VOORBEREIDINGSGIDS VIR VLAK 1- REGULATORIESE ... - brcs

i) Die RFD gebruik 'n nuwe posadres en moet die Registrateur van die verandering verwittig.
ii) Die RFD het kontantfondse ontvang wat die kontantdrempel-verslagdoeningsvereiste
oorskry en moet die Finansiële Intelligensiesentrum verwittig
iii) Die Registrateur het versoek dat die RFD hom van sekere dokumente, wat op 'n kliënt se
adviesrekord betrekking het, voorsien
iv) 'n Kliënt het 'n finansiële produk beëindig en die RFD word gevolglik vereis om adviesrekords
wat met die kliënt se koop verband hou vir ‘n verdere tydperk in stand te hou
v) Die RFD het klientefondse ontvang en moet die fondse in die bankrekening wat vir
klientefondse aangewys is, inbetaal
vi) Die RFD het tydens 'n kantoorvergadering 'n kliënt van die besonderhede van die
produkvoorsiener voorsien en moet nou die geskrewe besonderhede aan die kliënt verskaf
A. (i) dan (iii) dan (ii) dan (vi) dan (v) dan (iv)
B. (v) dan (ii) dan (iii) dan (i) dan (vi) dan (iv)
C. (ii) dan (vi) dan (v) dan (i) dan (iii) dan (iv)
D. (iii) dan (v) dan (ii) dan (i) dan (iv) dan (vi)
4. VERWYSINGSMATERIAAL
Die volgende materiaal is met die ontwikkeling van die vrae vir die Regulatoriese Vlak1eksamens
gebruik. Verwys asseblief na Aanhangsel B vir 'n koppeling van kriteria aan
dierelevante materiaal:
Die Wet op FATD
Algemene Gedragskode
Die Wet op die FIS (FICA)
Raadskennisgewings
5. VOORBEREIDING VIR DIE EKSAMEN
Voorbereiding + Toewyding = Sukses
Veelkeusige-eksamens handel oor baie detail en feite. Die kapasiteit van die korttermyngeheue is
baie beperk; dit is daarom noodsaaklik om ten minste 3 maande voor u eksamendatum vir die
regulatoriese eksamen te begin voorberei. Leerders sal herhaaldelik aan die materiaal blootgestel
moet word om die inligting effektief in die langtermyngeheue te vas te lê.
8 | P a g e