PRAVILA POSLOVANJA - Banca Intesa Beograd

2.4. Obaveštavanje klijenta o voñenju portfeljaČlan 61.Služba je u obavezi da obaveštava klijenta o obavljanju poslova portfolio menadžera, a naročito o:1) bitnim promenama vrednosti portfelja (promena u iznosu +/-10%, ili ugovorom o upravljanjuutvrñenom manjem iznosu) u roku od tri dana od dana nastanka takve promene;2) tržišnoj vrednosti portfelja jednom mesečno;3) stanju na računu upravljanja najmanje jednom mesečno prema stanju poslednjeg dana perioda nakoji se izveštaj odnosi (CFI kod i ISIN broj, broj i vrednost hartija od vrednosti u portfelju);4) drugim pitanjima u skladu sa ugovorom o voñenju portfelja.Služba je u obavezi da klijente upozna sa poreskim obavezama koje se odnose na promet i držanjehartija od vrednosti u portfelju, i o drugim troškovima.Član 62.Služba je u obavezi da klijentu pošalje izveštaj o stanju na računu upravljanja, prema stanjuposlednjeg dana perioda na koji se izveštaj odnosi.Izveštaj o stanju na računu upravljanja sadrži:1) period na koji se odnosi;2) stanje na računu upravljanja (vrsta, CFI kod i ISIN broj, broj i vrednost hartija od vrednosti uportfelju);3) iznos sredstava u gotovom novcu, iznos kamata, dividendi i svih drugih nenaplaćenih potraživanja,neizmirenih obaveza klijenta, kao i iznos potraživanja koje je Služba naplatila za račun klijenta);4) proviziju za usluge Službe, organizatora tržišta i Centralnog registra, sa obrazloženjem načina nakoji je izvršen obračun te naknade;5) ukupna vrednost hartija od vrednosti i druge imovine u portfelju, umanjena za iznos naknade iztačke 4. stava 2. ovog člana.2.5. Prenos portfeljaČlan 63.Služba može vršiti prenos portfelja hartija od vrednosti svojih klijenata samo brokersko-dilerskomdruštvu odnosno ovlašćenoj banci koja ima dozvolu za obavljanje poslova portfolio menadžera, uzprethodnu pisanu saglasnost klijenta.U slučaju prestanka rada, odnosno oduzimanja dozvole za obavljanje poslova portfolio menadžera,Služba će, na zahtev i po izboru klijenta:1) likvidirati portfelj hartija od vrednosti tog klijenta prodajom hartija iz portfelja, a sredstva dobijenaprodajom preneti na novčani račun klijenta,2) izvršiti prenos portfelja hartija od vrednosti tog klijenta na brokersko-dilersko društvo, odnosnoovlašćenu banku koju Služba predloži klijentu ili koju klijent označi u svom zahtevu2.6. Ulaganja članova Uprave i zaposlenih u BanciČlan 64.Članovi uprave i zaposleni u Banci i sa njima povezana lica iz člana 15. stav 2. ovih Pravila moguulagati sredstva u portfelje hartija od vrednosti kojima upravlja Služba ako takvo ulaganje nije usuprotnosti sa odredbama Zakona vezanim za načela poslovanja Službe (sukob interesa, zabranakorišćenja privilegovanih informacija, zabrana manipulacije i zabrana širenja neistinitih informacija).Šifra: BIB.4350.P.001-OBR.02 Strana 19 / 33