Скачать - Норильский никель

Годовой отчет ОАО «ГМК «Норильский никель» за 2011 год
№ Перечень норм корпоративного поведения Сведения
о соблюдении
или несоблюдении
соответствующего
требования
Обоснование соблюдения требования
1.2. В совете директоров эмитента должны входить не менее 3 членов
совета директоров, отвечающих следующим требованиям:
не являться на момент избрания и в течение 1 года, предшествующего
избранию, должностными лицами или работниками
эмитента (Управляющего);
не являться должностными лицами другого хозяйственного
общества, в котором любое из должностных лиц этого общества
является членом комитета совета директоров по кадрам
и вознаграждениям;
не являться супругами, родителями, детьми, братьями и
сестрами должностных лиц (Управляющего) эмитента (должностного
лица Управляющей организации эмитента);
не являться аффилированными лицами эмитента, за исключением
члена совета директоров эмитента;
не являться сторонами по обязательствам с эмитентом, в
соответствии с условиями которых они могут приобрести
имущество (получить денежные средства), стоимость которого
составляет 10 и более процентов совокупного годового
дохода указанных лиц, кроме получения вознаграждения за
участие в деятельности совета директоров общества;
не являться представителями государства, т.е. лицами, которые
являются представителями РФ, субъектов РФ и муниципальных
образований в совете директоров акционерных обществ, в
отношении которых принято решение об использовании специального
права («золотой акции»), и лицами, избранными в
совет директоров из числа кандидатов, выдвинутых РФ, а также
субъектом РФ или муниципальным образованием, если такие
члены совета директоров должны голосовать на основании
письменных директив (указаний и т.д.), соответственно, субъекта
РФ или муниципального образования.
Соблюдается
Наличие в составе Совета директоров независимых
членов предусмотрено п. 8.15. Устава.
В состав Совета директоров Общества входят 6 независимых
директоров:
Банда Энос Нед (Banda Enos Ned);
Бебчук Лучиан Эрье;
Волошин Александр Стальевич;
Дофин Клод (Dauphin Claude);
Миллс Брэдфорд Алан (Bradford A. Mills);
Мошири Ардаван (Moshiri Ardavan).
1.3. В совете директоров эмитента должен быть сформирован
комитет, исключительными функциями которого являются
оценка кандидатов в аудиторы акционерного общества,
оценка заключения аудитора, оценка эффективности
процедур внутреннего контроля эмитента и подготовка
предложений по их совершенствованию (комитет по аудиту),
возглавляемый членом совета директоров, соответствующим
требованиям, указанным в п.1.2 настоящего Отчета.
Комитет по аудиту должен состоять только из членов совета
директоров, соответствующих требованиям п.1.2 настоящего
Отчета, если это невозможно в силу объективных причин,
— только из членов совета директоров, соответствующих
требованиям п.1.2 настоящего Отчета, и членов совета
директоров, не являющихся единоличным исполнительным
органом и (или) членами коллегиального исполнительного
органа эмитента.
Соблюдается
Соблюдается
Уставом (п. 9.3.38.) и Положением о Совете директоров
(п. 3.5.) (утверждено годовым Общим собранием акционеров
ОАО «ГМК «Норильский никель», Протокол от 3 июля
2009 года) предусмотрена возможность создания комитетов
Совета директоров из числа членов Совета директоров.
Решением Совета директоров (протокол № ГМК/21-пр-сд
от 8 сентября 2009 года) утверждено Положение о Комитете
Совета директоров ОАО «ГМК «Норильский никель»
по аудиту в новой редакции.
Решением Совета директоров (протокол № ГМК/33-пр-сд
от 24 июня 2011 года) Председателем Комитета по аудиту
избран Клод Дофин (независимый директор).
Решением Совета директоров (протокол № ГМК/35-пр-сд
от 7 июля 2011 года) членами Комитета по аудиту избраны:
Бугров Андрей Евгеньевич (неисполнительный директор);
Миллс Брэдфорд Алан (независимый директор);
Мошири Ардаван (неисполнительный директор).
В соответствии с абз. 4 п. 3 Положения о Комитете Совета
директоров ОАО «ГМК «Норильский никель» по аудиту
«Председателем Комитета может быть только независимый
член Совета директоров».
Согласно Положению о Комитете Совета директоров по
аудиту (абз. 2 п. 3) членами Комитета могут быть «только
независимые (отвечающие критериям независимости установленным
пунктом 8.15 Устава Общества) и (или) неисполнительные
(не являющиеся единоличным исполнительным
органом и (или) членами коллегиального исполнительного
органа Общества) члены Совета директоров».
Оценка заключения аудитора эмитента, подготовленная
комитетом по аудиту должна предоставляться в качестве материалов
к годовому общему собранию участников эмитента.
Соблюдается
п. 6.7. Устава Общества.
81