Formulário de Referência - Banco Alfa

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
Índice
1. Responsáveis pelo formulário
1.1 - Declaração e Identificação dos responsáveis 1
2. Auditores independentes
2.1/2.2 - Identificação e remuneração dos Auditores 2
2.3 - Outras informações relevantes 3
3. Informações financ. selecionadas
3.1 - Informações Financeiras 4
3.2 - Medições não contábeis 5
3.3 - Eventos subsequentes às últimas demonstrações financeiras 6
3.4 - Política de destinação dos resultados 7
3.5 - Distribuição de dividendos e retenção de lucro líquido 9
3.6 - Declaração de dividendos à conta de lucros retidos ou reservas 10
3.7 - Nível de endividamento 11
3.8 - Obrigações de acordo com a natureza e prazo de vencimento 12
3.9 - Outras informações relevantes 13
4. Fatores de risco
4.1 - Descrição dos fatores de risco 14
4.2 - Comentários sobre expectativas de alterações na exposição aos fatores de risco 16
4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes 17
4.4 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos cujas partes contrárias sejam administradores,
ex-administradores, controladores, ex-controladores ou investidores
47
4.5 - Processos sigilosos relevantes 48
4.6 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais repetitivos ou conexos, não sigilosos e relevantes em
conjunto
49
4.7 - Outras contingências relevantes 50
4.8 - Regras do país de origem e do país em que os valores mobiliários estão custodiados 51
5. Risco de mercado
5.1 - Descrição dos principais riscos de mercado 52

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5.2 - Descrição da política de gerenciamento de riscos de mercado 53
5.3 - Alterações significativas nos principais riscos de mercado 54
5.4 - Outras informações relevantes 55
6. Histórico do emissor
6.1 / 6.2 / 6.4 - Constituição do emissor, prazo de duração e data de registro na CVM 56
6.3 - Breve histórico 57
6.5 - Principais eventos societários ocorridos no emissor, controladas ou coligadas 58
6.6 - Informações de pedido de falência fundado em valor relevante ou de recuperação judicial ou extrajudicial 59
6.7 - Outras informações relevantes 60
7. Atividades do emissor
7.1 - Descrição das atividades do emissor e suas controladas 61
7.2 - Informações sobre segmentos operacionais 65
7.3 - Informações sobre produtos e serviços relativos aos segmentos operacionais 66
7.4 - Clientes responsáveis por mais de 10% da receita líquida total 67
7.5 - Efeitos relevantes da regulação estatal nas atividades 68
7.6 - Receitas relevantes provenientes do exterior 69
7.7 - Efeitos da regulação estrangeira nas atividades 70
7.8 - Relações de longo prazo relevantes 71
7.9 - Outras informações relevantes 72
8. Grupo econômico
8.1 - Descrição do Grupo Econômico 73
8.3 - Operações de reestruturação 75
8.4 - Outras informações relevantes 76
9. Ativos relevantes
9.1 - Bens do ativo não-circulante relevantes - outros 77
9.1 - Bens do ativo não-circulante relevantes / 9.1.a - Ativos imobilizados 78

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9.1 - Bens do ativo não-circulante relevantes / 9.1.b - Patentes, marcas, licenças, concessões, franquias e
contratos de transferência de tecnologia
79
9.1 - Bens do ativo não-circulante relevantes / 9.1.c - Participações em sociedades 80
9.2 - Outras informações relevantes 82
10. Comentários dos diretores
10.1 - Condições financeiras e patrimoniais gerais 83
10.2 - Resultado operacional e financeiro 84
10.3 - Eventos com efeitos relevantes, ocorridos e esperados, nas demonstrações financeiras 85
10.4 - Mudanças significativas nas práticas contábeis - Ressalvas e ênfases no parecer do auditor 86
10.5 - Políticas contábeis críticas 87
10.6 - Controles internos relativos à elaboração das demonstrações financeiras - Grau de eficiência e deficiência
e recomendações presentes no relatório do auditor
88
10.7 - Destinação de recursos de ofertas públicas de distribuição e eventuais desvios 89
10.8 - Itens relevantes não evidenciados nas demonstrações financeiras 90
10.9 - Comentários sobre itens não evidenciados nas demonstrações financeiras 91
10.10 - Plano de negócios 92
10.11 - Outros fatores com influência relevante 93
11. Projeções
11.1 - Projeções divulgadas e premissas 94
11.2 - Acompanhamento e alterações das projeções divulgadas 95
12. Assembléia e administração
12.1 - Descrição da estrutura administrativa 96
12.2 - Regras, políticas e práticas relativas às assembleias gerais 98
12.3 - Datas e jornais de publicação das informações exigidas pela Lei nº6.404/76 100
12.4 - Regras, políticas e práticas relativas ao Conselho de Administração 101
12.5 - Descrição da cláusula compromissória para resolução de conflitos por meio de arbitragem 102
12.6 / 8 - Composição e experiência profissional da administração e do conselho fiscal 103
12.7 - Composição dos comitês estatutários e dos comitês de auditoria, financeiro e de remuneração 112
12.9 - Existência de relação conjugal, união estável ou parentesco até o 2º grau relacionadas a administradores
do emissor, controladas e controladores
113

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12.10 - Relações de subordinação, prestação de serviço ou controle entre administradores e controladas,
controladores e outros
12.11 - Acordos, inclusive apólices de seguros, para pagamento ou reembolso de despesas suportadas pelos
administradores
114
131
12.12 - Outras informações relevantes 132
13. Remuneração dos administradores
13.1 - Descrição da política ou prática de remuneração, inclusive da diretoria não estatutária 133
13.2 - Remuneração total do conselho de administração, diretoria estatutária e conselho fiscal 134
13.3 - Remuneração variável do conselho de administração, diretoria estatutária e conselho fiscal 137
13.4 - Plano de remuneração baseado em ações do conselho de administração e diretoria estatutária 138
13.5 - Participações em ações, cotas e outros valores mobiliários conversíveis, detidas por administradores e
conselheiros fiscais - por órgão
139
13.6 - Remuneração baseada em ações do conselho de administração e da diretoria estatutária 140
13.7 - Informações sobre as opções em aberto detidas pelo conselho de administração e pela diretoria estatutária 141
13.8 - Opções exercidas e ações entregues relativas à remuneração baseada em ações do conselho de
administração e da diretoria estatutária
13.9 - Informações necessárias para a compreensão dos dados divulgados nos itens 13.6 a 13.8 - Método de
precificação do valor das ações e das opções
13.10 - Informações sobre planos de previdência conferidos aos membros do conselho de administração e aos
diretores estatutários
13.11 - Remuneração individual máxima, mínima e média do conselho de administração, da diretoria estatutária e
do conselho fiscal
13.12 - Mecanismos de remuneração ou indenização para os administradores em caso de destituição do cargo ou
de aposentadoria
13.13 - Percentual na remuneração total detido por administradores e membros do conselho fiscal que sejam
partes relacionadas aos controladores
13.14 - Remuneração de administradores e membros do conselho fiscal, agrupados por órgão, recebida por
qualquer razão que não a função que ocupam
13.15 - Remuneração de administradores e membros do conselho fiscal reconhecida no resultado de
controladores, diretos ou indiretos, de sociedades sob controle comum e de controladas do emissor
142
143
144
145
146
147
148
149
13.16 - Outras informações relevantes 150
14. Recursos humanos
14.1 - Descrição dos recursos humanos 151
14.2 - Alterações relevantes - Recursos humanos 152
14.3 - Descrição da política de remuneração dos empregados 153

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14.4 - Descrição das relações entre o emissor e sindicatos 154
15. Controle
15.1 / 15.2 - Posição acionária 155
15.3 - Distribuição de capital 158
15.4 - Organograma dos acionistas 159
15.5 - Acordo de acionistas arquivado na sede do emissor ou do qual o controlador seja parte 160
15.6 - Alterações relevantes nas participações dos membros do grupo de controle e administradores do emissor 161
15.7 - Outras informações relevantes 162
16. Transações partes relacionadas
16.1 - Descrição das regras, políticas e práticas do emissor quanto à realização de transações com partes
relacionadas
163
16.2 - Informações sobre as transações com partes relacionadas 164
16.3 - Identificação das medidas tomadas para tratar de conflitos de interesses e demonstração do caráter
estritamente comutativo das condições pactuadas ou do pagamento compensatório adequado
165
17. Capital social
17.1 - Informações sobre o capital social 166
17.2 - Aumentos do capital social 167
17.3 - Informações sobre desdobramentos, grupamentos e bonificações de ações 168
17.4 - Informações sobre reduções do capital social 169
17.5 - Outras informações relevantes 170
18. Valores mobiliários
18.1 - Direitos das ações 171
18.2 - Descrição de eventuais regras estatutárias que limitem o direito de voto de acionistas significativos ou que
os obriguem a realizar oferta pública
18.3 - Descrição de exceções e cláusulas suspensivas relativas a direitos patrimoniais ou políticos previstos no
estatuto
173
174
18.4 - Volume de negociações e maiores e menores cotações dos valores mobiliários negociados 175
18.5 - Descrição dos outros valores mobiliários emitidos 177
18.6 - Mercados brasileiros em que valores mobiliários são admitidos à negociação 178

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18.7 - Informação sobre classe e espécie de valor mobiliário admitida à negociação em mercados estrangeiros 179
18.8 - Ofertas públicas de distribuição efetuadas pelo emissor ou por terceiros, incluindo controladores e
sociedades coligadas e controladas, relativas a valores mobiliários do emissor
180
18.9 - Descrição das ofertas públicas de aquisição feitas pelo emissor relativas a ações de emissão de terceiros 181
18.10 - Outras informações relevantes 182
19. Planos de recompra/tesouraria
19.1 - Informações sobre planos de recompra de ações do emissor 183
19.2 - Movimentação dos valores mobiliários mantidos em tesouraria 184
19.3 - Informações sobre valores mobiliários mantidos em tesouraria na data de encerramento do último exercício
social
185
19.4 - Outras informações relevantes 186
20. Política de negociação
20.1 - Informações sobre a política de negociação de valores mobiliários 187
20.2 - Outras informações relevantes 188
21. Política de divulgação
21.1 - Descrição das normas, regimentos ou procedimentos internos relativos à divulgação de informações 189
21.2 - Descrição da política de divulgação de ato ou fato relevante e dos procedimentos relativos à manutenção
de sigilo sobre informações relevantes não divulgadas
21.3 - Administradores responsáveis pela implementação, manutenção, avaliação e fiscalização da política de
divulgação de informações
190
191
21.4 - Outras informações relevantes 192
22. Negócios extraordinários
22.1 - Aquisição ou alienação de qualquer ativo relevante que não se enquadre como operação normal nos
negócios do emissor
193
22.2 - Alterações significativas na forma de condução dos negócios do emissor 194
22.3 - Contratos relevantes celebrados pelo emissor e suas controladas não diretamente relacionados com suas
atividades operacionais
195

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1.1 - Declaração e Identificação dos responsáveis
Nome do responsável pelo conteúdo do
formulário
Cargo do responsável
Christophe Yvan François Cadier
Diretor de Relações com Investidores
Nome do responsável pelo conteúdo do
formulário
Cargo do responsável
Paulo Guilherme Monteiro Lobato Ribeiro
Diretor Presidente
Os diretores acima qualificados, declaram que:
a. reviram o formulário de referência
b. todas as informações contidas no formulário atendem ao disposto na Instrução CVM nº 480, em especial aos arts. 14 a
19
c. o conjunto de informações nele contido é um retrato verdadeiro, preciso e completo da situação econômico-financeira do
emissor e dos riscos inerentes às suas atividades e dos valores mobiliários por ele emitidos
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2.1/2.2 - Identificação e remuneração dos Auditores
Possui auditor?
SIM
Código CVM 418-9
Tipo auditor
Nome/Razão social
Nacional
KPMG Auditores Independentes
CPF/CNPJ 57.755.217/0001-29
Período de prestação de serviço 13/05/2009
Descrição do serviço contratado
Montante total da remuneração dos auditores
independentes segregado por serviço
Justificativa da substituição
Auditoria das Demonstrações contábeis de 31.12.2009 e revisão das Informações Trimestrais (ITR) março, junho e setembro
Pra os serviços de auditoria foram pagos os seguintes valores:
2009 R$ 17.748,00
Nos últimos 3 anos não houve substituição da empresa de auditoria
Razão apresentada pelo auditor em caso da discordância
da justificativa do emissor
Nome responsável técnico
Alberto Spilborghs Neto 13/05/2009 022.452.288-47
Período de prestação de
serviço CPF Endereço
Rua Dr. Renato Paes de Barros, 33, 17º, Centro, Brasil, CEP 04530-904, Telefone (011)
21833140, Fax (011) 30673000, e-mail: aspilborghs@kpmg.com.br
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2.3 - Outras informações relevantes
Informamos que a empresa contratada para auditoria das demonstrações contábeis do
emissor, ou pessoas a ela ligadas, não prestam outros serviços que não o de auditoria
externa. A política adotada atende aos princípios que preservam a independência do
auditor, de acordo com os critérios internacionalmente aceitos, quais sejam, o auditor não
deve auditar o seu próprio trabalho nem exercer funções gerenciais no seu cliente ou
promover o interesse deste.
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3.1 - Informações Financeiras - Consolidado
Rec. Liq./Rec. Intermed.
Fin./Prem. Seg. Ganhos
(Reais) Exercício social (31/12/2009) Exercício social (31/12/2008) Exercício social (31/12/2007)
Patrimônio Líquido 555.011.000,00 499.910.000,00 454.822.000,00
Ativo Total 3.470.307.000,00 2.939.095.000,00 2.598.352.000,00
Resultado Bruto 61.460.000,00 81.404.000,00 97.059.000,00
Resultado Líquido 40.621.000,00 53.643.000,00 61.981.000,00
Número de Ações, Ex-Tesouraria
(Unidades)
Valor Patrimonial de Ação (Reais
Unidade)
442.173.000,00 428.697.000,00 354.055.000,00
84.682.269 84.682.269 84.682.269
6,554000 5,903000 5,370000
Resultado Líquido por Ação 0,479000 0,633000 0,728000
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3.2 - Medições não contábeis
3.2 Não há desejo de divulgar medições não contábeis
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3.3 - Eventos subsequentes às últimas demonstrações financeiras
3.3 - Não houve eventos subseqüentes que alterassem substancialmente as
demonstrações financeiras de encerramento de exercício social.
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3.4 - Política de destinação dos resultados
a) Regras sobre retenção de lucros
Não há previsão de retenção de lucros no Estatuto Social do emissor.
b) Regras sobre a distribuição de dividendos
De acordo com o Estatuto Social do emissor, aplicam-se as seguintes regras quanto à
distribuição de dividendos: Após a dedução do Imposto de Renda e eventuais prejuízos
acumulados, o lucro líquido terá a seguinte destinação: (i) 5% (cinco por cento) para a
constituição da Reserva Legal, até atingir 20% (vinte por cento) do Capital Social; (ii) as
importâncias que, legalmente puderem ser destinadas a Reservas para Contingências; (iii) a
quota necessária ao pagamento de um dividendo que represente em cada exercício, 25%
(vinte e cinco por cento), no mínimo, do lucro líquido anual, ajustado na forma prevista
pelo artigo 202 da Lei das Sociedades Anônimas; (iv) o saldo, se houver, terá o destino que,
por proposta da Diretoria com parecer favorável do conselho de Administração, for
deliberado pela Assembleia Geral, inclusive o seguinte: a) 90% (noventa por cento) à
Reserva para aumento de Capital com a finalidade de assegurar adequadas condições
operacionais, até atingir o limite de 80% (oitenta por cento) do Capital Social, b) o
remanescente, à Reserva Especial de Dividendos com o fim de garantir a continuidade da
distribuição semestral de dividendos, até atingir o limite de 20% (vinte por cento) do
Capital Social; (v) Como previsto no artigo 197 e seus parágrafos da Lei das Sociedades
Anônimas, no exercício em que o montante do dividendo obrigatório, calculado nos termos
do Estatuto Social da Companhia ou do artigo 202 da mesma lei, ultrapassar a parcela
realizada do lucro líquido do exercício, a Assembleia Geral poderá, por proposta dos órgãos
de administração, destinar o excesso à constituição de Reserva de Lucros a Realizar; (vi) as
reservas provenientes de lucros auferidos e lucros suspensos, inclusive a Reserva Legal,
não poderão ultrapassar o Capital Social; atingido este limite, a Assembleia Geral
deliberará sobre a aplicação do excesso na integralização ou no aumento do Capital Social,
ou na distribuição de dividendos.
Conforme disposto no artigo 192 da Lei nº. 6.404/76, juntamente com as demonstrações
financeiras do exercício, os órgãos da administração da companhia apresentam à
assembléia geral ordinária, observado o disposto nos artigos 192 a 203 da Lei e no estatuto
social, proposta sobre a destinação a ser dada ao lucro líquido do exercício.
i) A Reserva Legal visa assegurar a integridade do capital social e somente pode ser
utilizada para compensar prejuízos ou aumento de capital. Esse valor é apurado
mediante a aplicação da alíquota legal e estatutária de 5% sobre o resultado do
exercício.
ii) É destinado para “Reserva de Lucros a Realizar” o valor calculado de acordo com
o artigo 197 da Lei 6.404, é assim constituído: (em reais mil)
2009 2008 2007
- Lucro Líquido do Exercício 40.621 53.643 61.981
- (-) Resultado da Equivalência Patrimonial (41.965) (58.963) (69.872)
- = Prejuízo Financeiro ( 1.344) ( 5.320) (7.891)
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3.4 - Política - Lucro de Líquido destinação do Exercício dos resultados
40.621 53.643 61.981
- (-) Reserva Legal ( 2.031) (2.682) (3.099)
- Base de cálculo para dividendos 38.590 50.961 58.882
- Dividendos Mínimos Obrigatórios (25%) 9.648 12.740 14.720
- (-) Lucro Financeiro - 0 - - 0 - - 0 -
- Dividendos postergados em Reserva de Lucros a Realizar 9.648 12.740 14.720
Por se tratar de empresa holding seu resultado é basicamente proveniente de equivalência
patrimonial sobre suas investidas. Consequentemente, o valor correspondente aos
dividendos de 25% sobre o resultado conforme estabelecido no estatuto e Lei 6.404 artigo
202, é destinado para “Reserva de Lucros a Realizar” de acordo com o artigo 197 da
mesma Lei.
O montante destinado a Reserva de Lucros a Realizar conforme descrito acima é realizado
e distribuído na forma de dividendos ou juros sobre capital próprio (JCP) quando o emissor
recebe dividendos/JCP de suas investidas.
c) Periodicidade das distribuições de dividendos.
Os dividendos são distribuídos conforme deliberação da Assembleia Geral da Companhia.
O Estatuto Social do emissor permite a que os pagamentos de dividendos ou JCP sejam
efetuados com base no balanço intermediário de 30 de junho e no balanço de encerramento
do exercício em 31 de dezembro.
d) Não há eventuais restrições à distribuição de dividendos impostas por legislação ou
regulamentação especial aplicável ao emissor, assim como contratos, decisões judiciais,
administrativas ou arbitrais
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3.5 - Distribuição de dividendos e retenção de lucro líquido
(Reais) Exercício social 31/12/2009 Exercício social 31/12/2008 Exercício social 31/12/2007
Lucro líquido ajustado 38.590.064,00 53.642.532,00 58.881.583,00
Dividendo distribuído em relação ao lucro líquido ajustado 25,000000 25,000000 25,000000
Taxa de retorno em relação ao patrimônio líquido do emissor 1,324744 1,937467 1,694845
Dividendo distribuído total 6.621.996,83 8.812.033,82 6.768.260,92
Lucro líquido retido 0,00 0,00 0,00
Data da aprovação da retenção
Lucro líquido retido Montante Pagamento dividendo Montante Pagamento dividendo Montante Pagamento dividendo
Dividendo Obrigatório
Ordinária 587.068,74 15/03/2010 1.872.641,40 06/03/2009 1.150.290,53 06/09/2007
Ordinária 498.743,88 13/08/2009
Preferencial Preferencial Classe B 341.948,88 15/03/2010 1.090.429,56 06/03/2009 669.804,93 06/09/2007
Preferencial Preferencial Classe B 290.553,96 13/08/2009
Juros Sobre Capital Próprio
Ordinária 423.277,90 15/03/2010 1.314.064,26 29/08/2008 1.055.010,27 07/03/2008
Preferencial Preferencial Classe A 131.653,93 15/03/2010 2.037.542,99 28/08/2008 1.922.315,11 07/03/2008
Preferencial Preferencial Classe B 246.474,33 15/03/2010
Preferencial Preferencial Classe B 765.269,95 28/08/2008
Preferencial Preferencial Classe B 614.504,32 07/03/2008
Dividendo Prioritário Fixo
Preferencial Preferencial Classe A 2.278.009,12 13/08/2009 1.732.085,66 06/03/2009 1.356.335,76 06/09/2007
Preferencial Preferencial Classe A 1.824.266,09 15/03/2010
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3.6 - Declaração de dividendos à conta de lucros retidos ou reservas
Não há retenção de dividendos à conta de lucros pelo emissor.
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3.7 - Nível de endividamento
Exercício Social
Montante total da dívida,
de qualquer natureza
Tipo de índice
Índice de
endividamento
31/12/2009 2.881.715.000,00 Índice de Endividamento 5,19215770
Descrição e motivo da utilização de outro índice
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3.8 - Obrigações de acordo com a natureza e prazo de vencimento
Exercício social (31/12/2009)
Tipo de dívida Inferior a um ano Um a três anos Três a cinco anos Superior a cinco anos Total
Garantia Real 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Quirografárias 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Total 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00
Observação
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3.9 - Outras informações relevantes
Não há outras informações relevantes.
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4.1 - Descrição dos fatores de risco
a) Ao emissor:
Por se tratar de uma Companhia exclusivamente de participações societárias,
controladora de um grupo econômico, seu risco fica concentrado na continuidade e nos
riscos inerentes a cada empresa em que tem participação, em especial, as instituições
financeiras do grupo Alfa. Suas atividades podem ser prejudicadas por quaisquer riscos
que venham a afetar seu grupo econômico.
Entendemos que a marca Alfa, que é identidade corporativa do emissor, tem um valor
considerável no mercado e que a mantém em destaque. Não podemos garantir o
surgimento de qualquer problema que traga desvalorização à nossa do emissor.
b) Ao controlador
O interesse do acionista controlador do emissor pode em certas circunstâncias, não
coincidir com o interesse dos demais acionistas.
c) Aos seus acionistas
O investimento em valores mobiliários negociados nos mercados de capitais envolve, com
frequência, maior risco em comparação a outros mercados, sendo tais investimentos
considerados, em geral, de natureza mais especulativa. A falta de liquidez de ações pode vir
a dificultar a venda, por parte de acionistas, na ocasião e pelo preço que desejam. O emissor
pode vir a não efetuar pagamento de dividendos aos acionistas em qualquer exercício
social, caso os administradores façam o aconselhamento, e se a assembléia geral de
acionistas do emissor assim aprovar, em decorrência da situação financeira do emissor.
d) A suas controladas e coligadas
As empresas controladas e coligadas de maior relevância são as seguintes:
i) Banco Alfa de Investimento S.A.
O Banco Alfa de Investimento S.A.está sujeito a riscos inerentes à sua atividade
como instituição financeira e que podem impactar negativamente a sua rentabilidade
ou até mesmo comprometer parte do seu patrimônio. Dentre os riscos a que a
empresa está submetida podemos citar os riscos de mercado, de crédito, liquidez e o
risco operacional, como os principais.
ii) Financeira Alfa S.A.
A Financeira Alfa está sujeita a riscos inerentes à sua atividade como empresa
financeira e que podem impactar negativamente a sua rentabilidade ou até mesmo
comprometer parte do seu patrimônio. Dentre os riscos a que a empresa está
submetida os riscos de mercado, de crédito, liquidez e o risco operacional, estão
entre os principais.
e) A seus fornecedores
O emissor não possui fornecedores relevantes.
f) A seus clientes
O emissor não possui clentes.
g) Aos setores da economia nos quais o emissor atue
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4.1 - Descrição dos fatores de risco
O emissor esta diretamente relacionado com os setores de riscos com suas
controladas/coligadas, estas atuando em diversos segmentos da economia nacional,
tais como financeiro, processamento de dados, informática, seguros, serviços e
outros, dentre elas as de maiores relevâncias são as do ramo financeiro.
h) À regulação dos setores em que o emissor atue
Já abordado nos fatores de risco de empresas controladas.
i) Aos países estrangeiros onde o emissor atue
O emissor não atua no exterior.
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4.2 - Comentários sobre expectativas de alterações na exposição aos fatores de risco
O emissor não tem expectativas de redução ou aumento relativo à sua exposição aos
riscos mencionados.
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
O emissor não possuí processos judiciais / administrativos de valores relevantes.
Abaixo os processos de suas controladas/coligadas diretas e indiretas.
Natureza: Tributária
Partes do Processo: Delegado da Receita Federal do Brasil X Corumbal Participações e
Administração Ltda., Metro Dados Ltda., Metro Tecnologia Informática Ltda. e outras
MANDADO DE SEGURANÇA nº 2003.61.00.003264-7
Tendo em vista as determinações do art. 74 da Medida Provisória nº 2.158-34/01, no
sentido de determinar a tributação imediata no Brasil dos lucros simplesmente apurados
pelas controladas e coligadas no exterior, as empresas Corumbal Participações e
Administração Ltda., Metro Dados Ltda., Metro Tecnologia Informática Ltda. e outras,
impetraram, em janeiro de 2003, mandado de segurança (processo nº 2003.61.00.003264-7)
visando o reconhecimento do direito líquido e certo de não estarem sujeitas ao
recolhimento do IRPJ e CSL resultantes:
(i) da aplicação do regime de tributação previsto no “caput” do art. 74 da MP nº
2.158-34/01 (e posteriores reedições), na forma como foi regulamento pela IN
nº 213/02, no que concerne ao resultado positivo de equivalência patrimonial de
suas controladas e coligadas no exterior no ano de 2002, afastando-se, também,
qualquer pretensão com idênticos fundamentos sobre resultados de exercícios
subseqüentes; e
(ii) da aplicação do regime constante do parágrafo único do art. 74 da MP nº 2.158-
34/01 aos lucros apurados por suas controladas até dezembro de 2001.
Regularmente distribuído o referido mandado de segurança, foi concedida a medida liminar
pleiteada de modo a suspender a exigibilidade dos créditos tributários de IRPJ e CSL em
questão. Entretanto, tendo em vista a cassação da medida liminar nos autos do agravo de
instrumento interposto pela União Federal, as empresas supramencionadas realizaram
depósito judicial dos créditos tributários relativos aos lucros no exterior de 1996 a 2001 e
de 2002, conforme tabela a seguir:
Empresas IRPJ CSL
Corumbal Part. e Adm. Ltda.: R$ 1.342.608,84 R$ 290.049,59
Metro Tecnologia Informática Ltda.: R$ 1.112,771,61 R$ 250.502,80
Metro Dados Ltda.: R$ 1.883.732,97 R$ 410.894,67
Posteriormente, essas empresas realizaram depósito judicial referente ao IRPJ e à CSL,
relativos aos lucros no exterior de 2003, conforme a seguinte tabela:
Empresas IRPJ CSL
Corumbal Part. e Adm. Ltda.: R$ 356.005,19 R$ 128.161,86
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
Metro Tecnologia Informática Ltda.: R$ 281.331,08 R$ 110.687,64
Metro Dados Ltda.: R$ 997.889,52 R$ 394.769,48
Em fevereiro de 2004 foi proferida sentença concedendo a segurança pleiteada de modo a
afastar a exigibilidade dos créditos tributários resultantes do parágrafo único do art. 74 da
MP nº 2.158-34/58 e do “caput” do referido artigo. Inconformada, a União Federal
interpôs recurso de apelação contra a referida sentença, o qual aguarda, desde abril de 2005,
inclusão em pauta de julgamento da 6ª Turma do Tribunal Regional Federal da 3ª Região.
Essa tese tributária deverá ser definida pelo Supremo Tribunal Federal.
A chance de perda é possível.
Valores provisionados:
Empresas IRPJ CSL
Corumbal Part. e Adm. Ltda.: R$ 3.581.974,55 R$ 1.096.221,23
Metro Tecnologia Informática Ltda.: R$ 3.022.023,56 R$ 957.465,94
Metro Dados Ltda.: R$ 5.160.356,11 R$ 1.636.539,87
AUTOS DE INFRAÇÃO VINCULADOS AO MANDADO DE SEGURANÇA
LAVRADOS COM A EXIGIBILIDADE SUSPENSA:
Em razão da impetração do mandado de segurança nº 2003.61.00.003264-7 acima
mencionado, o Fisco lavrou contra as empresas Corumbal Participações e Administração
Ltda., Metro Dados Ltda., Metro Tecnologia Informática Ltda., autos de infração para
prevenir a decadência dos créditos tributários de IRPJ e CSL discutidos judicialmente.
Abaixo, apresentamos um breve resumo desses processos administrativos:
a) Corumbal Participações e Administração Ltda. - Processo administrativo nº
16327.000796/2005-71: Auto de infração lavrado para cobrança de créditos tributários de
IRPJ e CSLL, relativos ao período de apuração de 2001 a 2002, decorrentes (i) dos lucros
apurados no exterior pela Itapar Europa Serviços Ltda., com sede na Ilha da Madeira,
controlada pela Corumbal Participações, e (ii) da variação cambial em 2002 do
investimento mantido nessa sociedade estrangeira.
Apresentada impugnação, julgou-se procedentes os lançamentos realizados, mantendo-se a
exigência do IRPJ no montante de R$ 4.971.766,89 e da CSLL no montante de R$
1.789.836,05. Inconformada, em março de 2008, a Corumbal Participações interpôs recurso
voluntário ao Conselho de Contribuintes, o qual aguarda distribuição.
b) Metro Dados Ltda. - Processo administrativo nº 16327.000304/2006-28: Auto de
infração lavrado para cobrança de créditos tributários de IRPJ e CSLL, relativos ao período
de apuração de 1996 a 2002, decorrentes (i) dos lucros apurados no exterior nos anos de
1996 a 2001 pela RPD Europa Serviços Lda., com sede na Ilha da Madeira, e (ii) da
variação cambial, em 2002, do investimento mantido nessa sociedade estrangeira.
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
Apresentada impugnação, em 1ª instância foi mantida em parte a exigência, afastando-se a
tributação sobre a variação cambial do investimento. Contra essa decisão, em março de
2009, a Metro Dados interpôs recurso voluntário ao Conselho de Contribuintes, o qual
aguarda sua remessa ao Conselho para, posterior, distribuição.
c) Metro Tecnologia Informática Ltda. - Processo administrativo nº
16327.001303/2005-10: Auto de infração lavrado para cobrança de créditos tributários de
IRPJ e CSLL, relativos ao período de apuração de 1996 a 2002, decorrentes (i) dos lucros
apurados no exterior nos anos de 1996 a 2001 pela Itapar Europa Serviços Ltda. e (ii) da
variação cambial, em 2002, do investimento mantido nessa sociedade estrangeira.
Apresentada impugnação, considerou-se procedentes os lançamentos, mantendo-se as
exigências de IRPJ no montante de R$ 5.661.388,69 e de CSLL no montante de R$
2.038.099,92. Interposto recurso voluntário, (i) rejeitou-se a preliminar de decadência, (ii)
não se conheceu da matéria submetida ao Poder Judiciário (variação cambial) e (iii) deu-se
provimento parcial ao recurso para: 1) determinar que a conversão para reais dos lucros
auferidos pela coligada seja feita com base na taxa de câmbio da data em que foram
apurados; 2) excluir da tributação da CSLL os valores apurados até 30 de setembro de
1999; e 3) excluir os juros de mora na proporção dos valores depositados.
Atualmente, aguarda-se a intimação do acórdão supra, a qual se dará após o retorno dos
autos da Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional.
BANCO ALFA DE INVESTIMENTO S.A.
Natureza: Trabalhista
Juízo: 17ª Vara do Trabalho de Porto Alegre.
Instância: 1ª.
Data de instauração: 15/10/2009.
Partes no processo: Alice Medeiros Duarte X Emissor
Valores, bens ou direitos envolvidos: Horas extras além da 6ª diária; reflexos nos DSR,
férias + 1/3, 13º salários, gratificações semestrais, verbas rescisórias; diferenças
salariais em razão do salário substituição; adicional de 1/3 pelo acúmulo de função;
pagamento da verba de gratificação de caixa; pagamento em dobro dos dias de férias
trabalhados, acrescidos de 1/3; auxílio alimentação e auxílio refeição; cesta-alimentação
adicional; pagamento dos quilômetros rodados e reflexos; pagamento do FGTS + 40%;
devolução dos frutos financeiros auferidos com o uso dos valores referentes aos direitos
aqui reconhecidos; recolhimentos fiscais e previdenciários; juros e atualização
monetária; honorários advocatícios em 20%.
Principais fatos: Primeira audiência a ser realizada em 01/07/2010.
Chance de perda: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 531.667
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
Juízo: 4ª Vara do Trabalho de Belo Horizonte.
Instância: 1ª (execução).
Data de instauração: 22/9/2005.
Partes no processo: Amaro Modesto da Silva X Emissor
Valores, bens ou direitos envolvidos: integração da remuneração variável, do adicional
por Tempo de serviço, da participação nos lucros; horas extras além da 6ª, horas extras
Decorrentes de intervalo intrajornada; equiparação salarial; equiparação nos meses em
que substituiu superintendente da Regional; diferença de premiação especial.
Principais fatos: Sentença em março/2007, Acórdão do TRT em julho/2007,
aguardando julgamento no TST.
Se a chance de perda é: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 197.695
Juízo: 3ª Vara do Trabalho de São Paulo.
Instância: 1ª (execução).
Data de instauração: 23/7/1996
Partes no processo: Antonio Fernandes Silva X Emissor
Valores, bens ou direitos envolvidos: Horas Extras Além Da 8, Honorários
Advocatícios, Expedição De Ofícios Ao Inss/DRT, Equiparação Salarial, Dobra Salarial
- Verb.Incontroversas(Clt-467), Reflexos, Ajuda-Alimentação e Multa Convencional.
Principais fatos: Garantia da execução em fevereiro/2003. Processo prestes a encerrar.
Se a chance de perda é: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 209.683
Juízo: 20ª Vara do Trabalho de Curitiba.
Instância: 1ª.
Data de instauração: 15/6/2009.
Partes no processo: Durval Sampaio Neto X Emissor
Valores, bens ou direitos envolvidos: 7ª e 8ª horas extras; horas extras além da 8ª diária;
1 horas extra diária pela não concessão de intervalo; reflexos; pagamento do DSR sobre
as comissões (RV) pagas em folha; pagamento das comissões não pagas; diferenças das
despesas com o uso do veículo e celular; indenização correspondente a um piso
normativo mensal da categoria ou, alternativamente, em valor a ser arbitrado pelo juízo
referente ao desgaste/depreciação do uso de veículo próprio a serviço do banco;
diferença de férias; valores descontados a título de IR sobre as férias; PLR referente ao
1º semestre de 2008 e proporcional ao 2º semestre de 2008; auxílio refeição, auxílio
cesta alimentação e 13ª cesta alimentação; multas convencionais; FGTS; aplicação das
multas previstas nos arts. 461 e 475-J do CPC; justiça gratuita.
Principais fatos: Primeira audiência de instrução a ser realizada em 21/07/2010.
Chance de perda: Possível.
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 346.297
Juízo: 34ª Vara do Trabalho de São Paulo
Instância: 1ª.
Data de instauração: 16/4/2009.
Partes no processo: Edelson Ribeiro Pereira X Emissor e Banco Alfa S.A.
Valores, bens ou direitos envolvidos: Responsabilidade solidária dos Reclamados;
horas extras além da 6ª; reflexos; DSR; férias + 1/3; 13º salário; aviso prévio; FGTS +
40%; auxílio refeição; auxílio cesta alimentação; juros e correção monetária; honorários
advocatícios em 20%; expedição de ofícios (DRT, INSS e CEF); justiça gratuita.
Principais fatos: Sentença de improcedência em abril/2010.
Chance de perda: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 802.090
Juízo: 30ª Vara do Trabalho de São Paulo.
Instância: 1ª (execução).
Data de instauração: 28/7/2003.
Partes no processo: José Aparecido da Silva X Emissor
valores, bens ou direitos envolvidos: Horas Extras Além Da 6, Horas Extras ref. a
violação do intervalo legal p/ refeição e Reflexos.
Principais fatos: Sentença de procedência parcial em outubro/2003; garantia da
execução em agosto/2005; aguardando julgamento de Agravo de Petição interposto em
março/2010.
Chance de perda: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 271.671
Juízo: 23ª Vara do Trabalho de Salvador.
Instância: 2ª.
Data de instauração: 26/2/2004.
Partes no processo: Luis Marcelo Nóbrega da Cruz X Emissor
Valores, bens ou direitos envolvidos: Horas Extras E Reflexos, Horas Extras (Repouso
Semanal), Diferença Salarial, Diferença De Remuneração Variável, Devolução de
Valores, Devolução De Desconto e Indenização.
Principais fatos: Sentença de procedência parcial em novembro/2004; Acórdão de
provimento parcial em fevereiro/2006; aguardando julgamento de Recurso de Revista.
Chance de perda: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
Valor provisionado: R$ 212.307
Juízo: 7ª Vara do Trabalho de Campinas.
Instância: 2ª.
Data de instauração: 28/4/2004.
Partes no processo: Paulo César Camargo X Emissor
Valores, bens ou direitos envolvidos: Horas Extras Além Da 6, Horas Extras Além Da
8, Horas Extras E Reflexos, Devolução De Desconto e Multa Convencional.
Principais fatos: Sentença de procedência parcial em outubro/2004; Acórdão de
Recurso Ordinário em agosto/2006 e de Recurso de Revista em dezembro/2008. O
reclamante apresentou cálculos de liquidação no valor bruto de R$ 378.357, atualizado
até 01/08/2009.
Chance de perda: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 262.704
Juízo: 56ª Vara do Trabalho de São Paulo.
Instância: 1ª.
Data de instauração: 19/3/2009.
Partes no processo: Roberto Azevedo de Carvalho X Metro Tecnologia Informática
Ltda. e Emissor
Valores, bens ou direitos envolvidos: Responsabilidade subsidiária; reconhecimento da
nulidade contratual e do vínculo diretamente com o BAI; nulidade da dispensa por justa
causa; reintegração ao emprego ou indenização referente aos 12 meses de estabilidade,
em razão da estabilidade provisória; pagamento dos salários vencidos; retificação da
CTPS; saldo de salário; DSR; aviso prévio; 13º salário; férias + 1/3; FGTS + 40%;
adicional noturno; seguro desemprego ou indenização; equiparação salarial e reflexos;
horas extras e reflexos; auxílio refeição; auxílio cesta alimentação; expedição de
ofícios; juntada de documentos; justiça gratuita.
Principais fatos: Audiência de instrução realizada em novembro/2009; aguardando
prolação de sentença.
Chance de perda: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 510.567
Juízo: 39ª Vara do Trabalho de São Paulo.
Instância: 1ª.
Data de instauração: 25/11/2009.
Partes no processo: Idario Coelho X Alfa Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários
S.A. (Controlada do Emissor)
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
Valores, bens ou direitos envolvidos: Integração do bônus semestral; bônus semestral
proporcional relativo ao 1º semestre de 2008, restituição dos valores descontados de
IRRF sobre as férias integrais e proporcionais indenizadas; reconhecimento como
bancário; horas extras além da 6ª; auxílio refeição e alimentação; multas previstas nas
CCTs; adicional de insalubridade (grau médio, 20%); reflexos; nulidade da dispensa em
razão da estabilidade provisória; reintegração; manutenção do plano de saúde;
pagamento do prêmio de 25 anos de empresa; indenização por danos materiais (auxílio
mensal de 50% do valor de sua última remuneração, da data da dispensa até completar
65 anos) e morais (20 salários); honorários advocatícios; justiça gratuita.
principais fatos: Primeira audiência a ser realizada em 14/06/2010.
Chance de perda: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 303.010
Juízo: 82ª Vara do Trabalho de São Paulo.
Instância: 1ª.
data de instauração: 82ª Vara do Trabalho de São Paulo.
Partes no processo: Sindicato dos Trabalhadores no Mercado de Capitais do Estado de
São Paulo X Alfa Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários S.A. (Controlada do
Emissor)
valores, bens ou direitos envolvidos: Tutela antecipada: imediata inclusão em folha de
pagamento do adicional de insalubridade, sob pena de multa diária a ser fixada pelo
juízo; Determinação para que cada Reclamada junte a relação dos empregados que
atuam diretamente no pregão da BM&F, bem como os respectivos vencimentos;
Condenação das Reclamadas ao pagamento dos honorários assistenciais; Declaração de
que o ambiente de trabalho no pregão é local insalubre; Declaração de que a atividade
de operador de pregão é insalubre; Condenação das Reclamadas ao pagamento do
adicional de insalubridade, em grau médio, desde a admissão de cada um de seus
empregados submetidos ao pregão e enquanto perduraram as condições agressivas ou o
contrato de trabalho; Reflexos do adicional de insalubridade (em horas extras, DSRs,
feriados, férias, 13º salários, depósitos fundiários, contribuições previdenciárias e
demais parcelas que integram a remuneração, bem como sua integração em todas as
verbas rescisórias); Diferença do FGTS durante todo o pacto laboral, respeitando-se a
prescrição trintenária; Reconhecimento da redução do tempo de contribuição ao INSS
para 25 anos; Honorários advocatícios de 15% sobre o montante total a ser apurado;
Correção Monetária e juros moratórios.
Principais fatos: Primeira audiência a ser redesignada (ainda sem data definida).
Chance de perda: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 74.319
Juízo: 39ª Vara do Trabalho do Rio de Janeiro.
Instância: 1ª.
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
Data de instauração: 1/7/2008.
Partes no processo: Alexandre Matos Mayrink Neiva X Alfa Arrendamento Mercantil
S.A. (Controlada do Emissor)
Valores, bens ou direitos envolvidos: Horas extras; pagamento da remuneração variável
pelo excedente da produção; diferenças salariais; equiparação salarial; reflexos; DSR;
aviso prévio; 13º salário; férias + 1/3; PLR; FGTS + 40%; juros e correção monetária.
principais fatos: Audiência a ser realizada em 08/06/2010.
Chance de perda: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 98.617
Juízo: 12ª Vara do Trabalho de Curitiba.
Instância: 2ª.
Data de instauração: 2/7/2007.
partes no processo: Fabiano Marcio Contador X Emissor e Alfa Arrendamento
Mercantil S.A. (Controlada do Emissor)
Valores, bens ou direitos envolvidos: Declaração de nulidade das anotações na CTPS;
reconhecimento de vínculo de emprego com o Emissor.; adicional por tempo de
serviço; reajustes salariais e aumentos salariais; gratificação de função; auxílio refeição;
auxílio alimentação; abono único; complementação de pagamento; auxílio saúde;
indenização adicional; declaração de condição de bancário; horas extraordinárias;
reflexos; DSR; remuneração variável; equiparação salarial; PLR; diferenças salariais;
multas convencionais; e expedição de ofício.
principais fatos: Sentença de procedência parcial em setembro/2009; aguardando
julgamento de Recurso Ordinário.
Chance de perda: Possível.
análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 605.948
Juízo: 62ª Vara do Trabalho de São Paulo.
Instância: 1ª (execução).
Data de instauração: 5/6/2001.
partes no processo: Jonatas da Silva X Alfa Arrendamento Mercantil S.A. (Controlada
do Emissor)
Valores, bens ou direitos envolvidos: FGTS + multa 40%; diferença das verbas pagas
no TRCT (aviso prévio, 13º salário e férias com o abono de 1/3), tendo em vista que
calculadas sem a inclusão do "auxílio creche" e do salário variável; diferença das
gratificações natalinas e das férias + 1/3, tendo em vista que pagas sem a inclusão do
"auxílio creche"; horas extras além da 6ª; horas extras além da 8ª; horas extras prestadas
aos sábados; horas extras dos intervalos; dobra dos domingos laborados; diferenças
salariais decorrentes da equiparação salarial com o paradigma (Francisco Gilmar de
Moraes); incidência do salário variável nos DSRs; reflexos; multa do art. 477 CLT.
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
principais fatos: Depósitos para liquidação do processo já realizados. Encerramento
iminente.
Chance de perda: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 310.793
Juízo: 19ª Vara do Trabalho de Porto Alegre.
Instância: 2ª.
Data de instauração: 2/6/2006.
Partes no processo: Pablo Luciano Lopes Salamene Montibeller X Alfa Arrendamento
Mercantil S.A. (Controlada do Emissor), Emissor, Banco Alfa S.A. e Financeira Alfa
S.A.
valores, bens ou direitos envolvidos: Reconhecimento de vínculo com todas as
reclamadas; responsabilidade solidária; anotação na CTPS; enquadramento como
bancário e benefício da categoria; horas extras e reflexos; horas extras e reflexos;
diferenças de 13º salários; FGTS; férias; ajuda aluguel; devolução do valor; reposição
das despesas com utilização obrigatória de terno e gravata; valores gastos; PLR;
depósitos do FGTS mais multa de 40%.
Principais fatos: Sentença de procedência parcial em agosto/2007; Acórdão de Recurso
Ordinário em junho/2008; aguardando julgamento de Recurso de Revista.
Chance de perda: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 97.665
Juízo: 7ª Vara do Trabalho de Campinas.
Instância: 1ª (execução).
Data de instauração: 28/4/2004.
Partes no processo: Paulo César Camargo X Emissor
Valores, bens ou direitos envolvidos: horas extras excedentes da 6ª hora diária
trabalhada ou sucessivamente além da 8ª diária, as horas de intervalo e reflexos;
pagamento dos valores do FGTS (8% e 40%); devolução do pagamento devido a título
de multa pecuniária; pagamento das multas resultantes do descumprimento das normas
coletivas; honorários advocatícios; benefícios da justiça gratuita; juros e correção
monetária. Atribuiu à causa o valor de R$ 10.000.
Principais fatos: Sentença de procedência parcial em outubro/2004; Acórdão de
Recurso Ordinário em agosto/2006 e de Recurso de Revista em dezembro/2008. O
reclamante apresentou cálculos de liquidação no valor bruto de R$ 378.357 atualizado
até 01/08/2009.
Chance de perda: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 262.704
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
Juízo: 8ª Vara do Trabalho de Porto Alegre.
Instância: 1ª.
Data de instauração: 21/5/2009.
Partes no processo: Sérgio Vicari X Alfa Arrendamento Mercantil S.A. (Controlada do
Emissor), Banco Alfa S.A. e Financeira Alfa S.A. - Crédito, Financiamento e
Investimentos
valores, bens ou direitos envolvidos: Reconhecimento da condição de bancário;
retificação da CTPS; responsabilidade solidária das Reclamadas; horas extras além da
6ª; integração das horas extras e das comissões; indenização pela utilização de veículo
próprio; gratificações semestrais; participação nos lucros proporcional, ajuda e cesta
alimentação; indenização por danos morais; diferenças salariais pelo aumento dos
dissídios, diferença das verbas rescisórias e demais reflexos; honorários advocatícios.
Principais fatos: Audiência de instrução realizada em março/2010; aguardando prolação
de Sentença.
Chance de perda: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 129.248
Natureza: Tributária
a. juízo: 27ª Vara Cível
b. instância: 1ª
c. data de instauração: 04/02/2000
d. partes no processo: Emissor x Delegado Especial de Instituições Financeiras em
São Paulo
e. valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 83.219.000
f. principais fatos: Trata-se de mandado de segurança em que o emissor questiona
a constitucionalidade do alargamento da base de cálculo da Cofins instituída
pela Lei nº. 9.718/98. A sentença foi favorável ao emissor e aguarda-se a
decisão do Tribunal Regional Federal da 3ª Região sobre o assunto. Essa tese
tributária deverá ser definida pelo Supremo Tribunal Federal. Esse processo é
considerado relevante haja vista o montante envolvido.
g. a chance de perda é possível
h. análise do impacto em caso de perda do processo: A eventual perda do processo
implicará num efeito líquido positivo no resultado de R$ 1.122.000, sendo que
o desencaixe para pagamento do valor não afetará negativamente a situação
financeira e patrimonial do emissor, nem os seus negócios.
i. valor provisionado: Em 31/12/2009 o valor provisionado é de R$ 80.884.000
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
a. juízo: 12ª Vara da Fazenda Pública
b. instância: 1ª
c. data de instauração: 16/04/2004
d. partes no processo: Emissor x Município de São Paulo
e. valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 11.470.000
f. principais fatos: Trata-se de Ação Anulatória Fiscal cumulada com Ação
Declaratória proposta contra auto de infração lavrado pela Prefeitura de São
Paulo sob alegação de não pagamento do ISS incidente sobre alguns serviços, os
quais, no entender do emissor, não estão contemplados no rol de serviços
relacionados na lista de serviços tributáveis pelo ISS.
g. a chance de perda é possível
h. análise do impacto em caso de perda do processo: A eventual perda do processo
implicará num efeito líquido negativo no resultado de R$ 7.296.000, sendo que
o desencaixe para pagamento do valor não afetará negativamente a situação
financeira e patrimonial do emissor, nem os seus negócios.
i. valor provisionado: Não há provisão para essa contingência.
a. juízo: 9º e 11º Varas Cíveis
b. instância: 1ª
c. data de instauração: 21/12/99, 06/06/00 e 18/02/02
d. partes no processo: Emissor x Delegado Especial de Instituições Financeiras em
São Paulo
e. valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 123.154.000
f. principais fatos: Trata-se de cobranças efetuadas pela Receita Federal do Brasil
relativas à Contribuição Social sobre o Lucro do período de janeiro/92 a
junho/94. O emissor possui decisão judicial favorável transitada em julgado em
1992 exonerando-o do pagamento dessa contribuição no mencionado período.
Após ingresso com novo recurso judicial contra essas cobranças o emissor
obteve em dezembro de 2009 decisão judicial favorável transitada em julgado
exonerando-o novamente do pagamento dessa contribuição. As execuções
fiscais decorrentes dessas cobranças foram extintas em 2010.
g. o processo foi extinto favoravelmente ao emissor.
h. análise do impacto em caso de perda do processo: o processo foi extinto
favoravelmente ao emissor.
i. valor provisionado: Não há provisão.
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
a. juízo: 23ª Vara Cível
b. instância: 1ª
c. data de instauração: 29/06/2006
d. partes no processo: Alfa Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários S.A.
(Controlada) x Delegado Especial de Instituições Financeiras em São Paulo
e. valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 9.533.000
f. principais fatos: Trata-se de processo judicial em que a controlada questiona a
constitucionalidade da instituição da contribuição social sobre o lucro mediante
Lei ordinária. A controlada obteve decisão favorável transitada em julgado em
1991 desonerando-a do pagamento da contribuição, entretanto a Receita Federal
reativou a cobrança da contribuição exigindo o seu pagamento. Em 2006 a
controlada ingressou com nova medida judicial questionando essa cobrança, mas
até o momento não obteve decisão favorável. O Superior Tribunal de Justiça
decidirá o mérito da questão.
g. a chance de perda é possível
h. análise do impacto em caso de perda do processo: A eventual perda do processo
implicará num efeito líquido positivo no resultado da controlada de R$ 2.099.000,
sendo que o desencaixe para pagamento do valor não afetará negativamente a
situação financeira e patrimonial da controlada, nem os seus negócios.
i. valor provisionado: Não há provisão para essa contingência.
a. juízo: 27ª Vara Cível
b. instância: 1ª
c. data de instauração: 04/02/2000
d. partes no processo: Alfa Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários S.A.
(controlada) x Delegado Especial de Instituições Financeiras e São Paulo
e. valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 8.362.000
f. principais fatos: Trata-se de mandado de segurança em que a empresa controlada
questiona a constitucionalidade do alargamento da base de cálculo da Cofins
instituída pela Lei nº. 9.718/98. Apesar de possuir sentença favorável, a
controlada desistiu da ação judicial e aderiu aos benefícios de redução dos valores
dos juros de que trata a Lei nº. 11.941/09. Esse processo é considerado relevante
haja vista o montante envolvido.
g.a chance de perda é possível
h.análise do impacto em caso de perda do processo: A desistência do processo
implicará num efeito líquido positivo no resultado de R$ 3.301.000, sendo que o
desencaixe para pagamento do valor após os descontos legais não afetará
negativamente a situação financeira e patrimonial da controlada, nem os seus
negócios.
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
i. valor provisionado: Em 31/12/2009 o valor provisionado é de R$ 8.156.000.
Natureza: Cível
juízo: 15ª Vara Cível da Comarca de São Paulo/SP
instância: 1ª instância
data de instauração: 10/6/2008
partes no processo: Petro Líder Derivados de Petróleo Ltda. x Emissor
valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 280.948
principais fatos: Prestação de contas.Os autos estão conclusos para decisão quanto as
provas.
se a chance de perda é: Remota
análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
valor provisionado: Não há provisão
Juízo: 32ª Vara Cível da Comarca de Belo Horizonte/MG
Instância: 1ª instância
Data de instauração: 17/07/2003
Partes no processo: Ministério Público do Trabalho - Procuradoria Regional do
Trabalho - 3ª Região (BH/MG) x Emissor
Valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 300.000
Principais fatos: Visa obrigar as agências a fornecer coletes à prova de bala aos
vigilantes (Leis Estaduais nº 12.971/98 e 13.586/00). Negocia-se com o MP termo de
ajuste de conduta.
A chance de perda é provável
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
Valor provisionado: Não há provisão
Juízo: 18ª Vara Cível da Comarca de Salvador/BA
Instância: 1ª instância
Data de instauração: 26/01/1995
Partes no processo: Pedro Daltro Gusmão da Silva X Emissor
Valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 1.334.527
Principais fatos: Execução de sentença/Deferido o pedido.
A chance de perda é provável
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
Valor provisionado: Não há provisão
Juízo: 10ª Vara da Seção Judiciária da Bahia – Salvador/BA
Instância: 1ª instância
Data de instauração: 29/04/2005
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
Partes no processo: Ministério Público Federal X Emissor
Valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 20.000
Principais fatos: Discute-se a colocação de cartaz e senha para o tempo de espera nas
agências bancárias. No dia 08/03/2010, foi publicada decisão que rejeitou os embargos
de declaração da CEF e do Banco do Brasil, opostos em face da sentença
A chance de perda é provável
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
Valor provisionado: Não há provisão
Juízo: 13ª Vara Cível da Comarca de São Paulo/SP
Instância: 1ª instância
Data de instauração: 22/05/2003
Partes no processo: Alfa Arrendamento Mercantil S.A. (Controlada do Emissor) x Sr.
Chefe do Departamento de Transportes Públicos e Sr. Secretário Municipal dos
Negócios Jurídicos
Valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 605.647
Principais fatos: Multa Convencional (Declaratória)/Aguardando distribuição
A chance de perda é remota
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
Valor provisionado: Não há provisão
Juízo: 9ª Vara Cível da Comarca de Brasília/DF
Instância: 1ª instância
Data de instauração: 17/08/1998
Partes no processo: Ministério Público do Distrito Federal e Territórios x Alfa
Arrendamento Mercantil S.A. (Controlada do Emissor)
Valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 10.000
Principais fatos: Discute-se a legalidade da cláusula de nº 12 do contrato de
Arrendamento Mercantil. Processo suspenso desde 08/05/2009.
A chance de perda é possível
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
Valor provisionado: Não há provisão
Juízo: 23ª Vara Cível da Comarca de Belo Horizonte/MG
Instância: 1ª instância
Data de instauração: 03/08/2002
Partes no processo: Movimento das Donas de Casa e Consumidores de Belo Horizonte
X Alfa Arrendamento Mercantil S.A. (Controlada do Emissor)
Valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 20.000
Principais fatos: Objetiva o autor a revisão geral e indistinta dos contratos de
arrendamento mercantil, para que se substitua em todo e qualquer contrato a cláusula
contratual que vincula o valor das prestações ao índice de variação cambial (dólar
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
americano), pela variação do fator INPC, a partir de janeiro de 1999.Aguarda
julgamento da Apelação.
A chance de perda é provável
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
Valor provisionado: Não há provisão
Juízo: 8ª Vara Cível da Comarca de Belo Horizonte/MG
Instância: Recursal
Data de instauração: 26/01/1999
Partes no processo: Movimento das Donas de Casa e Consumidores de Minas Gerais X
Alfa Arrendamento Mercantil S.A. (Controlada do Emissor)
Valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 1.000.000
Principais fatos: Revisão dos contratos de arrendamento mercantil. Sentença
procedente, houve apelação.
A chance de perda é provável
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
Valor provisionado: Não há provisão
juízo: 8ª Vara Cível da Comarca de Brasília/DF
instância: 1ª instância
data de instauração: 27/08/1999
partes no processo: Ministério Público do Distrito Federal X Alfa Arrendamento
Mercantil S/A (Controlada do Emissor)
valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 400.000
principais fatos: Objetiva o autor a revisão geral e indistinta dos contratos de
arrendamento mercantil, para que se substitua em todo e qualquer contrato a cláusula
contratual que vincula o valor das prestações ao índice de variação cambial (dólar
americano), pela variação do fator INPC, a partir de janeiro de 1999. Autos foram
remetidos ao STF, para julgamento do recurso extraordinário que interposto em favor
da ALFA ARRENDAMENTO MERCANTIL.
A chance de perda é provável
análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
valor provisionado: Não há provisão
juízo: 2ª Vara Cível da Comarca de Brasília/DF
instância: 1ª instância
data de instauração: 20/04/2000
partes no processo: Ministério Público do Distrito Federal X Alfa Arrendamento
Mercantil S/A (Controlada do Emissor)
valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 200.000
PÁGINA: 31 de 195

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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
principais fatos: Objetiva o autor a revisão geral e indistinta dos contratos de
arrendamento mercantil, para que se substitua em todo e qualquer contrato a cláusula
contratual que vincula o valor das prestações ao índice de variação cambial (dólar
americano), pela variação do fator INPC, a partir de janeiro de 1999. Aguarda-se
publicação de sentença.
A chance de perda é provável
análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
valor provisionado: Não há provisão
juízo: 2ª Vara Cível da Comarca de Belo Horizonte/MG
instância: 1ª instância
data de instauração: 23/08/1999
partes no processo: Movimento das Donas de Casa e Consumidores de Minas Gerais X
Alfa Arrendamento Mercantil S/A (Controlada do Emissor)
valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 500.000
principais fatos: Ação civil coletiva, em que o Movimento das Donas de Casa e
Consumidores de Minas Gerais visa a obter a invalidação de inúmeras cláusulas
inseridas em contratos de arrendamento mercantil firmados entre as instituições
financeiras requeridas e seus arrendatários. Aguarda remessa dos autos à conclusão para
prolação de sentença.
A chance de perda é provável
análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
valor provisionado: Não há provisão
juízo: 19ª Vara Cível da Comarca do Rio de Janeiro/RJ
instância: 1ª instância
data de instauração: 9/10/2002
partes no processo: Cláudio Noronha Chagas Freitas x Alfa Arrendamento Mercantil
S.A. 9Controlada do Emissor) e Corumbal Corretora de Seguros Ltda.
valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 2.847.000
principais fatos: Trata-se de ação na qual o Autor pleiteia o ressarcimento de um
helicóptero novo com as mesmas características ao que foi objeto de sinistro ocorrido
(seqüestro e queda da aeronave), bem como indenização, por lucro cessante, da perda
de receita de locação do bem. Aguarda-se julgamento do Recurso Especial.
A chance de perda é provável
análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento de 50% da condenação,
sem reflexos na operação normal da instituição.
valor provisionado: R$ 2.850.000
juízo: 2ª Vara Cível da Comarca do Rondonópolis/MT
instância: 1ª instância
data de instauração: 16/12/1997
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
partes no processo: Susana Servilha Martins Rodrigues e Outra X Edson Soares de
Lima e Alfa Arrendamento Mercantil (Controlada do Emissor)
valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 1.094.400
principais fatos: Trata-se de Ação de indenização por danos morais e materiais face ao
falecimento de João Bosco Miguel Rodrigues em acidente de trânsito envolvendo
veículo de propriedade da AAM e conduzido por Edson Soares de Lima (coréu).Apresentamos
cálculos.
A chance de perda é provável
análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
valor provisionado: Não há provisão
FINANCEIRA ALFA S.A.
Natureza: Trabalhista
Juízo: 2ª Vara do Trabalho de Natal.
Instância: 1ª.
Data de instauração: 30/11/2009.
Partes no processo: Anísio Sérgio Gomes Chagas X Banco Alfa S.A. e Emissor
Valores, bens ou direitos envolvidos: reconhecimento do vínculo com o BASA; "abono
único", PLR, "gratificação semestral" e "auxílio alimentação/refeição"; integração salarial
do "auxílio alimentação/refeição"; horas extras além da 6ª, da 8ª e decorrentes do intervalo;
reflexos; FGTS + 40%; devolução dos frutos financeiros das verbas não pagas; INSS e
IRRF; juros e atualização monetária; honorários advocatícios.
Principais fatos: Audiência UNA realizada em 23/03/10. Aguardando prolação de sentença
(23/04/10).
chance de perda: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem reflexos
na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 605.914
Juízo: 33ª Vara do Trabalho do Rio de Janeiro.
Instância: 2ª.
Data de instauração: 29/06/2000.
Partes no processo: José Carlos Valcarce da Silva X Banco ABN Amro Real S/A e Emissor
Valores, bens ou direitos envolvidos: Horas extras além da 6ª diária; honorários
advocatícios; diferença salarial; diferença de remuneração variável; devolução de desconto
de seguro de vida; verba de representação - km/ gás/ depreciação; reflexos; prêmio; ajudaalimentação;
multa atraso no pagamento verbas rescisórias; juros e correção monetária.
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
Principais fatos: Sentença de procedência parcial em outubro/2005; Acórdão de Recurso
Ordinário em outubro/2006; aguardando julgamento de Agravo de Instrumento de Recurso
de Revista.
chance de perda: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem reflexos
na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 501.851
Juízo: 16ª Vara do Trabalho de Belo Horizonte.
Instância: 1ª.
Data de instauração: 18/12/2008.
Partes no processo: José do Carmo da Silva Pinto Pinheiro X Banco Alfa de Investimento
S.A., Banco Alfa S.A. e Emissor.
Valores, bens ou direitos envolvidos: Enquadramento na categoria dos bancários; reajustes
salariais, auxílio refeição, cesta alimentação, cesta alimentação adicional, abonos únicos,
PLR e multas convencionais; horas extras além da 8º diária; 1 hora extra diária pela não
concessão do intervalo; reflexos da remuneração variável sobre DSRs, sábados e, com
estes, sobre férias, 13º salários, aviso prévio, FGTS + 40%, horas extras e PLR; reflexos
das horas extras nos DSRs, sábados e, com estes, sobre aviso prévio, férias, 13º salários e
FGTS + 40%; diferenças salariais; diferenças de RV pela incorporação de seu valor fixo
pago até Mar-03 com incidências sobre a comissão de cargo, DSRs, sábados e, com estes,
sobre férias, 13º salários, aviso prévio, FGTS + 40%, horas extras e PLR; 10 dias de férias
em dobro + 1/3 não gozadas.
Principais fatos: Aguardando audiência de instrução (18/05/10)
chance de perda: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem reflexos
na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 354.280
Juízo: 12ª Vara do Trabalho de Goiânia.
Instância: 1ª.
Data de instauração: 19/12/2008.
Partes no processo: Marco Tulio Marques Naves X Emissor
Valores, bens ou direitos envolvidos: Horas extras, equiparação, diferenças salariais,
diferenças da PLR, diferenças de RV, retificação da CTPS, benefícios da categoria,
integração das verbas salariais, reflexos.
Principais fatos: Aguardando audiência de instrução (17/05/10).
chance de perda: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem reflexos
na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 358.380
Juízo: 14ª Vara do Trabalho de Curitiba.
Instância: 2ª.
PÁGINA: 34 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
Data de instauração: 16/08/2006.
Partes no processo: Marlon Vinicius Bertuzzi X Emissor
Valores, bens ou direitos envolvidos: Horas extras; FGTS; férias + 1/3; pagamento em
dobro dos DSR; comissão de cargo; PLR; pagamento das verbas rescisórias; multa do art.
477 da CLT.
Principais fatos: Sentença de procedência parcial em agosto/2008; pendente de julgamento
de Recurso Ordinário
chance de perda: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem reflexos
na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 353.447
Juízo: 73ª Vara do Trabalho do Rio de Janeiro.
Instância: 1ª.
Data de instauração: 21/09/2009.
Partes no processo: Rafael Simões de Oliveira X Banco Alfa S.A. e Emissor
Valores, bens ou direitos envolvidos: Nulidade do contrato de estágio; reconhecimento de
vínculo empregatício com o Banco Alfa (todo o período) e, consequentemente, todos os
direitos inerentes à categoria; anotação na CTPS; sucessivamente, reconhecimento de
vínculo empregatício com a Financeira durante o período que laborou como estagiário
(unicidade contratual) e, consequentemente, os direitos trabalhistas decorrentes da relação
de emprego; responsabilidade solidária; PLR e abono único; reflexos em férias + 1/3, 13º
salário, FGTS + 40%, horas extras pagas e não pagas e verbas rescisórias; diferenças da
verba denominada ajuda cesta alimentação e reflexos desta nos DSR; diferença de férias +
1/3, 13º salário, horas extras pagas e não pagas e verbas rescisórias e FGTS + 40%; horas
extras além da 6ª diária, inclusive nos sábados, domingos, feirões, horas
noturnas, intervalos intrajornada; reflexos; 1 h diária de intervalo não concedido; adicional
noturno de 35% do salário sobre as horas laboradas neste período; ressarcimento em dobro
pelas férias não usufruídas; diferenças salariais em face da equiparação salarial;
quilômetros rodados; adicional de risco de 15% do salário; indenização por dano moral
(100 vezes maior que sua remuneração ou ao arbítrio do juiz); devolução dos frutos
financeiros gerados pela posse de má-fé; recolhimento dos encargos previdenciários e
fiscais ou indenização equivalente; juros e correção monetária; FGTS + 40%; honorários
advocatícios em 20%.
Principais fatos: O Reclamante aditou a inicial. Aguardando designação de nova data para a
audiência.
chance de perda: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem reflexos
na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 1.090.893
Juízo: 2ª Vara do Trabalho de Belo Horizonte.
Instância: 1ª.
PÁGINA: 35 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
Data de instauração: 28/07/2008.
Partes no processo: Rodrigo Scucato Lobo X Emissor
Valores, bens ou direitos envolvidos: Unicidade do contrato de trabalho; responsabilidade
solidária; anotação da real data de saída do Reclamante; declaração do enquadramento do
Reclamante no artigo 224 da CLT; horas extras; reflexos; DSR; 13º salário; férias +
1/3; férias em dobro; FGTS + 40%; PLR; diferenças salariais; equiparação salarial;
pagamento da "RV" relativa ao mês de 10/2007; multa diária até o efetivo cumprimento da
retificação da CTPS; juros e correção monetária; expedição de ofício ao INSS, à DRT e à
CEF; exibição de documentos; justiça gratuita.
Principais fatos: Aguardando oitiva de testemunhas por carta precatória (12/08/10).
chance de perda: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem reflexos
na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 1.127.158
Juízo: 19ª Vara do Trabalho de Curitiba.
Instância: 1ª.
Data de instauração: 17/10/2008.
Partes no processo: Sara Daiane Pereira de Almeida X Banco Alfa S.A. e Emissor
Valores, bens ou direitos envolvidos: Reconhecimento de vínculo empregatício sem
registro; 13º Salários, férias e FGTS + 40% do período sem registro; horas extras além da
6º diária; 10 dias de intervalo não gozado por mês durante todo o período; indenização pela
1,5 hora extra diária pela não concessão do intervalo até Jul/05 e 1 hora de intervalo a partir
de Ago/05; reflexos das horas extras nos DSRs, sábados, e com estes no aviso prévio,
férias, 13º salários e FGTS + 40%; reconhecimento da condição de bancário por todo o
período com pagamento de diferenças de Adicional Tempo de Serviço, Gratificação de
Cargo de Ago/05 a Nov/06, adicional quebra de caixa a partir de Ago/05 + reflexos; auxílio
refeição e auxílio cesta alimentação decorrentes da equiparação aos bancários; diferença do
vale transporte no valor de 4 conduções por dia até Jul/05; multas normativas; PLR;
indenização estabilidade provisória composta de salários, 13º salários, férias e FGTS + 40%
desde a demissão até a alta médica; indenização por danos materiais composta de despesas
médicas e manutenção do plano de saúde; indenização por lucros cessantes composta da
remuneração mais 13º salários, férias e FGTS + 40% até o falecimento da reclamante;
indenização pensão vitalícia composta da remuneração mais 13º salários, férias e FGTS +
40% até o falecimento da reclamante; indenização pelo dano moral no valor de 200
Salários; indenização Assédio Moral no valor de 1 salário por ano trabalhado em dobro.
Principais fatos: Acordo firmado em abril/2010. Encerramento iminente.
chance de perda: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem reflexos
na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 773.986
Juízo: 2ª Vara do Trabalho de Porto Alegre
Instância: 2ª.
Data de instauração: 27/07/2007.
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
Partes no processo: Viviane Crespani Fernandes X Emissor
Valores, bens ou direitos envolvidos: Reconhecimento do vínculo empregatício; adicional
por tempo de serviço; férias + 1/3 e proporcionais; 13º salário; gratificações semestrais;
difereças salariais; ajuda alimentação; PLR; reflexos; horas extras, com adicional de 50% ;
equiparação salarial; comissão de cargo e comissão da venda de produtos; repouso semanal
remunerado; reconhecimento de sua condição de financiária; salário substituição;
ressarcimento dos valores despendidos com o uso do telefone particular para prestar
serviços à reclamada; despesas de seu veículo; justiça gratuita e honorários advocatícios.
Principais fatos: Fase de conhecimento transitou em julgado. Aguardando início da
execução.
chance de perda: Possível.
Análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem reflexos
na operação normal da instituição.
Valor provisionado: R$ 418.693
Natureza: Tributária
j. juízo: 27ª Vara da Justiça Federal
k. instância: 1ª
l. data de instauração: 04/02/2000
m. partes no processo: Emissor x Delegado Especial de Instituições Financeiras e São
Paulo
n. valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 93.943.000
o. principais fatos: Trata-se de mandado de segurança em que o emissor questiona a
constitucionalidade do alargamento da base de cálculo da Cofins instituída pela
Lei nº. 9.718/98. Apesar de possuir sentença favorável, o emissor desistiu da ação
judicial e aderiu aos benefícios de redução dos valores dos juros de que trata a Lei
nº. 11.941/09. Esse processo é considerado relevante haja vista o montante
envolvido.
p. O emissor desistiu do processo.
q. análise do impacto em caso de perda do processo: A desistência do processo
implicará num efeito líquido positivo no resultado de R$ 21.469.000, sendo que o
desencaixe para pagamento do valor após os descontos legais não afetará
negativamente a situação financeira e patrimonial do emissor, nem os seus
negócios.
r. valor provisionado: Em 31/12/2009 o valor provisionado é de R$
91.809.000.
j. juízo: 1ª, 11ª e 22ª Vara da Justiça Federal
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
k. instância: 1ª
l. data de instauração:19/03/06, 18/02/02 e 20/12/99
m. partes no processo: Emissor x Delegado Especial de Instituições Financeiras em
São Paulo
n. valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 105.132.000
o. principais fatos: Trata-se de cobranças efetuadas pela Receita Federal do Brasil
relativas à Contribuição Social sobre o Lucro do período de janeiro/92 a
junho/94. O emissor possui decisão judicial favorável transitada em julgado em
1992 exonerando-o do pagamento dessa contribuição no mencionado período.
Após ingresso com novo recurso judicial contra essas cobranças o emissor
obteve, em dezembro de 2009, decisão judicial favorável transitada em julgado
exonerando-o novamente do pagamento dessa contribuição. As execuções
fiscais decorrentes dessas cobranças foram extintas em 2010.
p. o processo foi extinto favoravelmente ao emissor.
q. análise do impacto em caso de perda do processo: o processo foi extinto
favoravelmente ao emissor.
r. valor provisionado: Não há provisão.
Natureza: Cível
juízo: 1ª Vara Cível da Comarca de Natal/RN
instância: 1ª instância
data de instauração: 5/8/1997
partes no processo: Esequias Pegado Cortez Neto e Outro X Emissor
valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 400.000
principais fatos: Trata-se de ação de indenização visto que os Autores tiveram seus nomes
anotados nos cadastros restritivos, do sistema cadastral pertencente ao ABN e do ALFA e
administrado pela SERASA e pela CÂMARA DE DIRIGENTES LOJISTAS DE
NATAL.Aguarda-se julgamento do Resp.
a chance de perda é provável
análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem reflexos
na operação normal da instituição.
valor provisionado: Não há provisão
juízo: 6ª Vara Cível da Circunscrição Especial Judiciária da Comarca de Brasília/DF
instância: 1ª instância
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
data de instauração: 4/3/2008
partes no processo: Ministério Público do Distrito Federal x Banco Alfa S.A. e Emissor
valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 500.000
principais fatos: Discute-se a legalidade da cobrança de tarifa de liquidação antecipada.
Sentença reconheceu a nulidade da tarifa. Aguarda-se julgamento de Apelação.
a chance de perda é provável
análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem reflexos
na operação normal da instituição.
valor provisionado: Não há provisão
juízo: 1ª Vara Cível da Comarca de Tucuruí/PA
instância: 1ª instância
data de instauração: 15/9/2009
partes no processo: Defensoria Pública do Estado do Pará x Emissor
valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 2.000.000
principais fatos: Discute-se fraude nos contratados de consignação. Aguarda-se a citação
de todos os réus.
a chance de perda é remota
análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem reflexos
na operação normal da instituição.
valor provisionado: Não há provisão
juízo: 1ª Vara Cível da Comarca de Balneário Camboriú/SC
instância: 1ª instância
data de instauração: 15/4/2002
partes no processo: Fábio da Rosa Cia. Ltda. x Féminite Indústria e Comércio Ltda. (atual
denominação de D´oro Confecções Indústria e Comércio Ltda.) e Banco Alfa S.A. -
Interessada: Emissor.
valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 617.733
principais fatos: O autor requer a declaração de inexistência de títulos, visto que as
mercadorias foram devolvidas/Contestação apresentada.
a chance de perda é possível
análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem reflexos
na operação normal da instituição.
valor provisionado: Não há provisão
juízo: Unidade da Fazenda Publicada Comarca de Florianópolis/SC
instância: 1ª instância
data de instauração: 2/3/2010
partes no processo: Instituto de Defesa do Cidadão x Banco Alfa S.A. e Emissor
valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 500.000
principais fatos: Discute-se a legalidade da cobrança de tarifa de abertura de crédito.
Sentença reconheceu a nulidade da tarifa.Aguarda-se citação de todos os réus.
a chance de perda é provável
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem reflexos
na operação normal da instituição.
valor provisionado: Não há provisão
Metro-Dados Ltda.
Juízo: 45ª Vara do Trabalho de São Paulo.
Instância: 2ª.
data de instauração: 16/10/1996.
partes no processo: Ivan Saide de Mello X Metro-Dados Ltda.
valores, bens ou direitos envolvidos: Diferenças salariais (substituição das funções de
gerente), jornada de bancário, horas extras, reflexos, horas de sobreaviso, integração
das horas de sobreaviso, correção monetária e juros.
principais fatos: Condenação (horas extras e seus reflexos, que já foi garantida em
execução provisória, por meio da indicação de títulos). O processo está aguardando
julgamento do recurso interposto.
chance de perda: Provável.
análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
valor provisionado: R$ 585.070,50.
Juízo: 56ª Vara do Trabalho de São Paulo.
Instância: 2ª.
data de instauração: 20/9/2000.
partes no processo: João Sérgio da Silva Bispo X Metro-Dados Ltda. e Banco Abn
Amro Real S/A
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
valores, bens ou direitos envolvidos: Reconhecimento da condição de bancário,
verbas da categoria, equiparação salarial, diferenças salariais, gratificação de função,
horas extras além da 6ª, adicional de periculosidade, reflexos, correção monetária e
juros.
principais fatos: Condenação (adicional de periculosidade horas extras além da 6º,
reflexos, correção monetária segundo o mês subsequente ao trabalhado, anuênios e
ajuda alimentação, diferença salarial pela equiparação à categoria dos bancários e
pela equiparação ao paradigma, reconhecida a prescrição das verbas anteriores a
19/06/93).
chance de perda: Provável.
análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
valor provisionado: R$ 2.213.554,48.
Juízo: 14ª Vara do Trabalho do Rio de Janeiro.
Instância: 2ª.
data de instauração: 22/6/1998.
partes no processo: José Luiz de Aguiar Trajano X Metro-Dados Ltda. e Banco Abn
Amro Real S/A
valores, bens ou direitos envolvidos: Unicidade dos contratos de trabalho e nulidade
da rescisão, reconhecimento como bancário, seja aplicado ao contrato de trabalho no
período de 23/06/93 até 30/05/1997, as normas coletivas relativa a categoria dos
bancários, pagamento das diferenças salariais relativas a todos os reajustes, aumentos,
abonos e antecipações salariais concedidas aos bancários, adicional de 35%, horas
extras acima da 6ª, sábados e domingos, adicional de transferência de 25%,
indenização das despesas com a transferência, ATS, gratificação semestral, ajuda
alimentação, PL, diferença verbas rescisórias e multa normativa, integrações e
reflexos.
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
principais fatos: Condenação (unicidade contratual, reconhecimento como bancário,
responsabilidade solidária, pagamento até o distrato de diferenças salariais pela
aplicação das normas coletivas dos bancários, ATS, gratificação semestral, duas horas
extras, reflexos). O processo está aguardando recurso interposto.
chance de perda: Remota.
análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
valor provisionado: R$ 561.899,31.
Juízo: 33ª Vara do Trabalho de São Paulo.
Instância: 2ª.
data de instauração: 5/7/1994.
partes no processo: Ricardo Luiz Fonseca da Matta X Metro-Dados Ltda. e Banco
Abn Amro Real S/A.
valores, bens ou direitos envolvidos: Verbas trabalhistas.
principais fatos: Condenação, que já foi paga mediante depósito judicial no valor de
R$ 289.942,57, realizado em 18/2/2005, com os respectivos recolhimentos fiscais e
previdenciários, porém o processo ainda não foi encerrado, pois encontra-se no TST
para julgamento do Agravo de Instrumento em sede de execução opostos pelo
Reclamante.
chance de perda: Remota.
análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
valor provisionado: R$ 560.532,31.
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
Juízo: 19ª Vara do Trabalho de São Paulo.
Instância: 2ª.
data de instauração: 19/11/1999.
partes no processo: Jorge Pagan X Metro-Dados Ltda. e Banco Abn Amro Real S/A
valores, bens ou direitos envolvidos: Adicional de periculosidade e reflexos.
principais fatos: Condenação (adicional de periculosidade e reflexos). O processo
aguarda julgamento do recurso interposto.
chance de perda: Provável.
análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
valor provisionado: R$ 802.373,37.
Metro Tecnologia Informática Ltda.
Juízo: 11ª Vara do Trabalho de São Paulo.
Instância: 2ª.
data de instauração: 18/2/1997.
partes no processo: Gildete Pereira Galindo X Metro Tecnologia Informática Ltda. e
Banco Abn Amro Real S/A.
valores, bens ou direitos envolvidos: Unicidade contratual, anuênios, comissão de
cargo, ajuda e auxílio alimentação, correções salariais, horas extras, reflexos,
correção monetária, retificação da CTPS, descontos previdenciários e fiscais.
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4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
principais fatos: Condenação (unicidade contratual, anuênios, comissão de cargo,
ajuda e auxílio alimentação, correções salariais, horas extras, reflexos, correção
monetária, retificação da CTPS, descontos previdenciários e fiscais). Aguardando
julgamento do Recurso de Revista.
chance de perda: Provável.
análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
valor provisionado: R$ 509.423,95.
Juízo: 08ª Vara do Trabalho de São Paulo.
Instância: 1ª.
data de instauração: 26/2/1993.
partes no processo: Ivanice de Lima X Metro Tecnologia Informática Ltda., Metro-
Dados Ltda. e Banco Abn Amro Real S/A
valores, bens ou direitos envolvidos: Cancelamento da rescisão contratual, declaração
de unicidade contratual, reconhecimento da condição de bancária, reajustes salariais
da categoria, retificação da CTPS, horas extras, equiparação salarial, reflexos.
principais fatos: Condenação (diferenças salariais pela aplicação dos reajustes
salariais e antecipações, índices de produtividade, anuênios e ajuda alimentação da
categoria, horas extras e reflexos, diferenças salariais decorrentes da equiparação
salarial e FGTS + 40%). A execução já foi paga mediante depósito judicial em
garantia. O processo está aguardando julgamento dos embargos à execução.
chance de perda: Remota.
análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
valor provisionado: R$ 609.034,00.
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Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
Juízo: 43ª Vara do Trabalho de São Paulo.
Instância: 2ª.
data de instauração: 18/8/2004.
partes no processo: Andre Casertani X Metro Tecnologia Informática Ltda. e Banco
Alfa de Investimento S.A.
valores, bens ou direitos envolvidos: Reconhecimento de vínculo com o Banco Alfa
de Investimento S.A., equiparação salarial, horas extras, adicional noturno e reflexos.
principais fatos: Condenação (diferenças decorrentes da equiparação salarial, horas
extras e reflexos). Garantida a execução provisória por meio da indicação de títulos.
O processo aguarda o julgamento do recurso interposto.
chance de perda: Possível.
análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
valor provisionado: R$ 601.919,84.
Juízo: 27ª Vara do Trabalho de São Paulo.
Instância: 2ª.
data de instauração: 15/4/2005.
partes no processo: Jeremias Alves Rodrigues X Metro Tecnologia Informática Ltda.,
Corumbal Participações e Administração Ltda. e Alfa Holdings S.A.
valores, bens ou direitos envolvidos: Responsabilidade subsidiária da Corumbal e
Alfa Holdings; equiparação salarial e reflexos; horas extras e reflexos; diferenças de
verbas rescisórias; danos morais; honorários advocatícios.
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Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
4.3 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos e relevantes
principais fatos: Condenação (responsabilidade solidária, pagamento de equiparação
salarial; 1 hora extra diária e reflexos, prescrição das verbas anteriores a 15/04/00). A
execução já foi paga por meio de depósito judicial em garantia. O processo aguarda
julgamento do recurso no TST.
chance de perda: Provável.
análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
valor provisionado: R$ 663.954,92.
Juízo: 23ª Vara do Trabalho de São Paulo.
Instância: 2ª.
data de instauração: 21/6/2004.
partes no processo: Joaquim Rodrigues Pinheiro Neto X Metro Tecnologia
Informática Ltda. e Banco Alfa de Investimento S.A.
valores, bens ou direitos envolvidos: Reconhecimento do vínculo empregatício com o
banco, diferenças salariais decorrentes de equiparação salarial, reflexos, horas extras
além da 6ª diária, reflexos, diferença de adicional noturno, auxílio refeição e cesta
alimentação, abonos salariais, PLR.
principais fatos: Condenação (diferenças salariais; 2 horas extras diárias e reflexos).
A execução já foi paga mediante depósito judicial em garantia. O processo aguarda
julgamento dos embargos à execução e recurso.
chance de perda: Provável.
análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
valor provisionado: R$ 605.462,20.
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Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
4.4 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais não sigilosos cujas partes contrárias
sejam administradores, ex-administradores, controladores, ex-controladores ou
investidores
Juízo: 57ª Vara do Trabalho de São Paulo.
Instância: 2ª.
data de instauração: 20/9/2000.
partes no processo: Carlos Roberto Ortiz Nascimento X emissor, Banco Alfa de
Investimento S.A., Metro Tecnologia Informática Ltda, e outras, valores, bens ou
direitos envolvidos: Reconhecimento de vínculo único com as Reclamadas;
solidariedade passiva; reconhecimento como salário único as parcelas pagas
mensalmente pelas Reclamadas, ainda que a título de honorários de administrador,
reconhecimento como salário in natura os benefícios pagos; indenização por danos
morais; diferença das verbas rescisórias, FGTS + 40% e demais reflexos.
principais fatos: Condenação ao pagamento da diferença de verbas rescisórias e do
FGTS + 40% sobre Set-00 e Out-00, considerando o salário efetivo, que já foi cumprida
em execução provisória.
chance de perda: Remota.
análise do impacto em caso de perda do processo: Pagamento da condenação, sem
reflexos na operação normal da instituição.
valor provisionado: R$ -0-
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4.5 - Processos sigilosos relevantes
Não há nenhum processo sigiloso em que o emissor ou suas controladas sejam parte e
que não tenham sido divulgados.
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Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
4.6 - Processos judiciais, administrativos ou arbitrais repetitivos ou conexos, não sigilosos
e relevantes em conjunto
Não há nenhum processo judicial, administrativo ou arbitral repetitivos ou conexos, em que
o emissor ou suas controladas façam parte.
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Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
4.7 - Outras contingências relevantes
Não há informações relevantes para este item.
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4.8 - Regras do país de origem e do país em que os valores mobiliários estão custodiados
O emissor não possui valores mobiliários custodiados em outros países
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Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
5.1 - Descrição dos principais riscos de mercado
Os resultados operacionais do emissor poderão sofrer de maneira significativa por
modificações nas políticas ou normas que envolvam inflação, tributos, controle cambial,
liquidez no mercado interno de empréstimos e outros eventos econômicos. Por se tratar de
uma Companhia exclusivamente de participações societárias, controladora de um grupo
econômico, seus riscos estão concentrados nas empresas em que tem participação, em
especial nas instituições financeiras do grupo.
O emissor tem participação indireta em empresas sediadas na Ilha da Madeira que aplicam
suas disponibilidades no mercado financeiro internacional. Os resultados destes
investimentos estão sujeitos não só ao risco do mercado internacional como também aos
riscos cambiais em decorrência da flutuação da cotação do Euro podem influenciarem
indiretamente o resultado através das controladas diretas Metro Tecnologia Informática
Ltda., Metro Dados Ltda. e Corumbal Participações e Administração Ltda. quando efetuase
o método de equivalência patrimonial. Tanto a valorização quanto a desvalorização do
Real em relação ao Euro criam resultados não realizados relativamente a estas
participações, tendo em vista que, enquanto não forem realizados, continuam sujeitos a
variação cambial
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Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
5.2 - Descrição da política de gerenciamento de riscos de mercado
O emissor não possui política que busca a proteção a riscos de mercado, pó não estar
diretamente exposto a tais riscos.
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Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
5.3 - Alterações significativas nos principais riscos de mercado
Não identificamos alterações significativas nos principais riscos de mercado.
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Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
5.4 - Outras informações relevantes
Não há outras informações relevantes relativas a este item.
PÁGINA: 55 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
6.1 / 6.2 / 6.4 - Constituição do emissor, prazo de duração e data de registro na CVM
Data de Constituição do Emissor
19/12/1959
Forma de Constituição do Emissor
Sociedade Anônima de Capital Aberto
País de Constituição
Brasil
Prazo de Duração
Prazo de Duração Indeterminado
Data de Registro CVM
20/07/1977
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Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
6.3 - Breve histórico
Esta empresa , originou-se com o nome de Participação e Administração S.A. PASA,
fundada em 19.12.1959, com sede em Belo Horizonte – MG, e desde o início de suas
atividades objetiva manter participações em outras empresas.
Através da Assembléia Geral extraordinária realizada em 11.08.1969, foi aprovada a
transferência da sede social para São Paulo-SP, e a modificação da denominação para Real
S.A. Participações e Administração. A A.G.E de 08.04.1999, alterou a denominação social
para Alfa Holdings S.A.
Na qualidade de holding, tem suas participações societárias direcionadas principalmente
aos segmentos financeiros (Banco Alfa de Investimento S.A., e Financeira Alfa S.A.)
Não possui filiais e seu controle é integralmente nacional.
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Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
6.5 - Principais eventos societários ocorridos no emissor, controladas ou coligadas
Não houve eventos societários relevantes
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Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
6.6 - Informações de pedido de falência fundado em valor relevante ou de recuperação
judicial ou extrajudicial
Não foi protocolado nenhum pedido requerendo a falência ou recuperação judicial ou
extrajudicial do emissor.
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Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
6.7 - Outras informações relevantes
Não há outras informações relevantes relativas a este item.
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Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
7.1 - Descrição das atividades do emissor e suas controladas
O emissor .: Tem como objetivo principal participar como sócia de outras sociedades na
qualidade de cotista, acionista ou outra forma legalmente admissível. Nos termos de nosso
estatuto podemos também: (i) prestar todos e quaisquer serviços de engenharia permitidos
pelas leis e regulamento aplicáveis à espécie, (ii) atuar como representante, administradora
ou procuradora de pessoas físicas e jurídicas, civis e comerciais, nacionais e estrangeiras.
(iii) atuar como corretora ou incorporadora de imóveis por conta própria ou de terceiros,
(iv) prestar assistência técnica e prestação de serviços de qualquer natureza, inclusive
serviços especializados sobre assuntos que exigem conhecimentos técnicos profissionais de
economia (Lei nº 1.411/51. Decreto nº 31.794/52 e Resolução nº 67/57, do Conselho
Federal de Economistas Profissionais), fianças e administração (Lei nº 4.769/65 e Decreto
nº 61.934/67), tais como: pesquisas de mercado, levantamentos estatísticos, análises
econômico-financeiras, organizações, planejamento, controles, relatórios, pareceres, planos,
implantações, projetos e estudos, bem como outros campos em que estes se desdobrem ou
com os quais sejam conexos, a quaisquer empresas comerciais, industriais e agrícolas.
Controladas
Banco Alfa de Investimento S.A.
O Banco tem por objeto a prática de todas as operações permitidas à sociedade da espécie
pelas disposições legais e regulamentares que então vigorarem, inclusive as de câmbio, mas
excetuadas outras que dependam de autorização especial, ou que estejam sob a disciplina de
leis especiais.
Financeira Alfa S.A – C.F.I.
A Sociedade tem por objeto a prática de todas as operações de crédito, financiamento e
investimentos permitidas pelas leis e regulamentos aplicáveis à espécie
Alfa Arrendamento Mercantil S.A.
A sociedade tem por objeto exclusivamente a prática de operações de arrendamento
mercantil, observadas as disposições da legislação em vigor.
Banco Alfa S.A.
O Banco tem por objeto a prática de todas as operações bancárias inerentes
Alfa Corretora de Câmbio e Valores mobiliários S.A.
A sociedade tem por objeto:
i) operar em recinto ou em sistema mantido por Bolsa de Valores;
ii) subscrever, isoladamente ou em consórcio com outras sociedades
autorizadas, emissões de títulos e valores mobiliários para revenda;
iii) intermediar oferta pública e distribuição de títulos e valores mobiliários no
mercado;
iv) comprar e vender títulos e valores mobiliários, por conta própria e de
terceiros, observada regulamentação baixada pela Comissão de Valores
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7.1 - Descrição das atividades do emissor e suas controladas
Mobiliários e Banco Central do Brasil nas suas respectivas áreas de
competência;
v) encarregar-se da administração de carteiras e da custódia de títulos e valores
mobiliários;
vi) incumbir-se da subscrição, da transferência e da autenticação de endossos,
de desdobramento de cautelas, de recebimento e pagamento de resgates,
juros e outros proventos de títulos e valores mobiliários;
vii)
vii)
exercer funções de agente fiduciário;
instituir, organizar e administrar fundos e clubes de investimento;
ix) constituir sociedade de investimento - capital estrangeiro e administrar a
respectiva carteira de títulos e valores mobiliários
x) exercer as funções de agente emissor de certificados e manter serviços de
ações escriturais;
xi) emitir certificados de depósito de ações e cédulas pignoratícias de
debêntures;
xii)
xiii)
intermediar operações de câmbio;
praticar operações no mercado de câmbio de taxas flutuantes;
xiv) praticar operações de conta margem, conforme regulamentação da
Comissão de Valores Mobiliários;
xv)
realizar operações compromissadas;
xvi) praticar operações de compra e venda de metais preciosos, no
mercado físico, por conta própria e de terceiros, nos termos da
regulamentação baixada pelo Banco Central do Brasil;
xvii) operar em Bolsas de Mercadorias e de Futuros por conta própria e de
terceiros, observada regulamentação baixada pela Comissão de Valores
Mobiliários e Banco Central do Brasil nas suas respectivas áreas de
competência;
xviii) prestar serviços de intermediação e de assessoria ou assistência
técnica, em operações e atividades nos mercados financeiro e de capitais;
xix) manter sistema de conta corrente, não movimentável por cheque, para
efeito de registro das operações por contas de seus clientes.
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7.1 - Descrição das atividades do emissor e suas controladas
xx) exercer outras atividades expressamente autorizadas em conjunto,
pelo Banco central do Brasil e pela Comissão de Valores Mobiliários;
Corumbal Participações e Administração Ltda.: Tem como objetivo participar como
sócia de outras sociedades na qualidade de cotista, acionista ou outra ainda como membro
de consórcio e a administração de bens próprios ou de terceiros. A Corumbal controladora
da Alfa Previdência e Vida S/A e da Alfa Seguradora S/A. e tem participação na Itapar
Europa Lda., empresa sediada na Ilha da Madeira.
Metro Tecnologia Informática Ltda.: Tem como objetivo (i) a assistência técnica,
econômica, financeira, agropecuária e administrativa a empresas e pessoas físicas em geral
e a prestação de serviços especializados sobre assuntos que exigem conhecimentos técnicos
profissionais de economia, finanças, agropecuária e de administração, bem como de
assessoria e consultoria a empresas e pessoas físicas em geral, elaboração, consultoria e
execução de projetos agropecuários a pessoas físicas e jurídicas, podendo contratar serviços
com organizações especializadas ou profissionais e técnicos necessários para o
desempenho dos serviços correlatos aos ramos, (ii) desenvolvimento de Sistemas
aplicativos ("software") para a computação eletrônica, podendo contratar serviços com
organizações especializadas ou com profissionais e técnicos, para o desempenho dos
serviços, (iii) administração de bens imóveis, podendo participar como sócia ou acionista
de outras sociedades, vedada a prática de operações para as quais seria necessária prévia
autorização dos poderes públicos, (iv) serviços relativos à pesquisa, coleta e fornecimento
de informações cadastrais, análise de crédito e de cadastro para encaminhamento de
pedidos de financiamento à sociedades de crédito, financiamento e investimentos ou outras
instituições financeiras, (v) assessoria e consultoria de crédito, planejamento, organização e
programação de carteiras de crediários e (vi) serviços gerais não especializados. A Metro
Tecnologia Informática Ltda.presta serviços na área de tecnologia, consultoria contábil e
fiscal e análise de créditos para as todas empresas do grupo. Também é a controladora do
Banco Alfa S/A. e tem participação na Itapar Europa Lda., empresa sediada na Ilha da
Madeira.
Metro Dados Ltda.: Tem como objetivo (i) a prestação de serviços no campo de
processamento de dados, tais como: análise; programação; treinamento; consultas;
execução de programas em seus próprios computadores digitais, nos de clientes ou nos de
terceiros; preparação e transcrição de dados; administração de projetos no campo de
processamento de dados; e administração de centros de processamento de dados para
clientes, (ii) a assistência técnica, econômica, financeira ou administrativa a empresas
comerciais, industriais e rurais; serviços especializados sobre assuntos que exigem
conhecimentos técnicos profissionais de economia, finanças e administração, tais como:
pesquisa de mercado; levantamentos estatísticos, análises econômico-financeiras,
organização, planejamentos, controles, relatórios, pareceres, planos, implantações, projetos
e estudos de viabilidade e serviços de consultoria, bem como outros campos em que estes
se desdobrem e (iii) a prestação de serviços, podendo participar como sócia ou acionista de
quaisquer outras sociedades, vedada a prática de operações para as quais seria necessária
prévia autorização dos poderes públicos. A Metro Dados Ltda. e a empresa responsável
pelo processamento de informações das empresas financeiras do grupo. É controladora da
RPD Europa Lda., empresa sediada na Ilha da Madeira.
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7.1 - Descrição das atividades do emissor e suas controladas
Alfa Previdência e Vida S.A.:A sociedade tem por objeto a exploração de seguros e
pessoa, e a instituição e administração de planos de previdência privada tais como definidos
na legislação em vigor
Alfa Seguradora S.A.: A sociedade tem por objeto a exploração de seguros de danos e de
pessoas, tais como definidos na legislação em vigor.
BRI Participações S.A.: Tem por objeto a administração de bens de sua propriedade, bem
como o de participar de outras sociedades, como sócia ou acionista.
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7.2 - Informações sobre segmentos operacionais
Não houve divulgações de informações por segmento operacional nas últimas
demonstrações financeiras controladas.
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7.3 - Informações sobre produtos e serviços relativos aos segmentos operacionais
Não houve divulgações de informações por segmento operacional nas últimas
demonstrações financeiras consolidadas.
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7.4 - Clientes responsáveis por mais de 10% da receita líquida total
O emissor não possui clientes.
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7.5 - Efeitos relevantes da regulação estatal nas atividades
a. necessidade de autorizações governamentais para o exercício das atividades e
histórico de relação com a administração pública para obtenção de tais autorizações.
O emissor não depende de autorizações específicas, de órgãos governamentais, para o
exercício de suas atividades.
Informamos que o emissor é cadastrado nesta Comissão de Valores Mobiliário – CVM,
desde 20.07.1977 (código CVM 995-4), como companhia aberta.
b. política ambiental do emissor e custos incorridos para o cumprimento da regulação
ambiental e, se for o caso, de outras práticas ambientais, inclusive a adesão a padrões
internacionais de proteção ambiental.
O emissor. tem conhecimento da legislação ambiental vigente, em especial, o disposto no
art. 225 da Constituição Federal que classifica o meio ambiente como bem de uso comum e
essencial à sadia qualidade de vida, impondo ao poder público e à coletividade o dever de
defendê-lo e preservá-lo para as presentes e futuras gerações.
O emissor está ciente de que a responsabilidade ambiental pode ocorrer em três esferas: (i)
cível; (ii) administrativa; e (iii) criminal; sendo certo que as três esferas de responsabilidade
mencionadas são “diversas e independentes”, com aplicação de três tipos diversos de
sanções.
Vale ressaltar que a ausência de responsabilidade em uma de tais esferas não isenta
necessariamente o agente da responsabilidade nas demais.
Portanto, o emissor, preocupa-se em desenvolver sua atividade, respeitando as regras
ambientais vigentes, uma vez que o seu descumprimento pode acarretar, inclusive, na
responsabilidade penal dos seus diretores, administradores e outras pessoas físicas que
atuem como prepostos ou mandatários, se estes vierem a concorrer para a prática de crimes
ambientais atribuídos ao emissor. Ademais, a legislação ambiental prevê, ainda, a
possibilidade de desconsideração da personalidade jurídica da empresa, ou seja, atingir
bens dos sócios e administradores quando se verificar a existência de infração ao estatuto
social ou fraude na administração da empresa com o objetivo de impor obstáculos ao
ressarcimento de prejuízos causados ao meio ambiente.
Não obstante a preocupação do emissor em cumprir rigorosamente as regras referentes à
legislação ambiental vigente, não há uma política ambiental específica, tendo em vista que
a atividade por ele exercida é administrativa, desenvolvida em escritórios, o que não gera
impactos negativos ao meio ambiente. Assim, não há impacto direto relevante no meioambiente
resultado da atividade exercida pelo emissor. Não há meios de se mensurar com
precisão os custos para o cumprimento específico da regulação ambiental.
c. dependência de patentes, marcas, licenças, concessões, franquias, contratos de
royalties relevantes para o desenvolvimento das atividades.
Não há efeitos relevantes da regulação estatal sobre as atividades do emissor no que
concerne à dependência de patentes, marcas, licenças, concessões, franquias, contratos de
royalties, tendo em vista seu objeto social.
_______________________________
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7.6 - Receitas relevantes provenientes do exterior
O emissor não obtém receitas de países estrangeiros.
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7.7 - Efeitos da regulação estrangeira nas atividades
O emissor não tem atividades em países estrangeiros, não estando sujeito à regulação
estrangeira.
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7.8 - Relações de longo prazo relevantes
O emissor não tem relações de longo prazo, exceto suas participações em controladas.
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7.9 - Outras informações relevantes
Não há outras informações relevantes relativas a este item.
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8.1 - Descrição do Grupo Econômico
a) Controladores diretos e indiretos
i) Controlador indireto pessoa Física
Aloysio de Andrade Faria - 99,999% da AFL Adm., Part. e Repres. Ltda.
ii) Controlador indireto pessoa jurídica
AFL Adm., Part. e Repres. Ltda., 99,999% da Administradora Fortaleza Ltda.
iii) Controlador direto pessoa jurídica
Administradora Fortaleza Ltda., 84,452% do capital votante e 16,161% do capital
não votante do emissor.
b/ c) controladas e coligadas
i) controladas diretas % ON /cotas % PN % Total
Banco Alfa S.A 17,454 17,454
Banco Alfa de Investimento S.A. 29,182 17,450
Financeira Alfa S.A. C.F.I. 29,241 0,024 16,444
Corumbal Participações a Adm. Ltda. 29,782 29,782
Metro Tecnologia Infomática Ltda. 48,920 48,920
Metro Dados Ltda. 39,679 39,679
Alfa Previdência e Vida S.A. 0,061 0,061
Alfa Seguradora S.A. 0,008 0,008
BRI Participações Ltda. 0,226 0,226
ii) Investidas da controlada: Corumbal Participações e Adm. Ltda.
% ON /cotas % PN % Total
Alfa C.C.V.M Ltda. 29,362 50,024 39,693
Banco Alfa de Investimento S.A. 13,311 33,818 21,556
Financeira Alfa S.A. 25,008 16,053 21,086
Alfa Seguradora S.A. 99,975 99,975
Alfa Previdência e Vida S.A. 99,816 99,816
Itapar Europa Serviços Lda. 53,658 53,658
iii) Investidas da controlada: Banco Alfa de Investimento S.A.
% ON /cotas % PN % Total
Alfa C.C.V.M Ltda. 70,638 49,976 60,307
Alfa Arrendamento Mercantil S.A. 84,752 12,026 55,661
BRI participações Ltda. 99,543 99,543
iv) Investidas da controlada: Metro Tecnologia Informática Ltda.
% ON /cotas % PN % Total
Banco Alfa S.A. 65,088 65,088
Banco Alfa de Investimento S.A.. 8,749 1,262 5,739
Corumbal Participações e Adm. Ltda. 7,758 7,758
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8.1 - Descrição do Grupo Econômico
Metro Dados Ltda. 20,653 20,653
Itapar Europa Serviços Lda. 46,342 46,342
v) Investidas da controlada: Metro Dados Ltda.
% ON /cotas % PN % Total
Corumbal Participações e Adm. Ltda. 16,676 16,676
RPD Europa Serviços Lda. 99,999 99,999
d) Não há participações de sociedades do grupo no emissor
.
e) Sociedades que são de controle comum
Todas as sociedades acima são de controle comum com o Consorcio Alfa de
Administração S.A.
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8.3 - Operações de reestruturação
Justificativa para o não preenchimento do quadro:
Não houve incorporações ou cisões por nossas controladas e nem no emissor de valores relevantes
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8.4 - Outras informações relevantes
Não há outras informações relevantes relativas a este item.
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9.1 - Bens do ativo não-circulante relevantes - outros
O emissor não possui outros bens relevantes no ativo não circulante
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9.1 - Bens do ativo não-circulante relevantes / 9.1.a - Ativos imobilizados
Descrição do bem do ativo imobilizado País de localização UF de localização Município de localização Tipo de propriedade
Equipamentos de Informatica Brasil SP São Paulo Própria
Diversos móveis de escritório Brasil SP São Paulo Própria
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9.1 - Bens do ativo não-circulante relevantes / 9.1.b - Patentes, marcas, licenças, concessões, franquias e contratos de transferência de
tecnologia
Tipo de ativo Descrição do ativo Território atingido Duração Eventos que podem causar a perda dos
direitos
Concessões não há não há não há não há não há
Contrato de transferência
de tecnologia
não há não há não há não há não há
Franquias não há não há não há não há não há
Licenças não há não há não há não há não há
Marcas não há não há não há não há não há
Patentes não há não há não há não há não há
Consequência da perda dos direitos
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9.1 - Bens do ativo não-circulante relevantes / 9.1.c - Participações em sociedades
Razão social CNPJ Código CVM Tipo sociedade País sede UF sede Município sede Descrição das atividades
desenvolvidas
Exercício social Valor contábil - variação % Valor mercado -
variação %
Banco Alfa de
Investimento S.A.
60.770.336/0001-65 138-4 Coligada Brasil SP São Paulo Financeira 17,450000
31/12/2009 5,886388 27,726000 3.212.478,00 Valor contábil 31/12/2009 171.100.315,00
31/12/2008 8,572050 -35,477000 5.749.091,00
Razões para aquisição e manutenção de tal participação
Montante de dividendos
recebidos (Reais)
31/12/2007 12,892040 60,484000 3.520.916,00
Valor mercado 31/12/2009 129.100.000,00
O Banco Alfa de Investimento S.A. desempenha papel fundamental em nossas atividades, motivo pelo qual mantemos participação nesta companhia.
Banco Alfa S.A. 03.323.840/0001-83 - Coligada Brasil SP São Paulo Financeira 17,450000
Data
Valor (Reais)
Participação do emisor
(%)
Valor mercado
31/12/2009 11,004000 0,000000 345.423,00 Valor contábil 31/12/2009 10.187.562,00
31/12/2008 10,738000 0,000000 246.856,00
31/12/2007 10,580000 0,000000 174.078,00
Razões para aquisição e manutenção de tal participação
O Banco Alfa S.A. desempenha papel fundamental em nossas atividades, motivo pelo qual mantemos participação nesta companhia
Corumbal Participações
e Administração S.A.
02.809.488/0001-28 - Coligada Brasil SP São Paulo Administração de bens próprios - holdings 29,780000
Valor mercado
31/12/2009 7,550080 0,000000 0,00 Valor contábil 31/12/2009 144.607.851,00
31/12/2008 18,310500 0,000000 0,00
31/12/2007 32,818560 0,000000 0,00
Razões para aquisição e manutenção de tal participação
A Corumbal Participações e Administração Ltda. é uma das holdings do grupo, sendo a principal na área de seguros e desempenha papel fundamental em nossas atividades, motivo pelo qual mantemos participação nesta companhia
Financeira Alfa S.A. -
Crédito Financiamento
e Investimentos
17.167.412/0001-13 389-1 Coligada Brasil SP São Paulo Financeira 16,440000
Valor mercado 31/12/2009 72.967.640,00
31/12/2009 10,173470 77,032000 2.496.536,00 Valor contábil 31/12/2009 87.944.449,00
31/12/2008 9,008860 -74,564000 2.198.628,00
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9.1 - Bens do ativo não-circulante relevantes / 9.1.c - Participações em sociedades
Razão social CNPJ Código CVM Tipo sociedade País sede UF sede Município sede Descrição das atividades
desenvolvidas
Exercício social Valor contábil - variação % Valor mercado -
variação %
Montante de dividendos
recebidos (Reais)
31/12/2007 10,872810 141,500000 2.534.487,00
Data
Valor (Reais)
Participação do emisor
(%)
Razões para aquisição e manutenção de tal participação
A Financeira Alfa desempenha papel fundamental em nossas atividades, motivo pelo qual mantemos participação nesta companhia.
Metro Dados Ltda. 62.579.057/0001-44 - Coligada Brasil SP São Paulo Prestação de serviços em processamento
de dados
Valor mercado
39,670000
31/12/2009 -4,230710 0,000000 0,00 Valor contábil 31/12/2009 46.552.741,00
31/12/2008 14,009820 0,000000 0,00
31/12/2007 11,669970 0,000000 0,00
Razões para aquisição e manutenção de tal participação
A Metro Dados Ltda presta serviços na área de processamento de dados e desempenha papel fundamental em nossas atividades, motivo pelo qual mantemos participação nesta companhia.
Metro Tecnologia
Informatica Ltda.
46.568.226/0001-94 - Coligada Brasil SP São Paulo Prestação de serviços em analise e
programação
Valor mercado
48,920000
31/12/2009 50,765880 0,000000 0,00 Valor contábil 31/12/2009 90.151.824,00
31/12/2008 9,014280 0,000000 0,00
31/12/2007 6,130480 0,000000 0,00
Razões para aquisição e manutenção de tal participação
A Metro Tecnologia Informática Ltda presta serviços na área de tecnologia e desempenha papel fundamental em nossas atividades, motivo pelo qual mantemos participação nesta companhia.
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9.2 - Outras informações relevantes
Não há outras informações relevantes relativas a este item.
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10.1 - Condições financeiras e patrimoniais gerais
Visto tratar-se de empresa exclusivamente detentora de participações societárias (holding),
o emissor não contrai empréstimos ou financiamentos, cabendo-lhe administrar seu caixa
com recursos próprios. Tais recursos são suficientes para suprir suas necessidades
decorrentes de seus compromissos financeiros. Relativamente às condições patrimoniais,
estas refletem basicamente o desempenho de suas controladas e coligadas, que atuam em
diversos ramos de atividade, principalmente no segmento financeiro.
O grupo de Investimentos representa o principal ativo do emissor, e é representado pelos
investimentos em participações societárias. Em 31.12.2009, este item apresentou saldo de
R$ 548.686 mil. Em comparação ao saldo de 31.12.2008, apresentou crescimento de
11,57%.
Os outros ativos compreendem principalmente aplicações financeiras, impostos a recuperar
e dividendos e juros sobre capital próprio a receber.
As fontes de recursos do emissor são provenientes dos rendimentos de aplicações
financeiras e do recebimento de dividendos e juros sobre capital próprio pagos pelas
empresas de que participa como sócia, acionista ou cotista.
As obrigações trabalhistas representam o principal compromisso financeiro do emissor.
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10.2 - Resultado operacional e financeiro
Em 2009
O emissor apurou um lucro líquido de R$ 40.621 mil no exercício, o que lhe proporcionou
um retorno sobre o Patrimônio Líquido inicial de 8,12% e um retorno sobre o ativo de
7,29%. O principal responsável por este lucro foi o resultado de equivalência patrimonial.
As empresas com maior participação na receita de equivalência patrimonial em 2009 foram
o Banco Alfa de Investimento S.A. (R$ 12.294 mil), a Financeira Alfa S.A. C.F.I (R$
11.178 mil), a Corumbal Participações e Administração Ltda. (R$ 10.152 mil) e a Metro
Tecnologia e Informática Ltda. ($ 5.480 mil) perfazendo um total equivalente a 86,4% da
receita bruta operacional.
O emissor reconheceu um resultado não recorrente de R$ 10.175 mil, representado pelos
ganhos obtidos com alienação de investimentos de controladas, conforme segue:
a) Alienação de participação acionária na CETIP S.A. Balcão Organizado de Ativos e
Derivativos, por parte das controladas Banco Alfa de Investimento S.A. e Alfa Corretora de
Câmbio e Valores Mobiliários S.A. (esta última controlada indireta), correspondente a R$
365 mil e R$ 170 mil, respectivamente, líquidos de impostos; e
b) Alienação de 80% da participação acionária na Visanet Brasil Companhia Brasileira de
Meios de Pagamento, por parte da controlada Financeira Alfa S.A. – CFI, no valor de R$
9.640 mil.
Desconsiderando esses resultados não recorrentes, o lucro líquido do emissor foi de R$
30.446 mil.
Em 2008
O emissor apurou um lucro líquido de R$ 53.643 mil, o que lhe proporcionou um retorno
sobre o Patrimônio Líquido inicial de 9,66%, e um retorno sobre o ativo de 13.13%. Da
mesma forma que no exercício de 2009, o principal responsável por este lucro foi o
resultado de equivalência patrimonial.
As empresas com maior participação na receita de equivalência patrimonial em 2008 foram
o Banco Alfa de Investimento S.A. (R$ 17.461 mil), a Financeira Alfa S.A. - CFI (R$ 7.648
mil), a Corumbal Participações e Administração Ltda. (R$ 20.809 mil) e a Metro Dados
Ltda. (R$ 5.973 mil), perfazendo um total equivalente a 85,39% da receita bruta
operacional.
O emissor reconheceu um resultado, direto e indireto, não recorrente de R$ 11.383 mil,
representado pelos ganhos obtidos com a alienação de participação da BM&F Bovespa S.A.
detida pela controlada indireta Alfa Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários S.A..
Desconsiderando esse resultado não recorrente, o lucro líquido do emissor foi de R$ 42.260
mil em 2008.
Em 2007
O emissor apurou lucro líquido de R$ 61.981 mil, o que lhe proporcionou um retorno sobre
o Patrimônio Líquido inicial de 15,52%, e um retorno sobre o ativo de 15,18%. O principal
responsável por este lucro foi o resultado de equivalência patrimonial.
As empresas com maior participação na receita de equivalência patrimonial em 2007 foram
o Banco Alfa de Investimento S.A. (R$ 23.277 mil), a Financeira Alfa S.A. - CFI (R$ 9.828
mil) e a Corumbal Participações e Administração Ltda. (R$ 28.081 mil), perfazendo um
total de 84,58% da receita bruta operacional.
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10.3 - Eventos com efeitos relevantes, ocorridos e esperados, nas demonstrações
financeiras
Os principais fatos que causaram efeitos relevantes nas demonstrações financeiras do
Emissor foram:
Aquisição de participações pela controlada Corumbal Participações e Representações Ltda.
conforme demonstrado abaixo:
% adquirido em:
Investidas 2007 2008 2009
Banco Alfa de Investimento S.A. 0,07 1,29 0,21
Financeira Alfa S.A. – CFI - 0 - 2,10 1,87
Esses percentuais representaram um acréscimo de ajuste na equivalência patrimonial da
Corumbal Participações e Representações Ltda. nos valores de:
(valores em mil de reais)
Investidas 2007 2008 2009
Banco Alfa de Investimento S.A. 528 11.002 1.944
Financeira Alfa S.A. – CFI - 0 - 9.351 9.077
Tal aquisição causou reflexos no resultado do Emissor nos seguintes valores: em 2007, R$
157 mil; em 2008, R$ 6.061 mil e, em 2009, R$ 3.282 mil.
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10.4 - Mudanças significativas nas práticas contábeis - Ressalvas e ênfases no parecer do
auditor
A Lei 11.638 publicada no Diário Oficial da União em 28 de dezembro de 2007 e
complementada pela Lei nº 11.941 de 28 de maio de 2009, alterou diversos dispositivos da
Lei nº 6.404 (Sociedade por Ações)
A normatização editada até o momento provocou nas demonstrações financeiras
consolidadas as seguintes alterações:
a) Reclassificação dos Resultados de exercícios futuros para o Passivo não circulante;
b) Apresentação dos quadros demonstrativos do fluxo de caixa, em substituição a
demonstração das origens e aplicações de recursos;
c) Apresentação da Demonstrativos do Valor Adicionado (individual e consolidado)
d) Divulgação de partes relacionadas
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10.5 - Políticas contábeis críticas
As demonstrações financeiras estão apresentadas em reais, que é a moeda funcional do
emissor.
Apuração do resultado
As receitas e despesas são apropriadas pelo regime de competência, ou seja, as receitas e
despesas são incluídas no resultado do período em que ocorrerem, independentemente de
recebimento ou pagamento.
O resultado de equivalência patrimonial é apurado pelo percentual de participação que a
Sociedade detém sobre suas controladas e coligadas, e é determinado a partir do resultado
entregue por estas.
Caixa e equivalente de caixa
Caixa e equivalente de caixa são representados por disponibilidades em moeda nacional e
aplicações financeiras que são registradas pelo custo de aquisição, acrescido dos
rendimentos auferidos até a data do balanço.
Imposto de renda e contribuição social (ativo e passivo)
As provisões são calculadas considerando a legislação pertinente a cada encargo para efeito
das correspondentes bases de calculo e suas respectivas alíquotas: Imposto de Renda - 15%
mais adicional de 10% sobre o lucro tributável, Contribuição Social - 9%, sobre o lucro
tributável, PIS - 0,65% sobre a receita bruta e COFINS - 4% sobre a receita bruta.
O emissor deixou de constituir Créditos Tributários de Imposto de Renda no valor de R$
382 mil (em 2008, R$ 381 mil), e de Contribuição Social no valor de R$ 1.237 mil (em
2008 R$ 1.191 mil).
De acordo com a Lei nº 11.941/09, as modificações no critério de reconhecimento de
receitas, custos e despesas computadas na apuração do lucro líquido do exercício,
introduzidas pela Lei nº 11.638/07 e pelos artigos 37 e 38 da Lei nº 11.941/09, não terão
efeitos para fins de apuração do lucro real da pessoa jurídica optante pelo Regime
Tributário de Transição – RTT, devendo ser considerados, para fins tributários, os métodos
e critérios contábeis vigentes em 31 de dezembro de 2007. Para fins contábeis, os efeitos
tributários da adoção da Lei nº 11.638/07 estão registrados nos ativos e passivos diferidos
correspondentes.
Investimentos
As participações em controladas são avaliadas pelo método de equivalência patrimonial nas
demonstrações financeiras individuais e são consolidadas nas demonstrações financeiras
consolidadas. Outros investimentos são compostos basicamente por incentivos fiscais
registrados pelo valor de custo.
Ativo imobilizado
É demonstrado ao custo de aquisição, líquido das respectivas depreciações acumuladas,
calculadas pelo método linear, pelas seguintes taxas anuais: veículos, sistema de
comunicação e processamento de dados - 20%; e demais itens - 10%.
Outros ativos e passivos
Os ativos são demonstrados pelos valores de realização, incluindo, quando aplicável, os
rendimentos e as variações monetárias auferidas (em base “pro-rata” dia) e provisão para
perda, quando julgada necessária. Os passivos demonstrados incluem os valores conhecidos
e mensuráveis, acrescidos dos encargos e incorridos (em base “pro-rata” dia).
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10.6 - Controles internos relativos à elaboração das demonstrações financeiras - Grau de
eficiência e deficiência e recomendações presentes no relatório do auditor
a) A Administração mantém controles internos adequados que visam propiciar a necessária
segurança ao controle de seus ativos e completo e fidedigno registro de suas transações,
resultando na apresentação de demonstrações financeiras confiáveis.
Esta atividade visa assegurar que as empresas estejam aderentes à legislação e normas
internas pertinentes às suas atividades, bem como prover e utilizar controles para atender a
essas normas.
Os controles internos são periodicamente revisados e atualizados, de forma a que passem a
considerar medidas relacionadas à mitigação de novos riscos identificados. Trabalhos
periódicos são realizados em campo, verificando-se “in-loco” a aderência das práticas às
respostas dadas aos pontos aos pontos de monitoramento.
A elaboração das demonstrações financeiras conta com processos de captura automatizada
de eventos contábeis e conciliação de saldos realizada por áreas independentes
(funcionários que não participam da elaboração das demonstrações financeiras). Seu
processo de aprovação envolve verificações por parte da Gerência, da Diretoria e do
Conselho de Administração, além da revisão efetuada trimestralmente por auditoria externa
independente.
Em conclusão, a estrutura, profundidade e qualidade dos controles internos são adequadas,
propiciando à Administração boas condições de gerenciamento e capacidade para rápida
tomada de decisões.
b) Relativamente aos exercícios de 2007, 2008 e 2009 não foram identificadas deficiências
ou falhas relevantes nos controles internos que pudessem comprometer ou afetar a
integridade e transparência de nossas demonstrações financeiras.
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10.7 - Destinação de recursos de ofertas públicas de distribuição e eventuais desvios
O emissor não realizou oferta pública de distribuição de valores mobiliários nos últimos
três exercícios sociais.
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10.8 - Itens relevantes não evidenciados nas demonstrações financeiras
Não há itens relevantes não evidenciados nas demonstrações financeiras do emissor.
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10.9 - Comentários sobre itens não evidenciados nas demonstrações financeiras
Não há comentários sobre itens não evidenciados nas demonstrações financeira do emissor.
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10.10 - Plano de negócios
O emissor não possui plano de negócios
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10.11 - Outros fatores com influência relevante
Não há outros fatores com influência relevante ao emissor.
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11.1 - Projeções divulgadas e premissas
O emissor não divulgou projeções e premissas.
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11.2 - Acompanhamento e alterações das projeções divulgadas
O emissor não divulgou projeções ou premissas
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12.1 - Descrição da estrutura administrativa
A Assembléia Geral reunir-se-á, ordinariamente, em um dos 4 (quatro) meses seguintes ao
término do exercício social; e, extraordinariamente, quando convocada pelo Presidente do
Conselho de Administração, ou pelo Diretor Presidente, ou nos casos legais.
Para participar da Assembléia Geral é necessária a condição de acionista até 8 (oito) dias
antes da data da realização do respectivo conclave e o depósito do instrumento da
procuração, na sede social, até 5 (cinco) dias também antes do mesmo evento, no caso de
representação do acionista por mandatário.
A Assembléia Geral será instalada e presidida pelo Presidente do Conselho de
Administração, ou na sua ausência, pelo Diretor Presidente, o qual convidará 2 (dois) dos
presentes para secretariarem os trabalhos.
Estrutura Administrativa
Atribuições de cada orgão
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12.1 - Descrição da estrutura administrativa
A sociedade será administrada por uma Diretoria constituída de 3 (três) membros,
sendo um Diretor Presidente, um Diretor Vice-Presidente e um Diretor, eleitos e
destituíveis, a qualquer tempo, pelo Conselho de Administração.
Caberá ao Diretor Presidente designar o seu substituto ou o substituto de qualquer outro
membro da Diretoria, nos casos de impedimentos ou faltas; não o fazendo caberá à própria
Diretoria tal designação.
Compete à Diretoria:
a) estabelecer as normas de condução dos negócios sociais, conforme a orientação do
Conselho de Administração;
b) apresentar o relatório, o balanço e a conta de Lucros e Perdas de cada exercício à
Assembléia Geral, depois de submetidos aos pareceres do Conselho de Administração e do
Conselho Fiscal, se em funcionamento; e, oportunamente, as demonstrações financeiras
previstas em lei.
O Conselho Fiscal é órgão não permanente, que só será instalado pela Assembléia
Geral, a pedido de acionistas, na conformidade legal.
Quando instalado, o Conselho Fiscal será composto de 3 (três) membros, no mínimo
a 5 (cinco) membros, no máximo, e suplentes em igual número; e a sua remuneração será
fixada pela Assembléia Geral que o eleger.
O Conselho Fiscal terá as atribuições e os poderes que a lei lhe confere.
Os membros do Conselho Fiscal serão substituídos nos seus impedimentos ou faltas, ou em
caso de vaga, pelos respectivos suplentes.
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12.2 - Regras, políticas e práticas relativas às assembleias gerais
a. prazos de convocação
No mínimo 15 (quinze) dias antes da realização da Assembléia.
b. competências
Presidente do Conselho de Administração, ou nos casos legais.
c. endereços (físico ou eletrônico) nos quais os documentos relativos à assembléia geral
estarão à disposição dos acionistas para análise:
Alameda Santos, 466 – 4º andar, Cerqueira César, São Paulo – SP, CEP 01418000
d. identificação e administração de conflitos de interesses
Nos termos da lei, é vedado ao administrador intervir em qualquer operação social em que
tiver interesse conflitante com o da companhia, bem como na deliberação que a respeito
tomarem os demais administradores, cumprindo-lhe cientificá-los do seu impedimento e
fazer consignar, em ata de reunião do conselho de administração ou da diretoria, a natureza
e extensão do seu interesse.
Ainda que observado o disposto acima, o administrador somente pode contratar com a
companhia em condições razoáveis ou eqüitativas, idênticas às que prevalecem no mercado
ou em que a companhia contrataria com terceiros. Caso contrário o negócio é anulável, e o
administrador interessado será obrigado a transferir para a companhia as vantagens que dele
tiver auferido.
Adicionalmente, o emissor preparou e impõe a seus funcionários, administradores e demais
colaboradores a observância de um Código de Ética e Conduta, pelo qual são
terminantemente vedados o uso de informação privilegiada, o favorecimento pessoal, a
promoção ou efetivação de negócios do emissor com pessoa ou empresa de que seja sócio,
ou que tenha em seu corpo diretivo parentes de até 3º grau, assim como a contratação de
prestadores de serviços ou fornecedores com características similares e o recebimento de
remuneração ou benefício de qualquer natureza, eventual ou não, de terceiros que
transacionem com as instituições de seu Conglomerado.
e. solicitação de procurações pela administração para o exercício do direito de voto:
Nos termos do Estatuto Social, para participar da Assembléia Geral é necessária a condição
de acionista até 8 (oito) dias antes da data da realização do respectivo conclave e, quando o
acionista se fizer representar por mandatário, é necessário o depósito do instrumento de
procuração, na sede social, até 5 (cinco) dias também antes do mesmo evento.
f. formalidades necessárias para aceitação de instrumentos de procuração outorgados
por acionistas, indicando se o emissor admite procurações outorgadas por acionistas
por meio eletrônico:
O instrumento de procuração deve ter firma reconhecida, e ser acompanhado de
comprovação de poderes do respectivo outorgante.
O emissor não admite procurações eletrônicas outorgadas por meio de sistema na rede
mundial de computadores, nos termos do Artigo 29 da Instrução CVM nº 481/2009.
g. manutenção de fóruns e páginas na rede mundial de computadores destinados a
receber e compartilhar comentários dos acionistas sobre as pautas das assembléias:
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12.2 - Regras, políticas e práticas relativas às assembleias gerais
Não há.
h. transmissão ao vivo do vídeo e/ou do áudio das assembléias
Não há.
i. mecanismos destinados a permitir a inclusão, na ordem do dia, de propostas
formuladas por acionistas
O Conselho de Administração é o órgão competente para analisar as propostas referentes às
matérias que serão deliberadas em assembléia. Dessa forma, os acionistas deverão
encaminhar as propostas ao Conselho de Administração que as analisará e deliberará acerca
de sua inclusão como item da ordem de dia em assembléia.
Caso a manifestação do acionista ocorra na ocasião da assembléia, o presidente da mesa
receberá referida manifestação e a encaminhará ao Conselho de Administração, para
análise, conforme processo descrito acima
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12.3 - Datas e jornais de publicação das informações exigidas pela Lei nº6.404/76
Exercício Social Publicação Jornal - UF Datas
31/12/2009 Demonstrações Financeiras Diario do Comércio - SP 12/03/2010
Aviso aos Acionistas Comunicando a Disponibilização das
Demonstrações Financeiras
Diario Oficial - SP 12/03/2010
Convocação da AGO que Apreciou as Demonstrações Financeiras Diario do Comércio - SP 18/03/2010
Diario Oficial - SP 18/03/2010
Ata da AGO que Apreciou as Demonstrações Financeiras Diario Oficial - SP 20/05/2010
20/05/2010
31/12/2008 Demonstrações Financeiras Diario do Comércio - SP 06/03/2009
Diario Oficial - SP 06/03/2009
Diario do Comércio - SP 20/02/2009
Diario Oficial - SP 20/02/2009
Convocação da AGO que Apreciou as Demonstrações Financeiras Diario do Comércio - SP 10/03/2009
Diario Oficial - SP 10/03/2009
Ata da AGO que Apreciou as Demonstrações Financeiras Diario do Comércio - SP 23/04/2009
Diario Oficial - SP 23/04/2009
31/12/2007 Demonstrações Financeiras Diario do Comércio - SP 06/03/2008
Diario Oficial - SP 06/03/2008
Convocação da AGO que Apreciou as Demonstrações Financeiras Diario do Comércio - SP 12/04/2008
Diario Oficial - SP 12/04/2008
Ata da AGO que Apreciou as Demonstrações Financeiras Diario do Comércio - SP 28/05/2008
Diario Oficial - SP 28/05/2008
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12.4 - Regras, políticas e práticas relativas ao Conselho de Administração
As regras, políticas e práticas relativas ao conselho de administração, são efetuadas
bimestrais e extraordinariamente quando for necessário.
Não existem disposições do acordo de acionistas que estabeleçam restrição
ou vinculação ao exercício do direito de voto de membros do conselho
Regras de identificação e administração de conflitos de interesses são definidas no Código
de Ética e Conduta, cuja aplicação é verificada pela Auditoria interna
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12.5 - Descrição da cláusula compromissória para resolução de conflitos por meio de
arbitragem
O emissor não adota cláusula compromissória para resolução de conflitos.
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12.6 / 8 - Composição e experiência profissional da administração e do conselho fiscal
Nome Idade Orgão administração Data da eleição Prazo do mandato
CPF Profissão Cargo eletivo ocupado Data de posse Foi eleito pelo controlador
Outros cargos e funções exercidas no emissor
Christophe Yvan François Cadier 46 Pertence apenas à Diretoria 28/04/2011 Até a posse dos eleitos na 1ª
reunião C.A. a realizar após
a A.G.O de 2012
128.492.178-67 Advogado 12 - Diretor de Relações com Investidores 16/05/2011 Sim
Não exerce
Rubens Garcia Nunes 86 Pertence apenas à Diretoria 28/04/2011 Até a posse dos eleitos na 1ª
reunião C.A. a realizar após
a A.G.O de 2012
001.140.066-87 Banqueiro 11 - Diretor Vice Presidente/ Superintendente 16/05/2011 Sim
Não exerce
Fernando Pinto de Moura 69 Pertence apenas ao Conselho de Administração 28/04/2011 Até a posse dos eleitos na
A.G.O. de 2014
039.593.927-53 Economista 23 - Conselho de Administração (Suplente) 16/05/2011 Sim
Não exerce
Humberto Mourão de Carvalho 70 Pertence apenas ao Conselho de Administração 28/04/2011 Até a posse dos eleitos na
A.G.O. de 2014
000.233.616-20 Engenheiro 23 - Conselho de Administração (Suplente) 16/05/2011 Sim
Não exerce
José Aloysio Borges 80 Pertence apenas ao Conselho de Administração 28/04/2011 Até a posse dos eleitos na
A.G.O de 2014
006.810.598-34 Banqueiro 23 - Conselho de Administração (Suplente) 16/05/2011 Sim
Não exerce
Luiz Alves Paes de Barros 62 Pertence apenas ao Conselho de Administração 28/04/2011 Até a posse dos eleitos na
A.G.O de 2.014
272.014.578-53 Economista 22 - Conselho de Administração (Efetivo) 16/05/2011 Não
Não exerce
Waldyr de Campos Andrade 79 Pertence apenas ao Conselho de Administração 28/04/2011 até a posse dos eleitos na
A.G.O de 2.014
000.394.706-87 Advogado 22 - Conselho de Administração (Efetivo) 16/05/2011 Sim
Não exerce
Paulo Guilherme Monteiro Lobato Ribeiro 66 Pertence à Diretoria e ao Conselho de Administração 28/04/2011 Até a posse dos eleitos na
A.G.O de 2014
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12.6 / 8 - Composição e experiência profissional da administração e do conselho fiscal
Nome Idade Orgão administração Data da eleição Prazo do mandato
CPF Profissão Cargo eletivo ocupado Data de posse Foi eleito pelo controlador
Outros cargos e funções exercidas no emissor
128.798.437-15 Engenheiro 30 - Presidente do C.A. e Diretor Presidente 16/05/2011
Não exerce
Eurico Ferreira Rangel 70 Conselho Fiscal 28/04/2011 Até a posse dos eleitos na
A.G.O. de 2012
007.083.219-68 Consultor 43 - C.F.(Efetivo)Eleito p/Controlador 16/05/2011 Sim
Não exerce
José Carlos Guimarães 72 Conselho Fiscal 28/04/2011 Até a posse dos eleitos na
A.G.O de 2012
011.093.088-68 Advogado 46 - C.F.(Suplent)Eleito p/Controlador 16/05/2011 Sim
Não exerce
Luiz Gonzaga Ramos Schubert 73 Conselho Fiscal 28/04/2011 Até a posse dos eleitos na
A.G.O de 2012
003.233.657-87 Advogado 43 - C.F.(Efetivo)Eleito p/Controlador 16/05/2011 Sim
Não exerce
Luiz Henrique Coelho da Rocha 73 Conselho Fiscal 28/04/2011 Até a posse dos eleitos na
A.G.O de 2012
003.233.657-87 Engenheiro 47 - C.F.(Suplent)Eleito p/preferencialistas 16/05/2011 Não
Não exerce
Paulo Caio Ferraz de Sampaio 57 Conselho Fiscal 28/04/2011 Até a posse dos eleitos na
A.G.O de 2012
694.546.208-00 Engenheiro Civil 44 - C.F.(Efetivo)Eleito p/preferencialistas 16/05/2011 Não
Não exerce
Rubens Barletta 63 Conselho Fiscal 28/04/2011 Até a posse dos eleitos na
A.G.O de 2012
397.909.328-04 Advogado 44 - C.F.(Efetivo)Eleito p/preferencialistas 16/05/2011 Não
Não exerce
Experiência profissional / Declaração de eventuais condenações
Christophe Yvan François Cadier - 128.492.178-67
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Christophe Yvan François Cadier exerce atividades profissionais no Conglomerado Alfa, em especial, nas seguintes empresas: (i) Banco Alfa S.A.; (ii) Alfa Holdings S.A. e (iii) Banco Alfa de Investimento S.A.
- cargo e funções inerentes ao cargo:
No Banco Alfa S.A. e na Alfa Holdings S.A. exerce o cargo de Diretor, sendo que passou a ser diretor da Alfa Holdings em 31.03.2009, na qual também exerce a função de Diretor de Relações com Investidores.
As suas principais atribuições são: Estruturar e supervisionar todas as atividades do Departamento Jurídico do Conglomerado Alfa. Coordenar as atividades das áreas de especialização, notadamente a área
preventiva, incluindo contratos e pareceres, a área societária, bem como contenciosos cível e trabalhista, contestando e administrando ações contrárias às empresas do Conglomerado, e supervisionando a
recuperação de créditos de valor relevante.
- descrição de qualquer dos seguintes eventos que tenham ocorrido durante os últimos 5 anos:
i. qualquer condenação criminal – Não sofreu
ii. qualquer condenação em processo administrativo da CVM e as penas aplicadas – Não sofreu.
iii. qualquer condenação transitada em julgado, na esfera judicial ou administrativa, que o tenha suspendido ou inabilitado para a prática de uma atividade profissional ou comercial qualquer – Não sofreu.
Rubens Garcia Nunes - 001.140.066-87
Na Alfa Holdings S.A. e no Consórcio Alfa de Administração exerce o cargo de Diretor Vice-Presidente, tendo como atribuições: dirigir os serviços que lhes forem designados pela Diretoria e pelo Diretor Presidente; b)
realizar quaisquer operações atinentes aos fins sociais, nos limites e condições estabelecidas pela Diretoria; desincumbir se das atribuições que lhes forem cometidas, especificamente, pela Diretoria e pelo Diretor
Presidente.
- cargo e funções inerentes ao cargo:
No Banco Alfa de Investimento S.A., e na Financeira Alfa S.A. – CFI, exerce o cargo de membro efetivo do Conselho de Administração e membro suplente do Conselho de Administração, respectivamente, tendo como
atribuições: fixar a orientação geral dos negócios da Sociedade; eleger e destituir os Diretores; fiscalizar a gestão dos Diretores; examinar, a qualquer tempo, os livros e papéis do Banco; solicitar informações sobre
contratos celebrados ou em via de celebração; e quaisquer outros atos; manifestar se sobre
o relatório da administração e as contas da Diretoria; escolher e destituir os auditores independentes; autorizar a Diretoria a estabelecer ou encerrar agências em todo o país, ou no exterior; emitir parecer sobre
quaisquer propostas ou recomendações da Diretoria à Assembléia Geral; deliberar sobre a distribuição das participações atribuídas aos seus membros e aos membros da Diretoria pela Assembléia Geral; autorizar a
aquisição de ações de emissão do Banco, para efeito de cancelamento ou permanência em tesouraria, e posterior alienação; resolver os casos extraordinários; eleger e destituir os integrantes do Comitê de Auditoria.
- descrição de qualquer dos seguintes eventos que tenham ocorrido durante os últimos 5 anos:
i. qualquer condenação criminal – Não sofreu
ii. qualquer condenação em processo administrativo da CVM e as penas aplicadas – Não sofreu.
iii. qualquer condenação transitada em julgado, na esfera judicial ou administrativa, que o tenha suspendido ou inabilitado para a prática de uma atividade profissional ou comercial qualquer – Não sofreu.
Fernando Pinto de Moura - 039.593.927-53
No Instituto Alfa de Cultura exerce o cargo de Diretor e têm como principais atribuições: selecionar os projetos culturais, dos quais o INSTITUTO venha a participar; levantar balanços e elaborar orçamentos; contratar e
demitir funcionários, especificando as respectivas atribuições; representar o Instituto, ativa e passivamente, em Juízo ou fora dele, especialmente para receber citação inicial e prestar depoimento pessoal, sendo a eles
facultado designar e constituir procurador especial para estas duas últimas hipóteses.
No Banco Alfa de Investimento S.A. exerce o cargo de Membro Efetivo do Conselho de Administração, tendo como atribuições: fixar a orientação geral dos negócios da Sociedade; eleger e destituir os Diretores;
fiscalizar a gestão dos Diretores; examinar, a qualquer tempo, os livros e papéis do Banco; solicitar informações sobre contratos celebrados ou em via de celebração; e quaisquer outros atos; manifestar se sobre o
relatório da administração e as contas da Diretoria; escolher e destituir os auditores independentes; autorizar a Diretoria a estabelecer ou encerrar agências em todo o país, ou no exterior; emitir parecer sobre
quaisquer propostas ou recomendações da Diretoria à Assembléia Geral; deliberar sobre a distribuição das participações atribuídas aos seus membros e aos membros da Diretoria pela Assembléia Geral; autorizar a
aquisição de ações de emissão do Banco, para efeito de cancelamento ou permanência em tesouraria, e posterior alienação; resolver os casos extraordinários;
Na Financeira Alfa S.A. – CFI e no Consórcio Alfa de Administração S.A. exerce o cargo de membro suplente do Conselho de Administração, sendo que na vacância do membro efetivo sua principal função será como
descrito acima.
- descrição de qualquer dos seguintes eventos que tenham ocorrido durante os últimos 5 anos:
i. qualquer condenação criminal – Não sofreu.
ii. qualquer condenação em processo administrativo da CVM e as penas aplicadas – Não sofreu.
iii. qualquer condenação transitada em julgado, na esfera judicial ou administrativa, que o tenha suspendido ou inabilitado para a prática de uma atividade profissional ou comercial qualquer – Não sofreu.
Humberto Mourão de Carvalho - 000.233.616-20
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Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
Humberto Mourão de Carvalho, nos últimos 5 anos, desenvolveu atividades profissionais nas seguintes empresas: (i) Banco Alfa de Investimento S.A.; (ii) Financeira Alfa S.A. – CFI; (iii) Alfa Holdings S.A.; (iv)
Consórcio Alfa de Administração S.A.; (v) Delta National Bank & Trust Co.of New York; e (vi) Delta National Bank & Trust Co. of Florida.
- cargo e funções inerentes ao cargo:
No Banco Alfa de Investimento S.A., na Financeira Alfa S.A. – CFI, no Delta National Bank & Trust Co. of New York e no Delta National Bank & Trust Co. of Florida exerce o cargo de membro efetivo do Conselho de
Administração, tendo como atribuições: fixar a orientação geral dos negócios da Sociedade; eleger e destituir os Diretores; fiscalizar a gestão dos Diretores; examinar, a qualquer tempo, os livros e papéis do Banco;
solicitar informações sobre contratos celebrados ou em via de celebração; e quaisquer outros atos; manifestar se sobre o relatório da administração e as contas da Diretoria; escolher e destituir os auditores
independentes; autorizar a Diretoria a estabelecer ou encerrar agências em todo o país, ou no exterior; emitir parecer sobre quaisquer propostas ou recomendações da Diretoria à Assembléia Geral; deliberar sobre a
distribuição das participações atribuídas aos seus membros e aos membros da Diretoria pela Assembléia Geral; autorizar a aquisição de ações de emissão do Banco, para efeito de cancelamento ou permanência em
tesouraria, e posterior alienação; resolver os casos extraordinários; eleger e destituir os integrantes do Comitê de Auditoria.
No Consórcio Alfa de Administração S.A. e na Alfa Holdings S.A. exerce o cargo de membro suplente do Conselho de Administração, sendo que no caso de vacância do membro efetivo, sua principal função será
participar das deliberações de competência do Conselho, sendo estas: (i) fixar a orientação geral dos negócios da sociedade; (ii) eleger e destituir os Diretores;
(iii) fiscalizar a gestão dos Diretores; examinar a qualquer tempo, os livros e papéis da sociedade, solicitar informações sobre contratos celebrados ou em via de celebração; e quaisquer outros atos; (iv) manifestar-se
sobre o relatório da administração e as contas da Diretoria; (v) escolher e destituir os auditores independentes; (vi) emitir parecer sobre quaisquer propostas ou recomendações da Diretoria à Assembléia Geral; (vii)
deliberar sobre a distribuição das participações atribuídas aos seus membros e aos membros da Diretoria pela Assembléia Geral; (viii) autorizar a aquisição de ações da sociedade, para efeito de cancelamento ou
permanência em tesouraria, e posterior alienação; (ix) resolver os casos extraordinários.
- descrição de qualquer dos seguintes eventos que tenham ocorrido durante os últimos 5 anos:
i. qualquer condenação criminal – Não sofreu.
ii. qualquer condenação em processo administrativo da CVM e as penas aplicadas – Não sofreu.
iii. qualquer condenação transitada em julgado, na esfera judicial ou administrativa, que o tenha suspendido ou inabilitado para a prática de uma atividade profissional ou comercial qualquer – Não sofreu.
José Aloysio Borges - 006.810.598-34
No Consórcio Alfa de Administração S.A. exerce o cargo de Membro Efetivo do Conselho de Administração com as seguintes atribuições: participar das deliberações de competência do Conselho, sendo estas: (i) fixar
a orientação geral dos negócios da sociedade; (ii) eleger e destituir os Diretores; (iii) fiscalizar a gestão dos Diretores; examinar a qualquer tempo, os livros e papéis da sociedade, solicitar informações sobre contratos
celebrados ou em via de celebração; e quaisquer outros atos; (iv) manifestar se sobre o relatório da administração e as contas da Diretoria; (v) escolher e destituir os auditores independentes; (vi) emitir parecer sobre
quaisquer propostas ou recomendações da Diretoria à Assembléia Geral; (vii) deliberar sobre a distribuição das participações atribuídas aos seus membros e aos membros da Diretoria pela Assembléia Geral; (viii)
autorizar a aquisição de ações da sociedade, para efeito de cancelamento ou permanência em tesouraria, e posterior alienação; (ix) resolver os casos extraordinários.
No Banco Alfa de Investimento S.A. e na Alfa Holdings S.A. exerce o cargo de membro suplente do Conselho de Administração, sendo que na vacância do membro efetivo suas atribuições estão elencadas acima.
No Instituto Alfa de Cultura exerce o cargo de Membro Efetivo do Conselho de Administração tendo como atribuições o citado acima.
- descrição de qualquer dos seguintes eventos que tenham ocorrido durante os últimos 5 anos:
i. qualquer condenação criminal – Não sofreu
ii. qualquer condenação em processo administrativo da CVM e as penas aplicadas – Não sofreu.
iii. qualquer condenação transitada em julgado, na esfera judicial ou administrativa, que o tenha suspendido ou inabilitado para a prática de uma atividade profissional ou comercial qualquer – Não sofreu.
Luiz Alves Paes de Barros - 272.014.578-53
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No Banco Alfa de Investimento S.A., na Financeira Alfa S.A. – CFI, na Alfa Holdings S.A. e no Consórcio Alfa de Administração S.A. exerce o cargo de membro efetivo do Conselho de Administração, tendo como
atribuições: fixar a orientação geral dos negócios da Sociedade; eleger e destituir os Diretores; fiscalizar a gestão dos Diretores; examinar, a qualquer tempo, os livros e papéis da Sociedade; solicitar informações sobre
contratos celebrados ou em via de celebração; e quaisquer outros atos; manifestar se sobre o relatório da administração e as contas da Diretoria; escolher e destituir os auditores independentes; autorizar a Diretoria a
estabelecer ou encerrar agências, filiais em todo o país, ou no exterior,
emitir parecer sobre quaisquer propostas ou recomendações da Diretoria à Assembléia Geral; deliberar sobre a distribuição das participações atribuídas aos seus membros e aos membros da Diretoria pela Assembléia
Geral; autorizar a aquisição de ações de emissão da Sociedade, para efeito de cancelamento ou permanência em tesouraria, e posterior alienação; resolver os casos extraordinários; eleger e destituir os integrantes do
Comitê de Auditoria.
Na Prin S.A. exerce o cargo de Presidente, tendo como atribuições administrar isoladamente.
Na Semco Investimentos e Participações Ltda. exerce o cargo de Diretor.
Na Bahema S.A. exerce o cargo de Conselheiro de Administração.
Na Cremer S.A. exerceu o cargo de Conselheiro de Administração até março 2010, tendo como atribuições: além de outras atribuições que lhe sejam cometidas por lei ou pelo Estatuto Social: fixar a orientação geral
dos negócios da Companhia; eleger e destituir os Diretores, bem como discriminar as suas atribuições; fixar a remuneração, os benefícios indiretos e os demais incentivos dos Diretores, dentro do limite global da
remuneração da administração aprovado pela Assembléia Geral;
b. descrição de qualquer dos seguintes eventos que tenham ocorrido durante os últimos 5 anos:
i. qualquer condenação criminal – Não sofreu.
ii. qualquer condenação em processo administrativo da CVM e as penas aplicadas – Em decisão preferida pelo Colegiado da CVM em 02.07.2008, no âmbito do processo Administrativo sancionador PAS CVM nº
24/05, o Sr. Luiz Alves Paes de Barros foi condenado a “pena de multa pecuniária no valor de R$250.000,00 (duzentos e cinqüenta mil reais), por descumprimento do disposto no art. 8º da Instrução CVM nº 358/02,
combinado com os §§ 1º e 4º do art. 155 da Lei 6.404/76.” Os efeitos da referida decisão encontram-se suspensos por força do recurso interposto ao Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional, em
15.01.2009.
iii. qualquer condenação transitada em julgado, na esfera judicial ou administrativa, que o tenha suspendido ou inabilitado para a prática de uma atividade profissional ou comercial qualquer – Não sofreu.
Waldyr de Campos Andrade - 000.394.706-87
Exerce o cargo de Membro Efetivo do Conselho de Administração da Alfa Holdings S.A. com as seguintes atribuições: fixar a orientação geral dos negócios da sociedade; (ii) eleger e destituir os Diretores; fiscalizar a
gestão dos Diretores; examinar a qualquer tempo, os livros e papéis da sociedade, solicitar informações sobre contratos celebrados ou em via de celebração; e quaisquer outros atos; manifestar se sobre o relatório da
administração e as contas da Diretoria; escolher e destituir os auditores independentes; emitir parecer sobre quaisquer propostas ou recomendações da Diretoria à Assembléia Geral; deliberar sobre a distribuição das
participações atribuídas aos seus membros e aos membros da Diretoria pela Assembléia Geral; autorizar a aquisição de ações da sociedade, para efeito de cancelamento ou permanência em tesouraria, e posterior
alienação; resolver os casos extraordinários.
Exerce o cargo de membro Suplente do Conselho de Administração do Banco Alfa de Investimento S.A., Financeira Alfa S.A. – CFI e Consórcio Alfa de Administração S.A., sendo que na vacância do membro efetivo
suas principais atribuições estão elencadas acima.
- descrição de qualquer dos seguintes eventos que tenham ocorrido durante os últimos 5 anos:
i. qualquer condenação criminal – Não sofreu
ii. qualquer condenação em processo administrativo da CVM e as penas aplicadas – Não sofreu.
iii. qualquer condenação transitada em julgado, na esfera judicial ou administrativa, que o tenha suspendido ou inabilitado para a prática de uma atividade profissional ou comercial qualquer – Não sofreu.
Paulo Guilherme Monteiro Lobato Ribeiro - 128.798.437-15
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Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
Paulo Guilherme Monteiro Lobato Ribeiro, nos últimos 5 anos, exerceu atividades profissionais nas seguintes empresas: (i) Banco Alfa de Investimento S.A.; (ii) Financeira Alfa S.A. – CFI; (iii) Alfa Holdings S.A.; (iv)
Consórcio Alfa de Administração S.A.; (v) Alfa Arrendamento Mercantil S.A.; e (vi) Banco Alfa S.A.
- cargo e funções inerentes ao cargo:
- Abril/2009 até o presente - Presidente do Conselho de Administração do Banco Alfa de Investimento S.A., Financeira Alfa S.A. – CFI, Alfa Holdings S.A. e Consórcio Alfa de Administração S.A.
- 04/2005 março/2009 – Exerceu cargo de membro efetivo do Conselho de Administração das seguintes empresas: Banco Alfa de Investimento S.A.; Financeira Alfa S.A. – CFI; Consórcio Alfa de Administração S.A. e
Alfa Holdings S.A..
As suas principais funções são a) representar o Conselho de Administração perante terceiros; b) convocar as Assembléias Gerais; c) instalar e presidir as Assembléias Gerais; d) sugerir ao Conselho de Administração
a orientação geral dos negócios sociais a ser transmitida à Diretoria; e) preparar o relatório da administração à Assembléia Geral; f) preparar todos os elementos necessários à prática dos atos de competência do
Conselho de Administração; g) usar do voto de qualidade de no caso de empate nas deliberações do mesmo Conselho; h) manter o Conselho de Administração informado sobre a gestão dos Diretores.
- 08/1999 a 02/2009 – Ocupou o cargo de Diretor Presidente do Banco Alfa S.A., sendo as suas principais atribuições: Estabelecer as normas de condução dos negócios sociais. Apresentar o relatório e as
demonstrações financeiras de cada exercício à Assembléia Geral. Cumprir e fazer cumprir os estatutos sociais, assim como as resoluções das Assembléias Gerais e da Diretoria. Representar o Banco, ativa e
passivamente, em juízo ou fora dele. Presidir as reuniões da Diretoria, usando do voto de qualidade quando houver empate nas deliberações. Dirigir e superintender todos os negócios e operações do Banco. Nomear,
demitir, promover, contratar, suspender e licenciar funcionários, em geral, fixando lhes os vencimentos.
- 11/2008 a 02/2009 – Ocupou o cargo de Diretor Presidente do Banco Alfa de Investimento S.A., da Financeira Alfa S.A. e da Alfa Arrendamento Mercantil S.A., sendo as suas principais atribuições: Estabelecer as
normas de condução dos negócios sociais a orientação do Conselho de Administração. Apresentar o relatório e as demonstrações financeiras de cada exercício à Assembléia Geral, depois de submetidos aos
pareceres do Conselho de Administração e do Conselho Fiscal; Cumprir e fazer cumprir os estatutos sociais, assim como as resoluções das Assembléias Gerais, do Conselho de Administração e da Diretoria;
Representar o Banco, ativa e passivamente, em juízo ou fora dele. Presidir as reuniões da Diretoria, usando do voto de qualidade quando houver empate nas deliberações; Dirigir e superintender todos os negócios e
operações do Banco. Nomear, demitir, promover, contratar, suspender e licenciar funcionários, em geral, fixando lhes os vencimentos.
- de abril/2008 até o presente – Ocupa o cargo de Diretor Presidente do Consórcio Alfa de Administração S.A. e da Alfa Holdings S.A., sendo que as principais atribuições são as elencadas no item acima.
- descrição de qualquer dos seguintes eventos que tenham ocorrido durante os últimos 5 anos:
i. qualquer condenação criminal – Não sofreu.
ii. qualquer condenação em processo administrativo da CVM e as penas aplicadas – Não sofreu.
iii. qualquer condenação transitada em julgado, na esfera judicial ou administrativa, que o tenha suspendido ou inabilitado para a prática de uma atividade profissional ou comercial qualquer – Não sofreu.
Eurico Ferreira Rangel - 007.083.219-68
Eurico Ferreira Rangel, nos últimos 5 anos, desenvolveu atividades profissionais nas seguintes empresas: (i) Alfa Holdings S.A.; (ii) Banco Alfa S.A.; (iii) Banco Alfa de Investimento S.A.; (iv) Alfa Arrendamento
Mercantil S.A.; (v) Alfa Corretora de Câmbios e Valores Mobiliários S.A.; e (vi) Financeira Alfa S.A. CFI.
- cargo e funções inerentes ao cargo:
- Exerce cargo de membro Efetivo do Conselho Fiscal da Alfa Holdings S.A., sendo as suas principais atribuições: (i) fiscalizar os atos dos administradores e verificar o cumprimento dos seus deveres legais e
estatutários; (ii) opinar sobre o relatório anual da administração, fazendo constar do seu parecer as informações complementares que julgar necessárias ou úteis à deliberação da assembleia geral; (iii) opinar sobre as
propostas dos órgãos da administração, a serem submetidas à assembleia geral, relativas a modificação do capital social, emissão de debêntures ou bônus de subscrição, planos de investimento ou orçamentos de
capital, distribuição de dividendos, transformação, incorporação, fusão ou cisão; (iv) denunciar aos órgãos de administração e, se estes não tomarem as providências necessárias para a proteção dos interesses da
companhia, à assembleia geral, os erros, fraudes ou crimes que descobrirem, e sugerir providências úteis à companhia; (v) convocar a assembleia geral ordinária, se os órgãos da administração retardarem por mais de
1 mês essa convocação, e a extraordinária, sempre que ocorrerem motivos graves ou urgentes, incluindo na agenda das assembléias as matérias que considerarem necessárias; (vi) analisar, ao menos
trimestralmente, o balancete e demais demonstrações financeiras elaboradas periodicamente pela companhia; (vii) examinar as demonstrações financeiras do exercício social e sobre elas opinar.
- 03/2004 a 05/2009 - Foi membro do Comitê de Auditoria do Banco Alfa S.A., do Banco Alfa de Investimento S.A., da Alfa Arrendamento Mercantil S.A., da Alfa Corretora de Câmbios e Valores Mobiliários S.A. e da
Financeira Alfa S.A. - CFI, desempenhando
funções conforme determinam as Resoluções nº. 3081/2003 e nº. 3170/2004 do Banco Central do Brasil.
- descrição de qualquer dos seguintes eventos que tenham ocorrido durante os últimos 5 anos:
i. qualquer condenação criminal – Não sofreu
ii. qualquer condenação em processo administrativo da CVM e as penas aplicadas – Não sofreu
iii. qualquer condenação transitada em julgado, na esfera judicial ou administrativa, que o tenha suspendido ou inabilitado para a prática de uma atividade profissional ou comercial qualquer - Não sofreu
José Carlos Guimarães - 011.093.088-68
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Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
José Carlos Guimarães, nos últimos 5 anos, desenvolveu atividades profissionais nas seguintes empresas: (i) Banco Alfa S.A.; (ii) Banco Alfa de Investimento S.A.; (iii) Alfa Arrendamento Mercantil S.A.; (iv) Alfa
Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários S.A.; (v) Financeira Alfa S.A. CFI; (vi) Alfa Holding S.A.; e (vii) Consórcio Alfa de Administração S.A.
- cargo e funções inerentes ao cargo:
- Exerce cargo de membro Suplente do Conselho Fiscal da Alfa Holdings S.A. e do Consórcio Alfa de Administração S.A., sendo que as suas principais atribuições, no caso de vacância do membro Efetivo, sãos as
seguintes: (i) fiscalizar os atos dos administradores e verificar o cumprimento dos seus deveres legais e estatutários; (ii) opinar sobre o relatório anual da administração, fazendo constar do seu parecer as informações
complementares que julgar necessárias ou úteis à deliberação da assembleia geral; (iii) opinar sobre as propostas dos órgãos da administração, a serem submetidas à assembleia geral, relativas a modificação do
capital social, emissão de debêntures ou bônus de subscrição, planos de investimento ou orçamentos de capital, distribuição de dividendos, transformação, incorporação, fusão ou cisão; (iv) denunciar aos órgãos de
administração e, se estes não tomarem as providências necessárias para a proteção dos interesses da companhia, à assembleia geral, os erros, fraudes ou crimes que descobrirem, e sugerir providências úteis à
companhia; (v) convocar a assembleia geral ordinária, se os órgãos da administração retardarem por mais de 1 mês essa convocação, e a extraordinária, sempre que ocorrerem motivos graves ou urgentes, incluindo
na agenda das assembléias as matérias que considerarem necessárias; (vi) analisar, ao menos trimestralmente, o balancete e demais demonstrações financeiras elaboradas periodicamente pela companhia; (vii)
examinar as demonstrações financeiras do exercício social e sobre elas opinar.
- Foi membro do Comitê de Auditoria do Banco Alfa S.A., do Banco Alfa de Investimento S.A., da Alfa Arrendamento Mercantil S.A., da Alfa Corretora de Câmbios e Valores Mobiliários S.A. e da Alfa Financeira S.A. -
CFI, desempenhando funções conforme determinam as Resoluções nº. 3081/2003 e nº. 3170/2004 do Banco Central do Brasil.
- descrição de qualquer dos seguintes eventos que tenham ocorrido durante os últimos 5 anos:
i. qualquer condenação criminal – Não sofreu
ii. qualquer condenação em processo administrativo da CVM e as penas aplicadas – Não sofreu
iii. qualquer condenação transitada em julgado, na esfera judicial ou administrativa, que o tenha suspendido ou inabilitado para a prática de uma atividade profissional ou comercial qualquer - Não sofreu
Luiz Gonzaga Ramos Schubert - 003.233.657-87
Luiz Gonzaga Ramos Schubert, nos últimos 5 anos, desenvolveu atividades profissionais nas seguintes empresas: (i) Financeira Alfa S.A.; (ii) Alfa Holdings S.A.; (iii) Consórcio Alfa de Administração S.A.; (iv) Banco
Alfa de Investimento S.A.; (v) Suzano Papel e Celulose S.A.; (vi) Barletta, Schubert e Luiz Sociedade de Advogados; e (vii) Advocacia Augusto Lima S/C
- cargo e funções inerentes ao cargo:
- Exerceu cargo de membro Efetivo do Conselho Fiscal do Banco Alfa de Investimento S.A. Exerce cargo de membro Efetivo do Conselho Fiscal da Financeira Alfa S.A. – CFI, bem como de membro Suplente do
Consórcio Alfa de Administração S.A., da Alfa Holdings S.A e da Suzano Papel e Celulose S.A.. As suas principais atribuições como Conselheiro Fiscal são: (i) fiscalizar os atos dos administradores e verificar o
cumprimento dos seus deveres legais e estatutários; (ii) opinar sobre o relatório anual da administração, fazendo constar do seu parecer as informações complementares que julgar necessárias ou úteis à deliberação
da assembleia geral; (iii) opinar sobre as propostas dos órgãos da administração, a serem submetidas à assembleia geral, relativas a modificação do capital social, emissão de debêntures ou bônus de subscrição,
planos de investimento ou orçamentos de capital, distribuição de dividendos, transformação, incorporação, fusão ou cisão; (iv) denunciar aos órgãos de administração e, se estes não tomarem as providências
necessárias para a proteção dos interesses da companhia, à assembleia geral, os erros, fraudes ou crimes que descobrirem, e sugerir providências úteis à companhia; (v) convocar a assembleia geral ordinária, se os
órgãos da administração retardarem por mais de 1 mês essa convocação, e a extraordinária, sempre que ocorrerem motivos graves ou urgentes, incluindo na agenda das assembléias as matérias que considerarem
necessárias; (vi) analisar, ao menos trimestralmente, o balancete e demais demonstrações financeiras elaboradas periodicamente pela companhia; (vii) examinar as demonstrações financeiras do exercício social e
sobre elas opinar.
- Atua, desde junho de 2009, como sócio do escritório Barletta, Schubert e Luiz Sociedade de Advogados, escritório especializado em direito privado, com ênfase, em societário.
- 1973 – 2009 – atuou como sócio do escritório Advocacia Augusto Lima S/C, escritório especializado em direito privado, com ênfase, em societário.
- descrição de qualquer dos seguintes eventos que tenham ocorrido durante os últimos 5 anos:
i. qualquer condenação criminal – Não sofreu
ii. qualquer condenação em processo administrativo da CVM e as penas aplicadas – Não sofreu
iii. qualquer condenação transitada em julgado, na esfera judicial ou administrativa, que o tenha suspendido ou inabilitado para a prática de uma atividade profissional ou comercial qualquer - Não sofreu
Luiz Henrique Coelho da Rocha - 003.233.657-87
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Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
Luiz Henrique Coelho da Rocha, nos últimos 5 anos, desenvolveu atividades profissionais nas seguintes empresas: (i) Financeira Alfa S.A. – CFI; (ii) Alfa Holdings. S.A.; (iii) Consórcio Alfa de Administração S.A.; (iv)
Luque Engenharia Ltda.; e (v) SECONCI-SP - Serviço Social da Construção Civil do Estado de São Paulo.
- cargo e funções inerentes ao cargo:
- Exerce na Financeira Alfa S.A. – CFI e na Alfa Holdings S.A. o cargo de membro Suplente do Conselho Fiscal. No Consórcio Alfa de Administração S.A. ocupa o cargo de membro Efetivo do Conselho Fiscal. As
principais atribuições de um membro Efetivo do Conselho Fiscal, bem como de um Suplente, na vacância do Efetivo, são as seguintes: (i) fiscalizar os atos dos administradores e verificar o cumprimento dos seus
deveres legais e estatutários; (ii) opinar sobre o relatório anual da administração, fazendo constar do seu parecer as informações complementares que julgar necessárias ou úteis à deliberação da assembleia geral; (iii)
opinar sobre as propostas dos órgãos da administração, a serem submetidas à assembleia geral, relativas a modificação do capital social, emissão de debêntures ou bônus de subscrição, planos de investimento ou
orçamentos de capital, distribuição de dividendos, transformação, incorporação, fusão ou cisão; (iv) denunciar aos órgãos de administração e, se estes não tomarem as providências necessárias para a proteção dos
interesses da companhia, à assembleia geral, os erros, fraudes ou crimes que descobrirem, e sugerir providências úteis à companhia; (v) convocar a assembleia geral ordinária, se os órgãos da administração
retardarem por mais de 1 mês essa convocação, e a extraordinária, sempre que ocorrerem motivos graves ou urgentes, incluindo na agenda das assembléias as matérias que considerarem necessárias; (vi) analisar,
ao menos trimestralmente, o balancete e demais demonstrações financeiras elaboradas periodicamente pela companhia; (vii) examinar as demonstrações financeiras do exercício social e sobre elas opinar.
- 05/2006 até o presente – ocupa o cargo de Sócio Gerente da Luque Engenharia Ltda., prestando serviços de consultoria.
- 04/2008 a 04/2010 – ocupou o cargo de membro Efetivo do Conselho de Administração da Alfa Holdings S.A., participou das deliberações de competência deste Conselho, sendo estas: (i) fixar a orientação geral dos
negócios da sociedade; (ii) eleger e destituir os Diretores; (iii) fiscalizar a gestão dos Diretores; examinar a qualquer tempo, os livros e papéis da sociedade, solicitar informações sobre contratos celebrados ou em via
de celebração; e quaisquer outros atos; (iv) manifestar se sobre o relatório da administração e as contas da Diretoria; (v) escolher e destituir os auditores independentes; (vi) emitir parecer sobre quaisquer propostas ou
recomendações da Diretoria à Assembléia Geral; (vii) deliberar sobre a distribuição das participações atribuídas aos seus membros e aos membros da Diretoria pela Assembléia Geral; (viii) autorizar a aquisição de
ações da sociedade, para efeito de cancelamento ou permanência em tesouraria, e posterior alienação; (ix) resolver os casos extraordinários.
- 04/2002 a 04/2006 – ocupou o cargo de Superintendente Administrativo Financeiro da SECONCI-SP - Serviço Social da Construção Civil do Estado de São Paulo, sendo responsável pela administração de pessoas,
bem como pela área financeira.
- descrição de qualquer dos seguintes eventos que tenham ocorrido durante os últimos 5 anos:
i. qualquer condenação criminal – Não sofreu
ii. qualquer condenação em processo administrativo da CVM e as penas aplicadas – Não sofreu
iii. qualquer condenação transitada em julgado, na esfera judicial ou administrativa, que o tenha suspendido ou inabilitado para a prática de uma atividade profissional ou comercial qualquer - Não sofreu
Paulo Caio Ferraz de Sampaio - 694.546.208-00
Paulo Caio Ferraz de Sampaio, nos últimos 5 anos, desenvolveu atividades profissionais nas seguintes empresas: (i) Alfa Holdings S.A.; (ii) Banco Alfa de Investimento S.A.; (iii) Consórcio Alfa de Administração S.A.;
(iv) Financeira Alfa S.A. – CFI; (v) Comgás – Companhia de Gás de São Paulo; (vi) Companhia Iguaçu de Café Solúvel; (vii) Guepardo Desenvolvimento Urbano Ltda. – SP; e (viii) Cobrasco S.A. – São Paulo – SP.
- cargo e funções inerentes ao cargo:
Exerce no Banco Alfa de Investimento S.A., na Alfa Holdings S.A., no Consórcio Alfa de Administração S.A., na Financeira alfa S.A. – CFI, na Comgás – Companhia de Gás de São Paulo e na Companhia Iguaçu de
Café Solúvel, o cargo de Conselheiro Fiscal Efetivo, sendo como suas principais atribuições: (i) fiscalizar os atos dos administradores e verificar o cumprimento dos seus deveres legais e estatutários; (ii) opinar sobre o
relatório anual da administração, fazendo constar do seu parecer as informações complementares que julgar necessárias ou úteis à deliberação da assembleia geral; (iii) opinar sobre as propostas dos órgãos da
administração, a serem submetidas à assembleia geral, relativas a modificação do capital social, emissão de debêntures ou bônus de subscrição, planos de investimento ou orçamentos de capital, distribuição de
dividendos, transformação, incorporação, fusão ou cisão; (iv) denunciar aos órgãos de administração e, se estes não tomarem as providências necessárias para a proteção dos interesses da companhia, à assembleia
geral, os erros, fraudes ou crimes que descobrirem, e sugerir providências úteis à companhia; (v) convocar a assembleia geral ordinária, se os órgãos da administração retardarem por mais de 1 mês essa convocação,
e a extraordinária, sempre que ocorrerem motivos graves ou urgentes, incluindo na agenda das assembléias as matérias que considerarem necessárias; (vi) analisar, ao menos trimestralmente, o balancete e demais
demonstrações financeiras elaboradas periodicamente pela companhia; (vii) examinar as demonstrações financeiras do exercício social e sobre elas opinar.
Na Guepardo Desenvolvimento Urbano Ltda. – SP é Sócio Gerente, desde 2006, sendo responsável pela área de Planejamento, Vendas e Marketing.
Na Cobrasco S.A. – São Paulo – SP exerce o cargo de Diretor Superintendente, desde 1979, sendo responsável pela área de Planejamento, Vendas e Marketing.
- descrição de qualquer dos seguintes eventos que tenham ocorrido durante os últimos 5 anos:
i. qualquer condenação criminal – não sofreu
ii. qualquer condenação em processo administrativo da CVM e as penas aplicadas – não sofreu
iii. qualquer condenação transitada em julgado, na esfera judicial ou administrativa, que o tenha suspendido ou inabilitado para a prática de uma atividade profissional ou comercial qualquer.- não sofreu
Rubens Barletta - 397.909.328-04
PÁGINA: 110 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
Rubens Barletta, nos últimos 5 anos, desenvolveu atividades profissionais nas seguintes empresas: (i) Banco Alfa de Investimento S.A.; (ii) Alfa Holdings S.A.; (iii) Consórcio Alfa de Administração S.A.; (iv) Financeira
Alfa S.A. – CFI; (v) Suzano Papel e Celulose S.A.; (vi) Advocacia Augusto Lima S/C; e (vii) Barletta, Schubert e Luiz Sociedade de Advogados.
- cargo e funções inerentes ao cargo:
- Exerceu cargo de membro Efetivo do Conselho Fiscal da Financeira Alfa S.A. – CFI. Exerce cargo de membro Efetivo do Conselho Fiscal do Banco Alfa de Investimento S.A., da Alfa Holdings S.A. e da Suzano Papel
e Celulose S.A., bem como de membro Suplente do Consórcio Alfa de Administração S.A. As suas principais atribuições como Conselheiro Fiscal são: (i) fiscalizar os atos dos administradores e verificar o cumprimento
dos seus deveres legais e estatutários; (ii) opinar sobre o relatório anual da administração, fazendo constar do seu parecer as informações complementares que julgar necessárias ou úteis à deliberação da assembleia
geral; (iii) opinar sobre as propostas dos órgãos da administração, a serem submetidas à assembleia geral, relativas a modificação do capital social, emissão de debêntures ou bônus de subscrição, planos de
investimento ou orçamentos de capital, distribuição de dividendos, transformação, incorporação, fusão ou cisão; (iv) denunciar aos órgãos de administração e, se estes não tomarem as providências necessárias para a
proteção dos interesses da companhia, à assembleia geral, os erros, fraudes ou crimes que descobrirem, e sugerir providências úteis à companhia; (v) convocar a assembleia geral ordinária, se os órgãos da
administração retardarem por mais de 1 mês essa convocação, e a extraordinária, sempre que ocorrerem motivos graves ou urgentes, incluindo na agenda das assembléias as matérias que considerarem necessárias;
(vi) analisar, ao menos trimestralmente, o balancete e demais demonstrações financeiras elaboradas periodicamente pela companhia; (vii) examinar as demonstrações financeiras do exercício social e sobre elas
opinar.
- Atua, desde junho de 2009, como sócio do escritório Barletta, Schubert e Luiz Sociedade de Advogados, Escritório Especializado em Direito Privado, com ênfase, em Societário.
- 1961 – 2008 – atuou como sócio do Escritório de Advocacia Augusto Lima S/C, Escritório Especializado em Direito Privado, com ênfase, em Societário.
- descrição de qualquer dos seguintes eventos que tenham ocorrido durante os últimos 5 anos:
i. qualquer condenação criminal – Não sofreu
ii. qualquer condenação em processo administrativo da CVM e as penas aplicadas – Não sofreu
iii. qualquer condenação transitada em julgado, na esfera judicial ou administrativa, que o tenha suspendido ou inabilitado para a prática de uma atividade profissional ou comercial qualquer - Não sofreu
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Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
12.7 - Composição dos comitês estatutários e dos comitês de auditoria, financeiro e de
remuneração
Justificativa para o não preenchimento do quadro:
O emissor não possui comitês estatutários de auditoria, financeiro e de remuneração.
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Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
12.9 - Existência de relação conjugal, união estável ou parentesco até o 2º grau relacionadas a
administradores do emissor, controladas e controladores
Justificativa para o não preenchimento do quadro:
Não há relação conjungal, união estável ou parentesco até o 2º grau relacionadas a administradores do emissor.
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12.10 - Relações de subordinação, prestação de serviço ou controle entre administradores e controladas, controladores e outros
Identificação
Cargo/Função
CPF/CNPJ
Tipo de relação do Administrador com a
pessoa relacionada
Tipo de pessoa relacionada
Exercício Social 31/12/2009
Administrador do Emissor
Paulo Guilherme Monteiro Lobato Ribeiro 128.798.437-15 Controle Controlada Direta
Presidente do Conselho de Administração e Diretor Presidente
Pessoa Relacionada
Banco Alfa de Investimento S.A. 60.770.336/0001-65
Presidente do Conselho de Administração
Observação
não há
Administrador do Emissor
Paulo Guilherme Monteiro Lobato Ribeiro 128.798.437-15 Controle Controlada Direta
Presidente do Conselho de Administração e Diretor Presidente
Pessoa Relacionada
Financeira Alfa S.A. - Crédito Financiamento e Investimentos 17.167.412/0001-13
Presidente do Conselho de Administração
Observação
não há
Administrador do Emissor
Paulo Guilherme Monteiro Lobato Ribeiro 128.798.437-15 Controle Controlada Direta
Presidente do Conselho de Administração e Diretor Presidente
Pessoa Relacionada
Corumbal Participações e Administração Ltda. 02.809.488/0001-28
Diretor Presidente
Observação
não há
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12.10 - Relações de subordinação, prestação de serviço ou controle entre administradores e controladas, controladores e outros
Identificação
Cargo/Função
Administrador do Emissor
Paulo Guilherme Monteiro Lobato Ribeiro 128.798.437-15 Controle Controlada Indireta
Presidente do Conselho de Administração e Diretor Presidente
Pessoa Relacionada
BRI Participações Ltda. 01.079.146/0001-37
Diretor Presidente
Observação
não há
CPF/CNPJ
Tipo de relação do Administrador com a
pessoa relacionada
Tipo de pessoa relacionada
Administrador do Emissor
Rubens Garcia Nunes 001.140.066-87 Controle Controlada Direta
Diretor Vice Presidente
Pessoa Relacionada
Banco Alfa de Investimento S.A. 60.770.336/0001-65
Membro Efetivo do Conselho de Administração
Observação
não há
Administrador do Emissor
Rubens Garcia Nunes 001.140.066-87 Controle Controlada Direta
Diretor Vice Presidente
Pessoa Relacionada
Financeira Alfa S.A. - Crédito Financiamento e Investimentos 17.167.412/0001-13
Membro Suplente do Conselho de Administração
Observação
Administrador do Emissor
Rubens Garcia Nunes 001.140.066-87 Prestação de serviço Controlada Direta
Diretor Vice-Presidente
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12.10 - Relações de subordinação, prestação de serviço ou controle entre administradores e controladas, controladores e outros
Identificação
CPF/CNPJ
Cargo/Função
Pessoa Relacionada
Financeira Alfa S.A. - Crédito Financiamento e Investimentos 17.167.412/0001-13
Prestador de serviço
Observação
não há
Tipo de relação do Administrador com a
pessoa relacionada
Tipo de pessoa relacionada
Administrador do Emissor
Christophe Yvan François Cadier 128.492.178-67 Subordinação Controlada Direta
Diretor
Pessoa Relacionada
Banco Alfa S.A. 03.323.840/0001-83
Diretor
Observação
não há
Administrador do Emissor
Christophe Yvan François Cadier 128.492.178-67 Subordinação Controlada Direta
Diretor
Pessoa Relacionada
Banco Alfa de Investimento S.A. 60.770.336/0001-65
Superintendente
Observação
não há
Administrador do Emissor
Waldyr de Campos Andrade 000.394.706-87 Controle Controlada Direta
Membro Efetivo do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Banco Alfa de Investimento S.A. 60.770.336/0001-65
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12.10 - Relações de subordinação, prestação de serviço ou controle entre administradores e controladas, controladores e outros
Identificação
Cargo/Função
Membro Suplente do Conselho de Administração
CPF/CNPJ
Tipo de relação do Administrador com a
pessoa relacionada
Tipo de pessoa relacionada
Observação
não há
Administrador do Emissor
Waldyr de Campos Andrade 000.394.706-87 Controle Controlada Direta
Membro efetivo do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Financeira Alfa S.A. - Crédito Financiamento e Investimentos 17.167.412/0001-13
Membro Suplente do Conselho de Administração
Observação
não há
Administrador do Emissor
Fernando Pinto de Moura 039.593.927-53 Controle Controlada Direta
Membro Suplente do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Banco Alfa de Investimento S.A. 60.770.336/0001-65
Membro Suplente do Conselho de Administração
Observação
não há
Administrador do Emissor
Fernando Pinto de Moura 039.593.927-53 Prestação de serviço Controlada Indireta
Membro Suplente do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Alfa Arrendamento Mercantil S.A. 46.570.800/0001-49
Prestador de Serviços de Consultoria
Observação
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12.10 - Relações de subordinação, prestação de serviço ou controle entre administradores e controladas, controladores e outros
Identificação
Cargo/Função
não há
CPF/CNPJ
Tipo de relação do Administrador com a
pessoa relacionada
Tipo de pessoa relacionada
Administrador do Emissor
Fernando Pinto de Moura 039.593.927-53 Prestação de serviço Controlada Indireta
membro Suplente do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Alfa Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários S.A. 62.178.421/0001-64
Prestador de Serviços de Consultoria
Observação
não há
Administrador do Emissor
Humberto Mourão de Carvalho 000.233.616-20 Controle Controlada Direta
Membro Suplente do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Banco Alfa de Investimento S.A. 60.770.336/0001-65
Membro Efetivo do Conselho de Administração
Observação
não há
Administrador do Emissor
Humberto Mourão de Carvalho 000.233.616-20 Controle Controlada Direta
Membro Suplente do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Financeira Alfa S.A. - Crédito Financiamento e Investimentos 17.167.412/0001-13
Membro Efetivo do Conselho de Administração
Observação
não há
Administrador do Emissor
PÁGINA: 118 de 195

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12.10 - Relações de subordinação, prestação de serviço ou controle entre administradores e controladas, controladores e outros
Identificação
Cargo/Função
José Aloysio Borges 006.810.598-34 Controle Controlada Direta
Membro Suplente do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Banco Alfa de Investimento S.A. 60.770.336/0001-65
Membro Suplente do Conselho de Administração
Observação
não há
CPF/CNPJ
Tipo de relação do Administrador com a
pessoa relacionada
Tipo de pessoa relacionada
Administrador do Emissor
José Aloysio Borges 006.810.598-34 Prestação de serviço Controlada Direta
Membro Suplente do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Banco Alfa S.A. 03.323.840/0001-83
Prestador de Serviços
Observação
não há
Exercício Social 31/12/2008
Administrador do Emissor
Paulo Guilherme Monteiro Lobato Ribeiro 128.798.437-15 Controle Controlada Indireta
Presidente do Conselho de Administração e Diretor Presidente
Pessoa Relacionada
Alfa Arrendamento Mercantil S.A. 46.570.800/0001-49
Diretor Presidente
Observação
não há
Administrador do Emissor
PÁGINA: 119 de 195

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12.10 - Relações de subordinação, prestação de serviço ou controle entre administradores e controladas, controladores e outros
Identificação
Cargo/Função
Paulo Guilherme Monteiro Lobato Ribeiro 128.798.437-15 Controle Controlada Indireta
Presidente do Conselho de Administração e Diretor Presidente
Pessoa Relacionada
BRI Participações Ltda. 01.079.146/0001-37
Diretor Presidente
Observação
não há
CPF/CNPJ
Tipo de relação do Administrador com a
pessoa relacionada
Tipo de pessoa relacionada
Administrador do Emissor
Rubens Garcia Nunes 001.140.066-87 Controle Controlada Direta
Diretor Vice Presidente
Pessoa Relacionada
Banco Alfa de Investimento S.A. 60.770.336/0001-65
Membro Efetivo do Conselho de Administração
Observação
não há
Administrador do Emissor
Waldyr de Campos Andrade 000.394.706-87 Controle Controlada Direta
Membro Efetivo do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Banco Alfa de Investimento S.A. 60.770.336/0001-65
Membro Suplente do Conselho de Administração
Observação
não há
Administrador do Emissor
Waldyr de Campos Andrade 000.394.706-87 Controle Controlada Direta
Membro Efetivo do Conselho de Administração
PÁGINA: 120 de 195

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12.10 - Relações de subordinação, prestação de serviço ou controle entre administradores e controladas, controladores e outros
Identificação
CPF/CNPJ
Cargo/Função
Pessoa Relacionada
Financeira Alfa S.A. - Crédito Financiamento e Investimentos 17.167.412/0001-13
Membro Suplente do Conselho de Administração
Observação
não há
Tipo de relação do Administrador com a
pessoa relacionada
Tipo de pessoa relacionada
Administrador do Emissor
Fernando Pinto de Moura 039.593.927-53 Controle Controlada Direta
Membro Suplente do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Banco Alfa de Investimento S.A. 60.770.336/0001-65
Membro Suplente do Conselho de Administração
Observação
não há
Administrador do Emissor
Fernando Pinto de Moura 039.593.927-53 Prestação de serviço Controlada Indireta
Membro Suplente do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Alfa Arrendamento Mercantil S.A. 46.570.800/0001-49
Prestador de Consultoria
Observação
não há
Administrador do Emissor
Fernando Pinto de Moura 039.593.927-53 Prestação de serviço Controlada Indireta
Membro Suplente do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Alfa Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários S.A. 62.178.421/0001-64
PÁGINA: 121 de 195

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12.10 - Relações de subordinação, prestação de serviço ou controle entre administradores e controladas, controladores e outros
Identificação
Cargo/Função
Prestador de Consultoria
CPF/CNPJ
Tipo de relação do Administrador com a
pessoa relacionada
Tipo de pessoa relacionada
Observação
não há
Administrador do Emissor
Humberto Mourão de Carvalho 000.233.616-20 Controle Controlada Direta
Membro Suplente do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Banco Alfa de Investimento S.A. 60.770.336/0001-65
Presidente do Conselho de Administração
Observação
não há
Administrador do Emissor
Humberto Mourão de Carvalho 000.233.616-20 Controle Controlada Direta
Membro Suplente do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Financeira Alfa S.A. - Crédito Financiamento e Investimentos 17.167.412/0001-13
Presidente do Conselho de Administração
Observação
não há
Administrador do Emissor
José Aloysio Borges 006.810.598-34 Controle Controlada Direta
Membro Suplente do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Banco Alfa de Investimento S.A. 60.770.336/0001-65
Membro Suplente do Conselho de Administração
Observação
PÁGINA: 122 de 195

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12.10 - Relações de subordinação, prestação de serviço ou controle entre administradores e controladas, controladores e outros
Identificação
Cargo/Função
não há
CPF/CNPJ
Tipo de relação do Administrador com a
pessoa relacionada
Tipo de pessoa relacionada
Administrador do Emissor
José Aloysio Borges 006.810.598-34 Prestação de serviço Controlada Indireta
Membro Suplente do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Banco Alfa S.A. 03.323.840/0001-83
Prestador de Serviços
Observação
não há
Administrador do Emissor
Flávio Márcio Passos Barreto 019.327.998-34 Controle Controlada Direta
Diretor
Pessoa Relacionada
Corumbal Participações e Administração Ltda. 02.809.488/0001-28
Diretor
Observação
não há
Administrador do Emissor
Flávio Márcio Passos Barreto 019.327.998-34 Controle Controlada Indireta
Diretor
Pessoa Relacionada
BRI Participações Ltda. 01.079.146/0001-37
Diretor
Observação
não há
Administrador do Emissor
PÁGINA: 123 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
12.10 - Relações de subordinação, prestação de serviço ou controle entre administradores e controladas, controladores e outros
Identificação
Cargo/Função
Paulo Guilherme Monteiro Lobato Ribeiro 128.798.437-15 Controle Controlada Direta
Presidente do Conselho de Administração e Diretor Presidente
Pessoa Relacionada
Banco Alfa de Investimento S.A. 60.770.336/0001-65
Diretor Presidente e Membro Efetivo do Conselho de Administração
Observação
não há
Administrador do Emissor
Paulo Guilherme Monteiro Lobato Ribeiro 128.798.437-15 Controle Controlada Direta
Presidente do Conselho de Administração e Diretor Presidente
Pessoa Relacionada
Financeira Alfa S.A. - Crédito Financiamento e Investimentos 17.167.412/0001-13
Diretor Presidente e Membro Efetivo do Conselho de Administração
Observação
não há
Administrador do Emissor
Paulo Guilherme Monteiro Lobato Ribeiro 128.798.437-15 Controle Controlada Direta
Presidente do Conselho de Administração e Diretor Presidente
Pessoa Relacionada
Banco Alfa S.A. 03.323.840/0001-83
Diretor Presidente
Observação
não há
CPF/CNPJ
Tipo de relação do Administrador com a
pessoa relacionada
Tipo de pessoa relacionada
Exercício Social 31/12/2007
Administrador do Emissor
PÁGINA: 124 de 195

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12.10 - Relações de subordinação, prestação de serviço ou controle entre administradores e controladas, controladores e outros
Identificação
Cargo/Função
Paulo Guilherme Monteiro Lobato Ribeiro 128.798.437-15 Controle Controlada Direta
Membro Efetivo do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Banco Alfa de Investimento S.A. 60.770.336/0001-65
Membro Efetivo do Conselho de Administração e Diretor Presidente
Observação
não há
CPF/CNPJ
Tipo de relação do Administrador com a
pessoa relacionada
Tipo de pessoa relacionada
Administrador do Emissor
Rubens Garcia Nunes 001.140.066-87 Controle Controlada Direta
Diretor Vice Presidente
Pessoa Relacionada
Banco Alfa de Investimento S.A. 60.770.336/0001-65
membro Efetivo do Conselho de Administração
Observação
não há
Administrador do Emissor
Rubens Garcia Nunes 001.140.066-87 Controle Controlada Direta
Diretor Vice Presidente
Pessoa Relacionada
Financeira Alfa S.A. - Crédito Financiamento e Investimentos 17.167.412/0001-13
Membro Suplente do Conselho de Administração
Observação
não há
Administrador do Emissor
Aloysio de Andrade Faria 001.156.577-20 Controle Controlada Direta
Presidente do Conselho de Administração
PÁGINA: 125 de 195

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12.10 - Relações de subordinação, prestação de serviço ou controle entre administradores e controladas, controladores e outros
Identificação
CPF/CNPJ
Cargo/Função
Pessoa Relacionada
Corumbal Participações e Administração Ltda. 02.809.488/0001-28
Diretor Presidente
Observação
não há
Tipo de relação do Administrador com a
pessoa relacionada
Tipo de pessoa relacionada
Administrador do Emissor
Waldyr de Campos Andrade 000.394.706-87 Controle Controlada Direta
Membro Efetivo do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Banco Alfa de Investimento S.A. 60.770.336/0001-65
Membro Suplente do Conselho de Administração
Observação
não há
Administrador do Emissor
Waldyr de Campos Andrade 000.394.706-87 Controle Controlada Direta
Membro Efetivo do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Financeira Alfa S.A. - Crédito Financiamento e Investimentos 17.167.412/0001-13
Membro Suplente do Conselho de Administração
Observação
não há
Administrador do Emissor
Fernando Pinto de Moura 039.593.927-53 Controle Controlada Direta
Membro Suplente do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Banco Alfa de Investimento S.A. 60.770.336/0001-65
PÁGINA: 126 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
12.10 - Relações de subordinação, prestação de serviço ou controle entre administradores e controladas, controladores e outros
Identificação
Cargo/Função
Membro Suplente do Conselho de Administração
CPF/CNPJ
Tipo de relação do Administrador com a
pessoa relacionada
Tipo de pessoa relacionada
Observação
não há
Administrador do Emissor
Fernando Pinto de Moura 039.593.927-53 Prestação de serviço Controlada Indireta
Membro Suplente do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Alfa Arrendamento Mercantil S.A. 46.570.800/0001-49
Prestador de Consultoria
Observação
não há
Administrador do Emissor
Fernando Pinto de Moura 039.593.927-53 Prestação de serviço Controlada Indireta
Membro Suplente do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Alfa Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários S.A. 62.178.421/0001-64
Prestador de Consultoria
Observação
não há
Administrador do Emissor
Humberto Mourão de Carvalho 000.233.616-20 Controle Controlada Direta
Membro Suplente do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Banco Alfa de Investimento S.A. 60.770.336/0001-65
Presidente do Conselho de Administração
Observação
PÁGINA: 127 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
12.10 - Relações de subordinação, prestação de serviço ou controle entre administradores e controladas, controladores e outros
Identificação
Cargo/Função
não há
CPF/CNPJ
Tipo de relação do Administrador com a
pessoa relacionada
Tipo de pessoa relacionada
Administrador do Emissor
Humberto Mourão de Carvalho 000.233.616-20 Controle Controlada Direta
Membro Suplente do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Financeira Alfa S.A. - Crédito Financiamento e Investimentos 17.167.412/0001-13
Presidente do Conselho de Administração
Observação
não há
Administrador do Emissor
José Aloysio Borges 006.810.598-34 Controle Controlada Direta
Membro Suplente do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Banco Alfa de Investimento S.A. 60.770.336/0001-65
Membro Suplente do Conselho de Administração
Observação
não há
Administrador do Emissor
José Aloysio Borges 006.810.598-34 Prestação de serviço Controlada Direta
Membro Suplente do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Banco Alfa S.A. 03.323.840/0001-83
Prestador de Serviços
Observação
não há
Administrador do Emissor
PÁGINA: 128 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
12.10 - Relações de subordinação, prestação de serviço ou controle entre administradores e controladas, controladores e outros
Identificação
Cargo/Função
Flávio Márcio Passos Barreto 019.327.998-34 Controle Controlada Direta
Diretor
Pessoa Relacionada
Corumbal Participações e Administração Ltda. 02.809.488/0001-28
Diretor
Observação
não há
CPF/CNPJ
Tipo de relação do Administrador com a
pessoa relacionada
Tipo de pessoa relacionada
Administrador do Emissor
Flávio Márcio Passos Barreto 019.327.998-34 Controle Controlada Indireta
Diretor
Pessoa Relacionada
BRI Participações Ltda. 01.079.146/0001-37
Diretor
Observação
não há
Administrador do Emissor
Paulo Guilherme Monteiro Lobato Ribeiro 128.798.437-15 Controle Controlada Direta
Membro Efetivo do Conselho de Administração
Pessoa Relacionada
Financeira Alfa S.A. - Crédito Financiamento e Investimentos 17.167.412/0001-13
Diretor Presidente e Membro Efetivo do Conselho de Administração
Observação
não há
Administrador do Emissor
Paulo Guilherme Monteiro Lobato Ribeiro 128.798.437-15 Controle Controlada Direta
Membro Efetivo do Conselho de Administração
PÁGINA: 129 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
12.10 - Relações de subordinação, prestação de serviço ou controle entre administradores e controladas, controladores e outros
Identificação
CPF/CNPJ
Cargo/Função
Pessoa Relacionada
Banco Alfa S.A. 03.323.840/0001-83
Diretor Presidente
Observação
não há
Tipo de relação do Administrador com a
pessoa relacionada
Tipo de pessoa relacionada
PÁGINA: 130 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
12.11 - Acordos, inclusive apólices de seguros, para pagamento ou reembolso de despesas
suportadas pelos administradores
Não existem acordos ou apólices da espécie.
PÁGINA: 131 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
12.12 - Outras informações relevantes
Não há outras informações relevantes para este item
PÁGINA: 132 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
13.1 - Descrição da política ou prática de remuneração, inclusive da diretoria não
estatutária
a) As práticas de remuneração dos Administradores têm por objetivo remunerar
adequadamente os profissionais responsáveis pela gestão estratégica e operacional da
Sociedade, estimulando a busca por resultados com segurança e conservadorismo, tanto na
concessão de crédito quanto na assunção de outros riscos, de forma a gerar aos acionistas
um retorno adequado à segurança dos negócios das Empresas.
b) A remuneração é composta, majoritariamente, por honorários mensais, que têm por
objetivo remunerar os serviços de forma justa e determinada, previamente estabelecida com
base nas responsabilidades, comprometimento e capacidade pessoal.
c) Também é atribuída aos Administradores uma participação nos lucros, que visa a repartir
parte dos resultados da Sociedade obtidos no exercício anterior, premiando o desempenho
passado e estimulando a busca por ganhos de produtividade e segurança.
d) A avaliação de desempenho, para atribuição de participação nos lucros, leva em
consideração elementos objetivos, como o atingimento de metas de produção previamente
determinadas.
e) Ainda, são considerados aspectos subjetivos, como a percepção de empenho, dedicação e
competência no desempenho das funções de administrador. O fato de a parcela de
participação nos lucros ser sensivelmente inferior aos honorários fixos reflete a política da
Sociedade de buscar maior segurança nas operações, não estimulando seus Administradores
à assunção de riscos indesejáveis ou à antecipação indevida de lucros futuros.
f) Tendo em vista o simultâneo exercício de cargos de administração por alguns Diretores e
Conselheiros em outras empresas do Conglomerado Alfa, tais administradores recebem
remuneração adicional destas outras empresas.
g) As verbas para honorários fixos e participação dos Administradores nos resultados são
estabelecidas anualmente pela Assembléia Geral, cabendo ao Conselho de Administração
distribuí-las entre seus membros e os da Diretoria, por deliberação majoritária. Não existem
planos de remuneração baseados em recebimento de ações ou opções, nem benefícios pósemprego
ou pela cessação do exercício do cargo.
PÁGINA: 133 de 195

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13.2 - Remuneração total do conselho de administração, diretoria estatutária e conselho fiscal
Remuneração total prevista para o Exercício Social corrente 31/12/2010 - Valores Anuais
Nº de membros 3,00 3,00 6,00 12,00
Remuneração fixa anual
Outros 0,00 0,00 0,00 0,00
Descrição de outras
remunerações fixas
Conselho de Administração Diretoria Estatutária Conselho Fiscal Total
Salário ou pró-labore 279.184,00 710.900,00 113.092,00 1.103.176,00
Benefícios direto e indireto 0,00 0,00 0,00 0,00
Participações em comitês 0,00 0,00 0,00 0,00
Remuneração variável
Bônus 0,00 0,00 0,00 0,00
Participação de resultados 156.000,00 251.468,00 0,00 407.468,00
Participação em reuniões 0,00 0,00 0,00 0,00
Comissões 0,00 0,00 0,00 0,00
Outros 0,00 0,00 0,00 0,00
Descrição de outras
remunerações variáveis
Pós-emprego 0,00 0,00 0,00 0,00
Cessação do cargo 0,00 0,00 0,00 0,00
Baseada em ações 0,00 0,00 0,00 0,00
Observação
o conselho fiscal é composto por
3 efetivos e 3 suplentes
Total da remuneração 435.184,00 962.368,00 113.092,00 1.510.644,00
Remuneração total do Exercício Social em 31/12/2009 - Valores Anuais
Conselho de Administração Diretoria Estatutária Conselho Fiscal Total
Nº de membros 3,00 3,00 6,00 12,00
Remuneração fixa anual
Salário ou pró-labore 342.953,00 953.464,00 128.708,00 1.425.125,00
Benefícios direto e indireto 0,00 0,00 0,00 0,00
Participações em comitês 0,00 0,00 0,00 0,00
Outros 0,00 0,00 0,00 0,00
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Descrição de outras
remunerações fixas
Remuneração variável
Bônus 0,00 0,00 0,00 0,00
Participação de resultados 156.000,00 350.000,00 0,00 506.000,00
Participação em reuniões 0,00 0,00 0,00 0,00
Comissões 0,00 0,00 0,00 0,00
Outros 0,00 0,00 0,00 0,00
Descrição de outras
remunerações variáveis
Pós-emprego 0,00 0,00 0,00 0,00
Cessação do cargo 0,00 0,00 0,00 0,00
Baseada em ações 0,00 0,00 0,00 0,00
Observação
Total da remuneração 498.953,00 1.303.464,00 128.708,00 1.931.125,00
Remuneração total do Exercício Social em 31/12/2008 - Valores Anuais
Nº de membros 3,00 3,00 6,00 12,00
Remuneração fixa anual
Salário ou pró-labore 495.825,00 2.065.242,00 216.405,00 2.777.472,00
Benefícios direto e indireto 0,00 0,00 0,00 0,00
Participações em comitês 0,00 0,00 0,00 0,00
Outros 0,00 0,00 0,00 0,00
Descrição de outras
remunerações fixas
Conselho de Administração Diretoria Estatutária Conselho Fiscal Total
Remuneração variável
Bônus 0,00 0,00 0,00 0,00
Participação de resultados 1.150.000,00 2.340.000,00 0,00 3.490.000,00
Participação em reuniões 0,00 0,00 0,00 0,00
Comissões 0,00 0,00 0,00 0,00
Outros 0,00 0,00 0,00 0,00
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Descrição de outras
remunerações variáveis
Pós-emprego 0,00 0,00 0,00 0,00
Cessação do cargo 0,00 0,00 0,00 0,00
Baseada em ações 0,00 0,00 0,00 0,00
Observação
Total da remuneração 1.645.825,00 4.405.242,00 216.405,00 6.267.472,00
Remuneração total do Exercício Social em 31/12/2007 - Valores Anuais
Nº de membros 3,00 3,00 6,00 12,00
Remuneração fixa anual
Descrição de outras
remunerações fixas
Conselho de Administração Diretoria Estatutária Conselho Fiscal Total
Salário ou pró-labore 715.126,00 2.959.607,00 299.197,00 3.973.930,00
Benefícios direto e indireto 0,00 0,00 0,00 0,00
Participações em comitês 0,00 0,00 0,00 0,00
Outros 0,00 0,00 0,00 0,00
Remuneração variável
Bônus 0,00 0,00 0,00 0,00
Participação de resultados 1.150.000,00 2.340.000,00 0,00 3.490.000,00
Participação em reuniões 0,00 0,00 0,00 0,00
Comissões 0,00 0,00 0,00 0,00
Outros 0,00 0,00 0,00 0,00
Descrição de outras
remunerações variáveis
Pós-emprego 0,00 0,00 0,00 0,00
Cessação do cargo 0,00 0,00 0,00 0,00
Baseada em ações 0,00 0,00 0,00 0,00
Observação
Total da remuneração 1.865.126,00 5.299.607,00 299.197,00 7.463.930,00
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13.3 - Remuneração variável do conselho de administração, diretoria estatutária e conselho
fiscal
O emissor não possui remuneração variável.
PÁGINA: 137 de 195

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13.4 - Plano de remuneração baseado em ações do conselho de administração e diretoria
estatutária
Não há planos de remuneração baseado em ações.
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13.5 - Participações em ações, cotas e outros valores mobiliários conversíveis, detidas por
administradores e conselheiros fiscais - por órgão
Quantidade de Ações de emissão da Sociedade, seus controladores diretos ou
indiretos, sociedade controladas ou sob controle comum, detidas pela Administração
em 31.07.2010
Emissores: BAI - Banco Alfa de Investimento S.A.
FASA - Financeira Alfa S.A – CFI
CAA - Consórcio Alfa de Administração S.A.
AHO - Alfa Holdings S.A.
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13.6 - Remuneração baseada em ações do conselho de administração e da diretoria
estatutária
Não há plano de remuneração baseada em ações
PÁGINA: 140 de 195

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13.7 - Informações sobre as opções em aberto detidas pelo conselho de administração e
pela diretoria estatutária
Não há informações sobre opções em aberto detidas pelos conselheiros e diretoria
estatutária.
PÁGINA: 141 de 195

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13.8 - Opções exercidas e ações entregues relativas à remuneração baseada em ações do
conselho de administração e da diretoria estatutária
Não há informações sobre opções exercidas e ações entregues relativas à remuneração
baseada em ações
PÁGINA: 142 de 195

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13.9 - Informações necessárias para a compreensão dos dados divulgados nos itens 13.6 a
13.8 - Método de precificação do valor das ações e das opções
Não há informações para estes itens, visto que os quadros 13.6 a 13.8 não houveram
informações.
PÁGINA: 143 de 195

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13.10 - Informações sobre planos de previdência conferidos aos membros do conselho de
administração e aos diretores estatutários
Não há plano de previdência conferido aos membros do conselho e diretoria.
PÁGINA: 144 de 195

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13.11 - Remuneração individual máxima, mínima e média do conselho de administração, da diretoria estatutária e do conselho fiscal
Valores anuais
Diretoria Estatutária Conselho de Administração Conselho Fiscal
31/12/2009 31/12/2008 31/12/2007 31/12/2009 31/12/2007 31/12/2009 31/12/2008 31/12/2007
Nº de membros 3,00 3,00 3,00 3,00 3,00 6,00 6,00 6,00
Valor da maior
remuneração(Reais)
Valor da menor
remuneração(Reais)
Valor médio da
remuneração(Reais)
686.251,00 1.092.431,00 2.474.835,00 173.348,00 557.250,00 28.571,00 49.637,00 72.147,00
100.711,00 146.088,00 138.204,00 76.078,00 73.465,00 7.660,00 12.900,00 9.000,00
317.821,00 688.414,00 986.535,00 114.318,00 238.375,00 21.451,00 36.067,00 49.866,00
Observação
Diretoria Estatutária
Conselho de Administração
Conselho Fiscal
31/12/2009 O conselho fiscal é composto por e efetivos e 3 suplentes
31/12/2008 O conselho fiscal é composto por 3 efetivos e 3 suplentes
31/12/2007 O conselho fiscal é composto por e efetivos e 3 suplentes
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13.12 - Mecanismos de remuneração ou indenização para os administradores em caso de
destituição do cargo ou de aposentadoria
Não há plano de remuneração ou indenização para administradores em caso de destituição
de cargo ou de aposentadoria.
PÁGINA: 146 de 195

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13.13 - Percentual na remuneração total detido por administradores e membros do
conselho fiscal que sejam partes relacionadas aos controladores
Não há percentual na remuneração total detido por administradores e membros do conselho
fiscal que sejam partes relacionadas aos controladores .
PÁGINA: 147 de 195

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13.14 - Remuneração de administradores e membros do conselho fiscal, agrupados por
órgão, recebida por qualquer razão que não a função que ocupam
Não há remuneração a membros do conselho de administração, da diretoria estatutária e do
conselho fiscal.
PÁGINA: 148 de 195

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13.15 - Remuneração de administradores e membros do conselho fiscal reconhecida no
resultado de controladores, diretos ou indiretos, de sociedades sob controle comum e de
controladas do emissor
Remunerações recebidas de outras sociedades sob controle comum
Valores em Reais
Órgão Honorários Part. lucros Salários Prest. serviços
Cons. de Administração 3.666.320 1.208.000 0 186.434
Diretoria 3.622.526 1.558.000 1.238.436 245.568
Conselho Fiscal 636.180 0 0 0
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13.16 - Outras informações relevantes
Não há outras informações relevantes para este item.
PÁGINA: 150 de 195

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14.1 - Descrição dos recursos humanos
O emissor tem 3 funcionários na área administrativa todos em São Paulo, sede da empresa.
Não há trabalhadores terceirizados.
O índice de rotatividade do emissor em 2009 foi zero.
Não há passivos ou contingência trabalhistas.
PÁGINA: 151 de 195

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14.2 - Alterações relevantes - Recursos humanos
Não houve alterações relevantes ocorridas no quadro de colaboradores do emissor.
PÁGINA: 152 de 195

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14.3 - Descrição da política de remuneração dos empregados
a) O salário de nossos empregados é calculado na forma da lei e com base nos acordos
coletivos de sindicatos de classe com os quais mantemos relacionamento e sua remuneração
é composta por salário base e não há remuneração variável.
b) Entre os benefícios oferecidos aos nossos empregados estão: convênio médico, valerefeição
e vale-transporte. No ano de 2009, foram desembolsados o valor de R$ 1 mil para
vale transporte; R$ 1,5 mil para vale refeição; e R$ 0,3 mil para assistência médica.
c) Não há plano de remuneração baseado em ações para nossos empregados
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14.4 - Descrição das relações entre o emissor e sindicatos
Nossos empregados são representados pelo Sindicato dos Empregados de Agentes
Autônomos do Comércio e em empresas de Assessoramento, Perícias, Informações e
Pesquisas e de Empresas de Serviços Contábeis no Estado de São Paulo.
Somos representados pelo Sindicato das Empresas de Serviços Contábeis, de
Assessoramento, Perícias, Informações e Pesquisas no Estado de São Paulo – SESCON-SP.
Acreditamos ter um bom relacionamento com os nossos empregados e com os sindicatos
que os representam.
PÁGINA: 154 de 195

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15.1 / 15.2 - Posição acionária
Acionista
CPF/CNPJ acionista Nacionalidade-UF Participa de acordo de acionistas Acionista controlador Última alteração
Qtde. ações ordinárias (Unidades) Ações ordinárias % Qtde. ações preferenciais (Unidades) Ações preferenciais % Qtde. total de ações (Unidades) Total ações %
Detalhamento por classes de ações (Unidades)
Classe ação Qtde. de ações (Unidades) Ações %
Mario Slerca Junior
007.592.017-49 Brasileiro-SP Não Não
966.736 2,101069% 8.984.356 23,233018% 9.951.092 11,751093%
Classe ação Qtde. de ações (Unidades) Ações %
Preferencial Classe A 1.536.608 17,103151%
Preferencial Classe B 7.447.748 82,896849%
TOTAL 8.984.356 23,233018%
Luiz Alves Paes de Barros
272.014.578-53 Brasileiro-SP Não Não
868.852 1,888331% 10.971.582 28,371868% 11.840.434 13,982188%
Classe ação Qtde. de ações (Unidades) Ações %
Preferencial Classe A 4.738.807 43,191647%
Preferencial Classe B 6.232.775 56,808353%
TOTAL 10.971.582 28,371868%
Administradora Fortaleza Ltda
17.167.396/0001-69 Brasileira-SP Não Sim 15/04/2010
40.882.644 88,852844% 6.059.064 15,668384% 46.941.708 55,432747%
Classe ação Qtde. de ações (Unidades) Ações %
Preferencial Classe A 1.978.413 32,652122%
Preferencial Classe B 4.080.651 67,347878%
TOTAL 6.059.064 100,000000%
OUTROS
3.293.400 7,157756% 12.655.635 32,726730% 15.949.035 18,833972%
Classe ação Qtde. de ações (Unidades) Ações %
Preferencial Classe A 6.060.053 47,884227%
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15.1 / 15.2 - Posição acionária
Acionista
CPF/CNPJ acionista Nacionalidade-UF Participa de acordo de acionistas Acionista controlador Última alteração
Qtde. ações ordinárias (Unidades) Ações ordinárias % Qtde. ações preferenciais (Unidades) Ações preferenciais % Qtde. total de ações (Unidades) Total ações %
Detalhamento por classes de ações (Unidades)
Classe ação Qtde. de ações (Unidades) Ações %
OUTROS
3.293.400 7,157756% 12.655.635 32,726730% 15.949.035 18,833972%
Classe ação Qtde. de ações (Unidades) Ações %
Preferencial Classe B 6.595.582 52,115773%
TOTAL 12.655.635 32,726730%
AÇÕES EM TESOURARIA - Data da última alteração:
0 0,000000% 0 0,000000% 0 0,000000%
TOTAL
46.011.632 100,000000% 38.670.637 100,000000% 84.682.269 100,000000%
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15.1 / 15.2 - Posição acionária
CONTROLADORA / INVESTIDORA
ACIONISTA
CPF/CNPJ acionista Nacionalidade-UF Participa de acordo de acionistas Acionista controlador Última alteração
Detalhamento de ações (Unidades)
Qtde. ações ordinárias (Unidades) Ações ordinárias % Qtde. ações preferenciais (Unidades) Ações preferenciais % Qtde. total de ações (Unidades) Total ações %
CONTROLADORA / INVESTIDORA CPF/CNPJ acionista Composição capital social
Administradora Fortaleza Ltda 17.167.396/0001-69
Aloysio de Andrade Faria
001.156.577-20 Brasileira-SP Não Sim
199.996.280 99,998137 0 0,000000 199.996.280 99,998137
Classe ação Qtde. de ações (Unidades) Ações %
TOTAL 0 0.000000
OUTROS
3.726 0,001863 0 0,000000 3.726 0,001863
TOTAL
200.000.006 100,000000 0 0,000000 200.000.006 100,000000
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15.3 - Distribuição de capital
Data da última assembléia / Data da
última alteração
Quantidade acionistas pessoa física
(Unidades)
Quantidade acionistas pessoa jurídica
(Unidades)
Quantidade investidores institucionais
(Unidades)
15/04/2010
11.601
1.897
0
Ações em Circulação
Ações em circulação correspondente a todas ações do emissor com exceção das de titularidade do controlador, das pessoas a ele
vinculadas, dos administradores do emissor e das ações mantdas em tesouraria
Quantidade ordinárias (Unidades) 4.260.131 9,258813%
Quantidade preferênciais (Unidades) 21.639.991 55,959748%
Preferencial Classe A 7.596.661 35,104733%
Preferencial Classe B 14.043.330 64,895267%
Total 25.900.122 30,585059%
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15.4 - Organograma dos acionistas
O organograma não será inserido.
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15.5 - Acordo de acionistas arquivado na sede do emissor ou do qual o controlador seja
parte
Não há acordo de acionistas
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15.6 - Alterações relevantes nas participações dos membros do grupo de controle e
administradores do emissor
Não houve alterações relevantes nas participações dos controladores em nossa e dos
administradores.
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15.7 - Outras informações relevantes
Não há outras informações relevantes para este item
PÁGINA: 162 de 195

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16.1 - Descrição das regras, políticas e práticas do emissor quanto à realização de
transações com partes relacionadas
A política do emissor é de que as operações e negócios com partes relacionadas ao emissor
sejam realizadas observando-se preços e condições usuais de mercado. O procedimento de
tomada de decisões para a realização de operações com partes relacionadas seguirá os
termos do nosso Estatuto e da Lei das Sociedades por Ações.
A Lei das Sociedades por Ações determina que o acionista ou o administrador, conforme o
caso, nas assembléias gerais ou nas reuniões da administração, abstenha-se de votar nas
deliberações relativas: (i) ao laudo de avaliação de bens com que concorrer para a formação
do capital social; (ii) à aprovação de suas contas como administrador; e (iii) a quaisquer
matérias que possam beneficiá-lo de modo particular ou que seu interesse conflite com o da
Companhia. A Lei das Sociedades por Ações proíbe, ainda, conselheiros e diretores de: (i)
realizar qualquer ato gratuito com a utilização de ativos da companhia, em detrimento da
companhia; (ii) receber, em razão de seu cargo, qualquer tipo de vantagem pessoal direta ou
indireta de terceiros, sem autorização constante do respectivo estatuto social ou concedida
através de assembléia geral; e (iii) intervir em qualquer operação social em que tiver
interesse conflitante com o da companhia, ou nas deliberações que a respeito tomarem os
demais conselheiros.
No curso normal de nossos negócios, nossas controladas e coligadas e algumas empresas
detidas pelo nosso Acionista Controlador realizam operações comerciais e financeiras entre
si. As operações entre as partes relacionadas foram eliminadas nas demonstrações
consolidadas e foram efetuadas pelas mesmas taxas e valores médios praticados com
terceiros.
Em 2009:
Empresas Ativo Passivo Despesas Receitas
Banco Alfa de Investimento S.A. 124 173.996 10.783 597
Corumbal Participações e Adm. Ltda. 106.098 80 820 3.116
Financeira Alfa S.A. C.F.I. 65.986 5.342 1.486 3.680
Metro - Dados Ltda. 915 0 467 1.043
Metro Tecnologia Informática Ltda. 3.060 0 1.158 5.324
Em 2008:
Empresas Ativo Passivo Despesas Receitas
Banco Alfa de Investimento S.A. 55.190 119.635 2.169 25.096
Corumbal Participações e Adm. Ltda. 1.475 18 244
Financeira Alfa S.A. C.F.I. 112.533 57.718 26.896
Metro - Dados Ltda. 733 8 91 455
Metro Tecnologia Informática Ltda. 1.600 162 129 3.098
Alfa Factoring e Serviços Ltda. - 0 - - 0 - (1) - 0 -
PÁGINA: 163 de 195

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16.2 - Informações sobre as transações com partes relacionadas
Parte relacionada
Data
transação
Montante envolvido
(Reais)
Saldo existente Montante (Reais) Duração Empréstimo Taxa de
ou outro tipo juros
de divida cobrados
Metro Tecnologia Informatica Ltda. 02/01/2003 50.495,00 não há saldo não é possível aferir indeterminado NÃO 0,000000
Relação com o emissor
Objeto contrato
Garantia e seguros
Rescisão ou extinção
Natureza e razão para a operação
coligada
Prestação de serviços somente profissionais plenamente qualificados para execução de serviços
não há
Quando da rescisão do contrato por parte do emissor, sem justa causa, durante a fase de prestação de serviços, esta se obriga a reembolsar todas
as despesas havidas até a data da rescisão do contrato, calculadas com base na cláusula quinta do contrato.
Metro Dados Ltda. 02/01/2003 104.759,00 não há saldo não é possivel aferir indeterminado NÃO 0,000000
Relação com o emissor
Objeto contrato
Garantia e seguros
Rescisão ou extinção
Natureza e razão para a operação
Alfa Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários
Ltda.
Relação com o emissor
Objeto contrato
Garantia e seguros
Rescisão ou extinção
Natureza e razão para a operação
coligada
Prestação de serviço de Informática
não há
Quando da rescisão do contrato por parte do emissor, sem justa causa, durante a fase de prestação de serviços, esta se obriga a reembolsar todas
as despesas havidas até a data da rescisão do contrato, calculadas com base na cláusula quinta do contrato.
30/04/1999 0,00 não há saldo existente não é possivel aferir indetermiado NÃO 0,000000
controlada indireta
Regular os direitos e obrigações das partes contratantes, relativamente a qualquer operação, isolada ou conjunta, nos mercados à vista e ou/
liquidação futura de títulos e valores mobiliários.
Prévio depósito dos títulos a serem vendidos, prévio depósito dos títulos objetos ou garantias, na BM&F ou CBLC, conforme o caso, depósitos
adicionais de garantias, a qualquer tempo, nas operações realizadas no mercado de liquidação futura.
O contrato poderá ser recindido a qualquer tempo, por ambas as partes, mediante aviso prévio de 30 dias, desde que estejam absolutamente em
dia, todas as obrigações assumidas por cada uma das partes.
PÁGINA: 164 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
16.3 - Identificação das medidas tomadas para tratar de conflitos de interesses e
demonstração do caráter estritamente comutativo das condições pactuadas ou do
pagamento compensatório adequado
Não há informações para este item.
PÁGINA: 165 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
17.1 - Informações sobre o capital social
Data da autorização ou
aprovação Valor do capital (Reais) Prazo de integralização
Quantidade de ações
ordinárias (Unidades)
Quantidade de ações
preferenciais (Unidades)
Quantidade total de ações
(Unidades)
Tipo de capital
Capital Integralizado
28/04/2011 227.640.520,00 46.011.632 38.670.637 84.682.269
Capital social por classe de ações
Outros títulos conversíveis em ações
Classe de ação preferencial Quantidade de ações (Unidades) Título Condições para conversão
Preferencial Classe A 14.313.881
Preferencial Classe B 24.356.756
PÁGINA: 166 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
17.2 - Aumentos do capital social
Justificativa para o não preenchimento do quadro:
O emissor aumento o capital social com reservas de lucros sem emissão de novas ações
PÁGINA: 167 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
17.3 - Informações sobre desdobramentos, grupamentos e bonificações de ações
Justificativa para o não preenchimento do quadro:
O emissor não efetuou desdobramento, agrupamento ou bonificação de ações nos últimos 3 exercícios
PÁGINA: 168 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
17.4 - Informações sobre reduções do capital social
Justificativa para o não preenchimento do quadro:
O emissor não efetuou redução de capital nos últimos 3 exercícios.
PÁGINA: 169 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
17.5 - Outras informações relevantes
Não há informações relevantes para este item.
PÁGINA: 170 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
18.1 - Direitos das ações
Espécie de ações ou CDA
Ordinária
Tag along 0,000000
Direito a dividendos
Direito a voto
Conversibilidade
Direito a reembolso de capital
Restrição a circulação
Descrição da restrição
Condições para alteração dos
direitos assegurados por tais
valores mobiliários
Outras características
relevantes
25% do lucro liquido ajustado
Os dividendos são pagos no prazo máximo de 60 dias da data em que forem declarados e, em
qualquer caso, dentro do exercício social.
Pleno
Não
Não
SIm
Os serviços de transferência de ações poderão ser suspensos, para atender a determinação da
Assembleia Geral, pelo prazo máximo de 90 dias intercalados durante um ano, não podendo tal
suspensão se dar por mais de 15 dias consecutivos.
Não há previsão, no estatuto social do emissor, referente às condições para alteração dos direitos
assegurados pelos valores mobiliários.
Não há outras características a serem mencionadas.
Espécie de ações ou CDA
Classe de ação preferencial
Preferencial
Preferencial Classe A
Tag along 0,000000
Direito a dividendos
Direito a voto
Conversibilidade
Direito a reembolso de capital
Restrição a circulação
Descrição da restrição
Condições para alteração dos
direitos assegurados por tais
valores mobiliários
Outras características
relevantes
As ações preferenciais da classe “A” têm direito a um dividendo anual correspondente a 12% da
parte do capital representado por essa classe de ações.
Os dividendos são pagos no prazo máximo de 60 dias da data em que forem declarados e, em
qualquer caso, dentro do exercício social.
Sem Direito
Não
Não
SIm
Os serviços de transferência de ações poderão ser suspensos, para atender a determinação da
Assembleia Geral, pelo prazo máximo de 90 dias intercalados durante um ano, não podendo tal
suspensão se dar por mais de 15 dias consecutivos.
Não há previsão, no estatuto social do emissor, referente às condições para alteração dos direitos
assegurados pelos valores mobiliários.
Não há outras características a serem mencionadas
Espécie de ações ou CDA
Classe de ação preferencial
Preferencial
Preferencial Classe B
Tag along 0,000000
Direito a dividendos
Direito a voto
As ações preferenciais têm direito ao recebimento de dividendos, por ação, pelo menos 10% maior
do que o atribuído a cada ação ordinária. Os dividendos são pagos no prazo máximo de 60 dias da
data em que forem declarados e, em qualquer caso, dentro do exercício social.
Sem Direito
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Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
18.1 - Direitos das ações
Conversibilidade
Direito a reembolso de capital
Descrição das características
do reembolso de capital
Restrição a circulação
Descrição da restrição
Condições para alteração dos
direitos assegurados por tais
valores mobiliários
Outras características
relevantes
Não
SIm
o direito de reembolso do capital no caso de amortização de ações ou de liquidação do emissor.
SIm
Os serviços de transferência de ações poderão ser suspensos, para atender a determinação da
Assembleia Geral, pelo prazo máximo de 90 dias intercalados durante um ano, não podendo tal
suspensão se dar por mais de 15 dias consecutivos.
Não há previsão, no estatuto social do emissor, referente às condições para alteração dos direitos
assegurados pelos valores mobiliários
Não há outras características a serem mencionadas.
PÁGINA: 172 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
18.2 - Descrição de eventuais regras estatutárias que limitem o direito de voto de
acionistas significativos ou que os obriguem a realizar oferta pública
Não existem regras estatutárias que limitem o direito de voto de acionistas significativos ou
que os obriguem a realizar oferta pública.
PÁGINA: 173 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
18.3 - Descrição de exceções e cláusulas suspensivas relativas a direitos patrimoniais ou
políticos previstos no estatuto
Não há exceções nem cláusulas suspensivas relativas a direitos patrimoniais ou políticos
previstos no estatuto do emissor.
PÁGINA: 174 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
18.4 - Volume de negociações e maiores e menores cotações dos valores mobiliários negociados
Exercício social 31/12/2009
Trimestre Valor Mobiliário Espécie Classe Mercado Entidade administrativa
31/03/2009 Ações Ordinária Balcão
Organizado
31/03/2009 Ações Preferencial PNA Balcão
Organizado
31/03/2009 Ações Preferencial PNB Balcão
Organizado
30/06/2009 Ações Ordinária Balcão
Organizado
30/06/2009 Ações Preferencial PNA Balcão
Organizado
30/06/2009 Ações Preferencial PNB Balcão
Organizado
30/09/2009 Ações Ordinária Balcão
Organizado
30/09/2009 Ações Preferencial PNA Balcão
Organizado
30/09/2009 Ações Preferencial PNB Balcão
Organizado
31/12/2009 Ações Ordinária Balcão
Organizado
31/12/2009 Ações Preferencial PNA Balcão
Organizado
31/12/2009 Ações Preferencial PNB Balcão
Organizado
Exercício social 31/12/2008
Trimestre Valor Mobiliário Espécie Classe Mercado Entidade administrativa
31/03/2008 Ações Ordinária Balcão
Organizado
31/03/2008 Ações Preferencial PNA Balcão
Organizado
31/03/2008 Ações Preferencial PNB Balcão
Organizado
30/06/2008 Ações Ordinária Balcão
Organizado
30/06/2008 Ações Preferencial PNA Balcão
Organizado
30/06/2008 Ações Preferencial PNB Balcão
Organizado
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
Volume financeiro
negociado (Reais)
Volume financeiro
negociado (Reais)
Valor maior cotação
(Reais)
45.689 4,01 3,05 R$ por Unidade
30.849 3,74 3,27 R$ por Unidade
30.849 3,74 3,27 R$ por Unidade
87.315 4,86 3,47 R$ por Unidade
56.301 4,39 3,46 R$ por Unidade
56.301 4,39 3,46 R$ por Unidade
581.404 4,59 4,14 R$ por Unidade
581.404 4,59 4,14 R$ por Unidade
88.040 5,44 4,57 R$ por Unidade
585.208 4,56 4,44 R$ por Unidade
585.208 4,56 4,43 R$ por Unidade
Valor maior cotação
(Reais)
Valor menor cotação
(Reais) Fator cotação
150.101 5,08 4,35 R$ por Unidade
Valor menor cotação
(Reais) Fator cotação
385.625 5,55 3,89 R$ por Unidade
188.525 4,20 3,51 R$ por Unidade
73.926 4,36 4,12 R$ por Unidade
797.531 4,54 4,39 R$ por Unidade
73.926 4,35 3,77 R$ por Unidade
73.926 4,36 4,12 R$ por Unidade
PÁGINA: 175 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
18.4 - Volume de negociações e maiores e menores cotações dos valores mobiliários negociados
Exercício social 31/12/2008
Trimestre Valor Mobiliário Espécie Classe Mercado Entidade administrativa
30/09/2008 Ações Ordinária Balcão
Organizado
30/09/2008 Ações Preferencial PNA Balcão
Organizado
30/09/2008 Ações Preferencial PNB Balcão
Organizado
31/12/2008 Ações Ordinária Balcão
Organizado
31/12/2008 Ações Preferencial PNA Balcão
Organizado
31/12/2008 Ações Preferencial PNB Balcão
Organizado
Exercício social 31/12/2007
31/03/2007 Ações Ordinária Balcão
Organizado
31/03/2007 Ações Preferencial PNA Balcão
Organizado
31/03/2007 Ações Preferencial PNB Balcão
Organizado
30/06/2007 Ações Ordinária Balcão
Organizado
30/06/2007 Ações Preferencial PNA Balcão
Organizado
30/06/2007 Ações Preferencial PNB Balcão
Organizado
30/09/2007 Ações Ordinária Balcão
Organizado
30/09/2007 Ações Preferencial PNA Balcão
Organizado
30/09/2007 Ações Preferencial PNB Balcão
Organizado
31/12/2007 Ações Ordinária Balcão
Organizado
31/12/2007 Ações Preferencial PNA Balcão
Organizado
31/12/2007 Ações Preferencial PNB Balcão
Organizado
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
Trimestre Valor Mobiliário Espécie Classe Mercado Entidade administrativa
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
BM&FBOVESPA S.A. - Bolsa de Valores,
Mercadorias e Futuros
Volume financeiro
negociado (Reais)
Volume financeiro
negociado (Reais)
Valor maior cotação
(Reais)
678.061 4,32 3,93 R$ por Unidade
863.462 4,05 3,64 R$ por Unidade
Valor maior cotação
(Reais)
Valor menor cotação
(Reais) Fator cotação
863.462 4,05 3,64 R$ por Unidade
673.412 5,06 3,93 R$ por Unidade
134.384 3,81 2,99 R$ por Unidade
134.384 3,81 3,66 R$ por Unidade
Valor menor cotação
(Reais) Fator cotação
80.943 3,10 2,34 R$ por Unidade
42.390 3,25 1,88 R$ por Unidade
42.390 2,91 1,88 R$ por Unidade
585.255 3,38 0,00 R$ por Unidade
244.751 3,50 2,73 R$ por Unidade
244.751 3,50 2,73 R$ por Unidade
488.392 5,03 3,79 R$ por Unidade
854.878 4,32 3,12 R$ por Unidade
854.878 3,96 3,12 R$ por Unidade
831.678 5,14 4,17 R$ por Unidade
306.375 4,21 3,66 R$ por Unidade
306.375 4,21 3,66 R$ por Unidade
PÁGINA: 176 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
18.5 - Descrição dos outros valores mobiliários emitidos
Justificativa para o não preenchimento do quadro:
Não há outros valores mobiliários emitidos pelo emissor
PÁGINA: 177 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
18.6 - Mercados brasileiros em que valores mobiliários são admitidos à negociação
As ações do emissor são negociadas na BM&FBOVESPA, sob os seguintes códigos:
RPAD3 – Ações Ordinárias
RPAD5 – Ações Preferencial da classe A
RPAD6 – Ações Preferencial da classe B
PÁGINA: 178 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
18.7 - Informação sobre classe e espécie de valor mobiliário admitida à negociação em
mercados estrangeiros
Não há negociação de valores mobiliários do emissor em mercados estrangeiros
PÁGINA: 179 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
18.8 - Ofertas públicas de distribuição efetuadas pelo emissor ou por terceiros, incluindo
controladores e sociedades coligadas e controladas, relativas a valores mobiliários do
emissor
O emissor não efetuou ofertas públicas de distribuição.
PÁGINA: 180 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
18.9 - Descrição das ofertas públicas de aquisição feitas pelo emissor relativas a ações de
emissão de terceiros
O emissor não efetuou ofertas públicas de aquisição.
PÁGINA: 181 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
18.10 - Outras informações relevantes
Não há outras informações relevantes
PÁGINA: 182 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
19.1 - Informações sobre planos de recompra de ações do emissor
Justificativa para o não preenchimento do quadro:
Não há planos de recompra de ações em tesouria
PÁGINA: 183 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
19.2 - Movimentação dos valores mobiliários mantidos em tesouraria
Justificativa para o não preenchimento do quadro:
Não há movimentação de ações em tesouraria
PÁGINA: 184 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
19.3 - Informações sobre valores mobiliários mantidos em tesouraria na data de encerramento
do último exercício social
Justificativa para o não preenchimento do quadro:
Não ações em tesouraria
PÁGINA: 185 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
19.4 - Outras informações relevantes
Não há outras informações relevantes para este item.
PÁGINA: 186 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
20.1 - Informações sobre a política de negociação de valores mobiliários
Justificativa para o não preenchimento do quadro:
Não há politica de negociação de valores mobiliários
PÁGINA: 187 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
20.2 - Outras informações relevantes
Não há outras informações relevantes para este item.
PÁGINA: 188 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
21.1 - Descrição das normas, regimentos ou procedimentos internos relativos à divulgação
de informações
Qualquer informação a respeito das atividades do emissor que seja passível de divulgação
pública é obrigatoriamente submetida ao crivo da Diretoria do emissor e, dependendo da
sensibilidade da matéria tratada, sujeita à aprovação pelo Conselho de Administração.
O emissor preparou e atualiza regularmente publicações que orientam todos os seus
colaboradores sobre a filosofia do Conglomerado do qual faz parte, bem como sobre as
diretrizes de atuação e princípios que norteiam seus negócios. Tais publicações incluem os
“Conceitos Básicos e Linha de Atuação”, o “Código de Ética e Conduta”, as medidas de
“Prevenção à Lavagem de Dinheiro” e a política de “Segurança da Informação”.
Tais normas incluem regras sobre a proibição à prestação de declarações ou
entrevistas a órgão de comunicação sem a prévia e expressa aprovação da Diretoria.
Também determinam a vedação absoluta ao uso de informação privilegiada e ao
fornecimento a terceiros de informações relativas às atividades do emissor sujeitas ao sigilo
profissional.
PÁGINA: 189 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
21.2 - Descrição da política de divulgação de ato ou fato relevante e dos procedimentos
relativos à manutenção de sigilo sobre informações relevantes não divulgadas
Ao identificar ato ou fato que possa ser caracterizado como relevante para o
emissor, e desta forma sujeito à divulgação nos termos do Artigo 157 da Lei nº 6.404/76, e
da Instrução CVM nº 358/02, a Diretoria do emissor submete-o à análise da Presidência e
da Diretoria de Relações com Investidores que, conjuntamente, quando entendem ser o
caso, elaboram o respectivo Comunicado e adotam as providências para sua divulgação.
A manutenção do sigilo destas informações, até sua divulgação na forma
regulamentar, é assegurada pelo seu acesso restrito até a divulgação, permitido somente as
administradores, bem como pelas regras de sigilo profissional acima mencionadas, sempre
aplicadas criteriosamente e com máximo rigor.
PÁGINA: 190 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
21.3 - Administradores responsáveis pela implementação, manutenção, avaliação e
fiscalização da política de divulgação de informações
O administrador responsável pela implementação, manutenção, avaliação e fiscalização da
política de divulgação de informações é o Diretor responsável por Relações com
Investidores.
PÁGINA: 191 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
21.4 - Outras informações relevantes
Não há outras informações relevantes a serem fornecidas.
PÁGINA: 192 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
22.1 - Aquisição ou alienação de qualquer ativo relevante que não se enquadre como
operação normal nos negócios do emissor
Não houve aquisições ou alienações de qualquer ativo relevante nos 3 últimos exercícios
sociais.
PÁGINA: 193 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
22.2 - Alterações significativas na forma de condução dos negócios do emissor
Não houve alterações significativas na forma de condução dos negócios do emissor.
PÁGINA: 194 de 195

Formulário de Referência - 2010 - ALFA HOLDINGS SA Versão : 4
22.3 - Contratos relevantes celebrados pelo emissor e suas controladas não diretamente
relacionados com suas atividades operacionais
Não há contratos relevantes assinados pelo emissor com suas coligadas/controladas
PÁGINA: 195 de 195