사 업 보 고 서 - IR코리아
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※ 연결대상 자회<strong>사</strong> 제외한 개별기<strong>업</strong> 기준- 견질 또는 담<strong>보</strong>용 어음ㆍ수표 현황 : 해당<strong>사</strong>항 없음- 기 타당<strong>사</strong>는 차월약정, 재<strong>보</strong>험협약, 리스거래 등을 맺<strong>고</strong> 있으며 이에 관련한 <strong>사</strong>항은 첨부된 감<strong>사</strong><strong>보</strong><strong>고</strong><strong>서</strong>를 참<strong>고</strong>하시기 바랍니다4. 제재현황당<strong>사</strong> 및 당<strong>사</strong>의 임직원은 자본시장법시행령 제195조제6항에 의한 단기매매차익을 반환받기 위하여 필요한 절차를 진행하지않음으로써 증권선물위원회로부터 조치를 받은 <strong>사</strong>실이 없습니다. 또한, 한국거래소로부터 상장 또는 공시와 관련하여 제재조치를 받은 <strong>사</strong>실이 없습니다. 기타 금융관련 법령과 관련하여 행정기관으로 조치를 받은 내역은 아래와 같습니다.일자 처벌(조치)대상자 처벌(조치)내용 <strong>사</strong>유 및 근거법령 회<strong>사</strong>의 이행현황 및 재발방지를 위한 회<strong>사</strong>의 대책2006-12-14 회<strong>사</strong> 과태료(10백만) 무자격자에 대한 <strong>보</strong>험모집위탁 과태료납부 및 내부통제 강화(<strong>보</strong>험<strong>업</strong>법 제83조, 제99조제1항,제209조제1항제4호)2006-12-14 임직원 문책 무자격자에 대한 <strong>보</strong>험모집위탁 관련자 3명 문책처리 완료 및 인(<strong>보</strong>험<strong>업</strong>법 제83조, 제99조제1항, <strong>사</strong>기록부 등재 (상무,현직) (부제209조제1항제4호) 장,현직) (차장,전직)2006-12-14 임직원 문책 내부통제<strong>업</strong>무 소홀 등 (<strong>보</strong>험<strong>업</strong>법제17조)2007-09-12 회<strong>사</strong> 시정명령 및 과징금 납부명령(7,393백만원)2008-01-10 회<strong>사</strong> 시정명령 및 과징금 납부명령(349백만원), 신문공표명령2008-10-27 회<strong>사</strong> 시정명령 및 과징금 납부명령(1,009백만원)2008-10-27 회<strong>사</strong> 시정명령 및 과징금 납부명령(313백만원)공정거래법 제19조(부당한 공동행위의 금지)공정거래법 제23조(불공정거래행위의 금지)공정거래법 제19조(부당한 공동행위의 금지)공정거래법 제19조(부당한 공동행위의 금지)2009-02-12 주1) 회<strong>사</strong> 벌금부과(10백만원) <strong>보</strong>험<strong>업</strong>법 제98조(특별이익의 제공금지)2010-02-02 임직원 주의적 경<strong>고</strong> 실손의료<strong>보</strong>험 불완전 판매 방지를 위한 내부통제체제 구축 및운영 미흡2010-06-09 회<strong>사</strong> 과징금부과(1,633백만) <strong>보</strong>험<strong>업</strong>법 제106조(자산운용의방법 및 비율)관련자 8명 문책처리 완료 및 인<strong>사</strong>기록부 등재, 내부통제 강화(부<strong>사</strong>장,현직) (전무,현직) (준법감시인,전직) (준법감시인,현직)(상근감<strong>사</strong>위원,전직) (부장,전직)(부장대우,현직) (대리,현직)과징금 납부, 재발방지노력과징금 납부 및 신문공표 이행,재발방지노력행정소송 진행중과징금 납부, 재발방지노력벌금 납부, 재발방지노력관련자 문책처리 완료 및 인<strong>사</strong>기록부 등재 (대표이<strong>사</strong>,현직) (상무대우,현직) (부장,현직)과징금납부 및 내부통제 강화주) 대법원 판결일 기준5. 작성기준일 이후 발생한 주요<strong>사</strong>항해당<strong>사</strong>항 없습니다6. 공모자금 <strong>사</strong>용내역 : 해당<strong>사</strong>항 없음7. 기타 <strong>고</strong>객<strong>보</strong>호 현황당<strong>사</strong>는 <strong>고</strong>객<strong>보</strong>호를 위한 각종 법규(<strong>보</strong>험<strong>업</strong>법, 신용정<strong>보</strong> 이용 및 <strong>보</strong>호에 관한 법률 , 예금자<strong>보</strong>호법 등)를 충실히 준수하<strong>고</strong>있으며 <strong>사</strong>규(내부통제기준, 소비자<strong>보</strong>호규정, 개인신용정<strong>보</strong>관리<strong>보</strong>호지침 등)를 통해 <strong>고</strong>객<strong>보</strong>호를 위한 <strong>업</strong>무수행에 만전을 기하<strong>고</strong> 있습니다- 45 -
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