Vermögensverwaltung und Anlageberatung - Baker & McKenzie

Themen und Adressatenkreis Programm/Themenliste
Die siebte Veranstaltung unseres Instituts zur Vermögensverwaltung und Anlagebe -
ratung befasst sich mit ausgewählten Aspekten der Vermögensverwaltung und Anlage -
beratung. Dabei wird insbesondere auf die im FINMA-Vertriebsbericht thematisierten
Verhaltenspflichten eingegangen. Wie soll und wie könnte sich das schweizerische
Recht weiterentwickeln? Was gilt bereits heute und was gilt erst morgen? Wo besteht
Handlungsbedarf und wo nicht? Und was gilt es zu beachten, wenn Leistungen in der EU
erbracht werden? Auf diese und weitere Themenkomplexe wird vertieft eingegangen:
(1) Vermögensverwaltung und Anlageberatung – alte und immer neue Probleme
(2) Prospekt- und weitere Transparenzpflichten auf Stufe Produkt – Stand und
Perspektiven
(3) Anlageprofil, Anlagestrategie und Anlageziel
(4) Die Pflicht zur Produktekenntnis („know your product“) in der
Anlageberatung und Vermögensverwaltung
(5) Haftungsrisiken für Schweizer Anlageberater und Vermögensverwalter
bei der Erbringung ihrer Leistungen in der EU
(6) Diversifikation – Anforderungen aus rechtlicher und ökonomischer
Perspektive
(7) Streitbeilegungsmechanismen im Bereich von Vermögensverwaltung
und Anlageberatung – Stand und Perspektiven
(8) Wichtige aktuelle Gerichtsentscheide – Konsequenzen für Vermögensverwaltung
und Anlageberatung
Die Referenten haben reiche Praxiserfahrung und publizieren laufend zu Fragen der
Vermögensverwaltung und Anlageberatung.
Die Tagung richtet sich an Banken, VermögensverwalterInnen und AnlageberaterInnen,
RechtsanwältInnen, UnternehmensjuristInnen, Justiz und Behörden sowie alle mit der
Vermögensverwaltung und Anlageberatung befassten Personen.
08.55 Eröffnung der Tagung
09.00–09.30 Vermögensverwaltung und Anlageberatung – alte und immer neue
Probleme
Referat von Prof. Dr. iur. Wolfgang Wiegand
09.30–10.10 Prospekt- und weitere Transparenzpflichten auf Stufe Produkt –
Stand und Perspektiven
Referat von PD Dr. iur. Sandro Abegglen
10.10–10.30 Pause
10.30–11.10 Anlageprofil, Anlagestrategie und Anlageziel
Referat von Dr. iur. Peter Hsu
11.10–11.50 Die Pflicht zur Produktekenntnis ("know your product") in der
Anlageberatung und Vermögensverwaltung
Referat von PD Dr. iur. Jean-Marc-Schaller
11.50–12.20 Podiumsdiskussion mit den Vormittagsreferenten
12.20–13.20 Mittagessen
13.20–14.00 Haftungsrisiken für Schweizer Anlageberater und Vermögensverwalter
bei der Erbringung ihrer Leistungen in der EU
Referat von Prof. Dr. iur. Rolf Sethe
14.00–14.40 Diversifikation – Anforderungen aus rechtlicher und ökonomischer
Perspektive
Referat von Prof. Dr. iur. et Dr. oec. publ. Markus Ruffner
14.40–15.00 Pause
15.00–15.40 Streitbeilegungsmechanismen im Bereich von Vermögensverwaltung
und Anlageberatung – Stand und Perspektiven
Referat von Dr. iur. Franca Contratto
15.40–16.20 Wichtige aktuelle Gerichtsentscheide – Konsequenzen für Vermögens
verwaltung und Anlageberatung
Referat von Dr. iur. Beat Mathys
16.20–16.40 Podiumsdiskussion mit den Nachmittagsreferenten

Referierende
PD Dr. iur. Sandro Abegglen, LL.M., Fürsprecher, Privatdozent für Privat- und Handelsrecht
sowie Bank- und Finanzmarktrecht an der Universität Bern, Partner Niederer
Kraft & Frey AG, Zürich
Dr. iur. Franca Contratto, LL.M., Rechtsanwältin, "Ambizione"-Stipendiatin des Schweize -
rischen Nationalfonds, Universität Zürich, Zürich
Dr. iur. Peter Hsu, LL.M., Rechtsanwalt, Partner Bär & Karrer AG, Zürich
Dr. iur. Beat Mathys, LL.M., Rechtsanwalt, Lehrbeauftragter an der Universität St. Gallen,
Partner Baker & McKenzie, Zürich
Prof. Dr. iur. et Dr. oec. publ. Markus Ruffner, Titularprofessor für Handels- und Wirtschaftsrecht
an der Universität St. Gallen, Chief Executive Officer und Leiter Asset
Management der NPB Neue Privat Bank AG, Zürich, Konsulent Naegeli & Partner
Rechtsanwälte, Zürich
PD Dr. iur. Jean-Marc Schaller, Rechtsanwalt, Privatdozent an der Universität Zürich,
Holenstein Rechtsanwälte AG, Zürich
Prof. Dr. iur. Rolf Sethe, LL.M., Rechtsanwalt, Professor für Privat-, Handels- und Wirtschaftsrecht
an der Universität Zürich, Konsulent bei Niederer Kraft & Frey AG, Zürich
Prof. Dr. iur. Wolfgang Wiegand, Rechtsanwalt, em. Ordinarius für Privatrecht, Privat -
rechtsgeschichte, Bank- und Wirtschaftsrecht an der Universität Bern, Bern
Tagungsleitung
Prof. Dr. iur. Wolfgang Wiegand, Rechtsanwalt, em. Ordinarius für Privatrecht, Privatrechtsgeschichte,
Bank- und Wirtschaftsrecht an der Universität Bern, Bern
lic. iur. Oliver Arter, Rechtsanwalt, Lehrbeauftragter an der Universität St. Gallen, Wissenschaftlicher
Konsulent des Instituts für Rechtswissenschaft und Rechtspraxis an der
Universität St. Gallen, Konsulent bei Froriep Renggli, Zürich
Teilnahmebedingungen und Hinweise
1. Die Tagungsgebühr beträgt Fr. 750.–. Inbegriffen sind das Tagungshonorar, die
Tagungsunterlagen, das Buffet am Mittag einschliesslich Mineralwasser und Kaffee
sowie die Pausenverpflegungen.
2. Anmeldungen sind schriftlich (Internet, Mail, Fax, Post) an das Sekretariat des
Instituts für Rechtswissenschaft und Rechtspraxis, Bodanstrasse 4, 9000 St. Gallen,
erbeten.
Die Rechnung für die Tagungsgebühr wird Ihnen vor der Tagung zugestellt. Die Teilnehmerkarte
werden Sie ebenfalls vor der Tagung separat erhalten.
3. Bei Abmeldungen nach dem 30. Mai 2011 werden Fr. 350.–, bei Abmeldungen nach
dem 14. Juni 2011 wird der ganze Betrag in Rechnung gestellt. Ersatzteil nehmer
sind willkommen.
4. Über die Teilnahme an der Tagung wird auf Wunsch eine Bescheinigung ausgestellt.
5. Der Veranstalter behält sich vor, aus zwingenden Gründen einzelne Referate oder
Referenten kurzfristig durch andere zu ersetzen oder ganz ausfallen zu lassen.