged an appeal against the suspension with the<br />
18
competent authorities, the suspension shall be subject to the conditions,<br />
muta fis mutandis, set out at Article 55 above;<br />
(c)<br />
Members shall only exempt both public authorities and officials from liability<br />
to appropriate remedial measures where actions are taken or intended in<br />
good faith.<br />
Question<br />
13. Are the authorities in your country or region required to take Ex Officio Action as<br />
meant in this Article? If so, please describe the details, which exist by law or in<br />
practice, relating to:<br />
(I)<br />
the seeking of information meant under (a);<br />
the notification and the suspension meant under (b);<br />
the exemption of liability meant under (c).<br />
If these details are different for different intellectual property rights: please specify.<br />
Xl.<br />
Article 59 reads:<br />
Remedies<br />
Without prejudice to other rights of action open to the right holder and subject to the<br />
right of the defendant to seek review by a judicial authority, competent authorities<br />
shall have the authority to order the destruction or disposal of infringing goods in<br />
accordance with the principles set out in Article 46 above. In regard to counterfeit<br />
trademark goods, the authorities shall not allow the re-exportation of the infringing<br />
goods in an unaltered state or subject them to a different custom procedure, other<br />
than in exceptional circumstances.<br />
Article 46 referred to in this Article 59 reads:<br />
Other Remedies<br />
In order to create an effective deterrent to infringement, the judicial authorities shall<br />
have the authority to order that goods that they have found to be infringing be,<br />
without compensation of any sort, disposed of outside the channels of commerce in<br />
such a manner as to avoid any harm caused to the right holder, or, unless this<br />
would be contrary to existing constitutional requirements, destroyed. The judicial<br />
authorities shall also have the authority to order that materials and implements the<br />
predominant use of which has been in the creation of the infringing goods be, without<br />
compensation of any sort, disposed of outside the channels of commerce in<br />
such a manner as to minimize the risks of further infringements. In considering such<br />
requests, the need for proportionality between the seriousness of the infringement<br />
and the remedies ordered as well as the interests of third parties shall be taken into<br />
account. In regard to counterfeit trademark goods, the simple removal of the trademark<br />
unlawfully affixed shall not be sufficient, other than in exceptional cases, to<br />
permit release of the goods into the channels of commerce.<br />
19
Question<br />
14. The Groups are invited describe details, which exist in their country or region, by<br />
law or in practice, relating to:<br />
the destruction (or is destruction prohibited under your constitution?) and<br />
disposal of infringing goods;<br />
border measures against "materials and implements" as mentioned in Article<br />
46?<br />
exceptional circumstances (cases) as meant in the last sentences or Articles<br />
59 and 46.<br />
If these details are different for different intellectual property rights: please specify.<br />
XII.<br />
Article 60 reads:<br />
De Minimis Imports<br />
Members may exclude from the application of the above provisions small quantities<br />
of goods of a non-commercial nature contained in travellers' personal luggage or<br />
sent in small consignments.<br />
Question<br />
15. Does the law or actual practice in your country or region indeed exclude De Minimis<br />
Imports as meant in Article 60? Please give details, if any.<br />
lithe question should be answered differently for different intellectual property rights:<br />
please specify.<br />
Final general questions<br />
The next two final questions are to establish the opinion of the Groups on the flaws which<br />
are still existing in the border measures of TRIPS respectively in the law and practice of<br />
the countries or regions of the Groups.<br />
16. Do you consider the border measures as formulated in TRIPS sufficient? If not,<br />
which measures should in your opinion be added in TRIPS?<br />
17. Apart from the measures which in your opinion are still to be added in TRIPS: which<br />
difficulties and/or insufficiencies do particularly exist in your opinion in the law and<br />
practice of your own country or region, and what are your proposals for improvement?<br />
20
Question Q 148<br />
Three-dimensional marks: the borderline between<br />
trademarks and industrial designs<br />
As it is known, a large majority of countries accept nowadays the registration of<br />
three-dimensional Trademarks, which means Trademarks consisting of the shape<br />
of products or their packaging. This is recognized, for example, by article 15.1 of<br />
TRIPS that provides that any sign capable of distinguishing goods or services shall<br />
be protected by a trademark.<br />
Some countries even accept the protection of three-dimensional shapes in the absence<br />
of trademark registration, as product get-up, or trade dress, in passing-off or<br />
unfair competition actions.<br />
At the same time most countries also recognize the possibility to protect the shape<br />
of goods through another modality of Industrial Property, i.e., Industrial Designs including<br />
Design Patents or by copyright.<br />
These modalities have different requirements for protection, different policy reasons<br />
behind affording that protection and different tests for what constitutes an infringement.<br />
The question Q 148 will be restricted to the study of the protection afforded to 3D<br />
objects by Trademarks and Industrial Designs and to determine the borderline between<br />
these two modalities of protection.<br />
The requirements for obtaining a valid Industrial Design are of such nature that a<br />
prior disclosure may make the Design invalid. These requirements include inter alia<br />
novelty, originality, and singular character (see EEC Directive 98/71 of October 13,<br />
1998) etc.<br />
Objects to be protected as Designs also have some limitations, and in some countries<br />
shapes that are necessary to connect one product to the other (must fit) are<br />
not protectable (see EEC Directive 98/71). Other countries do not permit the protection<br />
of shapes necessary to restore a good to its initial appearance (must<br />
match).<br />
In the case of protecting shapes and packaging as Trademarks it is required that<br />
the object of protection complies with the conditions of registrability of any mark,<br />
e.g. the subject matter to be protected must be distinctive, and must not interfere<br />
with earlier rights of third parties. But three-dimensional Trademarks must also<br />
meet special requirements due to their nature e.g., that the shape:<br />
21
(j)<br />
does not result from the nature of goods,<br />
it is not necessary to obtain a technical result,<br />
it does not give a substantial value to the goods,<br />
For example, the Community Trademark Regulation (art. 7.1 e), as well as the<br />
Harmonization Directive (art. 3.1 (e)) restrict the possibility to obtain the registration<br />
of three-dimensional Trademarks when the sign consists exclusively of:<br />
(I)<br />
the shape which results from the nature of the goods themselves; or<br />
the shape of goods which is necessary to obtain a technical result; or<br />
the shape which gives substantial value to the goods (article 7.1 e).<br />
There are also differences as far as the scope of protection is concerned. A Trademark<br />
is always linked to identical or confusingly similar goods or services - with exception<br />
of reputed Trademarks - while an Industrial Design registration grants protection<br />
to the good itself.<br />
Furthermore, the nature of the protection afforded by Industrial Designs and<br />
Trademarks is different. Industrial Designs are granted for a limited period of time,<br />
but Trademarks can be renewed forever as long as they are not cancelled for lack<br />
of use or they are invalidated because they have lost its distinctive character. Thus,<br />
the exclusive rights granted through Trademarks permit to prevent that third parties,<br />
for an undetermined period of time, use the shapes so protected or similar shapes,<br />
if such use is likely to cause confusion or deception among members of the relevant<br />
public.<br />
The reasons behind the different forms of protection are also different. The protection<br />
granted to designs intends to reward the efforts of individuals and companies,<br />
encouraging them to create new shapes not already in the public domain. In return<br />
for disclosure of the design, the government grants a time-limited right to exclude its<br />
use by others. In contrast, the purpose of Trademark protection is to protect the<br />
public from the likelihood of confusion, deception or mistake as to the source of<br />
goods or services. Therefore, it protects a shape that has or may become a distinctive<br />
symbol of the company, trading under that shape, and that has been linked, or<br />
in the future be linked, with a single commercial source in the minds of the members<br />
of the relevant public.<br />
The possibility of protecting shapes of goods and packages through both modalities<br />
of Industrial Property (Industrial Design and Trademarks) raises many questions,<br />
inter alia:<br />
Is any shape of product or of packaging equally protectable through Trademark<br />
or Design law without differentiation?<br />
What are the conditions that permit a 3D product or package to be protected<br />
as an Industrial Design and what for protecting it as a Trademark?<br />
22
Can the shape of a product or a package that has been protected by an Industrial<br />
Design be protected as a Trademark either during or after the term of<br />
the Industrial Design? (See Philips Electronics N.y. y. Remington Consumer<br />
Products. British High Court, December 22, 1997).<br />
When a word mark is used in combination with a specific shape, is it possible<br />
for the Trademark proprietor to acquire distinctivity as to the shape alone and<br />
protect it as a Trademark?<br />
Are there any other circumstances that prevent product or packaging shape<br />
from being protected or registered as a 3D Trademark (e.g., coverage in a<br />
subsisting or expired utility model or patent)?<br />
Article 4 A 1) of the Paris Convention provides for the possibility to claim priority<br />
of an Industrial Design or of a Trademark application filed in one member<br />
country in the other countries of the Convention. The term to do so, as<br />
per article 4 C 1), is of six months both for Industrial Designs and for Trademarks.<br />
Through article 2 of TRIPS the benefit of the claim of priority is extended<br />
to WTO member countries. Given the fact that 3D objects can be<br />
protected either by Industrial Design or by Trademarks, can it be claimed the<br />
priority of a Trademark in an Industrial Design or viceversa?<br />
A registered Trademark can be revoked if, because of the inactivity of its<br />
proprietor or because of the use made by the proprietor or with his consent,<br />
the Trademark loses its distinctive character or becomes misleading. In case<br />
a 3D Trademark is used as an Industrial Design, can this be considered as,<br />
or lead to, a loss of distinctiveness of the sign as a Trademark?<br />
The <strong>AIPPI</strong> has studied in the past the protection of Industrial Designs, i.e.: Q 73<br />
"Legal end economic significance of design protection" (Year book 1982/Ill), and<br />
the protection of 3D signs as Trademarks, i.e.: Q 92E "Harmonization of substantive<br />
provisions of Trademark Law" (Year book 1997/Ill). However it has never focused<br />
on the different conditions that a 3D sign needs to meet to be protected as<br />
an Industrial Design and/or as a Trademark.<br />
The Groups are more precisely invited to answer to the following:<br />
As far as national law or case-law is concerned:<br />
To indicate if in their own countries there is legislation, or other sources of law, to<br />
protect shapes of goods, packages and other 3D signs as Industrial Designs and/or<br />
as Trademarks.<br />
If so, what are the conditions and minimum requirements to protect them as:<br />
Industrial Designs,<br />
Trademarks.<br />
23
Is there a specific rule that precludes Trademark protection for a shape of an object<br />
protected or previously protected, as an Industrial Design or under another modality<br />
of Industrial Property (e.g., Utility Models or Patents)?<br />
If there is no specific legal disposition under 3., can it be understood from national<br />
case law that this possibility is excluded?<br />
Is it possible to accumulate protection on the same shape as an Industrial Design<br />
and as a Trademark?<br />
Is it possible to claim priority of an Industrial Design in a Trademark application or<br />
viceversa, can priority of a Trademark application be claimed in an Industrial Design<br />
Application?<br />
Can a shape or packaging used in combination with a word mark acquire distinctiveness<br />
through use to be protected as a 3D Trademark without the word mark?<br />
Is there any distinction between the protection afforded by a Trademark and by a<br />
Design? In particular:<br />
8.1 Is there a distinction on what constitutes an infringement and in the remedies<br />
available?<br />
8.2 Is it possible to forbid the two dimensional reproduction of a 3D object protected<br />
by an Industrial Design or Trademark registration of such a 3D object?<br />
8.3 Can the use of a sign as an Industrial Design lead to the loss of distinctivity<br />
of this sign as a Trademark, so that this sign could no longer be registered<br />
as a Trademark or, if registered, cause the registered Trademark to become<br />
invalid?<br />
8.4 What kind of measures can be taken by the proprietor to avoid that a sign<br />
loses its distinctive character as a consequence of the use of the corresponding<br />
design made by third parties?<br />
8.5 Any other comment you would like to make in connection with this matter,<br />
not covered above.<br />
II.<br />
What is their opinion regarding the adoption of general rules on the following<br />
questions:<br />
The need to establish clear criteria when a 3D object may be legally protected as<br />
an Industrial Design and as a Trademark.<br />
To make proposals to clarify these criteria and, if any, the distinction to be made<br />
between Trademarks and Designs.<br />
24
To establish the circumstances when an object protected by an Industrial Design<br />
(or another modality of Industrial Property, such as utility models and patents)<br />
should also be permitted protection as a Trademark.<br />
The possibility to accumulate protection on the same shape, as a Trademark and<br />
as an Industrial Design.<br />
Any other comments on this subject matter not covered under the above paragraphs.<br />
Note: The Groups are invited to follow the order of the questions in I and II in their reports<br />
and to cite the questions and numbers for each answer.<br />
25
Question Q 150<br />
Patentability Requirements and Scope of Protection of Expressed Sequence Tags<br />
(ESTs), single Nucleotide Polymorphisms (SNPs) and Entire Genomes<br />
1. Introduction<br />
The entire DNA sequence of an individual is known as the genome. A copy of the genome<br />
is found in most cells in the body. A large proportion of DNA in the mammalian genome<br />
has no known function; it does not appear to encode any known protein. Dispersed within<br />
the genome are genes: regions which encode specific proteins. Their codes are read by a<br />
mechanism within the cell (transcribed). The transcription process forms a single stranded<br />
molecule (RNA) which has a chemical structure similar to DNA, although much shorter.<br />
Many RNA molecules have specific functions, but of particular interest are those which<br />
encode proteins. These messenger RNAs (mRNA5) are read by a second cellular mechanism<br />
(translated) to produce proteins.<br />
The DNA in the genome is divided up into a number of separate molecules, which are<br />
neatly packaged into chromosomes. A human being normally has 23 non-identical pairs of<br />
chromosomes, one of each pair being provided by each parent. (Each parent provides a<br />
copy of half of its genome, reshuffled in a process (recombination), to promote variety<br />
among its offspring.) Not every human genome has exactly the same sequence, which is<br />
why individuals vary one from another; but most of the sequence is the same between<br />
individuals. There are thought to be about 80,000 genes in the human genome.<br />
In recent years a multinational initiative, the Human Genome Project, has sought to obtain<br />
sequence data covering the entire human genome (some 3x109 base pairs). Much work<br />
has been done, but more remains. Initial efforts have focused on producing maps, composed<br />
of numerous markers at defined locations, of the 23 chromosomes. The original<br />
timetable for sequencing the whole genome has been brought forward two years to 2003<br />
in response to the development of new, faster techniques.<br />
Two types of markers which are of particular interest are 'expressed sequence tags'<br />
(ESTs) and 'single nucleotide polymorphisms' (SNP5). ESTs are short, random fragments<br />
of DNA. They are sequences isolated from mixed mRNAs and converted back into DNA<br />
form (known as cDNA) using a particular enzyme. Because each EST is identified as relating<br />
to an mRNA, it represents part of a gene that encodes proteins. ESTs are sequenced<br />
using known techniques and their location in the genome can then be determined.<br />
ESTs reflect the sequences of portions of those genes which were being transcribed<br />
in the tissue from which the RNA was obtained. The full gene sequence, if subsequently<br />
discovered, would include DNA corresponding to the EST, or part of it.<br />
SNPs are sites in the genome where there is variation among the population of one particular<br />
base in the sequence (for example, an A may be replaced with a G). They occur<br />
about once every 1,000 bases. SNPs may be responsible for variations between individuals,<br />
including variations which predispose an individual to disease, or cause it. Even if they<br />
26
have no effect on function, SNPs are potentially useful for tracking other variations nearby,<br />
as adjacent stretches of DNA tend to be inherited together ('linkage disequilibrium). Those<br />
SNPs which fall within genes (cSNP5) are of particular interest. lt is expected that patterns<br />
of SNPs can be used to identify people with an increased risk of contracting a particular<br />
disease or those who may be susceptible to adverse drug reactions.<br />
2. The Legal Position<br />
<strong>AIPPI</strong> has considered a number of questions relating to the protection of industrial property<br />
in the field of microbiology. These include Question Q 56, resulting in the successful<br />
conclusion of the Budapest Treaty; Question Q 82 concerning patent protection for Biological<br />
Inventions; and Question Q 93 concerning the relationship between patent protection<br />
and biotechnological inventions and plant variety protection, and also patentability of<br />
animal breedings. In Question Q 114 <strong>AIPPI</strong> raised as discussion topics the patentability of<br />
the human body and body "products", the human genome and DNA sequences. Question<br />
Q 142 has examined the scope of patent protection.<br />
There are also policy issues arising from the Rio Convention on Biological Diversity (of 5<br />
June 1992). The Rio Convention provides:<br />
Article 15.1 - Recognising the sovereign rights of States over their natural resources,<br />
the authority to determine access to genetic resources rests with the national<br />
governments and is subject to national legislation.<br />
Article 15.5 - Access to genetic resources shall be subject to prior informed consent<br />
of the Contracting Party providing such resources, unless otherwise determined by<br />
that Party.<br />
Article 16.1 - Each Contracting Party, recognising that technology includes biotechnology,<br />
and that both access to and transfer of technology among Contracting Parties<br />
are essential elements for the attainment of the objectives of this Convention,<br />
undertakes subject to the provisions of this Article to provide and/or facilitate access<br />
for and transfer to other Contracting Parties of technologies that are relevant<br />
to the conservation and sustainable use of biological diversity or make use of genetic<br />
resources and do not cause significant damage to the environment.<br />
Article 16.5 - The Contracting Parties, recognizing that patent and other intellectual<br />
property rights may have an influence on the implementation of this Convention,<br />
shall cooperate in this regard subject to national legislation and international law in<br />
order to ensure that such rights are supportive of and do not run counter to its objectives.<br />
The 1998 <strong>AIPPI</strong> Rio Congress Workshop No. V considered Genetic Diversity and Intellectual<br />
Property.<br />
The United Nations is about to adopt a Universal Declaration on the Human Genome and<br />
Human Rights, based on a UNESCO initiative. The text does not explicitly consider intellectual<br />
property rights but calls for a balance between safeguarding respect for human<br />
27
ights and fundamental freedoms and the need to ensure freedom of research. lt emphasises<br />
informed consent to research on an individuals genome and provides that the human<br />
genome in its natural state shall not give rise to financial gain.<br />
On 30 July 1998 the European Community published Directive 98144/EC on the Legal<br />
Protection of Biotechnological Inventions. The Directive provides:<br />
Recital 12 - Whereas the Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual<br />
Property Rights (TRIPS)1 signed by the European Community and the Member<br />
States, has entered into force and provides that patent protection must be guaranteed<br />
for products and processes in all areas of technology;<br />
Recital 13 - Whereas the Community's legal framework for the protection of biotechnological<br />
inventions can be limited to laying down certain principles as they apply<br />
to the patentability of biological material as such, such principles being intended<br />
in particular to determine the difference between inventions and discoveries with<br />
regard to the patentability of certain elements of human origin, to the scope of protection<br />
conferred by a patent on a biotechnological invention, to the right to use a<br />
deposit mechanism in addition to written descriptions and lastly to the option of obtaining<br />
non-exclusive compulsory licences in respect of interdependence between<br />
plant varieties and inventions, and conversely;<br />
Recital 14 - Whereas a patent for invention does not authorise the holder to implement<br />
that invention, but merely entitles him to prohibit third parties from exploiting it<br />
for industrial and commercial purposes; whereas, consequently, substantive patent<br />
law cannot serve to replace or render superfluous national, European or international<br />
law which may impose restrictions or prohibitions or which concerns the<br />
monitoring of research and of the use or commercialisation of its results, notably<br />
from the point of view of the requirements of public health, safety, environmental<br />
protection, animal welfare, the preservation of genetic diversity and compliance with<br />
certain ethical standards;<br />
Recital 15 - Whereas no prohibition or exclusion exists in national or European patent<br />
law (Munich Convention) which precludes a priori the patentability of biological<br />
matter;<br />
Recital 21 - Whereas such an element isolated from the human body or otherwise<br />
produced is not excluded from patentability since it is, for example, the result of<br />
technical processes used to identify, purify and classify it and to reproduce it outside<br />
the human body, techniques which human beings alone are capable of putting<br />
into practice and which nature is incapable of accomplishing by itself;<br />
Recital 22 - Whereas the discussion on the patentability of sequences or partial sequences<br />
of genes is controversial; whereas, according to this Directive, the granting<br />
of a patent for inventions which concern such sequences or partial sequences<br />
OJ L 336, 23.12.1994, p. 213.<br />
28
should be subject to the same criteria of patentability as in all other areas of technology:<br />
novelty, inventive step and industrial application; whereas the industrial application<br />
of a sequence or partial sequence must be disclosed in the patent application<br />
as filed;<br />
Recital 23 - Whereas a mere DNA sequence without indication of a function does<br />
not contain any technical information and is therefore not a patentable invention;<br />
Recital 24 - Whereas, in order to comply with the industrial application criterion it is<br />
necessary in cases where a sequence or partial sequence of a gene is used to produce<br />
a protein or part of a protein, to specify which protein or part of a protein is<br />
produced or what function it performs;<br />
Recital 25 - Whereas, for the purposes of interpreting rights conferred by a patent,<br />
when sequences overlap only in parts which are not essential to the invention, each<br />
sequence will be considered as an independent sequence in patent law terms;<br />
Recital 26 - Whereas if an invention is based on biological material of human origin<br />
or if it uses such material, where a patent application is filed, the person from<br />
whose body the material is taken must have had an opportunity of expressing free<br />
and informed consent thereto, in accordance with national law.<br />
Article 5:<br />
5.1. The human body, at the various stages of its formation and development, and<br />
the simple discovery of one of its elements, including the sequence or partial sequence<br />
of a gene, cannot constitute patentable inventions.<br />
5.2. An element isolated from the human body or otherwise produced by means of<br />
a technical process, including the sequence or partial sequence of a gene, may<br />
constitute a patentable invention, even if the structure of that element is identical to<br />
that of a natural element.<br />
5.3. The industrial application of a sequence or a partial sequence of a gene must<br />
be disclosed in the patent application.<br />
Article 9:<br />
The protection conferred by a patent on a product containing or consisting of genetic<br />
information shall extend to all material, save as provided in Article 5(1), in<br />
which the product in incorporated and in which the genetic information is contained<br />
and performs its function.<br />
Furthermore, TRIPS provides that:<br />
27(1) Subject to the provisions of paragraphs 2 and 3, patents shall be available for<br />
any inventions, whether products or processes, in all fields of technology, provided<br />
that they are new, involve an inventive step and are capable of industrial applica-<br />
29
tion. Subject to paragraph 4 of Article 65, paragraph 8 of Article 70 and paragraph 3<br />
of this Article, patents shall be available and patent rights enjoyable without discrimination<br />
as to the place of invention, the field of technology and whether products<br />
are imported or locally produced.<br />
27(2) Members may exclude from patentability inventions, the prevention within<br />
their territory of the commercial exploitation of which is necessary to protect ordre<br />
public or morality, including to protect human, animal or plant life or health or to<br />
avoid serious prejudice to the environment, provided that such exclusion is not<br />
made merely because the exploitation is prohibited by their laws.<br />
Accordingly there exists a legal framework within which the patenting of DNA inventions<br />
appears possible. In practice however, applicants may still face problems. In the USA<br />
much attention was focused on the attempts by the National Institutes of Heath (NIH) to<br />
obtain patents for ESTs developed by a team led by Dr Craig Venter. In 1992 the USPTO<br />
rejected Venter's claims to ESTs for lack of patentable utility particularly because<br />
"Although the oligonucleotides embraced by the claims may be hybridized to a variety of<br />
different preparations of other nucleic acids, one of skill in the art has no clue as to the<br />
significance of any result of such a hybridization ...... The USPTO also alleged that the invention<br />
was obvious. In due course NIH dropped its US application. The USPTO has now<br />
changed its position, recently stating that ESTs may be patentable and that 10 sequences<br />
can be included in a single application.<br />
3. Issues for patenting ESTs, SNPs and genomic DNA<br />
There are thus a number of significant issues concerning the patenting of DNA. Most of<br />
them are based, in some degree, on the fact that DNA is a naturally occurring molecule<br />
which codes for the human body. However, it is clear that significant advances are required<br />
to elicit the knowledge necessary to work with DNA. Research tools developed<br />
through DNA research, be they new processes or DNA products themselves, may have<br />
wide-ranging applicability. Issues raised by the possibility of patenting DNA are set out<br />
below.<br />
The groups are invited on each of the following questions:<br />
to state the legal positions in their respective countries;<br />
to explain the possible difficulties which may arise in applying their national rules; and<br />
to make proposals for international development in this field.<br />
3.1 Public Policy<br />
Perhaps the most difficult questions are those concerning public policy. The EPO<br />
has already seen the wide range of positions adopted by interested parties in relation<br />
to modified animals (HARVARD/Oncomouse T19/90), DNA fragments<br />
("Relaxin" (OJ EPO Vol. 6 1995, 388)) and genetically modified plants (PLANT<br />
GENETIC SYSTEMS/Glutamine Synthetase Inhibitors T356/93 and 93/95).<br />
30
There are a number of issues here. First, it can be argued that DNA is common<br />
property that should not be patentable at all. Second, the limited number of genes<br />
and the need to conserve their sequences to retain functionality means that it may<br />
not be possible to engineer around patented genes.<br />
Are ESTs, SNPs and genomes inventions the patenting of which is contrary<br />
to "ordre public" or morality (TRIPS, Article 27.2)?<br />
Are patent offices the correct place to determine these questions and<br />
do they have sufficient resources to make such decisions?<br />
3.2 Utility<br />
lt is a requirement under TRIPS (Article 27(1)) that a patentable invention be capable<br />
of industrial application. At the time of their identification ESTs and SNPs may<br />
not have any known use. They may provide information about sections of the<br />
genome and, in principle, should always be useful as probes.<br />
What level of utility should be required of patents for ESTs, SNPs and<br />
genomic DNA?<br />
3.3 Invention<br />
lt is arguable that ESTs and SNPs are not patentable inventions because they are<br />
not "inventions" but merely pieces of information.<br />
Is an EST or SNP an "invention" at all?<br />
3.4 Novelty<br />
In many systems, an invention is considered to be new if it does not form part of the<br />
state of the art. The question may be answered by asking whether sufficient information<br />
is available to enable the public to know the DNA, EST or SNP claimed under<br />
a description sufficient to work the claimed invention even though the particular<br />
sequence of interest may not have previously been identified. lt may be argued that<br />
genornic DNA free of other animal or human cell products should be patentable<br />
simply on account of its purity, or that, on the contrary, it is a mere discovery and<br />
not patentable.<br />
A further problem is presented by the prospect of earlier patents for ESTs dominating<br />
later patents for longer gene sequences.<br />
Do ESTs, SNPs or genomes form part of the state of the art in relation<br />
to full length gene sequences?<br />
If it is possible to patent an EST, SNP, should a later, longer gene sequence<br />
including that EST or SNP nevertheless be regarded as novel?<br />
31
3.5 Obviousness<br />
One of the problems in dealing with inventive step is that for much work in the field<br />
of genomic DNA, it is clearly desirable to obtain further information about the human<br />
genome in order to advance medical science. The human genome is finite<br />
(although very large). lt is thus markedly different from any other field of chemistry<br />
in which there is, in theory, no limit to the number of new molecules that might be<br />
prepared. lt may be argued that it is obvious to try to sequence genomic DNA in order<br />
to discover ESTs and SNPs.<br />
A further problem is that many of the techniques for isolating and sequencing<br />
genomic DNA are known, if laborious. lt is debatable whether work which requires<br />
investment of time and money, but arguably not the application of great ingenuity,<br />
should be entitled to a patent. The work which follows, for example, elucidating the<br />
structure and function of the gene product, may be more inventive, but may be difficult<br />
to protect over known sequence data.<br />
What standard of obviousness should apply to inventions concerning<br />
ESTs, SNPs and genomes?<br />
What particular difficulties do courts and patent examiners face in assessing<br />
inventive step?<br />
3.6 Sufficiency<br />
The requirement of sufficiency raises particular problems with DNA patents. A claim<br />
may cover products which the patentee has not made or any way of achieving a result<br />
when only one way of doing so is disclosed. This may not satisfy the requirement<br />
of sufficiency. Broad claims to groups of ESTs or DNA sequences might be<br />
allowed where the patentee cannot demonstrate that they all share some beneficial<br />
effect. The discovery of a gene in one species might permit claims covering a<br />
closely related gene in others. lt is arguable that it is not possible to determine at<br />
the time of patenting what is the patentee's technical contribution to the art.<br />
What should be the sufficiency requirements for patents for ESTs, SNPs and<br />
genomic DNA?<br />
3.7 Documenting DNA inventions<br />
This point can be seen as related to one part of the sufficiency issue.<br />
Are there, and should there be special provisions for the written description<br />
or claims (eg considering unity of invention) of ESTs, SNPs and genomes?<br />
3.8 Scope of protection<br />
lt may be argued that due to the fact that it may not be possible to engineer around<br />
DNA inventions and that such inventions are often used as research tools the<br />
scope of patents for such inventions should be limited. This may be achieved in a<br />
number of ways. First, it is possible to provide for compulsory licensing. Second,<br />
32
there may be exceptions to infringement for experimental purposes or for private<br />
and non-commercial use. On the other hand, patentees may seek to enforce claims<br />
which reach through to the products of the use of patented inventions.<br />
Should patent claims for ESTs, SNPs and genomic DNA afford the<br />
same protection as other patent claims?<br />
If the answer to (a) is "no" could there be restrictions on the scope of<br />
protection of such patents, e.g.;<br />
restriction to the known use of the gene (or fragment);<br />
compulsory licensing by the patentee so as to make research<br />
tools available for further inventions.<br />
33
Question Q 151<br />
The impact of advertising restrictions on trademarks<br />
This is a new question in the work done by <strong>AIPPI</strong>.<br />
<strong>AIPPI</strong> has long studied the relationships which may exist between industrial property law<br />
and other legal disciplines.<br />
In actual fact industrial property law does not constitute an autonomous branch of the law,<br />
but fits within the array of legal systems which may exist in various countries.<br />
Recently for example <strong>AIPPI</strong> was able to examine the influences that could be brought to<br />
bear on industrial property law by developments in the field of environmental protection or<br />
in the field of comparative advertising.<br />
<strong>AIPPI</strong> is therefore quite naturally interested in the effect that the adoption by certain countries<br />
of restrictive measures concerning advertising for goods or services could have on<br />
trade mark law.<br />
For some years now, freedom of advertising and information has been subject to limits<br />
arising in particular from the need for health protection and which involve regulating advertising<br />
messages concerning certain products which can have an adverse effect on<br />
health such as tobacco and alcohol.<br />
The rules adopted in a large number of countries either prohibit all advertising messages<br />
in respect of such products, or they prohibit them only in certain media.<br />
In other countries, such advertising messages have to be accompanied by information<br />
warning the consumer against the effects of consumption either of tobacco or alcohol.<br />
In that way, exercise of the trade mark right can be limited by such rules insofar as they<br />
prohibit the use in advertising of a sign constituting a mark which is registered in particular<br />
in respect of tobacco.<br />
In addition, however, some legislations include provisions relating not only to direct advertising<br />
but also indirect advertising, by prohibiting not only advertising relating to a registered<br />
mark which is used in relation to alcohol or tobacco, but also the use in advertising<br />
for other products of a mark which is identical to that used in relation to alcohol or tobacco,<br />
when that use could appear to constitute indirect advertising to promote alcohol or tobacco.<br />
In some cases that indirect advertising can be constituted by the simple fact of exploiting<br />
(for example: selling) a mass-consumption product which is not the subject of an advertising<br />
restriction under the same mark as that used in relation to products which are affected<br />
by an advertising restriction. This applies in particular to situations where a mark<br />
34
designating mass-consumption products such as clothes, cosmetic products or sporting<br />
articles is identical to a mark used in relation to products which are subject to a prohibition<br />
on advertising.<br />
On the other hand in many countries there are restrictive provisions concerning advertising<br />
for medicaments; indeed, even medicaments which can be purchased without a medical<br />
prescription are likely to affect public health and for that reason different countries<br />
have adopted advertising restrictions for medicaments, even some well-known medicaments.<br />
Finally, some services are also the subject of measures limiting or prohibiting advertising<br />
(services in the legal or medical fields).<br />
Those measures constitute a particularly severe impediment in regard to freedom of exploitation<br />
of a mark.<br />
The aim of the present study is to examine the influence that such restrictive advertising<br />
measures may have on marks. lt should be made clear however that examination of this<br />
influence is not to relate to possible restrictions or cancellation proceedings involving rules<br />
relating to public order.<br />
lt consequently appears that three groups of questions could be studied within the context<br />
of Question Q 151:<br />
First of all, the existence in the country in question of provisions relating to limitations<br />
on advertising for different types of products or services.<br />
- The influence of restrictive rules in respect of advertising on validity and on the procedure<br />
for registration of marks.<br />
Finally, the influence of rules relating to a restriction on advertising for certain products<br />
and services, on the maintenance and exercise of the trade mark right.<br />
1. Restrictive advertising measures for certain products or services<br />
1.1 The Groups are firstly invited to indicate whether, in their respective country, there<br />
are specific legislations restricting the exercise of advertising in relation to certain<br />
products or services.<br />
The Groups will put forward in summary fashion the content of such rules and will<br />
specify the particular products or services to which such provisions relate.<br />
1.2 Are these rules that are penal in character? What are the sanctions, if any?<br />
1.3 Do they contain provisions that are specific to trade marks or does their application<br />
to trade mark law result from the general character of such provisions?<br />
35
The influence of restrictive rules in respect of advertising on validity and proceedings<br />
for the registration of marks<br />
In many countries, trade mark law has rules which prohibit registration as a trade mark of<br />
signs which are contrary to public order or morality or the use of which is prohibited by<br />
law.<br />
2.1 The Groups are invited to reply to the question whether the legislation in their respective<br />
country relating to restrictive advertising measures prohibits or in contrast<br />
allows registration of a mark in respect of products or services in relation to which<br />
advertising is prohibited or strictly regulated.<br />
lt is appropriate to recall that the TRIPS agreement lays down the rule whereby<br />
grounds relating to public order are not to prohibit the registration of a right, even if<br />
the exercise thereof is subject to prohibitions.<br />
2.2 Can third parties, for example consumer associations or official services such as<br />
the fraud prevention service intervene in the course of registration proceedings to<br />
resist a mark being registered in respect of products or services in relation to which<br />
advertising is regulated or prohibited?<br />
2.3 Can the proprietor of an application for registration of a mark in respect of which<br />
advertising is prohibited request at least a provisional registration for the purposes<br />
of seeking protection in other countries?<br />
2.4 If a mark which is lodged in respect of products or services in relation to which advertising<br />
is prohibited is the subject of a registration, can third parties contest the<br />
validity of such a registration and, if so, within what period?<br />
Does a particular procedure exist for contesting validity of trade marks in that way<br />
and, if so, what is it?<br />
The influence of restrictive advertising measures on the exercise of a trade<br />
mark right<br />
A trade mark affords the proprietor thereof an exclusive right to exploit the sign, in particular<br />
to designate the products and services referred to in the registration.<br />
Restrictive advertising measures have the effect of preventing the proprietor of trade<br />
marks from exploiting them in certain forms and indeed even preventing him from using<br />
advertising for the products and services in respect of which the mark is deposited.<br />
However, the prohibition on advertising does not generally signify a prohibition on the<br />
commercialisation of products, the sale or use of which are either free or regulated.<br />
36
The Groups are invited to reply to the following questions:<br />
3.1 To what extent do advertising restrictions affect the need for exploitation of a mark<br />
in order to escape the sanction of cancellation for which provision is made in many<br />
legal systems?<br />
3.2 The rules relating to restrictions in regard to indirect advertising can affect in particular<br />
the right of the proprietor of a trade mark which is deposited and exploited in<br />
relation to products or services which are not subject to measures prohibiting advertising<br />
and which is constituted by a sign that is identical or virtually identical to<br />
that which is exploited by a third party in relation to the products or services which<br />
are the subject of an advertising prohibition or regulation. This more particularly involves<br />
the application of provisions which prohibit indirect advertising promoting<br />
products or services that are subject to advertising restrictions or prohibitions as in<br />
situations in which in particular the same sign constitutes a trade mark used in relation<br />
to mass-consumption products such as cosmetic products or clothing and in<br />
relation to products which are dangerous to health such as cigarettes.<br />
On that assumption, notwithstanding the rule of speciality, can the proprietor of the<br />
mark relating to products or services which are the subject of free advertising ask<br />
that the mark which is registered in respect of products or services being the subject<br />
of the advertising regulations be cancelled or removed from the register?<br />
Conversely, can the proprietor of a trade mark which is deposited in respect of<br />
products or services for which advertising is regulated or prohibited ask for cancellation<br />
or revocation of the mark which is constituted by the same sign and deposited<br />
in respect of the products or services which are not subject to the regulations<br />
relating to advertising?<br />
3.3 The rules providing for a prohibition on indirect advertising can also apply when a<br />
mark belonging to a single proprietor covers both the products or services which<br />
are subject to the prohibition on advertising and the products or services in respect<br />
of which advertising is free. That is the case in particular when the proprietor of a<br />
mark used in relation to mass-consumption products also lodges it to designate the<br />
products or services which are subject to restrictive advertising measures, either<br />
seeking to benefit from the reputation of his mark or seeking to prevent third parties<br />
from using the same mark for such products or services.<br />
Can the proprietor of a mark which is registered both in respect of the products or<br />
services which are not the subject of an advertising restriction and in respect of the<br />
products or services which are subject to such a restriction not use the mark in relation<br />
to the products or services being the subject of the measures prohibiting advertising<br />
and nonetheless keep it for the same products or services?<br />
Conversely, can the proprietor of a mark which is registered both in respect of the<br />
products or services which are not the subject of an advertising restriction and in<br />
respect of the products or services which are subject to such a restriction not use<br />
37
the mark in relation to the products or services in respect of which advertising is<br />
free and nonetheless keep it for the same products or services?<br />
3.4 lt cannot be disputed that advertising constitutes an important if not essential way<br />
of making a mark known and thus contributing to its repute. If the proprietor of a<br />
mark finds himself prevented from using advertising, should there be applied to his<br />
mark the same criteria in regard to repute as in relation to marks designating products<br />
or services which are not subject to advertising restrictions?<br />
3.5 Does the existence of regional marks such as the Community Trade Mark have an<br />
effect on the questions raised above? More precisely, the Community Trade Mark<br />
system is characterised by its unitary character. A cancellation action in one country<br />
in the European Union means cancellation of the mark in all of the countries of<br />
the Union; is there not a risk of restrictive advertising measures which are different<br />
from one country to another having consequences on a Community trade mark?<br />
4. Possible harmonisation of the existing national systems<br />
After having replied to the questions set forth above, the Groups are invited to:<br />
4.1 set out possible difficulties in terms of application of their national regulations;<br />
4.2 state the provisions which would mainly have to be amended and improved as regards<br />
the influence of restrictive advertising measures on:<br />
validity of trade marks; and<br />
exercise of a trade mark right and in particular the obligation to exploit same;<br />
and<br />
4.3 propose rules for harmonisation at an international level, in particular as regards the<br />
provisions referred to in 4.2.<br />
38
Orientations de travail pour le Comité Exécutif 2000 à Sorrento<br />
par Geoffrey GAULTIER, Rapporteur général,<br />
Teartse SCHAPER, suppléant du Rapporteur général et<br />
Luis-Alfonso DURAN, suppléant du Rapporteur général,<br />
Jochen E. BÜHLING, Ian KARET et Dariusz SZLEPER,<br />
Assistants des Rapporteurs généraux<br />
Les questions à lordre du jour:<br />
Le Comité Exécutif de Rio a décidé, sur proposition de la Commission des Programmes,<br />
de mettre à l'ordre du jour pour le Comité Exécutif 2000 à Sorrento les questions suivantes:<br />
Q 137<br />
Q 147<br />
Q 148<br />
Q 150<br />
Q 151<br />
L'avenir du système des brevets en Europe<br />
L'efficacité des mesures douanières après les accords TRIPS<br />
Marques tridimensionnelles: la frontière entre marques et modèles<br />
Conditions de brevetabilité et étendue de la protection des séquences EST,<br />
des polymorphismes singuliers de nucléotides (SNP) et des génomes entiers<br />
L'influence des mesures restrictives dans le domaine de la publicité sur les<br />
ma rq u es<br />
Les rapports des groupes:<br />
Les groupes sont invités à déposer les rapports sur ces questions et à les adresser au<br />
Rapporteur général, au Secrétaire général ou à l'Editeur, avant le 31 août <strong>1999</strong>.<br />
39
Question Q 137<br />
Lavenir du système des brevets en Europe<br />
L'<strong>AIPPI</strong> a étudié maintes fois les questions en relation avec l'harmonisation du droit des<br />
brevets (voir en particulier par le Comité spécial Q 89 existant). A l'origine, la question du<br />
brevet communautaire incombait au Comité Q 87. Celui-ci fut dissous et intégré dans le<br />
Comité Q 137. Pour différentes raisons, les questions en relation avec le brevet communautaire<br />
et le système des brevets en Europe revêtent un intérêt particulier pour les travaux<br />
de l'<strong>AIPPI</strong>. Des ressortissants non-européens utilisent ce système dans une vaste<br />
mesure et le marché européen s'agrandit constamment. Le brevet communautaire pourrait<br />
aussi servir de modèle à d'autres régions du monde pour le développement de leur<br />
système de brevets.<br />
En Europe, le droit des brevets est caractérisé par l'existence parallèle de brevets nationaux<br />
et de brevets européens octroyés sur la base de la Convention sur le brevet européen<br />
(CBE) de 1973. L'art. 142 CBE mentionne "le brevet unitaire pour tout groupe<br />
d'Etats contractants dans un accord particulier". Il en a résulté l'adoption en 1975 de la<br />
Convention sur le brevet communautaire (CBC). Son objectif consistait à créer un seul<br />
brevet unifié pour la Communauté Européenne (CE), afin d'améliorer la protection par<br />
brevets et la sécurité juridique. En 1989, les Etats membres de la CE ont adopté la Convention<br />
sur le brevet communautaire, qui comprenait entre autres une version révisée de<br />
la CBC et un protocole concernant les différends et leur règlement par une Cour d'appel<br />
en matière de brevets communautaires (COPAC). Cependant, à la suite de différentes<br />
circonstances, tous les Etats membres n'ont pas encore ratifié le CBC, de sorte que celuici<br />
n'est pas encore entré en vigueur.<br />
En 1997, la Commission de Ja Communauté Européenne a publié un livre vert consacré à<br />
l'état actuel et au développement futur du système des brevets européens. Un hearing fut<br />
organisé en novembre 1997 et Je Comité économique et social de la Communauté Européenne<br />
(CES) a publié son point de vue. L'<strong>AIPPI</strong> a été appelée à analyser la situation<br />
sous son propre point de vue et à exprimer son opinion au sujet de l'avenir du système<br />
des brevets européens, de leur coexistence et des perfectionnements possibles.<br />
1. Situation actuelle<br />
Actuellement, les requérants de brevets ont le choix d'une part entre un brevet européen,<br />
avec de nombreux pays énumérés, et des droits de protection nationaux (brevets ou modèles<br />
d'utilité) d'autre part. Le brevet européen n'offre pourtant pas un droit unique, mais<br />
au contraire un "faisceau" de parties nationales (brevets nationaux) qui s'obtiennent par<br />
une seule demande. Ce faisant, les parties nationales suivent les règles des différents<br />
pays, lorsqu'il s'agit de contrefaçons, de mise en oeuvre du droit ou de nullité (validité)<br />
des parties nationales. On peut donc constater des différences considérables entre les<br />
différentes juridictions, par ex. en ce qui concerne la notion d'équivalence ou les systèmes<br />
juridiques en cas de plaintes en contrefaçon ou de procédure de nullité (révocation).<br />
40
Au contraire, la CBC offre un brevet unique pour toute la Communauté Européenne, de<br />
sorte que les conditions d'octroi d'un brevet, les règles applicables en cas de contrefaçon<br />
et les moyens juridiques sont en principe les mêmes pour tout le territoire de la Communauté<br />
Européenne.<br />
1.1 Les Groupes sont-ils de l'avis qu'une harmonisation plus poussée du système de<br />
brevet tel qu'il existe aujourd'hui est souhaitable?<br />
1.2 Les Groupes soutiennent-ils un brevet communautaire parallèlement à un brevet<br />
européen et aux brevets nationaux?<br />
1 .3 Malgré ses conditions spécifiques, le brevet communautaire améliorerait-il la situation<br />
et augmenterait-il le nombre de demandes de brevets, et quelles sont les principales<br />
raisons de telles améliorations?<br />
Territoire de la protection<br />
Comme les brevets nationaux, le brevet européen fournit la possibilité de créer un<br />
"faisceau" de brevets "à la carte", par la possibilité de choisir les pays mentionnés. Le<br />
brevet communautaire, tel qu'il est prévu par la CBC, est un brevet unitaire qui ne peut<br />
être accordé, transmis et révoqué qu'avec effet pour toute la CE. La mention d'un Etat<br />
membre de la CBC entraîne automatiquement un brevet pour tous les Etats membres, Il<br />
n'est pas non plus possible de laisser tomber un brevet dans un ou plusieurs pays, à<br />
moins de révoquer l'ensemble du brevet. Cela soulève la question de la transition d'un<br />
système vers l'autre.<br />
2.1 Selon l'avis des Groupes, est-il souhaitable de pouvoir procéder à une demande de<br />
brevet communautaire limitée à certains pays ou de pouvoir renoncer à certains<br />
pays après l'octroi du brevet?<br />
2.2 Quelles sont les conséquences juridiques et économiques prévues par les Groupes,<br />
en tenant compte de l'application complète du droit des brevets et du libre<br />
échange des marchandises dans le marché commun?<br />
2.3 Les Groupes estiment-ils qu'il est nécessaire de prévoir la possibilité de convertir<br />
un brevet communautaire en un brevet européen ou en un brevet national et vice<br />
versa? Quelles devraient être les conditions pour une telle convention?<br />
Frais<br />
Sous de nombreux aspects, les brevets impliquent des frais à différents niveaux. Les<br />
taxes des offices de brevets commencent avec la demande. D'autres démarches, telles<br />
que les recherches et les examens, provoquent de nouveaux frais, étant entendu que<br />
parfois, ces prestations doivent être fournies plusieurs fois et que les résultats obtenus<br />
une fois (par ex. les rapports de recherche) ne peuvent pas être utilisés pour d'autres demandes<br />
(parallèles). Des traductions de la demande de brevet doivent être fournies (voir<br />
par ex. Art. 29-31 CBC). Les paiements de taxes de renouvellement annuelles commen-<br />
41
cent quelque temps après la déposition du brevet. Finalement, la représentation du dépositaire<br />
exige un personnel hautement qualifié.<br />
Une comparaison des coûts des demandes de brevets, des procédures d'octroi et de la<br />
mise en oeuvre des droits incombe au Comité spécial Q 139. En relation avec la question<br />
actuelle, le point de vue des coûts ne devrait être considéré que dans la mesure où il est<br />
en relation avec le système des brevets en Europe et avec l'avenir de ce système.<br />
Le brevet européen a conduit à une réduction des coûts pour les procédures des demandes<br />
de brevets en Europe, par le fait que le travail exécuté par plusieurs offices de brevets<br />
nationaux a été remplacé par une seule procédure auprès de l'Office européen des brevets.<br />
En même temps, la Convention sur le brevet européen CBE autorise un choix de<br />
différents pays désignés à chaque phase de la durée de validité d'un brevet. Cela permet<br />
de limiter les coûts aux pays dans lesquels un brevet est désiré. Les avantages d'un te!<br />
système flexible se manifestent par le nombre croissant de demandes de brevets déposés<br />
auprès de l'OEB.<br />
3.1 Devrait-il être possible d'utiliser des résultats de recherches et d'examens et d'autres<br />
documents qui ont été obtenus pour une demande sous d'autres juridictions,<br />
par ex. aux Etats-Unis ou au Japon, pour des demandes parallèles de brevets<br />
communautaire ou européen, afin d'éviter un travail et des frais doubles? Si oui,<br />
quelles sont les exigences à poser à l'harmonisation des différentes procédures<br />
(par ex. des recherches et examens)?<br />
3.2 Quel est le but de la traduction? Est-il nécessaire de traduire toute la demande de<br />
brevet et dans quelle mesure la traduction est-elle indispensable? La traduction ne<br />
devrait-elle être exigée que pour l'exercice des droits du brevet ou dans une phase<br />
antérieure, avant l'octroi du brevet, afin de respecter l'obligation de révéler suffisamment<br />
l'invention et de fournir les informations nécessaires pour que l'expert<br />
puisse réaliser l'objet de l'invention?<br />
3.3 Quelle devrait être la relation entre les taxes de renouvellement d'un brevet européen,<br />
d'un brevet communautaire et des brevets nationaux? Devrait-on conserver<br />
le principe que les taxes de renouvellement correspondent au nombre de pays<br />
dans lesquels le brevet doit être maintenu, ou serait-il raisonnable que les annuités<br />
d'un brevet communautaire ou d'un brevet européen soient réduites en fonction des<br />
montants qui résultent de l'addition de taxes de renouvellement dans les différents<br />
pays?<br />
3.4 Les Groupes proposent-ils que le déposant puisse renoncer aux droits découlant<br />
du brevet communautaire pour certains pays, dans lesquels la protection par brevet<br />
n'est plus désirée, en cessant de payer les redevances de renouvellement de ces<br />
pays?<br />
4. Système judiciaire<br />
La CBE ne prévoit actuellement pas de système judiciaire. Les cas de contrefaçon et les<br />
actions en nullité d'un brevet européen sont fondées sur les lois et les juridictions natio-<br />
42
nales (Art. 64, 138 CBE). Cela conduit à des différences considérables entre les différents<br />
pays en ce qui concerne la procédure. Dans quelques pays, par exemple en Allemagne,<br />
des tribunaux séparés sont compétents pour juger des cas de contrefaçon et des actions<br />
en nullité, tandis que dans d'autres pays, par ex. en Grande-Bretagne, la validité d'un brevet<br />
peut être contestée par le dépôt d'une contre-plainte en cas de contrefaçon. Ces différences<br />
aboutissent aussi au fait que les frais de procès de certains pays européens sont<br />
beaucoup plus élevés que ceux d'autres pays. En outre, l'absence de décisions uniformes<br />
implique un risque potentiel d'insécurité juridique.<br />
Le Comité Q 134 de l'<strong>AIPPI</strong> s'occupe de l'exercice des droits de propriété intellectuelle<br />
sous les TRIPS. Indépendamment de ce fait, les Groupes sont priés de décrire la situation<br />
dans leur pays et d'exprimer leurs points de vue en ce qui concerne le système des brevets<br />
en Europe.<br />
4.1 Devrait-on avoir des tribunaux séparés pour les cas de contrefaçon et les procédures<br />
en nullité?<br />
4.2 La révocation d'un brevet devrait-elle être associée aux autorités compétentes en<br />
matière de brevets? Comment les relations réciproques entre les procédures des<br />
tribunaux et celles des autorités de la propriété intellectuelle devraient-elles être<br />
conçues?<br />
4.3 Si la question 4.2 reçoit une réponse positive, les Groupes sont-ils de l'avis que les<br />
procédures en nullité concernant un brevet européen devraient rester sous les juridictions<br />
nationales ou devrait-on au contraire centraliser la procédure auprès de<br />
I'OEB?<br />
4.4 Les tribunaux nationaux devraient-ils être compétents pour juger des contrefaçons<br />
et/ou de la validité des brevets avec effet pour toute la Communauté?<br />
4.5 Les Groupes sont-ils favorables à un seul tribunal européen ou devrait-on au moins<br />
avoir une cour d'appel européenne, ou les Groupes préfèrent-ils obtenir des décisions<br />
unifiées d'une autre manière?<br />
4.6 Les Groupes proposent-ils d'autres règles pour les ordonnances sur les mesures<br />
provisionnelles?<br />
5. Licences obligatoires<br />
Les art. 30, 31 des accords TRIPS énoncent des règles sur l'utilisation d'un brevet sans<br />
l'autorisation de son détenteur. Au contraire de la CBE, des règles de licence obligatoire<br />
analogues se trouvent également aux art. 45-47 de la CBC.<br />
5.1 Sous quelles conditions des licences obligatoires devraient-elles être admissibles?<br />
5.2 Des licences obligatoires devraient-elles également être accordées lorsque le détenteur<br />
du brevet ne l'utilise pas? Si oui, l'utilisation dans un Etat membre de la CE<br />
suffirait-elle pour exclure les licences obligatoires dans d'autres territoires de la CE?<br />
43
Divers<br />
Différents autres points de vue ont été discutés en relation avec le brevet communautaire<br />
et l'harmonisation du droit des brevets dans la Communauté Européenne. Les questions<br />
traitées concernent en particulier le droit d'utilisation préalable, les inventions d'employés<br />
et les formalités des demandes de brevets (y compris ta représentation des déposants).<br />
Selon l'avis des Groupes, quels autres points de vue pourraient-ils être déterminants pour<br />
le brevet communautaire ou, de manière générale, pour le système des brevets en Europe?<br />
Conclusion<br />
Les Groupes sont priés:<br />
d'exprimer leur opinion au sujet de toutes les questions ci-dessus en relation avec<br />
la situation actuelle,<br />
de définir les conditions sous lesquelles un brevet communautaire est souhaitable<br />
et acceptable, et<br />
de soumettre des propositions destinées à perfectionner le système des brevets en<br />
Europe, qui pourraient influencer l'introduction d'un brevet communautaire, y compris<br />
du brevet européen, et en particulier en ce qui concerne les conditions de brevetabilité.<br />
Note:<br />
Dans leurs rapports, les Groupes sont priés de respecter l'ordre des questions et<br />
de citer les questions et les chiffres pour chacune des réponses.<br />
44
Question Q 147<br />
Lefficacité des mesures douanières après les accords TRIPS<br />
I. Introduction<br />
la)<br />
L'AI PPI a déjà partiellement traité l'objet de cette question.<br />
Le Conseil des Présidents a adopté à Lisbonne une Résolution à la 0122 sur «La<br />
saisie douanière)) (Annuaire 1993/Il page 247) qui a la teneur suivante:<br />
L'<strong>AIPPI</strong><br />
"1. Appuie l'établissement d'un système pour la saisie par les autorités douanières<br />
de marchandises contrefaites et pirates qui portent atteinte aux droits de<br />
marques, ou d'auteur et aux droits voisins;<br />
Estime dans un tel système les droits de toute personne dont les marchandises<br />
ont été saisies à tort devront être protégés de manière adéquate en exigeant<br />
que le propriétaire du droit en cause indemnise cette personne;<br />
Considère qu'un tel système pourrait être étendu à d'autres droits de propriété<br />
intellectuelle (y compris les dessins et modèles), s'il apparaît clairement<br />
qu'il y a contrefaçon de ces droits."<br />
Cette Résolution fut adoptée comme affaire urgente provenant d'une requête de<br />
faire des observations à propos du Règlement du Conseil (CE) No 3295/94 fixant<br />
des mesures en vue d'interdire la mise en libre circulation, l'exportation, la réexportation<br />
ou l'entrée pour une procédure suspensive des marchandises de contrefaçon<br />
et des marchandises pirates (Journal Officiel du 30.12.1994 No L 341/8).<br />
Ce Règlement remplace un règlement antérieur de 1986.<br />
Entre-temps, le Règlement 3295/94 a été mis en oeuvre par la Commission européenne<br />
dans le Règlement (CE) No 1367/95 (JO du 17.6.1995 No L 133/2). Le 29<br />
janvier 1998, la Commission a soumis une proposition d'amender ce Règlement<br />
(JO du 7.4.1998, C 108/63). La proposition prévoit l'élargissement des pouvoirs des<br />
autorités douanières et de la liste des droits à protéger.<br />
l.b)<br />
L'introduction de I'ADPIC a conduit à l'institution de la Q 134 «Exercice des droits<br />
de propriété intellectuelle: Contrefaçon et responsabilité)), originellement subdivisée<br />
en Q 134A «Les actes de contrefaçon en matière de brevet et de marques et les<br />
personnes responsables)) et en Q 134B «Procédure et sanctions)> (Annuaire<br />
1996/I, page 13).<br />
En rapport avec Q 134B sous question X «Saisies en douane)), les Groupes ont été<br />
invités «à indiquer si leurs propres pays connaît actuellement de telles procédures<br />
45
de saisies en douane à des conditions identiques ou similaires à celles prévues par<br />
l'accord ADPIC» (page 24).<br />
Le rapporteur général a reçu 29 rapports. Dans le Rapport Sommaire (Annuaire<br />
1997/1, page 54) les réponses des Groupes ont été résumées comme suit:<br />
«Tous les rapports signalent que leurs pays connaissent une telle procédure, à<br />
l'exception toutefois de la Hongrie.»<br />
Dans la Résolution à la Q 134B du Comité Exécutif à Vienne (Annuaire 1997-Ill,<br />
page 321), aucune mention n'a été faite concernant des mesures aux frontières.<br />
Ic)<br />
l.d)<br />
Les réponses des Groupes à Q 134B contiennent quelques informations précieuses<br />
concernant les mesures à la frontière dans leurs pays; toutefois, dans l'introduction<br />
aux orientations de travail pour les Questions Q 134 A et Q 134 B, il était<br />
déjà prévu que dans un stade ultérieur, l'<strong>AIPPI</strong> "procéderait à une étude en profondeur<br />
du droit comparé". Etant donné l'importance extraordinaire des mesures aux<br />
frontières comme moyen de lutter contre la contrefaçon et la piraterie, il est vraiment<br />
désirable qu'avec la présente Q 147, l'<strong>AIPPI</strong> aille dans plus de détails afin<br />
d'établir à quel degré les Membres de I'ADPIC respectent leurs obligations découlant<br />
des articles 51 à 60 de l'accord ADPIC et à quel point des mesures futures dépassant<br />
celles prescrites par l'ADPIC semblent nécessaires.<br />
La présente orientation de travail contient les questions 1 à 7 comme indiquées cia<br />
près.<br />
Les Groupes sont invités à formuler leurs rapports de telle manière qu'ils puissent<br />
être consultés dans l'Annuaire dans lequel ils seront publiés sans qu'il soit nécessaire<br />
de consulter des Annuaires antérieurs. Pour cette raison, les groupes devraient:<br />
mentionner d'abord au-dessus de leurs réponses le chiffre et l'énoncé complet<br />
de chacune des questions qui suivra;<br />
éviter toute référence à leurs réponses précédentes concernant la question<br />
X sous Q 134B: en cas de répétition, la partie pertinente de leurs réponses<br />
antérieures devrait être répétée.<br />
le)<br />
Il est rappelé aux Groupes le problème de la possible "applicabilité directe" de certaines<br />
dispositions de I'ADPIC (voir le rapport de la session de travail concernant la<br />
Q 94 GATT/OMC du Conseil des Présidents au Cap, Annuaire 1996/Il, page 28<br />
ss.).<br />
Des Groupes dont le droit national ou régional permettent l'application directe des<br />
dispositions de I'ADPIC sont invités à indiquer si leurs réponses aux questions suivantes<br />
sont basées sur une telle applicabilité directe.<br />
46
If)<br />
Les Groupes des Etats membres de la CE sont invités à commenter dans leurs réponses<br />
la proposition de la Commission du 29janvier 1998 (voir sous 1.1; le contenu<br />
beaucoup plus large du Livre Vert de 1998 de la Commission concernant la<br />
lutte contre la contrefaçon et la piraterie dans le marché intérieur sera étudié par<br />
l'<strong>AIPPI</strong> ultérieurement).<br />
g) Enfin, les Groupes sont invités à illustrer leurs réponses, si possible, avec la jurisprudence<br />
de leur pays ou région.<br />
Il.<br />
L'entête de la section 4 de la partie Ill: Application des droits de Propriété Intellectuelle<br />
de I'ADPIC a la teneur suivante:<br />
Question<br />
Prescriptions spéciales concernant les mesures aux frontières12<br />
12DanS les cas où un Membre aura démantelé l'essentiel de ses mesures de contrôle<br />
touchant le mouvement de marchandises par delà sa frontière avec un autre<br />
Membre de la même union douanière que lui, il ne sera pas tenu d'appliquer les<br />
dispositions de la présente section à cette frontière.<br />
1. Votre pays ou région appartient-il à une telle «union douanière»et pour cette raison<br />
ont-ils démantelé totalement ou partiellement les mesures de contrôle comme<br />
mentionné en note 12? Si oui, appliquent-ils, malgré tout, les prescriptions de la<br />
section 4 aux frontières concernées.?<br />
Ill.<br />
L'article 51 dispose:<br />
Suspension de la mise en libre circulation par les autorités douanières<br />
Les Membres adopteront, conformément aux dispositions énoncées ci-dessous,<br />
des procédures13 permettant au détenteur d'un droit qui a des raisons valables de<br />
soupçonner que l'importation de marchandises de marque contrefaites ou de marchandises<br />
pirates portant atteinte au droit d'auteur14 est envisagée, de présenter<br />
aux autorités administratives ou judiciaires compétentes une demande écrite visant<br />
à faire suspendre la mise en libre circulation de ces marchandises par les autorités<br />
douanières. Les Membres pourront permettre qu'une telle demande soit faite en ce<br />
qui concerne des marchandises qui impliquent d'autres atteintes à des droits de<br />
propriété intellectuelle, à condition que les prescriptions énoncées dans la présente<br />
section soient observées. Les Membres pourront aussi prévoir des procédures correspondantes<br />
pour la suspension par les autorités douanières de la mise en libre<br />
circulation de marchandises portant atteinte à des droits de propriété intellectuelle<br />
destinées à être exportées de leur territoire.<br />
13<br />
Il est entendu qu'il ne sera pas obligatoire d'appliquer ces procédures aux importations<br />
de marchandises mises sur le marché d'un autre pays par le détenteur<br />
du droit ou avec son consentement, ni aux marchandises en transit.<br />
47
14Aux fins du présent accord:<br />
les marchandises de marques contrefaites s'entendront de toutes les marchandises,<br />
y compris leur emballage, portant sans autorisation une marque<br />
de fabrique ou de commerce qui est identique à la marque de fabrique ou de<br />
commerce valablement enregistrée pour lesdites marchandises, ou qui ne<br />
peut être distinguée dans ses aspects essentiels de cette marque de fabrique<br />
ou de commerce, et qui de ce fait porte atteinte aux droits du titulaire de<br />
la marque en question en vertu de la législation du pays d'importation;<br />
les marchandises pirates portant atteinte au droit d'auteur s'entendront de<br />
toutes les copies faites sans le consentement du détenteur du droit ou d'une<br />
personne dûment autorisée par lui dans le pays de production et qui sont<br />
faites directement ou indirectement à partir d'un article dans les cas où la<br />
réalisation de ces copies aurait constitué une atteinte au droit d'auteur ou â<br />
un droit connexe en vertu de la législation du pays d'importation.<br />
lila)<br />
Marchandises de marques contrefaites et marchandises pirates portant atteinte<br />
au droit d'auteur (comme défini à l'article 51 en note 14): les Groupes sont<br />
invités à traiter, dans leurs réponses aux questions 2 et 3, seulement de ces marchandises.<br />
Questions<br />
2. Quelles sont dans votre législation:<br />
les ((autorités administratives ou judiciaires compétentes», et<br />
les ((procédures)) adoptés<br />
au sens de la première phrase de l'article 51?<br />
3. Les procédures dans votre pays ou région s'appliquent-elles aussi<br />
aux marchandises importées parallèlement protégées par le droit des marques<br />
et à celles qui sont protégées par le droit d'auteur (voir la note 13 citée<br />
ci-dessus)?<br />
aux marchandises en transit (voir la note 13 citée ci-dessus) et à celles qui<br />
sont destinées à être exportées (voir la dernière phrase de l'article 51); cette<br />
question est particulièrement importante puisque auparavant les autorités<br />
douanières étaient exclusivement ou en grande partie occupées avec l'importation<br />
de marchandises.<br />
llI.b)<br />
Autres atteintes aux droits de propriété intellectuelle, prévues dans la seconde<br />
phrase de l'article 51, sont (voir partie li de l'ADPIC sections 1 à 7):<br />
48
droit dauteur et droits connexes (section 1);<br />
marques (section 2);<br />
indications géographiques (section 3);<br />
dessins et modèles industriels (section 4);<br />
brevets (section 5);<br />
schémas de configuration (topographies) de circuits intégrés (section 6);<br />
information non divulguée (section 7).<br />
Questions<br />
Les procédures et les autorités compétentes pour les mesures aux frontières sontelles<br />
les mêmes pour chacun des droits mentionnés ci-dessus que pour les cas<br />
traités auparavant dans la question 2? Si non, indiquez, s'il vous plaît, les différences.<br />
Quelles sont les réponses, pour chacun des droits mentionnés ci-dessus, concernant<br />
les questions 2(i) et 2(u) posées ci-dessus?<br />
IV<br />
L'article 52 dispose:<br />
Demande<br />
Tout détenteur de droit engageant les procédures visées à l'article 51 sera tenu de<br />
fournir des éléments de preuve adéquats pour convaincre les autorités compétentes<br />
qu'en vertu des lois du pays d'importation il est présumé prima facie y avoir atteinte<br />
à son droit de propriété intellectuelle, ainsi qu'une description suffisamment<br />
détaillée des marchandises pour que les autorités douanières puissent les reconnaître<br />
facilement. Les autorités compétentes feront savoir au requérant, dans un<br />
délai raisonnable, si elles ont ou non fait droit à sa demande et l'informeront, dans<br />
les cas où ce sont elles qui la déterminent, de la durée de la période pour laquelle<br />
les autorités douanières prendront des mesures.<br />
Question<br />
Les Groupes sont invités à décrire les détails, s'il y en a, qui existent dans leur pays<br />
ou région, prévus dans le droit ou la pratique, concernant:<br />
(i)<br />
des éléments de preuve adéquats et une description suffisamment détaillée<br />
au sens de la première phrase;<br />
49
(ii)<br />
le délai raisonnable d'information et le délai dans lequel les autorités prendront<br />
des mesures au sens de la seconde phrase.<br />
En répondant à cette question, veuillez prendre en considération<br />
- les marchandises de marques contrefaites et marchandises pirates portant<br />
atteinte au droit d'auteur, et<br />
chacun des droits de propriété intellectuelle numéroté de 1 à 7 ci-dessus.<br />
IV.<br />
L'article 53 dispose:<br />
Caution ou garantie équivalente<br />
Les autorités compétentes seront habilitées à exiger du requérant qu'il constitue<br />
une caution ou une garantie équivalente suffisante pour protéger le<br />
défendeur et les autorités compétentes et prévenir les abus. Cette caution<br />
ou garantie équivalente ne découragera pas indûment le recours à ces procéd<br />
u res.<br />
Dans les cas où, à la suite d'une démarche présentée au titre de la présente<br />
section, les autorités douanières ont suspendu la mise en libre circulation de<br />
marchandises comportant des dessins et modèles industriels, des brevets,<br />
des topographies ou des informations non divulguées, sur la base d'une décision<br />
n'émanant pas d'une autorité judiciaire ou d'une autre autorité indépendante,<br />
et où le délai prévu à l'article 55 est arrivé à expiration sans que<br />
l'autorité dûment habilitée à cet effet ait accordé de mesure provisoire, et<br />
sous réserve que toutes les autres conditions fixées pour l'importation aient<br />
été remplies, le propriétaire, l'importateur ou le destinataire de ces marchandises<br />
aura la faculté de les mettre en libre circulation moyennant le dépôt<br />
d'une caution dont le montant sera suffisant pour protéger le détenteur du<br />
droit de toute atteinte à son droit. Le versement de cette caution ne préjudiciera<br />
à aucune des autres mesures correctives que peut obtenir le détenteur<br />
du droit, étant entendu que la caution sera libérée si celui-ci ne fait pas valoir<br />
son droit d'ester en justice dans un délai raisonnable.<br />
Question<br />
7. Les Groupes sont invités à décrire les détails, qui existent dans leur pays ou région,<br />
en vertu du droit ou de la pratique, concernant:<br />
la caution ou garantie équivalente au sens de la première et seconde phrase<br />
du paragraphe (1);<br />
la remise en circulation des marchandises après constitution d'une caution<br />
au sens de la première phrase du paragraphe (1);<br />
le délai raisonnable au sens de la seconde phrase du paragraphe (2);<br />
50
En répondant à cette question, veuillez prendre en considération<br />
les marchandises de marques contrefaites et marchandises pirates portant<br />
atteinte au droit d'auteur, et<br />
- chacun des droits de propriété intellectuelle mentionné ci-dessus sous section<br />
lll.b).<br />
L'article 54 dispose:<br />
Avis de suspension<br />
L'importateur et le requérant seront avisés dans les plus brefs délais de la suspension<br />
de la mise en libre circulation des marchandises décidée conformément à l'article<br />
51.<br />
Question<br />
8. Votre droit ou pratique connaissent-ils des détails spécifiques concernant la<br />
prompte notification prévue par l'article 54?<br />
L'article 55 dispose:<br />
Durée de la suspension<br />
Si, dans un délai ne dépassant pas dix jours ouvrables après que le requérant aura<br />
été avisé de la suspension, les autorités douanières n'ont pas été informées qu'une<br />
procédure conduisant à une décision au fond a été engagée par une partie autre<br />
que le défendeur ou que l'autorité dûment habilitée à cet effet a pris des mesures<br />
provisoires prolongeant la suspension de la mise en libre circulation des marchandises,<br />
celles-ci seront mises en libre circulation, sous réserve que toutes les autres<br />
conditions fixées pour l'importation ou l'exportation aient été remplies; dans les cas<br />
appropriés, ce délai pourra être prorogé de dix jours ouvrables. Si une procédure<br />
conduisant à une décision au fond a été engagée, une révision, y compris le droit<br />
d'être entendu, aura lieu à la demande du défendeur afin qu'il soit décidé dans un<br />
délai raisonnable si ces mesures seront modifiées, abrogées ou confirmées. Nonobstant<br />
ce qui précède, dans les cas où la suspension de la mise en libre circulation<br />
des marchandises est exécutée ou maintenue conformément à une mesure judiciaire<br />
provisoire, les dispositions de l'article 50:6 s'appliqueront.<br />
Le texte de l'article 50, paragraphe 6 auquel se réfère la dernière phrase de l'article<br />
55 dispose pour l'essentiel: les mesures provisoires seront abrogées ou cesseront<br />
de produire leurs effets d'une autre manière, à la demande du défendeur, si une<br />
procédure conduisant à une décision au fond n'est pas engagée dans un délai raisonnable<br />
qui sera déterminé par l'autorité judiciaire ordonnant les mesures lorsque<br />
la législation nationale le permet ou, en l'absence d'une telle détermination, dans<br />
un délai ne devant pas dépasser 20 jours ouvrables ou 31 jours civils si ce délai est<br />
plus long.<br />
51
Question<br />
9. Les groupes sont invités à décrire les détails, qui existent dans leur pays ou région,<br />
en vertu de leur droit ou pratique, en ce qui concerne:<br />
la façon dont la communication de la suspension doit parvenir au demandeur;<br />
la façon dont les autorités douanières doivent être informées, comme indiqué<br />
dans la première partie de l'article 55;<br />
la nature des cas appropriés dans laquelle le délai ne dépassant pas dix<br />
jours ouvrables est prorogé de dix autres jours ouvrables;<br />
la façon dont on procède à une révision, y compris le droit d'être entendu, au<br />
sens de l'article 55;<br />
(y) les dispositions prescrites à l'article 50 paragraphe 6?<br />
Veuillez spécifier si ces détails diffèrent pour les différents droits de la propriété intellectuelle.<br />
VIII.<br />
L'article 56 dispose:<br />
Indemnisation de l'importateur et du propriétaire des marchandises<br />
Les autorités pertinentes seront habilitées à ordonner au requérant de verser à<br />
l'importateur, au destinataire et au propriétaire des marchandises un dédommagement<br />
approprié en réparation de tout préjudice qui leur aura été causé du fait de la<br />
rétention injustifiée de marchandises ou de la rétention de marchandises mises en<br />
libre circulation conformément à l'article 55.<br />
Question<br />
10. Existe-t-il des prescriptions dans le droit ou la pratique de votre pays ou région, qui<br />
contiennent des détails en ce qui concerne l'indemnisation prévue à l'article 56?<br />
IX.<br />
L'article 57 dispose:<br />
Droit d'inspection et d'information<br />
Sans préjudice de la protection de l'information confidentielle, les Membres habiliteront<br />
les autorités compétentes à ménager au détenteur du droit une possibilité suffisante<br />
de faire inspecter tout produit retenu par les autorités douanières afin d'établir<br />
le bien-fondé de ses allégations. Les autorités compétentes seront aussi habilitées<br />
à ménager à l'importateur une possibilité équivalente de faire inspecter un tel<br />
produit. Dans les cas où une détermination positive aura établie quant au fond, les<br />
Membres pourront habiliter les autorités compétentes à informer le détenteur du<br />
droit des noms et adresses de l'expéditeur, de l'importateur et du destinataire, ainsi<br />
que de Ia quantité des marchandises en question.<br />
52
Questions<br />
11. Les groupes sont invités à décrire les détails, qui existent dans leur pays ou région,<br />
en vertu de leur droit ou pratique, en ce qui concerne:<br />
la possibilité suffisante pour le détenteur du droit d'obtenir une inspection au<br />
sens de la premiére phrase de l'article 57;<br />
de même pour l'importateur comme mentionné dans la deuxième phrase;<br />
l'information décrite dans la dernière phrase.<br />
Veuillez spécifier si ces détails diffèrent pour les différents droits de la propriété intellectuelle.<br />
12. Les Groupes sont invités à indiquer si, selon leur droit, les autorités compétentes<br />
peuvent donner l'information prévue à la dernière phrase de l'article 57.<br />
X. L'article 58 dispose:<br />
Action menée d'office (ex officio)<br />
Dans les cas où les Membres exigeront des autorités compétentes qu'elles agissent<br />
de leur propre initiative et suspendent la mise en libre circulation des marchandises<br />
pour lesquelles elles ont des présomptions de preuve prima facie qu'elles<br />
portent atteinte à un droit de propriété intellectuelle:<br />
les autorités compétentes peuvent à tout moment demander au détenteur du<br />
droit toute information qui pourrait les aider dans l'exercice de ces pouvoirs;<br />
l'importateur et le détenteur du droit seront avisés de la suspension dans les<br />
plus brefs délais. Dans les cas où l'importateur aura fait appel de la suspension<br />
auprès des autorités compétentes, celle-ci sera soumise, mutatis mutandis,<br />
aux conditions énoncées à l'article 55;<br />
Les Membres ne dégageront aussi bien les autorités que les agents publics<br />
de leur responsabilité qui les expose à des mesures correctives appropriées<br />
que dans les cas où ils auront agi ou eu l'intention d'agir de bonne foi.<br />
Question<br />
13. Dans votre pays ou région, les autorités sont-elles amenées à agir d'office comme<br />
le prévoit cet article? Si tel est le cas, veuillez décrire les détails, qui existent en<br />
vertu du droit ou de la pratique, en ce qui concerne:<br />
la demande de renseignement comme prévu sous a);<br />
l'avis et la suspension comme prévu sous b);<br />
l'exemption de responsabilité comme prévu sous c).<br />
Veuillez spécifier si ces détails diffèrent pour les différents droits de la propriété intellectuelle.<br />
53
Xl.<br />
L'article 59 dispose:<br />
Mesures correctives<br />
Sans préjudice des autres droits d'engager une action qu'a le détenteur du droit et<br />
sous réserve du droit du défendeur de demander une révision par une autorité judiciaire,<br />
les autorités compétentes seront habilitées à ordonner la destruction ou la<br />
mise hors circuit de marchandises portant atteinte à un droit, conformément aux<br />
principes énoncés à l'article 46. Pour ce qui est des marchandises de marques<br />
contrefaites, les autorités ne permettront pas la réexportation en l'état des marchandises<br />
en cause, ni ne les assujettiront à un autre régime douanier, sauf dans<br />
des circonstances exceptionnelles.<br />
L'article 46 auquel l'article 59 se réfère dispose:<br />
Autres mesures correctives<br />
Afin de créer un moyen de dissuasion efficace contre les atteintes aux droits, les<br />
autorités judiciaires seront habilitées à ordonner que les marchandises dont elles<br />
auront constater qu'elles portent atteinte à un droit soient, sans dédommagement<br />
d'aucune sorte, écartées des circuits commerciaux de manière à éviter de causer<br />
un préjudice au détenteur du droit ou, à moins que cela ne soit contraire aux prescriptions<br />
constitutionnelles existantes, détruites. Elles seront aussi habilitées à ordonner<br />
que des matériaux et matériels ayant principalement servi à la fabrication<br />
des marchandises en cause soient, sans dédommagement d'aucune sorte, écartés<br />
des circuits commerciaux de manière à réduire au minimum les risques de nouvelles<br />
atteintes. Lors de l'examen de telles demandes, il sera tenu compte du fait qu'il<br />
doit y avoir proportionnalité de la gravité de l'atteinte et des mesures correctives ordonnées,<br />
ainsi que des intérêts des tiers. Pour ce qui concerne les marchandises<br />
de marque contrefaites, le simple fait de retirer la marque de fabrique ou de commerce<br />
apposée de manière illicite ne sera pas suffisant, si ce n'est dans des circonstances<br />
exceptionnelles, pour permettre l'introduction des marchandises dans<br />
les circuits commerciaux.<br />
Question<br />
14. Les Groupes sont invités à décrire les détails, qui existent dans leur pays ou région,<br />
en vertu du droit ou de la pratique, en ce qui concerne:<br />
la destruction (ou la destruction est-elle prohibée par votre constitution?) et<br />
la mise à l'écart des circuits commerciaux des marchandises portant atteinte<br />
à un droit;<br />
les mesures aux frontières contre «des matériaux et matériels»comme mentionné<br />
à l'article 46?<br />
les circonstances (cas) exceptionnelles comme mentionné aux dernières<br />
phrases des articles 59 et 46.<br />
Veuillez spécifier si ces détails diffèrent pour les différents droits de la propriété intellectuelle.<br />
54
XII.<br />
L'article 60 dispose:<br />
Importations en quantités minimes<br />
Les Membres pourront exempter de l'application des dispositions qui précédent les<br />
marchandises sans caractère commercial contenues en petites quantités dans les<br />
bagages personnels des voyageurs ou expédiées en petits envois.<br />
Question<br />
Dans votre pays ou région, le droit ou la pratique actuelle excluent-elles les importations<br />
en quantités minimes comme prévu à l'article 60? Si oui, veuillez le détailler.<br />
Veuillez spécifier si ces détails diffèrent pour les différents droits de la propriété intellectuelle.<br />
Questions finales générales<br />
Les deux questions finales ci-dessous ont pour but de déterminer l'opinion des Groupes<br />
sur les manquements qui existent encore en ce qui concerne les mesures aux frontières<br />
de I'ADFIC, respectivement dans le droit et la pratique des pays ou régions des Groupes.<br />
Considérez-vous les mesures aux frontières prévues par l'ADPIC suffisantes? Si tel<br />
n'est pas le cas, quelles mesures devraient, à votre avis, être ajoutées à l'ADPIC?<br />
Mis à part les mesures qui devraient, à votre avis, être ajoutées à l'ADPIC: selon<br />
vous, quelles difficultés et/ou insuffisances existent en particulier, dans le droit ou la<br />
pratique de votre pays ou région, et quelles sont vos propositions d'amélioration?<br />
55
Question Q 148<br />
Marques tridimensionnelles: la frontière entre marques et modèles<br />
Il est bien connu qu'une large majorité de pays accepte, de nos jours, l'enregistrement<br />
de marques tridimensionnelles, en particulier des marques de fabrique ou de<br />
commerce qui ont la forme de la marchandise ou de son emballage. Cela est reconnu<br />
par exemple par l'art. 15.1 ADPIC qui prévoit que chaque signe propre à distinguer<br />
les produits ou les services peut être protégé comme marque de fabrique<br />
ou de commerce (marque).<br />
Certains pays offrent même la protection aux formes tridimensionnelles sans dépôt<br />
de marque, comme produit «get-up» ou «trade dress», par l'action «passing off» ou<br />
par la concurrence déloyale.<br />
En même temps, la plupart des pays reconnaissent une protection à la forme d'un<br />
produit par le biais d'une autre modalité de la propriété industrielle, c'est-à-dire des<br />
modèles industriels y compris le «design patent» ou le droit d'auteur.<br />
Ces modalités ont des exigences différentes en ce qui concerne la protection, des<br />
motifs historico-politiques différents pour accorder la protection et des tests différents<br />
pour déterminer une contrefaçon.<br />
La question Q 148 se limite à l'étude de la protection offerte aux objets en trois dimensions<br />
par les marques de fabrique ou de commerce et par les modèles industriels,<br />
et à déterminer la frontière entre ces deux modes de protection.<br />
Les exigences pour obtenir un modèle industriel juridiquement valable sont telles<br />
qu'une divulgation antérieure peut rendre le modèle sans effet. Ces exigences<br />
comprennent, entre autres, la nouveauté, l'originalité et le caractère individuel (voir<br />
la Directive CEE 98/71 du 13octobre 1998) etc.<br />
Les objets à protéger comme modèles ont aussi quelques limitations et, dans certains<br />
pays, des formes nécessaires pour relier un produit à un autre (must fit) ne<br />
sont pas protégeables (voir Directive CEE 98/71). D'autres pays ne permettent pas<br />
la protection de formes qui sont nécessaires pour restituer à l'objet son apparence<br />
originelle (must match).<br />
En cas de protection de formes et d'emballages comme marques de fabrique ou de<br />
commerce, il faut que l'objet de la protection remplisse les conditions d'enregistrement<br />
de n'importe quelle marque, par exemple l'objet en question, pour être protégé,<br />
doit avoir un caractère distinctif et ne doit pas interférer avec des droits antérieurs<br />
de tiers. Mais, les marques tridimensionnelles doivent aussi remplir des conditions<br />
particulières résultant de leur nature, par exemple que la forme:<br />
56
ne résulte pas de la nature même du produit,<br />
ne soit pas nécessaire à l'obtention d'un résultat technique,<br />
ne donne pas une valeur substantielle aux produits.<br />
Par exemple, le Règlement sur la marque communautaire (art. 7.1 e), tout comme<br />
la Directive d'Harmonisation (art. 3.1 (e)), restreint la possibilité d'obtenir l'enregistrement<br />
de marques tridimensionnelles lorsque le signe est constitué exclusivement<br />
pa r:<br />
la forme imposée par la nature même du produit; ou<br />
la forme du produit nécessaire à l'obtention d'un résultat technique; ou<br />
la forme qui donne une valeur substantielle au produit (article 7.1 e).<br />
Des différences existent également en ce qui concerne l'étendue de la protection.<br />
En effet, une marque se rapporte toujours à des produits ou services identiques ou<br />
similaires - à l'exception de la marque jouissant d'une renommée -, alors que la<br />
protection conférée par l'enregistrement d'un modèle industriel concerne le produit<br />
en lui-même.<br />
En plus, la nature de la protection conférée par les marques et les modèles diffère.<br />
Alors que la protection conférée par le modèle industriel est toujours limitée dans e<br />
temps, les marques peuvent être renouvelées aussi longtemps qu'elles ne sont pas<br />
révoquées pour manque d'usage ou invalidées parce qu'elles ont perdu leur caractère<br />
distinctif. De cette manière, les droits exclusifs accordés par la marque<br />
permettent d'éviter, pendant un temps indéterminé, qu'un tiers utilise la forme ainsi<br />
protégée ou des formes similaires, si l'usage de celles-ci est susceptible de créer<br />
une confusion ou une tromperie auprès des membres du public visé.<br />
Les raisons justifiant la protection ne sont pas les mêmes non plus. La protection<br />
accordée aux modèles veut récompenser l'effort entrepris par des individus ou des<br />
sociétés, pour les encourager à élaborer des formes nouvelles qui ne sont pas déjà<br />
dans le domaine public. En contrepartie de leur effort, 'Etat leur accorde un droit<br />
limité dans le temps d'exclure leur usage par des tiers. Le droit des marques, au<br />
contraire, veut protéger le public des risques de confusion et de tromperie quant à<br />
la provenance des produits ou des services. C'est pourquoi, une forme, qui est devenue<br />
ou qui peut devenir un signe distinctif d'une entreprise t'utilisant commercialement<br />
sous cette forme et qui est reconnue par le cercle du public déterminant,<br />
peut être protégée.<br />
La possibilité de protéger des formes de produits et d'emballages au moyen des<br />
deux modalités de la propriété industrielle (modèles industriels et marques) soulève<br />
beaucoup de questions, entre autres:<br />
(a)<br />
Est-ce que toutes les formes de produit ou d'emballage sont protégeables de<br />
façon équivalente par le droit des marques ou celui des modèles sans différentiation?<br />
57
Quelles sont les conditions permettant de protéger un produit en trois dimensions<br />
ou un emballage comme modèle industriel ou comme marque?<br />
La forme d'un produit ou d'un emballage protégée par un modèle industriel<br />
peut-elle être protégée comme marque, soit durant soit à la fin de la protection<br />
du modèle industriel? (Voir Philips Electronics N.y. y. Remington Consumer<br />
Products. British High Court, 22 décembre 1997).<br />
Lorsqu'une marque verbale est utilisée en combinaison avec une forme spécifique,<br />
est-il possible pour le propriétaire de la marque de faire valoir la<br />
forme seule comme signe distinctif et de la protéger en tant que marque?<br />
Existe-t-il d'autres circonstances qui empêchent que la forme d'un produit ou<br />
d'un emballage puisse être protégée ou enregistrée comme une marque tridimensionnelle<br />
(par exemple parce qu'elle est comprise dans la protection<br />
offerte par un modèle d'utilité ou par un brevet en vigueur ou échu)?<br />
L'article 4 A 1) de la Convention de Paris prévoit, pour l'enregistrement d'un<br />
modèle ou d'une marque qui ont été déposés dans un pays membre, la possibilité<br />
de se prévaloir de la priorité dans les autres pays membres de la<br />
Convention. L'article 4 C 1 prescrit un délai de six mois, aussi bien pour les<br />
marques de fabrique ou de commerce que pour les modèles, pour bénéficier<br />
de cette priorité. Grâce à l'article 2 ADPIC, la possibilité de bénéficier de<br />
cette priorité est étendue aux membres de l'OMC. En partant de l'hypothèse<br />
que les objets tridimensionnels peuvent être protégés, soit comme modèles<br />
industriels soit comme marques de fabrique ou de commerce, la priorité<br />
d'une marque peut-elle être invoquée pour un modèle et vice-versa?<br />
La nullité d'une marque enregistrée peut être demandée si, par le fait de l'inactivité<br />
de son titulaire ou par suite de l'usage qui en est fait par le propriétaire<br />
ou par un tiers avec son consentement, la marque a perdu son caractère<br />
distinctif ou devient trompeuse. Dans le cas où une marque tridimensionnelle<br />
est utilisée comme un modèle industriel, cela peut-il être considéré<br />
ou conduire à une perte du caractère distinctif du signe comme marque?<br />
H. Par le passé, l'<strong>AIPPI</strong> a étudié la protection des modèles industriels, à savoir: Q 73<br />
(<br />
(Annuaire 1997/Ill). Toutefois, l'<strong>AIPPI</strong> ne s'est jamais penchée sur les différentes<br />
conditions qui doivent être remplies par un signe tridimensionnel pour pouvoir être<br />
protégé en tant que modèle industriel et/ou marque.<br />
Par conséquent, les Groupes sont invités à répondre aux questions suivantes:<br />
58
I. En ce qui concerne le droit national ou sa jurisprudence:<br />
1. Indiquer si dans leurs pays, il existe une législation ou d'autres sources de droit qui<br />
protègent la forme de produits, d'emballages ou d'autres signes tridimensionnels en<br />
tant que modèles industriels et/ou en tant que marques.<br />
2. Si oui, quelles sont les conditions et exigences minimales nécessaires pour les<br />
protéger en tant que:<br />
modèles industriels,<br />
marques.<br />
3. Existe-t-il une règle spécifique qui exclut la protection en tant que marque pour la<br />
forme d'un objet protégé actuellement ou antérieurement comme un modèle industriel<br />
ou par une autre modalité de la propriété intellectuelle (par exemple, modèle<br />
d'utilité ou brevet)?<br />
4. S'il n'existe pas de disposition légale spécifique sous 3., la jurisprudence nationale<br />
permet-elle de déduire que cette possibilité est exclue?<br />
5. Est-il possible de cumuler la protection de la même forme en tant que modèle industriel<br />
et marque?<br />
6. Lors de dépôt d'une marque, est-il possible de se prévaloir de la priorité du modèle<br />
industriel, et inversement lors de la demande d'enregistrement d'un modèle industriel<br />
de se prévaloir de la priorité de la demande de marque?<br />
7. Une forme ou un emballage utilisés en combinaison avec une marque verbale peuvent-ils,<br />
grâce à leur utilisation, acquérir un caractère distinctif et être protégés<br />
comme marque tridimensionnelle sans la marque verbale?<br />
8. Existe-t-il une distinction entre la protection accordée par une marque ou un modèle<br />
industriel? En particulier:<br />
8.1 Fait-on une distinction dans la notion de contrefaçon, et quels sont les<br />
moyens juridiques pour lutter contre celle-ci?<br />
8.2 Est-iI possible d'interdire la reproduction en deux dimensions d'un objet tridimensionnel<br />
protégé par un modèle industriel ou par une marque enregistrée?<br />
8.3 L'utilisation d'un signe comme un modèle industriel peut-il entraîner la perte<br />
du caractère distinctif de ce signe en tant que marque, de sorte que ce signe<br />
ne pourrait plus être enregistré comme une marque ou, s'il était enregistré<br />
entraîner l'invalidation de l'enregistrement?<br />
59
8.4 Quelles mesures le propriétaire peut-il prendre pour éviter qu'un signe perde<br />
son caractère distinctif, à cause de. l'utilisation du modèle correspondant par<br />
des tiers?<br />
8.5 Les Groupes sont invités à commenter tous les points en rapport avec cette<br />
question qui n'ont pas été traités ci-dessus.<br />
Il.<br />
Quelle est lopinion des Groupes en ce qui concerne ladoption de règles générales<br />
au sujet des questions suivantes:<br />
Le besoin d'établir des critères clairs pour savoir si un objet tridimensionnel peut<br />
être protégé légalement comme modèle industriel et comme marque.<br />
Faire des propositions pour clarifier ces critères et, si c'est le cas, la distinction à<br />
faire entre les marques et les modèles.<br />
Etablir dans quelles circonstances un objet protégé par un modèle industriel (ou<br />
une autre modalité de la propriété intellectuelle, telle que les modèles d'utilité ou les<br />
brevets) devrait pouvoir bénéficier de la protection comme marque.<br />
La possibilité de cumuler la protection de la même forme en tant que marque et<br />
modèle industriel.<br />
Tout autre commentaire sur ce sujet qui n'aurait pas été traité ci-dessus.<br />
Note: Dans leurs rapports, les Groupes sont invités à suivre l'ordre des questions des<br />
sections I et Il ainsi que de citer les questions et leurs numéros pour chaque réponse.<br />
60
Question Q 150<br />
Conditions de brevetabilité et étendue de la protection des séquences EST, des<br />
polymorphismes singuliers de nucléotides (SNP) et des génomes entiers<br />
1. Introduction<br />
L'ensemble de la séquence des gènes d'ADN dun individu est désigné par le terme de<br />
génome. On trouve une copie du génome dans la plupart des cellules d'un organisme.<br />
Une grande partie de l'ADN dans le génome des mammifères n'a pas de fonction connue;<br />
cette partie ne semble pas coder des protéines connues. Dans le génome se trouvent,<br />
dispersés, les gènes: des régions qui codent des protéines spécifiques. Leurs codes sont<br />
lus (transcrits) par un mécanisme à l'intérieur de la cellule. Le processus de transcription<br />
conduit à la formation d'une molécule à un seul brin (ARN) qui présente une structure<br />
chimique analogue à celle de l'ADN, bien qu'elle soit beaucoup plus courte. De nombreuses<br />
molécules d'ARN ont des fonctions spécifiques, mais celles qui codent des protéines<br />
présentent un intérêt particulier. Ces ARN messagers (ARNm) sont lus (traduits) par un<br />
second mécanisme cellulaire pour conduire à la production de protéines.<br />
Dans le génome, l'ADN est subdivisé en un certain nombre de molécules séparées qui<br />
sont réunies et contenues de manière bien ordonnée dans des chromosomes. L'homme<br />
possède normalement 23 paires non identiques de chromosomes, dont dans chaque paire<br />
l'un et l'autre proviennent de chacun des parents. (Chaque parent met à disposition une<br />
copie de la moitié de son génome, brouillée par un processus (recombinaison) destiné à<br />
promouvoir la variété des propriétés dans la descendance. Tous les génomes humains<br />
n'ont pas exactement la même séquence, raison pour laquelle les individus se distinguent<br />
les uns des autres; cependant la plus grande partie de la séquence est la nième d'un individu<br />
à l'autre. On pense que le génome humain contient environ 80000 gènes.<br />
Au cours des dernières années un projet multinational, le Projet du Génome Humain, s'est<br />
efforcé d'obtenir les données des séquences couvrant l'ensemble de génome humain<br />
(environ 3x109 paires de bases). Beaucoup de travail a été accompli, mais il reste encore<br />
beaucoup plus à faire. Les efforts initiaux se sont concentrés sur la cartographie des 23<br />
chromosomes avec de nombreux repères situés en des endroits définis. Le plan chronologique<br />
initial du séquençage de l'ensemble du génome a été raccourci de 2 ans pour<br />
l'achèvement en l'an 2003, suite au développement de nouvelles techniques plus rapides.<br />
Deux types de repères d'un intérêt particulier sont ceux des "marqueurs de séquences<br />
exprimées" (EST) et les polymorphismes de nucléotides individuels (SNP). Les EST sont<br />
des fragments aléatoires courts d'ADN. Ce sont des séquences isolées de mélanges<br />
d'ARNm et reconverties en ADN (désigné par l'abréviation ADNc) à l'aide d'une enzyme<br />
particulière. Etant donné que chaque ETS est identifié comme étant en rapport avec un<br />
ARNm, il représente une partie d'un gène qui code une protéine. Les ETS sont séquencées<br />
en appliquant des techniques connues et on peut ensuite déterminer leur position<br />
dans le génome. Les EST représentent les séquences de portions de ceux des gènes qui<br />
étaient en cours de transcription dans les tissus à partir desquels l'ARN a été obtenu. Si<br />
61
on la découvre ultérieurement, la séquence complète des gènes comprendra de l'ADN qui<br />
correspond à l'EST ou une partie de ce dernier.<br />
Les SNP sont des sites du génome où se produit une variation au sein de la population<br />
d'une base particulière dans la séquence (par exemple une A peut être remplacé par une<br />
G). Ils se présentent environ une fois toutes les 1'OOO bases. Les SNP peuvent être la<br />
cause de fluctuations entre individus, y compris les variations qui prédisposent un individu<br />
aux maladies ou provoquent celles-ci. Même si elles n'influencent pas de fonction, les<br />
SNP peuvent être utiles pour détecter d'autres variations se trouvant à proximité, étant<br />
donné que des portions d'ADN voisines ont tendance à être héritées ensemble ('linkage<br />
disequilibrium'). Ceux des SNP qui se présentent à l'intérieur d'un gène (SNPc) sont d'un<br />
intérêt particulier. On peut prévoir que des configurations de SNP soient utilisables pour<br />
identifier des personnes exposées à des risques accrus de contracter une maladie particulière<br />
ou des personnes sujettes à des réactions négatives envers certains médicaments.<br />
2. Situation juridique<br />
L'<strong>AIPPI</strong> a traité un certain nombre de questions concernant la protection de la propriété<br />
intellectuelle dans le domaine de la microbiologie. Celles-ci comprennent la Question 56<br />
qui a abouti à la réussite de l'adoption du Traité de Budapest; la Question 82 qui concerne<br />
la protection conférée par brevet aux inventions biologiques; et la Question 93 qui concerne<br />
les relations entre la protection conférée par brevet aux inventions biotechnologiques<br />
et la protection des espèces végétales, ainsi que la brevetabilité des races animales<br />
d'élevage. Dans la Question 114 l'<strong>AIPPI</strong> a soulevé la question de la brevetabilité du corps<br />
humain et de 'produits" de celui-ci, du génome humain et des séquences d'ADN. La Question<br />
142 a examiné le champ de la protection conférée par brevet.<br />
Il y a aussi des aspects politiques qui découlent de la Convention de Rio sur la Diversité<br />
Biologique (du 5 juin 1992). La Convention de Rio prévoit en substance:<br />
Article 15.1 En considération des droits souverains des Etats sur leurs ressources<br />
naturelles, le pouvoir de déterminer l'accès aux ressources génétiques appartient<br />
aux gouvernements nationaux et demeure soumis à la législation nationale.<br />
Article 15.5 L' accès aux ressources génétiques doit être soumis au consentement<br />
préalable et éclairé de la Partie Contractante qui met ces ressources à disposition,<br />
à moins que cette Partie d'en décide autrement.<br />
Article 16.1 En considération de ce que la technologie inclut la biotechnologie et<br />
qu'aussi bien l'accès à la technologie que le transfert de celle-ci entre Parties Contractantes<br />
sont des éléments essentiels pour atteindre les objectifs de la présente<br />
Convention, chaque Partie Contractante s'engage, dans le respect des stipulations<br />
du présent article, à fournir et/ou à faciliter à d'autres Parties Contractantes l'accès<br />
aux technologies en rapport avec la conservation et l'utilisation durable de la diversité<br />
biologique ou qui font usage de ressources génétiques et n'entraînent pas de<br />
dommages notables à l'environnement, ainsi que le transfert de ces technologies.<br />
62
Article 16.5 Reconnaissant que les droits conférés par brevet et autre propriété<br />
intellectuelle peuvent exercer une influence sur la mise en pratique de la présente<br />
Convention, les Parties Contractantes coopéreront à cet égard dans le respect de<br />
la législation nationale et du droit international afin d'assurer que ces droits contribuent<br />
et ne sont pas contraires aux objectifs de celle-ci.<br />
L'Atelier N° V du Congrès <strong>AIPPI</strong> de Rio 1998 s'est occupé des questions de la diversité<br />
génétique et de la propriété intellectuelle.<br />
A la suite d'une initiative de l'UNESCO, les Nations Unies préparent l'adoption d'une<br />
Résolution Universelle sur le Génome Humain et les Droits de l'Homme. Le texte ne traite<br />
pas explicitement les droits de propriété intellectuelle, mais appelle à un équilibre entre<br />
l'assurance d'un respect des droits de l'homme et des libertés fondamentales et la nécessité<br />
d'assurer la liberté de la recherche. Il souligne le consentement éclairé à la poursuite<br />
de la recherche effectuée sur le génome humain d'un individu et prévoit que dans son état<br />
naturel le génome humain ne doit pas servir à la production d'un bénéfice financier.<br />
Le 30 juillet 1998, la Communauté Européenne a publié la directive 98/44/CE sur la protection<br />
juridique des inventions biotechniques. Cette directive prévoit en substance:<br />
Considération 12 - L'accord sur les aspects des droits de propriété intellectuelle qui<br />
touchent au commerce (ADPIC)1 signé par la Communauté européenne et ses<br />
Etats membres est entré en vigueur. Cet accord prévoit que la protection conférée<br />
par un brevet doit être assurée pour les produits et les procédés dans tous les domaines<br />
de la technologie.<br />
Considération 13 - Le cadre juridique communautaire pour la protection des inventions<br />
biotechnologiques peut se limiter à la définition de certains principes applicables<br />
à la brevetabilité de la matière biologique en tant que telle; ces principes ont<br />
notamment pour but de déterminer la différence entre inventions et découvertes à<br />
l'égard de la brevetabilité de certains éléments d'origine humaine. Le cadre juridique<br />
peut se limiter en outre à l'étendue de la protection conférée par un brevet<br />
portant sur une invention biotechnologique, à la possibilité de recourir à un mécanisme<br />
de dépôt complétant la description écrite et, enfin, à la possibilité d'obtenir<br />
des licences obligatoires non exclusives en relation avec l'interdépendance entre<br />
des variétés végétales et des inventions, et inversement.<br />
Considération 14 - Un brevet d'invention n'autorise pas son titulaire à mettre en<br />
oeuvre l'invention, mais se borne à lui conférer le droit d'interdire aux tiers de l'exploiter<br />
à des fins industrielles et commerciales. Dès lors, le droit des brevets n'est<br />
pas susceptible de remplacer ni de rendre superflues les législations nationales,<br />
européennes ou internationales fixant d'éventuelles limitations ou interdictions ou<br />
organisant un contrôle de la recherche et de l'utilisation ou de la commercialisation<br />
de des résultats de celle-ci, notamment en ce qui concerne les exigences de santé<br />
JO L 336 du 23.12.1994, p. 213.<br />
63
publique, de sécurité, de protection de l'environnement, de protection des animaux,<br />
de préservation de la diversité génétique et de respect de certaines normes éthiques.<br />
Considération 15 - Ni le droit national ni le droit européen des brevets (Convention<br />
de Munich) ne comportent d'interdiction ou d'exclusion de principe frappant la brevetabilité<br />
de la matière biologique.<br />
Considération 21 - N'est pas exclu de la brevetabilité un élément isolé du corps<br />
humain ou autrement produit pour la raison qu'il est, par exemple, le résultat de<br />
procédés techniques utilisées pour l'identifier, le purifier, le caractériser et pour le<br />
multiplier en dehors du corps humain, techniques que seul l'être humain est<br />
capable de mettre en oeuvre et que la nature est incapable d'accomplir par ellemême.<br />
Considération 22 - Le débat sur la brevetabilité de séquences ou de séquences<br />
partielles de gènes donne lieu à des controverses. ; Aux termes de la présente directive,<br />
l'octroi d'un brevet pour des inventions portant sur de telles séquences ou<br />
séquences partielles doit être soumis aux mêmes critères de brevetabilité que pour<br />
tous les autres domaines technologiques: nouveauté, activité inventive et utilisation<br />
industrielle. L'utilisation industrielle d'une séquence ou d'une séquence partielle doit<br />
être divulguée dans la demande de brevet telle que déposée.<br />
Considération 23 - Une simple séquence d'ADN sans indication d'une fonction ne<br />
contient aucun enseignement technique et ne saurait par conséquent constituer<br />
une invention brevetable.<br />
Considération 24 - Pour que le critère d'utilisation industrielle soit respecté, il est<br />
nécessaire, dans le cas où une séquence ou une séquence partielle d'un gène est<br />
utilisée pour la production d'une protéine ou d'une partie de protéine, de préciser<br />
quelle protéine ou partie de protéine est produite ou quelle fonction elle assure.<br />
Considération 25 - Pour l'interprétation des droits conférés par un brevet, lorsque<br />
des séquences coïncident seulement dans des parties qui ne sont pas essentielles<br />
à l'invention chacune des séquences est considérée en droit des brevets comme<br />
une séquence autonome.<br />
Considération 26 - Si une invention porte sur une matière biologique d'origine humaine<br />
ou utilise une telle matière, dans le cas d'un dépôt d'une demande de brevet<br />
la personne sur laquelle le prélèvement a été effectué doit avoir eu l'occasion d'exprimer<br />
pour cela son consentement libre et éclairé, conformément au droit national.<br />
Article 5:<br />
5.1. Le corps humain aux différents stades de sa constitution et de son développement,<br />
ainsi que la simple découverte d'un de ses éléments y compris la séquence<br />
ou la séquence partielle d'un gène, ne peuvent constituer des inventions brevetables.<br />
64
5.2. Un élément isolé du corps humain ou autrement produit par un procédé<br />
technique, y compris la séquence ou la séquence partielle d'un gène, peut constituer<br />
une invention brevetable même si la structure de cet élément est identique à<br />
celle d'un élément naturel.<br />
5.3. L'utilisation industrielle d'une séquence ou d'une séquence partielle d'un gène<br />
doit être divulguée dans la demande de brevet.<br />
Article 9:<br />
La protection conférée par un brevet sur un produit contenant ou consistant en une<br />
information génétique s'étend, sous réserve de l'article 5(1), à toute matière dans<br />
laquelle le produit est incorporé et dans laquelle l'information génétique est contenue<br />
et exerce sa fonction.<br />
En complément, les accords TRIPS stipulent en substance:<br />
27(1) Sous réserve des dispositions des paragraphes 2 et 3, un brevet pourra être<br />
obtenu pour toute invention, tant de produit que de procédé, dans tous les domaines<br />
technologiques, à condition qu'elle soit nouvelle, qu'elle implique une activité<br />
inventive et qu'elle soit susceptible d'utilisation industrielle. Sous réserve des dispositions<br />
du paragraphe 4 de l'article 65, du paragraphe 8 de l'article 70 et du paragraphe<br />
3 du présent article, des brevets pourront être obtenus et la jouissance des<br />
droits issus de brevet sera assurée sans discrimination quant au lieu d'origine de<br />
l'invention, au domaine technologique et au fait que les produits sont importés ou<br />
sont d'origine nationale.<br />
27(2) Les Membres pourront exclure de la brevetabilité les inventions dont il est<br />
nécessaire d'empêcher l'exploitation commerciale sur leur territoire afin de protéger<br />
l'ordre public ou la moralité, y compris la vie ou la santé de l'homme, des animaux<br />
ou des plantes, ou bien afin d'éviter de graves dommages à l'environnement, sous<br />
réserve qu'une telle exclusion n'ait pas lieu uniquement parce que l'exploitation est<br />
interdite par leur lois.<br />
Par conséquent, il existe un cadre légal dans lequel la brevetabilité de l'ADN semble possible.<br />
Toutefois, dans la pratique, il se peut que les déposants soient néanmoins confrontés<br />
à des difficultés. Aux USA, les tentatives du National Institute of Health (NIH) en<br />
vue d'obtenir un brevet portant sur les EST développés par une équipe dirigée le Dr Craig<br />
Venter ont suscité une grande attention. En 1992 l'Office des brevets américains USPTO<br />
rejeta les revendications de Venter sur les EST pour cause de manque d'utilisation brevetable,<br />
en particulier parce que "Although the oligonucleotides embraced by the claims<br />
may be hybridized to a variety of different preparations of other nucleic acids, one of skill<br />
in the art has no clue as to the significance of any result of such a hybridization...... L'office<br />
des brevets des USA a également allégué que l'invention était évidente. Le NIH a finalement<br />
laissé tomber sa demande de brevet aux USA. Entre-temps, l'office des brevets des<br />
65
USA a modifié son point de vue, et il a fait savoir récemment que les EST sont brevetables<br />
et que 10 séquences peuvent être comprises dans une seule demande de brevet.<br />
3. Questions à débattre concernant la brevetabilité des EST, des SNP et de<br />
l'ADN génomique<br />
En relation avec l'octroi de brevets portant sur l'ADN se pose donc un certain nombre de<br />
problèmes importants. La plupart d'entre eux dépendent dans une certaine mesure du fait<br />
que l'ADN est une molécule existant à l'état naturel et qui code du corps humain. li est<br />
toutefois évident que des progrès considérables sont nécessaires pour acquérir les connaissances<br />
requises pour travailler avec l'ADN. Les moyens de recherche développés au<br />
moyen de la recherche concernant l'ADN, qu'il s'agisse de nouveaux procédés ou de produits<br />
d'ADN eux-mêmes, peuvent présenter une vaste gamme d'applications. Les problèmes<br />
posés par la brevetabilité de l'ADN sont exposés ci-dessous.<br />
Pour chacune des questions ci-après, les Groupes sont priés<br />
de présenter la situation juridique de leurs pays respectifs,<br />
d'expliquer les difficultés qui peuvent surgir lors de l'application de leurs droits nationaux,<br />
et<br />
de soumettre des propositions pour un développement international dans ce domaine.<br />
3.1 Ordre public<br />
Les questions probablement les plus difficiles sont celles qui touchent à l'ordre public.<br />
L'office européen des brevets (OEB) a déjà été confronté à un vaste éventail<br />
de points de vue adoptés par les cercles intéressés en relation avec des animaux<br />
modifiés (HARVARD/Oncomouse T19190), des fragments d'ADN ("Relaxin" (JO.<br />
de l'OEB vol. 6, 1995, 388)) et des plantes modifiées génétiquement (PLANT GE-<br />
NETIC SYSTEMS/Inhibiteur de glutamine-synthétase T356193 et 93/95).<br />
De nombreux problèmes se posent dans ce contexte. Premièrement, on peut argumenter<br />
que l'ADN est une propriété commune qui ne devrait aucunement être<br />
brevetable. Deuxièmement, le nombre restreint de gènes et la nécessité de conserver<br />
leur séquence pour maintenir leur fonctionnalité signifient qu'il n'est éventuellement<br />
pas possible de procéder à des réalisations de génie génétique tout en<br />
évitant des gènes brevetés.<br />
Les EST, les SNP et les génomes sont-ils des inventions dont le dépôt<br />
de brevets enfreint I "ordre public" ou la moralité (Art. 27(2) des accords<br />
TRIPS)?<br />
Les offices de la propriété intellectuetle sont-ils les instances adéquates<br />
pour trancher ces questions et disposent-ils de ressources suffisantes<br />
pour prendre de telles décisions?<br />
66
3.2 Utilisation industrielle<br />
Selon les accords TRIPS (Article 27(1)) une invention brevetable doit être susceptible<br />
d'utilisation industrielle. Au moment de leur identification les EST et les SNP<br />
peuvent éventuellement ne présenter aucune utilisation connue. Ils peuvent fournir<br />
des informations sur des parties du génome et devraient en principe toujours être<br />
susceptibles d'utilisation comme sondes.<br />
Quel est le degré d'utilisation industrielle qui devrait être requis des brevets<br />
portant sur les EST, les SNP et l'ADN génomique?<br />
3.3 Invention<br />
On peut argumenter que les EST et les SNP ne sont pas des inventions brevetables,<br />
parce qu'ils ne sont pas des "inventions" proprement dites mais seulement<br />
des éléments d'information.<br />
Un EST ou un SNP est-il au juste une "invention"?<br />
3.4 Nouveauté<br />
Dans de nombreux systèmes, une invention est considérée comme nouvelle si elle<br />
ne fait pas partie de l'état de la technique. La question pourrait trouver sa réponse<br />
dans la question de savoir si l'information disponible est suffisante pour permettre<br />
au public de connaître l'ADN, EST ou SNP faisant l'objet des revendications, ceci<br />
au moyen d'une description suffisant à permettre de mettre en oeuvre l'invention en<br />
question, même si la séquence particulière en question n'a pas été identifiée<br />
précédemment. On peut argumenter que l'ADN génomique libre de tout autre produit<br />
de cellules animales ou humaines devrait être brevetable simplement en raison<br />
de sa pureté, ou bien qu'il s'agit au contraire d'une simple découverte non brevetable.<br />
Un autre problème est soulevé par la perspective que des brevets antérieurs<br />
portant sur des EST peuvent dominer des brevets postérieurs portant sur des<br />
séquences géniques plus longues.<br />
Les EST, SNP ou génomes font-ils, en ce qui concerne les séquences<br />
géniques de pleine longueur, partie de l'état de la technique?<br />
S'il est possible de breveter un EST ou SNP, une séquence génique<br />
postérieure plus longue qui inclut cet EST ou SNP peut-elle néanmoins<br />
être considérée comme étant nouvelle?<br />
3.5 Evidence<br />
Un des problèmes rencontrés en relation avec l'activité inventive réside en ce que<br />
pour de nombreux travaux dans le domaine de l'ADN génomique il est hautement<br />
désirable que soient acquises plus d'informations sur le génome humain afin de faire<br />
avancer la science médicale. Le génome humain est fini (quoique très vaste). En<br />
67
cela il se distingue nettement d'autres domaines de la chimie dans lesquels il n'existe<br />
en théorie pas de limite pour le nombre de nouvelles molécules qui peuvent<br />
être préparées. On peut argumenter qu'il est évident d'essayer de procéder au<br />
séquençage de l'ADN génomique afin de découvrir des EST et des SNP.<br />
Un autre problème réside dans le fait que les techniques servant à isoler et à<br />
procéder au séquençage de l'ADN génomique sont connues, quoique laborieuses.<br />
On peut se poser la question de savoir si un travail qui demande du temps et de<br />
l'argent mais se semble pas requérir la mise en action d'un grand esprit inventif doit<br />
ouvrir un droit au brevet. Le travail subséquent, par exemple pour déterminer la<br />
structure et la fonction du produit génique, peut requérir davantage d'activité inventive<br />
mais pourrait être difficile à protéger en considération de données de séquences<br />
connues.<br />
Quelles sont les normes d'évidence qui devraient s'appliquer aux inventions<br />
portant sur les EST, SNP et génomes?<br />
Quelles sont les difficultés particulières rencontrées par les tribunaux<br />
et examinateurs de brevets lors de l'appréciation de l'activité inventive?<br />
3.6 Suffisance de divulgation<br />
L'obligation de suffisance de divulgation soulève des problèmes particuliers en ce<br />
qui concerne les brevets portant sur l'ADN. Une revendication peut concerner des<br />
produits que le requérant n'a pas réalisé ou tout moyen pour parvenir à un résultat<br />
alors qu'un seul moyen d'y parvenir a été divulgué. Ceci pourrait ne pas satisfaire à<br />
l'exigence de suffisance de divulgation. Il se pourrait que soit octroyées des revendications<br />
portant sur des groupes d'EST et de séquences d'ADN alors que le breveté<br />
ne peut pas prouver que tous ont en commun un quelconque effet favorable.<br />
La découverte d'un gène dans une certaine espèce pourrait permettre que soit<br />
octroyées des revendications qui englobent dans une autre espèce des gènes<br />
étroitement apparentés. On pourrait argumenter qu'au moment de l'octroi du brevet<br />
il n'est pas possible de déterminer en quoi consiste la contribution du détenteur du<br />
brevet au progrès de l'état de la technique.<br />
En quoi devraient consister les exigences de suffisance de divulgation à imposer<br />
aux brevets portant sur des EST, des SNP et de l'ADN génomique?<br />
3.7 Documentation des inventions portant sur IADN<br />
Ce point peut être considéré comme étant en relation avec une partie du problème<br />
de la suffisance de divulgation.<br />
Existe-t-il et devrait-t-il exister des prescriptions particulières s'appliquant<br />
(par ex. en relation avec l'unité de l'invention) à la description écrite ou aux<br />
revendications concernant les EST, SNP et génomes?<br />
68
3.8 Etendue de la protection<br />
On peut argumenter qu'en raison de ce qu'il n'est éventuellement pas possible de<br />
procéder à des réalisations de génie génétique tout en évitant des inventions concernant<br />
l'ADN et que de telles inventions sont souvent utilisées comme outils de recherche,<br />
l'étendue de la protection de brevets portant sur de telles inventions devrait<br />
rester limitée. Cela peut s'obtenir de différentes manières. Premièrement, il est<br />
possible de prévoir des licences obligatoires. Deuxièmement, il est possible de<br />
prévoir des exceptions à la violation de brevets relatives aux fins expérimentales ou<br />
à l'utilisation privée et non commerciale. Par ailleurs les détenteurs de brevets<br />
pourraient essayer d'imposer le respect de revendications qui vont jusqu'à atteindre<br />
des produits issus de l'utilisation des inventions brevetées.<br />
Les revendications de brevet portant sur les EST, les SNP et l'ADN génomique<br />
devrait-elles conférer la même protection que dautres revendications<br />
de brevet?<br />
Si la question (a) reçoit une réponse négative, de telles limitations de<br />
l'étendue de la protection conférée par ces brevets pourraient-elles par<br />
exemple consister en:<br />
limitation à l'utilisation connue du gène (ou fragment)?<br />
licences obligatoires à accorder par le détenteur de façon à mettre<br />
des outils de recherche à disposition pour d'autres inventions?<br />
69
Question Q 151<br />
L'influence des mesures restrictives dans le domaine<br />
de la publicité sur les marques<br />
Il s'agit dune question nouvelle dans les travaux de l'<strong>AIPPI</strong>.<br />
L'<strong>AIPPI</strong> a depuis longtemps étudié les relations pouvant exister entre le Droit de la Propriété<br />
industrielle et les autres disciplines juridiques.<br />
En effet, le Droit de la Propriété industrielle ne constitue pas une branche autonome du<br />
Droit, mais s'insère dans l'ensemble des systèmes juridiques pouvant exister dans différents<br />
pays.<br />
Par exemple, récemment, l'<strong>AIPPI</strong> a pu examiner quelles étaient les influences que pouvaient<br />
exercer sur le Droit de la Propriété industrielle des développements dans le domaine<br />
de la protection de l'environnement ou encore dans le domaine de la publicité comparative.<br />
L'<strong>AIPPI</strong> s'est donc intéressée tout naturellement à l'effet que pouvait avoir sur le Droit des<br />
Marques l'adoption par certains pays de mesures restrictives concernant la publicité pour<br />
les produits ou services.<br />
Depuis quelques années, la liberté de la publicité et d'information a trouvé des limites résultant<br />
notamment de la nécessité de la protection de la santé et qui consistent dans la<br />
réglementation des messages publicitaires pour certains produits pouvant avoir un effet<br />
négatif sur la santé, tels que le tabac et l'alcool.<br />
Les règles adoptées dans un grand nombre de pays soit prohibent tous les messages<br />
publicitaires pour ces produits, soit les interdisent seulement dans certains médias.<br />
Dans d'autres pays, ces messages publicitaires doivent être accompagnés d'informations<br />
mettant en garde le consommateur contre les effets de la consommation soit du tabac,<br />
soit de l'alcool.<br />
Ainsi, l'exercice du Droit des Marques peut se trouver limité par ces règles, en ce qu'elles<br />
interdisent l'usage dans la publicité d'un signe constituant une marque enregistrée notamment<br />
pour le tabac.<br />
Mais en outre, certaines législations comportent des dispositions relatives non seulement<br />
à la publicité directe, mais également à la publicité indirecte en interdisant non seulement<br />
la publicité portant sur une marque déposée et exploitée pour l'alcool ou le tabac, mais<br />
également l'emploi dans la publicité pour d'autres produits d'une marque identique à celle<br />
utilisée pour l'alcool ou le tabac, lorsque cet emploi pourrait apparaître comme une publicité<br />
indirecte en faveur de l'alcool ou le tabac.<br />
70
Dans certains cas cette publicité indirecte peut être constituée par la simple exploitation<br />
(par exemple: la vente) d'un produit de grande consommation qui ne fait pas l'objet de<br />
restriction de publicité, sous la même marque que celle utilisée pour les produits frappés<br />
de restriction de publicité. Il s'agit notamment des cas où une marque désignant des produits<br />
de grande consommation, comme vêtements, produits cosmétiques ou encore des<br />
articles de sport, est identique à une marque utilisée pour les produits frappés d'interdiction<br />
de publicité.<br />
Il existe d'autre part dans de nombreux pays des dispositions restrictives concernant la<br />
publicité des médicaments; en effet, même les médicaments qui peuvent être achetés<br />
sans prescription médicale sont susceptibles d'affecter la santé publique et, pour cette<br />
raison, différents pays ont adopté des restrictions de publicité pour les médicaments,<br />
même très connus.<br />
Enfin, certains services font également l'objet de mesures d'interdiction ou de limitation de<br />
publicité (services dans le domaine juridique ou médical).<br />
Ces mesures constituent une entrave particulièrement importante à la liberté d'exploitation<br />
d'une marque.<br />
La présente étude a pour objet d'examiner l'influence que peuvent avoir sur les marques<br />
ces mesures restrictives de publicité. Il convient toutefois préciser que l'examen de cette<br />
influence ne doit pas porter sur les éventuelles restrictions ou causes de nullité tenant à<br />
des règles d'ordre public.<br />
Il apparaît par conséquent que trois groupes de questions pourraient être étudiés dans le<br />
cadre de la Question Q 151.<br />
Tout d'abord, l'existence dans le pays des dispositions relatives aux limitations de<br />
la publicité pour différents types de produits ou services.<br />
L'influence des règles restrictives en matière de publicité sur la validité et sur la<br />
procédure d'enregistrement des marques.<br />
Enfin, l'influence des règles relatives à la restriction de la publicité pour certains<br />
produits et services sur le maintien et l'exercice du droit de marque.<br />
1. Les mesures restrictives de la publicité pour certains produits ou services<br />
1 .1 Les Groupes sont d'abord invités à indiquer si, dans leur pays, il existe des législations<br />
spécifiques restreignant l'exercice de la publicité pour certains produits ou<br />
services.<br />
Ils présenteront d'une manière sommaire le contenu de telles règles et préciseront<br />
quels sont les produits ou services particuliers visés par ces dispositions.<br />
71
1.2 S'agit-il de règles à caractère pénal? Quelles sont les éventuelles sanctions?<br />
1.3 Contiennent-elles des dispositions spécifiques aux marques ou leur application au<br />
droit des marques résulte-t-elle du caractère général de ces dispositions?<br />
L'influence des règles restrictives en matière de publicité sur la validité et les<br />
procédures d'enregistrement de marque<br />
Dans de nombreux pays, le Droit des Marques connaît des règles interdisant l'enregistrement<br />
à titre de marque des signes qui sont contraires à l'ordre public, aux bonnes moeurs<br />
ou encore dont l'usage est légalement interdit.<br />
2.1 Les Groupes sont invités à répondre à la question de savoir si la législation dans<br />
leur pays relative aux mesures restrictives de publicité prohibe ou au contraire autorise<br />
l'enregistrement de marque pour les produits ou services pour lesquels la publicité<br />
est interdite ou strictement réglementée.<br />
Il est utile de rappeler que le traité TRIPS pose la règle selon laquelle des motifs<br />
d'ordre public ne doivent pas interdire l'enregistrement d'un droit, même si son<br />
exercice est soumis à des prohibitions.<br />
2.2 Des tiers, par exemple des association de consommateurs ou des services officiels,<br />
tels que la Répression des Fraudes, peuvent-ils intervenir au cours de la procédure<br />
d'enregistrement pour s'opposer à ce que la marque soit enregistrée pour les produits<br />
ou services pour lesquels la publicité est réglementée ou interdite?<br />
2.3 Le titulaire d'une demande d'enregistrement de marque pour laquelle la publicité<br />
est prohibée peut-il solliciter au moins un enregistrement provisoire pour les besoins<br />
de protection dans d'autres pays?<br />
2.4 Si une marque déposée pour les produits ou services pour lesquels la publicité est<br />
interdite fait l'objet d'un enregistrement, des tiers peuvent-ils contester la validité<br />
d'un tel enregistrement, et si oui, dans quel délai?<br />
Existe-t-il une procédure particulière pour cette contestation de validité des marques,<br />
et si oui, laquelle?<br />
L'influence des mesures restrictives de publicité sur l'exercice du droit des<br />
marques<br />
La marque confère à son titulaire un droit exclusif d'exploitation du signe, notamment pour<br />
désigner les produits et services visés dans l'enregistrement.<br />
Des mesures restrictives dans la publicité ont pour effet d'empêcher le titulaire des marques<br />
de les exploiter sous certaines formes, voire même d'interdire de faire de la publicité<br />
pour les produits et services pour lesquels la marque est déposée.<br />
72
Toutefois, l'interdiction de publicité ne signifie pas généralement l'interdiction de la commercialisation<br />
de produits dont la vente ou l'usage sont soit libres, soit réglementés.<br />
Les groupes sont invités à répondre aux questions suivantes:<br />
3.1 Dans quelle mesure les restrictions de publicité affectent la nécessité de l'exploitation<br />
d'une marque pour échapper à la sanction de la déchéance prévue dans de<br />
nombreuses législations?<br />
3.2 Les règles relatives à des restrictions en matière de publicité indirecte peuvent affecter<br />
notamment le droit du titulaire d'une marque, qui est déposée et exploitée<br />
pour des produits ou services qui ne sont pas frappés par des mesures d'interdiction<br />
de publicité et qui est constituée par un signe identique ou quasi-identique à<br />
celui qui est exploité par un tiers pour les produits ou services faisant l'objet d'une<br />
réglementation ou d'une interdiction publicitaire. Il s'agit plus particulièrement de<br />
l'application des dispositions qui interdisent la publicité indirecte en faveur des produits<br />
ou services soumis à des restrictions ou interdictions de publicité comme dans<br />
les cas où notamment le même signe constitue une marque utilisée pour les produits<br />
de grande consommation tels les produits cosmétiques ou les vêtements et<br />
pour les produits dangereux pour la santé comme les cigarettes.<br />
Dans cette hypothèse, nonobstant la règle de la spécialité, le titulaire de la marque<br />
pour des produits ou services faisant l'objet de la publicité libre peut-il demander<br />
que la marque enregistrée, pour les produits ou services faisant l'objet de la réglementation<br />
publicitaire, soit annulée ou radiée?<br />
Et inversement, le titulaire de la marque qui est déposée pour les produits ou services<br />
pour lesquels la publicité est réglementée ou interdite, peut-il demander la radiation<br />
ou la nullité de la marque constituée par le même signe et déposée pour les<br />
produits ou services qui ne sont pas soumis à la réglementation de la publicité?<br />
3.3 Les règles prévoyant l'interdiction de la publicité indirecte peuvent s'appliquer également<br />
lorsque une marque appartenant à un seul titulaire couvre à la fois les produits<br />
ou services interdits de publicité que les produits ou services pour lesquels la<br />
publicité est libre. Il en est notamment lorsque le titulaire d'une marque utilisée pour<br />
les produits de grande consommation la dépose aussi pour désigner les produits<br />
ou services frappés des mesures de restriction de publicité soit en voulant profiter<br />
de la réputation de sa marque soit en voulant empêcher des tiers d'utiliser la même<br />
marque pour de tels produits ou services.<br />
Le titulaire d'une marque, enregistrée tant pour les produits ou services qui ne font<br />
pas l'objet d'une restriction de publicité que pour les produits ou services frappés<br />
d'une telle restriction, peut-il ne pas exploiter la marque pour les produits ou services<br />
faisant l'objet de mesures d'interdiction de publicité et néanmoins la conserver<br />
pour les mêmes produits ou services?<br />
73
Et inversement, le titulaire d'une marque, enregistrée tant pour les produits ou services<br />
qui ne font pas l'objet d'une restriction de publicité que pour les produits ou<br />
services frappés d'une telle restriction, peut-il ne pas exploiter la marque pour les<br />
produits ou services pour lesquels la publicité est libre et néanmoins la conserver<br />
pour les mêmes produits ou services?<br />
3.4 lI ne peut être contesté que la publicité constitue un moyen important, sinon essentiel,<br />
de faire connaître une marque et ainsi de contribuer à sa notoriété. Si le titulaire<br />
d'une marque se voit interdire de faire de la publicité, faut-il appliquer à sa<br />
marque les mêmes critères de notoriété que pour les marques désignant les produits<br />
ou services qui ne sont pas soumis à des restrictions de publicité?<br />
3.5 L'existence des marques régionales, telles que la marque communautaire, a-t-elle<br />
une incidence sur les questions ci-dessus relevées? Plus précisément, le système<br />
de la marque communautaire se caractérise par son caractère unitaire. Une cause<br />
de nullité dans un pays de l'Union Européenne entraîne la nullité de la marque<br />
dans la totalité des pays de l'Union; des mesures restrictives de publicité différentes<br />
d'un pays à l'autre ne risquent-elles pas d'avoir des conséquences sur une marque<br />
communautaire?<br />
4. Harmonisation éventuelle des systèmes nationaux existants<br />
Après avoir répondu aux questions posées, les Groupes sont invités à:<br />
4.1 exposer les difficultés éventuelles d'application de leur réglementation nationale;<br />
4.2 relever les dispositions qui seraient principalement à amender et à améliorer en ce<br />
qui concerne l'incidence des mesures restrictives de publicité sur:<br />
la validité des marques;<br />
l'exercice du droit sur la marque et notamment l'obligation d'exploitation;<br />
4.3 proposer des règles d'harmonisation au plan international, concernant en particulier<br />
les dispositions relevées en 4.2.<br />
74
Arbeitsrichtlinien für den Geschäftsführenden Ausschuss 2000 in Sorrento<br />
von Bruno PHELIP, Generalberichterstatter,<br />
Teartse SCHAPER, Stellvertreter des Generalberichterstatters und<br />
Lu is-Alfonso DURAN, Stellvertreter des Generalberichterstatters,<br />
Jochen E. BÜHLING, Ian KARET und Dariusz SZLEPER,<br />
Assistenten der Generalberichterstatter<br />
Die Fragen der Tagesordnung:<br />
Der Geschäftsführende Ausschuss hat auf Vorschlag des Programmausschuss in Rio beschlossen,<br />
die folgenden Fragen auf die Tagesordnung des Geschäftsführenden Ausschusses<br />
2000 in Sorrento zu setzen:<br />
Q 137<br />
Q 147<br />
Q 148<br />
Q 150<br />
Q 151<br />
Die Zukunft des Patentsystems in Europa<br />
Die Wirksamkeit von zollrechtlichen Massnahmen nach TRIPS<br />
Dreidimensionale Marken: Die Grenzziehung zwischen<br />
Marken und Modellen<br />
Patentierungsvoraussetzungen und Schutzumfang von Expressed Sequence<br />
Tags (ESTs), einzelner Polymorphismen von Nukleotid-Sequenzen (SNPs)<br />
und ganzer Genome<br />
Der Einfluss von Werbebeschränkungen auf Marken<br />
Berichte der Landesgruppen:<br />
Die Landesgruppen werden gebeten, zu diesen Fragen Berichte einzureichen und diese<br />
dem Generalberichterstatter, dem Generalsekretär oder dem Herausgeber bis zum 31.<br />
August <strong>1999</strong> zu senden.<br />
75
Frage Q 137<br />
Die Zukunft des Patentsystems in Europa<br />
Die <strong>AIPPI</strong> hat wiederholt Fragen im Zusammenhang mit der Harmonisierung des Patentrechts<br />
studiert (siehe den noch bestehenden besonderen Arbeitsausschuss Q 89).<br />
Das Gemeinschaftspatent war ursprünglich Gegenstand des Arbeitsausschusses Q 87,<br />
der später aufgelöst und mit Q 137 vereinigt wurde. Die mit dem Gemeinschaftspatent<br />
und dem Patentsystem in Europa allgemein verbundenen Probleme sind aus verschiedenen<br />
Gründen für die Arbeit der <strong>AIPPI</strong> von besonderem Interesse. Nichteuropäer benutzen<br />
das System in hohem Masse und der europäische Markt wächst ständig. Das Gemeinschaftspatent<br />
könnte auch als Modell für andere Regionen in der Welt für die zukünftige<br />
Entwicklung ihres Patentsystems dienen.<br />
Das Patentrecht in Europa ist durch ein nebeneinander Bestehen nationaler und europäischer<br />
Patente, die auf der Grundlage des Europäischen Patentübereinkommens (EPÜ)<br />
von 1973 gewährt werden, gekennzeichnet. Art. 142 EPÜ erwähnt "durch besondere<br />
Übereinkommen bestimmte einheitliche Patente für Gruppen von Vertragsstaaten". Dementsprechend<br />
wurde im Jahre 1975 das Gemeinschaftspatentübereinkommen (GPÜ) in<br />
Luxemburg abgeschlossen. Sein Ziel war, ein einziges und einheitliches Patent für die<br />
gesamte Europäische Gemeinschaft (EG) zu schaffen und so den Patentschutz und die<br />
Rechtssicherheit zu verbessern. 1989 schlossen die Mitgliedstaaten der EG die Vereinbarung<br />
über die Gemeinschaftspatente, die unter anderem eine revidierte Version des GPÜ<br />
und ein Protokoll über die Regelung von Streitigkeiten und die Errichtung eines gemeinsamen<br />
Berufungsgerichts (COPAC) einschliesst. Aufgrund verschiedener Umstände haben<br />
noch nicht alle Mitgliedstaaten das GPÜ ratifiziert, so dass dieses noch nicht in Kraft<br />
getreten ist.<br />
1997 veröffentlichte die Kommission der EG ein Grünbuch über den Stand und die Zukunft<br />
des Patentsystems in Europa. Im November 1997 wurde eine Anhörung veranstaltet,<br />
zu der der Wirtschafts- und Sozialausschuss der EG eine Stellungnahme abgegeben<br />
hat. Die <strong>AIPPI</strong> sollte - aus ihrem eigenen Blickwinkel - die Lage analysieren und ihre Meinung<br />
zur Zukunft der europäischen Patentsysteme, zu ihrer Koexistenz, und zu möglichen<br />
Verbesserungen zum Ausdruck bringen.<br />
1. Die derzeitige Lage<br />
Anmelder haben heute eine Wahl zwischen einem Europäischen Patent mit zahlreichen<br />
benannten Ländern einerseits und nationalen gewerblichen Schutzrechten (Patentrechte<br />
oder Gebrauchsmuster) andererseits. Das Europäische Patent bietet aber kein einheitliches<br />
Recht, vielmehr ein Bündel nationaler Teile (nationaler Patente), die mit einer Anmeldung<br />
erreicht werden, wobei die nationalen Teile den Regeln der jeweiligen Länder<br />
folgen, wenn es um Verletzungen, die Rechtsdurchsetzung und die Nichtigkeit (Gültigkeit)<br />
der nationalen Teile geht. Damit können erhebliche Unterschiede zwischen den verschiedenen<br />
Rechtsordnungen festgestellt werden, z.B. hinsichtlich der Äquivalenzlehre oder<br />
des Justizsystems für Verletzungsklagen und Nichtigkeitsverfahren.<br />
76
Im Gegensatz dazu bietet das GPÜ ein einziges Patent für die ganze EG, wobei die Bedingungen<br />
für die Patenterteilung sowie die Regeln über die Patentverletzung und die<br />
Rechtsmittel im Prinzip für das gesamte Gebiet der EG gleich sind.<br />
1.1 Halten die Gruppen eine weitere Harmonisierung des Patentsystems, das derzeitig<br />
in Europa besteht, für wünschenswert?<br />
1.2 Befürworten die Gruppen ein Gemeinschaftspatent neben dem Europäischen und<br />
den nationalen Patenten?<br />
1.3 Würde das Gemeinschaftspatent - ungeachtet seiner besonderen Bedingungen -<br />
im allgemeinen die Lage verbessern und die Zahl der Patentanmeldungen positiv<br />
beeinflussen, und welche sind die wesentlichen Gründe für eine solche Verbesserung?<br />
Schutzgebiet<br />
Das Europäische Patent bietet ebenso wie die nationalen Patente die Möglichkeit, ein<br />
Bündel von Patenten "à la carte" zu schaffen, indem man die benannten Länder wählt.<br />
Das Gemeinschaftspatent, wie es im GPO vorgesehen ist, ist ein einheitliches Patent und<br />
kann nur als Ganzes mit Wirkung für die gesamte EG erteilt, übertragen oder für nichtig<br />
erklärt werden. Die Benennung eines Mitgliedstaates des GPO führt automatisch zu einem<br />
Patent für alle Mitgliedstaaten. Es ist auch nicht möglich, ein Patent in einem oder in<br />
mehreren Ländern verfallen zu lassen, es sei denn, das gesamte Patent wird aufgegeben.<br />
Damit stellt sich die Frage des Obergangs von einem System zum anderen.<br />
2.1 Ist es nach Auffassung der Gruppen wünschenswert, eine Gemeinschaftspatentanmeldung<br />
auf bestimmte Länder beschränken zu können oder bestimmte<br />
Länder nach Patenterteilung aufgeben zu können?<br />
2.2 Welche rechtlichen und wirtschaftlichen Folgen erwarten die Gruppen unter Berücksichtigung<br />
der Erschöpfung der Patentrechte und des freien Warenverkehrs im<br />
gemeinsamen Markt?<br />
2.3 Halten die Gruppen es für notwendig, die Möglichkeit vorzusehen, ein Gemeinschaftspatent<br />
in ein Europäisches Patent oder ein nationales Patent umzuwandeln,<br />
oder vice versa? Welches sollten die Bedingungen für eine solche Umwandlung<br />
sein?<br />
Kosten<br />
Patente schliessen unter zahlreichen Aspekten und auf verschiedenen Stufen Kosten ein.<br />
Gebühren für die Patentämter beginnen mit der Anmeldung. Weitere Schritte, wie Recherche<br />
und Prüfung, führen zu mehr Kosten, wobei die Dienstleistungen manchmal wiederholt<br />
zu erbringen sind und die einmal erlangten Ergebnisse (z.B. Recherchenberichte)<br />
nicht für andere (parallele) Anmeldungen benutzt werden können. Obersetzungen der<br />
Patentanmeldung müssen eingereicht werden (siehe z.B. Art. 29-31 GPO). Einige Zeit<br />
nach der Einreichung der Patentanmeldung beginnen die Zahlungen für die jährlichen Er-<br />
77
neuerungsgebühren. Schliesslich erfordert die Vertretung der Anmelder hoch qualifiziertes<br />
Personal.<br />
Ein Vergleich der Kosten für Patentanmeldungen, die Erteilungsverfahren und die<br />
Rechtsdurchsetzung ist Aufgabe des besonderen Ausschusses Q 139. Im Zusammenhang<br />
mit der vorliegenden Frage sollte der Kostengesichtspunkt nur insoweit behandelt<br />
werden, als er mit dem Patentsystem in Europa und seiner Zukunft verbunden ist.<br />
Das Europäische Patent hat zu einer Verringerung der Kosten für die Verfolgung von Patentanmeldungen<br />
in Europa geführt, indem die von mehreren nationalen Patentämtern<br />
durchgeführte Arbeit durch ein einziges Verfahren vor dem EPA ersetzt wurde. Gleichzeitig<br />
erlaubt das EPÜ für die Anmeldung eine Wahl verschiedener benannter Länder in jedem<br />
Stadium des Bestehens des Patents. Dies erlaubt eine Beschränkung der Kosten auf<br />
solche Länder, in denen das Patent gewünscht wird. Die Vorteile eines solchen flexiblen<br />
Systems werden durch die wachsende Zahl von Anmeldungen reflektiert, die beim EPA<br />
eingereicht werden.<br />
3.1 Sollte es möglich sein, Recherchen- und Prüfungsergebnisse und andere Dokumente,<br />
die für eine Anmeldung in anderen Rechtsordnungen, z.B. in den Vereinigten<br />
Staaten oder in Japan erlangt wurden, für parallele Europäische oder Gemeinschaftspatentanmeldungen<br />
in Europa zu benutzen, um doppelte Arbeit und Kosten<br />
zu vermeiden? Wenn ja, welche Anforderungen müssen an die Harmonisierung der<br />
einzelnen Verfahren (z.B. Recherche, Prüfung) gestellt werden?<br />
3.2 Welches ist der Zweck der Übersetzung? Ist es notwendig, die gesamte Patentanmeldung<br />
zu übersetzen und in welchem Umfang ist die Übersetzung unerlässlich?<br />
Sollte die Übersetzung nur für die Ausübung der Patentrechte oder auf einer früheren<br />
Stufe vor der Patenterteilung verlangt werden, um die Verpflichtung einzuhalten,<br />
die Erfindung vollständig zu offenbaren und die Informationen zu liefern, die für<br />
den Fachmann zur Ausübung des Patents notwendig sind?<br />
3.3 WeIche Beziehung sollte zwischen den Erneuerungsgebühren für ein Europäisches<br />
Patent, ein Gemeinschaftspatent und nationale Patente bestehen? Sollte das Prinzip<br />
aufrechterhalten werden, dass die Erneuerungsgebühren der Zahl der Länder<br />
entsprechen, in denen das Patent aufrechterhalten werden soll, oder wäre es vernünftig,<br />
die Erneuerungsgebühr für ein Gemeinschaftspatent oder ein Europäisches<br />
Patent im Verhältnis zu den Beträgen, die sich aus der Summe der Erneuerungsgebühren<br />
in den einzelnen Ländern ergeben, zu reduzieren?<br />
3.4 Schlagen die Gruppen vor, dass der Anmelder auf seine durch das Gemeinschaftspatent<br />
erlangten Rechte für bestimmte Länder verzichten kann, in denen ein<br />
weiterer Patentschutz nicht begehrt wird, indem die Erneuerungsgebühren für diese<br />
Länder nicht bezahlt werden?<br />
78
Rechtsschutzsystem<br />
Zur Zeit sieht das EPU kein Rechtsschutzsystem vor. Verletzungsklagen und Klagen zur<br />
Feststellung der Nichtigkeit eines Europäischen Patents werden nach nationalem Recht<br />
und vor nationalen Gerichten durchgeführt (Art. 64, 138 EPÜ). Dies führt zu erheblichen<br />
Unterschieden zwischen den einzelnen Mitgliedstaaten hinsichtlich der Verfahren. In einigen<br />
Ländern, wie z.B. Deutschland, sind getrennte Gerichte für Verletzungs- und Nichtigkeitsklagen<br />
zuständig, während in anderen Länder, wie z.B. Grossbritannien, die Gültigkeit<br />
eines Patents in einem Verletzungsprozess auf dem Wege einer Widerklage geltend<br />
gemacht werden kann. Diese Unterschiede führen auch dazu, dass die Prozesskosten in<br />
einigen europäischen Ländern viel höher sind, als in anderen. Ausserdem besteht im Hinblick<br />
auf das Fehlen einheitlicher Entscheidungen ein Potential für Rechtsunsicherheit.<br />
Der Arbeitsausschuss Q 134 behandelt die Durchsetzung von gewerblichen Schutzrechten<br />
unter TRIPS. Abgesehen davon, werden die Gruppen gebeten, über die Lage in ihrem<br />
Land zu berichten und ihre Auffassung insbesondere hinsichtlich des Patentsystems in<br />
Europa darzulegen.<br />
4.1 Sollte es getrennte Gerichte für Verletzungsfälle und Nichtigkeitsverfahren geben?<br />
4.2 Sollte die Nichtigerklärung eines Patents an die Patentbehörden gekoppelt werden?<br />
Wie sollte die Wechselwirkung zwischen Gerichtsverfahren und den Verfahren<br />
vor den Patentbehörden ausgestaltet sein?<br />
4.3 Wenn die Frage 4.2 mit ja beantwortet wird, sind die Gruppen dafür, dass das<br />
Nichtigkeitsverfahren betreffend das Europäische Patent weiterhin national durchgeführt<br />
werden sollte, oder sollte das Nichtigkeitsverfahren beim EPA zentralisiert<br />
werden?<br />
4.4 Sollten nationale Gerichte dafür zuständig sein, über Verletzungen und/oder die<br />
Gültigkeit von Patenten mit Wirkung für die gesamte EG zu urteilen?<br />
4.5 Sprechen sich die Gruppen für ein einziges europäisches Gericht aus oder sollte es<br />
wenigstens ein europäisches Berufungsgericht geben, oder wird vorgezogen, einheitliche<br />
Entscheidungen auf andere Weise zu erreichen?<br />
4.6 Schlagen die Gruppen andere Regeln für einstweilige Verfügungen vor?<br />
Zwangslizenzen<br />
Art. 30, 31 TRIPS enthalten Regeln für die Benutzung eines Patents ohne Zustimmung<br />
des Patentinhabers. Im Gegensatz zur EPU finden sich ähnliche Regeln für Zwangslizenzen<br />
auch in Art. 45-47 GPÜ.<br />
5.1 Unter welchen Bedingungen sollten Zwangslizenzen zulässig sein?<br />
79
5.2 Sollten Zwangslizenzen auch gewährt werden, wenn das Patent vom Patentinhaber<br />
nicht benutzt wird? Wenn ja, würde Benutzung in einem Mitgliedstaat der EG ausreichen,<br />
um Zwangslizenzen in anderen Gebieten der EG auszuschliessen?<br />
Verschiedenes<br />
Verschiedene andere Gesichtspunkte wurden im Zusammenhang mit dem Gemeinschaftspatent<br />
und der Harmonisierung des Patentrechts in Europa diskutiert. Diese Fragen<br />
beinhalten unter anderem das Vorbenutzungsrecht, Arbeitnehmererfindungen und<br />
Formalitäten der Patentanmeldungen (einschliesslich der Vertretung der Anmelder).<br />
Welche anderen Gesichtspunkte könnten, nach Ansicht der Gruppen, für ein Gemeinschaftspatent<br />
oder die Zukunft des Patentsystems in Europa im allgemeinen von grundsätzlicher<br />
Bedeutung sein?<br />
Zusammenfassung<br />
Die Gruppen werden gebeten:<br />
Zu allen vorhergehenden Fragen ihre Meinung zur derzeitigen Lage abzugeben,<br />
die Bedingungen zu definieren, unter denen ein Gemeinschaftspatent wünschenswert<br />
und akzeptabel ist und<br />
Vorschläge für die Verbesserung des Patentsystems in Europa zu machen, welche<br />
die Einführung eines Gemeinschaftspatents beeinflussen könnten, und zwar auch<br />
hinsichtlich des Europäischen Patents und insbesondere der Voraussetzungen der<br />
Patentierbarkeit.<br />
Anmerkung: Die Gruppen werden gebeten, in ihren Berichten die Reihenfolge der Fragen<br />
zu befolgen und die Fragen und Ziffern für jede Antwort zu zitieren.<br />
80
Frage Q 147<br />
I. Einleitung<br />
la)<br />
Die <strong>AIPPI</strong> hat diesen Problemkreis bereits teilweise behandelt.<br />
Der Präsidentenrat nahm in Lissabon eine Entschliessung zur Frage Q 122 über<br />
die Zollbeschlagnahme (Jahrbuch 1993/Il, Seite 249) an, die wie folgt lautet:<br />
Die <strong>AIPPI</strong><br />
"1. befürwortet die Schaffung eines Systems, welches in Fällen von Markenund<br />
Produktpiraterie die Beschlagnahme von Waren durch die Zollbehörden<br />
vorsieht, soweit die betreffenden Waren Markenrechte beziehungsweise Urheberrechte<br />
oder verwandte Schutzrechte verletzen;<br />
ist der Ansicht, dass dieses System stets einen angemessenen Schutz der<br />
von einer Beschlagnahme betroffenen Person vorsehen sollte. Dieser<br />
Schutz sollte in einer Verpflichtung des Rechtsinhabers zur Zahlung von<br />
Schadensersatz an denjenigen bestehen, dessen Waren zu Unrecht beschlagnahmt<br />
worden sind;<br />
ist der Meinung, dass ein solches System auf andere Rechte geistigen Eigentums<br />
(einschliesslich der gewerblichen Muster oder Modelle - Geschmacksmuster<br />
-) ausgedehnt werden sollte, wenn es klar ist, dass diese<br />
Rechte verletzt werden."<br />
Diese Entschliessung wurde als eilige Angelegenheit angenommen, die sich aus<br />
der Aufforderung ergab, zu der Ratsverordnung (EG) Nr. 3295/94 über Massnahmen<br />
zum Verbot der Überführung nachgeahmter Waren und unerlaubt hergestellter<br />
Vervielfältigungsstücke oder Nachbildungen in den zollrechtlich freien Verkehr oder<br />
in ein Nichterhebungsverfahren sowie zum Verbot ihrer Ausfuhr und Wiederausfuhr<br />
(Amtsblatt vom 30.12.94 Nr. L 341/8) Stellung zu nehmen, die eine frühere Verordnung<br />
aus dem Jahr 1986 ersetzte.<br />
In der Zwischenzeit war die Verordnung 3295/94 zusammen mit der Durchführungsverordnung<br />
der Europäischen Kommission Verordnung (EG) Nr. 1367/95<br />
(Amtsblatt vom 17.6.95 Nr. L 133/2) in Kraft getreten. Am 29. Januar 1998 legte<br />
die Kommission einen Vorschlag zur Änderung dieser Verordnung (Amtsblatt vom<br />
7.4.98, C 108/63) vor. Der Vorschlag sieht eine Erweiterung der Befugnisse der<br />
Zollbehörden und der Liste der Rechte, die zu schützen sind, vor.<br />
lb) Die Einführung des TRIPS Abkommens führte zur Einrichtung von Q 134<br />
"Durchsetzung von Rechten des geistigen Eigentums: Verletzung und Haftung", die<br />
ursprünglich in Q 134A "Verletzungshandlungen bei Patenten und Marken sowie<br />
81
verantwortliche Personen" und Q 134B 'Verfahren und Sanktionen" unterteilt war<br />
(Jahrbuch 1996/I, Seite 61)<br />
Im Zusammenhang mit Q 134B, unter Frage X "Beschlagnahme durch die Zollbehörden"<br />
wurden die Gruppen gebeten, mitzuteilen, ob in ihren jeweiligen Ländern<br />
derzeitig solche Beschlagnahmen durch die Zollbehörden möglich sind, und ob<br />
diese mit dem TRIPS Abkommen identisch oder ähnlich sind (Seite 73).<br />
Der Generalberichterstatter erhielt 29 Berichte. Im zusammenfassenden Bericht<br />
(Jahrbuch 1997/I, Seite 191) wurden die Antworten der Gruppen wie folgt zusammengefasst:<br />
"Mit Ausnahme von Ungarn bestätigen alle Landesgruppen, dass in ihrem Land<br />
Bestimmungen für solche Verfahren vorhanden sind."<br />
In der Entschliessung zu Frage Q 134B des Geschäftsführenden Ausschusses in<br />
Wien (Jahrbuch 1997/Ill) werden die Zollmassnahmen nicht mehr erwähnt.<br />
Ic)<br />
Id)<br />
Die Antworten der Gruppen zu Q 134 enthalten einige wertvolle Informationen zu<br />
zollrechtlichen Massnahmen in ihren Ländern, aber in der Einleitung zu den Arbeitsrichtlinien<br />
für die Fragen Q 134A und Q 134B war bereits darauf hingewiesen<br />
worden, dass die <strong>AIPPI</strong> zu einem späteren Zeitpunkt eine detaillierte Studie vergleichenden<br />
Rechts vornehmen würde. Im Hinblick auf die ausserordentliche Bedeutung<br />
von Zollmassnahmen als Mittel zur Bekämpfung der Produktpiraterie, ist<br />
es in der Tat wünschenswert, dass die <strong>AIPPI</strong> mit der gegenwärtigen Frage Q 147<br />
mehr ins einzelne geht um festzustellen, in welchem Umfang die Mitglieder von<br />
TRIPS sich an ihre Verpflichtungen unter den Artikeln 51 bis 60 des TRIPS Abkommens<br />
halten und festzustellen, in welchem Ausmass weitere Massnahmen als<br />
diejenigen, die TRIPS vorsieht, wünschenswert erscheinen.<br />
Diese Arbeitsrichtlinie enthält die Fragen 1 bis 7, wie im folgenden angegeben.<br />
Die Gruppen werden gebeten, thre Berichte so zu formulieren, dass das Jahrbuch,<br />
in dem ihr Bericht veröffentlicht wird, gelesen werden kann, ohne in anderen früheren<br />
Jahrbüchern nachschlagen zu müssen. Daher sollten die Gruppen<br />
zuerst über thren Antworten den Buchstaben und die vollständige Formulierung<br />
jeder der anschliessenden Fragen eiwähnen;<br />
- auf jede einfache Bezugnahme zu früheren Antworten zu Frage X unter Q<br />
134B verzichten: Im Falle einer teilweisen Übereinstimmung sollten die wesentlichen<br />
Telle der früheren Antworten wiederholt werden.<br />
le)<br />
Die Gruppen werden an das Problem der möglichen direkten Anwendbarkeit bestimmter<br />
Bestimmungen in TRIPS erinnert (siehe Bericht der Arbeitssitzung zu Q<br />
94 GAIT/Welthandelsorganisation (WTO) des Präsidentenrats in Kapstadt, Jahrbuch<br />
1996/Il, Seite 190 if).<br />
82
Gruppen, unter deren nationalem oder regionalem Recht Vorschriften des TRIPS<br />
Abkommens direkt anwendbar sein können, werden gebeten anzugeben, ob ihre<br />
Antworten zu den nachfolgenden Fragen auf dieser direkten Anwendbarkeit beruhen.<br />
If)<br />
Die Gruppen der Mitgliedsländer der EG werden gebeten, in ihren Antworten den<br />
Vorschlag der Kommission vom 20. Januar 1998 (siehe unter 1.1; den viel umfangreicheren<br />
Inhalt des Grünbuchs der Kommission von 1998 zur Bekämpfung<br />
der Produktpiraterie im Binnenmarkt wird die <strong>AIPPI</strong> später studieren) zu kommentieren.<br />
1g) Schliesslich werden die Gruppen gebeten, ihre Antworten wenn möglich mit Fällen<br />
aus der Rechtsprechung ihrer Länder oder Regionen zu veranschaulichen.<br />
II.<br />
Die Überschrift von Abschnitt 4 des Teils Ill: Durchsetzung von Rechten an geistigem<br />
Eigentum des TRIPS Abkommens lautet wie folgt:<br />
Besondere Voraussetzungen für Massnahmen an den Grenzen12<br />
12 Hat ein Mitglied die Übeiwachung des Verkehrs mit Waren über seine Grenze<br />
mit einem anderen Mitglied, mit dem es Tell einer Zollunion ist, im wesentlichen abgebaut,<br />
so braucht es die Bestimmungen dieses Abschnitts an der betreffenden<br />
Grenze nicht anzuwenden.<br />
Frage<br />
1. Gehört Ihr Land oder Ihre Region zu so einer "Zollunion" und baute es daher tatsächlich<br />
die Grenzüberwachung wie in Note 12 erwähnt ganz oder im wesentlichen<br />
ab? Wenn ja, wendet es dennoch die Vorschriften von Abschnitt 4 an den betroffenen<br />
Grenzen an?<br />
Ill.<br />
Artikel 51 lautet:<br />
Aussetzung der Überlassung durch die Zollbehörden<br />
Die Mitglieder sehen nach den nachstehenden Bestimmungen13 Verfahren vor, in<br />
denen ein Rechtsinhaber, der triftige Gründe zu der Annahme hat, dass es zur<br />
Einfuhr von nachgeahmten Markenwaren oder unerlaubt hergestellten urheberrechtlich<br />
geschützten Waren14 kommen kann, bei den zuständigen Verwaltungsoder<br />
Justizbehörden schriftlich beantragen kann, dass die Zollbehörden die Überlassung<br />
dieser Waren aussetzen. Die Mitglieder können vorsehen, dass ein solcher<br />
Antrag auch in bezug auf Waren gestellt werden kann, bei denen es um andere<br />
Verletzungen von Rechten an geistigem Eigentum geht, sofern die Voraussetzungen<br />
dieses Abschnitts erfüllt sind. Die Mitglieder können ferner entsprechende<br />
Verfahren für die Aussetzung der Überlassung von Waren, die für die Ausfuhr aus<br />
ihrem Hoheitsgebiet bestimmt sind, durch die Zollbehörden vorsehen.<br />
83
13 Es herrscht Einigkeit darüber, dass keine Verpflichtung besteht, diese Verfahren<br />
auf die Einfuhr von Waren, die in einem anderen Land vom Rechtsinhaber oder mit<br />
seiner Zustimmung in den Verkehr gebracht wurden, oder auf Transitwaren anzuwenden.<br />
14<br />
Im Sinne dieses Abkommens sind<br />
"nachgeahmte Markenwaren" Waren einschliesslich Threr Verpackung, die<br />
ohne Erlaubnis eine Marke tragen, die mit einer rechtsgültig für solche Waren<br />
eingetragenen Marke identisch ist oder die sich in ihren wesentlichen<br />
Merkmalen nicht von einer solchen Marke unterscheiden lässt, und die dadurch<br />
nach dem Recht des Ein fuhrlandes die Rechte des Inhabers der betreffenden<br />
Marke verletzen;<br />
"unerlaubt hergestellte urheberrechtlich geschützte Waren" Waren, die ohne<br />
Zustimmung des Rechtsinhabers oder der vom Rechtsinhaber im Herstellungsland<br />
ordnungsgemäss bevollmächtigten Person hergestellte Kopien<br />
sind, die unmittelbar oder mittelbar von einem Gegenstand gemacht wurden,<br />
dessen Kopieren nach dem Recht des Ein fuhrlandes die Verletzung eines<br />
Urheberrechts oder eines veiwandten Schutzrechts darstellt.<br />
lila)<br />
Nachgeahmte Markenwaren und unerlaubt hergestellte urheberrechtlich geschützte<br />
Waren (wie definiert in der Fussnote 14 zu Art. 51): Die Gruppen werden<br />
gebeten, in ihrer Antwort zu Frage 2) und 3) nur diese Waren zu behandeln.<br />
Fragen<br />
2. Welche sind in Ihrer Rechtsordnung<br />
die "zuständigen Verwaltungs- oder Justizbehörden"?<br />
die "Verfahren"<br />
wie im ersten Satz von Artikel 51 vorgesehen?<br />
3. Werden die Verfahren in Ihrem Land auch auf<br />
parallel importierte Waren, die durch Markenrecht und Waren, die durch Urheberrecht<br />
geschützt sind (siehe die oben zitierte Fussnote 13) angewendet?<br />
Transitwaren (siehe die oben zitierte Fussnote 13) und Waren, die ausgeführt<br />
werden sollen (siehe den letzten Satz von Artikel 51) angewendet?<br />
Diese Frage ist besonders wichtig, da früher die Zollbehörden nur oder<br />
hauptsächlich mit der Einfuhr von Waren beschäftigt waren.<br />
84
lll.b)<br />
Andere Verletzungen von Rechten an geistigem Eigentum, auf die sich der<br />
zweite Satz von Artikel 51 bezieht, sind (siehe Teil Il, Abschnitte 1 bis 7 des TRIPS<br />
Abkommens):<br />
Urheberrecht und verwandte Schutzrechte (Abschnitt 1)<br />
Marken (Abschnitt 2)<br />
Geographische Angaben (Abschnitt 3)<br />
Gewerbliche Muster (Abschnitt 4)<br />
Patente (Abschnitt 5)<br />
Layout Designs (Topographien) integrierter Schaltungen (Abschnitt 6)<br />
Vertrauliche Informationen (Abschnitt 7).<br />
Fragen<br />
Sind die Verfahren und die zuständigen Behörden für Grenzmassnahmen für jedes<br />
der oben erwähnten Rechte die gleichen wie in den oben in Frage 2 behandelten<br />
Fällen? Wenn nicht, sollen die Unterschiede angegeben werden.<br />
Welches sind die Antworten für jedes der oben erwähnten Rechte zu den oben gestellten<br />
Fragen 2(i) und 2(u)?<br />
IV.<br />
Artikel 52 lautet:<br />
Antrag<br />
Die Rechtsinhaber, welche Verfahren nach Artikel 51 einleiten wollen, müssen angemessene<br />
Beweise beibringen, um die zuständigen Behörden davon zu überzeugen,<br />
dass nach dem Recht des Einfuhrlandes dem ersten Anschein nach eine<br />
Verletzung des Rechts am geistigen Eigentum des Rechtsinhabers vorliegt, sowie<br />
eine hinreichend genaue Beschreibung der Waren, um sie für die Zollbehörden<br />
leicht erkennbar zu machen. Die zuständigen Behörden teilen dem Antragsteller innerhalb<br />
einer angemessenen Frist mit, ob sie den Antrag annehmen und für welchen<br />
Zeitraum die Zollbehörden Massnahmen treffen werden, sofern von den zuständigen<br />
Behörden ein Zeitraum festgelegt worden ist.<br />
Frage<br />
Die Gruppen werden gebeten, gegebenenfalls die Einzelheiten zu beschreiben,<br />
welche in ihrem Land oder ihrer Region in der Gesetzgebung vorgesehen sind oder<br />
in der Praxis angewandt werden mit Bezug auf<br />
(i)<br />
die angemessenen Beweise und die hinreichend genaue Beschreibung, wie<br />
im ersten Satz gefordert;<br />
85
(ii)<br />
die angemessene Frist für die Mitteilung und den Zeitraum, für welchen die<br />
Zollbehörden Massnahmen treffen werden, wie im zweiten Satz gefordert.<br />
Diese Frage soll für<br />
nachgeahmte Markenwaren und unerlaubt hergestellte urheberrechtlich geschützte<br />
Waren und<br />
- jedes der unter Ill b genannten Rechte am geistigen Eigentum (Teil Il, Abschnitte<br />
1-7)<br />
beantwortet werden.<br />
V. Artikel 53 lautet:<br />
Kaution oder entsprechende Sicherheit<br />
Die zuständigen Behörden sind befugt, dem Antragsteller aufzugeben, eine<br />
Kaution zu stellen oder eine entsprechende Sicherheit zu leisten, die ausreicht,<br />
um den Antragsgegner und die zuständigen Behörden zu schützen<br />
und einem Missbrauch vorzubeugen. Die Kaution oder die entsprechende<br />
Sicherheitsleistung darf nicht unangemessen von der Inanspruchnahme dieses<br />
Verfahrens abschrecken.<br />
Wird in Anwendung der Bestimmungen dieses Abschnitts die Überlassung<br />
von Waren, für die gewerbliche Muster, Patente, Layout-Designs oder vertrauliche<br />
Informationen verwendet wurden, von den Zollbehörden aufgrund<br />
einer nicht von einer Justizbehörde oder einer sonstigen unabhängigen Behörde<br />
getroffenen Entscheidung ausgesetzt und ist die in Artikel 55 vorgesehene<br />
Frist abgelaufen, ohne dass die ordnungsgemäss ermächtigte Behörde<br />
eine vorläufige Massnahme getroffen hat, und sind alle anderen Voraussetzungen<br />
für die Einfuhr erfüllt, so hat der Eigentümer, der Einführer oder der<br />
Empfänger dieser Waren Anspruch auf deren Überlassung gegen Leistung<br />
einer Sicherheit in einer Höhe, die zum Schutz des Rechtsinhabers vor einer<br />
Verletzung ausreicht. Die Leistung der Sicherheit berührt nicht die Inanspruchnahme<br />
anderer Abhilfemassnahmen durch den Rechtsinhaber, wobei<br />
davon ausgegangen wird, dass die Sicherheit freigegeben wird, falls der<br />
Rechtsinhaber die Durchsetzung des Rechts nicht innerhalb einer angemessenen<br />
Frist weiterverfolgt.<br />
Frage<br />
7. Die Gruppen werden gebeten, die Einzelheiten zu beschreiben, welche in ihrem<br />
Land oder ihrer Region in der Gesetzgebung vorgesehen sind oder in der Praxis<br />
angewandt werden mit Bezug auf:<br />
86
(j)<br />
Die Kaution oder entsprechende Sicherheitsleistung im Sinne des ersten und<br />
zweiten Satzes von Absatz 1;<br />
Die Freigabe der Waren gegen Stellung einer Kaution im Sinne des ersten<br />
Satzes von Absatz 1;<br />
Die angemessene Frist im Sinne des zweiten Satzes von Absatz 2.<br />
Diese Frage soll für<br />
nachgeahmte Markenwaren und unerlaubt hergestellte urheberrechtlich geschützte<br />
Waren und<br />
jedes der zuvor unter Ill b genannten Rechte am geistigen Eigentum beantwortet<br />
werden.<br />
Artikel 54 lautet<br />
Mitteilung der Aussetzung<br />
Dem Einführer und dem Antragsteller wird die Aussetzung der Überlassung der<br />
Waren gemäss Artikel 51 umgehend mitgeteilt.<br />
Frage<br />
8. Gibt es in Ihrer Gesetzgebung oder Praxis besondere Einzelheiten bezüglich der in<br />
Artikel 54 vorgesehenen umgehenden Mitteilung?<br />
Artikel 55 lautet:<br />
Dauer der Aussetzung<br />
Werden die Zollbehörden binnen 10 Arbeitstagen, nachdem dem Antragsteller die<br />
Mitteilung der Aussetzung zugestellt worden ist, nicht davon in Kenntnis gesetzt,<br />
dass von einer anderen Partei als dem Antragsgegner ein zu einer Sachentscheidung<br />
führendes Verfahren eingeleitet worden ist oder dass die ordnungsgemäss<br />
ermächtigte Behörde einstweilige Massnahmen zur Verlängerung der Aussetzung<br />
der Überlassung der Waren getroffen hat, so sind die Waren zu überlassen, sofern<br />
alle anderen Voraussetzungen für die Einfuhr oder die Ausfuhr erfüllt sind; gegebenenfalls<br />
kann diese Frist um weitere 10 Arbeitstage verlängert werden. Ist ein zu<br />
einer Sachentscheidung führendes Verfahren eingeleitet worden, so findet auf Antrag<br />
des Antragsgegners eine Überprüfung, die das Recht zur Äusserung einschliesst,<br />
mit dem Ziel statt, innerhalb einer angemessenen Frist zu entscheiden,<br />
ob diese Massnahmen geändert, aufgehoben oder bestätigt werden. Abweichend<br />
von diesen Bestimmungen findet Artikel 50 Absatz 6 Anwendung, wenn die Aussetzung<br />
der Überlassung der Waren aufgrund einer einstweiligen gerichtlichen<br />
Massnahme durchgeführt oder fortgesetzt wird.<br />
87
Der Text von Artikel 50, Paragraph 6, auf den im letzten Satz von Artikel 55 Bezug<br />
genommen wird, lautet im wesentlichen: Einstweilige Massnahmen werden auf Antrag<br />
des Antragsgegners aufgehoben oder auf andere Weise ausser Kraft gesetzt,<br />
falls ein zu einer Sachentscheidung führendes Verfahren nicht innerhalb einer angemessenen<br />
Frist eingeleitet wird; diese wird entweder von der die Massnahme<br />
anordnenden Justizbehörde festgesetzt, sofern dies nach dem Recht des Mitglieds<br />
zulässig ist, oder überschreitet mangels einer solchen Festsetzung nicht 20 Arbeitstage<br />
oder 31 Kalendertage, sofern letzterer Zeitraum der längere ist.<br />
Frage<br />
9. Die Gruppen werden gebeten, die Einzelheiten zu beschreiben, die in ihrem Land<br />
oder ihrer Region in der Gesetzgebung oder Praxis im Zusammenhang mit den folgenden<br />
Punkten vorgesehen sind:<br />
(y)<br />
Die Art und Weise, in der dem Antragsteller die Mitteilung zuzustellen Ist;<br />
Die Art und Weise, in der die Zollbehörden, wie im ersten Teil von Artikel 55<br />
vorgesehen, informiert werden müssen;<br />
Die Voraussetzungen, die erfüllt sein müssen, damit gegebenenfalls die Frist<br />
von 10 Arbeitstagen um weitere 10 Tage verlängert werden kann;<br />
Die Art und Weise, in der eine Überprüfung, die das Recht zur Äusserung<br />
einschliesst, im Sinne von Artikel 55 durchgeführt wird;<br />
Die in Artikel 50, Paragraph 6 beschriebenen Vorschriften?<br />
Wenn diese Einzelheiten für verschiedene Rechte am geistigen Eigentum verschieden<br />
sind, soll dies ausgeführt werden.<br />
VIII.<br />
Artikel 56 lautet:<br />
Entschädigung des Ein führers und des Eigentümers der Waren<br />
Die zuständigen Behörden sind befugt, den Antragsteller anzuweisen, dem Einführer,<br />
dem Empfänger und dem Eigentümer der Waren angemessenen Ersatz für den<br />
durch die rechtswidrige Zurückhaltung von Waren oder durch die Zurückhaltung<br />
von gemäss Artikel 55 überlassenen Waren entstandenen Schaden zu leisten.<br />
Frage<br />
10. Gibt es in der Gesetzgebung oder Praxis Ihres Landes oder Ihrer Region Vorschriften,<br />
die Einzelheiten bezüglich der in Artikel 56 vorgesehenen Entschädigung<br />
enthalten?<br />
IX.<br />
Artikel 57 lautet:<br />
Recht auf Beschau und Auskunft<br />
Unbeschadet des Schutzes vertraulicher Informationen ermächtigen die Mitglieder<br />
die zuständigen Behörden, dem Rechtsinhaber hinreichend Gelegenheit zu geben,<br />
die von den Zollbehörden zurückgehaltenen Waren beschauen zu lassen, damit<br />
der Rechtsinhaber seine Behauptungen substantileren kann. Die zuständigen Be-<br />
88
hörden sind ferner befugt, dem Einführer eine entsprechende Gelegenheit zu geben,<br />
diese Waren beschauen zu lassen. Für die Fälle, in denen eine positive Sachentscheidung<br />
ergeht, können die Mitglieder die zuständigen Behörden ermächtigen,<br />
dem Rechtsinhaber die Namen und die Anschriften des Absenders, des Einführers<br />
und des Empfängers sowie die Menge der betreffenden Waren mitzuteilen.<br />
F ragen<br />
11. Die Gruppen werden gebeten, die Einzelheiten zu beschreiben, welche in ihrem<br />
Land oder ihrer Region in der Gesetzgebung vorgesehen sind oder in der Praxis<br />
angewandt werden mit Bezug auf:<br />
Die hinreichende Gelegenheit für den Rechtsinhaber für eine Beschau im<br />
Sinne des ersten Satzes von Artikel 57;<br />
Desgleichen für den im zweiten Satz erwähnten Einführer;<br />
Die im letzten Satz vorgesehene Auskunft.<br />
Wenn diese Einzelheiten für verschiedene Rechte am geistigen Eigentum verschieden<br />
sind, soll dies ausgeführt werden.<br />
12. Die Gwppen werden gebeten anzugeben, ob nach ihrem Recht die zuständigen<br />
Behörden die im letzten Satz des Artikels 57 vorgesehene Auskunft erteilen können.<br />
X. Artikel 58 'autet:<br />
Tätigwerden von Amts wegen<br />
Weisen die Mitglieder die zuständigen Behörden an, von sich aus tätig zu werden<br />
und die Überlassung der Waren auszusetzen, bei denen ihnen ein Beweis des ersten<br />
Anscheins für eine Verletzung eines Rechts am geistigen Eigentum vorliegt,<br />
so können die zuständigen Behörden jederzeit beim Rechtsinhaber Auskünfte<br />
einholen, die ihnen bei der Ausübung dieser Befugnis helfen können;<br />
so wird dem Einführer und dem Rechtsinhaber die Aussetzung umgehend<br />
mitgeteilt. Hat der Einführer bei den zuständigen Behörden einen Rechtsbehelf<br />
gegen die Aussetzung eingelegt, so finden auf die Aussetzung die Bedingungen<br />
nach Artikel 55 entsprechende Anwendung;<br />
so stellen die Mitglieder Behörden und Beamte von der Haftung nur frei,<br />
wenn ihre Handlungen in gutem Glauben vorgenommen wurden oder beabsichtigt<br />
waren.<br />
89
Frage<br />
13. Müssen die Behörden in Ihrem Land oder Ihrer Region von Amts wegen tätig werden,<br />
so wie in diesem Artikel vorgesehen? Wenn ja, wird gebeten, die Einzelheiten<br />
zu beschreiben, welche in der Gesetzgebung vorgesehen oder in der Praxis angewandt<br />
werden mit Bezug auf:<br />
(j)<br />
Das Einholen von Auskünften im Sinne von a);<br />
Die Mitteilung und Aussetzung im Sinne von b);<br />
Die Befreiung von der Haftung im Sinne von c).<br />
Wenn diese Einzelheiten für verschiedene Rechte am geistigen Eigentum verschieden<br />
sind, soll dies ausgeführt werden.<br />
Xl.<br />
Artikel 59 lautet:<br />
Abhilfemassnahmen<br />
Unbeschadet anderer Möglichkeiten des Rechtsinhabers zur Durchsetzung seines<br />
Rechts und vorbehaltlich des Rechts des Antragsgegners, die Überprüfung durch<br />
eine Justizbehörde zu beantragen, sind die zuständigen Behörden befugt, die Vernichtung<br />
oder Zerstörung der rechtsverletzenden Waren oder die Verfügung über<br />
sie gemäss den in Artikel 46 dargelegten Grundsätzen anzuordnen. Bei nachgeahmten<br />
Markenwaren gestatten die Behörden nicht die Wiederausfuhr der rechtsverletzenden<br />
Waren in unverändertem Zustand und überführen sie nur in Ausnahmefällen<br />
in ein anderes Zollverfahren.<br />
Der in Artikel 59 zitierte Artikel 46 lautet:<br />
Sonstige Abhilfemassnahmen<br />
Um wirksam vor Verletzungen abzuschrecken, sind die Justizbehörden befugt anzuordnen,<br />
dass über Waren, die nach ihren Feststellungen ein Recht verletzen, ohne<br />
Entschädigung ausserhalb der Handelswege so verfügt wird, dass dem<br />
Rechtsinhaber kein Schaden entstehen kann, oder dass sie vernichtet oder zerstört<br />
werden, sofern dies nicht den verfassungsrechtlichen Erfordernissen zuwiderläuft.<br />
Die Justizbehörden sind ferner befugt anzuordnen, dass über Materialien und<br />
Werkzeuge, die vorwiegend zur Herstellung der rechtsverletzenden Waren verwendet<br />
wurden, ohne Entschädigung ausserhalb der Handelswege so verfügt wird,<br />
dass die Gefahr weiterer Verletzungen möglichst gering gehalten wird. Bei der<br />
Prüfung entsprechender Anträge sind die Notwendigkeit eines angemessenen Verhältnisses<br />
zwischen der Schwere der Verletzung und den angeordneten Abhilfemassnahmen<br />
sowie die Interessen Dritter zu berücksichtigen. Bei nachgeahmten<br />
Markenwaren reicht die blosse Entfernung der rechtswidrig angebrachten Marke<br />
nur in Ausnahmefällen aus, um die Überlassung der Waren in die Handelswege zu<br />
ermöglichen.<br />
90
Frage<br />
14. Die Gruppen werden gebeten, die Einzelheiten zu beschreiben, welche in ihrem<br />
Land oder ihrer Region in der Gesetzgebung vorgesehen sind oder in der Praxis<br />
angewandt werden mit Bezug auf:<br />
Die Vernichtung oder Zerstörung (oder ist eine solche unter Ihrer Verfassung<br />
verboten?) und die Verfügung über die rechtsverletzenden Waren;<br />
Zollmassnahmen gegen "Materialien und Werkzeuge", wie in Artikel 46 erwähnt;<br />
Ausnahmefälle im Sinne der Artikel 59 und 46.<br />
Wenn diese Einzelheiten für verschiedene Rechte am geistigen Eigentum verschieden<br />
sind, soll dies ausgeführt werden.<br />
XII.<br />
Artikel 60 lautet:<br />
Ein fuhren geringer Mengen<br />
Die Mitglieder können geringe, nicht zum Handel geeignete Mengen von Waren,<br />
die sich im persönlichen Gepäck von Reisenden oder in Kleinsendungen befinden,<br />
von der Anwendung der vorstehenden Bestimmungen ausnehmen.<br />
Frage<br />
15. Nimmt die Gesetzgebung oder die Praxis in Ihrem Land oder Ihrer Region tatsächlich<br />
Einfuhren geringer Mengen im Sinne von Artikel 60 von der Anwendung der<br />
Bestimmungen aus?<br />
Wenn diese Einzelheiten für verschiedene Rechte am geistigen Eigentum verschieden<br />
sind, soll dies ausgeführt werden.<br />
Generelle Schlussfragen<br />
Die folgenden zwei Schlussfragen sollen die Meinung der Gruppen zu den Mängeln zum<br />
Ausdruck bringen, die noch in den zollrechtlichen Massnahmen des TRIPS Abkommens<br />
beziehungsweise in der Gesetzgebung oder Praxis der Länder oder Regionen der Gruppen<br />
bestehen.<br />
16. Sind Sie der Auffassung, dass die zollrechtlichen Massnahmen, wie sie im TRIPS<br />
Abkommen vorgesehen sind, ausreichen? Wenn nicht, welche Massnahmen sollten<br />
nach Ihrer Meinung den TRIPS Vorschriften hinzugefügt werden?<br />
17. Abgesehen von den Massnahmen, die nach Ihrer Meinung noch TRIPS hinzugefügt<br />
werden sollen, welche Schwierigkeiten oder Unzulänglichkeiten bestehen nach<br />
Ihrer Meinung insbesondere in der Gesetzgebung und Praxis Ihres eigenen Landes<br />
oder Ihrer eigenen Region, und welche Verbesserungsvorschläge haben Sie zu<br />
machen?<br />
91
Frage Q 148<br />
Dreidimensionale Marken: Die Grenzziehung zwischen Marken und Modellen<br />
Bekanntlich lässt heutzutage eine grosse Mehrheit der Länder die Eintragung von<br />
dreidimensionalen Marken, womit insbesondere Marken gemeint sind, die aus der<br />
Form des Produkts oder ihrer Verpackung bestehen, zu. Das ist z.B. durch Artikel<br />
15.1 des TRIPS Abkommens anerkannt, der vorsieht, dass jedes Zeichen, das zur<br />
Unterscheidung von Waren oder Dienstleistungen geeignet ist, als Marke geschützt<br />
wird.<br />
Einige Länder gewähren sogar den Schutz dreidimensionaler Formen ohne Markeneintragung<br />
als Ausstattung oder in einer Klage unter passing-off oder unlauterem<br />
Wettbewerb.<br />
Gleichzeitig erkennen die meisten Länder auch die Möglichkeit an, die Form einer<br />
Ware durch andere Spielarten des gewerblichen Rechtsschutzes, d.h. als Muster<br />
und Modell, bzw. Geschmacksmuster oder das sogenannte Design Patent<br />
(stellvertretend für die unterschiedlichen, in verschiedenen deutschsprachigen Ländern<br />
gebräuchlichen Begriffe "Geschmacksmuster" und "Muster und Modell" wird<br />
im folgenden einheitlich der Begriff "Modell" benutzt), oder durch das Urheberrecht<br />
zu schützen.<br />
Diese Schutzrechte haben unterschiedliche Schutzvoraussetzungen, die rechtspolitischen<br />
Gründe für die Schutzgewährung sind unterschiedlich, ebenso wie der<br />
Test für die Feststellung einer Rechtsverletzung.<br />
Frage Q 148 beschränkt sich auf die Untersuchung des Schutzes, der dreidimensionalen<br />
Objekten durch das Markenrecht und das Modellrecht gewährt wird und<br />
auf die Bestimmung der Grenzziehung zwischen diesen beiden Schutzmöglichkeiten.<br />
Die Voraussetzungen, ein rechtsgültiges Modell zu erlangen, sind so ausgestaltet,<br />
dass eine vorherige Veröffentlichung das Modell unwirksam machen kann. Diese<br />
Voraussetzungen schliessen unter anderem Neuheit, Originalität und Einzigartigkeit<br />
(siehe EG Richtlinie 98/71 vom 13. Oktober 1998), etc. ein.<br />
Als Modell zu schützende Gegenstände haben auch einige Beschränkungen, und<br />
in einigen Ländern sind Formen, die notwendig sind, ein Produkt mit einem anderen<br />
zu verbinden (must fit) nicht schützbar (siehe EG Richtlinie 98/71). Andere Länder<br />
erlauben nicht den Schutz von Formen, die notwendig sind, um einen Gegenstand<br />
in sein ursprüngliches Erscheinungsbild zurückzuversetzen (must match).<br />
Im Falle des Schutzes von Formen und Verpackungen als Marken ist es erforderlich,<br />
dass der Schutzgegenstand allen Bedingungen für die Eintragungsfähigkeit jeder<br />
Marke entspricht, z.B. muss der zu schützende Gegenstand unterscheidungs-<br />
92
fähig sein und darf nicht ältere Rechte Dritter verletzen. Aber dreidimensionale<br />
Marken müssen ausserdem besondere Bedingungen erfüllen, die sich aus ihrer<br />
Natur ergeben, z.B. dass die Form:<br />
(I)<br />
sich nicht aus der Natur der Ware ergibt,<br />
nicht notwendig ist, ein technisches Ergebnis zu erzielen,<br />
der Ware keinen wesentlichen Wert verleiht.<br />
Zum Beispiel schränkt die Verordnung über die Gemeinschaftsmarke (Art. 7 e)<br />
ebenso wie die Harmonisierungsrichtlinie der EG (Art. 3.1 (e)) die Möglichkeit, die<br />
Eintragung von dreidimensionalen Marken zu erhalten ein, wenn das Zeichen ausschliesslich<br />
besteht aus:<br />
der Form, die durch die Art der Ware selbst bedingt ist, oder<br />
der Form der Ware, die zur Erreichung einer technischen Wirkung erforderlich<br />
ist, oder<br />
der Form, die der Ware einen wesentlichen Wert verleiht.<br />
Es bestehen auch Unterschiede hinsichtlich des Schutzumfangs. Eine Marke bezieht<br />
sich immer auf identische oder verwechselbar ähnliche Waren oder Dienstleistungen<br />
- mit Ausnahme der bekannten Marken -, während eine Modellregistrierung<br />
Schutz für die Ware selbst erteilt.<br />
Weiterhin ist die Art des durch Modelle und Marken gewährten Schutzes unterschiedlich.<br />
Modelle werden für eine beschränkte Zeitdauer gewährt, wogegen Marken<br />
immer wieder erneuert werden können, solange sie nicht wegen Nichtbenutzung<br />
gelöscht werden, oder für ungültig erklärt werden, weil sie ihre Unterscheidungskraft<br />
verloren haben. Damit erlaubt das durch eine Marke gewährte ausschliessliche<br />
Recht, Dritte für eine unbestimmte Zeit daran zu hindern, die so geschützte<br />
Form oder eine ähnliche Form zu benutzen, wenn diese Benutzung die<br />
Gefahr von Verwechslungen unter den Angehörigen der massgeblichen Verkehrskreise<br />
mit sich bringt.<br />
Die Gründe für die Schutzgewährung sind ebenfalls unterschiedlich. Der Modellen<br />
gewährte Schutz beabsichtigt, die Anstrengungen von Einzelpersonen und Unternehmen<br />
zu belohnen, womit sie dazu angespornt werden, neue Formen zu entwikkeIn,<br />
die noch nicht der Allgemeinheit bekannt sind. Als Gegenleistung für die Bekanntmachung<br />
des Modells gewährt der Staat ein zeitlich beschränktes Ausschlussrecht.<br />
Das Markenrecht soll im Gegensatz hierzu die Öffentlichkeit vor der<br />
Gefahr der Verwechslungen und Täuschung über die Herkunft der Waren und<br />
Dienstleistungen schützen. Deshalb schützt es eine Form, die ein unterscheidungskräftiges<br />
Symbol eines Unternehmens geworden ist oder werden kann, das<br />
unter dieser Form sein Gewerbe ausübt, und die nach Auffassung der Mitglieder<br />
der massgeblichen Verkehrskreise mit einer bestimmten gewerblichen Herkunft<br />
verbunden ist oder zukünftig verbunden sein wird.<br />
93
G. Die Möglichkeit, Formen von Waren oder ihrer Verpackung sowohl nach Markenrecht<br />
als auch unter Modellrecht zu schützen, führt zu vielen Fragen, wie unter anderen:<br />
Kann jede Form einer Ware oder ihrer Verpackung gleichermassen durch<br />
Markenrecht und Modellrecht ohne Unterscheidung geschützt werden?<br />
Welche sind die Bedingungen, die es erlauben eine dreidimensionale Ware<br />
oder Verpackung als Modell zu schützen, und welche, sie als Marke zu<br />
schützen?<br />
Kann die Form eines Produktes oder einer Verpackung, die durch ein Modell<br />
geschützt ist oder war, als Marke geschützt werden, und zwar entweder<br />
während oder nach dem Ablauf des Modellschutzes?<br />
Wenn eine Wortmarke zusammen mit einer spezifischen Form benutzt wird,<br />
kann der Markeninhaber dann für die Form allein Unterscheidungskraft erwerben<br />
und diese als Marke schützen?<br />
Gibt es andere Umstände, die es für die Form eines Produkts oder einer<br />
Verpackung ausschliessen, als dreidimensionale Marke eingetragen zu werden<br />
(z.B. dass sie von einem bestehenden oder ausgelaufenen Modell oder<br />
Patent abgedeckt wird)?<br />
Artikel 4 A f) der Pariser Verbandsübereinkunft sieht vor, dass für die Anmeldung<br />
eines Modells oder einer Marke, die in einem Mitgliedstaat eingereicht<br />
wurde, Priorität in den anderen Staaten der PVÜ beansprucht werden kann.<br />
Die Frist, innerhalb welcher dies getan werden kann, beträgt gemäss Artikel<br />
4 C 1 sowohl für Modelle als auch für Marken 6 Monate. Durch Artikel 2 des<br />
TRIPS Abkommens wird der Vorteil des Prioritätsanspruchs auf die Mitglieder<br />
des Welthandelsabkommens erstreckt. Davon ausgehend, dass dreidimensionale<br />
Gegenstände sowohl als Modell als auch als Marke geschützt<br />
werden können, kann die Priorität einer Marke für ein Modell beansprucht<br />
werden oder vice versa?<br />
Eine eingetragene Marke kann gelöscht werden, wenn sie infolge der Untätigkeit<br />
des Inhabers oder infolge einer Benutzung die er oder ein Dritter mit<br />
seiner Zustimmung vornimmt, ihre Unterscheidungskraft verliert oder täuschend<br />
wird. Kann dies im Fall, dass eine dreidimensionale Marke als Modell<br />
benutzt wird, berücksichtigt werden oder zum Verlust der Unterscheidungskraft<br />
des Zeichens als Marke führen?<br />
H. Die <strong>AIPPI</strong> studierte in der Vergangenheit den Schutz der Muster und Modelle in der<br />
Frage Q 73 "Rechtliche und wirtschaftliche Bedeutung des Musterschutzes"<br />
(Jahrbuch 1982/Ill) und den Schutz dreidimensionaler Zeichen als Marken in der<br />
Frage Q 92E "Harmonisierung des materiellen Markenrechts' (Jahrbuch 1997/Ill).<br />
Aber die <strong>AIPPI</strong> hat sich niemals speziell mit den unterschiedlichen Bedingungen<br />
94
eschäftigt, die ein dreidimensionales Zeichen erfüllen muss, um als Modell<br />
und/oder als Marke geschützt zu werden.<br />
Die Gruppen werden daher gebeten, die folgenden Fragen zu beantworten:<br />
I. Hinsichtlich der nationalen Rechtsprechung:<br />
1. Anzugeben, ob in ihrem eigenen Land eine Gesetzgebung oder andere Rechtsquellen<br />
bestehen, welche die Form von Waren, Verpackungen und anderen dreidimensionalen<br />
Zeichen als Modelle und/oder als Marken schützen.<br />
2. Wenn ja, welches sind die Bedingungen und Mindestvoraussetzungen sie zu<br />
schützen als:<br />
Modelle,<br />
Marken.<br />
3. Besteht eine besondere Regel, die Markenschutz für die Form eines Gegenstandes<br />
ausschliesst, der als Modell oder unter einem anderen gewerblichen Schutzrecht<br />
(z.B. als Gebrauchsmuster oder Patent) geschützt ist oder war?<br />
4. Wenn keine spezielle rechtliche Vorschrift im Sinne von 3. besteht, ergibt es sich<br />
aus der nationalen Rechtsprechung, dass diese Schutzmöglichkeit ausgeschlossen<br />
ist?<br />
5. Ist es möglich, Schutz für die gleiche Form als Modell und als Marke zu kumulieren?<br />
6. Ist es möglich, in einer Markenanmeldung die Priorität eines Modells zu beanspruchen<br />
oder kann umgekehrt die Priorität einer Markenanmeldung in einer Anmeldung<br />
für ein Modell beansprucht werden?<br />
7. Kann eine Form oder Verpackung, die zusammen mit einer Wortmarke benutzt<br />
wird, Unterscheidungskraft durch Benutzung erlangen, um als dreidimensionale<br />
Marke ohne die Wortrnarke geschützt zu werden?<br />
8. Besteht ein Unterschied zwischen dem durch eine Marke und durch ein Modell gewährten<br />
Schutz? Insbesondere:<br />
8.1 Besteht ein Unterschied darin, worin eine Verletzung besteht und welche<br />
Rechtsmittel zur Verfügung stehen?<br />
8.2 Ist es möglich, eine zweidimensionale Darstellung eines dreidimensionalen<br />
Gegenstandes zu verbieten, der durch ein Modell oder eine Markeneintragung<br />
geschützt ist?<br />
8.3 Kann die Benutzung eines Zeichens als Modell zum Verlust der Unterscheidurigskraft<br />
dieses Zeichens als Marke führen, so dass dieses Zeichen nicht<br />
95
länger als Marke eingetragen werden könnte oder, wenn es eingetragen ist,<br />
dies dazu führen könnte, dass die Marke löschungsreif wird?<br />
8.4 Welche Massnahmen kann der Markeninhaber ergreifen um zu vermeiden,<br />
dass ein Zeichen infolge der Benutzung eines entsprechenden Modells<br />
durch Dritte seine Unterscheidungskraft verliert?<br />
8.5 Die Gruppen werden gebeten, Bemerkungen zu jedem zusätzlichen Punkt in<br />
diesem Zusammenhang zu machen, der oben nicht berücksichtigt ist.<br />
Il.<br />
Welcher Auffassung sind die Gruppen zur Annahme von allgemeinen Regeln<br />
zu den folgenden Fragen:<br />
Die Notwendigkeit, klare Kriterien dafür aufzustellen, wann ein dreidimensionaler<br />
Gegenstand rechtlich als Modell oder als Marke geschützt werden kann.<br />
Vorschläge zur Klärung dieser Kriterien und gegebenenfalls zur zwischen Marken<br />
und Modellen zu treffenden Unterscheidung zu machen.<br />
Die Umstände festzulegen, wann es für einen Gegenstand, der durch ein Modell<br />
(oder ein anderes gewerbliches Schutzrecht, wie ein Gebrauchsmuster oder ein<br />
Patent) geschützt ist, auch möglich sein soll, als Marke geschützt zu werden.<br />
Die Möglichkeit, Schutz der gleichen Form als Marke und als Modell zu akkumulieren.<br />
Jeder andere Kommentar hierzu, der nicht von den obigen Paragraphen abgedeckt<br />
Ist.<br />
Anmerkung:Die Gruppen werden gebeten, die Reihenfolge der Fragen in I und Il ihres<br />
Berichts einzuhalten und die Fragen und Ziffern für jede Antwort zu zitieren.<br />
96
Frage Q 150<br />
Patentierungsvoraussetzungen und Schutzumfang von<br />
Expressed Sequence Tags (ESTS), einzelner Polymorphismen von<br />
Nukleotid-Sequenzen (SN Ps) und ganzer Genome<br />
1. Einleitung<br />
Die gesamte DNA-Sequenz eines Individuums wird als Genom bezeichnet. Eine Kopie<br />
des Genoms ist in den meisten Zellen des Körpers zu finden. Ein grosser Teil der DNA im<br />
Genom der Säugetiere hat keine bekannte Funktion; sie scheint kein bekanntes Protein<br />
zu codieren. Verteilt in den Genomen sind Gene: Gebiete, die spezifische Proteine codieren.<br />
Ihr Code wird durch einen Mechanismus der Zellen gelesen (Transkription). Der<br />
Transkriptionsprozess führt zur Bildung eines Einzeistrang-Moleküls (RNA), das eine<br />
chemische Struktur hat, die derjenigen der DNA ähnlich Ist, obwohl es viel kürzer ist. Viele<br />
RNA-Moleküle haben spezifische Funktionen, aber von besonderem Interesse sind diejenigen,<br />
welche Proteine codieren. Diese Messenger-RNAs (mRNAs) werden von einem<br />
zweiten Zellmechanismus gelesen (Translation), um Proteine herzustellen.<br />
Die DNA im Genom Ist in eine Anzahl von einzelnen Molekülen aufgeteilt, die schön geordnet<br />
zu Chromosomen verpackt sind. Der Mensch hat normalerweise 23 einander nicht<br />
identische Paare von Chromosomen, von denen in jedem Paar das eine und das andere<br />
von je einem der Elternteile stammt. (Jedes Elternteil stellt eine Kopie der Hälfte seines<br />
Genoms zur Verfügung, das in einem Prozess umverteilt wird (Rekombination), um unter<br />
den Abkömmlingen eine Eigenschaftenvielfalt zu fördern). Nicht jedes menschliche Genom<br />
hat genau dieselbe Sequenz, weshalb sich die Individuen voneinander unterscheiden;<br />
der grösste Teil der Sequenz stimmt jedoch bei allen Individuen überein. Es wird angenommen,<br />
dass sich im menschlichen Körper etwa 80'OOO Gene befinden.<br />
In den letzten paar Jahren versuchte eine multinationale Initiative, das Humangenom-<br />
Projekt, Sequenzdaten zu erhalten, die das gesamte menschliche Genom decken (etwa<br />
3x1 0 Basenpaare). Viel Arbeit wurde geleistet, aber es bleibt noch mehr zu tun. Ursprüngliche<br />
Anstrengungen konzentrierten sich darauf, Karten der 23 Chromosome mit<br />
einer Vielzahl von Markern an definierten Stellen zu erstellen. Der ursprüngliche Zeitplan<br />
für die Sequenzierung des gesamten Genoms wurde um zwei Jahre auf 2003 vorverlegt,<br />
nachdem neue, schnellere Techniken entwickelt worden waren.<br />
Zwei Arten von Markern, die von besonderem Interesse sind, sind "Marker exprimierter<br />
Sequenzen" ("expressed sequence tags" ESTs) und Polymorphismen einzelner Nukleotide<br />
(SNPs). ESTs sind kurze zufällige DNA-Fragmente. Es sind Sequenzen, die aus<br />
mRNA-Gemischen isoliert und unter Verwendung eines besonderen Enzyms in die (als<br />
cDNA bekannte) DNA-Form zurück konvertiert werden. Da jedes EST als zu einer mRNA<br />
im Zusammenhang stehend identifiziert ist, stellt es einen Teil eines Proteine kodierenden<br />
Gens dar. ESTs werden unter Benutzung bekannter Technologien sequenziert, und ihr<br />
Ort im Genom kann dann bestimmt werden. ESTs sind ein Abbild der Sequenzen von<br />
Teilen jener Gene, deren Transkription im Gewebe, von dem die RNA erhalten wurde, im<br />
97
Gang war. Wird sie nachträglich bekannt, so wird die vollständige Gensequenz eine DNA<br />
enthalten, die dem EST oder einem Teil davon entspricht.<br />
SNPs sind Stellen im Genom, wo in der Population einer bestimmten Base eine Änderung<br />
in der Sequenz vorkommt (zum Beispiel kann ein A durch ein G ersetzt sein). Sie kommen<br />
etwa einmal alle 1'OOO Basen vor. SNPs können die Ursache von Unterschieden zwischen<br />
Individuen sein, einschliesslich Variationen, die ein Individuum für eine Krankheit anfällig<br />
machen oder diese verursachen. Selbst wenn sie keine Funktion beeinflussen, können<br />
SNP5 nützlich sein, um andere in der Nähe befindliche Variationen aufzuspüren, da einander<br />
angrenzende Abschnitte dazu neigen, zusammen vererbt zu werden ("linkage disequilibrium").<br />
Diejenigen SNPs, die innerhalb von Genen vorkommen (cSNPs), sind von<br />
besonderem Interesse. Man geht davon aus, dass Muster von SNPs benutzt werden können,<br />
um Leute zu identifizieren, die einem erhöhten Risiko ausgesetzt sind, von einer bestimmten<br />
Krankheit befallen zu werden, oder solche, die auf bestimmte Medikamente negativ<br />
reagieren könnten.<br />
2. Die Rechtslage<br />
<strong>AIPPI</strong> hat eine Reihe von Fragen zum gewerblichen Rechtsschutz im Bereich der Mikrobiologie<br />
behandelt. Diese schliessen Frage Q 56 ein, die den erfolgreichen Abschluss des<br />
Budapester Vertrags zur Folge hatte; Frage Q 82 betreffend den Patentschutz für biotechnologische<br />
Erfindungen; und Frage Q 93 betreffend das Verhältnis zwischen dem<br />
Patentschutz für biotechnologische Erfindungen und dem Schutz von Pflanzensorten sowie<br />
der Patentfähigkeit von Tierzüchtungen. In Frage Q 122 hat die <strong>AIPPI</strong> die Patentfähigkeit<br />
des menschlichen Körpers und dessen "Produkte", des menschlichen Genoms und<br />
von DNA-Sequenzen zur Diskussion gebracht. Frage Q 142 hat den Umfang des Patentschutzes<br />
untersucht.<br />
Ausserdem ergeben sich aus der Konvention von Rio über die Artenvielfalt (vom 5. Juni<br />
1992) politische Aspekte. Die Konvention von Rio sieht im wesentlichen vor:<br />
Artikel 15.1 In Anerkennung der souveränen Rechte der Staaten über ihre Naturschätze<br />
bleibt die Zuständigkeit, den Zugang zu genetischen Mitteln zu bestimmen,<br />
bei den nationalen Regierungen, und sie unterliegt nationaler Gesetzgebung.<br />
Artikel 15.5 Der Zugang zu genetischen Mitteln unterliegt der vorherigen inforrnierten<br />
Zustimmung der Vertragspartei, welche diese zur Verfügung stellt, es sei<br />
denn, diese Vertragspartei bestimme etwas anderes.<br />
Artikel 16.1 Jede Vertragspartei verpflichtet sich in Anerkennung der Tatsache,<br />
dass Technologie die Biotechnologie einschliesst und dass sowohl der Zugang zu<br />
als auch die Übertragung von Technologie zwischen Vertragsstaaten wesentliche<br />
Elemente zur Erreichung der Ziele dieser Übereinkunft sind, unter Berücksichtigung<br />
der Vorschriften dieses Artikels den Zugang zu und die Übertragung an andere<br />
Vertragsparteien von Technologien, die für die Erhaltung und eine nachhaltige Benutzung<br />
der biologischen Vielfalt einschlägig sind, oder die genetische Mittel benutzen<br />
und keinen bedeutsamen Schaden für die Umwelt verursachen, zu ermöglichen<br />
und/oder zu erleichtern.<br />
98
Artikel 16.5 Die Vertragsparteien werden in Anerkennung der Tatsache, dass Patente<br />
und andere Rechte am geistigen Eigentum einen Einfluss auf die Umsetzung<br />
dieser Übereinkunft haben können, in diesem Zusammenhang unter Berücksichtigung<br />
nationalen und internationalen Rechts zusammenarbeiten, um sicherzustellen,<br />
dass solche Rechte deren Zielsetzungen unterstützen und diesen nicht zuwider<br />
laufen.<br />
Der Workshop Nr. V auf dem <strong>AIPPI</strong>-Kongress von 1998 in Rio hatte sich mit der genetischen<br />
Vielfalt und dem geistige Eigentum befasst.<br />
Die Vereinigten Nationen bereiten die Verabschiedung einer Universellen Erklärung über<br />
das menschliche Genom und die Menschenrechte vor, die auf eine Initiative der UNESCO<br />
zurückgeht. Der Text behandelt nicht ausdrücklich die Rechte am geistigen Eigentum,<br />
verlangt aber ein Gleichgewicht zwischen der Sicherung des Respekts vor den Menschenrechten<br />
und der grundsätzlichen Freiheiten und der Notwendigkeit, die Freiheit der Forschung<br />
zu sichern. Er betont den informierten Konsens, Forschung am Genom eines Individuums<br />
zu betreiben, und sieht vor, dass das menschliche Genom in seinem Naturzustand<br />
keinen finanziellen Gewinn bringen dart.<br />
Am 30. Juli 1998 veröffentlichte die Europäische Gemeinschaft die Richtlinie 98/44/EG<br />
über den rechtlichen Schutz biotechnologischer Erfindungen. Die Richtlinie sieht im wesentlichen<br />
vor:<br />
Erwägung 12 - Das Übereinkommen über handelsbezogene Aspekte der Rechte<br />
des geistigen Eigentums (TRIPS-Übereinkommen)1, das die Europäische Gemeinschaft<br />
und ihre Mitgliedstaaten unterzeichnet haben, ist inzwischen in Kraft getreten.<br />
Es sieht vor, dass ein Patentschutz für Produkte und Verfahren in allen Bereichen<br />
der Technologie zu gewährleisten ist.<br />
Erwägung 13 - Der Rechtsrahmen der Gemeinschaft zum Schutz biotechnologischer<br />
Erfindungen kann sich auf die Festlegung bestimmter Grundsätze in deren<br />
Anwendung auf die Patentfähigkeit biologischen Materials an sich beschränken;<br />
diese Grundsätze bezwecken insbesondere, den Unterschied zwischen Erfindungen<br />
und Entdeckungen hinsichtlich der Patentfähigkeit bestimmter Bestandteile<br />
menschlichen Ursprungs herauszuarbeiten. Der Rechtsrahmen kann sich ferner<br />
beschränken auf den Umfang des Patentschutzes biotechnologischer Erfindungen,<br />
auf das Recht, zusätzlich zur schriftlichen Beschreibung einen Hinterlegungsmechanismus<br />
zu verwenden, und schliesslich auf die Möglichkeit der Erlangung von<br />
nicht ausschliesslichen Zwangslizenzen im Zusammenhang mit einer Abhängigkeit<br />
zwischen Pflanzensorten und Erfindungen (und umgekehrt).<br />
Erwägung 14 - Ein Patent für eine Erfindung berechtigt seinen Inhaber nicht, diese<br />
Erfindung auszuführen, sondern verleiht ihm lediglich das Recht, Dritten deren<br />
Verwertung zu den Zwecken von Gewerbe und Handel zu untersagen. Infoigedes-<br />
Amtsblatt L 336, 23.12.1994, S.213<br />
99
sen kann das Patentrecht die nationalen, europäischen oder internationalen<br />
Rechtsvorschriften zur Festlegung von Beschränkungen oder Verboten oder zur<br />
Kontrolle der Forschung und der Anwendung oder Vermarktung deren Ergebnisse<br />
weder ersetzen noch überflüssig machen, insbesondere was die Erfordernisse der<br />
Volksgesundheit, der Sicherheit, des Umweltschutzes, des Tierschutzes, der Erhaltung<br />
der genetischen Vielfalt und die Beachtung bestimmter ethischer Normen<br />
betrifft.<br />
Erwägung 15 - Es gibt im nationalen oder im europäischen Patentrecht (Münchner<br />
Übereinkommen) keine Verbote oder Ausschlüsse, die eine Patentfähigkeit von<br />
biologischem Material grundsätzlich verunmöglichen.<br />
Erwägung 21 - Nicht von der Patentfähigkeit ausgeschlossen ist ein aus dem<br />
menschlichen Körper isoliertes oder auf andere Weise hergestelltes Element deshalb,<br />
weil es beispielsweise das Ergebnis technischer Verfahren zu seiner Identifizierung,<br />
Reinigung, Bestimmung und Vermehrung ausserhalb des menschlichen<br />
Körpers ist, wobei nur der Mensch fähig ist, diese Techniken anzuwenden, und die<br />
Natur sie von sich allein nicht vollbringen kann.<br />
Erwägung 22 - Die Diskussion über die Patentfähigkeit von Sequenzen oder Teilsequenzen<br />
von Genen gibt Anlass zu Kontroversen. Die Erteilung eines Patents für<br />
Erfindungen, die solche Sequenzen oder Teilsequenzen zum Gegenstand haben,<br />
unterliegt nach dieser Richtlinie denselben Bedingungen der Patentfähigkeit wie in<br />
allen anderen Bereichen der Technologie: Neuheit, erfinderische Tätigkeit und gewerbliche<br />
Anwendbarkeit. Die gewerbliche Anwendbarkeit einer Sequenz oder Teilsequenz<br />
muss in der eingereichten Patentanmeldung offenbart sein.<br />
Erwägung 23 - Eine einfache DNA-Sequenz ohne Angabe einer Funktion enthält<br />
keine Lehre zum technischen Handeln und ist deshalb keine patenifähige Erfindung.<br />
Erwägung 24 - Die Erfüllung der Bedingung der gewerblichen Anwendbarkeit setzt<br />
voraus, dass im Fall der Verwendung einer Sequenz oder Teilsequenz eines Gens<br />
zur Herstellung eines Proteins oder eines Teiles eines Proteins angegeben wird,<br />
welches Protein oder Teil eines Proteins hergestellt wird oder welche Funktion es<br />
hat.<br />
Erwägung 25 - Zur Auslegung der aus einem Patent abgeleiteten Rechte wird in<br />
dem Fall, das Sequenzen lediglich in für die Erfindung nicht wesentlichen Abschnitten<br />
übereinstimmen, patentrechtlich jede Sequenz als selbständige Sequenz<br />
angesehen.<br />
Erwägung 26 - Hat eine Erfindung biologisches Material menschlichen Ursprungs<br />
zum Gegenstand oder nutzt sie ein derartiges Material, und wird eine Patentanmeldung<br />
eingereicht, so muss die Person, aus deren Körper das Material entnommen<br />
wurde, gemäss den nationalen Rechtsvorschriften die Gelegenheit erhalten haben,<br />
ihre Zustimmung dazu freiwillig und informiert zu geben.<br />
100
Artikel 5:<br />
5.1 Der menschliche Körper in den einzelnen Phasen seiner Entstehung und<br />
Entwicklung sowie die blosse Entdeckung eines seiner Elemente, einschliesslich<br />
der Sequenz oder Teilsequenz eines Gens, können keine patentfähigen Erfindungen<br />
sein.<br />
5.2 Ein aus dem menschlichen Körper isoliertes oder auf andere Weise durch<br />
ein technisches Verfahren hergestelltes Element, einschliesslich der Sequenz oder<br />
Teilsequenz eines Gens, kann eine patentfähige Erfindung sein, selbst wenn die<br />
Struktur dieses Elements mit derjenigen eines natürlichen Elements identisch ist.<br />
5.3 Die gewerbliche Anwendbarkeit einer Sequenz oder Teilsequenz eines Gens<br />
muss in der Patentanmeldung offenbart sein.<br />
Artikel 9:<br />
Der Schutz, der aus einem Patent für ein Erzeugnis abgeleitet wird, das eine genetische<br />
Information enthält oder daraus besteht, erstreckt sich vorbehaltlich der Bestimmungen<br />
von Artikel 5(1) auf jedes dieses Erzeugnis enthaltende Material, in<br />
welchem die genetische Information enthalten ist und ihre Funktion erfüllt.<br />
Ausserdem sieht das TRIPS-Übereinkommen im wesentlichen vor:<br />
27(1) Vorbehaltlich der Bestimmungen von Absätzen 2 und 3 werden Patente für<br />
alle Erfindungen, ob es sich um Erzeugnisse oder Verfahren handelt, auf allen Gebieten<br />
der Technik erteilt, sofern diese Erfindungen neu sind, auf einer erfindenschen<br />
Tätigkeit beruhen und gewerblich anwendbar sind. Vorbehaltlich der Bestimmungen<br />
von Artikel 65 Absatz 4, von Artikel 70 Absatz 8 und von Absatz 3 dieses<br />
Artikels erfolgt die Erteilung von Patenten und die Ausübung von Patentrechten<br />
ohne Diskriminierung aufgrund des Ortes der Erfindung, des Gebiets der Technik<br />
oder danach, ob die Erzeugnisse eingeführt oder an Ort und Stelle hergestellt werden.<br />
27(2) Die Mitglieder können Erfindungen von der Patentfähigkeit ausschliessen,<br />
wenn die Verhinderung ihrer gewerblichen Verwertung in ihrem Hoheitsgebiet zum<br />
Schutz der öffentlichen Ordnung oder der guten Sitten einschliesslich des Schutzes<br />
des Lebens oder der Gesundheit von Menschen, Tieren oder Pflanzen oder zur<br />
Vermeidung einer schweren Schädigung der Umwelt notwendig ist, sofern der Ausschluss<br />
nicht allein deshalb vorgenommen wird, weil die Verwertung durch ihr<br />
Recht verboten ist.<br />
Demnach besteht ein rechtlicher Rahmen, innerhalb dessen die Patentierung von DNA<br />
möglich erscheint. In der Praxis können die Anmelden jedoch immer noch Problemen begegnen.<br />
In den USA wurde den Versuchen der National Institutes of Health (NIH) grosse<br />
Aufmerksamkeit geschenkt, Patente für ESTs zu erhalten, die von einem von Dr. Craig<br />
Venter geführten Team entwickelt wurden. 1992 wies das Patentamt der USA die auf<br />
ESTs gerichteten Ansprüche von Venter zurück, weil ihnen die patentierfähige gewerbli-<br />
101
che Anwendbarkeit fehle, insbesondere weil "Although the oligonucleotides embraced by<br />
the claims may be hybridized to a variety of different preparations of other nucleic acids,<br />
one of skill in the art has no clue as to the significance of any result of such a hybridization......<br />
Das Patentamt der USA hatte auch vorgebracht, dass die Erfindung naheliegend<br />
sei. Am Ende liess das NIH seine Patentanmeldung in den USA fallen. Das Patentamt der<br />
USA änderte inzwischen seine Auffassung und hielt vor kurzem fest, dass ESTs patentfähig<br />
sein können und in einer einzelnen Anmeldung 10 Sequenzen enthalten sein können.<br />
3. Offene Fragen bei der Patentierung von ESTs, SNPs und genomischer DNA<br />
In Bezug auf die Patentierung von DNA stellen sich somit eine Anzahl von erheblichen<br />
Fragen. Die meisten davon hängen in einem gewissen Ausmass von der Tatsache ab,<br />
dass DNA ein natürlich vorkommendes Molekül ist, das für den menschlichen Körper codiert.<br />
Es Ist aber klar, dass erhebliche Fortschritte erforderlich sind, um die Kenntnisse zu<br />
erwerben, die notwendig sind, um mit DNA zu arbeiten. Forschungsmittel, die mittels<br />
DNA-Forschung entwickelt wurden, ob es sich um neue Verfahren oder um DNA-Produkte<br />
selbst handelt, können eine weitreichende Anwendbarkeit haben. Fragen, die sich durch<br />
die Möglichkeit der Patentierung von DNA ergeben, sind im folgenden dargelegt.<br />
Die Gruppen werden gebeten, zu jeder der folgenden Fragen<br />
die Rechtslage in ihren jeweiligen Ländern darzulegen,<br />
die möglichen Schwierigkeiten zu erläutern, die sich bei der Anwendung ihrer nationalen<br />
Vorschriften ergeben können, und<br />
Vorschläge für eine internationale Entwicklung auf diesem Gebiet zu machen.<br />
3.1 Öffentliche Ordnung<br />
Die vielleicht schwierigsten Fragen sind diejenigen der öffentlichen Ordnung. Das<br />
Europäische Patentamt (EPA) wurde bereits mit dem breiten Fächer von Stellungnahmen<br />
interessierter Kreise im Zusammenhang mit modifizierten Tieren<br />
(HARVARD/Oncomouse T 19/90), DNA-Fragmenten ("Relaxin' (EPA-Amtsblatt<br />
Band 6, 1995, 388)) und genetisch veränderten Pflanzen (PLANT GENETIC SY-<br />
STEMS/Glutamin-Synthetase-Hemmer T356193 und 93/95) konfrontiert.<br />
Hier stellt sich eine Anzahl von Fragen. Erstens kann argumentiert werden, dass<br />
DNA ein Gemeineigentum ist, das überhaupt nicht patentfähig sein sollte. Zweitens<br />
bedeuten die beschränkte Anzahl der Gene und die Notwendigkeit, ihre Sequenzen<br />
beizubehalten, um die Funktionalität beizubehalten, dass es vielleicht nicht möglich<br />
ist, um patentierte Gene herum zu konstruieren.<br />
Sind ESTs, SNPs und Genome Erfindungen, deren Patentierung gegen<br />
die öffentliche Ordnung oder die guten Sitten (TRIPS-Übereinkommen<br />
Artikel 27(2)) verstösst?<br />
Sind die Patentämter der richtige Ort, um über diese Fragen zu entscheiden,<br />
und stehen ihnen ausreichende Mittel zur Verfügung, um<br />
solche Entscheidungen zu treffen?<br />
102
3.2 Gewerbliche Anwendbarkeit<br />
Unter dem TRIPS-Übereinkommen (Artikel 27(1)) ist es für eine patentfähige Erfindung<br />
erforderlich, gewerblich anwendbar zu sein. Zum Zeitpunkt ihrer Identifikation<br />
haben ESTs und SNP5 möglicherweise keinerlei bekannte Verwendung. Sie können<br />
Information über Abschnitte des Genoms liefern und sollten im Prinzip immer<br />
als Sonden gewerblich anwendbar sein.<br />
Welcher Grad der gewerblichen Anwendbarkeit sollte für auf ESTs, SNPs und<br />
genomische DNA gerichtete Patente erforderlich sein?<br />
3.3 Erfindung<br />
Es kann argumentiert werden, dass ESTs und SNPs keine patentfähigen Erfindungen<br />
sind, weil sie keine "Erfindungen", sondern nur Informationselemente sind.<br />
Ist ein EST oder SNP überhaupt eine "Erfindung"?<br />
3.4 Neuheit<br />
In vielen Systemen wird eine Erfindung als neu angesehen, wenn sie nicht zum<br />
Stand der Technik gehört. Die Frage könnte eine Antwort erhalten, indem danach<br />
gefragt wird, ob genügend Information zur Verfügung steht, um der Öffentlichkeit zu<br />
ermöglichen, die beanspruchten DNA, EST oder SNP zu kennen aufgrund einer<br />
Beschreibung, die ausreicht, um die beanspruchte Erfindung auszuführen, selbst<br />
wenn die besondere einschlägige Sequenz noch nicht vorher identifiziert wurde. Es<br />
könnte argumentiert werden, dass genomische DNA, die frei von anderen tierischen<br />
oder menschlichen Zellprodukten ist, einfach aufgrund ihrer Reinheit patentfähig<br />
sein sollte, oder dass sie im Gegenteil nur eine nicht patentfähige Entdekkung<br />
darstellt.<br />
Ein weiteres Problem ergibt sich aus der Erwartung, dass auf ESTs gerichtete frühere<br />
Patente auf längere Sequenzen gerichtete spätere Patente beherrschen.<br />
Gehören ESTs, SNPs oder Genome hinsichtlich Gensequenzen voller<br />
Länge zum Stand der Technik?<br />
Wenn es möglich ist, ein EST oder SNP zu patentieren, sollte eine dieses<br />
EST oder SNP einschliessende spätere längere Gensequenz dennoch<br />
als neu angesehen werden?<br />
3.5 Naheliegen<br />
Eines der Probleme im Zusammenhang mit der erfinderischen Tätigkeit besteht<br />
darin, dass es bei vielen Arbeiten im Bereich der genomischen DNA offensichtlich<br />
wünschenswert ist, weitere Informationen über das menschliche Genom zu erhalten,<br />
um die medizinische Wissenschaft voran zu bringen. Das menschliche Genom<br />
ist begrenzt (wenn auch sehr umfangreich). Damit unterscheidet es sich wesentlich<br />
von jedem anderen Gebiet der Chemie, wo es für die Anzahl neuer Moleküle, die<br />
103
hergestellt werden könnten, theoretisch keine Obergrenze gibt. Es könnte argumentiert<br />
werden, dass es naheliegend ist zu versuchen, genomische DNA zu sequenzieren,<br />
um ESTs und SNPs zu entdecken.<br />
Ein weiteres Problem besteht darin, dass viele der Techniken für die Isolierung und<br />
Sequenzierung genomischer DNA bekannt sind, wenn sie auch mühevoll sind. Es<br />
steht zur Debatte, ob eine Arbeit, welche Zeit- und Geldaufwand, dagegen wohl<br />
nicht den Einsatz grossen Erfindungsgeistes erfordert, dem Patentschutz zugänglich<br />
sein soll. Die Arbeit, die zum Beispiel auf die Ermittlung der Struktur und Funktion<br />
des Genprodukts folgt, kann erfinderischer, jedoch in Anbetracht von bekannten<br />
Sequenzdaten schwierig zu schützen sein.<br />
Welche Referenzwerte für das Naheliegen sollten für Erfindungen betreffend<br />
ESTs, SNPs oder Genome gelten?<br />
Welchen besonderen Schwierigkeiten begegnen Gerichte und Patentprüfer<br />
bei der Beurteilung der erfinderischen Tätigkeit?<br />
3.6 Ausreichende Offenbarung<br />
Das Erfordernis der ausreichenden Offenbarung wirft bei DNA-Patenten besondere<br />
Probleme auf. Ein Anspwch kann sich auf Produkte erstrecken, die der Patentinhaber<br />
nicht gemacht hat, oder sich auf jeden Weg erstrecken, der ein Ergebnis erzielen<br />
lässt, auch wenn nur ein einziger solcher Weg offenbart ist. Das kann dazu<br />
führen, dass das Erfordernis der ausreichenden Offenbarung nicht erfüllt ist. Auf<br />
Gruppen von ESTs oder DNA-Sequenzen gerichtete breite Ansprüche könnten gewährt<br />
werden, auch wenn der Patentinhaber nicht nachweisen kann, dass sie alle<br />
eine bestimmte nützliche Wirkung gemeinsam haben. Die Entdeckung eines Gens<br />
in einer bestimmten Spezies kann zu Ansprüchen führen, die sich auf ein nah verwandtes<br />
Gen in anderen Spezies erstrecken. Es kann argumentiert werden, dass<br />
es zur Zeit der Patenterteilung nicht möglich ist festzustellen, worin der technische<br />
Beitrag des Patentinhabers zum Stand der Technik besteht.<br />
Welches sollten die Erfordernisse der ausreichenden Offenbarung bei auf<br />
ESTs, SNPs oder Genome gerichteten Patenten sein?<br />
3.7 Dokumentation von DNA-Erfindungen<br />
Dieser Punkt kann als zu einem Teil der Frage der ausreichenden Offenbarung gehörend<br />
angesehen werden.<br />
Gibt es (beispielsweise in Anbetracht der Einheit der Erfindung) besondere<br />
Vorschriften für die schriftliche Beschreibung von ESTs, SNPs und Genomen,<br />
bzw. für die darauf gerichteten Ansprüche, und sollte es solche geben?<br />
104
3.8 Schutzumfang<br />
Es kann argumentiert werden, dass im Hinblick darauf, dass es vielleicht nicht<br />
möglich ist, um DNA-Ertindungen herum zu konstruieren, und dass solche Erfindungen<br />
oft als Forschungsmittel benutzt werden, der Schutzumfang von auf solche<br />
Erfindungen gerichteten Patenten beschränkt sein sollte. Dies kann auf verschiedenen<br />
Wegen erreicht werden. Erstens ist es möglich, Zwangslizenzen vorzusehen.<br />
Zweitens können Ausnahmen von der Patentverletzung für experimentelle<br />
Zwecke oder für die private und nicht gewerbliche Nutzung vorgesehen werden.<br />
Andererseits können Patentinhaber versuchen, Ansprüche durchzusetzen, die bis<br />
auf die Produkte der Benutzung der patentierten Erfindungen durchreichen.<br />
Sollten Patentansprüche für ESTs, SNPs und genomische DNA den<br />
gleichen Schutz gewähren wie andere Patentansprüche auch?<br />
Wenn zu (a) mit nein" geantwortet wird, könnten Beschränkungen des<br />
Schutzumfangs solcher Patente beispielsweise bestehen in:<br />
Beschränkung auf die bekannte Benutzung des Gens (oder<br />
Fragments)?<br />
Erteilung von Zwangslizenz durch den Patentinhaber, um Forschungsmittel<br />
für weitere Erfindungen zur Verfügung zu stellen?<br />
105
Frage Q 151<br />
Der Einfluss von Werbebeschränkungen auf Marken<br />
Es handelt sich um eine neue Frage in den Arbeiten der <strong>AIPPI</strong>.<br />
Die <strong>AIPPI</strong> hat seit langem die Beziehungen untersucht, die zwischen dem gewerblichen<br />
Rechtsschutz und anderen Rechtsgebieten bestehen können.<br />
Der gewerbliche Rechtsschutz ist in der Tat kein unabhängiger Rechtszweig, sondern fügt<br />
sich vielmehr in die Gesamtheit der rechtlichen Systeme ein, die in den verschiedenen<br />
Ländern bestehen können.<br />
Zum Beispiel hat die <strong>AIPPI</strong> kürzlich geprüft, welche Einflüsse Entwicklungen im Bereich<br />
des Umweltschutzes und im Bereich der vergleichenden Werbung auf den gewerblichen<br />
Rechtsschutz ausüben können.<br />
Es war für die <strong>AIPPI</strong> daher naheliegend, sich für den Einfluss zu interessieren, den die<br />
Einführung von Werbebeschränkungen für Waren oder Dienstleistungen in bestimmten<br />
Ländern auf das Markenrecht haben könnte.<br />
Seit einigen Jahren werden der Werbe- und lnformationsfreiheit, insbesondere im Interesse<br />
des Gesundheitsschutzes, Grenzen gezogen, die darin bestehen, dass die Werbung<br />
für bestimmte Produkte, die einen negativen Einfluss auf die Gesundheit haben könnten,<br />
geregelt wird.<br />
Die in einer grossen Zahl von Ländern eingeführten Vorschriften verbieten entweder alle<br />
Werbemassnahmen für diese Produkte oder verbieten sie nur in bestimmten Werbeträgern.<br />
In anderen Ländern müssen diese Werbemassnahmen von einem Hinweis begleitet sein,<br />
der den Verbraucher vor den Auswirkungen des Tabak- oder Alkoholkonsums warnt.<br />
Die Ausübung des Markenrechts kann also durch diese Vorschriften beschränkt werden,<br />
indem sie die Benutzung eines Zeichens, das aus einer eingetragenen Marke besteht, in<br />
der Werbung verbietet, und zwar insbesondere für Tabakwaren.<br />
Darüber hinaus enthalten bestimmte Gesetzgebungen Vorschriften, die sich nicht nur auf<br />
die direkte Werbung beziehen, vielmehr auch auf die indirekte Werbung, indem sie nicht<br />
nur die Werbung für eine Marke, die für Spirituosen oder Tabakwaren eingetragen und<br />
benutzt wird, verbieten, vielmehr auch die Benutzung einer Marke, die mit der für Spirituosen<br />
oder Tabakwaren benutzten Marke identisch ist, in der Werbung für andere Produkte<br />
verbieten, wenn diese Benutzung als indirekte Werbung zugunsten der Spirituosen oder<br />
Tabakwaren wirken könnte.<br />
106
In bestimmten Fällen kann diese indirekte Werbung in der einfachen Verwendung (zum<br />
Beispiel dem Verkauf) eines Massenartikels des täglichen Bedarfs, der nicht Gegenstand<br />
einer Werbebeschränkung ist, unter der gleichen Marke, wie die Marke, die für von den<br />
Werbebeschränkungen betroffene Produkte benutzt wird, bestehen. Es handelt sich insbesondere<br />
um Fälle, in denen eine Marke, die Massenverbrauchsgüter, wie z.B. Kleidung,<br />
kosmetische Erzeugnisse oder Sportartikel kennzeichnet, mit einer Marke identisch ist, die<br />
für die von dem Werbeverbot betroffenen Produkte verwendet wird.<br />
Andererseits bestehen in vielen Ländern Werbebeschränkungen für Arzneimittel. Selbst<br />
die Medikamente, die ohne ärztliche Verschreibung gekauft werden können, können in<br />
der Tat die Gesundheit beeinträchtigen und deshalb haben verschiedene Länder Werbebeschränkungen<br />
selbst für sehr bekannte Arzneimittel eingeführt.<br />
Schliesslich sind auch bestimmte Dienstleistungen Gegenstand eines Werbeverbots oder<br />
einer Werbebeschränkung (Dienstleistungen im juristischen oder medizinischen Bereich).<br />
Diese Massnahmen stellen ein besonders wichtiges Hindernis für die Freiheit der Markenbenutzung<br />
dar.<br />
Diese Untersuchung hat den Zweck, den Einfluss zu untersuchen, den solche Werbebeschränkungen<br />
auf die Marken haben können. Es muss jedoch klargestellt werden, dass<br />
die Untersuchung dieses Einflusses sich nicht auf mögliche Beschränkungen oder Nichtigkeitsgründe<br />
beziehen kann, die sich aus den Vorschriften über die öffentliche Ordnung<br />
ergeben.<br />
Dementsprechend können drei Gruppen von Fragen im Rahmen der Frage Q 151 untersucht<br />
werden.<br />
Zunächst, ob in den Ländern Vorschriften bestehen, welche die Werbung für verschiedene<br />
Arten von Waren oder Dienstleistungen einschränken.<br />
- Der Einfluss von Werbebeschränkungen auf die Gültigkeit der Marken und auf das<br />
Markeneintragungsverfahren.<br />
Schliesslich der Einfluss von Werbebeschränkungen für bestimmte Waren oder<br />
Dienstleistungen auf den Bestand und die Ausübung der Rechte an der Marke.<br />
1. Die Werbebeschränkungen für bestimmte Waren oder Dienstleistungen<br />
1.1 Die Gruppen werden zunächst gebeten anzugeben, ob in ihrem Land besondere<br />
Rechtsvorschriften bestehen, welche die Werbung für bestimmte Waren oder<br />
Dienstleistungen beschränken.<br />
Der Inhalt derartiger Vorschriften soll summarisch dargestellt werden und die Waren<br />
und Dienstleistungen, die hiervon betroffen sind, sollen genannt werden.<br />
1.2 Handelt es sich um strafrechtliche Vorschriften? Welches sind gegebenenfalls die<br />
Sanktionen?<br />
107
1.3 Enthalten die Vorschriften speziell die Marken betreffende Bestimmungen oder ergibt<br />
sich die Anwendung auf das Markenrecht aus dem allgemeinen Charakter dieser<br />
Bestimmungen?<br />
Der Einfluss von Werbebeschränkungen auf die Gültigkeit der Marke und auf<br />
das Markeneintragungsverlahren<br />
In zahlreichen Ländern enthält das Markenrecht Bestimmungen, welche die Eintragung<br />
eines Zeichens als Marke verbieten, das gegen die öffentliche Ordnung oder die guten<br />
Sitten verstösst, oder dessen Benutzung gesetzlich verboten ist.<br />
2.1. Die Gruppen werden gebeten, auf die Frage zu antworten, ob die Gesetzgebung in<br />
ihrem Land, die Werbebeschränkungen vorsieht, die Eintragung von Marken für die<br />
Waren und Dienstleistungen verbietet, oder im Gegenteil zulässt, für welche die<br />
Werbung verboten oder streng geregelt ist.<br />
Es ist nützlich, daran zu erinnern, dass das TRIPS Abkommen eine Vorschrift enthält,<br />
wonach die Eintragung eines Rechts nicht aus Gründen der öffentlichen Ordnung<br />
ausgeschlossen werden darf, selbst wenn seine Ausübung Verboten unterliegt.<br />
2.2 Können Dritte, wie zum Beispiel Verbraucherorganisationen oder amtliche Dienste,<br />
wie die Gewerbepolizei, im Markeneintragungsverfahren intervenieren, um sich dagegen<br />
zu wenden, dass die Marke für Waren oder Dienstleistungen eingetragen<br />
wird, für welche die Werbung reglementiert oder verboten ist?<br />
2.3 Kann der Hinterleger einer Markenanmeldung für Waren oder Dienstleistungen, für<br />
welche die Werbung verboten ist, wenigstens eine vorläufige Eintragung zum<br />
Zweck des Schutzes in anderen Ländern verlangen?<br />
2.4 Wenn eine für Waren oder Dienstleistungen, für welche die Werbung verboten ist,<br />
angemeldete Marke eingetragen wird, können dann Dritte die Gültigkeit einer solchen<br />
Eintragung bestreiten, und wenn ja, innerhalb welcher Frist?<br />
Besteht ein besonderes Verfahren für ein solches Bestreiten der Gültigkeit der<br />
Marke und wenn ja, welches?<br />
Der Einfluss von Werbebeschränkungen auf die Ausübung des Markenrechts<br />
Die Marke verleiht ihrem Inhaber ein ausschliessliches Recht, das Zeichen zu benutzen,<br />
insbesondere um die Waren und Dienstleistungen zu kennzeichnen, die in der Eintragung<br />
enthalten sind.<br />
Werbebeschränkungen wirken sich dahingehend aus, dass der Markeninhaber seine<br />
Marke nicht in bestimmten Formen benutzen kann oder sogar keine Werbung für die Waren<br />
oder Dienstleistungen machen kann, für die sie eingetragen ist.<br />
108
Das Werbeverbot schliesst jedoch im allgemeinen nicht den Vertrieb der Waren aus, deren<br />
Verkauf oder Benutzung entweder frei sind, oder geregelt sind.<br />
Die Gruppen werden gebeten, auf folgende Fragen zu antworten:<br />
3.1 In welcher Weise beeinflussen die Werbebeschränkungen das Erfordernis der Benutzung<br />
einer Marke, um den Rechtsfolgen der Nichtbenutzung zu entgehen, die in<br />
zahlreichen Gesetzgebungen vorgesehen sind?<br />
3.2 Die Vorschriften über Beschränkungen der indirekten Werbung können insbesondere<br />
den Inhaber einer Marke beeinträchtigen, die für Waren oder Dienstleistungen<br />
eingetragen und benutzt ist, für die keine Werbebeschränkungen bestehen, und die<br />
aus einem Zeichen besteht, das mit einem anderen identisch oder nahezu identisch<br />
ist, das von einem Dritten für Waren oder Dienstleistungen benutzt wird, die einer<br />
Werbebeschränkung oder einem Werbeverbot unterliegen. Es handelt sich insbesondere<br />
um Vorschriften, welche die indirekte Werbung zugunsten von Waren und<br />
Dienstleistungen verbieten, die Beschränkungen oder dem Verbot der Werbung<br />
unterliegen, wie in dem Fall, wo insbesondere das gleiche Zeichen eine Marke ist,<br />
die für Massenverbrauchsgüter wie kosmetische Produkte oder Kleidung und für<br />
Produkte, die für die Gesundheit gefährlich sind, wie Zigaretten, benutzt wird.<br />
Kann unter diesen Umständen der Inhaber einer für Waren oder Dienstleistungen,<br />
für die frei geworben werden kann, eingetragenen Marke trotz der allgemeinen Regel,<br />
dass die Ausübung des Markenrechts auf gleiche oder gleichartige Waren oder<br />
Dienstleistungen beschränkt ist, verlangen, dass eine Marke für ungültig erklärt<br />
oder gelöscht wird, die für Waren oder Dienstleistungen eingetragen ist, die Werbebeschränkungen<br />
unterliegen?<br />
Kann umgekehrt der Inhaber der Marke, die für Waren oder Dienstleistungen eingetragen<br />
ist, für welche die Werbung beschränkt oder verboten ist, verlangen, dass<br />
eine identische Marke, die für Waren oder Dienstleistungen eingetragen ist, für die<br />
keine Werbebeschränkungen bestehen, für ungültig erklärt oder gelöscht wird?<br />
3.3. Die Vorschriften, die ein Verbot der indirekten Werbung vorsehen, können auch<br />
anwendbar sein, wenn eine Marke eines einzigen Inhabers sowohl Waren und<br />
Dienstleistungen abdeckt, für welche die Werbung verboten ist, als auch solche, für<br />
die frei geworben werden kann. Dies ist insbesondere der Fall, wenn der Inhaber<br />
einer Marke, die für Massenartikel des täglichen Bedarfs benutzt wird, diese ebenfalls<br />
hinterlegt, um Waren oder Dienstleistungen zu benennen, die von Werbebeschränkungen<br />
betroffen sind, entweder um vom Ruf seiner Marke zu profitieren,<br />
oder um Dritte daran zu hindern, die gleiche Marke für solche Waren oder Dienstleistungen<br />
zu benutzen.<br />
Kann der Inhaber einer Marke, die sowohl für Waren und Dienstleistungen eingetragen<br />
ist, für die keine Werbebeschränkung besteht, als auch für solche, die einer<br />
solchen Beschränkung unterliegen, obwohl er die Marke nicht für die Waren oder<br />
109
Dienstleistungen benutzt, die einem Werbeverbot unterliegen, sie trotzdem für diese<br />
Waren und Dienstleistungen eingetragen behalten?<br />
Kann umgekehrt der Inhaber einer Marke, die sowohl für Waren und Dienstleistungen<br />
eingetragen ist, für die keine Werbebeschränkung besteht, als auch für solche,<br />
die einer solchen Beschränkung unterliegen, obwohl er die Marke nicht für die Waren<br />
oder Dienstleistungen benutzt, für die er frei werben kann, sie trotzdem für diese<br />
Waren oder Dienstleistungen eingetragen behalten?<br />
3.4 Es kann nicht bestritten werden, dass die Werbung ein wichtiges, wenn nicht das<br />
wesentliche Mittel ist, um eine Marke bekannt zu machen und so zu ihrer Bekanntheit<br />
beizutragen. Wenn es dem Inhaber verboten ist, seine Werbung zu betreiben,<br />
muss dann seine Marke die gleichen Voraussetzungen für ihre Bekanntheit erfüllen,<br />
wie Marken, die Waren oder Dienstleistungen kennzeichnen, für die keine<br />
Werbebeschränkungen bestehen?<br />
3.5 Hat das Bestehen regionaler Marken, wie der Gemeinschaftsmarke, einen Einfluss<br />
auf die oben gestellten Fragen? Das System der Gemeinschaftsmarke zeichnet<br />
sich durch ihren einheitlichen Charakter aus. Ein Nichtigkeitsgrund in einem Land<br />
der Europäischen Union führt zur Nichtigkeit der Marke in der gesamten Union. Besteht<br />
nicht die Gefahr, dass von Mitgliedsland zu Mitgtiedsland unterschiedliche<br />
Werbebeschränkungen Auswirkungen auf eine Gemeinschaftsmarke haben?<br />
4. Mögliche Harmonisierung der bestehenden nationalen Systeme<br />
Die Gruppen werden gebeten, nachdem sie die gestellten Fragen beantwortet haben<br />
4.1 die eventuellen Schwierigkeiten darzulegen, die sich aus der Anwendung ihrer nationalen<br />
Vorschriften ergeben;<br />
4.2 die Vorschriften zu nennen, die insbesondere mit Bezug auf den Einfluss von Werbebeschränkungen<br />
auf<br />
die Gültigkeit der Marke,<br />
die Ausübung des Markenrechts und insbesondere auf den Benutzungszwang<br />
zu ändern und zu verbessern wären;<br />
4.3 Regeln für eine Harmonisierung auf internationaler Ebene, insbesondere hinsichtlich<br />
der unter 4.2 genannten Vorschriften vorzuschlagen.<br />
110
II.<br />
NATIONAL GROUP REPORT GUIDELINES<br />
DIRECTIVES POUR LES RAPPORTS DES GROUPES NATIONAUX<br />
RICHTLINIEN FÜR DIE BERICHTE DER LANDESGRUPPEN<br />
English text: page 113<br />
Texte français: page 114<br />
Deutscher Text: Seite 115<br />
111
National Group Report Guidelines<br />
The majority of the National Groups follows the guidelines for the arrangement of their<br />
reports and thereby contributes to a quicker and cheaper printing. I am grateful for this<br />
support and would like to draw your attention to the guidelines once again:<br />
The National Groups are responsible for the contents, spelling and trilingual summaries<br />
in their reports. The texts will normally be printed without further correction.<br />
Drafts cannot be accepted.<br />
Please deliver your reports in the form of computer printouts and, whenever possible,<br />
on computer diskettes (DOS or Windows) or by e-mail. Our address is:<br />
meisserlaw@spin.ch.<br />
If you cannot provide such data files, we will try to machine-read the report. For<br />
such purpose we will need the original text (no copies or fax transmissions), without<br />
corrections, underlines or footnotes.<br />
Please make sure that your reports are sent before August 31, <strong>1999</strong>.<br />
J. David Meisser, Editor<br />
113
Directives pour les rapports des groupes nationaux<br />
La majorité des groupes nationaux suivent les directives pour la présentation de leurs<br />
rapports et ainsi contribuent à une publication plus rapide et plus économique des annuaires.<br />
Je vous remercie de cette assistance et je me permets de vous rappeler les directives<br />
comme suit:<br />
Les groupes nationaux sont responsables du contenu, de l'orthographie et du résumé<br />
en trois langues de leurs rapports. En générale, ces textes sont imprimés<br />
sans corrections.<br />
Des textes provisoires ne peuvent être acceptés.<br />
Les groupes sont priés d'envoyer leurs rapports sous forme imprimée et en plus, si<br />
possible, sur disquette informatique (DOS ou Windows) ou par e-mail. Notre<br />
adresse est: meisserlaw@spin.ch.<br />
S'il n'est pas possible de transmettre de telles logiciels, nous essaierons de lire le<br />
texte au moyen d'un scanner. A cet effet, il nous faut le texte dactylographié en original<br />
(pas de copies ou des télécopies), de préférence sans corrections, soulignements<br />
et notes en bas de page.<br />
Je vous prie de nous envoyer les rapports avant le 31 août <strong>1999</strong>.<br />
J. David Meisser, Editeur<br />
114
Richtlinien für die Berichte der Landesgruppen<br />
Die meisten Landesgruppen befolgen die Richtlinien zur Gestaltung ihrer Berichte und<br />
tragen damit dazu bei, dass die Publikationen rascher und billiger gedruckt werden können.<br />
Ich danke Ihnen für diese Unterstützung und möchte diese Richtlinien nochmals in<br />
Erinnerung wferi:<br />
Die Landesgruppen sind für Inhalt, Rechtschreibung und dreisprachige Zusammenfassung<br />
ihrer Berichte verantwortlich. Im Normalfall werden die Texte ohne<br />
weitere Korrekturen gedruckt.<br />
Provisorische Texte können nicht angenommen werden.<br />
Bitte senden Sie uns Ihre Beiträge als Computerausdrucke und, wenn immer möglich,<br />
auf Computerdisketten (DOS und Windows) oder per e-mail. Unsere Adresse<br />
lautet: meisserlaw@spin.ch.<br />
Wenn es Ihnen nicht möglich ist, solche Dateien zu senden, werden wir versuchen,<br />
den Bericht maschinell einzulesen. Dazu benötigen wir den Originaltext (keine Kopien<br />
oder Fernkopien), möglichst ohne Korrekturen, Unterstreichungen und Fussnoten.<br />
Bitte senden Sie uns Ihre Berichte vor dem 31. August <strong>1999</strong>.<br />
J. David Meisser, Herausgeber<br />
115
III.<br />
REPORTS OF <strong>AIPPI</strong> REPRESENTATIVES<br />
RAPPORTS DE REPRESENTANTS DE L'<strong>AIPPI</strong><br />
BERICHTE VON VERTRETERN DER <strong>AIPPI</strong><br />
117
Standing Committee on Copyright and Related Right (SCCR)<br />
First Session<br />
Geneva, November 2 to 10, 1998<br />
by Professor Dr. Gunnar KARNELL<br />
85 states, members of WIPO and/or the Berne Union for the Protection of Literary and<br />
Artistic Works, 7 intergovernmental organisations and 47 non-governmental organisations<br />
were represented at the Session. The European Union was represented in a member capacity,<br />
without a voting right. Mr. Jukka LIEDES (Finland) was elected to chair the meetings,<br />
with Mrs. Hilda RETONDO (Argentina) and Mr. Shen RENGAN (China) as Vice-<br />
Chairpersons.<br />
The organisational and procedural framework for the Session was set out in document<br />
SCCRI1/2 "Organizational and procedural matters and an overview of substantive issues",<br />
prepared by the International Bureau as well as in a document "Special Rules of Procedure<br />
of the Standing Committee on Copyright and Related Rights (SCCR)".<br />
The agenda comprised three material issues to be considered by the Standing Committee,<br />
for which documents in a WIPO series had been prepared by its International Bureau<br />
as here indicated:<br />
protection of audiovisual performances (SCCRI1/4 "Submissions received from<br />
member states of WIPO by September 30, 1998"; SCCRI1/5 "Report on the regional<br />
consultation meeting for Asia and the Pacific, held in Shanghai, from October<br />
14 to 16, 1998"; SCCRI1/6 "Submission by Brazil relating to the Report on the regional<br />
consultation meeting for Latin America and the Caribbean"; SCCRI1/7<br />
"Report on the regional consultation meeting for Latin American and Caribbean<br />
countries" (the so-called GRULAC- group), Geneva, October 29 and 30, 1998 and<br />
SCCRI1/8 "Submission by Canada").<br />
2. protection of data bases (SCCR/1/INF/2 "Information received from member<br />
states of WIPO and from the European Community" (annexing replies from Egypt,<br />
European Community and its member states and Japan); SCCR/1/INF/3<br />
"Information received from intergovernmental and non-governmental organizations"<br />
(annexing information related to an earlier document DB/IM/7 from World Meteorological<br />
Organization (WMO), Japan Electronic Industry Development Association<br />
(JEIDA) and Software Information Center (SOFTIC); SCCRI1/INF/3 Add.<br />
"Addendum to document SCCR/1/INF /3: Information received from the International<br />
Publishers Copyright Council (IPCC)").<br />
119
3. protection of the rights of broadcasting organisations (SCCRI1/3 "Existing international,<br />
regional and national legislation concerning the protection of the rights<br />
of broadcasting organizations").<br />
The work on the issue of protection of audiovisual performances could use as part of<br />
its basis the debates at the "2nd Session of the Committee of Experts on a Protocol for<br />
audio-visual performances" which was held in Geneva from 8th to 12th June 1998. Now<br />
upon a richer documentary foundation as indicated here above the aim of the discussion<br />
became to confront various opinions and to seek out solutions which would lead to the<br />
acceptance by states of an international instrument for the protection of performances in<br />
audiovisual works in view also of relevant rules in other international instruments, such as<br />
the Berne and Rome Conventions. In the discussions - structured by the chairman to follow<br />
the table of contents in document AP/CE/2/7 of the June meeting just mentioned, it<br />
became clear that there was considerable support for solutions linked with the WIPO<br />
Performances and Phonograms Treaty (WPPT). Discussions were centred on the following<br />
issues: definitions, national treatment, moral rights, rights of performers in audiovisual<br />
fixations, in particular the right of rental and the right of broadcasting and communication<br />
to the public as well as on contractual arrangements/transfer of rights. In my view the discussions<br />
carried the imprint of progress and clarification of standpoints, making this part of<br />
the Session successful in providing an advancement towards an international solution<br />
once the still most crucial not fully debated issues of national treatment and transfer of<br />
rights (in particular regarding possible presumptions) may have become clarified.<br />
The debate on this point was directed to concentrate on the need and justification of<br />
different systems for the protection of data bases (copyright, sui generis etc.) as well as on<br />
the effects of such systems in particular with regard to the access to information. After<br />
lengthy discussions (26 members, 2 inter-governmental and 8 non-governmental organisations)<br />
-- during which I stated as the opinion of <strong>AIPPI</strong> that it was necessary to concentrate<br />
on what could be the immediate needs that had to be satisfied and where I supported<br />
statements made by the representatives of Australia and Switzerland that protection<br />
of piracy was of prime interest, while also expressing the view - against words by the<br />
representative of China - that it would be inopportune to wait for the establishment of national<br />
laws on data bases protection before undertaking work on an international instrument<br />
-- the chairman concluded that the discussion about an international protection system<br />
for data bases had taken a good step forward. He found a general interest in further<br />
work on the issue and that the debate had mirrored concern among many delegates for<br />
scientific research and education, not least as related to the situation of developing countries.<br />
As a particular point was mentioned the interest in a free exchange of meteorological<br />
data. Also, many countries, in particular developing ones had expressed concern that<br />
more time be given to studies related to their particular situation. Flexibility as a characteristic<br />
feature for an international solution with an openness for national variation had<br />
been stressed. Regional consultations had been asked for and should be provided for.<br />
Support had been given to continued work on data bases for the Standing Committee.<br />
Protection of the rights of broadcasters has been on the international agenda many<br />
times in the latest years, to mention in particular during the preparatory stages of the<br />
WIPO Copyright Treaty (WCT) and the WPPT as well as in WIPO fora in Manila in 1997<br />
120
and in Cancun in 1998. Now, the chairman limited the discussion to the following three<br />
questions: 1) should continued work be undertaken on the issue? 2) under which forms<br />
should such work proceed? and 3) what further information and preparations were needed<br />
for such work? In illustrations to their replies to these questions many delegates did not<br />
refrain from comments related to material law issues -- <strong>AIPPI</strong> did not ask for the floor. The<br />
discussion was summarised by the chairman in terms of a general willingness among<br />
those represented to consider extended rights for broadcasters and that material issues<br />
would appear to be ripe for discussion at the next session of the Standing Committee.<br />
The future work of the Standing committee was summarised in the following recommendations<br />
to the International Bureau of WIPO:<br />
A next session should be held from May 4 to 11, <strong>1999</strong>.<br />
The International Bureau should prepare a comparative table of the proposals submitted<br />
by Governments and the EC as of February 28, <strong>1999</strong> (mcl. possible revised proposals<br />
received before then); regional consultation meetings should be convened to Geneva<br />
on May 3, <strong>1999</strong>; the Standing Committee should discuss such issues about which<br />
further consideration had been found necessary at the present meeting; the Standing<br />
Committee should come to a conclusion whether it would recommend that a diplomatic<br />
conference be convened to consider a possible instrument on the protection of audiovisual<br />
performances. lt should then suggest dates for such a conference and the convening of a<br />
preparatory committee.<br />
Regional consultations should be organised during the second quarter of <strong>1999</strong>; a<br />
study on the economic impact of the protection of data bases on developing countries<br />
should be commissioned (with special emphasis on the impact on least developed countries;<br />
a special basis for the consultations should be prepared (details are here left out).<br />
Regional consultations should be arranged for during the second quarter of <strong>1999</strong>,<br />
co-ordinated with the consultations just mentioned under 2); an invitation to all categories<br />
of represented parties at the Session of the Standing Committee should be issued, to<br />
submit, by the end of March <strong>1999</strong>, proposaIs and br views in treaty language or in other<br />
form, to be made available to the Standing Committee.<br />
To both 2) and 3): the respective issues should be carried forward to the agenda of the<br />
second session of the Standing Committee.<br />
121
GREEN PAPER OF THE COMMISSION OF THE EUROPEAN COMMUNITIES<br />
Combating Counterfeiting and Piracy in the Single Market1<br />
Position paper of the International Association<br />
for the Protection of Industrial Property (<strong>AIPPI</strong>)<br />
by Max HOOL<br />
AIPP has about 8,000 members divided into over 100 national or regional groups. One<br />
third of its members (companies, practitioners and representatives of the legal sciences)<br />
are located in the European Union.<br />
Working not only towards the reinforcement and harmonisation of laws, but also for their<br />
efficient application, it is interested in all efforts which may be initiated for the intensification<br />
of repression and prevention of counterfeiting. Indeed, it addressed this issue during<br />
its most recent Congresses (Montreal in 1995 and Rio de Janeiro in 1998).<br />
<strong>AIPPI</strong> salutes the initiative taken by the European Union in publishing this Green Paper so<br />
as to further, through internal measures, those taken for exterior commerce (Regulation<br />
3295/94 on border control measures regarding counterfeit and pirated goods).<br />
The Green Paper clearly and precisely explains the counterfeiting and piracy phenomenon1.<br />
The questions asked are entirely relevant. Our association can thus agree with the<br />
analysis contained in this document, while giving its position on the questions raised. lt will<br />
not answer those questions which specifically concern particular economic areas.<br />
Nature and characteristics of the phenomenon<br />
Question I ( 1)<br />
While <strong>AIPPI</strong> strongly supports the main thrust of the Green Paper, we are concerned as to<br />
the scope given in paragraph 1.4 to the concepts of "counterfeiting" and "piracy". There<br />
are large numbers of civil proceedings brought in Member States in which one party<br />
charges the other with infringement of an intellectual property right, but in which the defendant<br />
has a bona fide defence (even if ultimately the defence may fail). It would be quite<br />
wrong to label such a defendant as a 'counterfeiter" or a "pirate", and it seems to us undesirable<br />
that such a defendant should be subject to criminal sanctions. Likewise, a parallel<br />
importer should not be labelled as a "counterfeiter" or "pirate", nor for that matter<br />
should someone who, in breach of contract, exceeds a production run authorised by the<br />
rightholder. Nor should it be forgotten that a rightholder may deliberately charge a competitor<br />
with infringement in bad faith.<br />
To simplify, we will henceforth use the general term of counterfeiting, it being understood that this<br />
covers both 'counterfeiting" and "piracy" as used in the Green Paper.<br />
122
While there may be problems in defining "counterfeiting" and "piracy" the expressions are<br />
well understood and should not be extended to "genuine" intellectual property disputes in<br />
the way suggested in paragraph 1.4 of the Green Paper. Criminal law should be reserved<br />
for situations concerned with infringements which are perpetrated wilfully or with culpable<br />
negligence.<br />
In addition to the reservations expressed above, we suggest that the following aspects of<br />
intellectual property law should also be taken into account:<br />
The protection of software deserves to be mentioned here (even though it is usually<br />
covered by copyright law), as well as that of integrated circuit topographies (which<br />
may in the future provide new scope to counterfeiters).<br />
The term geographical indication should be understood in its broader meaning, encompassing<br />
appellations of origin and indications of source, pursuant to the Paris<br />
Convention, and not in the narrower meaning given by the TRIPS Agreement (art.<br />
22 ss).<br />
Actions falling only under Unfair Competition law should not be set aside out of<br />
principle, if they are linked to the general phenomenon of counterfeiting by the type<br />
of damage caused, the permanence of the illegal activity and the modus operandi<br />
(for example, slavish copies).<br />
Question I ( 2)<br />
The sectors of industry in which counterfeiting manifests itself are numerous. The following<br />
categories could be used as examples:<br />
Clothes and shoes<br />
Personal accessories (watches and jewellery, luggage, spectacles, pens, lighters, etc.)<br />
Food specialities, wines and spirits, tobacco products, perfumes<br />
Medicines and pharmaceutical products<br />
Games (particularly electronic games), toys<br />
Recordings of literaiy, musical and artistic creations (records, cassettes, etc.)<br />
Software<br />
Spare parts for vehicles and planes<br />
They are essentially goods of which the value is, in good part, due to immaterial elements<br />
(technical innovation, design, geographical origin, artistic creation, goodwill due to a policy<br />
of service and quality and linked to heavy advertising investments).<br />
Question I ( 3)<br />
The current causes of the phenomenon of counterfeiting are, amongst others, as follows:<br />
The main targets of counterfeiting are all relatively high value products, whose manufacturing<br />
costs are relatively low. The price of the genuine goods may be relatively high<br />
because of high research and development costs (e.g. pharmaceuticals), high produc-<br />
123
tion and marketing costs (e.g. "pop" records) or high manufacturing quality and heavy<br />
promotion (e.g. luxury goods). Once the public has become educated as to the desirability<br />
of the genuine goods, all the counterfeiter has to do is have his copies made as<br />
cheaply as possible.<br />
Increased sensitivity of consumers to intellectual property, leading to two types of situations:<br />
a, happily, large portion of consumers look for original products; they are thus the<br />
victims of the counterfeiters; another portion consciously buys counterfeit products, because<br />
they answer their need for appearance (for example, purchase of counterfeit luxury<br />
goods, because of "snob appeal"), or because they are financially interesting, they<br />
are thus the counterfeiters' accomplices.<br />
Prospect of very substantial gains for limited risks (absence of dissuasive criminal<br />
sanctions, except in certain countries, civil sanctions that are inoperative, or taken into<br />
account in the counterfeiters' costs).<br />
Development of modes of communication and transportation, which facilitate the<br />
"international division of labour" between the members of counterfeiting networks.<br />
Economic analysis<br />
Questions 2-5<br />
These questions are specifically addressed to the concerned sectors.<br />
Question 6<br />
On the scale of counterfeiting, the concerned sectors must give their opinion. We wish to<br />
comment as follows:-<br />
The comments in the Green Paper and the examples it gives are eloquent. They show<br />
that the counterfeiting phenomenon is not marginal or anecdotal.<br />
All the information in the possession of our association confirms the seriousness of this<br />
phenomenon and its profound impact on modern economic life.<br />
lt is a field where, for obvious reasons, we do not have complete and circumstantial<br />
statistics. But we can depend on clues and extrapolate; number and importance of seizures<br />
carried out by police or customs authorities in the countries concerned; analysis<br />
of merchandise, of accessories (labels, logos) and of the tools seized, revealing that we<br />
are confronted with a large scale production; investigations allowing inventory of the<br />
number of distribution points, the volume of merchandise presented and the number of<br />
sales operations carried out in a certain time frame, etc.<br />
Question 7<br />
Apart from the details which will be given by the sectors concerned, we thus sum up the<br />
economic and social consequences of phenomenon:<br />
124
The injured firms frequently suffer important economic losses because of counterfeiting.<br />
But it also happens that the turnover is not directly affected when a firm, specialising in<br />
"luxury" products, is a victim of cheap counterfeits sold to consumers who would not<br />
necessarily buy original products. The firm is nevertheless seriously injured in the long<br />
run, because of the damage caused to the goodwill of its trade mark by the mass of<br />
vulgar counterfeits. The consumers who appreciate original products become disinterested<br />
in a trade mark which is the victim of such "prostitution". Furthermore, the firm<br />
risks the legal disappearance of its intellectual property right (statute of limitations), unless<br />
it engages in a costly fight against counterfeiting networks.<br />
AI! the firms of the sector concerned are injured, even if their products are in another<br />
price range. Their products, carrying less well-known trade marks, encounter the competition<br />
of low-priced counterfeits, fraudulently carrying very well-known trade marks.<br />
The consumers, at least those who buy counterfeits in good faith, sustain a double injury:<br />
a financial loss and a lack of after-sales service.<br />
The distribution networks suffer a grave distortion of competition, due to the activities of<br />
the dealers, who are in large part undeclared workers, and who distribute the counterfeit<br />
goods in bulk and singly.<br />
The workers employed in the sectors influenced by counterfeiting are at risk of unemployment<br />
because of the unfair competition affecting their firms, even more so because<br />
the production of counterfeits often takes place in countries with low salary levels.<br />
The clandestine character of counterfeiting has the corollary effect of a loss of revenue<br />
for States (fiscal and customs revenue).<br />
Legal Analysis<br />
Question 8<br />
The main problem results, in our opinion, from the fact that laws do not yet sufficiently take<br />
into account the specificity and the seriousness of the counterfeiting phenomenon. The<br />
Green Paper's merit is to look for a solution to this problem.<br />
Question 9<br />
The substantive legislation has undergone notable improvements in certain countries, as<br />
well as on the Community and international levels. lt nevertheless still suffers from weaknesses<br />
and inadequacies, of which we will give a few examples.<br />
The answer to this, by definition, international problem is given by legislation founded on<br />
the principle of territoriality. When obtaining and enforcing intellectual property rights,<br />
many different legislations and insufficiently harmonised concepts must be taken into account.<br />
We must thus hope that the European Community will actively pursue the efforts<br />
undertaken towards unification and harmonisation, whilst supporting the efforts shown on<br />
a world-wide scale (WIPO and WTO). In this context, it would be advantageous if the im-<br />
125
plementation of the Regulation on the Community Design or Model were as swift as possible,<br />
and if its coherence with the system of international registration pursuant to a new<br />
Act of the Hague Agreement were guaranteed.<br />
The modus operandi of counterfeiters' networks is not often taken into account in an adequate<br />
manner. These networks, to an important extent, count on the complicity of the consumers,<br />
who consciously buy counterfeit goods and, even, further their distribution<br />
amongst their acquaintances. However, the criminal laws (1) all too often limit themselves<br />
to combating the misleading of consumers and (2) abstain from acting against trafficking<br />
concerning an insufficiently large amount of counterfeit products.<br />
Counterfeiting is too often considered a "civil" affair, against which criminal sanctions may<br />
be only exceptionally provided. This is to forget that we are, in large part, confronted with<br />
professional criminals and with clandestine networks, against which civil measures are<br />
ineffective.<br />
In conclusion, it would certainly be opportune for Community law to set forth the minimum<br />
conditions for national legislation, so as to insure sufficient punishing of counterfeiting, and<br />
this in all concerned areas. lt is unhelpful, for example, that legislation restricts the application<br />
of criminal sanctions to the areas of patents, trade marks and copyrights, while excluding<br />
designs or geographical indications of origin.<br />
Question 10<br />
An effort must also be made to reinforce the measures and procedures for enforcing intellectual<br />
property rights. But it is an area where the territorality of law is still more pronounced.<br />
To illustrate this, we would mention the case of a load of 90,000 watches circulating inside<br />
the Community, originating in state A, passing through states B and C and intended for a<br />
distributor in state D. These goods are fortuitously seized (this actually occurred in the<br />
summer of 1998) in state C, when the truck transporting the goods was involved in a traffic<br />
accident. The vehicle crossed the borders of states A-B and B-C without trouble, because<br />
of the suppression of intra-community Customs' checks. But a criminal procedure may not<br />
be initiated in state C because, in the law of this state, the goods are "in transit". As to the<br />
intervention of the authorities of C against the sender of the goods in A, it necessitates<br />
letters rogatory, which are long and difficult to obtain. Finally, to attack the designee of the<br />
goods in D necessitates further complex applications to the authorities in D. lt is obvious<br />
that a more efficient system, co-ordinated at the European Union level, deserves to be<br />
implemented to facilitate the fight against such trafficking.<br />
Question 11<br />
The practical efficiency of the measures and procedures varies according to the states.<br />
But it is certainly the point on which the situation, taken in its entirety, leaves the most to<br />
be desired.<br />
126
Criminal procedures are often excessively long (up to 10 years in certain states). They<br />
often are brought to a close by the statute of limitations or are annulled by amnesties. The<br />
sanctions are quite widely inefficient, and violators can afford multiple offences without<br />
major risks.<br />
As to civil actions, they also suffer from excessive length and the sanctions given are,<br />
most of the time, only mildly dissuasive. Often, the counterfeiter has no financial set-up<br />
which would permit him to pay, or he has previously included in his costs the margin necessary<br />
to pay eventual damages.<br />
Amongst the positive developments, we must point out the powers bestowed on the Customs<br />
authorities by Regulation 3295/94. This type of intervention has given good results<br />
and the revision currently under way will certainly increase its efficiency.<br />
The Green Paper raises the question of the sectors where fashion plays a role. These<br />
sectors suffer particularly from the difficulties mentioned above. Nevertheless, the other<br />
sectors also encounter major problems.<br />
We must also draw attention to the necessity of providing simple and quick procedures (1)<br />
in cases involving a limited number of counterfeit objects (for example in the case of street<br />
peddlers), but of which the multiplicity creates a very damaging situation; (2) when the<br />
perpetrator disappears, abandoning a number of counterfeit goods. We cannot ask that<br />
the rightholders start legal proceedings in each case. The authorities must thus be invested<br />
with the power to act ex officio.<br />
Question 12<br />
This is not the place to go into the whole problem of "parallel imports", but it is important to<br />
state that these imports, when they occur in violation of legally accepted selective distribution<br />
systems, seriously handicap the prevention of counterfeiting. One of the most efficient<br />
ways of protecting consumers against the purchase of counterfeits, is to encourage them<br />
to buy from authorised dealers. As indicated above, <strong>AIPPI</strong> does not consider that parallel<br />
imports should be treated as an aspect of "counterfeiting".<br />
Question 13<br />
Here we bow to the opinions of the concerned sectors, on the choice between a number<br />
of rights.<br />
Question 14: Possible Solutions<br />
The answer about monitoring systems is to be sought from the concerned sectors.<br />
To our knowledge, monitoring systems carried out by professional organisations exist in<br />
many areas and are an important contribution to the fight against counterfeiting. The tasks<br />
carried out are those described in the Green Paper. We must also mention analyses and<br />
technical investigations which can be of great help to the authorities.<br />
127
The activities of the professional organisations reinforce the actions of the firms by creating<br />
a synergy and facilitating the work of the authorities, which find in them a single partner,<br />
apart, of course, from those tasks which may not be delegated to such organisations,<br />
for legal or practical reasons.<br />
Question 15<br />
Promoting the activities of professional organisations in this area (always excepting the<br />
views of the concerned firms) would certainly be likely to improve the fight against counterfeiting.<br />
The setting up of a central database deserves analysis.<br />
lt is useful that the European Union should encourage the formation or the development of<br />
such organisations. But the situation is different in each area. The obligation of uniform<br />
and rigid solutions should be avoided.<br />
Inter-area organisations are useful if they concentrate on well-defined functions. Overwide<br />
objectives and over-wide structures may be counterproductive.<br />
Question 16<br />
The conclusion of memoranda of understanding as suggested deserves analysis.<br />
Question 17<br />
The possibilities of action and intervention by professional organisations could be improved,<br />
and the establishment of an appropriate framework deserves study. Such developments<br />
are only acceptable with the firms' agreement. The organisations may not substitute<br />
for the firms' wishes.<br />
Question 18<br />
lt would be useful to extend the powers of professional organisations in legal proceedings,<br />
differentiating between the following cases:<br />
The organisation intervenes in a civil or criminal framework to defend rights of a collective<br />
nature (for example, geographical indications). Most laws allow them to institute<br />
proceedings. This should be verified and consolidated.<br />
The organisation provides the authorities with an employee who acts as an expert witness:<br />
he is subject to laws requiring strict impartiality.<br />
The organisation represents one or several of its members, who have instructed it to do<br />
so.<br />
The organisation institutes proceedings in its own name, to reinforce or replace the proceedings<br />
of one or several firms, in the fight against acts of counterfeiting perpetrated<br />
against them. This is only possible under certain laws. Such a possibility should be en-<br />
128
couraged, specially in the case of numerous crimes (small shops, street peddlers,<br />
"capillary" imports, etc.) perpetrated against many firms, from which it is impossible to<br />
require an individual proceeding in each case. Nevertheless, the organisation must hold<br />
a general authorisation from the firms concerned.<br />
Question 19<br />
As an example, we mention the following organisations, limiting ourselves to the international<br />
level.<br />
WIPO, WTO, WCO, European Union<br />
Area organisations in those sectors which are injured by counterfeiting; inter-area organisations<br />
concentrating on specific services and acting in co-ordination with the sector<br />
organisations.<br />
Questions 20-23<br />
Technical devices for protection and authentication may, depending on the product, play<br />
an important role. For more details, we refer to the interested areas.<br />
Question 24<br />
Further improvements are necessary especially in the following areas: availability of<br />
authorities, speed of proceedings, general and permanent measures for fighting against<br />
counterfeiting; measures against multiple infringements concerning a small number of<br />
products.<br />
Current legislation is often insufficient for dealing with the various links in the counterfeiting<br />
chain. lt should be possible to extend proceedings in a more systematic fashion, whilst<br />
avoiding their disproportionate lengthening, and to further co-operation between authorities,<br />
as much within states as between members of the European Union, without forgetting<br />
those collaborations to be developed at the world-wide level.<br />
The existing disparities between Member States most certainly have an impact on the localisation<br />
of counterfeiting activities.<br />
Question 25<br />
The introduction of sanctions at the Community level deserves study.<br />
Questions 27-28<br />
Additional improvements should be made, for example, those which are proposed. As for<br />
the rest, we refer to the answers given by the concerned sectors.<br />
As to the destiny of the seized goods, the rule should be their destruction. Exceptionally,<br />
the transformation of the goods at the infringer's expense may, in certain cases, be taken<br />
into account.<br />
129
Question 29<br />
The publication of judgments is, amongst others, a suitable, efficient means.<br />
Question 30<br />
The "rights of information", in the meaning used, is indeed a necessary measure.<br />
Questions 31-33<br />
The answers should come from the concerned areas. To our knowledge there are problems<br />
with criminal acts committed, or having effects, in several Member States.<br />
Question 34<br />
The establishment of a single contact point in each state and the setting up of a coordination<br />
group should be considered.<br />
Questions 35-38<br />
We support a Community initiative in this matter (administrative co-operation between the<br />
competent authorities; creation of a legal framework). As to the details and particulars, we<br />
refer to the answers given by the concerned sectors.<br />
Questions 39-41<br />
The introduction of training modules, in conjunction with the professional bodies, would be<br />
very useful, as would the enhancing of the training of officials and the production of a<br />
practical guide.<br />
Conclusion<br />
After the Workshop on counterfeiting organised at the <strong>AIPPI</strong> Congress in Rio de Janeiro in<br />
May2, the following conclusion was reached:<br />
"In view of all the available actions to fight against counterfeiting that were brought to our<br />
attention, we conclude that counterfeiting has gradually become a very powerful and destructive<br />
activity to all businesses as well as to the general public in almost all developed<br />
and undeveloped countries. Therefore, more severe and restraining sanctions must be<br />
equally applied in order to suppress such activity in the same intensity as it has grown."<br />
This conclusion corresponds to the statements of the Green Paper as to the timeliness<br />
and seriousness of the counterfeiting problem, as well as to the indispensable reinforcement<br />
of those instruments which allow us to fight it.<br />
2<br />
<strong>AIPPI</strong> Yearbook 1998/IX, p.49<br />
130
<strong>AIPPI</strong> also emphasised3 the necessity of informing and educating consumers:<br />
"Nonetheless, in the long term, we find that the most appropriate and effective solution to<br />
terminate such misleading activity is through public awareness which can only be<br />
achieved by means of educating the consumer public to the possible damages caused by<br />
counterfeiting."<br />
Any action aimed at consumers is complex, as it must target two types of attitudes on their<br />
part, as we noted in our answer to question 1 ( 3). Some must be warned of the risk of<br />
being the victim of a scam. Others must be persuaded not knowingly to buy counterfeit<br />
goods. Nevertheless, this preventive aspect of the fight against counterfeiting is important.<br />
We hope the European Union will devote all necessary attention to it.<br />
<strong>AIPPI</strong> reserves the right to go into more details on the questions raised by the Green Paper<br />
during the Hearings which will be organised by the Commission. lt intends actively to<br />
participate in the intensification of the anti-counterfeiting fight on a European scale, while<br />
sharing the information and experience it has gained on an international level.<br />
3<br />
bid. p.49<br />
131
Report on the third International Symposium on Reduction of Patent Costs<br />
San Francisco, June29 - 30, 1998<br />
by Michael N. MELLER<br />
The American Intellectual Property Law Association (AIPLA) in co-sponsorship with Intellectual<br />
Property Owners (IPO) organized a third conference to discuss the question of<br />
costs associated with patent procurement and <strong>AIPPI</strong> was invited to contribute its views on<br />
this ever more serious problem.<br />
As can be graphically seen from the attached chart which was presented as part of the<br />
paper given by myself and Mr. Eli McKhool of Canada regarding Canadian patent procurement<br />
costs and it being clearly the lowest in the world, the conclusions are dramatic<br />
showing that Countries other than Canada, charge a considerable higher amount for patent<br />
procurement in the three relevant areas of: official fees, both during and after the patent<br />
grant; translation cost; and last but not least, professional costs which are frequently a<br />
relatively small portion of the overall costs.<br />
The conference was remarkably well attended. Besides representatives from <strong>AIPPI</strong>,<br />
AIPLA and IPO, representatives from UNICIF, WIPO, NAM, FICPI, IPAA, CNCPI, CNPF,<br />
CIPA and PTIC, were also in attendance many of whose delegates spoke during the<br />
course of the conference.<br />
This was the third of these conferences sponsored by AIPLA on an invitation only basis to<br />
specific organizations. In addition, these meetings were also attended by representatives<br />
of the three major patent offices, i.e. US, Europe and Japan, as well as smaller patent offices<br />
such as those from Australia and Mexico, and also WIPO.<br />
Most of the participants spoke either as formal speakers or as part of the question and<br />
answer sessions to contribute to the ongoing dialogue regarding cost containment in the<br />
patenting area, with particular emphasis in what areas costs could be realistically cut.<br />
Most specifically, the costs that were pointed to were high patent office costs, particularly<br />
those costs beyond the cost of paying for the patent examining and granting services<br />
which essentially amount to a tax on inventors' ingenuity in the various countries. But<br />
other unnecessary costs that were pointed to, involve translations where perhaps none<br />
are truly required or needed, except to make work for translators, but of really no moment<br />
to the patent granting process. Such costs would for instance include, matters involving<br />
the double translation of patent applications such as in Mexico or Korea where the priority<br />
document has to be separately translated from the patent application which is being filed,<br />
when in actuality this is unnecessary unless questions arise as to the adequacy of a priority<br />
document. Similarly questions were raised as to the necessity of translating priority<br />
documents under any circumstances, unless there was an intervening reference cited<br />
which required the translation of the priority document.<br />
132
The keynote address was delivered by the Hon. Howard Coble, Chairman of the Sub-<br />
Committee on Courts and Intellectual Property of the Committee on the Judiciary in the<br />
United States House of Representatives. Representative Coble has recently sponsored a<br />
bill for reducing fees in the United States, which has for the first time actually lowered the<br />
cost of patenting in the United States, mirroring what has already been done by the Japanese<br />
Patent Office, wherein annuities have been reduced to such an extent that the cost<br />
of patenting from start to finish has been cut in half in Japan, while reflecting also very<br />
much cost reductions effected by the EPO and also by WIPO for PCT users.<br />
There was clearly an atmosphere of enthusiastic cooperation among all three patent offices<br />
and WIPO as evidenced by their general agreement that a Global Patent initiative<br />
must be undertake in order to cut costs.<br />
The presentations made by Bruce Lehman, Commissioner of Patents and Trademarks in<br />
the US, and Mr. Takeshi lsayama, the new Commissioner of Patents of Japan, both<br />
seemed to indicate that they are thinking in terms of a trilateral approach, while the presentation<br />
by Dr. Ulrich Schatz on behalf of the President of the European Patent Office,<br />
Ingo Kober, while agreeing with the trilateral approach, nevertheless, perhaps whimsically<br />
suggested the solution might be joining by the US and Japan, the European Patent Convention<br />
which could be done according to Dr. Schatz with very little effort. Hence, he<br />
stated that there is already a mechanism present for having such a global patent via the<br />
EPO.<br />
A presentation was also made by Mr. François Curchod, the Deputy Director General of<br />
WIPO, suggesting the PCT mechanism as a vehicle for a Global Patent, however, it was<br />
not clear from his presentation, how this could be accomplished without reopening the<br />
PCT which may mean as much, if not more difficulty than establishing a new treaty merely<br />
between the three largest patenting entities of the US, Europe and Japan. These three<br />
jurisdictions it was pointed out at the conference constitute approximately 90% of the areas<br />
of interest in the world.<br />
This conference being the third one, comes on the heels of some considerable grass roots<br />
movement around the world for lowering of patents costs, which started almost Iwo years<br />
ago, when the EPO after much encouragement from groups in the US, Europe and elsewhere<br />
decided to lower its costs, to a level much more realistic and in keeping with its actual<br />
cost picture, instead of placing the excess funds into the EPO pension fund.<br />
A fourth conference is to be held on this matter in the Spring of <strong>1999</strong> at an as yet undecided<br />
site in Europe at which time it is believed that the success of these efforts of the<br />
past couple of years will be measured, as well as further initiatives considered, to do what<br />
is necessary in order to reduce costs as much as possible.<br />
The above-mentioned ultimate cost saving initiative of the Global Patent might also become<br />
a major topic to be discussed, including how to accomplish it, while providing an<br />
incentive system to benefit the inventive ingenuity of inventors around the world.<br />
I 33
Fees<br />
9000<br />
8000<br />
Based on a 20 page English language patent application<br />
I including 20 claims plus 5 sheets of drawings<br />
KR Jp<br />
7000<br />
6000<br />
US FR<br />
u,<br />
5000-<br />
DE MX IT<br />
o oE CN<br />
4000<br />
CA UK AU<br />
3000<br />
2000 i<br />
1000<br />
Canada 2442<br />
UK 2443<br />
Australia 2493<br />
China 3236<br />
Germany 3807<br />
Mexico 3832<br />
Italy 4004<br />
US 4760<br />
France 4796<br />
Japan 7817<br />
South Korea 7973<br />
EPO (FR DE IT UK) 8364<br />
EP
-<br />
c)<br />
(11<br />
Annuities<br />
50000<br />
45000<br />
40000<br />
Based on a 20 page English language patent application<br />
including 20 claims pIus 5 sheets of drawings<br />
35000<br />
30000<br />
Jp<br />
o<br />
25000<br />
20000<br />
DE<br />
I<br />
150001<br />
AU<br />
MX<br />
10000<br />
iii<br />
UK<br />
Mexico 6137<br />
Canada 6630<br />
US 6910<br />
Australia 8843<br />
France 10026<br />
UK 10216<br />
Italy 11640<br />
China 12335<br />
Germany 16701<br />
Japan 29416<br />
South Korea 30988<br />
EPO (FR DE IT UK) 47127<br />
EP
Total of Fees and Annuities<br />
60000 EP<br />
Based on a 20 page English language patent application<br />
including 20 claims plus 5 sheets of drawings<br />
50000<br />
40000<br />
30000<br />
o<br />
20000<br />
FR<br />
UK<br />
p, MX AU us<br />
101.1:1:111<br />
iii<br />
DE<br />
JP KR<br />
Canada 9072<br />
Mexico 9969<br />
Australia 11336<br />
US 11670<br />
UK 12659<br />
France 14822<br />
China 15571<br />
Italy 15644<br />
Germany 20508<br />
Japan 37233<br />
South Korea 38961<br />
EPO (FR DE IT UK) 55491
Table of contents<br />
Working Guidelines for the Meeting of the<br />
Executive Committee in Sorrento 2000 3<br />
The Questions on the Agenda: 5<br />
Q 137 The future of the patent system in Europe 6<br />
Q 147 The effectiveness of border measures after TRIPS 11<br />
Q 148<br />
Q 150<br />
Three-dimensional marks: the borderline between<br />
trademarks and industrial designs 21<br />
Patentability Requirements and Scope of Protection of<br />
Expressed Sequence Tags (ESTs), single Nucleotide<br />
Polymorphisms (SNPs) and Entire Genomes 26<br />
Q 151 The impact of advertising restrictions on trademarks 34<br />
Il. National group report guidelines 113<br />
Ill. Reports of <strong>AIPPI</strong> Representatives 117<br />
Standing Committee on Copyright and Related Right (SCCR)<br />
First Session (Geneva, November 2 - 10, 1998) 119<br />
Green Paper of the Commission of the European Communities<br />
Combating Counterfeiting and Piracy in the Single Market<br />
Position paper of <strong>AIPPI</strong> 122<br />
Report on the third International Symposium on Reduction<br />
of Patent Costs (San Francisco, June 29 - 30, 1998) 132<br />
138
Table des matières<br />
I. Orientations de travail pour la Réunion du<br />
Comité Exécutive 2000 à Sorrento 3<br />
Les questions à l'ordre du jour: 39<br />
Q 137 L'avenir du système des brevets en Europe 40<br />
Q 147<br />
Q 148<br />
Q 150<br />
Q 151<br />
L'efficacité des mesures douanières<br />
après les accords TRIPS 45<br />
Marques tridimensionnelles:<br />
la frontière entre marques et modèles 56<br />
Conditions de brevetabilité et étendue de la protection<br />
des séquences EST, des polymorphismes singuliers de<br />
nucléotides (SNP) et des génomes entiers 61<br />
L'influence des mesures restrictives dans le domaine de<br />
la publicité sur les marques 70<br />
Il. Directives pour les rapports des groupes nationaux 114<br />
Ill. Rapports des représentants de l'Al PPI 117<br />
Rapport du comité permanent concernant le droit d'auteur<br />
et des droits voisins (SCCR), 1ère séance<br />
(Genève, 2 - 10 novembre 1998) 119<br />
Livre Vert de la Commission Européenne: Combat contre<br />
la contrefaçon et la piraterie dans le marché commun:<br />
position de l'<strong>AIPPI</strong> 122<br />
Rapport sur le 3e symposium concernant la réduction des<br />
frais de brevets (San Francisco, 29 - 30juin 1998) 132<br />
139
Inhaltsverzeichnis<br />
Arbeitsrichtlinien für die Zusammenkunft des<br />
Geschäftsführenden Ausschuss 2000 in Sorrento 3<br />
Die Fragen der Tagesordnung: 75<br />
Q 137 Die Zukunft des Patentsystems in Europa 76<br />
Q 147<br />
Q 148<br />
Q 150<br />
Die Wirksamkeit von zollrechtlichen<br />
Massnahmen nach TRIPS 81<br />
Dreidimensionale Marken: Die Grenzziehung zwischen<br />
Marken und Modellen 92<br />
Patentierungsvoraussetzungen und Schutzumfang von<br />
Expressed Sequence Tags (ESTs), einzelner<br />
Polymorphismen von Nukleotid-Sequenzen (SNPs)<br />
und ganzer Genome 97<br />
Q 151 Der Einfluss von Werbebeschränkungen auf Marken 106<br />
Il. Richtlinien für die Berichte der Landesgruppen 115<br />
Ill. Berichte von Vertretern der <strong>AIPPI</strong> 117<br />
Bericht über das ständige Komittee betreffend das<br />
Urheberrecht und ähnliche Rechte (SCCR),<br />
1. Sitzung (Genf, 2-10. November 1998) 119<br />
Grünbuch der Europäischen Kommission: Bekämpfung<br />
der Nachahmungen und Piraterie im Gemeinsamen Markt:<br />
Position der <strong>AIPPI</strong> 122<br />
Bericht über das 3. Symposium betreffend die Reduktion der<br />
Patentkosten (San Francisco, 29. -30. Juni 1998) 132<br />
140