Praksis i IPLOS - Fredrikstad kommune - Østfold Kommunerevisjon
Praksis i IPLOS - Fredrikstad kommune - Østfold Kommunerevisjon
Praksis i IPLOS - Fredrikstad kommune - Østfold Kommunerevisjon
You also want an ePaper? Increase the reach of your titles
YUMPU automatically turns print PDFs into web optimized ePapers that Google loves.
<strong>Praksis</strong> i <strong>IPLOS</strong><br />
<strong>Fredrikstad</strong> <strong>kommune</strong><br />
Forvaltningsrevisjonsrapport<br />
Rolvsøy<br />
23. november 2011
INNHOLDSFORTEGNELSE<br />
1 SAMMENDRAG ............................................................................................................... 3<br />
2 INNLEDNING ................................................................................................................... 4<br />
2.1 Bakgrunn .................................................................................................................................................. 4<br />
2.2 Problemstilling og avgrensing ................................................................................................................. 4<br />
2.3 Metode og gjennomføring ....................................................................................................................... 4<br />
2.4 Revisjonskriterier .................................................................................................................................... 5<br />
3 PRAKSIS FOR REGISTRERING I <strong>IPLOS</strong> .................................................................. 6<br />
3.1 Revisjonskriterier .................................................................................................................................... 6<br />
3.2 Fakta ......................................................................................................................................................... 7<br />
3.3 Vurderinger og konklusjon ..................................................................................................................... 9<br />
4 RÅDMANNENS KOMMENTARER ........................................................................... 11<br />
østfold <strong>kommune</strong>revisjon iks 2
1 SAMMENDRAG<br />
<strong>Østfold</strong> <strong>kommune</strong>revisjon IKS har i dette prosjektet sett på <strong>Fredrikstad</strong> <strong>kommune</strong>s praksis for<br />
<strong>IPLOS</strong>-registrering.<br />
Vi har benyttet intervjuer, spørreskjema og gjennomgang av fagsystemet Gerica for å besvare<br />
følgende problemstilling:<br />
Er <strong>kommune</strong>ns praksis for registrering i <strong>IPLOS</strong> i tråd med krav i regelverket og<br />
interne systemer og rutiner?<br />
Prosjektet er avgrenset til <strong>kommune</strong>ns praksis for registrering i <strong>IPLOS</strong> i Åpen omsorg<br />
Kråkerøy og Åpen omsorg Onsøy, innen tjenestene hjemmesykepleie og praktisk bistand –<br />
daglige gjøremål.<br />
<strong>Praksis</strong> for <strong>IPLOS</strong>-registreringen viser at <strong>kommune</strong>n følger regelverk og interne systemer i<br />
stor grad. <strong>IPLOS</strong> er registrert i nær alle sakene vi har sett på, og det er registrert funksjonsnivå<br />
med oppgitt skår i hovedvekten av de sakene vi undersøkte. Etter regelverket skal det foretas<br />
ny registrering i <strong>IPLOS</strong> ved informasjon om endringer i tjenestemottakers behov. Dette fant vi<br />
var dokumentert utført i halvparten av sakene. I tillegg blir det informert om at opplysninger<br />
innhentes i samarbeid med søker/tjenestemottaker.<br />
østfold <strong>kommune</strong>revisjon iks 3
2 INNLEDNING<br />
2.1 Bakgrunn<br />
Revisjonen har som en av sine oppgaver å utføre forvaltningsrevisjon, jfr. <strong>kommune</strong>lovens §<br />
78 og forskrift om revisjon kapittel 3. Forvaltningsrevisjon innebærer blant annet å kontrollere<br />
at forvaltningens aktiviteter foregår i samsvar med gjeldende bestemmelser og<br />
<strong>kommune</strong>styrets vedtak. Forvaltningsrevisjon skal gjennomføres i henhold til god kommunal<br />
revisjonsskikk.<br />
2.2 Problemstilling og avgrensing<br />
Rapporten omhandler følgende problemstilling:<br />
Er <strong>kommune</strong>ns praksis for registrering i <strong>IPLOS</strong> i tråd med krav i regelverk og interne<br />
systemer og rutiner?<br />
Prosjektet er avgrenset til <strong>kommune</strong>ns praksis for registrering i <strong>IPLOS</strong> i Åpen omsorg<br />
Kråkerøy og Åpen omsorg Onsøy, innen tjenestene hjemmesykepleie og praktisk bistanddaglige<br />
gjøremål.<br />
2.3 Metode og gjennomføring<br />
<strong>Østfold</strong> <strong>kommune</strong>revisjon IKS gjennomfører all forvaltningsrevisjon i tråd med ”Standard for<br />
forvaltningsrevisjon” (RSK 001).<br />
For å svare på problemstillingen har vi foretatt vedtaksgjennomgang i fagsystemet Gerica. Vi<br />
har undersøkt 10 % av de som mottar hjemmesykepleie i Åpen omsorg Onsøy og Åpen<br />
omsorg Kråkerøy, og 10 % av de som mottar praktisk bistand - daglige gjøremål, i samme<br />
virksomheter. Totalt har vi gjennomgått 88 saker i Gerica.<br />
Revisjonen har i tidligere forvaltningsrevisjonsprosjekt sett på <strong>kommune</strong>ns systemer og<br />
rutiner for <strong>IPLOS</strong>. Rapporten ble lagt frem for Kontrollutvalget i <strong>Fredrikstad</strong> i mars 2010.<br />
Konklusjonen i denne rapporten var at <strong>Fredrikstad</strong> <strong>kommune</strong> hadde utarbeidet systemer og<br />
rutiner for registreringen i <strong>IPLOS</strong> som sammenfaller med kravene i regelverket. Vi har lagt<br />
resultatet fra denne rapporten til grunn for den gjennomgangen vi nå har hatt.<br />
I tillegg til vedtaksgjennomgang har vi intervjuet virksomhetslederne ved Åpen omsorg<br />
Onsøy og Åpen omsorg Kråkerøy. I etterkant av hvert intervju er det utarbeidet referat, som<br />
så er verifisert av informanten. Det følger av revisjonens metodikk at verifiserte referater er å<br />
anse som fakta på lik linje med annen skriftlig dokumentasjon.<br />
Vi har også sendt ut spørreskjema til 13 ansatte ved de to virksomhetene. Spørreskjemaet<br />
omhandlet den praktiske registreringen i <strong>IPLOS</strong>. Totalt var det ni ansatte som besvarte<br />
spørreskjemaet.<br />
Undersøkelsen er gjennomført av forvaltningsrevisor Bente Wik Kristiansen i perioden juni til<br />
november 2011.<br />
østfold <strong>kommune</strong>revisjon iks 4
2.4 Revisjonskriterier<br />
Revisjonskriterier fastsettes normalt med basis i en eller flere autoritative kilder og ut fra<br />
trinnhøydeprinsippet. Med autoritative kilder menes normalt lovverk, politiske vedtak og<br />
føringer, men også <strong>kommune</strong>ns egne retningslinjer, anerkjent teori på området og/ eller andre<br />
sammenlignbare virksomheters løsninger og resultater kan danne basis for revisjonskriterier.<br />
I dette prosjektet er følgende kilder benyttet for å utlede revisjonskriteriene:<br />
LOV 2001-05-18 nr 24: Lov om helseregistre og behandling av helseopplysninger.<br />
FOR 2006-02-17 nr 204: Forskrift om pseudonymt register for individbasert pleie- og<br />
omsorgsstatistikk.<br />
IS-1112 <strong>IPLOS</strong> Veileder for personell i kommunale helse- og sosialtjenester,<br />
Helsedirektoratet 03/2009.<br />
Utledning av revisjonskriteriene følger under problemstillingen.<br />
østfold <strong>kommune</strong>revisjon iks 5
3 PRAKSIS FOR REGISTRERING I <strong>IPLOS</strong><br />
3.1 Revisjonskriterier<br />
Etter <strong>IPLOS</strong>-forskriften skal <strong>IPLOS</strong>-registeret på individnivå inneholde:<br />
tildelt pseudonym<br />
bakgrunnsopplysninger<br />
opplysninger av betydning for vurdering av tjenestebehov<br />
opplysninger om tjenester<br />
Registeret skal kun inneholde opplysninger som er nødvendig og relevante for å kunne tildele<br />
tjenester og gjøre endring i vedtak.<br />
Det skal gis informasjon om:<br />
<strong>IPLOS</strong>-registeret til de som registreres eller nærmeste pårørende<br />
innsynsretten<br />
reservasjonsretten til at diagnoseopplysninger sendes <strong>IPLOS</strong>-registeret.<br />
Veilederen beskriver hvilke tjenester som omfattes av <strong>IPLOS</strong>-registeret. Dette er tjenester<br />
som fremgår av sosialtjenesteloven § 4-2, bokstav a-e og <strong>kommune</strong>helsetjenesteloven § 1-3<br />
første ledd nr. 3 og 4, med de tjenester som er beskrevet i lovens § 1-3 annet ledd, nr. 4 og 6.<br />
Dette er blant annet:<br />
praktisk bistand: daglige gjøremål<br />
hjemmesykepleie<br />
Der en eller flere av tjenestene nevnt i loven er aktuelle, skal <strong>IPLOS</strong> benyttes.<br />
Veilederen har videre en beskrivelse for selve registreringen i <strong>IPLOS</strong>.<br />
Det skal registreres inn opplysninger om person og boforhold, om vedkommende bor alene<br />
eller sammen med andre, om vedkommende får privat ikke betalt hjelp og om bolig er egnet<br />
for søker/mottaker.<br />
Etter veileder skal blant annet:<br />
opplysninger om bistands-/assistansebehov registreres og ajourføres av saksbehandlere<br />
og dokumentasjonspliktige<br />
det være en individuell vurdering av ressurser og behov for bistand/assistanse og det er<br />
ressurser og behov ved registreringsbehovet som skal dokumenteres<br />
respekt for den enkelte søker/mottakers selvbestemmelsesrett, egenverdi og livsførsel,<br />
sammen med faglig vurdering av ressurser og behov for assistanse gi grunnlag for<br />
fastsetting av skår<br />
tjenesteyter/saksbehandler og søker/mottaker sammen komme frem til hvilke av<br />
bistandsopplysningene som er relevante<br />
i tilfeller hvor det er nødvendig, be om opplysninger fra pårørende eller hjelpeverge<br />
kun være én gyldig registrering for hver søker/mottaker<br />
ny vurdering og registrering foretas ved informasjon om endring i mottakers situasjon,<br />
ressurser og bistands-/assistansebehov<br />
østfold <strong>kommune</strong>revisjon iks 6
Bistandsbehovet skal registreres med skår på en skala fra 1-5, eventuelt skår 9 hvis<br />
opplysningen ikke er relevant for å kartlegge ressurser og vurdere behov for personbistand.<br />
Skårene skal benyttes til:<br />
Alminnelig husarbeid<br />
Skaffe seg varer og tjenester<br />
Personlig hygiene<br />
På- og avkledning<br />
Toalett<br />
Spise<br />
Bevege seg innendørs og utendørs<br />
Ivareta egen helse<br />
Hukommelse<br />
Kommunikasjon<br />
Beslutninger i dagliglivet<br />
Sosial deltakelse<br />
Styre atferd<br />
Syn<br />
Hørsel<br />
Opplysninger om kommunale tjenester skal også registreres. Dette er informasjon om hvilke<br />
vedtak/beslutninger som er fattet, hvilke tjenester som mottas, omfanget av tjenestene og<br />
eventuelt klage. Enkelte av tjenestene skal registreres med timer per uke direkte brukerrettet<br />
tid i henhold til vedtak/beslutning. Dette er blant annet tjenester som praktisk bistand og<br />
hjemmesykepleie.<br />
3.2 Fakta<br />
<strong>IPLOS</strong> skal registreres og ajourføres av saksbehandlere og dokumentasjonspliktige i<br />
tjenesten.<br />
De ansatte i Åpen omsorg Kråkerøy og Åpen omsorg Onsøy informerer om at det er flere som<br />
registrerer i <strong>IPLOS</strong>. Det er primær- og sekundærkontakter, avdelingssykepleiere, assisterende<br />
avdelingssykepleiere og oversykepleiere.<br />
I følge virksomhetslederne er det avdelingssykepleier eller assisterende avdelingssykepleier<br />
som foretar den første registreringen i <strong>IPLOS</strong>. Dette gjøres i forbindelse med<br />
førstegangssamtale/kartleggingssamtale etter mottatt søknad eller henvendelse. Etter innvilget<br />
tjeneste er det primær- og sekundærkontakter som gjør endringer etter behov. Erfaringsmessig<br />
blir det gjort endringer i <strong>IPLOS</strong> etter at tjenesten har blitt ytt i noen uker. Man har da blitt<br />
kjent med tjenestemottaker og sett behovene.<br />
Gjennomgangen i fagsystemet Gerica, viste at <strong>IPLOS</strong> var registrert i 85 av 87 tilfeller.<br />
Til bruk i registreringen opplyser de ansatte at de benytter veileder fra Helsedirektoratet,<br />
interne rutiner i <strong>Fredrikstad</strong> <strong>kommune</strong>, samt dokumenter fra lege og sykehus. Dette bekreftes<br />
av virksomhetslederne.<br />
østfold <strong>kommune</strong>revisjon iks 7
Opplysningene innhentes i samarbeid med søker/tjenestemottaker. Brukers vurdering<br />
av egen situasjon tillegges stor vekt.<br />
Det bekreftes av de ansatte i Åpen omsorg Kråkerøy og Åpen omsorg Onsøy at opplysninger<br />
blir innhentet i samarbeid med bruker/tjenestemottaker. Samtykkeskjema blir undertegnet av<br />
søker før det blir innhentet opplysninger fra eksterne samarbeidsparter. I førstegangssamtalen<br />
hvor kartlegging av behov foregår, skjer dette i samarbeid med søker. Kartleggingssamtalen<br />
foregår som regel ved et hjemmebesøk, og det er avdelingssykepleier som utfører dette<br />
besøket. Ved behov blir også pårørende kontaktet.<br />
Det blir opplyst fra virksomhetslederne at brukermedvirkning har stort fokus i Åpen omsorg.<br />
Det blir brukt mye tid til førstegangssamtalen, hvor aktuelle tjenester og behov blir kartlagt i<br />
samarbeid med søker. Det legges også vekt på at brukers egne ressurser både blir sett og<br />
ivaretatt.<br />
Det er det faktiske funksjonsnivå ved registreringstidspunktet som registreres.<br />
De ansatte sier at de prøver å registrere faktisk funksjonsnivå. Under førstegangssamtalen blir<br />
funksjonsnivået kartlagt. I følge virksomhetslederne brukes det mye tid for å få registrert<br />
riktig funksjonsnivå i <strong>IPLOS</strong>. Det opplyses at det ofte er faglige diskusjoner mellom<br />
avdelingssykepleierne for å få en felles forståelse av funksjonsnivået.<br />
Ny registrering foretas ved informasjon om endring i tjenestemottakers situasjon om<br />
bistands/assistansebehov.<br />
I følge de ansatte skal <strong>IPLOS</strong> oppdateres ved endring i mottakers funksjonsnivå. Det er<br />
beskrevet rutiner for dette i en egen brukerhåndbok. I tillegg sier de at <strong>IPLOS</strong> skal<br />
gjennomgås hver fjerde måned uavhengig av endringer i funksjonsnivå.<br />
Virksomhetslederne sier at ved endring i tjenestemottakers situasjon for mottakere av<br />
hjemmesykepleie, endres <strong>IPLOS</strong> av primær- eller sekundærkontakt. I følge<br />
virksomhetslederne er man ikke like flinke til å oppdatere <strong>IPLOS</strong> og registrere endringer i<br />
funksjonsnivå for de som kun mottar hjemmehjelp.<br />
Funn i Gerica viser at av 42 saker hvor mottaker har innvilget hjemmehjelp, var det<br />
dokumentert oppdatering i <strong>IPLOS</strong> i 21 saker per september 2011. Av mottakere av<br />
hjemmesykepleie var det dokumentert oppdatering per september 2011 i 24 av 46 saker.<br />
Det innhentes kun opplysninger som er relevante for å vurdere<br />
bistands/assistansebehovet og gi godt tilpassede tjenester.<br />
De ansatte sier at de innhenter relevante opplysninger, men at det kan være vanskelig å<br />
vurdere hva som er relevant før man blir kjent med søker/mottaker. Det blir understreket at<br />
det er viktig å innhente nok opplysninger, slik at bruker får godt tilpassede tjenester.<br />
De ansatte opplyser at de har et godt samarbeid med fysio- og ergoterapitjenesten i de tilfeller<br />
hvor søker har behov for sammensatte tjenester. Det er opprettet faste, tverrfaglig møter hvor<br />
blant annet <strong>IPLOS</strong> diskuteres for felles brukere. I tillegg opplyser de ansatte at de tar kontakt<br />
med andre samarbeidspartnere per telefon ved behov. Virksomhetslederne sier at det er et fast<br />
samarbeid med fysio- og ergoterapitjenesten. Med rustjenesten og psykiatritjenesten er det lite<br />
fast samarbeid, og det oppleves at samarbeidet kunne vært bedre. Det tas kontakt ved behov,<br />
men samarbeidet oppleves som personavhengig. Det informeres imidlertid at man får til en<br />
løsning i de fleste tilfeller.<br />
østfold <strong>kommune</strong>revisjon iks 8
<strong>IPLOS</strong>-registrering skal alltid foreligge ved nytt vedtak. <strong>IPLOS</strong>-registrering<br />
dokumenteres med dato og signatur.<br />
Etter innkommet søknad om tjenester, reiser avdelingssykepleier ut til søker på et<br />
kartleggingsbesøk. Her blir funksjonsnivå vurdert og registrert. I enkelte hastetilfeller kan<br />
tjenesten blir igangsatt før søknaden er ferdig behandlet. Dette i følge informasjon fra<br />
virksomhetslederne.<br />
De ansatte sier at det foreligger <strong>IPLOS</strong>-registrering ved nytt vedtak.<br />
Gjennomgangen i Gerica viste at i 45 saker var <strong>IPLOS</strong> registrert ved nytt vedtak. 16 vedtak<br />
var fattet før <strong>IPLOS</strong> ble innført i 2006, mens det i 10 vedtak var <strong>IPLOS</strong>-registrering i etterkant<br />
av vedtak. I de resterende sakene fant revisjonen ingen endring i <strong>IPLOS</strong> ved nytt vedtak.<br />
I følge virksomhetslederne innvilges hjemmesykepleie i utgangspunktet uten sluttdato i<br />
vedtaket. Behovet blir fortløpende vurdert av tjenesteyter, og ved endringer i behovet blir<br />
vedtaket revurdert.<br />
Bistandsbehov skal registreres med skår for gitte tjenester.<br />
Vedtaksgjennomgangen viste at det var registrert bistandsbehov med skår i 87 av 88 tilfeller. I<br />
gjennomgangen fant vi også at det var registrert tid i 83 tilfeller. De ansatte sier at de benytter<br />
tidsestimatet for registrering av tid i <strong>IPLOS</strong>. I tiltaksplanen i Gerica er det reell tid som<br />
benyttes.<br />
Virksomhetslederne opplyser at tidsestimatet benyttes som et utgangspunkt, og at det gjøres<br />
individuelle tilpasninger. I vedtakene om hjemmesykepleie oppgis det ikke tid, men de<br />
tjenestene som er innvilget. I hjemmehjelpsvedtakene angis det tid per måned til utførelse av<br />
tjenesten. Virksomhetslederne opplever at de ansatte har fokus på å få riktig nivå på<br />
registreringene.<br />
Gjennomgangen i Gerica viste at alle saker hadde en eller flere tjenester knyttet til seg.<br />
De ansattes syn på opplæring i <strong>IPLOS</strong> varierer. Enkelte mener opplæringen har vært<br />
tilstrekkelig, mens andre mener det har vært for lite opplæring og at de savner en oppdatering<br />
på emnet. Noen sier også at de ikke har fått opplæring i dette, kun fått utlevert veilederen.<br />
Virksomhetslederne mener at det er variabelt hvor mye opplæring som har blitt gitt, og at det<br />
ikke har vært noen opplæring fra sentralt hold i <strong>kommune</strong>n siden <strong>IPLOS</strong> ble innført i 2006.<br />
De nevner også at det har vært gjennomført intern opplæring i egen virksomhet vedrørende<br />
<strong>IPLOS</strong>. Blant annet har de ansatte i Åpen omsorg Onsøy fått frigjort tid til å sitte og jobbe<br />
med <strong>IPLOS</strong>-registreringer. Åpen omsorg Kråkerøy har i sin virksomhetsplan at det skal<br />
gjennomføres opplæring innen <strong>IPLOS</strong>. All opplæring i virksomheten er frivillig å delta på for<br />
de ansatte.<br />
3.3 Vurderinger og konklusjon<br />
Det er revisjonens vurdering at både Åpen omsorg Kråkerøy og Åpen omsorg Onsøy følger<br />
<strong>IPLOS</strong>-veileder når det gjelder registreringer i <strong>IPLOS</strong>. Vi bygger vurderingen på at det blir<br />
opplyst at det er sykepleiere i ulike funksjoner som registrerer i <strong>IPLOS</strong>, at opplysninger blir<br />
innhentet i samarbeid med søker/tjenestemottaker og at det er faktisk funksjonsnivå på<br />
søknadstidspunktet som registreres. I tillegg blir det opplyst at det er relevante opplysninger<br />
som blir innhentet.<br />
østfold <strong>kommune</strong>revisjon iks 9
I følge veileder skal det foretas ny registrering ved informasjon om endringer i<br />
tjenestemottakers behov. Gjennom vår gjennomgang av fagsystemet, fant vi at dette var<br />
dokumentert gjort i halvparten av sakene, både når det gjelder hjemmesykepleie og<br />
hjemmehjelp. Videre har vi funnet at <strong>IPLOS</strong> er registrert i nær alle sakene vi har sett på.<br />
Bistandsbehov skal etter veileder registreres med skår for gitt tjeneste. Revisjonen har funnet<br />
at dette gjøres i hovedvekten av de sakene vi har undersøkt.<br />
Revisjonen har funnet at praksis i Åpen omsorg Kråkerøy og Åpen omsorg Onsøy når det<br />
gjelder <strong>IPLOS</strong>-registrering følger regelverket i stor grad.<br />
Rolvsøy, 23.11.2011<br />
Bente Wik Kristiansen (sign.)<br />
Forvaltningsrevisor<br />
Anders Svarholt (sign.)<br />
Oppdragsansvarlig revisor<br />
østfold <strong>kommune</strong>revisjon iks 10
4 RÅDMANNENS KOMMENTARER<br />
Rådmannen har valgt å ikke avgi høringsuttalelse til denne forvaltningsrevisjonen.<br />
østfold <strong>kommune</strong>revisjon iks 11