VOL 323.pdf - Oficina de Informações

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. 016.50
r. A, Nota, Técni, 'ca,Dim, ,', ac ,2004/4230, de 24.11.2004 foi aprovada pelo Comitê dqe' .
Comunicação, em 06.12.2004, que contava com presença do Diretor da Varejo ou (á!~
repr:esen!ante. ~LC9mitê é composto por 6 membros permanentes, entre eles o Diretor .
de :YâTejo:~ Não M. como caracterizar que a Diretoria de Varejo não tenha ",t9mad,#
conhecimento ou aprovado a Nota Técnica em questão, uma vez que, seguqdOõ)'LIC
150-20-15-1-5, as Notas eram encaminhadas para análise do Comitê antes~~-::7
acontecer. ~
lI. A Unidade de Controles Internos também se fazia represen~~ ~tê de
Comunicação e recebia as notas com antecedência, tendo poder de qu~tioná-Ia elA caso
de incorreções que ferissem as normas de uso do Fund~~ 'Nô.m:::fécnica
EOIDIMAC/DICOI 2004/0258, de JO.07.2004 - Conformidade(frten}:5.6 "Com vistas
a aperfeiçoar o processo de conformidade relacionado às decisoes..d/lespécie, seria de
se": ~
a) incluir a DICOI no Comitê de rt:fiiW1}i~O, como membro
permanen t e com d· Irei . to a votá, /1 Rar.a-me h-ih or garantir . o
acompanhamento da conformidade dàs~f.ões e decisões relativas ao
processo de éomunicação; ~ /,:::... ~
b) atribuir a Diretoria de Contro1es Intê'mJ os - DICOI a criação, no
• d d • 30 d' d \\ Y ., •
peno o e ate . Ias, e o~ros mecamsmos que garantam a
conformidade do processoj1~oJ;;wuttção empresarial às Políticas
estabelecidas para o ~nto~ ;,J". "aprovado pelo Conselho Diretor
em reunião de 02.08.200":t~/ .
c) estabelecer a elaboraç,ão' de um relatório mensal de
acompanhament~dqs de~ões dessa natureza ocorridas no âmbito
da Diretoriadl7lqrketing e Comunicação -
enca~inhado '~,hiíê.derComunicação. ".
DIMAC, a ser
m. Adicionalmente, .~ :O;r~in? ~~Ies Internos (Di~i),.~ ~T 2004/056, de
01.09.2004 em seus Itens(~.1 ~~~lmelO da Nota EOlDimac.lDlcol 2004/0288, de
30.07.~,o.~Conselho~Diretor~08.04, atribuiu à Diretoria de Controles Internos a
avaliação dos mecanisfoôS\.d~conttoles existentes destinados a garantir conformidade
dos processos de cofuuni~ empresarial do Banco", 3.3 "Nesse contexto, a Dicoi
articulou-se com as'à"'r.~lenvolvidas (Dimac, Direv, Dijur, Contadoria e E.O), com
objetivo de padroniza,/p'ro,sedimentos e inserir mecanismos de controle capazes de
minimizar a ~siçã4'do Banco a riscos" e 5.2 "Principais modificações a serem
inseridas not010 VI,SANET":
~m todas as aprovacfjes de alcada do Comitê Dimac deverão constar
0
~
'à':manifestação do Diretor da Direv; (grifo nosso).
. c, para os valores sup-eriores, à alçada mencionada no item anterior.
, prevalecerão as alca4as e competências válidas para decisão sobre
~, ' eventos. de mesma natureza com utilização de recursos próprios do
~ Banco "". (grifo nosso). ,
~ Segundo consta na referida NT, em seu item 2. "Competências e Alçadas" e em
~ção do valor acima de R$ 200 mil, a aprovação não era de alçada do Comitê Dimác,
. mas sim do Comitê de Comunicação. Entendemos que houve a manifestação do Diretor
D ~