巴西矿产行业：变革与机遇 - TransAsia Lawyers

巴 西 矿 产 行 业 : 变 革 与 机 遇
I. 前 言
鉴 于 世 界 范 围 内 对 自 然 资 源 的 需 求 日 益 高 涨 , 巴 西 政 府 近 期 就 该 国 矿 业
法 规 方 面 未 来 可 能 出 现 的 变 革 以 及 私 人 矿 业 经 营 者 的 新 机 遇 发 布 了 重 要
信 息 。 本 文 将 概 括 介 绍 上 述 变 革 与 机 遇 。
巴 西 政 府 拟 采 取 的 改 革 措 施 的 主 要 目 的 在 于 促 进 国 家 对 监 管 过 程 的 积 极
参 与 , 最 大 限 度 地 开 采 矿 藏 、 避 免 采 矿 权 投 机 行 为 , 以 及 吸 引 新 的 矿 业
投 资 者 。
至 于 新 机 遇 , 主 要 来 自 对 铀 矿 产 生 进 一 步 需 求 的 新 建 核 电 站 投 资 、 国 内
日 益 增 长 的 化 肥 需 求 以 及 国 际 上 的 稀 土 需 求 。
II.
巴 西 矿 业 监 管 部 门 的 改 革 及 新 组 织 结 构
虽 然 执 行 上 述 矿 业 监 管 改 革 的 新 法 案 尚 未 公 布 , 巴 西 矿 产 与 能 源 部 与 国
家 矿 业 生 产 部 已 发 表 一 些 声 明 , 介 绍 该 议 案 最 为 重 要 的 几 个 方 面 。 此
外 , 矿 产 与 能 源 部 长 Edison Lobão 先 生 最 近 宣 布 , 使 上 述 议 案 获 得 批 准
将 是 其 本 年 度 任 期 内 的 头 等 大 事 之 一 。
最 重 大 的 变 化 之 一 是 矿 产 监 管 当 局 的 组 织 机 构 改 革 : 将 成 立 一 家 名 为
“ 国 家 矿 产 政 策 委 员 会 ”(National Council of Mineral Policies) 的 新
机 构 , 同 时 将 以 新 成 立 的 独 立 监 管 部 门 (“ 矿 产 局 ”) 取 代 国 家 矿 业 生
产 部 。
国 家 矿 产 政 策 委 员 会 有 望 成 为 总 统 的 咨 询 委 员 会 , 就 矿 产 行 业 政 策 与 措
施 提 供 建 议 与 分 析 意 见 。 矿 产 与 能 源 部 将 与 国 家 矿 产 委 员 会 共 同 负 责 矿
产 行 业 的 整 体 监 管 。 矿 产 局 将 全 面 取 代 国 家 矿 业 生 产 部 当 前 的 职 能 与 权
力 —— 对 矿 产 活 动 进 行 管 控 和 检 查 以 及 向 私 营 业 主 授 予 采 矿 权 。
在 私 人 采 矿 权 的 授 予 方 面 也 有 所 变 化 。 在 权 利 归 属 方 面 , 个 人 不 再 有 权
获 得 勘 探 许 可 证 , 只 有 经 注 册 的 矿 业 公 司 方 可 开 展 勘 探 活 动 。 尽 管 如
此 , 个 人 将 被 允 许 通 过 成 立 一 人 公 司 来 申 请 勘 探 许 可 证 。 此 外 , 为 避 免
勘 探 许 可 证 投 机 行 为 , 巴 西 政 府 欲 将 其 有 效 期 从 目 前 的 1 至 3 年 ( 可 续
展 等 长 期 限 ) 变 更 为 初 始 期 限 5 年 并 可 以 续 展 3 年 。 另 一 项 修 改 体 现 在
“ 最 低 投 资 额 ” 概 念 的 执 行 方 面 。 如 果 权 利 人 未 能 达 到 矿 产 局 规 定 的 最
低 投 资 额 , 权 利 人 的 许 可 证 可 能 被 撤 销 并 将 被 处 以 罚 金 。
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关 于 矿 山 开 采 许 可 ( 一 项 使 矿 业 公 司 可 以 实 际 开 采 矿 层 的 权 利 ), 将 一
改 目 前 由 矿 产 与 能 源 部 根 据 国 家 矿 业 生 产 部 的 推 荐 授 予 的 模 式 , 新 许 可
将 以 标 准 许 可 合 同 为 依 据 。 就 目 前 所 披 露 的 信 息 来 看 , 标 准 许 可 合 同 将
包 括 如 下 规 定 :(i) 允 许 将 该 许 可 合 同 产 生 的 权 利 用 于 担 保 ;(ii) 规 定 当 地
成 分 要 求 ( 当 地 设 备 购 买 、 当 地 人 员 与 服 务 聘 用 的 最 低 要 求 ); 及 (iii)
开 采 年 限 为 35 年 ( 如 证 明 存 在 合 理 理 由 , 该 年 限 可 能 延 长 )。
此 外 , 政 府 希 望 设 立 宣 布 具 有 “ 国 家 利 益 , 且 仅 可 由 特 殊 招 标 中 标 者 开
采 ” 的 特 别 区 域 。 尚 无 进 一 步 信 息 表 明 哪 些 区 域 将 成 为 特 别 区 域 , 但 国
家 矿 产 政 策 委 员 会 将 拥 有 决 定 权 已 成 为 事 实 。
提 高 向 政 府 缴 纳 的 矿 产 许 可 费 (Compensação Financeira pela
Exploração Mineral - CFEM) 是 矿 业 经 营 者 与 主 管 机 构 间 争 论 不 休 的 话
题 。 但 迄 今 为 止 , 这 一 修 改 已 经 从 矿 业 监 管 改 革 的 议 案 中 删 除 ,Lobão
先 生 已 透 露 , 该 事 项 仍 在 矿 产 与 能 源 部 与 财 政 部 成 员 所 组 成 的 特 别 委 员
会 的 审 议 之 中 。Lobão 先 生 揭 示 出 此 事 的 敏 感 性 : 在 审 核 政 府 许 可 费 事
宜 时 , 不 可 能 不 对 矿 业 公 司 的 其 他 税 负 给 予 适 当 考 虑 。
III.
巴 西 矿 产 行 业 的 新 机 遇
除 矿 产 行 业 中 监 管 层 面 的 问 题 外 ,Lobão 先 生 还 宣 布 巴 西 将 投 资 1 万 亿
雷 亚 尔 用 于 扩 大 矿 产 能 源 的 基 础 设 施 建 设 。 消 息 一 经 宣 布 , 便 立 即 引 起
了 全 球 多 家 矿 产 与 能 源 公 司 的 关 注 。 巴 西 政 府 正 在 关 注 化 肥 、 稀 土 开 采
( 电 动 汽 车 的 投 产 将 极 有 可 能 引 发 稀 土 开 采 热 潮 ) 以 及 铀 矿 投 资 。
值 得 关 注 的 是 , 巴 西 的 核 矿 开 采 目 前 由 政 府 垄 断 。 然 而 , 鉴 于 未 来 新 核
电 站 的 建 设 以 及 巴 西 位 居 世 界 第 六 的 铀 矿 储 备 , 世 界 主 要 矿 业 企 业 都 在
觊 觎 私 营 企 业 参 与 该 国 铀 矿 勘 探 开 发 的 新 机 遇 。
巴 西 政 府 最 近 的 一 些 举 措 表 明 这 种 垄 断 已 有 所 松 动 , 第 171/2007 号 宪
法 修 正 案 议 案 便 是 一 例 。 根 据 该 议 案 , 私 有 实 体 将 被 允 许 参 与 巴 西 的 核
矿 勘 探 与 开 采 。 但 核 矿 的 改 进 、 产 业 化 与 交 易 仍 将 处 于 联 邦 政 府 垄 断 之
下 。
巴 西 政 府 考 虑 变 革 上 述 限 制 措 施 的 另 一 明 确 信 号 是 巴 西 核 工 业 公 司 与 私
营 公 司 Galvani 首 次 合 作 开 采 富 含 伴 生 铀 的 磷 矿 。 这 一 合 作 所 采 取 的 框
架 主 要 是 巴 西 核 工 业 公 司 与 Galvani 间 的 合 作 协 议 。 根 据 该 协 议 ,
Galvani 将 负 责 磷 矿 开 采 , 并 有 义 务 向 巴 西 核 工 业 公 司 交 付 全 部 铀 矿 , 同
时 就 为 巴 西 核 工 业 公 司 开 采 并 转 交 铀 矿 的 费 用 获 得 补 偿 , 但 不 会 从 铀 矿
经 营 中 获 得 利 润 。
因 此 , 显 而 易 见 , 即 将 到 来 的 监 管 体 制 现 代 化 以 及 政 府 对 能 源 与 基 础 设
施 投 资 力 度 的 加 大 将 为 巴 西 私 营 投 资 者 创 造 难 得 的 机 遇 。
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本 文 由 Veirano 律 师 事 务 所 的 矿 业 部 合 伙 人 Pedro A. Garcia 提 供 。 如 需 了 解
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