Bijlagen bij het reglement van NBB-SSS van de Nationale Bank van ...

Bijlagen bij het reglement
van NBB-SSS van de
Nationale Bank van België
Januari 2011

© Nationale Bank van België, Brussel
Alle rechten voorbehouden.
De volledige of gedeeltelijke verveelvoudiging van deze brochure voor educatieve en
niet commerciële doeleinden is toegestaan mits bronvermelding.

Lijst der bijlagen
1. Documenten voor toetreding tot NBB-SSS
1.1 Overeenkomst van toetreding tot NBB-SSS
1.2 Identificatiefiche van de deelnemer
1.3 Rechtsgeldige handtekeningen
2. Overeenkomst van automatische effectenlening
3. X/N-stelsel
3.0 Algemene beschrijving van het X/N-stelsel
3.1 Identificatie-attest voor een vrijgestelde rekening
3.2 Nominatieve inschrijving X/N
3.2b Afgeschaft
3.3 Formulier: nominatieve opgave van de begunstigden van de vergoeding bij uittreding
3.4 Formulier: verbetering fiscale datum
3.5 E-mail: afrekening roerende voorheffing
4. Aanbestedingen - Mededeling van toegewezen offertes
5. Lijst der verrichtingscodes
6. Kennisgevingen
6.1 Beschrijving van de zones
6.2 Lijst van de verplichte en te koppelen zones per kennisgeving
7. Formulieren voor kennisgevingen via papier
7.1 Formulier effectentransacties
7.2 Formulier pandgeving van effecten
7.3 Afgeschaft
7.4 Afgeschaft
7.5 Formulier dekkingsopvraging
8. Afgeschaft
9. Afgeschaft
10. Afgeschaft
11. Afgeschaft
12. Aanvraag om inschrijving in het Grootboek (inschrijving op naam)
13. Annulatie van een inschrijving op naam in het Grootboek
14. Lijst van effecten die toegelaten zijn voor automatische ontlening
15. Afgeschaft
16. Richtlijnen voor het gebruik van beveiligde e-mail
17. Bijzondere bepalingen betreffende verrichtingen met buitenlandse nationale
effectenafwikkelingssystemen
Lijst der bijlagen - V. 01-2011 1/2

18. Trading- en Clearingplatformen
18.0 Lijst van platformen
18.1 Volmacht EuroMTS
18.2 Volmacht MTS Belgium
18.3 Volmacht LCH.Clearnet
18.4 Volmacht BrokerTec
18.5 Volmacht MTS Spa
19. Emissies
19.1 Tarieven
19.2 Standaardovereenkomsten
19.3 Inlichtingenbladen
20. Verbinding van NBB-SSS met Target2
20.0 Verbinding van NBB-SSS met Target2 procedures
20.1 Form SB04-Target2 RTGS account for use with NBB-SSS
20.2 Form 2002 Debit Mandate for AS Settlement
20.3 Contingency Procedures for Transfers DLNS
20.4 Notification formats Target2 Direct Participant
20.5 Notification formats Target2 Non-Direct Participant
Lijst der bijlagen - V. 01-2011 2/2

NBB - Dienst Effecten
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 14 - Fax: +32 (0)2 221 31 19
sss@nbb.be
Overeenkomst voor toetreding tot het effectenvereffeningsstelsel
beheerd door de Nationale Bank van België (NBB-SSS)
De ondergetekende instelling ..........................................................................................................................
met identificatienummer
met maatschappelijke zetel te ........................................................................................................................
hierbij vertegenwoordigd door .........................................................................................................................
.......................................................................................................................................................................
.......................................................................................................................................................................
.......................................................................................................................................................................
Verklaart kennis te hebben genomen van de voorwaarden van het reglement van NBB-SSS, met de bijlagen,
en er een exemplaar van ontvangen te hebben;
Aanvaardt zonder voorbehoud het geheel van de bepalingen van het reglement en zijn bijlagen, die van
rechtswege en op exclusieve wijze de transacties van de bovenvermelde instelling, zowel diegene verricht
voor eigen rekening als die voor rekening van het clientèle, in het kader van het vereffeningssysteem in
effecten, zullen beheersen;
Geeft hierbij mandaat aan de Nationale Bank van België om het geheel van de effectenrekeningen geopend
in de boeken op naam van de bovenvermelde instelling te beheren, inbegrepen het verrichten van alle debet
of creditinschrijvingen of -transacties, overeenkomstig de voorwaarden vastgesteld in het reglement
NBB-SSS. Het huidig mandaat wordt gegeven ten onherroepelijke titel zonder evenwel afbreuk te doen aan
de toepassing van artikel 10 van het bovenvermelde reglement inzake de verbreking van de deeluitmaking
van het systeem.
In bijlage wordt een gegevensfiche gevoegd evenals een lijst van gemachtigde handtekeningen, bevoegd tot
het uitvoeren op naam van de bovenvermelde instelling van de transacties en kennisgevingen in het kader
van NBB-SSS. Deze lijst blijft geldig tot schriftelijke kennisgeving van een nieuwe lijst aan de Nationale Bank
van België.
Gedaan te ................................., op ...........................................
Handtekening van de personen die de vennootschap verbinden door deze verklaring.
Bijlage 1.1 Overeenkomst van toetreding tot NBB-SSS - V. 01-2011 1/1

NBB - Dienst Effecten
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 14 - Fax: +32 (0)2 221 31 19
sss@nbb.be
Identificatiefiche van de deelnemer
blz. 1/5
Deelnemer
1
Benaming ---------------------------------------------------------------------------
Adres ---------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------
Postadres (indien verschillend) 2 ---------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------
Facturatie-adres ---------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------------
Beheerder van de rekeningen 2 ---------------------------------------------------------------------------
Departement, dienst ---------------------------------------------------------------------------
Tel. ---------------------------------------------------------------------------
Fax ---------------------------------------------------------------------------
E-mail ---------------------------------------------------------------------------
Ondernemingsnr. ---------------------------------------------------------------------------
Taalcode (N, F, E)
Geldrekening
NBB-SSS
1 0 0 - -
op naam van 3 ---------------------------------------------------------------------------
1 Bestemd voor de NBB.
2 Verplicht in te vullen indien de beheerder een andere deelnemer is.
3 Indien de speciënrekening van een andere deelnemer gebruikt wordt, moet deze deelnemer daartoe
uitdrukkelijk de toelating geven. Deze toelating dient naar NBB-SSS gestuurd te worden.
Bijlage 1.2 Identificatiefiche van de deelnemer - V. 01-2011 1/5

NBB - Dienst Effecten
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 14 - Fax: +32 (0)2 221 31 19
sss@nbb.be
Deelnemer:
blz. 2/5
Gegevens betreffende de «Overeenkomst voor toetreding tot NBB-SSS beheerd door de
Nationale Bank van België»:
Effectenrekeningen: (zie reglement 2.3)
- de rekeningen type 01 en 61 worden automatisch geopend
- te openen rekeningen: type 02 / 10 / 20 1 - 2
- gesegregeerde klantenrekeningen: JA / NEEN 1 aantal: .....
- andere: ................................
Automatische lening: JA / NEEN 1 - 2
a) eigen rekeningen: UITLENER / UITLENER-ONTLENER 1
b) rekeningen cliënten-uitleners: JA / NEEN 1
Lijst van de geldige handtekeningen toegevoegd: JA / NEEN 1
Contactpersonen : zie blad 5
1 Schrappen wat niet van toepassing is.
2 In bevestigend geval, bijlage 2 van het reglement van NBB-SSS invullen (overeenkomst van
automatische effectenlening).
Bijlage 1.2 Identificatiefiche van de deelnemer - V. 01-2011 2/5

NBB - Dienst Effecten
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 14 - Fax: +32 (0)2 221.31.19
sss@nbb.be
Deelnemer:
blz. 3/5
Communicatiekanalen (telkens 1 keuze maken, tenzij anders aangeduid):
verzending van kennisgevingen door de
deelnemer (1 tot 3 keuzes):
SWIFT
Post
SWIFT-adres:
verzending van rekeninguittreksels naar de
deelnemer:
SWIFT
SWIFT + e-mail
E-mail
Post
Bevestiging van vereffening via SWIFT gewenst:
NEEN
JA, via MT544-547
JA, via MT536*
JA, via MT544-547 + globale MT536*
dagelijks rekeningoverzicht MT535 gewenst:
NEEN
JA, voor bewogen rekeningen
JA, voor alle actieve rekeningen
maandelijks rekeningoverzicht MT535 gewenst:
NEEN
JA
andere gewenste SWIFT-berichten (meerdere
keuzes mogelijk):
MT564*
MT566*
MT578*
………………………, ………………………(plaats en datum)
naam + handtekening van de personen die de vennootschap verbinden door deze verklaring:
* = betalend bericht
Bijlage 1.2 Identificatiefiche van de deelnemer - V. 01-2011 3/5

NBB - Dienst Effecten
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 14 - Fax: +32 (0)2 221.31.19
sss@nbb.be
Deelnemer:
blz. 4/5
E-mailadressen voor automatische e-mails (bij voorkeur groepsadressen):
Domein
Algemene berichten aan de
deelnemers
Kennisgevingen met mogelijkheid
tot unilaterale annulering
Vereffende transacties
E-mailadres(sen)
Niet-vereffende transacties
Verwerking aanbestedingen
Schatkist
Effectentekorten
Rekeningoverzichten
Ongekoppelde kennisgevingen
X/N-correcties
X/N-rapporten
Aankondiging coupon- en
kapitaalbetalingen
(enkel voor domiciliebanken)
………………………, ………………………(plaats en datum)
naam + handtekening van de personen die de vennootschap verbinden door deze verklaring:
Bijlage 1.2 Identificatiefiche van de deelnemer - V. 01-2011 4/5

NBB - Dienst Effecten
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 14 - Fax: +32 (0)2 221 31 19
sss@nbb.be
Contactpersonen NBB-SSS
blz. 5/5
Deelnemer:
Benaming: ..............................................................................................
Domein Naam Telefoon Fax E-mail
Operationeel
Emissies
Euronext
Brussels
Facturen
Geldrekening
X/N
............................................................................,...................................(plaats en datum)
Naam + handtekening van de personen die de vennootschap verbinden door deze verklaring.
Bijlage 1.2 Identificatiefiche van de deelnemer - V. 01-2011 5/5

NBB - Dienst Effecten
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 14 - Fax: +32 (0)2 221 31 19
sss@nbb.be
Lijst van de rechtsgeldige handtekeningen
Deelnemer:
Benaming: .................................................................................................................................................
De vennootschap verklaart dat de hieronder vermelde personen ertoe gemachtigd zijn om alleen of
gezamenlijk en zonder beperking van bedrag of waarde, alle akten en bijakten, kwijtingen,
ontvangstbewijzen, documenten, verklaringen en formulieren te ondertekenen met betrekking tot de
verrichtingen van NBB-SSS van de Nationale Bank van België.
NAAM ( 1 ) HANDTEKENING
Alle wijzigingen aan deze lijst moeten schriftelijk meegedeeld worden aan de Nationale Bank van België,
dienst Effecten.
.............................,................................. (plaats en datum)
Handtekening van de personen die de vennootschap binden door deze verklaring.
1 Voor elke naam, aanduiden of de persoon alleen mag tekenen of enkel gezamenlijk.
Bijlage 1.3 Rechtsgeldige handtekeningen - V. 01-2011 1/1

NBB - Dienst Effecten
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 14 - Fax: +32 (0)2 221 31 19
sss@nbb.be
OVEREENKOMST VAN AUTOMATISCHE EFFECTENLENING
TUSSEN:
de n.v. Nationale Bank van België, met maatschappelijke zetel de Berlaimontlaan 14 te
1000 BRUSSEL, hierbij vertegenwoordigd door
- ...................................................................................................................................................
- ...................................................................................................................................................
hierna "de Bank" genoemd, enerzijds;
EN
..........................................................................................................................................................
met maatschappelijke zetel .................................................................................................................
hierbij vertegenwoordigd door
- ...................................................................................................................................................
- ...................................................................................................................................................
hierna, volgens wat toepasselijk is, "de deelnemer", "de uitlener" of "de ontlener" genoemd,
anderzijds.
WORDT VOORAF UITEENGEZET WAT VOLGT:
Deze overeenkomst heeft tot doel de rechten en v erbintenissen vast te stellen van de deelnemers
aan het stelsel van automatische uitlening van effecten dat door de Bank wordt georganiseerd in
samenhang met NBB-SSS waartoe de ondertekenende deelnemer is toegetreden.
De deelnemer, ondergetekende van deze overeenkomst, kan kiezen tussen de aansluiting als
uitlener alleen of als uitlener/ontlener volgens hetgeen hij heeft ingevuld in de bijlage, die deel
uitmaakt van deze overeenkomst.
Bijlage 2 Overeenkomst van automatische effectenlening - V. 01-2011 1/8

VERVOLGENS WORDT OVEREENGEKOMEN WAT VOLGT:
AFDELING 1. - AUTOMATISCHE UITLENING
Artikel 1 - Voorwerp van de uitleningsverbintenis
1.1 De uitlener verbindt zich jegens de Bank, die hiermee instemt, tot het deelnemen aan een
consortium van uitleners ten einde de categorieën effecten die uitleenbaar zijn krachtens artikel
3.2.9.2.2 van het reglement van NBB-SSS (hierna “het reglement” genoemd), permanent ter
uitlening aan te bieden volgens de verhoudingen vermeld in artikel 1.3 van onderhavige
overeenkomst.
1.2 De uitlener garandeert dat de e ffecten die hij in het stelsel van automatische lening inbrengt
daartoe geheel beschikbaar zijn, hetzij doordat hij er eigenaar van is, hetzij doordat hij de
machtiging of de nodige (vol)macht heeft gekregen van de eigenaar van de betrokken effecten.
1.3 De deelnemer kan het uitleenbaar bedrag beperken tot een deel v an zijn portefeuille. Het
uitleenbaar gedeelte kan verschillend zijn voor elke categorie van waarden vermeld in bijlage bij
onderhavige overeenkomst. Ze kan in geen geval kleiner zijn dan 10 %. De uitleenbare
proportie kan maandelijks gewijzigd worden, per brief, fax of e-mail, en met een
opzeggingstermijn van 3 bankwerkdagen.
Artikel 2 - Tussenkomst van de Bank als commissionair van de uitlener
De Bank verbindt zich jegens de ui tlener, die ermee instemt, tot het uitlenen in eigen naam m aar
voor rekening van laatstgenoemde, van de in artikel 1 bedoelde effecten.
De Bank vervult aldus de taak van commissionair van elk lid van het consortium van automatische
uitleners, met het oog op het uitlenen van alle of een deel van de in uitlening aangeboden effecten,
overeenkomstig de bepalingen van het hiernavolgend artikel 3.
Artikel 3 - Wijze van verdeling van de effecten die het voorwerp van een automatische uitlening
uitmaken
3.1 Iedere Targetdag, voor de eindedagvereffening van NBB-SSS, bepaalt de Bank de totale stand
van uitleenbare effecten ten opzichte van de totale ontleningsbehoeften van de deelnemers aan
NBB-SSS, overeenkomstig de bepalingen van de artikelen 6.4.7.3 en 6.4.7.4 van het
reglement.
3.2 Indien, aan het einde van een dag, de leningsbehoeften in een w aarde (zelfde ISIN-code)
kleiner zijn dan de totale stand van uitleenbare effecten van alle automatische uitleners in deze
waarde, neemt NBB-SSS de effecten op de rekening die aan het einde van de voorgaande
bankwerkdag de kleinste “a” coëfficiënt, zoals hierna gedefinieerd, vertoonde. Indien de stand
van uitleenbare effecten van deze rekening niet volstaat om alle leningsbehoeften in deze
waarde te voldoen, kiest NBB-SSS vervolgens de rekeningen in stijgende orde van de
coëfficiënten “a”.
Bijlage 2 Overeenkomst van automatische effectenlening - V. 01-2011 2/8

Voor elke rekening waarvan de effecten uitgeleend kunnen worden (01, 02 en 30 tot 39), wordt
elke dag en voor alle waarden samen, een coëfficiënt “a” berekend op de volgende manier:
Teller van de coëfficiënt van de vorige dag + logaritme (grondtal 10)
van de som van de vandaag vanaf deze rekening uitgeleende nominale bedragen
——————————————————————————————————————————————————————————————
Noemer van de coëfficiënt van de vorige dag + logaritme (grondtal 10)
van de som van de vandaag uitleenbare nominale bedragen op deze rekening voor
elke waarde waar vandaag een leningsbehoefte is geweest
De cumulatie inherent aan de berekening van de coëfficiënt “a” begint de 1e werkdag van elk
oneven jaar en stopt de laatste werkdag van elk even jaar. Bij het begin van de eerste dag van
elk van deze tweejarige periodes, worden alle coëfficiënten “a” op nul gezet en worden d e
eerste uitleningen toegewezen in stijgende orde van identificatienummers van de uitleners. De
deelnemers die in de loop van een periode tot de automatische uitlening toetreden, beginnen
dan met coëfficiënten “a” gelijk aan nul.
3.3 Indien, aan het einde van een dag, de leningsbehoeften in een waarde (zelfde ISIN-code) groter
zijn dan de totale stand van uitleenbare effecten van alle automatische uitleners in deze
waarde, wijst NBB-SSS de verschillende leningen prioritair toe aan de niet-terugbetaalde
leningen van de vorige dagen, vervolgens in de chronologische orde van koppeling van de
kennisgevingen die de leningsbehoefte veroorzaakt hebben tot het bereiken van het niveau van
de uitleningscapaciteit.
Artikel 4 - Duur van de automatische uitlening
De automatische uitleningen die de Bank gedurende een bepaalde dag toestaat voor rekening van
de uitleners, moeten de eerstv olgende werkdag worden terugbetaald. Ze kunnen eventueel worden
verlengd, overeenkomstig de bepalingen van het hiernavolgend artikel 10, mits de in artikel 3
voorgeschreven verdeelcriteria worden in acht genomen.
Artikel 5 - Vergoeding voor de uitlening
De uitgeleende effecten geven recht op een interest berekend tegen 2 % 's jaars, die dagelijks wordt
berekend over het op rekening geboekte bedrag, en op basis van 365 dagen per jaar.
Op de betaling van deze interesten door de lener heft de Bank een provisie van 0,50 % en stort ze
1,50 % door aan de uitlener, op de wijze omschreven in artikel 6.
De in dit artikel bedoelde interesten en provisies zijn exclusief BTW of andere belastingen.
Artikel 6 - Bestemming van de teruggave van de uitlening en de betaling van de interesten
Bij de teruggave van de automatische uitlening, retrocedeert de Bank de teruggegeven effecten
dezelfde dag aan de uitleners in verhouding tot hun deelneming aan de betrokken uitlening.
De retrocessie van de teruggegeven effecten geschiedt overeenkomstig het artikel 6.4.7.4.3 van het
reglement, door debitering van de rekening "uitleningen" en door creditering van de
effectenrekeningen van de uitlener.
Bijlage 2 Overeenkomst van automatische effectenlening - V. 01-2011 3/8

De betaling van de aan de Bank verschuldigde provisie en de retrocessie van de interesten vinden
maandelijks plaats via de in de boeken van de Bank geopende rekening-courant die door de uitlener
voor de betaling van de speciën vermeld in artikel 6.3.1 van het reglement gebruikt wordt.
Artikel 7 - Verdeling van het risico van ingebrekeblijven van een automatische ontlener
Bij ingebrekeblijven, om welke reden ook, van een ontlener, wordt het saldo van de hoofdsom,
interesten en kosten van de vordering tot terugbetaling van de uitlening (of van de aankoopprijs van
de conform artikel 11 van onderhavige overeenkomst verworven vervangingseffecten) dat niet
gedekt is door de tegeldemaking van de panden bedoeld in afdeling 3 hierna, van rechtswege
verdeeld tussen de deelnemers die aangesloten zijn bij de speciale overeenkomst van automatische
effectenlening, op grond van de coëfficiënten “a” bepaald in artikel 3.2 van onderhavige
overeenkomst (berekend op de dag waarop de terugbetaling van de uitlening had moeten
plaatsvinden).
Het deel van ieder van deze deelnemers wordt vastgesteld als volgt:
som van alle coëfficiënten “a” van de betrokken deelnemer
—————————————————————————————————————————————————
som van alle coëfficiënten “a” van alle deelnemers die aangesloten
zijn bij de speciale overeenkomst van automatische effectenlening
De deelnemers die aangesloten zijn bij de speciale overeenkomst van automatische effectenlening
verbinden er zich hoofdelijk en ondeelbaar toe de Bank te vrijwaren en schadeloos te houden voor
ieder nadelig gevolg van welke aard ook, voortvloeiend uit het ingebrekeblijven van een lener die
een automatische uitlening heeft genoten.
AFDELING 2 - AUTOMATISCHE ONTLENING
Artikel 8 - Voorwerp van de ontleningsverbintenis
De ontlener verbindt zich jegens de Bank, die ermee instemt, tot het van rechtswege en zonder
voorafgaande aanvraag, de effecten te ontlenen die nodig zijn om zijn verbintenissen in het kader
van NBB-SSS te kunnen nakomen, overeenkomstig het m echanisme dat in artikel 6.4.7.4 van het
reglement is uiteengezet.
De ontlener verbindt zich tevens tot het deelnemen aan het consortium van uitleners bedoeld in
afdeling 1 van deze overeenkomst.
Artikel 9 - Wijze van automatische lening
9.1 Overeenkomstig de voorwaarden vastgesteld in het artikel 3 van deze overeenkomst, bepaalt
de Bank aan het einde van iedere dag de totale ontleningsbehoeften van de deelnemers aan
NBB-SSS alsook hun individuele behoeften, rekening houdend, in principe, met de volgende
grenzen:
- Het totaal van de ontleningsaanvragen per waarde voor een gegeven dag mag niet meer
bedragen dan 10 % van het bedrag van iedere waarde dat in omloop is;
- De leningen van één enkele lener mogen niet meer bedragen dan 5 % van het bedrag van
iedere waarde dat in omloop is.
Bijlage 2 Overeenkomst van automatische effectenlening - V. 01-2011 4/8

9.2 Indien, aan het einde van een dag, de ontleningsbehoeften in een waarde (zelfde ISIN-code)
groter zijn dan de totale stand van uitleenbare effecten van alle automatische uitleners in deze
waarde, wijst NBB-SSS de verschillende leningen prioritair toe aan de niet-terugbetaalde
leningen van de vorige dagen, vervolgens in de chronologische orde van koppeling van de
kennisgevingen die de leningsbehoefte veroorzaakt hebben tot het bereiken van het niveau van
de uitleningscapaciteit.
Artikel 10 - Duur en terugbetaling van de automatische leningen
10.1 De automatisch uitgeleende effecten moeten door de ontlener worden terugbetaald op de
eerste bankwerkdag nadat ze werden toegestaan.
De Bank is gemachtigd de nodige boekingen te verrichten op de effectenrekeningen van de
ontlener en zijn rekening "leningen", op de wijze die is omschreven in het artikel 6.4.7.4.3 van
het reglement.
In geval van een betaling van interesten betrekking hebbende op de geleende effecten, dient
de ontlener het bedrag ervan aan de uitlener te betalen, overeenkomstig het artikel 3.2.9,
tweede lid van het reglement.
10.2 De interest van 2 % (exclusief belastingen) ter vergoeding van de automatische uitlening is
maandelijks bij de Bank betaalbaar door ambtshalve debitering, van de rekening-courant
geopend in de boeken van de Bank die door de ontlener voor de betaling van de speciën
vermeld in artikel 6.3.1 van het reglement gebruikt wordt.
10.3 De ontlener kan voor een zelf de effect verscheidene automatische uitleningen na el kaar
krijgen, gedurende een totale maximumduur van 10 opeenvolgende bankwerkdagen.
Na het verstrijken van deze periode moet de ontlener zijn debetpositie aanzuiveren en mag hij
geen nieuwe uitlening van deze effecten meer vragen.
De schorsing van de toegang tot het stelsel van automatische lening bedoeld in de vorige
alinea, is in principe van toepassing gedurende een periode van 5 Targetdagen. Zo nodig,
behoudt de Bank zich het recht voor de duur van deze schorsing, voor een bepaalde categorie
effecten, eenzijdig en zonder aanzegging te verlengen, mits deze verlenging schriftelijk wordt
ter kennis gebracht van de deelnemers aan het stelsel van automatische uitlening.
10.4 De automatische uitlening neemt, van rechtswege en onm iddellijk, een einde, zonder enige
kennisgeving, wanneer zich in hoofde van de ontlener één van de feiten voordoet vermeld in
het artikel 10.5 van het reglement.
10.5 Bij elk feit vermeld in artikel 10.6 van het reglement heeft de Bank de mogelijkheid de uitlening
eenzijdig en zonder opzegging te beëindigen, mits een gewone schriftelijke kennisgeving (per
telefax) wordt opgestuurd, zonder dat de uitoefening of niet-uitoefening van deze mogelijkheid
tot beëindiging enige aansprakelijkheid vanwege de Bank kan meebrengen jegens de
betrokken ontlener of ieder andere deelnemer (ontlener of uitlener) aan het stelsel van
automatische uitlening dat in deze overeenkomst wordt geregeld.
Bijlage 2 Overeenkomst van automatische effectenlening - V. 01-2011 5/8

Artikel 11 - Niet-teruggave op de vervaldag - Aankoop van vervangingseffecten
11.1 Bij niet-teruggave op de v ervaldag van de automatische uitlening, is de ontlener, van
rechtswege en zonder ingebrekestelling, conventionele moratoire interesten verschuldigd,
tegen het tarief van de ECB voor de marginale beleningsfaciliteit verhoogd met 150
basispunten, en dit op het bedrag van de niet-terugbetaalde effecten of, in voorkomend geval,
op het bedrag van de aankoopprijs van vervangingseffecten, overeenkomstig het artikel 11.2.
hierna, onverminderd de toepassing van de artikelen 7 en 10 van het reglement en de
tegeldemaking van de panden bedoeld in afdeling 3 van deze overeenkomst.
11.2 Bij niet-teruggave op de vervaldag van de gewaarborgde automatische uitlening, kan de Bank
onmiddellijk, van rechtswege en zonder ingebrekestelling, op de markt vervangingseffecten
aankopen die gelijkwaardig zijn met de niet-terugbetaalde effecten.
Indien de Bank van deze mogelijkheid gebruik maakt, zal ze de ontlener en de betrokken
uitleners hiervan schriftelijk in kennis stellen, zonder dat de uitoefening of niet-uitoefening van
deze mogelijkheid tot vervanging enige aansprakelijkheid van de Bank jegens de ontlener of
de uitleners kan meebrengen.
In voorkomend geval zal de Bank hoe dan ook, slechts vervangingseffecten aankopen, voor
zover deze effecten beschikbaar zijn op de markt, tegen voorwaarden die door de Bank
acceptabel worden geacht. Zo kan het gebeuren dat de Bank slechts vervangingseffecten
aankoopt ten belope van een deel van de niet-terugbetaalde effecten.
11.3 De vervangingseffecten die de Bank eventueel zou hebben gekocht t er uitvoering van wat
voorafgaat, worden teruggegeven aan de betrokken uitleners op de wijze die is omschreven in
artikels 6 en 7 van deze overeenkomst.
11.4 Bij niet-teruggave op de vervaldag van de effecten die het v oorwerp uitmaken van de
automatische uitlening en de daaropvolgende aankoop door de Bank van
vervangingseffecten, dient de ontlener van rechtswege en zonder ingebrekestelling,
onmiddellijk de aankoopprijs, hoofdsom en kosten, van de v ervangingseffecten aan de Bank
terug te betalen, vermeerderd met de conventionele interesten van de uitlening, met de
interesten wegens late betaling bedoeld in artikel 11.1 en, in voorkomend geval, met de niet
overeenkomstig artikel 10.1 geretrocedeerde interesten die aan de geleende effecten
toekomen.
AFDELING 3 - PANDEN
Artikel 12 - Automatisch en voorafgesteld pand
De regels betreffende de voorafgaande en automatische pandstelling binnen het kader van de
automatische uitlening van effecten zijn vervat in het artikel 3.2.9.2.3 van het reglement.
Bijlage 2 Overeenkomst van automatische effectenlening - V. 01-2011 6/8

AFDELING 4 - GEMEENSCHAPPELIJKE BEPALINGEN VOOR DE AFDELINGEN 1 TOT 3
Artikel 13 - Aansprakelijkheid van de Bank - Beëindiging van deelneming aan het stelsel van
automatische uitlening - Toepasselijk recht
Onderhavige overeenkomst vormt een contractuele eenheid met het reglement, dat integraal van
toepassing is op de t ransacties in verband met uitlening en ontlening die in deze overeenkomst zijn
geregeld. Er dient dus, mutatis mutandis, te worden verwezen naar hoofdstuk 9 van dit reglement
wat betreft de aansprakelijkheid van de Bank als beheerder van het stelsel van automatische
uitlening, naar hoofdstuk 10 voor de wijze van beëindiging van de deelneming aan het stelsel van
automatische uitlening, naar hoofdstuk 14 betreffende het toepasselijk recht en de bevoegde
rechterlijke instantie in geval van betwisting aangaande de operaties die in deze overeenkomst zijn
geregeld.
Het reglement mag afwijken van deze overeenkomst om de werking van het stelsel van
automatische uitlening aan te passen; in dat geval gaan de bepalingen van het reglement voor op de
bepalingen van deze overeenkomst.
Artikel 14 - Slotbepaling
Deze overeenkomst treedt in werking op de dag van haar ondertekening. Zij vervangt desgevallend
de vorige, tussen dezelfde partijen afgesloten overeenkomst van automatische effectenlening en is
onmiddellijk van toepassing op alle bestaande leningen en alle gestelde panden. De in het kader van
die vorige overeenkomst door de deelnemer gemaakte keuze tussen een aansluiting als uitlener
alleen en een aansluiting als uit- en ontlener, blijft in het kader van onderhavige overeenkomst van
toepassing.
Opgemaakt te ......................................., op ...................................................;
in twee originele exemplaren, één voor elk van beide partijen.
Voor .............................................
Voor de Nationale Bank van België,
Handtekening, naam en hoedanigheid van de personen die de vennootschap binden door deze
verklaring.
Bijlage 2 Overeenkomst van automatische effectenlening - V. 01-2011 7/8

8.
BIJLAGE
De ondergetekende deelnemer ....................................................................................................
sluit aan 1 :
als uitlener;
als uitlener en ontlener.
legt als volgt de verhouding vast van de uitleenbare effecten:
schatkistcertificaten: % 2
andere uitleenbare effecten uitgegeven door de Staat: % 2
andere uitleenbare effecten dan hiervoor vermeld: % 2
1 Schrappen wat niet van toepassing is.
2 Minimum 10 %, maximum 100 %
Bijlage 2 Overeenkomst van automatische effectenlening - V. 01-2011 8/8

ALGEMENE BESCHRIJVING VAN DE FISCALE ASPECTEN
VAN HET X/N-VEREFFENINGSSTELSEL
Fiscale modaliteiten van de werking van NBB-SSS
bedoeld in artikel 1.1° van de wet van 6 augustus 1993
betreffende de transacties met bepaalde vastrentende effecten
1. TOEPASSING OP DE DEELNEMERS VAN NBB-SSS EN HUN CLIËNTEN-INSTELLINGEN
DIE REKENINGEN BIJHOUDEN VAN DE BEPALINGEN VAN DE WET VAN 6 AUGUSTUS
1993 BETREFFENDE DE TRANSACTIES MET BEPAALDE EFFECTEN.
1. Bij Koninklijk Besluit van 14 juni 1994 1 werd NBB-SSS beheerd door de Nationale Bank van
België erkend overeenkomstig artikel 15 van de wet van 6 augustus 1993 betreffende de
transacties met bepaalde effecten 2 .
Dit heeft tot gevolg dat de transacties in NBB-SSS onderworpen zijn aan de fiscale
bepalingen van de bedoelde wet van 6 augustus 1993 en de uitvoeringsbesluiten 3 (hierna
“X/N-stelsel” genoemd), behalve deze die nog onder het fiscaal gemeenrecht vallen (zie
verder punt 2).
Onderhavige bijlage mag gewijzigd worden ten gevolge van nieuwe wettelijke of
reglementaire bepalingen.
De fiscaliteit wordt uitsluitend beheerst door wettelijke en reglementaire bepalingen en de
rondschrijvens van de Administratie der Directe Belastingen. De beheerder van het X/Nstelsel
(hierna “X/N-beheerder” genoemd) kan instructies geven aan de deelnemers teneinde
de goede toepassing van de fiscale regels en de goede werking van het stelsel te verzekeren.
2. Zowel de deelnemers als hun cliënten-instellingen die rekeningen bijhouden vallen onder de
fiscale bepalingen van het X/N-stelsel, zodra zij transacties uitvoeren, onderworpen aan de
regels van het X/N-stelsel. Het behoort aan de deelnemers om hun cliënteninstellingen die
rekeningen bijhouden de passende informatie te verstrekken omtrent de werking van het X/Nstelsel
en de rechten en plichten van deze deelneming.
Het X/N-stelsel kent uitsluitend de deelnemers en alle fiscale inningen en vergoedingen
verlopen bijgevolg uitsluitend via de deelnemers. De deelnemers aanvaarden uitdrukkelijk
deze intermediatietaak ten opzichte van hun cliënteninstellingen die rekeningen bijhouden en
staan voor de behoorlijke afwikkeling ervan in.
3. De lijst van de effecten, toegelaten tot NBB-SSS, is consulteerbaar op www.nbbsss.be en via
WIROW-securities.
1 Belgisch Staatsblad 17.06.1994.
2 Belgisch Staatsblad 18.08.1993.
3 Koninklijk Besluit van 26 mei 1994 over de inhouding en de vergoeding van de roerende voorheffing
overeenkomstig hoofdstuk I van de wet van 6 augustus 1993 be treffende de transacties met bepaalde
effecten, gewijzigd door de besluiten van 23.01.1995, 15.12.1995, 07.05.1996, 11.12.1996 en
06.09.1998.
Bijlage 3.0 Algemene beschrijving van het X/N-stelsel - V. 01-2011 1/8

4. De X/N-beheerder is gemachtigd om een tarief, specifiek voor het stelsel, vast te stellen.
5. Indien overeenkomstig artikel 14 van het Koninklijk Besluit van 26 mei 1994 de vergoeding
gelijk aan de roerende voorheffing, wordt uitgesteld, zullen de transacties binnen NBB-SSS
vanaf die dag geschieden onder het regime van de afhouding van een bedrag, gelijk aan de
roerende voorheffing, tussen partijen. De partijen zullen zelf instaan voor deze afhouding
tenzij de X/N-beheerder zou bekend maken dat het X/N-stelsel deze toepassing voor rekening
van de partijen zal uitvoeren.
6. Bij niet-naleving door de deelnemers van de administratieve formaliteiten, voorzien door de
fiscale wetgeving, is de X/N-beheerder gemachtigd om eenzijdig de fiscale toepassingen uit
te voeren ten laste van de deelnemers, vereist door de wet van 6 augustus 1993, zoals onder
andere de inning van de roerende voorheffing of de recuperatie van de vergoeding gelijk aan
de roerende voorheffing.
7. Voor alle sommen verschuldigd ten gevolge van de deelneming aan het X/N-stelsel van de
Nationale Bank van België, inclusief de fiscale correcties eruit voortvloeiend (zie verder
punt 9.), bevestigen de deelnemers de toepassing van het reglement van de Rekening-
Courant van de Nationale Bank te aanvaarden, zowel wat betreft de eigen transacties als die
van derden.
8. De deelnemers verbinden zich ertoe onderhavige verbintenissen eveneens overeen te komen
met hun cliënteninstellingen die de rekeningen bijhouden.
9. Behalve de toepassing van artikel 6 bis van het Koninklijk Besluit van 26 mei 1994 gelden de
regels van artikel 6 van het gezegde Koninklijk Besluit voor de buiten het Belgisch
grondgebied gevestigde instellingen die de rekeningen bijhouden. De fiscale
identificatieattesten (zie bijlage 3.1.) worden door de buitenlandse deelnemers overgemaakt
aan de X/N-beheerder of aan de Belgische deelnemer via de welke ze aan het stelsel
deelnemen.
2. BEHEER VAN DE EFFECTENTRANSACTIES EN FISCALE CORRECTIES.
Binnen NBB-SSS worden zowel transacties uitgevoerd overeenkomstig de X/N-fiscaliteit als
transacties overeenkomstig het fiscaal gemeenrecht.
Alle transacties in effecten opgenomen in NBB-SSS zijn onderworpen aan de X/N-fiscaliteit:
Slechts vanaf de neerlegging in het X/N-stelsel van die effecten en de boeking op een
effectenrekening bij NBB-SSS wordt de X/N-fiscaliteit van toepassing. Transacties met effecten,
die niet werden neergelegd in het X/N-stelsel worden beheerst door het fiscaal gemeenrecht.
Bijlage 3.0 Algemene beschrijving van het X/N-stelsel - V. 01-2011 2/8

3. EFFECTENREKENINGEN VRIJGESTELD VAN ROERENDE VOORHEFFING (X-REKENINGEN).
3.1 Openen van een X-rekening.
De beleggers die een effectenrekening vrijgesteld van roerende voorheffing kunnen openen,
worden opgesomd in artikel 4 van het Koninklijk Besluit.
Bij de opening van een X-rekening dient de belegger aan de instelling die de rekeningen bijhoudt,
overeenkomstig artikel 5 van het Koninklijk Besluit, een attest (zie bijlage 3.1) af te leveren waarin
hij verklaart te behoren tot één der in artikel 4 van het Koninklijk Besluit opgesomde categorieën
van beleggers die aanspraak kunnen maken op vrijstelling van roerende voorheffing 4 . Dit attest
moet door de instelling die de rekeningen bijhoudt worden bewaard en ter beschikking van de
Administratie der Directe Belastingen worden gehouden.
De in het buitenland gevestigde instellingen die rekeningen bijhouden maken die attesten over aan
de Nationale Bank van België, of aan hun Belgische deelnemer, die ze ter beschikking houdt van
voormelde Administratie.
Overeenkomstig artikel 4, laatste lid van het Koninklijk Besluit kunnen de beleggers die recht
hebben op het aanhouden van een X-rekening, uitsluitend een X-rekening openen.
Afwijking: effecten van de overheidsschuld bedoeld in artikel 4, eerste lid, 10°.
Voor de categorieën van beleggers bedoeld in artikel 4, eerste lid, 3° en 10° 5 van het Koninklijk
Besluit, heeft de Minister een bericht gepubliceerd dat een niet-beperkende lijst bevat van de hier
bedoelde personen die een X-rekening voor de bedoelde effecten van de overheidsschuld kunnen
openen 6 .
Beleggers, niet opgenomen in de lijst, die menen eveneens in aanmerking te komen voor deze
specifieke categorieën, kunnen een behoorlijk gemotiveerde aanvraag indienen bij de
Administratie der Directe Belastingen.
4 Een afwijking is voorzien voor bepaalde instellingen in artikel 6bis.
5 Koninklijk Besluit van 11 december 1996 (B.S. 14.12.1996).
6 Bericht met betrekking tot de roerende voorheffing, Belgisch Staatsblad d.d. 01.02.1997, blz. 1963.
Bijlage 3.0 Algemene beschrijving van het X/N-stelsel - V. 01-2011 3/8

De hier bedoelde vrijstelling is optioneel. Zij wordt enkel verleend ten gevolge van de aanvraag tot
opening van een effectenrekening door de rechthebbende en geldt slechts vanaf die aanvraag,
zonder regularisatiemogelijkheid voor het verleden. Indien deze belegger reeds houder was van
een niet-vrijgestelde rekening (hierna “N-rekening” genoemd) of de effecten reeds buiten het
stelsel aanhield, zal bij de overdracht naar, of de neerlegging op de X-rekening, de roerende
voorheffing verschuldigd zijn op de gelopen roerende inkomsten.
3.2 Werking van de X-rekening.
Voor de houders van een X-rekening betaalt de X/N-beheerder op de couponvervaldag de
interesten bruto uit. Er is evenmin inning van roerende voorheffing op de gelopen inkomsten bij
tussentijdse transacties vanaf X-rekeningen.
Een bijzonderheid inzake roerende voorheffing voor de houders van een X-rekening betreft de
neerlegging van effecten in het stelsel en de terugtrekking ervan uit het stelsel zoals
beschreven in artikel 3.2.14 van het reglement.
In het geval van een neerlegging op een X-rekening wordt er roerende voorheffing geïnd op de
gelopen inkomsten. De houder van de X-rekening kan deze voorheffing desgevallend terugkrijgen
overeenkomstig het gemeen fiscaal recht indien ze voor hem van toepassing is. De neerlegging
kan gebeuren in vrijstelling van roerende voorheffing indien de bepalingen van artikel 13 van het
Koninklijk Besluit van 26 mei 1994 voor hem van toepassingen zijn (zie bijlagen 3.2a en 3.2b).
In het geval van een terugtrekking vanaf een X-rekening wordt er aan de houder van die
rekening een vergoeding toegekend van roerende voorheffing met betrekking tot de periode van
gelopen inkomsten onder het X/N-fiscale regime. Deze vergoeding wordt evenwel pas uitbetaald
op de volgende interestvervaldag of op de eindvervaldag (kapitalisatiebon of zerobond). Bij de
inning van de roerende inkomsten van effecten die uit het stelsel werden teruggetrokken, zal
steeds de roerende voorheffing worden geïnd. Zo vlug mogelijk na een terugtrekking moet de
deelnemer de nominatieve opgave bedoeld in artikel 16, par. 1, 3° van het Koninklijk Besluit naar
de X/N-beheerder sturen (zie punt 7 infra).
4. EFFECTENREKENINGEN NIET VRIJGESTELD VAN ROERENDE VOORHEFFING (N-
REKENINGEN).
4.1 Openen van een N-rekening.
De N-rekeningen zijn bestemd voor de beleggers die geen X-rekening mogen openen. Het gaat
om de beleggers die onderworpen zijn aan de personenbelasting of rechtspersonenbelasting,
behoudens de in artikel 4, 10° van het Koninklijk Besluit bedoelde instellingen 7 .
7 Zie punt 3.1 supra.
Bijlage 3.0 Algemene beschrijving van het X/N-stelsel - V. 01-2011 4/8

4.2 Werking van de N-rekening.
Op de interestvervaldag houdt de X/N-beheerder de roerende voorheffing af op de brutoinkomsten
betaald aan de houders van N-rekeningen.
Voor de tussentijdse transacties wordt de roerende voorheffing op de gelopen inkomsten geïnd
bij de houder van de N-rekening die de effecten verkoopt en een vergoeding, gelijk aan de
roerende voorheffing op de gelopen inkomsten, wordt toegekend bij de houder van de N-rekening
die de effecten koopt.
Geen enkele compensatie van roerende voorheffing is toegelaten, zelfs niet wanneer een cliënt
zijn effecten overbrengt van een instelling naar een andere. In dit geval moeten de instellingen
een regeling treffen omtrent de vereffening van de roerende voorheffing op de gelopen inkomsten.
Bij transacties tussen houders van N-rekeningen van eenzelfde deelnemer hoeft er geen kennis
aan de X/N-beheerder gegeven te worden, al mag het wel.
Bij de neerlegging van toondereffecten op een niet-vrijgestelde rekening of de
terugtrekking ervan, is er geen enkele inning of vergoeding van roerende voorheffing.
5. BEREKENING VAN DE GELOPEN ROERENDE INKOMSTEN.
De gelopen roerende inkomsten worden berekend volgens de regels die vastgelegd zijn in de
artikels 8 tot 11 van het Koninklijk Besluit.
De gebruikte interestvoet voor de effecten uitgegeven op discontobasis, is het gewogen gemiddeld
jaarlijks rendement van de eerste emissie van de betrokken effecten en niet het gemiddelde van
de jaarlijkse rendementen van elke emissie, zodat de inkomsten door de X/N-beheerder
meegedeeld aan de emittent overeenkomstig artikel 16, § 1° van het Koninklijk Besluit, kunnen
verschillen van het bedrag van de lasten dat de emittent mag aftrekken.
Het rendement waarnaar de artikels 8 tot 10 van dit besluit verwijzen, doelt op de kost in hoofde
van de emittent. Bij uitzondering mogen de provisies of andere kosten in aanmerking genomen
worden indien zij voortspruiten uit een schriftelijke uitgifte-overeenkomst die zonder onderscheid
van toepassing is op het geheel van de lening en op al de beleggers of bemiddelaars.
Indien de kenmerken van de effecten of de uitgiftevoorwaarden niet beantwoorden aan deze van
de in artikels 8 en 9 bedoelde gevallen, bepaalt de Minister van Financiën of zijn afgevaardigde de
berekeningswijze naar analogie.
De inkomsten van effecten in de munteenheid van een land dat de euro niet heeft aangenomen
conform het oprichtingsverdrag van de Europese Unie, worden voor de vereffening van de
roerende voorheffing omgezet in euro op basis van de indicatieve koersen door de Europese
Centrale Bank of de Nationale Bank van België bekend gemaakt de tweede bankwerkdag vóór de
fiscale datum (artikel 7 van het Koninklijk Besluit van 23 januari 1995).
Bijlage 3.0 Algemene beschrijving van het X/N-stelsel - V. 01-2011 5/8

6. SPECIFIEKE TRANSACTIES, VERBODEN OP EEN N-REKENING.
De uitlening van effecten en de cessie-retrocessie mogen niet worden verricht met effecten die op
een N-rekening zijn geboekt 8 . Evenmin mogen effecten waarvan hoofdsom en coupons apart
verhandeld worden (“strips”) op een N-rekening worden geboekt 9 .
7. LAATTIJDIGE AFLEVERING VAN OPGAVEN DOOR DE DEELNEMERS.
Met betrekking tot de uitgestelde vergoeding, verbonden aan de terugtrekking van effecten door
een van roerende voorheffing vrijgestelde belegger, zal de X/N-beheerder de vergoeding
terugvorderen indien na de toekenning of de betaalbaarstelling van de inkomsten de nominatieve
opgave, bedoeld in artikel 16, par. 1, 3° van het Koninklijk Besluit (cfr bijlage 3.3) niet is
afgeleverd. Eerst wordt de deelnemer 15 kalenderdagen na de vervaldag verwittigd van het
ontbreken van dit attest. Indien na 5 bijkomende kalenderdagen die opgave nog steeds niet
afgeleverd is, wordt tot een automatische terugvordering van roerende voorheffing overgegaan.
Behalve bij de toepassing van artikel 6 bis van het Koninklijk Besluit, zal de X/N-beheerder de
Administratie der Directe Belastingen inlichten over de instellingen die ten laatste op 15 januari de
nominatieve opgave van alle houders van één of meerdere vrijgestelde rekeningen tijdens het
vorig kalenderjaar, niet verstuurd hebben (artikel 6 van het Koninklijk Besluit).
8. NALATIGHEIDSINTERESTEN
De bepalingen van artikel 414, par. 1 van het WIB 1992 inzake nalatigheidsinteresten worden
toegepast op de roerende voorheffing van de inkomsten betaald op een vervaldag. De afrekening
gebeurt via FOD Financiën.
9. PROCEDURE EN FORMALITEITEN MET BETREKKING TOT DE FISCALE CORRECTIES.
De hier vermelde bepalingen vervangen en heffen alle vorige regelingen op, met betrekking tot de
correcties, inclusief deze vermeld in het rondschrijven 4/96. (NAZIEN)
De X/N-beheerder is gemachtigd op Targetdagen alle nodige verbeteringen uit te voeren in
overeenstemming met de door de Administratie der Directe Belastingen vastgestelde regels en/of
op verzoek van de deelnemers.
Voor die rechtzettingen is de hierna beschreven procedure van toepassing.
Indien een deelnemer een fout met een rechtzettende kennisgeving verbetert, moet hij steeds
het faxbericht of secure e-mail “Correctie fiscale datum” (zie bijlage 3.4) naar de X/N-beheerder
sturen (+32 (0)2 221 31 20) met vermelding van de reden - met de meest relevante details - en de
gegevens van de transactie, alsook deze van de eventuele transactie die aan de basis van de
correctie ligt.
8 Art. 12 van het Koninklijk Besluit van 26 mei 1994.
9 Art. 11 van de wet van 6 augustus 1993.
Bijlage 3.0 Algemene beschrijving van het X/N-stelsel - V. 01-2011 6/8

De X/N-beheerder verifieert de overeenstemmende rechtzetting, eventueel ook bij de tegenpartij,
en verzoekt desgevallend om bijkomende informatie. Indien, binnen de 5 bankwerkdagen, geen
passend gevolg wordt gegeven aan een verzoek om bijkomende informatie of indien de beheerder
oordeelt dat de verstrekte informatie ontoereikend is, wordt de correctie geweigerd en licht de
beheerder desgevallend de Administratie der Directe Belastingen en de betrokken deelnemer in.
Indien een verbetering geldt voor een transactie die al vereffend is en die niet meer rechtgezet
kan worden met een rechtzettende kennisgeving en het faxbericht of secure e-mail “Correctie
fiscale datum” vraagt de deelnemer schriftelijk aan de X/N-beheerder om de correctie uit te voeren
indien hij de aanvraag van correctie niet zelf wenst in te dienen bij de Administratie der Directe
Belastingen. Hij laat de reden kennen en meldt de gegevens van de transactie alsook van de
eventuele transactie die aan de basis van de correctie ligt.
Al naargelang het geval verstrekt hij hiertoe bijkomende informatie en/of verantwoordingsstukken.
Teneinde te verzekeren dat al de betrokken transacties op een correcte manier worden verbeterd,
controleert de beheerder de transacties die verband houden met de correctie en voert hij de
correctie uit met akkoord van de andere betrokken partijen. Desgevallend levert de beheerder de
nodige inlichtingen, inzonderheid de historiek van de te verbeteren transactie, vergezeld van de
nodige bewijsstukken, aan de Administratie der Directe Belastingen.
In geval correcties, om welke reden ook, niet aanvaard worden door de Administratie der Directe
Belastingen, aanvaardt de deelnemer de tegenboeking zonder enigerlei recht op
schadevergoeding vanwege de X/N-beheerder.
10. CODERING VAN DE X/N TRANSACTIES.
Eerste cijfer
Reden van de verrichting
Tweede cijfer
Aard van de verrichting
1. gewone verrichting 1. debet van rekening N
5. annulatie 2. credit van rekening N
9. verbetering 3. neerlegging materiële effecten op X-rekening
4. terugneming materiële effecten van X-rekening
5. betaling van een coupon
6. rente-inkomst van een waarde zonder coupon
7. terugbetalingspremie.
In het e-mailbericht met de afrekening van de roerende voorheffing wordt deze code
voorafgegaan door de letters XN.
Bijlage 3.0 Algemene beschrijving van het X/N-stelsel - V. 01-2011 7/8

11. CODERING VAN DE AFREKENING VAN DE ROERENDE VOORHEFFING (ZIE BIJLAGE 3.5).
Het e-mailbericht met de afrekening van de roerende voorheffing wordt op de eerste bankwerkdag
die volgt op de datum waarop de roerende voorheffing betaald werd, verzonden. Dit e-mailbericht
bestaat uit drie delen:
A. de roerende voorheffing betaald samen met de vereffeningstransacties:
a) gewone verrichtingen:
XN11, XN12, XN13, XN15, XN16 en XN17;
b) uitgestelde betalingen van roerende voorheffing:
- XN14,
- XN12 in het geval van opheffing van de opschorting van de vergoeding van roerende
voorheffing;
B. de roerende voorheffing betaald buiten NBB-SSS:
het betreft de annulaties en verbeteringen, met name de X/N-verrichtingen waarvan het
eerste cijfer van de code met 5 of 9 begint;
C. de roerende voorheffing die niet onmiddellijk betaald wordt:
a) roerende voorheffing vergoed op de volgende vervaldag:
- XN14 en XN94,
- in geval van opschorting van de vergoeding van roerende voorheffing: XN12 en
XN14;
b) niet-vergoede roerende voorheffing ten gevolge van een annulatie:
- XN12 en XN14 geannuleerd vóór hun werkelijke vereffening.
Elk deel van het e-mailbericht (A, B en C) wordt slechts opgemaakt als er verrichtingen
plaatsvonden.
Teneinde de interne controles van de geadresseerde van het e-mailbericht te vergemakkelijken,
vermeldt dit bericht, per waardedatum en ISIN-code: het jaar en het verzendingsnummer, de X/Nverrichtingscode,
het nominale bedrag waarop de verrichting betrekking heeft, het bedrag aan
inkomsten waarop de roerende voorheffing berekend werd, en de roerende voorheffing. Terwijl het
nominale bedrag en de inkomsten worden uitgedrukt in de munt van de roerende waarde, wordt de
roerende voorheffing in euro uitgedrukt.
Bijlage 3.0 Algemene beschrijving van het X/N-stelsel - V. 01-2011 8/8

FOD FINANCIËN
Dienst van de Grootboeken
Kunstlaan 30 - 1040 Brussel
Tel.: +32 (0)2 574 72 09
Fax: +32 (0)2 233 70 86
IDENTIFICATIE-ATTEST
X/N-vereffeningsstelsel voor roerende waarden
Vrijgestelde rekening
Attest opgesteld bij toepassing van artikel 5 van het Koninklijk Besluit van 26 mei
1994 over de inhouding en de vergoeding van de roerende voorheffing
overeenkomstig hoofdstuk I van de wet van 6 augustus 1993 betreffende de
transacties met bepaalde effecten.
Bij de opening van een vrijgestelde rekening dient de houder aan de instelling die de rekeningen
bijhoudt een attest af te leveren dat toelaat de houder of de verkrijgers van de inkomsten te
identificeren en vast te stellen dat deze behoren tot één van de categorieën van personen die
aanspraak kunnen maken op vrijstelling van roerende voorheffing.
Dit attest wordt bewaard door de instelling die de rekeningen bijhoudt en ter beschikking gehouden
van de Administratie der directe belastingen. De instellingen die rekeningen bijhouden die gevestigd
zijn in het buitenland overhandigen deze attesten hetzij aan de beheerder van het X/Nvereffeningsstelsel,
hetzij aan hun Belgische deelnemer, die ze ter beschikking houden van de
Administratie.
De houder van een vrijgestelde rekening licht onmiddellijk de instelling die de rekeningen bijhoudt in
over elke wijziging aan de gegevens opgenomen in het attest. De instellingen die rekeningen
bijhouden die gevestigd zijn in het buitenland delen deze wijzigingen onmiddellijk mede aan de
beheerder of de Belgische deelnemer.
De ondergetekende(n) 1 --------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------------------
handelend voor rekening van 2 ----------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------------------
adres of hoofdzetel --------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------------------------------------
1) verkla(art)(ren) dat deze behoort tot één van de hieronder vermelde categorieën 3 van
belastingplichtigen 4
1° de binnenlandse vennootschappen, bedoeld in artikel 2 van het Wetboek van de
inkomstenbelastingen 1992;
2° onverminderd de toepassing van artikel 262, 1° en 5° van het Wetboek van de
inkomstenbelastingen 1992, de instellingen, verenigingen of vennootschappen, bedoeld in
artikel 2, § 3 van de wet van 9 juli 1975 betreffende de controle der verzekeringsondernemingen,
andere dan deze bedoeld onder 1° en 3°;
3° de parastatale instellingen voor sociale zekerheid of ermede gelijkgestelde instellingen
bedoeld in artikel 105, 2° KB/WIB 92;
4° de spaarders niet-inwoners bedoeld in artikel 105, 5° van hetzelfde besluit;
5° de beleggingsfondsen bedoeld in artikel 115 van hetzelfde besluit;
6° de belastingplichtigen bedoeld in artikel 227, 2° van het Wetboek van de
inkomstenbelastingen 1992 die de inkomstgevende kapitalen hebben aangewend voor de
1 Na(a)m(en) en voorna(a)m(en) van de aangever of van zijn gevolmachtigden.
2 Juiste benaming - enkel voor rechtspersonen.
3 Categorieën bedoeld in artikel 4 van het Koninklijk Besluit van 26 mei 1994.
4 Schrappen wat niet van toepassing is.
Bijlage 3.1 Identificatie-attest voor een vrijgestelde rekening - V. 01-2011 1/2

uitoefening van hun beroepswerkzaamheid in België en onderworpen zijn aan de belasting
van de niet-inwoners overeenkomstig artikel 233 van hetzelfde Wetboek;
7° de Belgische Staat, voor zijn beleggingen die van de roerende voorheffing zijn vrijgesteld
overeenkomstig artikel 265 van het Wetboek van de inkomstenbelasting 1992;
8° de instellingen voor collectieve belegging naar buitenlands recht die een onverdeeld
vermogen zijn dat een beheersvennootschap beheert voor rekening van de deelnemers,
wanneer hun rechten van deelneming niet openbaar in België worden uitgegeven en niet
in België worden verhandeld;
9° de binnenlandse vennootschappen, die niet bedoeld worden in 1°, waarvan de activiteit
uitsluitend of hoofdzakelijk bestaat in het verlenen van kredieten en leningen·;
10° uitsluitend wat betreft de inkomsten op effecten uitgegeven door rechtspersonen die deel
uitmaken van de sector overheid in de zin van het Europees systeem van nationale en
regionale rekeningen (ESR), voor de toepassing van de Verordening (EG) nr. 3605/93 van
de Raad van 22 november 1993 betreffende de toepassing van het aan het Verdrag tot
oprichting van de Europese Gemeenschap gehechte Protocol betreffende de procedure bij
buitensporige tekorten, de rechtspersonen die deel uitmaken van de vermelde sector
overheid;
11° 5
2) bevestig(t)(en) dat de effecten die op een vrijgestelde rekening zullen worden geboekt
uitsluitend in eigendom of vruchtgebruik toebehoren aan de houder van de rekening ofwel dat de
houder uitsluitend zal handelen voor rekening van personen die behoren t ot één v an de onder
punt 1 vermelde categorieën van belastingplichtigen;
3) verbind(t)(en) zich ertoe de instelling die de ef fectenrekening bijhoudt onmiddellijk in kennis te
stellen van elke wijziging die de juistheid van dit attest zou kunnen beïnvloeden 6 ;
4) machtig(t)(en) de instelling die de rekening bijhoudt en de schuldenaar van de inkomsten ertoe
de voorschriften na te leven waaraan de verzaking van de inning der roerende voorheffing
onderworpen is, inzonderheid wat betreft de mededeling aan de Administratie der directe
belastingen van de hierboven vermelde inlichtingen en van die welke verband houden met de
verkregen inkomsten.
Opgemaakt te --------------------------, op ---------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------
Handtekening(en)
VAK BESTEMD VOOR DE INSTELLING DIE REKENINGEN BIJHOUDT
Benaming van de instelling die rekeningen bijhoudt: -------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------
-
Nummer van de deelnemer of de onderdeelnemer
aan NBB-SSS:
Effectenrekening geopend op naam van de
aanvrager onder het nummer: --------------------------------------------------------------
5 In te vullen in geval van uitbreiding van artikel 4 van het Koninklijk Besluit van 26 m ei 1994 tot andere
categorieën van beleggers.
6 De instelling die rekeningen bijhoudt die niet gevestigd is in België overhandigt het attest en de inlichtingen
aan NBB-SSS of aan de Belgische deelnemer waaraan zij deelneemt.
Bijlage 3.1 Identificatie-attest voor een vrijgestelde rekening - V. 01-2011 2/2

NBB - Dienst Effecten
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 17 - Fax: +32 (0)2 221 31 20
sss@nbb.be
INDIVIDUEEL ATTEST
VOOR DE OMZETTING VAN EEN NOMINATIEVE INSCHRIJVING
opgesteld bij toepassing van artikel 13, tweede lid van het Koninklijk Besluit van
26 mei 1994 over de inhouding en de vergoeding van de roerende voorheffing
overeenkomstig hoofdstuk I van de wet van 6 augustus 1993 betreffende de transacties met
bepaalde effecten.
........................................................................................................................................................
........................................................................................................................................................
........................................................................................................................................................
.....................
(volledige benaming en adres van de emittent)
verklaart:
1. dat de effecten
B E
………..………..…………………..
(ISIN-code en benaming) .........................................................................................
neergelegd op (dd/mm/jjjj) ..........................
ten belope van een nominaal bedrag van ..........................................................
in het X/N-vereffeningsstelsel beheerd door de Nationale Bank van België,
zonder onderbreking ingeschreven waren in zijn nominatief register sedert de bet aling van de
laatste coupon tot de dag van de neerlegging in het X/N-stelsel.
2. dat de voor het betrokken bedrag in dit register ingeschreven belegger
...................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................
.....................
(volledige benaming en adres van de desbetreffende belegger) voldoet aan al de voorwaarden
om volledige vrijstelling van roerende voorheffing te genieten en het statuut bezit van
vrijgestelde op het gebied van roerende voorheffing, krachtens artikel 4 van voornoemd
besluit.
Gedaan te ............................................, op.........................
Handtekening(en) van de gevolmachtigde(n) van de emittent
Stempel van de emittent
Bijlage 3.2 Nominatieve inschrijving X/N - V. 01-2011 1/1

Datum: .......................
Deelnemer:
X/N - Vereffeningsstelsel
NBB n de Berlaimontlaan 14 n B-1000 BRUSSEL
FAX: +32 (0)2 221 31 20
TEL.: +32 (0)2 221 22 17
sss@nbb.be
Attest opgemaakt bij toepassing van art. 16 § 1, 3° van het koninklijk besluit van 26 mei 1994
over de inhouding en de vergoeding van de r oerende voorheffing (R.V.) overeenkom stig
hoofdstuk I van de wet van 6 augustus 1993 betreffende de transacties met bepaalde
effecten.
NOMINATIEVE OPGAVE VAN DE BEGUNSTIGDEN VAN DE VERGOEDING VAN
ROERENDE VOORHEFFING BIJ UITTREDING VAN DE VRIJGESTELDE REKENINGEN.
ISIN-Code: BE . . . . . . . . . . Vervaldag:
Naam en adres van de begunstigde Fiscale datum Verzendingsnr. Nominaal R.V.
Naam en telefoonnummer van de verantwoordelijke voor dit dossier:
Stempel van de deelnemer
Handtekeningen.
Bijlage 3.3 Vergoeding X/N - V. 01-2011 1/1

X/N - Vereffeningsstelsel
NBB n de Berlaimontlaan 14 n B-1000 BRUSSEL
FAX: +32 (0)2 221 31 20
TEL.: +32 (0)2 221 22 17
sss@nbb.be
Deelnemersnummer
VERBETERING FISCALE DATUM
Verzendingsnummer van de
foutieve kennisgeving
Verzendingsnummer van de
verbeterende kennisgeving
ISIN
Nominale waarde
B E
Valutadatum foutieve
kennisgeving
Valutadatum verbeterende
kennisgeving
Juiste fiscale datum
dag maand jaar
dag maand jaar
dag maand jaar
Reden van de verbetering van de fiscale datum:
Naam en telefoonnummer van de verantwoordelijke voor dit dossier:
Stempel van de deelnemer
Handtekeningen.
Bijlage 3.4 Verbetering fiscale datum X/N - V. 01-2011 1/1

Departement Financiële Markten
Dienst Effecten
Effectenvereffeningstelsel X/N
de Berlaimontlaan 14 - BE-1000 Brussel
Tel. +32 2 221 29 47 - Fax +32 2 221 31 20
BTW BE 0203.201.340 - RPR Brussel
Rekening nummer: 100-0030000-61
X/N rapport
NBB de Berlaimontlaan 14 BE-1000 BRUSSEL
(bestemmeling)
Datum:
Uw kenmerk:
Ons kenmerk:
Uw correspondent:
Tel. – Fax
sss@nbb.be
Afrekening roerende voorheffing.
Normale verrichtingen:
Fiscale datum: 26.07.2006
Waarde: BE0002145701 6 % OLO
Notificatie Code XN Uw referentie Nominaal Inkomsten Roerende voorheffing
2006 / 0 XN 12 2006-07-25876399 153,00 EUR 8,00 EUR 1,20
2006 / 313911 XN 12 0313911 25,50 EUR 1,33 EUR 0,20
2006 / 3173 XN 11 0313REF1 25,50 EUR 1,33 EUR -0,20
2006 / 7643 XN 11 0313REF8 153,00 EUR 8,00 EUR -1,20
Fiscale datum: 26.07.2006
Waarde: BE5962143867 TB/BT XYZ
Notificatie Code XN Uw referentie Nominaal Inkomsten Roerende voorheffing
2006 / 316111 XN 12 076399 1 000 000,00 EUR 0,00 EUR 0,00
2006 / 313881 XN 11 012563 1 000 000,00 EUR 0,00 EUR 0,00
Geliquideerd saldo: 1,20
Totaal: 1,20
Bijlage 3.5 E-mail: afrekening roerende voorheffing - V. 01-2011 1/2

Departement Financiële Markten
Dienst Effecten
Effectenvereffeningstelsel X/N
de Berlaimontlaan 14 - BE-1000 Brussel
Tel. +32 2 221 29 47 - Fax +32 2 221 31 20
BTW BE 0203.201.340 - RPR Brussel
Rekening nummer: 100-0030000-61
X/N rapport - Correcties
NBB de Berlaimontlaan 14 BE-1000 BRUSSEL
(bestemmeling)
Datum:
Uw kenmerk:
Ons kenmerk:
Uw correspondent:
Tel. – Fax
sss@nbb.be
Afrekening roerende voorheffing.
Annulaties en verbeteringen:
Fiscale datum: 14.06.2006
Waarde: BE0002145701 6 % OLO
Notificatie Code X/N Uw referentie Nominaal Inkomsten
Roerende
voorheffing
2006 / 0 XN 91 2006-07-25876399 1 000 000,00 EUR 2 199,80 EUR 329,97
Fiscale datum: 26.07.2006
Waarde: BE0002145701 6 % OLO
Notificatie Code X/N Uw referentie Nominaal Inkomsten
2006 / 316111 XN 51 076399 1 000 000,00 EUR 0,00 EUR 0,00
Roerende
voorheffing
Geliquideerd saldo: 329,97
Bijlage 3.5 E-mail: afrekening roerende voorheffing - V. 01-2011 2/2

Departement Financiële Markten
Dienst Effecten
Afdeling Effectenvereffening
de Berlaimontlaan 14 - BE-1000 Brussel
Tel. +32 2 221 45 90 - Fax +32 2 221 31 20
BTW BE 0203.201.340 - RPR Brussel
IBAN BE 62 100 0030000 61
BIC NBBEBEBB
Primaire markt
NBB de Berlaimontlaan 14 BE-1000 BRUSSEL
(bestemmeling)
Datum:
Uw kenmerk:
Ons kenmerk:
Uw correspondent:
Tel. – Fax
sss@nbb.be
Aanbesteding van: 13.06.2006
Inschrijver: BE020100 ABC BANK
Competitieve aanbestedingen
Waarde: BE0312620868 SCHATKISTCERTIFICAAT
Vervaldag: 14.06.2007
EUR
De volgende inschrijvingen zijn aanvaard:
Datum Notificatie Inschrijving Nominaal bedrag Cash bedrag in EUR Akkoord (*)
13.06.2006 1518 11 17 000 000,00 EUR 12 777 741,58
Valutadatum: 15.06.2006
Effectenrekening: 100-8010061-99
Te betalen bedrag in euro: 12 777 741,58
Handtekening(en),
(*) Dit document moet behoorlijk ondertekend bij NBB-SSS voor 11u00 op de betaaldag toekomen,
behalve als er geen enkele inschrijving van uw cliënten aanvaard is.
De deelnemer geeft, in het daartoe voorziene vakje, zijn akkoord voor de betaling van de toegewezen
inschrijving.
De deelnemer moet geen akkoord geven.
Bijlage 4 Aanbestedingen - Mededeling van toegewezen offertes - V. 01-2011 1/1

NBB - Dienst Effecten
Effectenvereffeningsstelsel
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 17 - Fax: +32 (0)2 221 31 20
sss@nbb.be
LIJST VAN DE VERRICHTINGSCODES
Code Benaming van de verrichting
10 Aankoop/verkoop
12 Vereffening Euronext Brussels (A/V)
15 Interne overschrijving (A/V)
21 Franco overschrijving
22 Interne overschrijving
30 Terugneming van de rekening
31 Inschrijving op rekening
32 Emissie (inschrijving op rekening)
34 * Transfer ISIN 1 naar ISIN 2
38 Transfer voor terugtrekking van effecten
39 Transfer voor neerlegging op rekening
43 * Automatische uitlening
44 * Automatische ontlening
46 * Terugbetaling automatische uitlening
47 * Terugbetaling automatische ontlening
51 Inpandgeving
57 Verhoging (verlaging) pand
58 Vervanging pand
59 Totale handlichting pand
62 * Terugbetaling via bond factor
70 Cessie (repo) eigen rekeningen
71 * Retrocessie eigen rekeningen
72 Interne overschrijving (repo: cessie)
73 * Interne overschrijving (repo: retrocessie)
74 Globale dekkingsopvraging
75 Dekkingsopvraging
76 Cessie (repo) klantenrekeningen
77 * Retrocessie klantenrekeningen
78 Cessie (repo): onafhankelijke vereffening
79 Retrocessie: onafhankelijke vereffening
8A * Inning van interesten (domiciliebank)
8B * Inning kapitaal (domiciliebank)
8C * Inning kapitaal via bond factor (domiciliebank)
81 * Inschrijving (met mededinging)
82 * Inschrijving buiten mededinging
87 * Retrocessie interesten
88 * Betaling interesten
89 * Terugbetaling op de vervaldag
9A * Annulatie vervroegde terugbetaling
9B * Annulatie terugbetaling kapitaal en interesten
90 Annulatie
* Deze verrichtingen worden automatisch door NBB-SSS aangemaakt, zonder tussenkomst van de
deelnemer.
Bijlage 5 Lijst der verrichtingscodes - V.01-2011 1/1

NBB - Dienst Effecten
Effectenvereffeningsstelsel
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 17 - Fax: +32 (0)2 221 31 20
sss@nbb.be
Bijlage 6.1 Beschrijving van de zones
KENNISGEVINGEN
1: Nummer kennisgever
nummer van de deelnemer-verzender van de kennisgeving
4 cijfers
2: Verrichtingscode
code van de verrichting waarop de kennisgeving betrekking heeft (zie bijlage 5)
2 alfanumerieke tekens
3: Afsluitingsdatum van de verrichting
afsluitingsdatum van de verrichting (trade date) of, bij gebrek hieraan, verzendingsdatum van de
kennisgeving voor sommige unilaterale operaties
moet liggen vóór, of samenvallen met de verzendingsdatum van de kennisgeving
formaat DDMMJJJJ
4: Verzendingsnummer
Elke kennisgeving krijgt een verzendingsnummer dat volgens een jaarlijkse reeks wordt beheerd
door de kennisgever, m.a.w.:
Elke verzender (kennisgever) krijgt een reeks, ongeacht de verrichtingscode.
De reeks is in principe ononderbroken, waarbij het toegewezen nummer met 1 wordt
vermeerderd bij elke nieuwe kennisgeving. Het stelsel aanvaardt nochtans de vrije toewijzing
van nummers zodat de deelnemer om interne organisatorische redenen evenveel reeksen van
verzendingsnummers kan gebruiken als er locaties zijn.
In geval van de toewijzing van een reeds eerder gebruikt verzendingsnummer, wordt de tweede
kennisgeving geweigerd; deze weigering wordt aan de deelnemer gemeld.
Getal van 6 cijfers in de reeks van 000001 tot en met 499999
5: Verwijzingen
vrije zone van 16 alfanumerieke tekens
6: Jaartal van de afsluiting van de oorspronkelijke verrichting
4 cijfers
7: Verzendingsnummer van de oorspronkelijke kennisgeving
cf. 4
8: Nummer van de effectenrekening
nummer van de effectenrekening van de deelnemer-verzender
12 cijfers
9: Statuut van de kennisgever
1 letter die van de verrichting afhangt
Bijlage 6.1 Beschrijving van de zones - V.01-2011 1/3

10: Valutadatum
datum waarop de verrichting dient te worden uitgevoerd
moet een Targetdag zijn
dient zich in principe te bevinden tussen de verzendingsdatum (inbegrepen) en de eerste
verjaardag van die datum (inbegrepen)
dient aan de eindvervaldag van de effecten vooraf te gaan
formaat DDMMJJJJ
11: Vervaldag van de verrichting
valutadatum van de verrichting op termijn
moet een Targetdag zijn
dient zich in principe te bevinden tussen de verzendingsdatum (niet inbegrepen) en de eerste
verjaardag van de valutadatum van het eerste luik (inbegrepen)
dient aan de eindvervaldag van de effecten vooraf te gaan
formaat DDMMJJJJ
12: Nummer tegenpartij
identificatienummer van de deelnemer die in NBB-SSS tegenpartij is bij de vereffening van de
kennisgeving
4 cijfers
13: Nummer van de gecrediteerde effectenrekening (interne overschrijving)
nummer van de gecrediteerde effectenrekening waarop de effecten gecrediteerd worden
(verrichtingscodes 15 en 22)
het nummer moet verschillen van het nummer van de effectenrekening die gedebiteerd werd
14: ISIN-code van de verhandelde effecten
code van de effecten die het voorwerp uitmaken van de verrichting
12 alfanumerieke tekens
15: Nominaal bedrag
nominaal bedrag van de effecten die het voorwerp van de verrichting uitmaken
dient een veelvoud te zijn van de verhandelbare minimumhoeveelheid bepaald voor de effecten
die het voorwerp uitmaken van de verrichting
EUR: cf. 16
andere valuta's: maximaal 13 gehele cijfers
16: Bedrag van de vereffening
bedrag in euro van de verrichtingsprijs te vereffenen in NBB-SSS (in voorkomend geval de te
vergoeden interesten inbegrepen, zonder hierbij rekening te houden met de eventueel erop in te
houden roerende voorheffing)
maximaal 15 alfanumerieke tekens
* de eerste twaalf tekens zijn cijfers die het geheel gedeelte van het bedrag aanduiden
* het 13 e teken is een komma
* de 14 e en 15 e tekens zijn cijfers die het decimaal gedeelte van het bedrag aanduiden
bij de koppeling wordt een verschil van 25 EUR tussen de twee kennisgevingen aanvaard, waarbij
het stelsel het kleinste van de twee bedragen registreert en de verrichting hiermede vereffent
Bijlage 6.1 Beschrijving van de zones - V.01-2011 2/3

17: Bedrag van de vereffening op de vervaldag (repo)
maximaal 15 alfanumerieke tekens
* de eerste twaalf tekens zijn cijfers die het geheel gedeelte van het bedrag aanduiden
* het 13 e teken is een komma
* de 14 e en 15 e tekens zijn cijfers die het decimaal gedeelte van het bedrag aanduiden
bij de koppeling wordt een verschil van 25 EUR tussen de twee kennisgevingen aanvaard, waarbij
het stelsel het kleinste van de twee bedragen registreert en de verrichting hiermede vereffent
18: Bedrag van de vergoeding (lening): afgeschaft
21: ISIN-code van de in onderpand gegeven (uit het pand genomen) effecten
cf. 14
22: Nominaal bedrag van de in onderpand gegeven (uit het pand genomen) effecten
cf. 15
35: Nominaal bedrag van de effecten
cf. 15
36: Boekhoudkundige richting
1 letter (D of C)
37: Nummer van de ontvanger van de effecten bij het buitenlandse effectenafwikkelingssysteem
38: Benaming van de ontvanger van de effecten
Bijlage 6.1 Beschrijving van de zones - V.01-2011 3/3

NBB - Dienst Effecten
Effectenvereffeningsstelsel
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 17 - Fax: +32 (0)2 221 31 20
sss@nbb.be
KENNISGEVINGEN
Bijlage 6.2 Lijst van de verplichte en te koppelen zones per kennisgeving
* = zone verplicht voor koppeling
De kennisgevingen, verzonden door een clearing- of tradingplatform (art. 3.2.1.7) kunnen slechts
gekoppeld worden met kennisgevingen, verzonden door datzelfde platform.
In geval van unilaterale resp. bilaterale annulatie moet(en) één resp. beide partijen een kennisgeving
zenden om de operatie te vereffenen.
Bijlage 6.2.1 Code 10
Aankoop/verkoop (art. 3.2.2)
1 Nummer kennisgever *
2 Verrichtingscode * = 10
3 Afsluitingsdatum van de verrichting *
4 Verzendingsnummer
8 Nummer van de effectenrekening
9 Statuut van de kennisgever * = A als aankoper, V als verkoper
10 Valutadatum *
12 Nummer tegenpartij *
14 ISIN-code van de verhandelde effecten *
15 Nominaal bedrag *
16 Bedrag van de vereffening *
Bijlage 6.2.2 Code 11
Vereffening Belfox (art. 3.2.3)
Afgeschaft
Bijlage 6.2.3 Code 12
Vereffening Euronext Brussels
1 Nummer kennisgever *
2 Verrichtingscode * = 12
3 Afsluitingsdatum van de verrichting *
4 Verzendingsnummer
8 Nummer van de effectenrekening
9 Statuut van de kennisgever * = A als aankoper, V als verkoper
10 Valutadatum *
12 Nummer tegenpartij *
14 ISIN-code van de verhandelde effecten *
15 Nominaal bedrag *
16 Bedrag van de vereffening *
Bijlage 6.2 Lijst van de verplichte en te koppelen zones per kennisgeving - V.01-2011 1/6

Bijlage 6.2.4 Codes 15 en 22
Interne overschrijving (art. 3.2.5)
1 Nummer kennisgever
2 Verrichtingscode = 15 (aankoop/verkoop) of 22 (andere interne overschrijving)
3 Afsluitingsdatum van de verrichting
4 Verzendingsnummer
8 Nummer van de effectenrekening = gedebiteerde effectenrekening
10 Valutadatum
13 Nummer van de gecrediteerde effectenrekening
14 ISIN-code van de verhandelde effecten
15 Nominaal bedrag
Bijlage 6.2.5 Code 21
Franco overschrijving (art. 3.2.4)
1 Nummer kennisgever *
2 Verrichtingscode * = 21
3 Afsluitingsdatum van de verrichting
4 Verzendingsnummer
8 Nummer van de effectenrekening
9 Statuut van de kennisgever * = A bij ontvangst, V bij levering
10 Valutadatum *
12 Nummer tegenpartij *
14 ISIN-code van de verhandelde effecten *
15 Nominaal bedrag *
Bijlage 6.2.5bis Code 21
Transfer naar Euroclear France (art.3.2.1.8)
1 Nummer kennisgever *
2 Verrichtingscode * = 21
3 Afsluitingsdatum van de verrichting
4 Verzendingsnummer
8 Nummer van de effectenrekening
9 Statuut van de kennisgever * = A bij ontvangst, V bij levering
10 Valutadatum *
12 Nummer tegenpartij *
14 ISIN-code van de verhandelde effecten *
15 Nominaal bedrag *
37 Nummer van de ontvanger van de effecten
38 Benaming van de ontvanger van de effecten
Bijlage 6.2 Lijst van de verplichte en te koppelen zones per kennisgeving - V.01-2011 2/6

Bijlage 6.2.6 Code 32
Emissie (inschrijving op rekening) (art. 3.1.1.3)
1 Nummer kennisgever
2 Verrichtingscode = 32 en 30
3 Afsluitingsdatum van de verrichting
4 Verzendingsnummer
8 Nummer van de effectenrekening
10 Valutadatum
14 ISIN-code van de uitgegeven effecten
15 Nominaal bedrag
Bijlage 6.2.7 Codes 38 en 39
Transfers naar en uit NBB-SSS (art. 3.2.12, 3.2.13)
1 Nummer kennisgever
2 Verrichtingscode = 38 (uit het stelsel) of 39 (naar het stelsel)
3 Afsluitingsdatum van de verrichting
4 Verzendingsnummer
8 Nummer van de effectenrekening
10 Valutadatum
12 Nummer tegenpartij
14 ISIN-code van de effecten
15 Nominaal bedrag
Bijlage 6.2.8 Code 41
Eenvoudige uitlening (art. 3.2.9.1.2)
Afgeschaft
Bijlage 6.2.9 Code 42
Uitlening tegen onderpand (art. 3.2.9.1.3)
Afgeschaft
Bijlage 6.2 Lijst van de verplichte en te koppelen zones per kennisgeving - V.01-2011 3/6

Bijlage 6.2.10 Code 51
Pandgeving van effecten (art. 3.2.10.1)
1 Nummer kennisgever
2 Verrichtingscode = 51
3 Afsluitingsdatum van de verrichting
4 Verzendingsnummer
8 Nummer van de effectenrekening = eigen rekening (type 01) of rekening 02 = tradingrekening van de
deelnemer
9 Statuut van de kennisgever = D
10 Valutadatum
12 Nummer tegenpartij = nummer dat de begunstigde van het pand aanduidt
21 ISIN-code van de in onderpand gegeven effecten
22 Nominaal bedrag van de in onderpand gegeven effecten
Bijlage 6.2.10bis Code 57
Verhoging (verlaging) pand (art. 3.2.10.2bis)
1 Nummer kennisgever
2 Verrichtingscode = 57
3 Afsluitingsdatum van de verrichting
4 Verzendingsnummer
6 Jaartal van de afsluiting van de oorspronkelijke verrichting
7 Verzendingsnummer van de oorspronkelijke kennisgeving
10 Valutadatum
21 ISIN-code van de in onderpand gegeven effecten
22 Nominaal bedrag van de in onderpand gegeven effecten
36 Boekhoudkundige richting (D = debet, C = credit)
Bijlage 6.2.11 Code 58
Vervanging van pand (art .3.2.10.2)
1 Nummer kennisgever
2 Verrichtingscode = 58
3 Afsluitingsdatum van de verrichting
4 Verzendingsnummer
6 Jaartal van de afsluiting van de oorspronkelijke verrichting
7 Verzendingsnummer van de oorspronkelijke kennisgeving
9 Statuut van de kennisgever = D
10 Valutadatum
21 ISIN-code van de in onderpand gegeven effecten
22 Nominaal bedrag van de in onderpand gegeven effecten
Bijlage 6.2.12 Code 59
Totale handlichting van het pand (art. 3.2.10.3)
1 Nummer kennisgever
2 Verrichtingscode = 59
3 Afsluitingsdatum van de verrichting
4 Verzendingsnummer
6 Jaartal van de afsluiting van de oorspronkelijke verrichting
7 Verzendingsnummer van de oorspronkelijke verrichting
9 Statuut van de kennisgever = D
10 Valutadatum
Bijlage 6.2 Lijst van de verplichte en te koppelen zones per kennisgeving - V.01-2011 4/6

Bijlage 6.2.13 Code 60
Effectenswap (art. 3.2.8)
Afgeschaft
Bijlage 6.2.14 Codes 70 en 76
Cessie-retrocessie ("repo") met gelinkte vereffening van het contant- en termijnluik (art. 3.2.6.1)
1 Nummer kennisgever *
2 Verrichtingscode * = 70 (eigen rekening) of 76 (cliëntenrekening)
3 Afsluitingsdatum van de verrichting *
4 Verzendingsnummer
8 Nummer van de effectenrekening
9 Statuut van de kennisgever * = A voor koper contantluik, V voor verkoper contantluik
10 Valutadatum * = valutadatum van de contantverrichting
11 Vervaldag van de repo-verrichting *
12 Nummer tegenpartij *
14 ISIN-code van de verhandelde effecten *
15 Nominaal bedrag *
16 Bedrag van de vereffening *
17 Bedrag van de vereffening op de vervaldag *
Bijlage 6.2.14bis Code 72
Cessie-retrocessie ("repo") met gelinkte vereffening van het contant- en termijnluik voor twee
rekeningen van dezelfde deelnemer (art. 3.2.6.1)
1 Nummer kennisgever
2 Verrichtingscode = 72
3 Afsluitingsdatum van de verrichting
4 Verzendingsnummer
8 Nummer van de effectenrekening = bij contantluik gedebiteerde effectenrekening
10 Valutadatum
11 Vervaldag van de repo-verrichting
13 Nummer van de effectenrekening = bij contantluik gecrediteerde effectenrekening
14 ISIN-code van de verhandelde effecten
15 Nominaal bedrag
Bijlage 6.2.14ter Code 74
Globale dekkingsopvraging op cessies-retrocessies (art. 3.2.7bis)
1 Nummer kennisgever *
2 Verrichtingscode * = 74
3 Afsluitingsdatum van de verrichting *
4 Verzendingsnummer
8 Nummer van de effectenrekening
9 Statuut van de kennisgever * = A bij ontvangst, V bij levering
10 Valutadatum *
12 Nummer tegenpartij *
14 ISIN-code van de verhandelde effecten *
15 Nominaal bedrag *
Bijlage 6.2 Lijst van de verplichte en te koppelen zones per kennisgeving - V.01-2011 5/6

Bijlage 6.2.15 Code 75
Dekkingsopvraging (art. 3.2.6.2)
1 Nummer kennisgever *
2 Verrichtingscode * = 75
3 Afsluitingsdatum van de verrichting *
4 Verzendingsnummer
6 Jaartal van de afsluiting van de oorspronkelijke verrichting *
7 Verzendingsnummer van de oorspronkelijke kennisgeving: verzendingsnummer van de repoverrichting
70 of 76 die aanleiding geeft tot de dekkingsopvraging
10 Valutadatum (van de dekkingsopvraging) *: moet later vallen dan de valutadatum van het
contantluik en vroeger dan de valutadatum van het termijnluik
35 Nominaal bedrag van de effecten *: op de valutadatum van de dekkingsopvraging over te schrijven
en weer over te dragen op de valutadatum van de transactie op termijn
36 Boekhoudkundige richting *: van de overschrijving van veld 35 op de valutadatum van de dekkingsopvraging
(D of C voor debet of credit)
Bijlage 6.2.16 Codes 78 en 79
Cessie-retrocessie ("repo") met onafhankelijke vereffening van de contant- en termijnluiken:
"Buy/Sell back" modaliteit (art. 3.2.7)
1 Nummer kennisgever *
2 Verrichtingscode * = 78 (contantluik) of 79 (termijnluik)
3 Afsluitingsdatum van de verrichting *
4 Verzendingsnummer
8 Nummer van de effectenrekening
9 Statuut van de kennisgever * = A als koper, V als verkoper
10 Valutadatum *
12 Nummer tegenpartij *
14 ISIN-code van de verhandelde effecten *
15 Nominaal bedrag *
16 Bedrag van de vereffening *
Bijlage 6.2.17 Code 90
Annulatie (art. 4.5.1)
1 Nummer kennisgever *
2 Verrichtingscode * = 90
3 Afsluitingsdatum van de verrichting *
4 Verzendingsnummer
6 Jaartal van de afsluiting van de oorspronkelijke verrichting *
7 Verzendingsnummer van de oorspronkelijke kennisgeving
Bijlage 6.2 Lijst van de verplichte en te koppelen zones per kennisgeving - V.01-2011 6/6

NBB - Dienst Effecten
Effectenvereffeningsstelsel
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 17 - Fax: +32 (0)2 221 31 20
instructions.sss@nbb.be
EFFECTENTRANSACTIES
KENNISGEVING
Kennisgever:
Naam: ..............................................................
Soort transactie: ...................................................
Afsluitingsdatum van de transactie (trade date)
Verzendingsnummer
Verwijzingen
1
2
3
4
5
| | | | |
Nummer
| | |
Code 1
| | | | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |
Annulatie:
Oorspronkelijke kennisgeving:
Afsluitingsdatum van de transactie (jaar)
Verzendingsnummer
6
7
| | | | |
| | | | | |
Effectenrekening nr
Statuut kennisgever: A of V 2
Valutadatum
8
9
10
| 1 | 0 | 0 | - | 8 | | | | | | | - | | |
| |
| | | | | | | | |
Tegenpartij:
Naam: ......................................................................
12
| | | | |
Nummer
Interne overschrijving:
Gecrediteerde rekening
13
| 1 | 0 | 0 | - | 8 | | | | | | | - | | |
Verhandelde effecten:
Benaming: ................................................................
Vervaldag: ......../......../........
ISIN-code
14
BE | | | | | | | | | | |
Nominaal bedrag
15
...................................................................
Bedrag van de vereffening
16
...................................................................
Cessie / Retrocessie (repo)
Vervaldag
Bedrag van de vereffening op de vervaldag
11
17
| | | | | | | | |
..........................................................................
(Rechtsgeldige handtekeningen)
1 Aankoop/verkoop: 10 - franco-overschrijving: 21 - interne overschrijving: 15, 22 - terugneming van de rekening: 30 - inschrijving op rekening: 31 -
emissie (inschrijving op rekening): 32 - transfer voor terugtrekking van effecten: 38 - transfer voor neerlegging op rekening: 39 - globale
dekkingsopvraging: 74 - cessie/retrocessie: 70, 72, 76 - cessie (repo): 78 - retrocessie (repo): 79 - annulatie: 90
2 Aankoop, overschrijving credit, aankoop op contant (cessie/retrocessie), inschrijving op rekening: A - verkoop, overschrijving debet, verkoop op
contant (cessie/retrocessie), omzetting in I.N.: V - interne overschrijving: nihil
Bijlage 7.1 Formulier Effectentransactie - V. 01-2011 1/1

NBB - Dienst Effecten
Effectenvereffeningsstelsel
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 17 - Fax: +32 (0)2 221 31 20
instructions.sss@nbb.be
INPANDGEVING VAN EFFECTEN
KENNISGEVING
Kennisgever:
Naam: ......................................................................
Soort transactie: .......................................................
Afsluitingsdatum van de transactie (trade date)
Verzendingsnummer
Verwijzingen
Annulatie, vervanging of handlichting van het
pand:
Oorspronkelijke kennisgeving:
Afsluitingsdatum van de transactie (jaar)
Verzendingsnummer
1
2
3
4
5
6
7
| | | | |
Nummer
| | |
Code 1
| | | | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | |
| | | | | |
Effectenrekening nr ..................................................
Statuut kennisgever: pandgever
Valutadatum
8
9
10
| 1 | 0 | 0 | - | 8 | | | | | | | - | | |
| D |
| | | | | | | | |
Tegenpartij:
Naam: ......................................................................
12
| | | | |
Nummer
In pand gegeven effecten:
Benaming: ................................................................
Vervaldag: ......../......../........
ISIN-Code
Nominaal bedrag
21
22
BE | | | | | | | | | | |
...................................................................
Uit het pand genomen effecten:
Benaming: ................................................................
Vervaldag: ......../......../........
ISIN-Code
Nominaal bedrag
11
17
BE | | | | | | | | | | |
...................................................................
(Rechtsgeldige handtekeningen)
1 Inpandgeving: 51 - verhoging (verlaging) van het pand: 57 - vervanging van het pand: 58 - handlichting van het pand: 59 -
annulatie: 90
Bijlage 7.2 Formulier Inpandgeving van effecten - V. 01-2011 1/1

NBB - Dienst Effecten
Effectenvereffeningsstelsel
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 17 - Fax: +32 (0)2 221 31 20
instructions.sss@nbb.be
DEKKINGSOPVRAGING
KENNISGEVING
Kennisgever:
Naam: ....................................................................
Soort transactie: dekkingsopvraging
Afsluitingsdatum van de transactie (trade date)
Verzendingsnummer
Verwijzingen
1
2
3
4
5
| | | | |
Nummer
| 7 | 5 |
Code
| | | | | | | | |
| | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | | |
Oorspronkelijke kennisgeving:
Afsluitingsdatum van de transactie (jaar)
Verzendingsnummer
6
7
| | | | |
| | | | | | |
Valutadatum 10 | | | | | | | | |
Nominaal bedrag
Boekhoudkundige richting (D of C)
35
36
------------------------------------------------------------------------------------------
| |
(Rechtsgeldige handtekeningen)
Bijlage 7.5 Formulier Dekkingsopvraging - V. 01-2011 1/1

FOD FINANCIËN
Dienst van de Grootboeken
Kunstlaan 30 - 1040 Brussel
Tel.: +32 (0)2 574 72 09 - Fax: +32 (0)2 233 70 86
AANVRAAG VOOR INSCHRIJVING OP NAAM IN HET GROOTBOEK VAN
DE BELGISCHE SCHULD
via een financiële instelling
www.grootboeken.be
Te overhandigen aan uw FINANCIELE TUSSENPERSOON
die het zal doorzenden naar:
Nationale Bank van België - Dienst Effecten
de Berlaimontlaan 14 - 1000 Brussel
tel.: 32 (0)2 221 27 14 - fax: 32 (0)2 221 31 96
Ik, ondergetekende (naam, voornaam, volledig adres) (indien maatschappij: naam en functie van de
mandatarissen)
verzoek om een inschrijving in het Grootboek van de Staatsschuld.
ISIN-code: BE
Benaming van de lening:
Nominaal kapitaal €:
OP NAAM VAN (naam, voornaam, volledig adres):
Nationaal nummer/Geboortedatum titularis:
De titularis maakt aanspraak op de vrijstelling van roerende voorheffing: JA/NEEN 1
- zo ja, voor particulieren bij te voegen: getuigschrift spaarder niet-verblijfhouder of formulier EUR 276
- voor maatschappijen bij te voegen: CERTIFICAAT !!! of identificatie-attest
De rente en het kapitaal zullen betaald worden op:
Rekeningnummer 2 :
Op naam van:
Opgemaakt te: op:
HANDTEKENING(EN)
1 Schrappen wat niet van toepassing is.
2 IBAN en BIC voor een niet-Belgische rekening.
_______________________________________________________________________________________
Bijlage 12 Aanvraag om inschrijving in het Grootboek (inschrijving op naam) - V. 01-2011 1/1

FOD FINANCIËN
Dienst van de Grootboeken
Kunstlaan 30 - 1040 Brussel
Tel.: +32 (0)2 574 72 09 - Fax: +32 (0)2 233 70 86
ANNULATIE VAN EEN INSCHRIJVING OP NAAM IN HET GROOTBOEK
VAN DE BELGISCHE SCHULD
via een financiële instelling
www.grootboeken.be
Stuur dit formulier naar:
in geval van "OVERSCHRIJVING"
Nationale Bank van België
DIENST EFFECTEN
de Berlaimontlaan 14 - 1000 Brussel
Tel.: 32 (0)2 221 27 14
Stuur dit formulier naar:
in geval van "VERKOOP":
Federale Overheidsdienst Financiën
DIENST VAN DE GROOTBOEKEN
Kunstlaan 30 - 1040 Brussel
Tel.: 32 (0)2 574 72 09
Fax: 32 (0)2 221 31 96
Fax: 32 (0)2 233 70 86
Ondergetekende(n) (naam, voornaam) (indien maatschappij: naam en functie van de mandatarissen)
ISIN-code: BE
Benaming van de lening:
Nominaal kapitaal €:
Dossiernr. Grootboek:
Inschr. nr. Grootboek:
OP NAAM VAN naam titularis(sen) of maatschappij:
OVERSCHRIJVING
verklaart (verklaren) over te schrijven een kapitaal van €:
ten voordele van de effectenrekening bij de Nationale Bank van België nr. |1 |0 |0 |-|8 | | | | | | |-| | |
op naam van: valutadatum: kennisgeving nr.:
VERKOOP
gelast(en) de Minister van Financiën, vertegenwoordigd door de Dienst van de Grootboeken, om de effecten
tegen de dagbeurskoers te verkopen voor een kapitaal van €:
De opbrengst van de verkoop en de nog verschuldigde rente zal worden gestort op:
Bankrekeningnummer 1 :
Op naam van:
Opgemaakt te: op:
HANDTEKENING(EN)
(WETTIGING verplicht voor particulieren)
1 IBAN en BIC voor een niet-Belgische bankrekening.
Bijlage 13 Annulatie van een inschrijving op naam in het Grootboek - V. 01-2011 1/1

LIJST VAN EFFECTEN DIE TOEGELATEN ZIJN VOOR AUTOMATISCHE LENING
schatkistcertificaten
lineaire obligaties
waarden afkomstig van de splitsing van lineaire obligaties
Staatsbons en de eeuwigdurende obligaties, uitgegeven door de Belgische Staat
Bijlage 14 Lijst van effecten die toegelaten zijn voor automatische lening - V. 01-2011 1/1

NBB - Dienst Effecten
Effectenvereffeningsstelsel
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 17 - Fax: +32 (0)2 221 31 19
instructions.sss@nbb.be
1. Definitie en voorwaarden.
RICHTLIJNEN VOOR HET GEBRUIK VAN BEVEILIGDE E-MAIL
De deelnemers kunnen voor de verzending van informatie naar het NBB-SSS gebruik maken van
beveiligde e-mail.
De beveiligde e-mail:
– moet in die mate gesigned zijn dat de integriteit en de authenticiteit kan geverifieerd
worden;
– mag niet geëncrypteerd zijn;
– moet gecertifieerd zijn met een certificaat van categorie van minstens 2 (bijvoorbeeld:
VeriSign, GlobalSign).
2. Eerste gebruik.
Nieuwe gebruikers van beveiligde e-mail kunnen een testmail sturen en hiervoor contact opnemen
met NBB-SSS via SSS@nbb.be.
3. Verantwoordelijkheid.
Zonder afbreuk te doen aan de bepalingen van artikel 9 van het reglement, kan de Bank niet
verantwoordelijk gesteld worden voor de schade die de deelnemers zouden lijden ten gevolge van
bedrieglijk of onrechtmatig gebruik van de e-mails.
Het komt de deelnemer toe alle nodige voorzorgen te nemen om dergelijke voorvallen te
vermijden.
Bijlage 16 Richtlijnen voor het gebruik van beveiligde mail - V. 01-2011 1/1

NBB - Dienst Effecten
Effectenvereffeningsstelsel
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 17 - Fax: +32 (0)2 221 31 20
instructions.sss@nbb.be
Bijzondere bepalingen betreffende verrichtingen met buitenlandse effectenafwikkelingssystemen
(art. 3.2.1.8 van het reglement)
1. EUROCLEAR FRANCE (identificatienummer 9300).
1.1 Toegelaten verrichtingen.
Enkel franco-overschrijving (code 21) kunnen worden uitgevoerd met en door Euroclear France, in
diens hoedanigheid van deelnemer aan NBB-SSS.
1.2 Toegelaten effecten.
De verrichtingen met en door Euroclear France, in diens hoedanigheid van deelnemer aan NBB-
SSS, kunnen enkel betrekking hebben op de volgende categorieën van effecten:
- lineaire obligaties;
- waarden afkomstig van de splitsing van lineaire obligaties;
- schatkistcertificaten;
- andere effecten van Belgische Staatsschuld, Staatsbons uitgezonderd.
1.3 Kennisgevingen van franco-overschrijvingen naar Euroclear France.
(statuut V in hoofde van de deelnemer)
Volgende bijzondere bepalingen gelden voor franco-overschrijvingen naar Euroclear France.
1° De kennisgeving dient door NBB-SSS uiterlijk om 14.30 uur v an de valutadag van de
verrichting ontvangen te worden, in afwijking van art. 4.2, 1 e lid van het reglement. Bovendien
is artikel 4.2, lid 2 van het reglement niet van toepassing.
2° De kennisgeving dient te geschieden overeenkomstig bijlage 6.2.5bis, wat in het bijzonder
verplicht om in een zone het Euroclear France-referentienummer van de deelnemer te
vermelden. De vermelding van de benaming van de deelnemer voor wie de effecten bestemd
zijn, is facultatief. In geval van kennisgeving per brief, per fax of via beveiligde e-mail, worden
deze vermeldingen van een referentienummer en denominatie toegevoegd in respectievelijk
de zones 37 en 38. In geval van kennisgeving per swiftbericht MT522, worden deze
vermeldingen opgenomen in het veld 88D.
1.4 Kennisgevingen van franco-overschijvingen vanuit Euroclear France.
(statuut A in hoofde van de deelnemer)
De bijzondere bepalingen van 1.3, zijn niet van toepassing, zonder afbreuk te doen aan de
toepassing van punt 1.2.
Bijlage 17 Bijzondere bepalingen betreffende verrichtingen met buitenlandse nationale
effectenafwikkelingssystemen - V. 01-2011 1/1

Trading- en clearingplatformen die gemachtigd kunnen worden
om kennisgevingen te verzenden in naam van een deelnemer
EuroMTS
MTS Belgium
LCH Clearnet Ltd
BrokerTec
MTS Spa
Bijlage 18.0 Lijst van platformen - V. 01-2011

NBB - Dienst Effecten
Effectenvereffeningsstelsel
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 17 - Fax: +32 (0)2 221 31 19
instructions.sss@nbb.be
VOLMACHT EuroMTS
De instelling.....................................................................................................................................
gevestigd te .....................................................................................................................................
hierna vertegenwoordigd door .........................................................................................................
deelnemer aan NBB-SSS van de Nationale Bank van België («de Bank») onder het nummer,
hierna «de deelnemer» genoemd;
ZET HET VOLGENDE UITEEN:
Overwegende dat de deelnemer of, desgevallend, één of meerdere instelling(en) waarvoor hij
effecten in NBB-SSS aanhoudt, die handelt (handelen) als lid (leden) van het EuroMTS-stelsel,
transacties wenst (wensen) af te sluiten in EuroMTS waaruit de levering tegen betaling voortvloeit
van gedematerialiseerde Belgische overheidseffecten die in EuroMTS zijn aanvaard;
Overwegende dat aldus gesloten transacties in NBB-SSS worden vereffend, overeenkomstig de
regels die van toepassing zijn op de werking van dit stelsel, hierin begrepen de regels betreffende
de automatische ontlening van effecten en de eenzijdige annulatie van kennisgevingen waarin een
cliënteneffectenrekening vermeld wordt;
Overwegende bovendien dat de deelnemer, of desgevallend één of meerdere instellingen
waarvoor hij effecten in NBB-SSS aanhoudt, per afzonderlijke akte, EuroMTS heeft (hebben)
gemandateerd om via SWIFT-berichten kennisgevingen naar NBB-SSS te sturen voor de
vereffening van de door deze deelnemer of instelling(en) in EuroMTS afgesloten transacties;
Overwegende evenwel dat de kennisgevingen betreffende transacties, gesloten tussen twee
cliënten van de deelnemer die uitsluitend in eenzelfde cliënteneffectenrekening van deze
deelnemer geopend in NBB-SSS vereffend worden, rechtstreeks door EuroMTS aan de deelnemer
worden gericht;
DEELT DE DEELNEMER HET VOLGENDE MEDE AAN DE BANK:
1. De deelnemer geeft de Bank uitdrukkelijk de toestemming om de kennisgevingen van
vereffening en annulatie te aanvaarden met betrekking tot de transacties op gedem aterialiseerde
effecten van de Bel gische staatsschuld die op EuroMTS afgesloten werden door hemzelf of door
een instelling waarvoor hij effecten in NBB-SSS aanhoudt, en die naar behoren aan NBB-SSS
gericht zijn door de vennootschap
EuroMTS Ltd
10 Paternoster Square
London EC4M 7LS
in het kader van het mandaat waarvan sprake in de inleiding, en deze kennisgevingen te
behandelen in NBB-SSS overeenkomstig de bepalingen van het reglement van NBB-SSS ("het
reglement"). De deelnemer erkent uitdrukkelijk dat deze kennisgevingen hem verbinden tegenover
de Bank en tegenover derden alsof zij rechtstreeks van hemzelf uitgingen (inbegrepen en zonder
beperking voor de toepassing van het artikel 7.2 van het reglement).
De kennisgevingen bedoeld in lid 1 vermelden ofwel het nummer van de eigen of de
tradingrekening van de deelnemer voor de door hem voor eigen rekening als lid van EuroMTS
afgesloten transacties, ofwel, naar gelang het geval, het nummer van de omnibus
cliënteneffectenrekening of van één der gesegregeerde cliënteneffectenrekeningen, voor de door
leden van EuroMTS afgesloten transacties, voor rekening waarvan de deelnemer effecten in NBB-
SSS van de Bank aanhoudt.
Bijlage 18.1 Volmacht EuroMTS - V. 01-2011 1/2

De onder lid 1 bedoelde kennisgevingen worden langs het SWIFT-netwerk verzonden,
overeenkomstig de v oorschriften van het reglement aangaande dit communicatiemiddel. In geval
van onbeschikbaarheid, zelfs tijdelijk, van het SWIFT-netwerk, kan de Bank evenwel, in de
gevallen en aan de voorwaarden die de Bank discretionair bepaalt, kennisgevingen aanvaarden
die via andere middelen overgemaakt worden.
De deelnemer behoudt de mogelijkheid om de onder lid 1 bedoelde kennisgevingen van
vereffening te annuleren, mits eerbiediging van de voorwaarden voorzien door het reglement.
De deelnemer machtigt de Bank om aan EuroMTS alle inlichtingen betreffende de ontvangst, de
aanvaarding, de koppeling en de eventuele annulering van de kennisgevingen bedoeld onder lid 1
mee te delen, evenals betreffende de vereffening van aldus meegedeelde verrichtingen.
2. De deelnemer verbindt er zich overigens toe:
a) de interne maatregelen te treffen die nodig zijn om de levering tegen betaling in zijn boeken te
verzekeren van effecten die het voorwerp uitmaken van in EuroMTS afgesloten transacties tussen
twee instellingen, waarvoor hij effecten in NBB-SSS aanhoudt, die ingeschreven zijn op eenzelfde
cliënteneffectenrekening van deze deelnemer in NBB-SSS en waarvoor de kennisgevingen
rechtstreeks door EuroMTS aan hem gericht zijn;
b) de Bank te vrijwaren van alle schadelijke gevolgen (behalve voor zover de gevolgen voortkomen
uit een fout waarvoor de Bank aansprakelijk is of een fout van haar ambtenaren of haar uitvoerend
personeel overeenkomstig artikel 9. van het reglement) die rechtstreeks voortvloeien uit de
uitvoering van onder punt 1 bedoelde kennisgevingen, o.a. zijn betwistingen met EuroMTS, zijn
tegenpartijen, zijn cliënten of enige andere derde. De verplichtingen van de Bank ter zake zijn strikt
beperkt tot het nazicht van de overeenstemming van de van EuroMTS ontvangen kennisgevingen
met de door NBB-SSS aan de deelnemers medegedeelde instructies, met het reglement van NBB-
SSS en met de regels van toepassing op het SWIFT-stelsel (in geval van toepassing van punt 1, lid
3, laatste zin worden deze laatste regels vervangen door de voorwaarden die de B ank vaststelt
overeenkomstig dezelfde zin), evenals tot het verwerpen van deze kennisgevingen in geval zij niet
overeenstemmend zijn. Voor de uitvoering van deze v erplichtingen is de Bank onderworpen aan
het aansprakelijkheidsregime zoals bepaald in artikel 9. van het reglement;
c) de Bank onverwijld schriftelijk te informeren over de eventuele herroeping van de aan de Bank in
het punt 1 van onderhavig document gegeven toestemming. De deelnemer erkent dat deze
herroeping evenwel slechts uitwerking heeft - en de Bank er dus toe verplicht is de door EuroMTS
verzonden kennisgevingen te weigeren - voor de kennisgevingen verzonden vanaf de werkdag van
NBB-SSS die volgt op de datum van ontvangst door de Bank van de mededeling van bedoelde
herroeping.
Onderhavige volmacht is onderworpen aan het Belgisch recht.
Gedaan te .......................................... op .....................................
(gemachtigde handtekening(en))
Bijlage 18.1 Volmacht EuroMTS - V. 01-2011 2/2

NBB - Dienst Effecten
Effectenvereffeningsstelsel
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 17 - Fax: +32 (0)2 221 31 19
instructions.sss@nbb.be
VOLMACHT MTS Belgium
De instelling.....................................................................................................................................
gevestigd te .....................................................................................................................................
hierna vertegenwoordigd door .........................................................................................................
deelnemer aan NBB-SSS van de Nationale Bank van België («de Bank») onder het nummer,
hierna «de deelnemer» genoemd;
ZET HET VOLGENDE UITEEN:
Overwegende dat de deelnemer of, desgevallend, één of meerdere instelling(en) waarvoor hij
effecten in NBB-SSS aanhoudt, die handelt (handelen) als lid (leden) van het MTS Belgium-stelsel,
transacties wenst (wensen) af te sluiten in MTS Belgium waaruit de levering tegen betaling
voortvloeit van gedematerialiseerde Belgische overheidseffecten die in MTS Belgium zijn
aanvaard;
Overwegende dat aldus gesloten transacties in NBB-SSS worden vereffend, overeenkomstig de
regels die van toepassing zijn op de werking van dit stelsel, hierin begrepen de regels betreffende
de automatische ontlening van effecten en de eenzijdige annulatie van kennisgevingen waarin een
cliënteneffectenrekening vermeld wordt;
Overwegende bovendien dat de deelnemer, of desgevallend één of meerdere instellingen
waarvoor hij effecten in NBB-SSS aanhoudt, per afzonderlijke akte, MTS Belgium heeft (hebben)
gemandateerd om via SWIFT-berichten kennisgevingen naar NBB-SSS te sturen voor de
vereffening van de door deze deelnemer of instelling(en) in MTS Belgium afgesloten transacties;
Overwegende evenwel dat de kennisgevingen betreffende transacties, gesloten tussen twee
cliënten van de deelnemer die uitsluitend in eenzelfde cliënteneffectenrekening van deze
deelnemer geopend in NBB-SSS vereffend worden, rechtstreeks door MTS Belgium aan de
deelnemer worden gericht;
DEELT DE DEELNEMER HET VOLGENDE MEDE AAN DE BANK:
1. De deelnemer geeft de Bank uitdrukkelijk de toestemming om de kennisgevingen van
vereffening en annulatie te aanvaarden met betrekking tot de transacties op gedem aterialiseerde
effecten van de Belgische staatsschuld die op MTS Belgium afgesloten werden door hemzelf of
door een instelling waarvoor hij effecten in NBB-SSS aanhoudt, en die naar behoren aan NBB-SSS
gericht zijn door
de vennootschap MTS Belgium NV,
Handelsstraat 96
1040 Brussel
in het kader van het mandaat waarvan sprake in de inleiding, en deze kennisgevingen te
behandelen in NBB-SSS overeenkomstig de bepalingen van het reglement van NBB-SSS ("het
reglement"). De deelnemer erkent uitdrukkelijk dat deze kennisgevingen hem verbinden tegenover
de Bank en tegenover derden alsof zij rechtstreeks van hemzelf uitgingen (inbegrepen en zonder
beperking voor de toepassing van het artikel 7.2 van het reglement).
De kennisgevingen bedoeld in lid 1 vermelden ofwel het nummer van de ei gen of de tradingrekening
van de deelnemer voor de door hem voor eigen rekening als lid van MTS Belgium
afgesloten transacties, ofwel, naar gelang het geval, het nummer van de omnibus
cliënteneffectenrekening of van één der gesegregeerde cliënteneffectenrekeningen, voor de door
leden van MTS Belgium afgesloten transacties, voor rekening waarvan de deelnemer effecten in
NBB-SSS aanhoudt.
Bijlage 18.2 Volmacht MTS Belgium - V. 01-2011 1/2

De onder lid 1 bedoelde kennisgevingen worden langs het SWIFT-netwerk verzonden,
overeenkomstig de v oorschriften van het reglement aangaande dit communicatiemiddel. In geval
van onbeschikbaarheid, zelfs tijdelijk, van het SWIFT-netwerk, kan de Bank evenwel, in de
gevallen en aan de voorwaarden die de Bank discretionair bepaalt, kennisgevingen aanvaarden
die via andere middelen overgemaakt worden.
De deelnemer behoudt de mogelijkheid om de onder lid 1. bedoelde kennisgevingen van
vereffening te annuleren, mits eerbiediging van de voorwaarden voorzien door het reglement.
De deelnemer machtigt de Bank om aan MTS Belgium alle inlichtingen betreffende de ontvangst,
de aanvaarding, de koppeling en de eventuele annulering van de kennisgevingen bedoeld onder
lid 1 mee te delen, evenals betreffende de vereffening van aldus meegedeelde verrichtingen.
2. De deelnemer verbindt er zich overigens toe:
a) de interne maatregelen te treffen die nodig zijn om de levering tegen betaling in zijn boeken te
verzekeren van effecten die het voorwerp uitmaken van in MTS Belgium afgesloten transacties
tussen twee instellingen, waarvoor hij effecten in NBB-SSS aanhoudt, die ingeschreven zijn op
eenzelfde cliënteneffectenrekening van deze deelnemer in NBB-SSS en waarvoor de
kennisgevingen rechtstreeks door MTS Belgium aan hem gericht zijn;
b) de Bank te vrijwaren van alle schadelijke gevolgen (behalve voor zover de gevolgen voortkomen
uit een fout waarvoor de Bank aansprakelijk is of een fout van haar ambtenaren of haar uitvoerend
personeel overeenkomstig artikel 9. van het reglement) die rechtstreeks voortvloeien uit de
uitvoering van onder punt 1 bedoelde kennisgevingen, o.a. zijn betwistingen met MTS Belgium, zijn
tegenpartijen, zijn cliënten of enige andere derde. De verplichtingen van de Bank ter zake zijn strikt
beperkt tot het nazicht van de overeenstemming van de van MTS Belgium ontvangen
kennisgevingen met de door NBB-SSS aan de deelnemers medegedeelde instructies, met het
reglement van NBB-SSS en met de regels van toepassing op het SWIFT-stelsel (in geval van
toepassing van punt 1, lid 3, laatste zin worden deze laatste regels vervangen door de
voorwaarden die de Bank vaststelt overeenkomstig dezelfde zin), evenals tot het verwerpen van
deze kennisgevingen in geval zij niet overeenstemmend zijn. Voor de uitvoering van deze
verplichtingen is de Bank onderworpen aan het aansprakelijkheidsregime zoals bepaald in artikel 9
van het reglement;
c) de Bank onverwijld schriftelijk te informeren over de eventuele herroeping van de aan de Bank in
het punt 1 van onderhavig document gegeven toestemming. De deelnemer erkent dat deze
herroeping evenwel slechts uitwerking heeft - en de Bank er dus toe v erplicht is de door MTS
Belgium verzonden kennisgevingen te weigeren - voor de kennisgevingen verzonden vanaf de
werkdag van NBB-SSS die volgt op de datum van ontvangst door de Bank van de mededeling van
bedoelde herroeping.
Onderhavige volmacht is onderworpen aan het Belgisch recht.
Gedaan te .......................................... op ...................................................
(gemachtigde handtekening(en))
Bijlage 18.2 Volmacht MTS Belgium - V. 01-2011 2/2

NBB - Dienst Effecten
Effectenvereffeningsstelsel
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 17 - Fax: +32 (0)2 221 31 19
instructions.sss@nbb.be
VOLMACHT LCH.Clearnet Ltd
De instelling.....................................................................................................................................
gevestigd te .....................................................................................................................................
hierna vertegenwoordigd door .........................................................................................................
deelnemer aan NBB-SSS van de Nationale Bank van België («de Bank») onder het nummer,
hierna «de deelnemer» genoemd;
ZET HET VOLGENDE UITEEN:
Overwegende dat de deelnemer of, desgevallend, één of meerdere instelling(en) waarvoor hij
effecten in NBB-SSS aanhoudt, die handelt (handelen) als lid (leden) van het LCH.Clearnet Ltdstelsel,
transacties wenst (wensen) af te sluiten in LCH.Clearnet Ltd waaruit de levering tegen
betaling voortvloeit van gedematerialiseerde Belgische overheidseffecten die in LCH.Clearnet Ltd
zijn aanvaard;
Overwegende dat aldus gesloten transacties in NBB-SSS worden vereffend, overeenkomstig de
regels die van toepassing zijn op de werking van dit stelsel, hierin begrepen de regels betreffende
de automatische ontlening van effecten en de eenzijdige annulatie van kennisgevingen waarin een
cliënteneffectenrekening vermeld wordt;
Overwegende bovendien dat de deelnemer, of desgevallend één of meerdere instellingen
waarvoor hij effecten in NBB-SSS aanhoudt, per afzonderlijke akte, LCH.Clearnet Ltd heeft
(hebben) gemandateerd om via SWIFT-berichten kennisgevingen naar NBB-SSS te sturen voor de
vereffening van de door deze deelnemer of instelling(en) in LCH.Clearnet Ltd afgesloten
transacties;
Overwegende evenwel dat de kennisgevingen betreffende transacties, gesloten tussen twee
cliënten van de deelnemer die uitsluitend in eenzelfde cliënteneffectenrekening van deze
deelnemer geopend in NBB-SSS vereffend worden, rechtstreeks door LCH.Clearnet Ltd aan de
deelnemer worden gericht;
DEELT DE DEELNEMER HET VOLGENDE MEDE AAN DE BANK:
1. De deelnemer geeft de Bank uitdrukkelijk de toestemming om de kennisgevingen van
vereffening en annulatie te aanvaarden met betrekking tot de transacties op gedem aterialiseerde
effecten van de Belgische staatsschuld die op LCH.Clearnet Ltd afgesloten werden door hemzelf of
door een instelling waarvoor hij effecten in NBB-SSS aanhoudt, en die naar behoren aan NBB-SSS
gericht zijn door de vennootschap
LCH.Clearnet Ltd
33 Aldgate High Street
London EC3N 1EA
Great Britain
in het kader van het mandaat waarvan sprake in de inleiding, en deze kennisgevingen te
behandelen in NBB-SSS overeenkomstig de bepalingen van het reglement van NBB-SSS («het
reglement»). De deelnemer erkent uitdrukkelijk dat deze kennisgevingen hem verbinden tegenover
de Bank en tegenover derden alsof zij rechtstreeks van hemzelf uitgingen (inbegrepen en zonder
beperking voor de toepassing van het artikel 7.2 van het reglement).
De kennisgevingen bedoeld in lid 1 vermelden ofwel het nummer van de eigen of de
tradingrekening van de deelnemer voor de door hem voor eigen rekening als lid van LCH.Clearnet
Ltd afgesloten transacties, ofwel, naar gelang het geval, het nummer van de omnibus
cliënteneffectenrekening of van één der gesegregeerde cliënteneffectenrekeningen, voor de door
leden van LCH.Clearnet Ltd afgesloten transacties, voor rekening waarvan de deelnemer effecten
in NBB-SSS aanhoudt.
Bijlage 18.3 Volmacht LCH.Clearnet Ltd - V. 01-2011 1/2

De onder lid 1 bedoelde kennisgevingen worden langs het SWIFT-netwerk verzonden,
overeenkomstig de v oorschriften van het reglement aangaande dit communicatiemiddel. In geval
van onbeschikbaarheid, zelfs tijdelijk, van het SWIFT-netwerk, kan de Bank evenwel, in de
gevallen en aan de voorwaarden die de Bank discretionair bepaalt, kennisgevingen aanvaarden
die via andere middelen overgemaakt worden.
De deelnemer behoudt de mogelijkheid om de onder lid 1 bedoelde kennisgevingen van
vereffening te annuleren, mits eerbiediging van de voorwaarden voorzien door het reglement.
De deelnemer machtigt de Bank om aan LCH.Clearnet Ltd alle inlichtingen betreffende de
ontvangst, de aanvaarding, de koppeling en de eventuele annulering van de kennisgevingen
bedoeld onder lid 1 mee te delen, evenals betreffende de vereffening van aldus meegedeelde
verrichtingen.
2. De deelnemer verbindt er zich overigens toe:
a) de interne maatregelen te treffen die nodig zijn om de levering tegen betaling in zijn boeken te
verzekeren van effecten die het voorwerp uitmaken van in LCH.Clearnet Ltd afgesloten transacties
tussen twee instellingen, waarvoor hij effecten in NBB-SSS aanhoudt, die ingeschreven zijn op
eenzelfde cliënteneffectenrekening van deze deelnemer in NBB-SSS en waarvoor de
kennisgevingen rechtstreeks door LCH.Clearnet Ltd aan hem gericht zijn;
b) de Bank te vrijwaren van alle schadelijke gevolgen (behalve voor zover de gevolgen voortkomen
uit een fout waarvoor de Bank aansprakelijk is of een fout van haar ambtenaren of haar uitvoerend
personeel overeenkomstig artikel 9. van het reglement) die rechtstreeks voortvloeien uit de
uitvoering van onder punt 1 bedoelde kennisgevingen, o.a. zijn betwistingen met LCH.Clearnet Ltd,
zijn tegenpartijen, zijn cliënten of enige andere derde. De verplichtingen van de Bank ter zake zijn
strikt beperkt tot het nazicht van de overeenstemming van de van LCH.Clearnet Ltd ontvangen
kennisgevingen met de door NBB-SSS aan de deelnemers medegedeelde instructies, met het
reglement van NBB-SSS en met de regels van toepassing op het SWIFT-stelsel (in geval van
toepassing van punt 1, lid 3, laatste zin worden deze laatste regels vervangen door de
voorwaarden die de Bank vaststelt overeenkomstig dezelfde zin), evenals tot het verwerpen van
deze kennisgevingen in geval zij niet overeenstemmend zijn. Voor de uitvoering van deze
verplichtingen is de Bank onderworpen aan het aansprakelijkheidsregime zoals bepaald in
artikel 9. van het reglement;
c) de Bank onverwijld schriftelijk te informeren over de eventuele herroeping van de aan de Bank in
het punt 1 van onderhavig document gegeven toestemming. De deelnemer erkent dat deze
herroeping evenwel slechts uitwerking heeft - en de Bank er dus toe verplicht is de door
LCH.Clearnet Ltd verzonden kennisgevingen te weigeren - voor de kennisgevingen verzonden
vanaf de werkdag van NBB-SSS die volgt op de datum van ontvangst door de Bank van de
mededeling van bedoelde herroeping.
Onderhavige volmacht is onderworpen aan het Belgisch recht.
Gedaan te .......................................... op .....................................
(gemachtigde handtekening(en))
Bijlage 18.3 Volmacht LCH.Clearnet - V. 01-2011 2/2

NBB - Dienst Effecten
Effectenvereffeningsstelsel
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 17 - Fax: +32 (0)2 221 31 19
instructions.sss@nbb.be
VOLMACHT BrokerTec
De instelling.....................................................................................................................................
gevestigd te .....................................................................................................................................
hierna vertegenwoordigd door .........................................................................................................
deelnemer aan NBB-SSS van de Nationale Bank van België («de Bank») onder het nummer,
hierna «de deelnemer» genoemd;
ZET HET VOLGENDE UITEEN:
Overwegende dat de deelnemer of, desgevallend, één of meerdere instelling(en) waarvoor hij
effecten in NBB-SSS aanhoudt, die handelt (handelen) als lid (leden) van het BrokerTec-stelsel,
transacties wenst (wensen) af te sluiten in BrokerTec waaruit de levering tegen betaling voortvloeit
van gedematerialiseerde Belgische overheidseffecten die in BrokerTec zijn aanvaard;
Overwegende dat aldus gesloten transacties in NBB-SSS worden vereffend, overeenkomstig de
regels die van toepassing zijn op de werking van dit stelsel, hierin begrepen de regels betreffende
de automatische ontlening van effecten en de eenzijdige annulatie van kennisgevingen waarin een
cliënteneffectenrekening vermeld wordt;
Overwegende bovendien dat de deelnemer, of desgevallend één of meerdere instellingen
waarvoor hij effecten in NBB-SSS aanhoudt, per afzonderlijke akte, BrokerTec heeft (hebben)
gemandateerd om via SWIFT-berichten kennisgevingen naar NBB-SSS te sturen voor de
vereffening van de door deze deelnemer of instelling(en) in BrokerTec afgesloten transacties;
Overwegende evenwel dat de kennisgevingen betreffende transacties, gesloten tussen twee
cliënten van de deelnemer die uitsluitend in eenzelfde cliënteneffectenrekening van deze
deelnemer geopend in NBB-SSS vereffend worden, rechtstreeks door BrokerTec aan de
deelnemer worden gericht;
DEELT DE DEELNEMER HET VOLGENDE MEDE AAN DE BANK:
1. De deelnemer geeft de Bank uitdrukkelijk de toestemming om de kennisgevingen van
vereffening en annulatie te aanvaarden met betrekking tot de transacties op gedem aterialiseerde
effecten van de Belgische staatsschuld die op BrokerTec afgesloten werden door hemzelf of door
een instelling waarvoor hij effecten in NBB-SSS aanhoudt, en die naar behoren aan NBB-SSS
gericht zijn door de vennootschap
BrokerTec Europe Ltd
2 Broadgate
London EC2M 7UR
Great Britain
in het kader van het mandaat waarvan sprake in de inleiding, en deze kennisgevingen te
behandelen in NBB-SSS overeenkomstig de bepalingen van het reglement van NBB-SSS («het
reglement»). De deelnemer erkent uitdrukkelijk dat deze kennisgevingen hem verbinden tegenover
de Bank en tegenover derden alsof zij rechtstreeks van hemzelf uitgingen (inbegrepen en zonder
beperking voor de toepassing van het artikel 7.2 van het reglement).
De kennisgevingen bedoeld in lid 1 vermelden ofwel het nummer van de eigen of de
tradingrekening van de deelnemer voor de door hem voor eigen rekening als lid van BrokerTec
afgesloten transacties, ofwel, naar gelang het geval, het nummer van de omnibus
cliënteneffectenrekening of van één der gesegregeerde cliënteneffectenrekeningen, voor de door
leden van BrokerTec afgesloten transacties, voor rekening waarvan de deelnemer effecten in
NBB-SSS van de Bank aanhoudt.
Bijlage 18.4 Volmacht BrokerTec - V.01-2011 1/2

De onder lid 1 bedoelde kennisgevingen worden langs het SWIFT-netwerk verzonden,
overeenkomstig de v oorschriften van het reglement aangaande dit communicatiemiddel. In geval
van onbeschikbaarheid, zelfs tijdelijk, van het SWIFT-netwerk, kan de Bank evenwel, in de
gevallen en aan de voorwaarden die de Bank discretionair bepaalt, kennisgevingen aanvaarden
die via andere middelen overgemaakt worden.
De deelnemer behoudt de mogelijkheid om de onder lid 1 bedoelde kennisgevingen van
vereffening te annuleren, mits eerbiediging van de voorwaarden voorzien door het reglement.
De deelnemer machtigt de Bank om aan BrokerTec alle inlichtingen betreffende de ontvangst, de
aanvaarding, de koppeling en de eventuele annulering van de kennisgevingen bedoeld onder lid 1
mee te delen, evenals betreffende de vereffening van aldus meegedeelde verrichtingen.
2. De deelnemer verbindt er zich overigens toe:
a) de interne maatregelen te treffen die nodig zijn om de levering tegen betaling in zijn boeken te
verzekeren van effecten die het voorwerp uitmaken van in BrokerTec afgesloten transacties tussen
twee instellingen, waarvoor hij effecten in NBB-SSS aanhoudt, die ingeschreven zijn op eenzelfde
cliënteneffectenrekening van deze deelnemer in NBB-SSS en waarvoor de kennisgevingen
rechtstreeks door BrokerTec aan hem gericht zijn;
b) de Bank te vrijwaren van alle schadelijke gevolgen (behalve voor zover de gevolgen voortkomen
uit een fout waarvoor de Bank aansprakelijk is of een fout van haar ambtenaren of haar uitvoerend
personeel overeenkomstig artikel 9. van het reglement) die rechtstreeks voortvloeien uit de
uitvoering van onder punt 1 bedoelde kennisgevingen, o.a. zijn betwistingen met BrokerTec, zijn
tegenpartijen, zijn cliënten of enige andere derde. De verplichtingen van de Bank ter zake zijn strikt
beperkt tot het nazicht van de overeenstemming van de van BrokerTec ontvangen kennisgevingen
met de door NBB-SSS aan de deelnemers medegedeelde instructies, met het reglement van NBB-
SSS en met de regels van toepassing op het SWIFT-stelsel (in geval van toepassing van punt 1, lid
3, laatste zin worden deze laatste regels vervangen door de voorwaarden die de B ank vaststelt
overeenkomstig dezelfde zin), evenals tot het verwerpen van deze kennisgevingen in geval zij niet
overeenstemmend zijn. Voor de uitvoering van deze v erplichtingen is de Bank onderworpen aan
het aansprakelijkheidsregime zoals bepaald in artikel 9. van het reglement;
c) de Bank onverwijld schriftelijk te informeren over de eventuele herroeping van de aan de Bank in
het punt 1 van onderhavig document gegeven toestemming. De deelnemer erkent dat deze
herroeping evenwel slechts uitwerking heeft - en de Bank er dus toe verplicht is de door BrokerTec
verzonden kennisgevingen te weigeren - voor de kennisgevingen verzonden vanaf de werkdag van
NBB-SSS die volgt op de datum van ontvangst door de Bank van de mededeling van bedoelde
herroeping.
Onderhavige volmacht is onderworpen aan het Belgisch recht.
Gedaan te .......................................... op .....................................
(gemachtigde handtekening(en))
Bijlage 18.4 Volmacht BrokerTec - V. 01-2011 2/2

NBB - Dienst Effecten
Effectenvereffeningsstelsel
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 17 - Fax: +32 (0)2 221 31 19
instructions.sss@nbb.be
VOLMACHT MTS Spa
De instelling.....................................................................................................................................
gevestigd te .....................................................................................................................................
hierna vertegenwoordigd door .........................................................................................................
deelnemer aan NBB-SSS van de Nationale Bank van België («de Bank») onder het nummer,
hierna «de deelnemer» genoemd;
ZET HET VOLGENDE UITEEN:
Overwegende dat de deelnemer of, desgevallend, één of meerdere instelling(en) waarvoor hij
effecten in NBB-SSS aanhoudt, die handelt (handelen) als lid (leden) van het MTS Spa-stelsel,
transacties wenst (wensen) af te sluiten in MTS Spa waaruit de levering tegen betaling voortvloeit
van gedematerialiseerde Belgische overheidseffecten die in MTS Spa zijn aanvaard;
Overwegende dat aldus gesloten transacties in NBB-SSS van de Bank worden vereffend,
overeenkomstig de regels die van toepassing zijn op de werking van dit stelsel, hierinbegrepen de
regels betreffende de automatische ontlening van effecten en de eenzijdige annulatie van
kennisgevingen waarin een cliënteneffectenrekening vermeld wordt;
Overwegende bovendien dat de deelnemer, of desgevallend één of meerdere instellingen
waarvoor hij effecten in NBB-SSS aanhoudt, per afzonderlijke akte, MTS Spa heeft (hebben)
gemandateerd om via SWIFT-berichten kennisgevingen naar NBB-SSS van de Bank te sturen voor
de vereffening van de door deze deelnemer of instelling(en) in MTS Spa afgesloten transacties;
Overwegende evenwel dat de kennisgevingen betreffende transacties, gesloten tussen twee
cliënten van de deelnemer die uitsluitend in eenzelfde cliënteneffectenrekening van deze
deelnemer geopend in NBB-SSS van de Bank vereffend worden, rechtstreeks door MTS Spa aan
de deelnemer worden gericht;
DEELT DE DEELNEMER HET VOLGENDE MEDE AAN DE BANK:
1. De deelnemer geeft de Bank uitdrukkelijk de toestemming om de kennisgevingen van
vereffening en annulatie te aanvaarden met betrekking tot de transacties op gedem aterialiseerde
effecten van de Belgische staatsschuld die op MTS Spa afgesloten werden door hemzelf of door
een instelling waarvoor hij effecten in NBB-SSS aanhoudt, en die naar behoren aan NBB-SSS van
de Bank gericht zijn door de vennootschap
MTS Spa
Via Tomacelli, 146
Rome 00186
(Italië)
in het kader van het mandaat waarvan sprake in de inleiding, en deze kennisgevingen te
behandelen in NBB-SSS van de Bank overeenkomstig de bepalingen van het reglement van NBB-
SSS ("het reglement"). De deelnemer erkent uitdrukkelijk dat deze kennisgevingen hem verbinden
tegenover de Bank en tegenover derden alsof zij rechtstreeks van hemzelf uitgingen (inbegrepen
en zonder beperking voor de toepassing van het artikel 7.2. van het reglement).
De kennisgevingen bedoeld in lid 1 vermelden ofwel het nummer van de ei gen of de tradingrekening
van de deelnemer voor de door hem voor eigen rekening als lid van MTS Spa afgesloten
transacties, ofwel, naar gelang het geval, het nummer van de omnibus cliënteneffectenrekening of
van één der gesegregeerde cliënteneffectenrekeningen, voor de door leden van MTS Spa
afgesloten transacties, voor rekening waarvan de deelnemer effecten in NBB-SSS van de Bank
aanhoudt.
Bijlage 18.5 Volmacht MTS Spa - V. 01-2011 1/2

De onder lid 1 bedoelde kennisgevingen worden langs het SWIFT-netwerk verzonden,
overeenkomstig de v oorschriften van het reglement aangaande dit communicatiemiddel. In geval
van onbeschikbaarheid, zelfs tijdelijk, van het SWIFT-netwerk, kan de Bank evenwel, in de
gevallen en aan de voorwaarden die de Bank discretionair bepaalt, kennisgevingen aanvaarden
die via andere middelen overgemaakt worden.
De deelnemer behoudt de mogelijkheid om de onder lid 1. bedoelde kennisgevingen van
vereffening te annuleren, mits eerbiediging van de voorwaarden voorzien door het reglement.
De deelnemer machtigt de Bank om aan MTS Spa alle inlichtingen betreffende de ontvangst, de
aanvaarding, de koppeling en de eventuele annulering van de kennisgevingen bedoeld onder lid 1
mee te delen, evenals betreffende de vereffening van aldus meegedeelde verrichtingen.
2. De deelnemer verbindt er zich overigens toe:
a) de interne maatregelen te treffen die nodig zijn om de levering tegen betaling in zijn boeken te
verzekeren van effecten die het voorwerp uitmaken van in MTS Spa afgesloten transacties tussen
twee instellingen, waarvoor hij effecten in NBB-SSS aanhoudt, die ingeschreven zijn op eenzelfde
cliënteneffectenrekening van deze deelnemer in NBB-SSS van de Bank en waarvoor de
kennisgevingen rechtstreeks door MTS Spa aan hem gericht zijn;
b) de Bank te vrijwaren van alle schadelijke gevolgen (behalve voor zover de gevolgen voortkomen
uit een fout waarvoor de Bank aansprakelijk is of een fout van haar ambtenaren of haar uitvoerend
personeel overeenkomstig artikel 9. van het reglement) die rechtstreeks voortvloeien uit de
uitvoering van onder punt 1 bedoelde kennisgevingen, o.a. zijn betwistingen met MTS Spa, zijn
tegenpartijen, zijn cliënten of enige andere derde. De verplichtingen van de Bank ter zake zijn strikt
beperkt tot het nazicht van de overeenstemming van de van MTS Spa ontvangen kennisgevingen
met de door NBB-SSS aan de deelnemers medegedeelde instructies, met het reglement van NBB-
SSS en met de regels van toepassing op het SWIFT-stelsel (in geval van toepassing van punt 1, lid
3, laatste zin worden deze laatste regels vervangen door de voorwaarden die de B ank vaststelt
overeenkomstig dezelfde zin), evenals tot het verwerpen van deze kennisgevingen in geval zij niet
overeenstemmend zijn. Voor de uitvoering van deze v erplichtingen is de Bank onderworpen aan
het aansprakelijkheidsregime zoals bepaald in artikel 9 van het reglement;
c) de Bank onverwijld schriftelijk te informeren over de eventuele herroeping van de aan de Bank in
het punt 1 van onderhavig document gegeven toestemming. De deelnemer erkent dat deze
herroeping evenwel slechts uitwerking heeft - en de Bank er dus toe verplicht is de door MTS Spa
verzonden kennisgevingen te weigeren - voor de kennisgevingen verzonden vanaf de werkdag van
NBB-SSS die volgt op de datum van ontvangst door de Bank van de mededeling van bedoelde
herroeping.
Onderhavige volmacht is onderworpen aan het Belgisch recht.
Gedaan te .......................................... op ...................................................
(gemachtigde handtekening(en))
Bijlage 18.5 Volmacht MTS Spa - V. 01-2011 2/2

TARIEVEN VOOR DE UITGIFTEVERGOEDING
De onderstaande tabel geeft de tarieven (BTW niet inbegrepen) weer waarmee de uitgiftevergoeding
vastgesteld wordt, die de em ittent per overeenkomst van dienstverlening aan de NBB verschuldigd is,
voor zover in de overeenkomst niet anders bedongen is.
De uitgiftevergoeding wordt geïnd:
a) in euro (de tegenwaarde in euro van de effecten uitgedrukt in munteenheden van Staten die de euro
hebben aangenomen, wordt berekend op basis van de conversieregels voorzien door verordening
(EG) nr. 1103/97 van de Raad van 17 juni 1997, die bepaalde schikkingen heeft vastgelegd m.b.t. de
invoering van de euro; de tegenwaarde in euro van de effecten uitgedrukt in andere vreemde munten
wordt berekend op basis van de overeenkomstig artikel 212 van de wet van 4 december 1990
bekendgemaakte indicatieve koers voor de betrokken munteenheid op de laatste bankwerkdag te
Brussel van de maand die de dag van de heffing voorafgaat);
b) door automatische debitering van de geldrekening van de emittent, of indien deze vertegenwoordigd
wordt door een domiciliebank, door de automatische debitering van de geldrekening van deze
laatste.
I. DOSSIERKOST Tarief Wanneer verschuldigd
1. Eenmalige vergoeding per overeenkomst van
dienstverlening.
In functie van het door de NBB verrichte
administratieve werk ter voorbereiding van de
overeenkomst kan de dossierkost verhoogd
worden.
min. € 500 Na ondertekening van het contract.
II. GEGEVENSCREATIE
1. Eenmalige vergoeding per ISIN-code voor haar
creatie.
2. Vergoeding per couponcreatie, indien niet alle
noodzakelijke gegevens van alle coupons vóór de
emissie gekend zijn.
3. Eenmalige vergoeding voor alle couponcreaties,
indien alle noodzakelijke gegevens van alle
coupons vóór de emissie gekend zijn.
4. Eenmalige vergoeding per ISIN-code waarvoor
bond factors worden voorzien.
5. Eenmalige vergoeding per bond factor voor zijn
creatie.
6. Vergoeding voor het uitboeken van effecten ter
uitvoering van een gedeeltelijke
omloopvermindering die niet via een bond factor
wordt gerealiseerd.
7. Vergoeding voor het uitboeken van effecten ter
uitvoering van een volledige annulatie van de
omloop die niet via de bestaande automatische
standaardprocedures van NBB-SSS kan worden
uitgevoerd.
€ 10 Na opname van de ISIN-code in de
bestanden van NBB-SSS.
€ 50 Na opname van alle coupons in de
bestanden van NBB-SSS.
€ 100 Na opname van de coupons in de
bestanden van NBB-SSS.
€ 250 Na opname van de ISIN-code in de
bestanden van NBB-SSS.
€ 100 Na opname van de bond factor in de
bestanden van NBB-SSS.
€ 250 Na de vereffeningsdatum van de
terugbetaling.
€ 250 Na de vereffeningsdatum van de
annulatie.
Bijlage 19.1 Tarieven - V. 01-2011 1/2

III. FINANCIËLE DIENST (emissies in EUR) Tarief Wanneer verschuldigd
1. Eenmalige vergoeding per ISIN-code voor de
terugbetaling van het kapitaal op eindvervaldag.
2. Vergoeding per coupon voor de betaling van de
vervallen interesten.
3. Eenmalige vergoeding per bond factor voor de
gedeeltelijke terugbetaling van kapitaal op de dag
waarop de bond factor van kracht wordt.
4. Vergoeding voor het uitvoeren van he t geldluik
van een gedeeltelijke kapitaalsterugbetaling die
niet via een bond factor wordt gerealiseerd.
5. Vergoeding voor het uitvoeren van he t geldluik
van een volledige kapitaalsterugbetaling die niet
via de bestaande automatische
standaardprocedures van NBB-SSS kan worden
gerealiseerd.
IV. BEWARING
1. Jaarlijkse vergoeding per ISIN-code voor fysieke
effecten.
V. DIVERSE DIENSTEN
1. Vergoeding voor diverse diensten die al dan niet
volgens de overeenkomst in het kader van de
emissie dienen geleverd te worden door de NBB,
en niet elders in de tabel beschreven worden.
2. Bijdrage als CSD aan het toekenningsproces voor
het STEP-label en levering van statistische
gegevens als SSS aan de ECB voor gelabelde
emissieprogramma's
3. Periodieke vergoeding per opeenvolgende 12
maanden waarin geen omloop geweest is in het
kader van een overeenkomst van dienstverlening.
4. Jaarlijkse vergoeding per ISIN-code in functie van
de gemiddelde nominale omloop (desgevallend
gecorrigeerd voor de bond factor) op jaarbasis:
€ 10 Na opname van de ISIN-code in de
bestanden van NBB-SSS.
€ 100 Na de vervaldag van de coupon.
€ 100 Na de dag waarop de bond factor van
kracht wordt.
€ 250 Na de vereffeningsdatum van de
terugbetaling.
€ 250 Na de vereffeningsdatum van de
terugbetaling.
€ 250 Na de uitgiftedatum, en na elke
verjaardag ervan, zolang de waarde
niet op haar eindvervaldag gekomen is.
€ 50/per
begonnen
uur
gratis
Het tijdstip waarop de vergoeding is
verschuldigd wordt per geval bepaald.
€ 250 Meteen na de betrokken periode.
Na elke verjaardag van de uitgiftedatum
van de ISIN-code, zolang de waarde
niet op haar eindvervaldag gekomen is,
en een laatste keer na de
eindvervaldag
omloop € 0,5 miljard 0,005 promille van de omloop
€ 0,5 miljard < omloop € 1 miljard € 2 500
€ 1 miljard < omloop € 2 miljard € 3 000
€ 2 miljard < omloop € 3 miljard € 3 500
€ 3 miljard < omloop € 5 miljard € 4 000
€ 5 miljard < omloop € 10 miljard € 5 000
€ 10 miljard < omloop € 7 000
Bijlage 19.1 Tarieven - V. 01-2011 2/2

NBB - Dienst Effecten
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 14 - Fax: +32 (0)2 221 31 19
sss@nbb.be
OVEREENKOMST VAN DIENSTVERLENING
INZAKE DE UITGIFTE VAN
GEDEMATERIALISEERDE THESAURIE- EN
DEPOSITOBEWIJZEN
Tussen
de NATIONALE BANK VAN BELGIË N.V.,
met maatschappelijke zetel te de Berlaimontlaan 14, 1000 Brussel,
vertegenwoordigd inzake deze overeenkomst door
......................................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................................
hierna «de Bank» genoemd, enerzijds
en
......................................................................................................................................................................
met maatschappelijke zetel te .........................................................................................................................
vertegenwoordigd inzake deze overeenkomst door
......................................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................................
hierna «de emittent» genoemd
en
......................................................................................................................................................................
met maatschappelijke zetel te .........................................................................................................................
vertegenwoordigd inzake deze overeenkomst door
......................................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................................
hierna «de domiciliebank» genoemd, anderzijds.
Bijlage 19.2a Overeenkomst van dienstverlening Thesaurie- en Depositobewijzen - V. 01-2011 1/9

ER WORDT OVEREENGEKOMEN WAT VOLGT:
Artikel 1 - Voorwerp.
1.1. De emittent vertrouwt aan de Bank, die hierbij aanvaardt, de dienstverlening toe inzake de vereffening
van de hieronder beschreven gedematerialiseerde thesaurie- of depositobewijzen waarvan hij de uitgifte
voorziet,
...................................................................................................................................................................., 1
uitgedrukt
- in euro,
- in munteenheden, andere dan de euro, van lidstaten van de O ESO (hierna «vreemde munten»
genoemd)
en beheerst door de wet van 22 juli 1991 (hierna «de wet» genoemd) zoals gewijzigd.
1.2. De emittent sluit een domiciliëringsovereenkomst met een rechtstreekse deelnemer aan het
effectenvereffeningsstelsel van de Bank (hierna «NBB-SSS» genoemd). Een
domiciliëringsovereenkomst is niet vereist indien de emittent een rechtstreekse deelnemer aan NBB-
SSS is.
De domiciliebank verbindt zich uitdrukkelijk om de bedingen, vastgesteld in de onderhavige
overeenkomst, na te leven.
De in deze overeenkomst bepaalde verbintenissen en rechten van de emittent worden rechtstreeks door
of jegens de domiciliebank, in haar hoedanigheid van lasthebber van de emittent, uitgevoerd.
In geval van wijziging van domiciliebank moet deze wijziging schriftelijk meegedeeld worden aan de
Bank door de emittent. Een bijlage bij deze overeenkomst zal dan opgesteld worden met de nieuw e
domiciliebank. De nieuwe domiciliebank moet een rechtstreekse deelnemer aan NBB-SSS zijn.
Wanneer de domiciliebank ophoudt een rechtstreekse deelnemer te zijn aan NBB-SSS, duidt de emittent
een nieuwe domiciliebank aan en zijn de regels uit de voorgaande alinea van toepassing.
De domiciliebank die haar functie moet stopzetten volgens één van de omstandigheden voorzien in de
twee voorgaande alinea’s, is er t oe gehouden haar functie uit te oefenen tot het moment waarop de
opvolgende domiciliebank in staat zal zijn deze volledig op zich te nemen.
1 Voorwerp van de uitgifte te specifiëren. Indien het geen uitgifteprogramma betreft, moet de ISIN-code van
de effecten vermeld worden.
Bijlage 19.2a Overeenkomst van dienstverlening Thesaurie- en Depositobewijzen - V. 01-2011 2/9

Artikel 2 - Aan NBB-SSS te bezorgen informatie en stukken.
2.1. De emittent bezorgt, ten minste twee dagen vóór de aanvang van het uitgifteprogramma, of, voor de
stukken vermeld onder 3°, zodra deze openbaar worden gemaakt, volgende gegevens aan NBB-SSS:
1° de contractuele voorwaarden van de uitgifte, alsmede, bij uitgifte van thesauriebewijzen, het
prospectus, zijn aanvullingen en de geactualiseerde versies, met hun bijlagen, alle andere
documenten vereist door de wet en haar uitvoeringsbesluiten en, algemeen, ieder voor de beleggers
bestemd document;
2° de kenmerken eigen aan iedere reeks van effecten, met name:
- het programma waaronder de uitgifte plaatsvindt;
- elk ander kenmerk van de effecten;
3° eveneens:
- de aanvullingen bij het prospectus,
- de geactualiseerde versies evenals de semestriële verslagen en tabellen over de werkzaamheden
en de resultaten die de emittenten van thesauriebewijzen, overeenkomstig artikel 2 en artikel 5, §2
en 3 van de wet van 22 juli 1991 en artikel 22 van het koninklijk besluit van 14 oktober 1991
betreffende de thesauriebewijzen en de depositobewijzen, moeten opstellen, of, het laatste
semestrieel verslag, gepubliceerd overeenkomstig de bepalingen van het koninklijk besluit van 3 juli
1996 betreffende de verplichtingen inzake periodieke informatie van emittenten waarvan de
financiële instrumenten zijn opgenomen in de eerste markt en de nieuwe markt van een
effectenbeurs en vervangen door het koninklijk besluit van 14 oktober 2007 betreffende de
verplichtingen van emittenten van financiële instrumenten die zijn toegelaten tot de verhandeling op
een Belgische gereglementeerde markt.
2.2. De mededeling van de gegevens en documenten, bedoeld in artikel 2.1., heeft tot doel de Bank en NBB-
SSS in te lichten omtrent de voorwaarden van de uitgifte en de aan de effecten verbonden rechten. Zij
stelt de emittent niet vrij om zelf aan de beleggers de wettelijk en reglementair vereiste informatie te
verstrekken en, in het algemeen, de overeenstemming van de uitgifte na te kijken met de bepalingen van
elke aard, nl. wettelijk, reglementair of administratief, die op de uitgifte van toepassing zijn.
NBB-SSS zal haar deelnemers in kennis stellen van de opneming in het stelsel van iedere nieuwe reeks
effecten en van de voornaamste aan die effecten verbonden rechten.
2.3. De Bank is er niet toe gehouden na te gaan of de emittent de voorwaarden vervult die door de wet en
haar uitvoeringsbesluit voor de uitgifte van thesauriebewijzen of, naargelang het geval, van
depositobewijzen worden vastgelegd. De emittent en de domiciliebank waarborgen hoofdelijk ten
overstaan van de Bank dat geen enkele uitgifte zal gedaan worden indien één of meer van deze
voorwaarden niet vervuld zijn.
Bijlage 19.2a Overeenkomst van dienstverlening Thesaurie- en Depositobewijzen - V. 01-2011 3/9

Artikel 3 - Uitvoering van de uitgifte.
3.1. De emittent deelt, ten laatste om 11 uur van de dag van de vereffening van de inschrijvingen, voor de
effecten uitgedrukt in euro, en om 11 uur van de bankwerkdag die voorafgaat aan de dag v an
vereffening van de inschrijvingen, voor effecten uitgedrukt in vreemde munten, aan NBB-SSS mee:
- de ISIN-code toegekend aan de effecten en de munt van uitgifte;
- het nominaal bedrag van de effectief ingeschreven effecten op de effectenrekeningen te boeken;
- de inschrijvingsprijs;
- de terugbetalingsprijs;
- de datum van vereffening van de inschrijving;
- de datum van terugbetaling;
- de rentevoet en, desgevallend, het rendement van de effecten met het oog op de bepaling van de
opgelopen interesten van die effecten, overeenkomstig artikelen 8 en 9 van het koninklijk besluit van
26 mei 1994 betreffende de inhouding en de vergoeding van de roerende voorheffing,
overeenkomstig hoofdstuk I van de we t van 6 augustus 1993 betreffende de tr ansacties met
bepaalde effecten, zoals gewijzigd;
- de modaliteiten van de betaling van de interesten.
Voor de effecten met variabele rentevoet moeten de in de laatste twee streepjes bedoelde gegevens ten
laatste om 11 uur van de we rkingsdag van NBB -SSS die voorafgaat aan de ee rste dag van elke
interestperiode meegedeeld worden.
De Bank kan tegenover de emittent, zijn domiciliebank of enige derde persoon nooit aansprakelijk
gesteld worden, wegens
• de boeking op rekening van effecten die het voorwerp geweest zijn van de in lid 1 bedoelde
mededeling aan NBB-SSS (inbegrepen, niet limitatief, in geval van overschrijding van het bedrag
voorzien voor het programma in het uitgifteprospectus), of wegens
• de door de emittent begane fouten en vergissingen in verband met de in lid 1 bedoelde
mededelingen.
3.2. Op de datum van de vereffening van de inschrijvingen crediteert NBB-SSS de effectenrekening van de
emittent of van zijn domiciliebank overeenkomstig de voor waarden vastgesteld in het reglement van
NBB-SSS.
3.3. De emittent of zijn domiciliebank verdeelt vervolgens, ten laatste op de dag van de vereffening van de
inschrijvingen, de uitgegeven effecten onder de instellingen die de effectenrekeningen van de
inschrijvers bijhouden, overeenkomstig de gebruikelijke werkingsregels van NBB-SSS.
Bijlage 19.2a Overeenkomst van dienstverlening Thesaurie- en Depositobewijzen - V. 01-2011 4/9

Artikel 4 - Betaling van de vervallen interesten en van de terugbetaalbare kapitalen van de effecten
uitgedrukt in euro.
4.1. De interesten van de effecten uitgedrukt in euro zijn betaalbaar door NBB-SSS aan de deelnemers in
functie van de door de emittent aangeduide periodiciteit, op basis van de vervaldag van die interesten en
van de jaarlijkse rentevoet die door de emittent overeenkomstig artikel 3.1. worden meegedeeld.
4.2. Op de interestvervaldag van de effecten (d.w.z., voor de toepassing van deze overeenkomst, de dag
waarop de emittent, volgens zijn opgave aan NBB-SSS, gehouden is daadwerkelijk het interestbedrag te
betalen), of, als die dag ge en werkdag van NBB-SSS is, de volge nde werkdag van NBB-SSS, voert
NBB-SSS op volgende wijze de debiteringen en crediteringen van speciën uit:
1° NBB-SSS debiteert automatisch de rekening-courant van de emittent of in voorkomend geval van zijn
domiciliebank in de boeken van de Bank met het totaal interestbedrag in de loop van de
vereffeningscyclus en aan de voorwaarden bepaald in het reglement van NBB-SSS;
2° onder voorbehoud van de vereffening van de verrichting beschreven onder 1°, crediteert NBB-SSS
automatisch de rekeningen-courant van de deelnemers die een saldo in de betrokken waarde
hebben, met het interestbedrag - desgevallend na inhouding van de roerende voorheffing - bepaald
op basis van de saldi op hun effectenrekeningen op het einde van de werkdag van NBB-SSS die de
vervaldag voorafgaat, en dit tijdens de vereffeningscyclus en aan de voorwaarden bepaald in het
reglement van NBB-SSS.
De interesten worden als volgt berekend:
- het gedebiteerd interestbedrag overeenkomstig lid 1, 1° wordt berekend door de interestvoet toe te
passen op het totaal bedrag van de uitgifte dat interestdragend is; het aldus bekomen bedrag wordt op
de lagere cent afgerond als het decimaal gedeelte kleiner is dan 0,5 cent en op de hogere cent als het
decimaal gedeelte gelijk is aan of groter dan 0,5 cent;
- de interestbedragen die gecrediteerd worden aan elk der begunstigden en voor iedere rekening
overeenkomstig lid 1, 2° worden berekend door de interestvoet toe te passen op het interestdragend
bedrag van de effecten ingeschreven op die rekening waarbij het bekomen bedrag wordt afgerond op
de lagere cent.
Bijlage 19.2a Overeenkomst van dienstverlening Thesaurie- en Depositobewijzen - V. 01-2011 5/9

4.3. Op de eindvervaldag van de effecten (d.w.z., voor de toepassing van deze overeenkomst, de dag dat de
emittent, gehouden is daadwerkelijk het terugbetalingsbedrag te betalen), of, als die dag geen Targetdag
is, de volgende Targetdag, voert NBB-SSS op volgende wijze de de biteringen en cr editeringen van
speciën uit:
1° NBB-SSS debiteert automatisch de rekening-courant van de emittent of in voorkomend geval van zijn
domiciliebank in de boeken van de Bank, met het terug te betalen kapitaalbedrag, in de
vereffeningscyclus en aan de voorwaarden bepaald in het reglement van NBB-SSS;
2° onder voorbehoud van de vereffening van de verrichting beschreven onder 1°, crediteert NBB-SSS
automatisch de rekeningen-courant van de deelnemers die een saldo in de betrokken waarde
hebben, met het terug te betalen kapitaalbedrag (bepaald op basis van de saldi op hun
effectenrekeningen op het einde van de werkdag van NBB-SSS die de v ervaldag voorafgaat),
desgevallend na inhouding van de roerende voorheffing - en dit in de vereffeningscyclus en aan de
voorwaarden bepaald in het reglement van NBB-SSS.
Op de eindvervaldag van de effecten (d.w.z., voor de toepassing van deze overeenkomst, de dag dat de
emittent, volgens zijn opgave aan NBB-SSS, gehouden is daadwerkelijk het geheel van het resterende
terugbetalingsbedrag te betalen), of op de volgende werkdag van NBB-SSS, indien deze vervaldag geen
werkdag van NBB-SSS is, worden de effectenrekeningen van de deelnemers voor annulering
gedebiteerd met het bedrag van de vervallen effecten ingeschreven op hun rekening onder voorbehoud
van de vereffening van de verrichting beschreven onder lid 1, 1°.
4.4. De emittent verbindt z ich ertoe, in voorkomend geval door tussenkomst van z ijn domiciliebank, over
voldoende provisie te b eschikken om op de vervaldag de bedragen, verschuldigd in hoofdsom en
interesten, te kunnen betalen.
Bijlage 19.2a Overeenkomst van dienstverlening Thesaurie- en Depositobewijzen - V. 01-2011 6/9

Artikel 5 - Betaling van de vervallen interesten en van de terugbetaalbare kapitalen van de
gedematerialiseerde effecten in vreemde munten.
5.1. Zonder afbreuk te doen aan de toepassing van de fiscale reglementering overeenkomstig artikel 5.2.,
komt NBB-SSS niet tussen bij de interestuitbetaling of de kapitaalterugbetaling van effecten uitgedrukt in
vreemde munten. Deze bedragen worden aan de deelnemers door de emittent of door zijn domiciliebank
betaald buiten NBB-SSS.
NBB-SSS beperkt zich ertoe om aan de emittent of in voorkomend geval aan zijn domiciliebank de
bedragen ingeschreven op de effectenrekeningen op naam van de deelnemers mee te delen op het
einde van de derde bankwerkdag te Brussel die de vervaldag van de interesten of de
kapitaalterugbetaling voorafgaat. De bedragen betaald aan de deelnemers door de emittent of, in
voorkomend geval, door zijn domiciliebank, worden bepaald op basis van de bedragen ingeschreven
op de effectenrekeningen die aldus werden meegedeeld.
5.2. Op de vervaldag van de interesten of van terugbetaling van de effecten, of op de volgende werkdag van
NBB-SSS als de vervaldag geen werkdag van NBB-SSS is, wordt de rekening-courant van de emittent
of, in voorkomend geval, van zijn domiciliebank door NBB-SSS gedebiteerd in euro ten voordele van de
Bank, voor het bedrag aan roerende voorheffing die zij verschuldigd is aan de Schatkist voortvloeiend uit
de interestbetaling of de kapitaalterugbetaling overeenkomstig artikel 8 van de wet van 6 augustus 1993
betreffende de transacties met bepaalde effecten, haar uitvoeringsbepalingen die de omrekening in euro
regelen van de inkomsten van effecten in munteenheden van Staten die de e uro niet hebben
aangenomen, en van verordening (EG) nr. 1103/97 van de Raad van 17 juni 1997.
Bijlage 19.2a Overeenkomst van dienstverlening Thesaurie- en Depositobewijzen - V. 01-2011 7/9

Artikel 6 - Vergoeding van de Bank.
Als vergoeding voor de dienstverlening voorzien in onderhavige overeenkomst is de emittent aan de Bank een
vergoeding verschuldigd die berekend en geïnd wordt overeenkomstig artikel 8.7 van het reglement van NBB-
SSS, met inbegrip van alle eventuele wijzigingen.
De dossierkost, overeenkomstig punt I.1 van de bijlage 19.1 aan het r eglement van NBB-SSS, bedraagt
EUR ……… (excl. BTW) en is aan de Bank verschuldigd vanaf de ondertekening van de overeenkomst.
Artikel 7 - Wanprestatie door de emittent.
7.1. Ingeval van in gebreke blijven van de emittent of van zijn domiciliebank (d.w.z. het zich voordoen van
één van de gebeurtenissen bedoeld in artikel 10.5. of 10.6. van het reglement van NBB-SSS), evenals
in geval van onvoldoende provisie, wordt iedere terugbetaling op de vervaldag of betaling van vervallen
interesten van rechtswege en zonder ingebrekestelling geschorst tot de volledige kapitaalterugbetaling
of de volledige interestbetaling door de emittent of zijn domiciliebank rechtsgeldig zal zijn verricht.
7.2. Indien de emittent door een domiciliebank vertegenwoordigd is, moet deze laatste aan de Bank het in
gebreke blijven van de emittent of het gebrek aan provisie, betekenen en dit zo vroeg mogelijk en in elk
geval vóór 10 uur op de dag van de terugbetaling van het kapitaal of van de betaling van de interesten.
Na verloop van die termijn wordt de uitvoering van de terugbetalingsverrichtingen of de betaling van de
interesten op de vervaldag verondersteld goedgekeurd te zijn door de domiciliebank waarvan de
rekening dus wordt gedebiteerd.
De betekening aan de Bank door de domiciliebank moet onder een ter post aangetekende omslag met
ontvangbewijs gebeuren. In dringende gevallen kan de betekening ook via SWIFT of telefax gedaan
worden, met bevestiging, binnen 24 uur, door een aangetekende brief met ontvangstbewijs. De
deelnemers komen vooraf het formaat van de SWIFT-berichten overeen.
Artikel 8 - Fiscaal stelsel.
De effecten ingeschreven bij NBB-SSS vallen onder de toepassing van de fiscale beschikkingen vastgelegd
door de wet van 6 augustus 1993 betreffende de transacties met bepaalde effecten en haar
uitvoeringsbesluiten, met name voor de toepasbare formules bij de interestberekening.
Voor de fiscale verplichtingen van de behee rder van NBB-SSS, de emittent, de deelnemers en de
onderdeelnemers, wordt verwezen naar de van kracht zijnde wettelijke en reglementaire voorschriften.
Bijlage 19.2a Overeenkomst van dienstverlening Thesaurie- en Depositobewijzen - V. 01-2011 8/9

Artikel 9 - Toepasselijk recht - Bevoegdheid.
9.1. Deze overeenkomst wordt beheerst door het Belgisch recht.
9.2. Elk geschil met betrekking tot de interpretatie of de uitvoering van deze overeenkomst behoort
uitsluitend tot de bevoegdheid van de rechtbanken te Brussel.
9.3. Ten overstaan van de emittent en de domiciliebank, is de Bank aan geen enkele andere verplichting en
aan geen enkele andere uitoefeningsvoorwaarde van een recht met betrekking tot de lening
onderworpen, dan deze vermeld in de onderhavige overeenkomst of in de van t oepassing zijnde
Belgische reglementering.
De bepalingen van de onderhavige overeenkomst, met name het 1ste lid van dit punt 9.3., gaan voor
op iedere mogelijke tegengestelde beschikking voorkomend in de prospectus of i n enig contractueel
document met betrekking tot de uitgifte.
Het 1ste lid doet geen afbreuk aan de rechten waarover de domiciliebank beschikt in haar
hoedanigheid van deelnemer aan NBB-SSS.
9.4. Het reglement van NBB-SSS evenals de reglementen en administratieve richtlijnen genomen door de
Bank voor de toepassing van de fiscale reglementering, inbegrepen de eventuele toekomstige
wijzigingen, gelden voor alles wat niet uitdrukkelijk in deze overeenkomst is geregeld.
9.5. De ondertekenende partijen van onderhavige overeenkomst komen overeen dat het niet meer mogelijk
zal zijn om nog nieuwe uitgiften te verrichten onder de overeenkomst van dienstverlening die tussen
hen gesloten werd op...................., en dit vanaf .................... 2 .
Opgemaakt in drie originele exemplaren te Brussel, op ....................................................................................
Voor de emittent,
Voor de domiciliebank,
Voor de Nationale Bank van België,
2 Datums in te vullen. Deze clausule dient enkel opgenomen te worden indien onderhavige overeenkomst
naar een lopend uitgifteprogramma verwijst waarvoor reeds een overeenkomst bestaat met dezelfde
domiciliebank.
Bijlage 19.2a Overeenkomst van dienstverlening Thesaurie- en Depositobewijzen - V. 01-2011 9/9

NBB - Dienst Effecten
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 14 - Fax: +32 (0)2 221 31 19
sss@nbb.be
OVEREENKOMST VAN DIENSTVERLENING
INZAKE DE UITGIFTE VAN
GEDEMATERIALISEERDE OBLIGATIES
Tussen
de NATIONALE BANK VAN BELGIË N.V.,
met maatschappelijke zetel te de Berlaimontlaan 14, 1000 Brussel,
vertegenwoordigd inzake deze overeenkomst door
......................................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................................
hierna «de Bank» genoemd, enerzijds
en
......................................................................................................................................................................
met maatschappelijke zetel te .........................................................................................................................
vertegenwoordigd inzake deze overeenkomst door
......................................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................................
hierna «de emittent» genoemd
en
......................................................................................................................................................................
met maatschappelijke zetel te .........................................................................................................................
vertegenwoordigd inzake deze overeenkomst door
......................................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................................
hierna «de domiciliebank» genoemd, anderzijds.
Bijlage 19.2b Standaardovereenkomst Gedematerialiseerde obligaties - V. 01-2011 1/9

ER WORDT OVEREENGEKOMEN WAT VOLGT:
Artikel 1 - Voorwerp.
1.1. De emittent vertrouwt aan de Bank, die hierbij aanvaardt, de dienstverlening toe inzake de vereffening
van de totale omloop van de hieronder beschreven gedematerialiseerde obligaties waarvan hij de uitgifte
voorziet,
...................................................................................................................................................................., 1
uitgedrukt
- in euro,
- in munteenheden, andere dan de euro, van lidstaten van de O ESO (hierna «vreemde munten»
genoemd).
1.2. De emittent sluit een domiciliëringsovereenkomst met een rechtstreekse deelnemer aan het
effectenvereffeningsstelsel van de Bank (hierna «NBB-SSS» genoemd). Een
domiciliëringsovereenkomst is niet vereist indien de emittent een rechtstreekse deelnemer aan NBB-
SSS is.
De domiciliebank verbindt zich uitdrukkelijk om de bedingen, vastgesteld in de onderhavige
overeenkomst, na te leven.
De in deze overeenkomst bepaalde verbintenissen en rechten van de emittent worden rechtstreeks door
of jegens de domiciliebank, in haar hoedanigheid van lasthebber van de emittent, uitgevoerd.
In geval van wijziging van domiciliebank moet deze wijziging schriftelijk door de emittent meegedeeld
worden aan de Bank. Een bijlage bij deze overeenkomst zal dan opgesteld worden met de nieuwe
domiciliebank. De nieuwe domiciliebank moet een rechtstreekse deelnemer aan NBB-SSS zijn.
Wanneer de domiciliebank ophoudt een rechtstreekse deelnemer te zijn aan NBB-SSS, duidt de emittent
een nieuwe domiciliebank aan en zijn de regels uit de voorgaande alinea van toepassing.
De domiciliebank die haar functie moet stopzetten wegens één van de omstandigheden voorzien in de
twee voorgaande alinea’s, is er toe gehouden haar functie uit te oefenen tot op het moment waarop de
opvolgende instelling in staat zal zijn deze volledig op zich te nemen.
1 Voorwerp van de uitgifte te specifiëren. Indien het geen uitgifteprogramma betreft, moet de ISIN-code van
de obligaties vermeld worden.
Bijlage 19.2b Standaardovereenkomst Gedematerialiseerde obligaties - V. 01-2011 2/9

Artikel 2 - Verklaring van de emittent.
2.1. De emittent verklaart dat de uitvoering van deze overeenkomst in overeenstemming is met zijn
statuten.
2.2. De Bank behoudt zich het recht voor de uitvoering van de Overeenkomst te schorsen indien zou blijken
dat voormelde verklaring onjuist is of wordt. Een dergelijke beslissing wordt zo snel mogelijk schriftelijk
aan de emittent en de deelnemers aan NBB-SSS meegedeeld. Hierdoor wordt de vereffening van
transacties met betrekking tot de effecten voorlopig geschorst totdat de maatregelen genomen zijn die
noodzakelijk en voldoende zijn om de situatie te regulariseren.
Artikel 3 - Aan NBB-SSS te bezorgen informatie en stukken.
3.1. De emittent bezorgt, ten minste twee dagen vóór de aanvang van de uitgifte, de volgende elementen
aan NBB-SSS:
1° de contractuele voorwaarden van de uitgifte, het prospectus, alle andere documenten vereist door de
wet en haar uitvoeringsbesluiten en, algemeen, ieder voor de beleggers bestemd document;
2° de kenmerken eigen aan i edere categorie van e ffecten en elke inlichting die nu ttig is voor de
uitvoering van de uitgifte van de effecten door NBB-SSS.
3.2. De mededeling van de gegevens en documenten, bedoeld in artikel 3.1., heeft tot doel de Bank en NBB-
SSS in te lichten omtrent de voorwaarden van de uitgifte en de aan de effecten verbonden rechten. Zij
stelt de emittent niet vrij om zelf aan de beleggers de wettelijk en reglementair vereiste informatie te
verstrekken en, in het algemeen, de overeenstemming van de uitgifte na te kijken met de bepalingen van
elke aard, nl. wettelijk, reglementair of administratief, die op de uitgifte van toepassing zijn.
NBB-SSS zal haar deelnemers in kennis stellen van de opneming van de effecten in het stelsel en van
de voornaamste aan die effecten verbonden rechten.
Bijlage 19.2b Standaardovereenkomst Gedematerialiseerde obligaties - V. 01-2011 3/9

Artikel 4 - Uitvoering van de uitgifte.
4.1. De emittent deelt, ten laatste om 11 uur van de dag van de vereffening van de inschrijvingen, voor
effecten uitgedrukt in euro, en om 11 uur van de bankwerkdag die voorafgaat aan de dag v an
vereffening van de inschrijvingen, voor effecten uitgedrukt in vreemde munten, aan NBB-SSS mee:
- de ISIN-code toegekend aan de effecten en de munt van uitgifte;
- het nominaal bedrag van de effectief ingeschreven effecten, op de effectenrekeningen te boeken;
- de inschrijvingsprijs;
- de terugbetalingsprijs;
- de datum van vereffening van de inschrijving;
- de datum van terugbetaling;
- de rentevoet en, desgevallend, het rendement van de effecten met het oog op de bepaling van de
opgelopen interesten van die effecten, overeenkomstig artikelen 8 en 9 van het koninklijk besluit van
26 mei 1994 betreffende de inhouding en de vergoeding van de roerende voorheffing,
overeenkomstig hoofdstuk I van de we t van 6 augustus 1993 betreffende de tr ansacties met
bepaalde effecten, zoals gewijzigd;
- de modaliteiten van de betaling van de interesten.
Voor de effecten met variabele rentevoet moeten de in de laatste twee streepjes bedoelde gegevens ten
laatste om 11 uur van de we rkingsdag van NBB -SSS die voorafgaat aan de ee rste dag van elke
interestperiode meegedeeld worden.
De Bank kan nooit aansprakelijk gesteld worden tegenover de emittent, zijn domiciliebank of enige derde
persoon wegens de boeking op rekening van effecten die het voorwerp geweest zijn van de in li d 1
bedoelde mededeling aan NBB-SSS (inbegrepen, niet limitatief, in geval van overschrijding van het
bedrag voorzien voor het programma in het uitgifteprospectus), of wegens de door de e mittent begane
fouten en vergissingen in verband met de in lid 1 bedoelde mededelingen.
4.2. Op de datum van de vereffening van de inschrijvingen crediteert NBB-SSS de effectenrekening van de
emittent of van zijn domiciliebank overeenkomstig de voor waarden vastgesteld in het reglement van
NBB-SSS.
4.3. De emittent of zijn domiciliebank verdeelt vervolgens, ten laatste op de dag van de vereffening van de
inschrijvingen, de uitgegeven effecten onder de instellingen die de effectenrekeningen van de
inschrijvers bijhouden, overeenkomstig de gebruikelijke werkingsregels van NBB-SSS.
4.4. De emittent schrijft op de datum van de vereffening van de inschrijvingen het totaal van de in omloop
zijnde gedematerialiseerde effecten in het nominatieve register in op naam van het Vereffeningsstelsel
van de Bank. De emittent voert de nodige aanpass ingen in het r egister uit wanneer er naderhand
gedematerialiseerde effecten worden terugbetaald of er een omzetting naar effecten op naam zou plaats
vinden. Indien de statuten van de emittent de omzetting naar gedematerialiseerde effecten toelaten, rust
op de emittent dezelfde verplichting in geval van effectieve omzetting.
Bijlage 19.2b Standaardovereenkomst Gedematerialiseerde obligaties - V. 01-2011 4/9

Artikel 5 - Betaling van de vervallen interesten en van de terugbetaalbare kapitalen van de effecten
uitgedrukt in euro.
5.1. De interesten van de effecten uitgedrukt in euro zijn door NBB-SSS betaalbaar aan de deelnemers in
functie van de door de emittent aangeduide, periodiciteit op basis van de vervaldag van die interesten en
van de jaarlijkse rentevoet die door de emittent overeenkomstig artikel 4.1. worden meegedeeld.
5.2. Op de interestvervaldag van de effecten (d.w.z., voor de toepassing van deze overeenkomst, de dag
waarop de emittent, volgens zijn opgave aan NBB-SSS, gehouden is daadwerkelijk het interestbedrag te
betalen), of, als die dag ge en werkdag van NBB-SSS is, de volge nde werkdag van NBB-SSS, voert
NBB-SSS op volgende wijze de debiteringen en crediteringen in speciën uit:
1° NBB-SSS debiteert automatisch in de boeken van de Bank de rekening-courant van de emittent, of in
voorkomend geval van zijn domiciliebank, met het totale interestbedrag, in de loop van de
vereffeningscyclus en aan de voorwaarden bepaald in het reglement van NBB-SSS;
2° onder voorbehoud van de vereffening van de verrichting beschreven onder 1°, crediteert NBB-SSS
automatisch de rekeningen-courant van de deelnemers die een saldo in de betrokken waarde
hebben, met het interestbedrag - desgevallend na inhouding van de roerende voorheffing - bepaald
op basis van de saldi op hun effectenrekeningen op het einde van de werkdag van NBB-SSS die de
vervaldag voorafgaat, en dit tijdens de vereffeningscyclus en aan de voorwaarden bepaald in het
reglement van NBB-SSS.
De interesten worden als volgt berekend:
- het gedebiteerd interestbedrag overeenkomstig lid 1, 1° wordt berekend door de interestvoet toe te
passen op het totaal bedrag van de uitgifte dat interestdragend is; het aldus bekomen bedrag wordt op
de lagere cent afgerond als het decimaal gedeelte kleiner is dan 0,5 cent en op de hogere cent als het
decimaal gedeelte gelijk is aan of groter dan 0,5 cent;
- de interestbedragen die gecrediteerd worden aan elke begunstigde en voor iedere rekening
overeenkomstig lid 1, 2° worden berekend door de interestvoet toe te passen op het interestdragend
bedrag van de effecten ingeschreven op die rekening waarbij het bekomen bedrag wordt afgerond op
de lagere cent.
Bijlage 19.2b Standaardovereenkomst Gedematerialiseerde obligaties - V. 01-2011 5/9

5.3. Op de eindvervaldag van de terugbetaling van de effecten (d.w.z., voor de toe passing van deze
overeenkomst, de dag dat de emittent, volgens zijn opgave aan NBB-SSS, gehouden is daadwerkelijk
het terugbetalingsbedrag te betalen), of, als die dag geen werkdag van NBB-SSS is, de volgende
werkdag van NBB-SSS, voert NBB-SSS op volgende wijze de debiteringen en crediteringen van speciën
uit:
1° NBB-SSS debiteert automatisch de rekening-courant van de emittent of in voorkomend geval van zijn
domiciliebank in de boeken van de Bank, met het terug te betalen kapitaalbedrag van de
vereffeningscyclus en aan de voorwaarden bepaald in het reglement van NBB-SSS;
2° onder voorbehoud van de vereffening van de verrichting beschreven onder 1°, crediteert NBB-SSS
automatisch de rekeningen-courant van de deelnemers die een saldo in de betrokken waarde
hebben, met het terug te betalen kapitaalbedrag (bepaald op basis van de saldi op hun
effectenrekeningen op het einde van de werkdag van NBB-SSS die de v ervaldag voorafgaat),
desgevallend na inhouding van de roerende voorheffing - en dit de vereffeningscyclus en aan de
voorwaarden bepaald in het reglement van NBB-SSS.
Op de eindvervaldag van de effecten (d.w.z., voor de toepassing van deze overeenkomst, de dag dat de
emittent, volgens zijn opgave aan NBB-SSS, gehouden is daadwerkelijk het geheel van het resterende
terugbetalingsbedrag te betalen), of op de volgende werkdag van NBB-SSS, indien deze vervaldag geen
werkdag van NBB-SSS is, worden de effectenrekeningen van de deelnemers voor annulering
gedebiteerd met het bedrag van de vervallen effecten ingeschreven op hun rekening onder voorbehoud
van de vereffening van de verrichting beschreven onder lid 1, 1°.
5.4. De emittent verbindt z ich ertoe, in voorkomend geval door tussenkomst van z ijn domiciliebank, over
voldoende provisie te b eschikken om op de vervaldag de bedragen, verschuldigd in hoofdsom en
interesten, te kunnen betalen.
Bijlage 19.2b Standaardovereenkomst Gedematerialiseerde obligaties - V. 01-2011 6/9

Artikel 6 - Betaling van de vervallen interesten en van de terugbetaalbare kapitalen van de
gedematerialiseerde effecten in vreemde munten.
6.1. Zonder afbreuk te doen aan de toepassing van de fiscale reglementering overeenkomstig artikel 6.2.,
komt NBB-SSS niet tussen bij de interestuitbetaling of de kapitaalterugbetaling van effecten uitgedrukt in
vreemde munten. Deze bedragen worden aan de deelnemers door de emittent of door zijn domiciliebank
betaald buiten NBB-SSS.
NBB-SSS beperkt zich ertoe om aan de emittent of in voorkomend geval aan zijn domiciliebank de
bedragen ingeschreven op de effectenrekeningen op naam van de deelnemers mee te delen op het
einde van de derde bankwerkdag te Brussel die de vervaldag van de interesten of de
kapitaalterugbetaling voorafgaat. De bedragen betaald aan de deelnemers door de emittent of, in
voorkomend geval, door zijn domiciliebank worden bepaald op basis van de bedragen ingeschreven op
de effectenrekeningen die aldus werden meegedeeld.
6.2. Op de vervaldag van de interesten of van terugbetaling van de effecten, of op de volgende werkdag van
NBB-SSS als de vervaldag geen werkdag van NBB-SSS is, wordt de rekening-courant van de emittent
of, in voorkomend geval, van zijn domiciliebank door NBB-SSS gedebiteerd in euro ten voordele van de
Bank, voor het bedrag aan roerende voorheffing die zij verschuldigd is aan de Schatkist voortvloeiend uit
de interestbetaling of de kapitaalterugbetaling overeenkomstig artikel 8 van de wet van 6 augustus 1993
betreffende de transacties met bepaalde effecten, haar uitvoeringsbepalingen die de omrekening in euro
regelen van de inkomsten van effecten in munteenheden van Staten die de e uro niet hebben
aangenomen, en van verordening (EG) nr. 1103/97 van de Raad van 17 juni 1997.
Bijlage 19.2b Standaardovereenkomst Gedematerialiseerde obligaties - V. 01-2011 7/9

Artikel 7 - Vergoeding van de Bank.
Als vergoeding voor de dienstverlening voorzien in onderhavige overeenkomst is de emittent aan de Bank een
vergoeding verschuldigd die berekend en geïnd wordt overeenkomstig artikel 8.7 van het reglement van NBB-
SSS, met inbegrip van alle eventuele wijzigingen.
De dossierkost, overeenkomstig punt I.1 van bijlage 19.1 aan het reglement van NBB-SSS, bedraagt
EUR.......... (excl. BTW) en is aan de Bank verschuldigd vanaf de ondertekening van de overeenkomst.
Artikel 8 - Wanprestatie door de emittent.
8.1. Ingeval van in gebreke blijven van de emittent of van zijn domiciliebank (d.w.z. het zich voordoen van
één van de gebeurtenissen bedoeld in artikel 10.5. of 10.6. van het reglement van NBB-SSS), evenals
in geval van onvoldoende provisie, wordt iedere terugbetaling op de vervaldag of betaling van vervallen
interesten van rechtswege en zonder ingebrekestelling geschorst tot de volledige kapitaalterugbetaling
of de volledige interestbetaling door de emittent of zijn domiciliebank rechtsgeldig zal zijn verricht.
8.2. Indien de emittent door een domiciliebank vertegenwoordigd is, moet deze laatste aan de Bank het in
gebreke blijven van de emittent of het gebrek aan provisie betekenen en dit, zo vroeg mogelijk en in elk
geval vóór 10 uur op de dag van de terugbetaling van het kapitaal of van de betaling van de interesten.
Na verloop van die termijn wordt de uitvoering van de terugbetalingsverrichtingen of de betaling van de
interesten op de vervaldag verondersteld goedgekeurd te zijn door de domiciliebank waarvan de
rekening dus wordt gedebiteerd.
De betekening aan de Bank door de domiciliebank moet onder een ter post aangetekende omslag met
ontvangbewijs gebeuren. In dringende gevallen kan de b etekening ook via Swift of telefax gedaan
worden, met bevestiging, binnen 24 uur, door een aangetekende brief met ontvangstbewijs. De
deelnemers komen vooraf het formaat van de SWIFT-berichten overeen.
Artikel 9 - Fiscaal stelsel.
De effecten ingeschreven bij NBB-SSS vallen onder de toepassing van de fiscale beschikkingen vastgelegd
door de wet van 6 augustus 1993 betreffende de transacties met bepaalde effecten en haar
uitvoeringsbesluiten, met name voor de toepasbare formules bij de interestberekening.
Voor de fiscale verplichtingen van de behee rder van NBB-SSS, de emittent, de deelnemers en de
onderdeelnemers, wordt verwezen naar de van kracht zijnde wettelijke en reglementaire voorschriften.
Bijlage 19.2b Standaardovereenkomst Gedematerialiseerde obligaties - V. 01-2011 8/9

Artikel 10 - Toepasselijk recht - Bevoegdheid.
10.1. Deze overeenkomst wordt beheerst door het Belgisch recht.
10.2. Elk geschil met betrekking tot de interpretatie of de uitvoering van deze overeenkomst behoort
uitsluitend tot de bevoegdheid van de rechtbanken te Brussel.
10.3. Ten overstaan van de emittent en de domiciliebank, is de Bank aan geen enkele andere verplichting en
aan geen enkele andere uitoefeningsvoorwaarde van een recht met betrekking tot de lening
onderworpen, dan deze vermeld in de onderhavige overeenkomst of in de van t oepassing zijnde
Belgische reglementering.
De bepalingen van de onderhavige overeenkomst, met name het 1ste lid van dit punt 10.3., gaan voor
op iedere mogelijke tegengestelde beschikking voorkomend in de prospectus of i n enig contractueel
document met betrekking tot de uitgifte.
Het 1ste lid doet geen afbreuk aan de rechten waarover de domiciliebank beschikt in haar
hoedanigheid van deelnemer aan NBB-SSS.
10.4. Het reglement van NBB-SSS evenals de reglementen en administratieve richtlijnen genomen door de
Bank voor de toepassing van de fiscale reglementering, inbegrepen de eventuele toekomstige
wijzigingen, gelden voor alles wat niet uitdrukkelijk in deze overeenkomst is geregeld.
10.5. De ondertekenende partijen van onderhavige overeenkomst komen overeen dat het niet meer mogelijk
zal zijn om nog nieuwe uitgiften te verrichten onder de overeenkomst van dienstverlening die tussen
hen gesloten werd op...................., en dit vanaf .................... 2 .
Opgemaakt in drie originele exemplaren te Brussel, op ....................................................................................
Voor de emittent,
Voor de domiciliebank,
Voor de Nationale Bank van België,
2 Datums in te vullen. Deze clausule dient enkel opgenomen te worden indien onderhavige overeenkomst
naar een lopend uitgifteprogramma verwijst waarvoor reeds een overeenkomst bestaat met dezelfde
domiciliebank.
Bijlage 19.2b Standaardovereenkomst Gedematerialiseerde obligaties - V. 01-2011 9/9

NBB - Dienst Effecten
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 14 - Fax: +32 (0)2 221 31 19
sss@nbb.be
OVEREENKOMST VAN DIENSTVERLENING
INZAKE DE UITGIFTE VAN
OBLIGATIES MET VERZAMELEFFECT
Tussen
de NATIONALE BANK VAN BELGIË N.V.,
met maatschappelijke zetel te de Berlaimontlaan 14, 1000 Brussel,
vertegenwoordigd inzake deze overeenkomst door
......................................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................................
hierna «de Bank» genoemd, enerzijds
en
......................................................................................................................................................................
met maatschappelijke zetel te .........................................................................................................................
vertegenwoordigd inzake deze overeenkomst door
......................................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................................
hierna «de emittent» genoemd
en
......................................................................................................................................................................
met maatschappelijke zetel te .........................................................................................................................
vertegenwoordigd inzake deze overeenkomst door
......................................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................................
hierna «de domiciliebank» genoemd, anderzijds.
Bijlage 19.2c Standaardovereenkomst Obligaties met Verzameleffect - V. 01-2011 1/12

ER WORDT OVEREENGEKOMEN WAT VOLGT:
Artikel 1 - Voorwerp.
1.1. De emittent vertrouwt aan de Bank , die hierbij aanvaardt, de dienstverlening toe inzake de
vereffening van de hieronder beschreven effecten waarvan hij de uitgifte voorziet,
.............................................................................................................................................................. 1
uitgedrukt:
- in euro,
- in munteenheden, andere dan de euro, van lidstaten van de O.E.S.O. (hierna «vreemde munten»
genoemd)
1.2. De emittent sluit een domiciliëringsovereenkomst met een rechtstreekse deelnemer aan het
effectenvereffeningsstelsel van de Bank (hierna «NBB-SSS» genoemd). Een
domiciliëringsovereenkomst is niet vereist indien de emittent een rechtstreekse deelnemer aan NBB-
SSS is.
De domiciliebank verbindt zich uitdrukkelijk om de bedingen, vastgesteld in de onderhavige
overeenkomst, na te leven.
De in deze overeenkomst bepaalde verbintenissen en rechten van de emittent worden rechtstreeks door
of jegens de domiciliebank, in haar hoedanigheid van lasthebber van de emittent, uitgevoerd.
In geval van wijziging van domiciliebank moet deze wijziging schriftelijk meegedeeld worden aan de
Bank door de emittent. Een bijlage bij deze overeenkomst zal dan opgesteld worden met de nieuwe
domiciliebank. De nieuwe domiciliebank moet een rechtstreekse deelnemer aan NBB-SSS zijn.
Wanneer de domiciliebank ophoudt een rechtstreekse deelnemer te zijn aan NBB-SSS, duidt de emittent
een nieuwe domiciliebank aan en zijn de regels uit de voorgaande alinea van toepassing.
De domiciliebank die haar functie moet stopzetten volgens één van de omstandigheden voorzien in de
twee voorgaande alinea’s, is er toe gehouden haar functie uit te oefenen tot op het moment waarop de
opvolgende instelling in staat zal zijn deze volledig op zich te nemen.
1 Voorwerp van de uitgifte te specifiëren. Indien het geen uitgifteprogramma betreft, moet de ISIN-code van
de effecten vermeld worden.
Bijlage 19.2c Standaardovereenkomst Obligaties met Verzameleffect - V. 01-2011 2/12

Artikel 2 - Aan NBB-SSS te bezorgen informatie en stukken.
2.1. De emittent bezorgt, tenminste twee bankwerkdagen vóór de aanvang van de uitgift e, volgende
gegevens aan NBB-SSS:
1° de contractuele voorwaarden van de uitgifte, de prospectus, alle andere documenten vereist door de
wet en haar uitvoeringsbesluiten en, algemeen, ieder voor de beleggers bestemd document;
2° de kenmerken eigen aan i edere categorie van e ffecten en elke inlichting die nu ttig is voor de
uitvoering van de uitgifte van de effecten door NBB-SSS.
2.2. De mededeling van de gegevens en documenten bedoeld in artikel 2.1., heeft tot doel de Bank en NBB-
SSS in te lichten omtrent de voorwaarden van de uitgifte en de aan de effecten verbonden rechten. Zij
stelt de emittent niet vrij om zelf aan de beleggers de wettelijk en reglementair vereiste informatie te
verstrekken en, in het algemeen, de overeenstemming van de uitgifte na te kijken met de bepalingen van
elke aard, nl. wettelijk, reglementair of administratief, die op de uitgifte van toepassing zijn.
NBB-SSS zal haar deelnemers in kennis stellen van de opneming van de effecten in het stelsel en van
de voornaamste aan die effecten verbonden rechten.
Bijlage 19.2c Standaardovereenkomst Obligaties met Verzameleffect - V. 01-2011 3/12

Artikel 3 - Uitvoering van de uitgifte.
3.1. De emittent deelt, ten laatste om 11 uur van de dag van de vereffening van de inschrijvingen, voor de
effecten uitgedrukt in euro, en om 11 uur van de bankw erkdag die voorafgaat aan de dag van
vereffening van de inschrijvingen, voor de effecten uitgedrukt in vreemde munten, aan NBB-SSS mee:
- de ISIN-code toegekend aan de effecten en de munt van uitgifte;
- het nominaal bedrag van de effectief ingeschreven effecten op de effectenrekeningen te boeken;
- de inschrijvingsprijs
- de terugbetalingsprijs;
- de datum van vereffening van de inschrijving
- de datum van terugbetaling;
- de rentevoet en, desgevallend, het rendement van de effecten met het oog op de bepaling van de
opgelopen interesten van die effecten, overeenkomstig artikelen 8 en 9 van het koninklijk besluit van
26 mei 1994 betreffende de inhouding en de vergoeding van de roerende voorheffing,
overeenkomstig hoofdstuk I van de wet van 6 augustus 1993 betreffende de transacties met
bepaalde effecten, zoals gewijzigd;
- de modaliteiten van de betaling van de interesten.
Voor de effecten met variabele rentevoet moeten de in de laatste twee streepjes bedoelde gegevens ten
laatste om 11 uur van de werkingsdag van NBB-SSS die voorafgaat aan de eerste dag van elke
interestperiode meegedeeld worden.
De Bank kan nooit aansprakelijk gesteld worden tegenover de emittent, z ijn domiciliebank of enige
derde persoon wegens:
• de boeking op rekening van effecten die het voorwerp geweest zijn van de in lid 1 bedoelde
mededeling aan NBB-SSS, of wegens
• de door de emittent of zijn domiciliebank begane fouten en vergissingen in verband met de in lid 1
bedoelde mededelingen.
3.2. De emittent, of de domiciliebank handelend voor de emittent, overhandigt aan de dienst Effecten van de
Bank, ten laatste om 11 uur van de dag van de vereffening van de uitg ifte, een verzameleffect aan
toonder dat de uitgegeven obligaties vertegenwoordigt. Dit effect, behoorlijk gewaarmerkt door de
emittent, is in overeenstemming met het Wetboek van vennootschappen, in het bijzonder met artikels
466 en 486. In dit effect zijn alle rechten van de uitgifte vertegenwoordigd.
3.3. NBB-SSS crediteert de effectenrekening van de emittent of van zijn domiciliebank voor het nominale
bedrag van de obligaties die vertegenwoordigd worden door het verzameleffect aan toonder dat de
emittent of zijn domiciliebank overhandigd heeft aan de Bank overeenkomstig artikel 3.2. Deze
creditering gebeurt op de dag van de vereffening van de i nschrijving, na de afgifte van het
verzameleffect, volgens de voorwaarden vastgesteld in het reglement van NBB-SSS.
3.4. De emittent of zijn domiciliebank verdeelt vervolgens, ten laatste op de dag van de vereffening van de
inschrijvingen, de uitgegeven effecten onder de instellingen die de effectenrekeningen van de
inschrijvers bijhouden, overeenkomstig de gebruikelijke werkingsregels van NBB-SSS.
Bijlage 19.2c Standaardovereenkomst Obligaties met Verzameleffect - V. 01-2011 4/12

Artikel 4 - Omzetting van het verzameleffect. Dematerialisatie.
4.1. De individuele effecten aan toonder zijn behoorlijk gewaarmerkt door de emittent en in overeenstemming
met de beschikkingen van het Wetboek van vennootschappen, in het bijzonder de artikelen 466 en 486.
4.2. Vanaf 1 januari 2008 mogen effecten aan toonder in België niet feitelijk afgeleverd worden
overeenkomstig artikel 4 van de wet van 14 december 2005 houdende afschaffing van de effecten aan
toonder.
4.3. Door toepassing van de wet van 14 december 2005 houdende afschaffing van de effecten aan toonder,
evenals de wettelijke en reglementaire bepalingen die in uitvoering van de ze wet worden genomen,
kunnen de effecten in aanmerking komen om omgezet te worden in gedematerialiseerde effecten. De
partijen verbinden zich ertoe om, elk wat hen betreft, de nodige maatregelen te treffen teneinde een
dergelijke omzetting mogelijk te maken.
Bijlage 19.2c Standaardovereenkomst Obligaties met Verzameleffect - V. 01-2011 5/12

Artikel 5 - Bewaring, inschrijving op rekening, terugneming en neerlegging van de effecten.
5.1. De Bank bewaart de effecten die de lening vertegenwoordigen (verzameleffect of individuele effecten
aan toonder) voor rekening van de de elnemende instellingen aan NBB-SSS, voor elke instelling ten
belope van het nominaal bedrag der obligaties ingeschreven op haar effectenrekeningen bij de Bank.
Het verzameleffect, of desgevallend de i ndividuele effecten aan toonder, die de inschrijvingen op de
effectenrekeningen bij NBB-SSS vertegenwoordigen, vormen één neerlegging beheerd volgens het
beginsel van de fungibiliteit.
De Bank heeft het recht om het verzameleffect, het geheel of een deel van de individuele
toondereffecten en/of coupons van de individuele toondereffecten toe te vertrouwen aan een
onderbewaarnemer.
5.2. Na de uitgifte van individuele effecten aan toonder, onder de omstandigheden bedoeld in artikel 4.1. en
uiterlijk vóór 1 januari 2008, kunnen de deelnemers aan NBB-SSS, mits het debiteren van hun
effectenrekening, de individuele effecten aan toonder van de lening terugnemen, volgens de procedure
bepaald in het reglement van NBB-SSS of in de administratieve richtlijnen van NBB-SSS aan de
deelnemers.
Het verzameleffect aan toonder kan niet teruggenomen worden, behalve in de gevallen voorzien in
artikelen 4.2. en 5.4.
5.3. De deelnemers aan NBB-SSS kunnen individuele effecten aan toonder van de le ning neerleggen,
volgens de procedure bepaald in het reglement van NBB-SSS of i n de administratieve richtlijnen van
NBB-SSS aan de dee lnemers. Hun effectenrekening wordt dan gecrediteerd voor de nominale waarde
van de neergelegde effecten.
De Bank aanvaardt slechts de neerlegging van de effecten die voorzien zijn van alle nog niet vervallen
coupons op de dag van de neerlegging.
5.4. Binnen de tien bankwerkdagen na de terugbetaling van de effecten, neemt de emittent, bij de Bank of
zijn mandataris, tegen ontvangstbewijs:
- het verzameleffect aan toonder terug, indien de lening nog vertegenwoordigd wordt door het
verzameleffect aan toonder;
- de door de Bank betaalde coupons en de individuele effecten die het voorwerp uitmaakten van de
terugbetaling terug, indien de lening vertegenwoordigd wordt door individuele effecten aan toonder.
De aldus teruggenomen effecten en coupons worden doorboord ter annulatie.
Bijlage 19.2c Standaardovereenkomst Obligaties met Verzameleffect - V. 01-2011 6/12

Artikel 6 - Betaling van de vervallen interesten en van de terugbetaalbare kapitalen van de effecten
uitgedrukt in euro.
6.1. De interesten van de effecten uitgedrukt in euro zijn betaalbaar door NBB-SSS aan de deelnemers in
functie van de door de emittent aangeduide periodiciteit op basis van de vervaldag van die interesten en
van de jaarlijkse rentevoet die door de emittent overeenkomstig artikel 3.1. worden meegedeeld.
Indien de lening vertegenwoordigd wordt door individuele effecten aan toonder, dan zal de Bank zo
spoedig mogelijk aan de domiciliebank het globale initiële nominaal bedrag meedelen van de effecten
die bij haar op re kening geboekt zijn na af loop van de bankwerkdag die aan de vervaldag van de
interesten voorafgaat. De bedragen die d e emittent, door tussenkomst van de domiciliebank, dient te
betalen, worden bepaald op basis van het aldus meegedeelde bedrag van de op r ekening geboekte
effecten.
6.2. Op de interestvervaldag van de effecten (d.w.z., voor de toepassing van deze overeenkomst, de dag
waarop de emittent, volgens zijn opgave aan NBB-SSS, gehouden is daadwerkelijk het interestbedrag te
betalen), of, als die dag ge en werkdag van NBB-SSS is, de volgende werkdag van NBB-SSS, voert
NBB-SSS op volgende wijze de debiteringen en crediteringen van speciën uit:
1° NBB-SSS debiteert automatisch de rekening-courant van de emittent of in voorkomend geval van zijn
domiciliebank in de boeken van de Bank met het totaal interestbedrag in de loop van de
vereffeningscyclus en aan de voorwaarden bepaald in het reglement van NBB-SSS;
2° onder voorbehoud van de vereffening van de verrichting beschreven onder 1°, crediteert NBB-SSS
automatisch de rekeningen-courant van de deelnemers die een saldo in de betrokken waarde
hebben, met het interestbedrag – desgevallend na inhouding van de roerende voorheffing – bepaald
op basis van de saldi op hun effectenrekeningen op het einde van de werkdag van NBB-SSS die de
vervaldag voorafgaat, en dit tijdens de vereffeningscyclus en aan de voorwaarden bepaald in het
reglement van NBB-SSS.
De interesten worden als volgt berekend:
- het gedebiteerd interestbedrag overeenkomstig lid 1, 1° wordt berekend door de interestvoet toe te
passen op het t otaal bedrag van de uitgifte dat interestdragend is; het aldus bekomen bedrag wordt
op de lagere cent afgerond als het decimaal gedeelte kleiner is dan 0,5 cent en op de hogere cent als
het decimaal gedeelte gelijk is aan of groter dan 0,5 cent;
- de interestbedragen die gecrediteerd worden aan elk der begunstigden en voor iedere rekening
overeenkomstig lid 1, 2° worden berekend door de interestvoet toe te passen op het interestdragend
bedrag van de effecten ingeschreven op die rekening waarbij het bekomen bedrag wordt afgerond op
de lagere cent.
Bijlage 19.2c Standaardovereenkomst Obligaties met Verzameleffect - V. 01-2011 7/12

6.3. Zolang de lening vertegenwoordigd wordt door het verzameleffect is de Bank ervan vrijgesteld dit effect
aan te bieden om de betaling van de interesten te verkrijgen. Indien de lening vertegenwoordigd wordt
door individuele effecten aan toonder, dan volstaat de mededeling bedoeld in punt 6.1. alinea 2 om deze
betaling te verkrijgen.
6.4. Het verzameleffect aan toonder heeft geen coupons.
6.5. De individuele effecten aan toonder zijn voorzien van interestcoupons die nog niet vervallen zijn op het
moment van omzetting bedoeld in artikel 4. De interestcoupons die het bedrag van de ontvangen en
doorgestorte interesten vertegenwoordigen, worden bewaard door de Bank tot op het moment van de
algemene terugneming bedoeld in artikel 5.4. Uiterlijk tien bankwerkdagen na de vervaldag van de
interesten, stuurt de Bank naar de emittent een document, «certificaat van betaalde interestcoupons»
genaamd, waarin zij de volgende elementen bevestigt:
- het globale nominale bedrag van de effecten die bij haar op rekening geboekt zijn na afloop van de
werkingsdag van NBB-SSS die voorafgaat aan de vervaldatum van de interesten;
- het bedrag van de interesten die zij ontvangen en doorgestort heeft.
6.6. Op de vervaldag van de terugbetaling van de effecten (d.w.z., voor de toepassing van deze
overeenkomst, de dag dat de emittent, volgens zijn opgave aan N BB-SSS, gehouden is daadwerkelijk
het terugbetalingsbedrag te betalen), of, als die dag geen we rkdag van NBB-SSS is, de volgende
werkdag van NBB-SSS, voert NBB-SSS op volgende wijze de debiteren en crediteringen van speciën
uit:
1° NBB-SSS debiteert automatisch de rekening-courant van de emittent of in voorkomend geval van zijn
domiciliebank in de boeken van de Bank met het terug te betalen kapitaalbedrag in de loop van de
vereffeningscyclus en aan de voorwaarden bepaald in het reglement van NBB-SSS;
2° onder voorbehoud van de vereffening van de verrichting beschreven onder 1°, crediteert NBB-SSS
automatisch de rekeningen-courant van de deelnemers die een saldo in de betrokken waarde
hebben, met het terug te betalen kapitaalbedrag (bepaald op basis van de saldi op hun
effectenrekeningen op het einde van de werkdag van NBB-SSS die de v ervaldag voorafgaat),
desgevallend na inhouding van de roerende voorheffing - en dit de vereffeningscyclus en aan de
voorwaarden bepaald in het reglement van NBB-SSS.
Op de eindvervaldag van de effecten (d.w.z., voor de toepassing van deze overeenkomst, de dag dat de
emittent, volgens zijn opgave aan NBB-SSS, gehouden is daadwerkelijk het geheel van het resterende
terugbetalingsbedrag te betalen), of op de volgende werkdag van NBB-SSS, indien deze vervaldag geen
werkdag van NBB-SSS is, worden de effectenrekeningen van de deelnemers voor annulering
gedebiteerd met het bedrag van de vervallen effecten ingeschreven op hun rekening onder voorbehoud
van de vereffening van de verrichting beschreven onder lid 1, 1°.
Bijlage 19.2c Standaardovereenkomst Obligaties met Verzameleffect - V. 01-2011 8/12

Indien de lening vertegenwoordigd wordt door individuele effecten aan toonder, dan zal de Bank zo
spoedig mogelijk aan de emittent of zijn domiciliebank het gl obale nominale bedrag meedelen van de
effecten die bij haar op rekening geboekt zijn na afloop van de bankwerkdag die aan de vervaldag van
de terugbetaling voorafgaat. De bedragen die de emittent, in voorkomend geval door tussenkomst van
zijn domiciliebank dient te betalen, worden bepaald op basis van het aldus meegedeelde bedrag van de
op rekening geboekte effecten.
6.7. Zolang de lening vertegenwoordigd wordt door het verzameleffect, is de Bank ervan vrijgesteld dit effect
aan te bieden om de betaling van de terugbetaalbare bedragen te verkrijgen. Indien de lening
vertegenwoordigd wordt door individuele effecten aan toonder, dan volstaat de mededeling bedoeld in
punt 6.6. lid 3 om deze betaling te verkrijgen.
6.8. De beschikkingen van het punt 6.5. zijn mutatis mutandis van toe passing op de te rugbetaling van
kapitaal.
6.9. De emittent verbindt z ich ertoe, in voorkomend geval door tussenkomst van z ijn domiciliebank, over
voldoende provisie te b eschikken om op de vervaldag de bedragen, verschuldigd in hoofdsom en
interesten, te kunnen betalen.
Bijlage 19.2c Standaardovereenkomst Obligaties met Verzameleffect - V. 01-2011 9/12

Artikel 7 - Betaling van de vervallen interesten en van de terugbetaalbare kapitalen van de effecten in
vreemde munten.
7.1. Zonder afbreuk te doen aan de toepassing van de fiscale reglementering overeenkomstig artikel 7.2.,
komt NBB-SSS niet tussen bij de interestuitbetaling of de kapitaalterugbetaling van effecten uitgedrukt in
vreemde munten. Deze bedragen worden aan de deelnemers door de emittent of door zijn domiciliebank
betaald buiten NBB-SSS.
NBB-SSS beperkt zich ertoe om aan de emittent of in voorkomend geval aan zijn domiciliebank de
bedragen ingeschreven op de effectenrekeningen op naam van de deelnemers mee te delen op het
einde van de derde bankwerkdag te Brussel die de vervaldag van de interesten of de
kapitaalterugbetaling voorafgaat. De bedragen betaald aan de deelnemers door de emittent of, in
voorkomend geval, door zijn domiciliebank worden bepaald op basis van de bedragen ingeschreven op
de effectenrekeningen die aldus werden meegedeeld.
Op de eindvervaldag van de effecten (d.w.z., voor de toepassing van deze overeenkomst, de dag dat de
emittent, volgens zijn opgave aan NBB-SSS, gehouden is daadwerkelijk het geheel van het resterende
terugbetalingsbedrag te betalen), of op de volgende werkdag van NBB-SSS, indien deze vervaldag geen
werkdag van NBB-SSS is, worden de effectenrekeningen van de deelnemers voor annulering
gedebiteerd met het bedrag van de vervallen effecten ingeschreven op hun rekening.
7.2. Op de vervaldag van de interesten of van terugbetaling van de effecten, of op de volgende werkdag van
NBB-SSS als de vervaldag geen werkdag van NBB-SSS is, wordt de rekening-courant van de emittent
of, in voorkomend geval, van zijn domiciliebank door NBB-SSS gedebiteerd in euro ten voordele van de
Bank, voor het bedrag aan roerende voorheffing die zij verschuldigd is aan de Schatkist voortvloeiend uit
de interestbetaling of de kapitaalterugbetaling overeenkomstig artikel 8 van de wet van 6 augustus 1993
betreffende de transacties met bepaalde effecten, haar uitvoeringsbepalingen die de omrekening in euro
regelen van de inkomsten van effecten in munteenheden van Staten die de e uro niet hebben
aangenomen, en van verordening (EG) nr. 1103/97 van de Raad van 17 juni 1997.
Artikel 8 - Vervroegde terugbetaling van de uitgifte.
De emittent betekent aan NBB-SSS zo vlug mogelijk, en ten laatste 14 werkdagen voor de vervaldag van de
vervroegde terugbetaling, de uitoefening van zijn recht op volledige vervroegde terugbetaling van de effecten.
NBB-SSS zal de deelnemers van de uitoefening van dit recht verwittigen.
Bijlage 19.2c Standaardovereenkomst Obligaties met Verzameleffect - V. 01-2011 10/12

Artikel 9 - Vergoeding van de Bank.
Als vergoeding voor de dienstverlening voorzien in onderhavige overeenkomst is de emittent aan de Bank een
vergoeding verschuldigd die berekend en geïnd wordt overeenkomstig artikel 8.7 van het reglement van NBB-
SSS, met inbegrip van alle eventuele wijzigingen.
De dossierkost, overeenkomstig punt I.1 van bijlage 19.1 aan het reglement van NBB-SSS, bedraagt
EUR..........(excl. BTW) en is aan de Bank verschuldigd vanaf de ondertekening van de overeenkomst.
Artikel 10 - Wanprestatie door de emittent.
10.1. Ingeval van in gebreke blijven van de emittent of van zijn domiciliebank (d.w.z. het zich voordoen van
één van de gebeurtenissen bedoeld in artikel 10.5. of 10.6. van het reglement van NBB-SSS), evenals
in geval van onvoldoende provisie, wordt iedere terugbetaling op de vervaldag of betaling van vervallen
interesten van rechtswege en zonder ingebrekestelling geschorst tot de volledige kapitaalterugbetaling
of de volledige interestbetaling door de emittent of zijn domiciliebank rechtsgeldig zal zijn verricht.
10.2. Indien de emittent door een domiciliebank vertegenwoordigd is, moet deze laatste aan de Bank het in
gebreke blijven van de emittent of het gebrek aan provisie, betekenen en dit zo vroeg mogelijk en in elk
geval vóór 10 uur op de dag van de terugbetaling van het kapitaal of van de betaling van de interesten.
Na verloop van die termijn wordt de uitvoering van de terugbetalingsverrichtingen of de betaling van de
interesten op de vervaldag verondersteld goedgekeurd te zijn door de domiciliebank waarvan de
rekening dus wordt gedebiteerd.
De betekening aan de Bank door de domiciliebank moet onder een ter post aangetekende omslag met
ontvangbewijs gebeuren. In dringende gevallen kan de betekening ook via SWIFT of telefax gedaan
worden, met bevestiging, binnen 24 uur, door een aangetekende brief met ontvangstbewijs. De
deelnemers komen vooraf het formaat van de SWIFT-berichten overeen.
Artikel 11 - Fiscaal stelsel.
De effecten ingeschreven bij NBB-SSS vallen onder de toepassing van de fiscale beschikkingen vastgelegd
door de wet van 6 augustus 1993 betreffende de transacties met bepaalde effecten en haar
uitvoeringsbesluiten, met name voor de toepasbare formules bij de interestberekening.
Voor de fiscale verplichtingen van de behee rder van NBB-SSS, de emittent, de deelnemers en de
onderdeelnemers, wordt verwezen naar de van kracht zijnde wettelijke en reglementaire voorschriften.
Bijlage 19.2c Standaardovereenkomst Obligaties met Verzameleffect - V. 01-2011 11/12

Artikel 12 - Toepasselijk recht - Bevoegdheid.
12.1. Deze overeenkomst wordt beheerst door het Belgisch recht.
12.2. Elk geschil met betrekking tot de interpretatie of de uitvoering van de ze overeenkomst behoort
uitsluitend tot de bevoegdheid van de rechtbanken te Brussel.
12.3. Ten overstaan van de emittent en de domiciliebank, is de Bank aan geen enkele andere verplichting en
aan geen enkele andere uitoefeningsvoorwaarde van een recht met betrekking tot de lening
onderworpen, dan deze vermeld in de onderhavige overeenkomst of in de van t oepassing zijnde
Belgische reglementering.
De bepalingen van de onderhavige overeenkomst, met name het 1ste lid van dit punt 12.3., gaan voor
op iedere mogelijke tegengestelde beschikking voorkomend in de prospectus of i n enig contractueel
document met betrekking tot de uitgifte, of ingeschreven op een effect van de uitgifte (verzameleffect,
individuele effecten).
Het 1ste lid doet geen afbreuk aan de rechten waarover de domiciliebank beschikt in haar
hoedanigheid van deelnemer aan NBB-SSS.
12.4. Het reglement van NBB-SSS evenals de reglementen en administratieve richtlijnen genomen door de
Bank voor de toepassing van de fiscale reglementering, inbegrepen de eventuele toekomstige
wijzigingen, gelden voor alles wat niet uitdrukkelijk in deze overeenkomst is geregeld.
12.5. De ondertekenende partijen van onderhavige overeenkomst komen overeen dat het niet meer mogelijk
zal zijn om nog nieuwe uitgiften te verrichten onder de overeenkomst van dienstverlening die tussen
hen gesloten werd op...................., en dit vanaf .................... 2 .
Opgemaakt in drie originele exemplaren te Brussel, op ....................................................................................
Voor de emittent,
Voor de domiciliebank,
Voor de Nationale Bank van België,
2 Datums in te vullen. Deze clausule dient enkel opgenomen te worden indien onderhavige overeenkomst
naar een lopend uitgifteprogramma verwijst waarvoor reeds een overeenkomst bestaat met dezelfde
domiciliebank.
Bijlage 19.2c Standaardovereenkomst Obligaties met Verzameleffect - V. 01-2011 12/12

NBB - Dienst Effecten
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 14 - Fax: +32 (0)2 221 31 19
sss@nbb.be
OVEREENKOMST TOT WIJZIGING VAN DE
OVEREENKOMST VAN DIENSTVERLENING
VAN ........................ INZAKE DE UITGIFTE VAN
OBLIGATIES MET VERZAMELEFFECT
Tussen
de NATIONALE BANK VAN BELGIË N.V.,
met maatschappelijke zetel te de Berlaimontlaan 14, 1000 Brussel,
vertegenwoordigd inzake deze overeenkomst door
......................................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................................
hierna «de Bank» genoemd, enerzijds
en
......................................................................................................................................................................
met maatschappelijke zetel te .........................................................................................................................
vertegenwoordigd inzake deze overeenkomst door
......................................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................................
hierna «de emittent» genoemd
en
......................................................................................................................................................................
met maatschappelijke zetel te .........................................................................................................................
vertegenwoordigd inzake deze overeenkomst door
......................................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................................
hierna «de domiciliebank» genoemd, anderzijds.
De Bank, de emittent en de domiciliebank worden hierna samen «de partijen» genoemd.
Gelet op de wet van 14 december 2005 houdende afschaffing van de effecten aan toonder, inzonderheid het
artikel 7.
Bijlage 19.2d Dematerialisatie van Obligaties met Verzameleffect - V. 01-2011 1/3

WORDT ER OVEREENGEKOMEN WAT VOLGT:
Artikel 1 - Voorwerp.
Deze overeenkomst heeft tot voorwerp de door de partijen gesloten overeenkomst van dienstverlening van
[datum 1] inzake de uitgifte van obligaties met verzameleffect (hierna «de Overeenkomst» genoemd) aan te
vullen en te wijzigen. Behoudens de hierna vermelde aanvullingen en wijzigingen blijft de Overeenkomst
onverkort van kracht.
Artikel 2 - Verklaring van de emittent.
2.1. De emittent verklaart dat de uitvoering van onderhavige overeenkomst in overeenstemming is met zijn
statuten.
2.2. De Bank behoudt zich het recht voor de uitvoering van de Overeenkomst te schorsen indien zou blijken
dat voormelde verklaring onjuist is of wordt. Een dergelijke beslissing wordt zo snel mogelijk schriftelijk
aan de emittent en de deelnemers aan NBB-SSS meegedeeld. Hierdoor wordt de vereffening van
transacties met betrekking tot de effecten die het voorwerp uitmaken van de Overeenkomst (hierna «de
Effecten» genoemd) voorlopig geschorst totdat de maatregelen genomen zijn die noodzakelijk en
voldoende zijn om de situatie te regulariseren.
Artikel 3 - Dematerialisatie.
3.1. De Effecten worden op [datum 2] van rechtswege omgezet in gedematerialiseerde effecten
overeenkomstig artikel 7 van de w et van 14 december 2005 houdende afschaffing van effecten aan
toonder.
3.2. Op [datum 2] schrijft de emittent het totaal van de Effecten, die op die datum op rekening worden
aangehouden in NBB-SSS van de Bank, in het nominatieve register in op naam van het NBB-SSS van
de Bank. De emittent bezorgt zo snel mogelijk een kopie van deze inschrijving aan de Bank.
3.3. De emittent voert de nodige aanpassingen in het nominatieve register uit wanneer er naderhand Effecten
worden terugbetaald of er een omzetting naar effecten op naam zou plaats vinden. Indien de statuten
van de emittent de omzetting naar gedematerialiseerde effecten toelaten, rust op de emittent dezelfde
verplichting in geval van effectieve omzetting.
3.4. De emittent en de Bank komen overeen dat de Bank het verzameleffect aan toonder bedoeld in artikel
3.2 van de Ov ereenkomst voor rekening van de e mittent zal vernietigen nadat de e mittent de nodige
inschrijvingen in het nominatieve register heeft verricht.
Bijlage 19.2d Dematerialisatie van Obligaties met Verzameleffect - V. 01-2011 2/3

Artikel 4 - Wijzigingen aan de Overeenkomst.
Na uitvoering van artikel 3 van onderhavige overeenkomst worden de artikelen [4, 5, 6.1 l id 2, 6.3, 6.4, 6.5,
6.6 laatste lid, 6.7 en 6.8] van de Overeenkomst geschrapt.
Artikel 5 - Toepasselijk recht - Bevoegdheid.
5.1. Deze overeenkomst wordt beheerst door het Belgisch recht.
5.2. Elk geschil met betrekking tot de interpretatie of de uitvoering van deze overeenkomst behoort uitsluitend
tot de bevoegdheid van de rechtbanken te Brussel.
5.3. De bepalingen van de onderhavige ove reenkomst gaan voor op iedere mogelijke tegengestelde
beschikking voorkomend in de pr ospectus of in enig contractueel document met betrekking tot de
uitgifte, of ingeschreven op een effect van de uitgifte (verzameleffect, individuele effecten).
Opgemaakt in drie originele exemplaren te Brussel, op ....................................................................................
Voor de emittent,
Voor de domiciliebank,
Voor de Nationale Bank van België,
Bijlage 19.2d Dematerialisatie van Obligaties met Verzameleffect - V. 01-2011 3/3

NBB - Dienst Effecten
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 14 - Fax: +32 (0)2 221 31 19
sss@nbb.be
INLICHTINGENBLAD UITGEVER
Uitgever (1)
Benaming ............................................................................................................
Benaming afdeling ............................................................................................................
Adres ............................................................................................................
............................................................................................................
............................................................................................................
Contactpersoon ............................................................................................................
Telefoon ............................................................................................................
Fax ............................................................................................................
e-mailadressen
* standaardadres: ............................................................................................................
* aankondiging couponbetalingen:
............................................................................................................
* aankondiging kapitaalsterugbetalingen:
............................................................................................................
Ondernemingsnummer ............................................................................................................
B.T.W.-plichtig (2) ja nee
Taal (2) Nederlands Frans Engels
Dit blad moet ten minste twee bankwerkdagen voor de aanvang van de emissie(s) aan
NBB-SSS bezorgd worden.
Gelieve ons tevens een exemplaar te bezorgen van uw officiële lijst van bindende handtekeningen.
Datum: ...........................................
Rechtsgeldige handtekeningen:
Stempel van de onderneming:
--------------------------------------------------------
(1) Voorbehouden aan de NBB
(2) Schrappen wat niet van toepassing is.
Bijlage 19.3a Inlichtingenblad uitgever - V. 01-2011 1/1

Departement Financiële Markten
Dienst Effecten
Afdeling Effectenvereffening
INLICHTINGENBLAD Nieuwe waarde (*) Verbetering van een waarde (*)
ISIN-code : B E Programma (**):
Type (*) : Thesauriebewijs Depositobewijs Global Note Gedemat. (1991)
Gedemat. (art.
485)
Emittent (nr NBB) : Benaming:
Domiciliebank (") : Benaming:
Munt : Effectisering (*): ja nee
Uitgifte (ddmmyyyy) : Vervaldag (ddmmyyyy) :
Uitgifteprijs : , % Terugbetalingsprijs : , %
Interesten (*) : disconto kapitalisatie of nulcoupon coupon(s)
• Disconto : - gewogen gemiddelde rente : , %
- jaarbasis indien EUR (*) : ACT/360 ACT/365 (EUR: steeds ACT/360)
• Kapitalisatie : - act. rend. (Art. 9 KB 26/05/94) : , %
• Coupon(s) : - rentevoet (*): vast variabel : , %
(vaste rente of rentevoet eerste coupon indien
variabel)(***)
- frequentie (*)(****) : regelmatig onregelmatig
- indien regelmatig: frequentie (*) : jaarlijks semestrieel trimestrieel maandelijks
- indien reg. en 1 coupon onreg. (*) : eerste laatste + kort lang
- vervaldag eerste coupon : (ddmmyyyy)
- jaarbasis (*) : ACT/ACT ACT/360 30/360
- act. rend. (Art.
9 KB 26/05/94) : , %
: Min. per trans. : Veelvoud :
Regime in X/N (*) : 1 (waarde toegelaten tot X
en N)
2 (waarde toegelaten tot X, niet
tot N)
Opmerkingen :
Datum:
Naam (namen) en gemachtigde handtekening(en):
Dit formulier moet ten laatste om 11u00 op de uitgiftedag aan NBB-SSS bezorgd worden
voor de uitgiften in EUR, en om 11u00 de dag voordien voor de andere munten.
Vak voorbehouden aan NBB Programmanr : _______ Formule: _______ Couponperiodic. : 1ste : _______
Categorie : _______ 2de : _______
(*) Schrappen wat niet van toepassing is.
(**) indien er meerdere uitgifteprogramma's lopen
(***) de rentevoet is vast wanneer alle coupons dezelfde rentevoet hebben
(****) de frequentie is regelmatig wanneer de coupondata een vast ritme volgen, zonder verandering van het dagnummer
(bv een trimestriële coupon: 18-02-2008, 18-05-2008, 18-08-2008, ...). 'Adjustment' van de coupondatum is niet
mogelijk. De eerste of laatste coupon mag daarentegen korter of langer zijn dan de andere coupons.
Tel. : +32 (0) 2 221.22.17 Fax : +32 (0) 2 221.31.20 E-mail : sss@nbb.be
Bijlage 19.3b Inlichtingenblad waarde - V.01-2011 1/1

Departement Financiële Markten
Dienst Effecten
NBB-SSS
INLICHTINGENBLAD (*) Nieuwe coupons Verbetering van coupons
ISIN-code : B E
startdatum vervaldag rentevoet opmerking
Opmerkingen :
Datum:
Naam (namen) en gemachtigde handtekening(en):
Dit formulier moet ten laatste om 11u00 op de werkingsdag voorafgaand aan de couponstartdatum
(voor emissies op X- en N-rekeningen) of de couponvervaldag (voor emissies beperkt tot X-rekeningen)
aan NBB-SSS bezorgd worden.
Vak voorbehouden aan NBB
(*) Schrappen wat niet van toepassing is.
Tel. : +32 (0) 2 221.22.17 Fax : +32 (0) 2 221.31.20 E-mail : sss@nbb.be
Bijlage 19.3c Inlichtingenblad coupons - V. 01-2011 1/1

VERBINDING VAN NBB-SSS MET TARGET2: PROCEDURES
1. VEREFFINGSMODEL EN GEBRUIKTE GELDREKENINGEN
1.1 VEREFFENINGSMODEL
Het effectenvereffeningsstelsel van de NBB («NBB-SSS» of National Bank of Belgium Securities Settlement
System) werkt volgens het geïntegreerd vereffeningsmodel: zowel de effecten- als geldrekeningen worden
binnen de NBB beheerd. Het volledige DVP-proces (Delivery Versus Payment) gebeurt m.a.w. in real-time op
het IT-platform van de NBB tijdens eenzelfde vereffeningscyclus.
Op 8 december 2008 werd NBB-SSS gekoppeld aan het SSP (Single Shared Platform) van TARGET2 via de
ASI (Ancillary System Interface) van TARGET2.
1.2 GELDREKENING NBB-SSS
Elke deelnemer aan NBB-SSS moet voor de vereffening van zijn effectentransacties een rekening-courant
(geldrekening) bij NBB opge ven die voor alle be talingen binnen NBB-SSS zal gebruikt worden. Technisch
worden deze geldrekeningen bijgehouden in de rekeningen-couranttoepassing van de NBB.
De NBB-SSS-deelnemer beschikt over twee alternatieven:
• Hij gebruikt zijn eigen rekening-courant en treedt dus op als NBB-SSS Settlement Bank (hierna SB
genoemd);
• Hij doet een beroep op een andere SB en is dus een NBB-SSS Settlement Bank Client (hierna SBC
genoemd) van een SB.
Verschillende NBB-SSS-deelnemers kunnen eenzelfde SB gebruiken.
Door de verbinding van NBB-SSS met TARGET2 is he t voor de SB niet langer mogelijk om de volledige
betalingscapaciteit 1 van zijn rekening-courant te gebruiken voor de vereffening van de NBB-SSS
verrichtingen. De SB moet voor de vereffening van de NBB-SSS verrichtingen een specifieke
betalingscapaciteit voorzien. Deze wordt aangeduid als «Dedicated Liquidity for NBB-SSS» (DLNS). Het
andere deel is onbeschikbaar voor gebruik in het kader van de activiteiten van NBB-SSS.
DLNS kan enkel gevormd worden vanuit een geldrekening in de Payment Module (hierna PM genoemd) van
TARGET2. Enkel rechtstreekse deelnemers aan TARGET2 beschikken over een geldrekening in PM.
1.3 GELDREKENING TARGET2
Elke rekening-courant die DLNS wil gebruiken moet hiertoe gekoppeld worden aan een «RTGS-rekening» die
beheerd wordt in de Payment Module van TARGET2.
1 Het zogenaamde beschikbaar fonds: het actuele saldo - de blokkeringen + de kredietopening.
Bijlage 20.0 Verbinding van NBB-SSS met Target2 procedures - V. 01-2011 1/6

De SB heeft 2 mogelijkheden:
• Indien de SB een rechtstreekse TARGET2-deelnemer is kan hij zelf zijn rekening-courant
bevoorraden met DLNS;
• Indien de SB geen rechtstreekse TARGET2-deelnemer is, moet de SB voor de transfers van DLNS
een beroep doen op een andere TARGET2-deelnemer. Deze laatste treedt dan op als Settlement
Bank Agent (hierna SBA genoemd).
1.4 FORMALITEITEN
De SB deelt de TARGET2-geldrekening mee aan de beheerder van NBB-SSS met formulier SB04
"TARGET2 RTGS account to use in NBB-SSS" opgenomen in bijlage 20.1.
De SB (indien de SB zelf over een geldrekening in de PM van TARGET2 beschikt) of zijn Agent bezorgt aan
de beheerder van NBB-SSS ook het formulier 2002 "Debit Mandate for Ancillary System Settlement"
opgenomen in bijlage 20.2. Dit formulier dient om de TARGET2 deelnemer (NBB-SSS SB of SBA) te
registreren in de static data van TARGET2. Op basis hiervan wordt immers in de static data van het Ancillary
System "NBB-SSS" op het TARGET2 platform, de TARGET2 deelnemer geregistreerd als " Settlement Bank
of the Ancillary System NBB-SSS" (hierna AS NBB-SSS genoemd).
Samengevat zijn volgende gevallen mogelijk:
NBB-SSS
TARGET2
effectenrekening rekening-courant/DLNS RTGS-rekening
geval 1 deelnemer A SB A SBA A
geval 2 deelnemer A SB A SBA B
geval 3 deelnemer A SB B SBA B
geval 4 deelnemer A SB B SBA C
EIGENAAR VAN DE
REKENINGEN
In geval 3 is A een Settlement Bank Client ( SBC) van SB B, die dus voor deelnemer A optreedt als SB in
NBB-SSS en die zelf rechtstreekse deelnemer is van TARGET2 (SBA B).
In geval 4 is deelnemer A een SBC van SB B, maar SB B is zelf geen rechtstreekse TARGET2 deelnemer en
doet op zijn beurt een beroep op SBA C.
In de static data van TARGET2 wordt als SB van AS NBB-SSS geregistreerd:
geval 1 deelnemer A
geval 2 deelnemer B
geval 3 deelnemer B
geval 4 deelnemer C
Bijlage 20.0 Verbinding van NBB-SSS met Target2 procedures - V. 01-2011 2/6

2. DLNS GERELATEERDE LIQUIDITEITENTRANSFERS EN HUN TIMING
2.1 DLNS
Dedicated Liquidity for NBB-SSS (DLNS) is het deel van de liquiditeiten op de rekeningen-courant van NBB-
SSS SB dat exclusief kan gebruikt worden voor de vereffening van NBB-SSS DVP-operaties en de "corporate
actions"-operaties.
Afgezien van de geldbewegingen veroorzaakt door de vereffening van NBB-SSS transacties, wordt de DLNS
uitsluitend gevoed vanuit een TARGET2-rekening. Op het einde van de dag wordt de DLNS automatisch naar
de hieraan verbonden TARGET2-rekening teruggeboekt.
Voor alle transfers tussen NBB-SSS en TARGET2, maakt NBB-SSS gebruik van de Ancillary System
Interface van TARGET2 (hierna ASI genoemd). ASI is de specifieke interface van TARGET 2 bestemd voor
Ancillary Systems en voorziet zes gestandaardiseerde vereffingsprocedures.
NBB-SSS gebruikt hiervan 3 procedures:
• Procedure 1: "Liquidity Transfers".
Deze wordt gebruikt voor individuele liquiditeitentransfers tussen TARGET2 en NBB-SSS in beide
richtingen, via MT202's;
• Procedure 6: "Dedicated Liquidity Settlement".
Deze wordt gebruikt voor individuele liquiditeitentransfers van TARGET2 naar NBB-SSS via een
invoer in de "Information Control Module" (hierna ICM genoemd);
• Procedure 3: "Bilateral Settlement".
Deze wordt gebruikt voor automatische en gezamenlijke liquiditeitentransfers van NBB-SSS naar
TARGET2 na afloop van de eindvereffeningscyclus van NBB-SSS.
2.2. LIQUIDITEITENTRANSFERS
2.2.1. BEGIN VAN DE DAG
Om verrichtingen in NBB-SSS te vereffenen is het noodzakelijk om over DLNS te beschikken.
Aan het begin van elke Targetdag bedraagt de DLNS nul.
Daarom is het noodzakelijk om eventueel DLNS van TARGET2 naar NBB-SSS over te schrijven. Het vormen
van DNLS kan vanaf de opening van TARGET2, om 07u00.
Tussen 07u00 en 08u00 kunnen de NBB-SSS SB, hetzij zelf hetzij via hun SBA, in TARGET2 geld
overschrijven van de RTGS-rekening op TARGET2 naar hun geldrekening van NBB-SSS voor het voeden van
hun DLNS.
Dit verloopt in de volgende stappen:
1. Initiatie door SB(A) via een bericht MT202 «General Financial Institution Transfer» of via de
«Information Control Module» (ICM) van TARGET2;
2. Debitering van de RTGS-rekening van SB(A) en creditering van de «Mirror Account» (MA) van NBB-
SSS in TARGET2;
3. TARGET2 stuurt via ASI een bericht «ASTransferNotice» naar NBB-SSS;
4. Na ontvangst van dit bericht debiteert NBB de overgeschreven sommen op een «Technical Account»
(TA) binnen NBB-SSS met gelijktijdige creditering van de DLNS op de geldrekening van de SB;
5. NBB-SSS notificeert de SB via een MT910.
Bijlage 20.0 Verbinding van NBB-SSS met Target2 procedures - V. 01-2011 3/6

2.2.2. GEDURENDE DE DAG
In de loop van de dag kan d e SB(A) nog verdere liquiditeitentransfers in beide richtingen doen, en dit tot de
eindvereffeningscyclus van NBB-SSS.
De DLNS kan nooit negatief worden.
Verhogingen gebeuren analoog aan de procedure bij het begin van de dag.
Verlagingen van de DLNS worden altijd door de SB geïnitieerd.
Dit verloopt in de volgende stappen:
1. SB stuurt een bericht MT202 naar NBB-SSS;
2. NBB-SSS debiteert de DLNS op de geldrekening van de SB en crediteert de TA van NBB-SSS;
3. NBB-SSS notificeert de SB via een MT900;
4. NBB-SSS stuurt een bericht «ASTransferInitiation» naar TARGET2;
5. In TARGET2 wordt de MA van NBB-SSS gedebiteerd en de RTGS-rekening van SB of zijn SBA
gecrediteerd;
6. TARGET2 stuurt een bericht MT202 naar SB(A).
Het is niet mogelijk rechtstreeks overschrijvingen te doen tussen de DLNS van twee verschillende NBB-SSS
SB's.
2.2.3. EINDE VAN DE DAG
Tussen ongeveer 16u30 en 16u45, na de e indvereffeningscyclus van NBB-SSS, wordt de DLNS van all e
NBB-SSS SB's automatisch op nul gezet via een terugboeking naar TARGET2.
Dit verloopt in de volgende stappen:
1. Na de eindvereffingscyclus start NBB-SSS automatisch ASI procedure 6: "Bilateral Settlement";
2. NBB-SSS debiteert de DLNS op de geldrekening van de SB's en crediteert de TA van NBB-SSS;
3. NBB-SSS notificeert de SB via een MT900;
4. NBB-SSS stuurt een bericht «ASTransferInitiation» naar TARGET2;
5. In TARGET2 wordt de MA van NBB-SSS gedebiteerd en de RTGS-rekeningen van SB's of hun SBA
gecrediteerd;
6. TARGET2 notificeert de SB(A) via een MT910.
In de bijlagen 20.4 en 20.5 worden de betalingberichten beschreven die gebruikt worden voor de
liquiditeitentransfers (DLNS) en de opdrachten van debitering en creditering van DLNS.
Bijlage 20.0 Verbinding van NBB-SSS met Target2 procedures - V. 01-2011 4/6

2.3. SCHEMATISCHE VOORSTELLING VAN DE TIMING VAN LIQUIDITEITENTRANSFERS
Bijlage 20.0 Verbinding van NBB-SSS met Target2 procedures - V. 01-2011 5/6

2.4. VOORBEELD VAN EEN LIQUIDITEITENTRANSFER EN EEN DVP-VEREFFENING
Beschrijving:
1. De Settlement Bank Agent in TARGET2 van Deelnemer 1 in NBB-SSS schrijft € 100 over
naar de Mirror account van NBB-SSS in TARGET2.
2. De Ancillary System Interface van TARGET2 informeert NBB-SSS van de transfer.
3. NBB-SSS debiteert haar Technical account en crediteert de DLNS op de geldrekening van de
Settlement Bank (SB1) van Deelnemer 1.
4. In een vereffeningscyclus van NBB-SSS wordt een DVP-transactie tussen de Deelnemers 1
en 2 uitgevoerd: de geld- en effectenrekeningen worden tegelijkertijd aangepast.
De DLNS van SB1 wordt gedebiteerd voor € 50 en de DLNS van SB2 wordt voor eenzelfde
bedrag gecrediteerd. De effecten bewegen in omgekeerde zin van Deelnemer 2 naar
Deelnemer 1.
3. TESTS EN CERTIFICATIE
Voorafgaand aan de pr oductiefase moeten de NBB-SSS SB een aantal verplichte testen doorlopen. Het
succesvol afwerken van deze testen en de certificatie hiervan door de NBB, is een voorwaarde voor de
toegang tot NBB-SSS.
De betrokken instellingen kunnen op vrijwillige basis en op aanvraag de goede verwerking van de
geldtransfers testen.
Meer documentatie hierover is beschikbaar op www.nbbsss.be.
4. WIROW
NBB-SSS SB kunnen via de module "Current Accounts" van Wirow fin'Markets, de inkomende en uitgaande
liquiditeitentransfers opvolgen, alsook de evolutie van DLNS als gevolg van DVP-verrichtingen en
liquiditeitentransfers.
5. NOODPROCEDURES
De noodprocedures voor de verwerking van de liquiditeitentransfers van DLNS zijn beschreven in
bijlage 20.3.
Bijlage 20.0 Verbinding van NBB-SSS met Target2 procedures - V. 01-2011 6/6

Financial Markets Department
Securities
Securities Settlement Unit
Boulevard de Berlaimontlaan 14 - BE- 1000 Brussels
Phone. +32 2 221 22 17 - Fax +32 2 221 31 20
VAT BE 0203.201.340 - RPM Brussel/Bruxelles
Account number: 100-0030000-61
FORM SB04
Target2 RTGS account for use with NBB-SSS
Please fax this document to +32.2.221.31.20 or send it to sss@nbb.be.
Should you need more information on this form, you can contact +32.2.221.20.45 or target2.helpdesk@nbb.be.
Production Data Create Update
Settlement Bank's NBB cash account
BIC 11 linked to the Settlement Bank's NBB cash account
Project manager name
email
phone
fax
Valid from
(dd/mm/yyyy)
BIC 11 linked to the PM cash account
(yours or your agent's if you are not a T2 direct participant)
Test Data Create Update
BIC linked to the Settlement Bank's NBB cash account
BIC linked to the PM cash account
(yours or your agent's if you are not a T2 direct participant)
(dd/mm/yyyy)
Date, name and signature
Annex 20.1 Form SB04 - Target2 RTGS account for use with NBB-SSS - V.01-2011 1/1

TARGET2 form for collection of Static Data
- Debit mandate for AS settlement -
C,D,E New Modify Delete
F,G,H Production Test & Training Date:
page: 1 of 2
I,J Ref: rel. Ref:
K,L
Activation date:
This mandate is should be used by both parties involved in the settlement of
transactions via the Ancillary System Interface, namely the Ancillary System
and the Settlement banks. This form should be signed by the Ancillary System
and by each of its settlement banks as declared in the Form No 2001
“Settlement Banks for AS”.
Definition of parties involved
1. Settlement Bank
10
11
Participant BIC
Name of Participant
12
Responsible Central Bank - Select one Entry -
2. Ancillary System
20
21
Ancillary System BIC
Ancillary System Name
22
Responsible Central Bank
- Select one Entry -

TARGET2 form for collection of Static Data
Debit mandate for AS settlement
New Modify Delete
Page 2 of 2
Both parties confirm that they agree on the assignment of the TARGET2
participant (1) as Settlement Bank of the Ancillary System (2) settling payment
instructions via the Ancillary System Interface of the Single Shared platform.
The Settlement Bank acknowledge that if Settlement Procedure 6 would be used
by an interfaced Ancillary System the Settlement Bank shall be responsible for
opening a Sub Account dedicated to the Ancillary System using the relevant
“TARGET2 form for collection of static data” (1014 - Sub Account).
The Undersigned declare(s) to have the full capacity and authority to execute the
TARGET2 form for and on behalf of the Participant requesting activation.
Settlement Bank
Date, Name(s) Signature(s)
Ancillary System
Date, Name(s) Signature(s)

NBB - Dienst Effecten
Effectenvereffeningsstelsel
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 17 - Fax: +32 (0)2 221 31 20
instructions.sss@nbb.be
CONTINGENCY PROCEDURES FOR LIQUIDITY
TRANSFERS DLNS 1
1. INTRODUCTION
The Ancillary System NBB-SSS (National Bank of Belgium - Securities Settlement System) is connected to
TARGET2 from December 8th, 2008 as a securities settlement system settling according to the integrated
settlement model. In this model the both cash leg and the securities leg of the DVP transactions are settled in
the books of the SSS. Liquidity to these cash accounts is shifted through the Ancillary System Interface (ASI).
As today, the payment system of the NBB (RECOUR) will be used by the NBB-SSS for the settlement of the
cash leg of t he DVP transactions. This solution minimizes the impact of the connection to TARGET2 for the
NBB-SSS settlement banks (SB) 2 .
Contrary to the current situation, the full payment capacity of the settlements banks' current account w ill no
longer be available for the settlement of NBB-SSS transactions. SB will have to dedicate specific liquidity on
their existing account for this kind of operations, called Dedicated Liquidity for NBB-SSS (DLNS).
During the NBB-SSS business day SB are responsible for the management of their DLNS (creation, increase
or decrease). As some NBB-SSS SB are not direct TARGET2 participant, these NBB-SSS SB are not able to
create or increase DLNS on their current account by themselves. For this, these SB has to appoint a direct
TARGET2 participant as an agent. This NBB-SSS SB Agent (SBA) has to send Swift messages MT202 (or
ICM messages in one case) to NBB-SSS.
In case NBB-SSS SBA, either acting for its own account or acting for another NBB-SSS SB, is not able
to create or increase DLNS, the SBA has to use the contingency measures described in point 2.
At the end of the NBB-SSS business day the remaining DLNS is automatically retransferred to the NBB-SSS
SB Agent's RTGS account in the PM module of the SSP (Single share Platform) of TARGET2.
The intra-day decrease of DNLS can only be performed by the NBB-SSS SB itself.
In case NBB-SSS SB is not able to decrease DLNS using the normal automated channel through
SWIFT (MT202) and doesn't want to wait for the automated retransfer of DLNS at the end of the NBB-
SSS business day, the SB has to use the contingency measures described in point 3.
1 Dit document is alleen in het Engels beschikbaar
2 NBB-SSS settlement bank = NBB-SSS participant settling on its own NBB current account
Annex 20.3 Noodprocedures - V. 01-2011 1/9

2. LIQUIDITY TRANSFER DEBITING RTGS IN PM AND CREDITING DLNS IN NBB-SSS IN
CONTINGENCY MODE
2.1. NBB-SSS SB IS A TARGET2 DIRECT PARITICIPANT
2.1.1 NORMAL MODE
A. Liquidity transfer crediting DLNS in
NBB-SSS
TARGET2 / PM
NBB-SSS
Step 2. XML
ASI
SB MAcc TAcc SB
ASTransferNotice
100 100
100 100
PI
Step 1: MT202 to
TRGTXEPMASI or ICM
Step 3: MT910 to SB
T2 Direct Participant / SB
(= NBB-SSS SB)
NBB-SSS Settlement bank
Step 1: MT202 sent by the NBB-SSS settlement bank to the SSP
Step 2: XML ASTransferNotice sent by SSP through ASI to NBB-SSS (transparent for the NBB-SSS
settlement bank)
Step 3: MT910 sent by the NBB-SSS to the NBB-SSS settlement bank
2.1.2 CONTINGENCY MODE
2.1.2.1 Case 1: NBB-SSS SB is not able to send MT202 but is still able to use ICM
Step 1 is mandatorily done through ICM
STEP Description Message /Tool Content / Path
Step 1-AR
Liquidity transfer debiting
RTGS account and crediting
DLNS of the NBB-SSS SB
ICM
menu RTGS, Ancillary systems,
Liquidity, Liquidity Transfer Mirror
Account
Indicating the NBB-SSS SB in field 58
Annex 20.3 Noodprocedures - V. 01-2011 2/9

2.1.2.2 Case 2: NBB-SB is not able to send MT202 and can not use ICM
Step 1 is done using a contingency channel
STEP Description Who Message/contingency channel
Step 1-AR
Liquidity
transfer
debiting RTGS
account and
crediting DLNS
in contingency
mode
SBA/TARGET2
direct
participant
for non-BE SBA/TARGET2
direct participants
for BE SBA/TARGET2
direct participants
domestic procedures
Fax
using form T01 (appendix 1)
Annex 20.3 Noodprocedures - V. 01-2011 3/9

2.2. NBB-SSS SB IS A NOT A TARGET2 DIRECT PARITICIPANT
2.2.1 NORMAL MODE
A. Liquidity transfer crediting DLNS in
NBB-SSS
TARGET2 / PM
NBB-SSS
Step 3: XML
ASI
SBA MAcc TAcc SB
ASTransferNotice
100 100
100 100
PI
Step 2: MT202 to
TRGTXEPMASI or ICM
Step 4: MT910 to SB
in case the SB is a
SWIFT user
T2 Direct Participant / SBA
Step 1: SB is not a
T2 direct participant
Settlement bank
Step 1: Message sent by the NBB-SSS SB to its SBA (depends on bilateral agreements)
Step 2: MT202 sent by SBA to the SSP
Step 3: XML ASTransferNotice sent by SSP through ASI to NBB-SSS (transparent for the NBB-SSS DB and
its Agent)
Step 4: MT910 sent by the NBB-SSS to the NBB-SSS SB
2.2.2 CONTINGENCY MODE
2.2.2.1 Case 1: NBB-SBA is not able to send MT202 but is still able to use ICM
Step 2 is mandatorily done through ICM by the SBA for the account of the NBB-SSS SB
STEP Description Who Message /Tool Content / Path
Step 1-AR
Step 2-AR
Instruction sent
to SBA
Liquidity transfer
debiting RTGS
account and
crediting DLNS
of the NBB-SSS
SB
SB fax, email,
Swift...
to be decided between SB and SBA
SBA ICM menu RTGS, Ancillary systems, Liquidity,
Liquidity Transfer Mirror Account
Indicating the NBB-SSS SB in field 58
Annex 20.3 Noodprocedures - V. 01-2011 4/9

2.2.2.2 Case 2: NBB-SBA is not able to send MT202 and can not use ICM
Step 2 is done using a contingency channel
STEP Description Who Message/contingency channel
Step 1-AR
Step 2-AR
Instruction sent
to SBA
Liquidity transfer
debiting RTGS
account and
crediting DLNS
in contingency
mode
SB fax, email, Swift... to be decided between SB and
SBA
SBA/TARGET2
direct
participant
For non-BE
SBA/TARGET2 direct
participants
For BE SBA/TARGET2
direct participants
domestic procedures
Fax
using form T02 (appendix 2)
Annex 20.3 Noodprocedures - V. 01-2011 5/9

3. LIQUIDITY TRANSFER DEBITING DLNS IN NBB-SSS AND CREDITING RTGS IN PM IN
CONTINGENCY MODE
3.1. NORMAL MODE
B. Liquidity transfer debiting DLNS in
NBB-SSS
TARGET2 / PM
NBB-SSS
Step 3: XML
ASI
SB MAcc TAcc SB
ASTransferInitiation
80
80
80
80
PI
Step 4: MT202 to SB
Step 2: MT900 to SB
Step 1: MT202 to
NBBEBEBB216
T2 Direct Participant / SB
NBB-SSS Settlement bank
Step 1: MT202 sent by the NBB-SSS settlement bank to the NBB-SSS
Step 2: MT900 sent by the NBB-SSS to the NBB-SSS settlement bank
Step 3: XML ASTransferInitiation sent by NBB-SSS through ASI to SSP (transparent for the NBB- SSS
settlement bank)
Step 4: MT202 sent by the SSP to the NBB-SSS settlement bank
3.2. CONTINGENCY MODE
Step 1 can not be performed using SWIFT MT202. An alternative channel has to be used.
STEP Description Who Message/contingency channel
Step 1-AR
Liquidity transfer
debiting DLNS
and crediting
RTGS account in
contingency
mode
SB fax see form T03 (appendix 3)
Annex 20.3 Noodprocedures - V. 01-2011 6/9

Appendix 1
FORM T01
DEBITING RTGS ACCOUNT AND CREDITING DLNS
TO BE SENT TO THE NATIONAL BANK OF BELGIUM
(FOR NBB-SSS SB/TARGET2-BE PARTICIPANT ACTING FOR THEIR OWN ACCOUNT)
FAX NUMBER: +32 2 221 50 00
Sender
BIC 11 of NBB-SSS
SB/TARGET2 -BE participant
Receiver
tag 103
tag 113
field 20
field 21
field 32A date
field 32A currency and amount
field 52A
BIC 11 of NBB-SSS
SB/TARGET2 -BE participant
as ordering institution
field 57A
field 58A
BIC 11 of the NBB-SSS
SB/TARGET2 -BE participant
field 72 (optional)
TRGTXEPMASI
TGT
HNNN
EUR
NBBEBEBBMAC
(yymmdd)
Name and Signature
Name and Signature
Annex 20.3 Noodprocedures - V. 01-2011 7/9

Appendix 2
FORM T02
DEBITING RTGS ACCOUNT AND CREDITING DLNS
TO BE SENT TO NATIONAL BANK OF BELGIUM
(FOR NBB-SSS SBA/TARGET2-BE PARTICIPANT NBBEBEBB ACTING FOR THE ACCOUNT
OF AN ANOTHER NBB-SSS SB)
FAX NUMBER: +32 2 221 50 00
Sender
BIC 11 of SBA/TARGET2-BE
participant
Receiver BIC 11
tag 103
tag 113
field 20
field 21
field 32A date
field 32A currency and amount
field 52A
BIC 11 of NBB-SSS SB as
ordering institution
field 57A
field 58A
BIC 11 of NBB-SSS SB as
beneficiary institution
field 72 (optional)
TRGTXEPMASI
TGT
HNNN
EUR
NBBEBEBBMAC
(yymmdd)
Name and Signature
Name and Signature
Annex 20.3 Noodprocedures - V. 01-2011 8/9

Appendix 3
FORM T03
DEBITING DLNS AND CREDITING RTGS ACCOUNT
TO BE SENT TO NATIONAL BANK OF BELGIUM
(FOR ALL NBB-SSS SB)
FAX NUMBER: +32 2 221 50 00
Sender
BIC 11 of the NBB-SSS SB
Receiver BIC 11
NBBEBEBB216
tag 103 ---
tag 113 ---
field 20
field 21
field 32A date
field 32A currency and amount EUR
field 52A
BIC 11 of NBB-SSS SB as
ordering institution
field 57A
NBBEBEBBMAC
field 58A
BIC 11 of the NBB-SSS SB as
beneficiary institution
field 72 (optional)
(yymmdd)
Name and Signature
Name and Signature
Annex 20.3 Noodprocedures - V. 01-2011 9/9

NBB - Dienst Effecten
Effectenvereffeningsstelsel
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 17 - Fax: +32 (0)2 221 31 20
instructions.sss@nbb.be
PAYMENT AND NOTIFICATION FORMATS
TO BE USED BY NBB-SSS SETTLEMENT BANKS THAT ARE
TARGET2 DIRECT PARTICIPANT 1
1. INTRODUCTION
The Ancillary System NBB-SSS (National Bank of Belgium - Securities Settlement System) is
connected to TARGET2 from December 8th, 2008 as a securities settlement system settling
according to the integrated settlement model. In this model both the cash leg and the securities leg
of the DVP transactions are settled in the books of the SSS. Liquidity to t hese cash accounts is
shifted through the Ancillary System Interface (ASI).
As today, the payment system of the NBB (RECOUR) will be used by the NBB-SSS for the
settlement of the cash leg of the DVP transactions. This solution minimizes the impact of the
connection to TARGET2 for the NBB-SSS settlement banks (SB) 2 .
Contrary to the current situation, the full payment capacity of the settlements banks' current
account will no longer be available for the sett lement of NBB-SSS transactions. SB will have to
dedicate specific liquidity on their existing account for this kind of operations, called Dedicated
Liquidity for NBB-SSS (DLNS). During the NBB-SSS business day SB are responsible for the
management of their DLNS (creation, increase or decrease) by sending Swift messages MT202 (or
ICM messages in one case). At the end of the NBB-SSS business day the remaining DLNS is
automatically retransferred to the NBB-SSS SB's RTGS account in the PM module of the SSP
(Single share Platform) of TARGET2.
2. FORMATS OF PAYMENTS AND NOTIFICATIONS
A Swift message MT202 (or in one case, the input of payment in ICM) initiates a transfer of liquidity
crediting or debiting DLNS. Only this action is performed by the SB. These first steps are followed
by some automatic exchanges of instructions and messages involving the SSP and the NBB-SSS.
The role of the NBB-SSS settlement bank - active or passive - is i ndicated in t he tables by the
suffix AR (active role) or PR (passive role).
1 Dit document is enkel in het Engels beschikbaar
2 NBB-SSS settlement bank = NBB-SSS participant settling on its own NBB current account
Bijlage 20.4 Notification formats Target2 Direct Participant - V. 01-2011 1 / 4

A. LIQUIDITY TRANSFER CREDITING DLNS IN NBB-SSS:
A. Liquidity transfer crediting DLNS in
NBB-SSS
TARGET2 / PM
NBB-SSS
Step 2. XML
ASI
SB MAcc TAcc SB
ASTransferNotice
100 100
100 100
PI
Step 1: MT202 to
TRGTXEPMASI or ICM
Step 3: MT910 to SB
T2 Direct Participant / SB
(= NBB-SSS SB)
NBB-SSS Settlement bank
Step 1: MT202 sent by the NBB-SSS settlement bank to the SSP
Step 2: XML ASTransferNotice sent by SSP through ASI to NBB-SSS (transparent for the NBB-
SSS settlement bank)
Step 3: MT910 3 sent by the NBB-SSS to the NBB-SSS settlement bank
STEP Description Message /Tool Content / Path
Step 1-AR
MT202
Alternative 1
Step 1-AR
Alternative 2
Step 3-PR
Liquidity transfer debiting
RTGS account and
crediting DLNS
Liquidity transfer debiting
RTGS account and
crediting DLNS
Notification of credit
DLNS
ICM
MT910
B. B. LIQUIDITY TRANSFER DEBITING DLNS IN NBB-SSS:
- sender : BIC addressee of the SB from the
Target2 directory
- receiver : TRGTXEPMASI
- tag 103 : TGT
- tag 113 : HNNN or HYNN
- 20 : your reference
- 21 : your reference
- 52A : BIC NBB-SSS settlement bank (optional)
- 57A : NBBEBEBEMAC
- 58A : BIC NBB-SSS settlement bank
menu RTGS, Ancillary systems, Liquidity,
Liquidity Transfer Mirror Account
- sender : NBBEBEBB216
- receiver : BIC NBB-SSS settlement bank
- 20 : NBB reference
- 21 : field 20 of the initial MT202
- 52A : NBBEBEBB216
- 72 : /REC/NLIC
3 The NBB-SSS settlement bank receives always notifications MT900/MT910 from the NBB-SSS.
Annexe 20.4 Notification formats Target2 Direct Participant - V. 01-2011 2 / 4

B. Liquidity transfer debiting DLNS in
NBB-SSS
TARGET2 / PM
NBB-SSS
Step 3: XML
ASI
SB MAcc TAcc SB
ASTransferInitiation
80
80
80
80
PI
Step 4: MT202 to SB
Step 2: MT900 to SB
Step 1: MT202 to
NBBEBEBB216
T2 Direct Participant / SB
NBB-SSS Settlement bank
Step 1: MT202 sent by the NBB-SSS settlement bank to the NBB-SSS
Step 2: MT900 sent by the NBB-SSS to the NBB-SSS settlement bank
Step 3: XML ASTransferInitiation sent by NBB-SSS through ASI to SSP (transparent for the NBB-
SSS settlement bank)
Step 4: MT202 sent by the SSP to the NBB-SSS settlement bank
STEP Description Message /Tool Content / Path
Step 1-AR Liquidity transfer debiting
DLNS and crediting
RTGS account
MT202
- sender : BIC NBB-SSS settlement bank
- receiver : NBBEBEBB216
- tag 103 and tag 113 : empty
- 20 : your reference
- 21 : your reference
- 52A : BIC NBB-SSS settlement bank or empty
- 57A : NBBEBEBBMAC
- 58A : BIC NBB-SSS settlement bank
Step 2-PR Notification of debit DLNS MT900 - sender : NBBEBEBB216
- receiver : BIC as NBB-SSS settlement bank
- 20 : NBB reference
- 21 : field 20 of the initial MT202
- 52A : BIC NBB-SSS settlement bank
72 : /REC/NLIC
Step 4-PR
Notification of credit
RTGS
MT202
- sender : TRGTXEPMASI
- receiver : BIC addressee of the SB from the
Target2 directory
- tag 103 : TGT
- tag 113 : -
- 20 : "AS............." (SSP reference)
- 21 : field 20 of the initial MT202
- 52A : BIC NBB-SSS settlement bank or empty
- 58A : BIC NBB-SSS settlement bank
Annexe 20.4 Notification formats Target2 Direct Participant - V. 01-2011 3 / 4

C. END-OF-DAY LIQUIDITY TRANSFER SQUARING DLNS IN NBB-SSS
This process is fully automated and no active intervention of the SB is needed.
C. End-of-day liquidity transfer squaring
DLNS in NBB-SSS
TARGET2 / PM
NBB-SSS
Step 2: XML
ASI
SB MAcc TAcc SB
ASTransferInitiation
80
80
80
80
PI
Step 3: MT910 to
SB
Step 1: MT900 to SB
T2 Direct Participant / SB
NBB-SSS Settlement bank
Step 1: MT900 sent by the NBB-SSS to the NBB-SSS settlement bank
Step 2: XML ASTransferInitiation sent by NBB-SSS through ASI to SSP (transparent for the NBB-
SSS settlement bank)
Step 3: Optional 4 : MT910 sent by the SSP to the NBB-SSS settlement bank
STEP Description Message /Tool Content / Path
Step 1-PR Notification of debit DLNS MT900 - sender : NBBEBEBB16
- receiver : BIC as NBB-SSS settlement
bank
- 20 : NBB reference
- 21 : field 20 of the initial MT202
- 52A : BIC NBB-SSS settlement bank
72 : /REC/NLIC
Step 3-PR
MT910
Notification of credit
RTGS account after EOD
NBB-SSS
--------------------------------------------------------------------
- sender : TRGTXEPMASI
- receiver : BIC addressee of the SB
from the Target2 directory
- 20 : "AS................." (ref created by
SSP
- 21 : BIC 11 of NBB-SSS settlement
bank followed by "+EOD"
- 52A : NBBEBEBB216
4 The NBB-SSS settlement bank opts to receive or not the notifications MT900/MT910 from the SSP on basis
of a general flag in the Static Data Module of the SSP.
Annexe 20.4 Notification formats Target2 Direct Participant - V. 01-2011 4 / 4

NBB - Dienst Effecten
Effectenvereffeningsstelsel
de Berlaimontlaan 14
BE-1000 Brussel
Tel.: +32 (0)2 221 22 17 - Fax: +32 (0)2 221 31 20
instructions.sss@nbb.be
PAYMENT AND NOTIFICATION FORMATS
TO BE USED BY NBB-SSS SETTLEMENT BANKS THAT ARE
NON TARGET2 DIRECT PARTICIPANT 1
1. INTRODUCTION
The Ancillary System NBB-SSS (National Bank of Belgium - Securities Settlement System) is
connected to TARGET2 from December 8th, 2008 as a securities settlement system settling
according to the integrated settlement model. In this model both the cash leg and the securities leg
of the DVP transactions are settled in the books of the SSS. Liquidity to t hese cash accounts is
shifted through the Ancillary System Interface (ASI).
As today, the payment system of the NBB (RECOUR) will be used by the NBB-SSS for the
settlement of the cash leg of the DVP transactions. This solution minimizes the impact of the
connection to TARGET2 for the NBB-SSS settlement banks (SB) 2 .
Contrary to the current situation, the full payment capacity of the settlements banks' current
account will no longer be available for the sett lement of NBB-SSS transactions. SB will have to
dedicate specific liquidity on their existing account for this kind of operations, called Dedicated
Liquidity for NBB-SSS (DLNS).
During the NBB-SSS business day SB are responsible for the management of their DLNS
(creation, increase or decrease). As some NBB-SSS SB are not a direct TARGET2 participant,
these NBB-SSS SB are not able to create or increase DLNS on their current account by
themselves. For this reason, these SBs have to appoint a direct TARGET2 participant as an agent.
This NBB-SSS SB Agent (SBA) will provide DLNS for the NBB-SS SB by sending Swift messages
MT202 (or ICM messages in one case) to NBB-SSS. At the end of the NBB-SSS business day the
remaining DLNS i s automatically retransferred to the NBB-SSS SB Agent's RTGS account in the
PM module of the SSP (Single share Platform) of TARGET2.
The intra-day decrease of DNLS can only be performed by the NBB-SSS SB himself. The NBB-
SSS SBA is not involved in this process.
2. FORMATS OF PAYMENTS AND NOTIFICATIONS
This chapter contains information about the messages exchanged between
- the NBB-SSS SB Agent and TARGET2
- the NBB-SSS SB and NBB-SSS.
There is no further information concerning the messages exchanged between your
institution and its SBA. These messages fall outside the scope of this document.
A Swift message MT202 (or in one case, the input of payment in ICM) initiates a transfer of liquidity
crediting or debiting DLNS. This action is performed by the SBA (for creating/crediting DLNS) or by
the SB itself (for decreasing/debiting DLNS). These first step are followed by some automatic
exchanges of instructions and messages involving the SSP and the NBB-SSS.
The role of the NBB-SSS settlement bank or its Agent - active or passive - is indicated in the tables
by the suffix AR (active role) or PR (passive role).
1 Dit document is alleen in het Engels beschikbaar.
2 NBB-SSS settlement bank = NBB-SSS participant settling on its own NBB current account.
Bijlage 20.5 Notification formats Target2 Non-Direct Participant - V. 01-2011 1/6

A. LIQUIDITY TRANSFER CREDITING DLNS IN NBB-SSS:
A. Liquidity transfer crediting DLNS in
NBB-SSS
TARGET2 / PM
NBB-SSS
Step 3: XML
ASI
SBA MAcc TAcc SB
ASTransferNotice
100 100
100 100
PI
Step 2: MT202 to
TRGTXEPMASI or ICM
Step 4: MT910 to SB
in case the SB is a
SWIFT user
T2 Direct Participant / SBA
Step 1: SB is not a
T2 direct participant
Settlement bank
Step 1: Message sent by the NBB-SSS SB to its SBA (depends on bilateral agreements)
Step 2: MT202 sent by SBA to the SSP
Step 3: XML ASTransferNotice sent by SSP through ASI to NBB-SSS (transparent for the NBB-
SSS DB and its Agent)
Step 4: MT910 3 sent by the NBB-SSS to the NBB-SSS SB
STEP Description Who Message /Tool Content / Path
Step 1-AR
Step 2-AR
Altern. 1
Step 2-AR
Altern. 2
Step 4-PR
Instruction sent
to SBA
Liquidity transfer
debiting RTGS
account and
crediting DLNS
Liquidity transfer
debiting RTGS
account and
crediting DLNS
Notification of
credit DLNS
SB fax, email,
Swift...
to be decided between SB and SBA
SBA MT202 - sender : BIC addressee of the SBA from the
Target2 directory
- receiver : TRGTXEPMASI
- tag 103 : TGT
- tag 113 : HNNN or HYNN
- 20 : your reference
- 21 : your reference
- 52A : BIC NBB-SSS settlement bank
- 57A : NBBEBEBEMAC
- 58A : BIC NBB-SSS settlement bank
SBA ICM menu RTGS, Ancillary systems, Liquidity,
Liquidity Transfer Mirror Account
SB if it
uses
SWIFT
MT910
Indicating the NBB-SSS SB in field 58
- sender : NBBEBEBB216
- receiver : BIC NBB-SSS settlement bank
- 20 : NBB reference
- 21 : field 20 of the initial MT202
- 52A : NBBEBEBB216
- 72 : /REC/NLIC
3 The NBB-SSS SB receives always notifications MT900/MT910 from the NBB-SSS if it uses SWIFT.
Bijlage 20.5 Notification formats Target2 Non-Direct Participant - V. 01-2011 2/6

B. LIQUIDITY TRANSFER DEBITING DLNS IN NBB-SSS:
B. Liquidity transfer debiting DLNS in
NBB-SSS
TARGET2 / PM
NBB-SSS
Step 2: XML
ASI
SBA MAcc TAcc SB
ASTransferInitiation
80
80
80
80
PI
Step 3: MT202 to SBA
Step 2: MT900 to SB if
SWIFT user
Step 1: MT202 to
NBBEBEBB216 or fax
T2 Direct Participant / SBA
Step 4: only if SB is not a T2
direct participant
Settlement bank
Step 1: MT202 sent by the NBB-SSS SB to the NBB-SSS
Step 2: MT900 sent by the NBB-SSS to the NBB-SSS SB
Step 3: XML ASTransferInitiation sent by NBB-SSS through ASI to SSP (transparent for the NBB-
SSS SB and its Agent)
Step 4: MT202 sent by the SSP to SBA
Step 5: Message sent by SBA to SB
STEP Description Who Message /
Tool
Step 1-AR
Altern. 1
Step 1-AR
Altern. 2
Step 2-PR
Liquidity transfer
debiting DLNS and
crediting RTGS
account
Liquidity transfer
debiting DLNS and
crediting RTGS
account
Notification of debit
DLNS
SB if it
uses
SWIFT
SB if it
does not
use
SWIFT
SB if it
uses
SWIFT
MT202
Content / Path
- sender : BIC NBB-SSS settlement bank
- receiver : NBBEBEBB216
- tag 103 and tag 113 : empty
- 20 : your reference
- 21 : your reference
- 52A : BIC NBB-SSS settlement bank or
empty
- 57A : NBBEBEBBMAC
- 58A : BIC NBB-SSS settlement bank
fax see form T04 (appendix 1)
MT900
- sender : NBBEBEBB216
- receiver : BIC as NBB-SSS settlement
bank
- 20 : NBB reference
- 21 : field 20 of the initial MT202
- 52A : BIC NBB-SSS settlement bank
- 72 : /REC/NLIC
Bijlage 20.5 Notification formats Target2 Non-Direct Participant - V. 01-2011 3/6

Step 3-PR
Step 5-PR
Notification of
credit RTGS
Instruction
received by SB
from SBA
SBA MT202 - sender : TRGTXEPMASI
- receiver :BIC addressee of the SBA from
the Target2 directory
- tag 103 : TGT
- tag 113 : -
- 20 : "AS............." (SSP reference)
- 21 : field 20 of the initial MT202
- 52A : BIC NBB-SSS settlement bank or
empty
- 58A : BIC NBB-SSS settlement bank
SB fax, email,
Swift...
to be decided between SB and SBA
Bijlage 20.5 Notification formats Target2 Non-Direct Participant - V. 01-2011 4/6

C. END-OF-DAY LIQUIDITY TRANSFER SQUARING DLNS IN NBB-SSS.
This process is fully automated and no active intervention of the SB or SBA s needed.
C. End-of-day liquidity transfer squaring
DLNS in NBB-SSS
TARGET2 / PM
NBB-SSS
Step 2: XML
ASI
SBA MAcc TAcc SB
ASTransferInitiation
80
80
80
80
PI
Step 3: MT910 to
SBA
Step 1: MT900 to SB in
case SB is SWIFT user
T2 Direct Participant / SBA
Step 4: SB is not a T2 direct
participant
Settlement bank
Step 1: MT900 sent by the NBB-SSS to the NBB-SSS SB
Step 2: XML ASTransferInitiation sent by NBB-SSS through ASI to SSP (transparent for the NBB-
SSS SB and its Agent)
Step 3: Optional 4 : MT910 sent by the SSP to SBA
Step 4: Message sent by SBA to SB (depending on the bilateral relation between SBA and SB)
STEP Description Who Message / Tool Content / Path
Step 1-PR
Step 3-PR
Step 4-PR
Notification of
debit DLNS
Notification of
credit RTGS
account after
EOD NBB-SSS
Instruction
received by SB
from SBA
SB if it
uses
SWIFT
MT900
- sender : NBBEBEBB216
- receiver : BIC as NBB-SSS settlement
bank
- 20 : NBB reference
- 21 : field 20 of the initial MT202
- 52A : BIC NBB-SSS settlement bank
- 72 : /REC/NLIC
SBA MT910 - sender : TRGTXEPMASI
- receiver : BIC addressee of the SBA
from the Target2 directory
- 20 : "AS................." (ref created by
SSP
- 21 : BIC 11 of NBB-SSS settlement
bank followed by "+EOD"
- 52A : NBBEBEBB216
SB fax, email, Swift... to be decided between SB and SBA
4 The NBB-SSS settlement bank opts to receive or not the notifications MT900/MT910 from the SSP on basis
of a general flag in the Static Data Module of the SSP.
Bijlage 20.5 Notification formats Target2 Non-Direct Participant - V. 01-2011 5/6

Appendix 1
FORM T04
DEBITING DLNS AND CREDITING RTGS ACCOUNT
TO BE SENT TO NATIONAL BANK OF BELGIUM
(FOR NBB-SSS SB NOT USING SWIFT)
FAX NUMBER : +32 2 221 50 00
Sender
NON SWIFT BIC 11 of the
NBB-SSS SB
Receiver BIC 11
NBBEBEBB216
tag 103 ---
tag 113 ---
field 20
field 21
field 32A date
field 32A currency and amount EUR
field 52A
NON SWIFT BIC 11 of the
NBB-SSS SB as ordering
institution
field 57A
NBBEBEBBMAC
field 58A
NON SWIFT BIC 11 of the
NBB-SSS SB
field 72 (optional)
(yymmdd)
Name and Signature
Name and Signature
Bijlage 20.5 Notification formats Target2 Non-Direct Participant - V. 01-2011 6/6

Meer inlichtingen nodig
Personen die nadere informatie over de inhoud van dit document wensen, kunnen de afdeling
Effectenvereffening van de Nationale Bank van België contacteren.
Tel. +32 2 221 22 18 – Fax +32 2 221 31 20
sss@nbb.be - www.nbb.be
Uitgever
Agnes Van den Berge
Chef van het departement Financiële Markten
Nationale Bank van België
de Berlaimontlaan 14 – BE-1000 Brussel
Opmaak: Afdeling Effectenvereffening NBB
Omslag: NBB Prepress & Image NBB
Gepubliceerd in januari 2011