Código de Conduta Ética (1)

• Avaliar as informações prestadas e cotejar com os dados obtidos, para verificar
a existência ou não de riscos ou incongruências;
Não havendo qualquer fator impeditivo que desabone a contratação, será
formalizada por instrumento contratual próprio, que deverá conter cláusula
anticorrupção prevista na Política Anticorrupção.
VI. Terceiro de Alto Risco
Em se tratando de “terceiro” de Alto Risco, o Departamento ou Integrante
responsável pela contratação deverá:
• Exigir do “Terceiro” o preenchimento da Ficha Cadastral, bem como do
questionário padrão do escritório, além do fornecimento dos documentos
necessários;
• Analisar as informações disponibilizadas pelo “Terceiro” e, havendo necessidade,
contatá-lo para o esclarecimento de eventuais dúvidas ou riscos.
As informações recebidas serão encaminhadas e submetidas à área de
Compliance que deverá:
• Realizar pesquisa reputacional sobre o Terceiro, mediante verificação de notícias
e informações disponíveis relevantes;
• Avaliar as informações prestadas e cotejar com os dados obtidos para verificar
a existência ou não de riscos ou incongruências;
• Fazer o levantamento de eventuais Processos Judiciais relevantes nas áreas
Cível e Criminal (Procedimento Administrativo de Responsabilização, Ação
de Improbidade Administrativa, Lavagem de Dinheiro, Evasão de Divisas,
entre outros).
8 CÓDIGO DE CONDUTA ÉTICA • CESCON BARRIEU