PRAVILA POSLOVANJA - Banca Intesa Beograd

1.4. Saldiranje (izvršenje obaveza)Član 51.Saldiranje transakcije kupoprodaje hartija od vrednosti obavlja se u roku odreñenom Pravilimaposlovanja Centralnog registra hartija od vrednosti, a za finansijske derivate u roku odreñenom aktimaorganizatora tržišta.Služba je u obavezi da, na zahtev klijenta, izda potvrdu za sve realizovane naloge.Član 52.Na dan saldiranja obaveza iz posla kupoprodaje hartija od vrednosti, Služba je u obavezi da se stara:− da na novčanom računu kupca hartija od vrednosti ima dovoljno sredstava za plaćanje kupljenihhartija;− da na vlasničkom računu prodavca hartija od vrednosti ima dovoljno hartija od vrednosti za prenosna vlasnički račun kupca.2. Poslovi upravljanja hartijama od vrednosti (portfolio menadžer)Član 53.Banka je u obavezi da sa klijentom za koga Služba vrši ulaganje novčanih sredstava u hartije odvrednosti, odnosno prima na upravljanje njegove hartije od vrednosti, zaključi ugovor o upravljanjuhartijama od vrednosti.Služba se u obavljanju poslova upravljanja hartijama od vrednosti (poslovi portfolio menadžera)obavezuje prema klijentu da će u svoje ime, a za račun klijenta novčana sredstva klijenta ulagati uhartije od vrednosti ili da će primiti na upravljanje hartije od vrednosti klijenta, a klijent se obavezuje daće za to platiti proviziju Službi.Služba je u obavezi da u roku od 5 (pet) radnih dana od dana zaključenja ugovora iz stava 1. ovogčlana, podnese Centralnom registru hartija od vrednosti zahtev za otvaranje računa upravljanja saklijentom sa kojim je zaključila taj ugovor.Ovu vrstu poslova i odgovarajuće ugovore Banka će zaključiti kada se steknu odgovarajući uslovipredviñeni Zakonom.2.1. Ugovor o upravljanju hartijama od vrednostiČlan 54.Banka zaključuje ugovor sa klijentom o upravljanju hartijama od vrednosti, kojim se ureñujumeñusobna prava i obaveze, a naročito:1) iznos novčanih sredstava, odnosno vrsta i količina hartija od vrednosti koje klijent stavlja naupravljanje Službi radi kupovine, odnosno prodaje tih hartija;2) vrsta hartija od vrednosti koje će se kupiti iz sredstava klijenta, karakteristike izdavalaca tihhartija, najveći dozvoljeni iznos ulaganja u hartije od vrednosti jednog izdavaoca i s njimpovezanih lica, kao i druge okolnosti značajne za odreñivanje stepena rizika (politika ulaganja uskladu sa članom 169. stav 4. Zakona);3) rok i uslovi pod kojima klijent poverava hartije od vrednosti na upravljanje Službi;4) visina provizije i osnovica za obračun i naplatu provizije;5) izveštavanje o bitnim promenama vrednosti portfelja;6) i druga meñusobna prava i obaveze.Uz ugovor iz stava 1. ovog člana klijent je u obavezi da preda Službi spisak svih hartija od vrednostikoje poverava Službi na upravljanje, sa podacima o njihovim oznakama i količini (izvod sa vlasničkogračuna hartija od vrednosti klijenta na dan zaključenja ugovora), kao i iznos novčanih sredstava kojaklijent poverava društvu za kupovinu novih hartija od vrednosti (izvod sa novčanog računa klijenta).Šifra: BIB.4350.P.001-OBR.02 Strana 17 / 33