1 COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE - CNVM

În conformitate cu prevederile art. 14 şi ale art. 15 din Regulamentul CNVM nr. 3/2002 privind autorizarea şi
funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare şi ale art. 8 alin. (2) din Instrucţiunile CNVM nr. 1/2003
privind autorizarea societăţilor de valori mobiliare ca societăţi de servicii de investiţii financiare, modificate prin
Instrucţiunile CNVM nr. 4/2003;
Conform Hotărârilor Parlamentului României nr. 19/27.06.2001, 17/29.05.2002 şi 31/04.11.2002;
Având în vedere cererea de autorizare formulată de Societatea de servicii de investiţii financiare
ROMINTRADE Braşov, înregistrată la CNVM cu nr. 32151/25.11.2003 şi Atestatul profesional nr. 503 emis de
CNVM în data de 18.12.2003;
În baza hotărârii luată în şedinţa de Comisie din data de 03.02.2004;
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare emite următoarea
DECIZIE
Art. 1. Se autorizează doamna TABĂRĂ GENIA IULIA, domiciliată în Codlea str. Bîrsei nr. 26, sc. A, ap. 2,
jud. Braşov, posesoare a C.I. seria BU nr. 118188, CNP 2700404081960 ca agent pentru servicii de investiţii financiare
în numele şi pe contul Societăţii de servicii de investiţii financiare ROMINTRADE cu sediul în Bd. Victoriei nr. 12,
jud. Braşov.
Art. 2. Societatea de Servicii de investiţii financiare ROMINTRADE are obligaţia să solicite CNVM
retragerea prezentei autorizaţii în termen de 5 zile de la data încetării relaţiilor de muncă dintre aceasta şi agentul pentru
servicii de investiţii financiare.
Art. 3. Prezenta revocă decizia CNVM nr. 3960/14.03.1997 de autorizare a doamnei TABĂRĂ GENIA
IULIA ca agent de valori mobiliare în numele şi pe contul Societăţi de Servicii de investiţii financiare ROMINTRADE.
Art. 4. Direcţia Intermediari din cadrul Direcţiei Generale Piaţă de Capital şi Secretariatul General vor urmări
aducerea la îndeplinire a prezentei decizii.
PREŞEDINTE,
Prof. univ. dr. Gabriela ANGHELACHE
DECIZIA NR. 574 / 03.02.2004
În baza prevederilor art. 7 alin. (1) şi (4) şi art. 9 alin. (1) din Statutul CNVM adoptat prin OUG nr. 25/2002,
aprobată şi modificată prin Legea nr. 514/2002;
În temeiul art. 5, art. 151 alin. (1) lit. b) pct. 3 şi al art. 154 alin. (3) din OUG nr. 28/2002 privind valorile
mobiliare, serviciile de investiţii financiare şi pieţele reglementate, aprobată şi modificată prin Legea nr. 525/2002;
În conformitate cu prevederile art. 6 alin. (1) lit. c), art. 27 alin. (1) lit. a) şi art. 29 alin. (1) din Regulamentul
nr. 3/2002 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de servicii de investiţii financiare;
Conform Hotărârilor Parlamentului României nr. 19/27.06.2001, 17/29.05.2002 şi 31/04.11.2002;
Analizând cererea societăţii de servicii de investiţii financiare WORLD ROM SECURITIES de autorizare
prealabilă a extinderii obiectului de activitate, înregistrată la CNVM cu nr. 1975/21.01.2004;
În baza hotărârii luată în şedinţa de Comisie din data de 3.02.2004;
Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare emite următoarea
DECIZIE
Art. 1. Se autorizează prealabil extinderea obiectului de activitate al societăţii de servicii de investiţii
financiare WORLD ROM SECURITIES cu sediul în Bucureşti, Bd. Nicolae Bălcescu nr. 16, etaj 3, sector 1, în
conformitate cu prevederile art. 149 alin. (2) pct. 1 lit. c), f) şi pct. 2 lit. b) din O.U.G. nr. 28/2002, aprobată şi
modificată prin Legea nr. 525/2002.
Art. 2. Societatea de servicii de investiţii financiare WORLD ROM SECURITIES va putea desfăşura
următoarele activităţi, corespunzător capitalului social de 9.470.000.000 lei, autorizat prealabil prin decizia CNVM nr.
123/14.01.2004:
1. servicii principale:
a) vânzarea sau cumpărarea de valori mobiliare şi de alte instrumente financiare pe contul clienţilor;
b) vânzarea sau cumpărarea de valori mobiliare şi de alte instrumente financiare pe cont propriu;
c) plasamentul şi/sau garantarea plasamentului valorilor mobiliare şi altor instrumente financiare cu ocazia
ofertelor primare sau secundare;
d) administrarea conturilor de portofolii individuale ale clienţilor, cu respectarea mandatului dat de aceştia;
e) preluarea şi transmiterea ordinelor clienţilor în scopul executării lor prin alte societăţi de servicii de investiţii
financiare sau alţi intermediari autorizaţi;
f) vânzarea sau cumpărarea de titluri de stat pe contul clienţilor sau pe cont propriu.
2. servicii conexe:
a) deţinerea de fonduri şi/sau de valori mobiliare şi de alte instrumente financiare ale clienţilor în scopul
executării ordinelor acestora şi în cursul administrării portofoliilor acestora sau în alte scopuri autorizate în
mod expres prin reglementările C.N.V.M.;
b) acordarea de împrumuturi în bani sau în acţiuni pentru creditarea tranzacţiilor în marjă în condiţii stabilite în
comun de BNR şi CNVM;
c) consultanţă acordată cu privire la achiziţii, preluări, structura de capital, strategie economică, finanţări şi
aspecte similare;
d) consultanţă cu privire la instrumentele financiare.
28