PDF-fil (533 KB) - Finanstilsynet
PDF-fil (533 KB) - Finanstilsynet
PDF-fil (533 KB) - Finanstilsynet
You also want an ePaper? Increase the reach of your titles
YUMPU automatically turns print PDFs into web optimized ePapers that Google loves.
eretning. <strong>Finanstilsynet</strong> har på baggrund af disse opgaver etableret en<br />
egentlig markedsovervågningsfunktion.<br />
For at styrke overvågningen af handelen på Københavns Fondsbørs A/S<br />
påbegyndte <strong>Finanstilsynet</strong> i 1998 udviklingen af et edb-system til analyse af<br />
handler foretaget på Københavns Fondsbørs. Arbejdet med dette system er<br />
fortsat gennem hele 1999, og blev færdiggjort i slutningen af året. Arbejdet<br />
har været ganske omfattende, hvilket blandt andet skyldes indførslen af nyt<br />
handelssystem på Københavns Fondsbørs (SAXESS) i sommeren 1999.<br />
<strong>Finanstilsynet</strong>s nyudviklede system indeholder detaljeret information om<br />
handler foretaget på Københavns Fondsbørs såvel som information om<br />
fondsbørsmeddelelser og andre nyheder, hvilket gør det muligt at foretage<br />
nuancerede analyser til brug for markedsovervågningen. Systemet er et<br />
effektivt værktøj i overvågningen af handlen på Fondsbørsen samt i efterforskningen<br />
af sager om ulovlig kursmanipulation og sager om insiderhandel.<br />
<strong>Finanstilsynet</strong> påbegyndte i 1999 37 sager om misbrug af intern viden og<br />
kursmanipulation, heraf var 4 sager modtaget fra udenlandske myndigheder.<br />
11 af de påbegyndte sager blev videresendt til politimæssig efterforskning.<br />
Til sammenligning kan nævnes, at der i 1998 blev påbegyndt 52 sager, hvoraf<br />
4 blev sendt til politimæssig efterforskning. Enkelte sager vedrører også<br />
andre forhold i værdipapirhandelsloven såsom overholdelse af oplysningsforpligtelser.<br />
De påbegyndte sager er dels sager, som anmeldes til tilsynet,<br />
dels sager, som tilsynet tager op på eget initiativ.<br />
På det finansielle område generelt har der i det sidste år været stor fokus på<br />
virksomhedernes IT-anvendelse, da virksomhederne i højere og højere grad<br />
er afhængige af korrekt og kontinuerlig IT-drift. Det er <strong>Finanstilsynet</strong>s<br />
opgave at føre tilsyn med de finansielle institutters IT-anvendelse. Formålet<br />
med IT-undersøgelser er at undersøge den ledelsesmæssige styring af ITsikkerheden.<br />
Undersøgelserne tilrettelægges med udgangspunkt i bestemmelser<br />
i lovgivningen, herunder bestemmelser om, at virksomhedens praksis/regler,<br />
forretningsgange og kontrol- og sikkerhedsforanstaltninger vedrørende<br />
IT skal være betryggende. I tilrettelæggelsen tages også hensyn til<br />
forhold vedrørende outsourcing, organisationstilpasninger, ny teknologi,<br />
nye IT-systemer m.v. Resultatet af den gennemførte systemrevision i virksomheden<br />
benyttes ligeledes ved tilrettelæggelsen.<br />
2. Udgående inspektionsvirksomhed<br />
<strong>Finanstilsynet</strong> fører tilsyn med den finansielle sektor via vurdering af indberetninger<br />
fra institutterne og via undersøgelser på stedet i den enkelte
Change language