VR - BeraterPass - GenoAkademie
VR - BeraterPass - GenoAkademie
VR - BeraterPass - GenoAkademie
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<strong>VR</strong> - <strong>BeraterPass</strong><br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong> 1
Qualifizierungsangebot zur Erfüllung der Sachkundenachweiserfordernisse<br />
gemäß § 34d WpHG<br />
<strong>VR</strong>-Berater Pass<br />
MaCompPass<br />
Der <strong>VR</strong>-Berater Pass ist ein exklusiv für die<br />
genossenschaftliche FinanzGruppe entwickelter,<br />
mehrstufiger Qualifizierungsnachweis für<br />
MarktmitarbeiterInnenim Privatkundengeschäft.<br />
Sachkundenachweis<br />
Der Nachweis umfasst die aktuell erforderlichen<br />
Kenntnisse in den für den Berater relevanten<br />
Anlageformen, sowie die dazugehörigen Rechtsund<br />
Steuerkenntnisse.<br />
<strong>BeraterPass</strong><br />
VertriebsPass<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong>
Sachkundenachweiserfordernis für Mitarbeiter in<br />
der Anlageberatung gemäß WpHGMaAnzV<br />
§1 Sachkunde des Mitarbeiters in der Anlageberatung<br />
• (1) Mitarbeiter in der Anlageberatung im Sinne des § 34d Absatz 1 des Wertpapierhandelsgesetzes müssen die für die<br />
Erbringung der Anlageberatung erforderliche Sachkunde haben. Die Sachkunde umfasst insbesondere Kenntnisse in folgenden<br />
Sachgebieten und ihre praktische Anwendung:<br />
1. Kundenberatung:<br />
• Bedarfsermittlung<br />
• Lösungsmöglichkeiten<br />
• Produktdarstellung und –informationund<br />
• Serviceerwartung des Kunden, Besuchsvorbereitung, Kundenkontakte, Kundengespräche, Kundenbetreuung<br />
2. rechtliche Grundlagen der Anlageberatung:<br />
• Vertragsrecht und<br />
• einschlägige Vorschriften des Wertpapierhandels-und Investmentgesetz, die bei der Anlageberatung oder Anbahnung<br />
der Anlageberatung zu beachten sind<br />
3. fachliche Grundlagen:<br />
• Funktionsweise der Finanzinstrumente<br />
• Risiken der Finanzinstrumente und<br />
• Gesamtheit aller im Zusammenhang mit den Geschäften anfallenden Kosten<br />
‣ Die erforderlichen Kenntnisse müssen sich auf die Arten von Finanzinstrumenten beziehen, die Gegenstand der<br />
Anlageberatung des Mitarbeiters sein können.<br />
‣ Die Sachkunde muss durch Abschluss-oder Arbeitszeugnisse, gegebenenfalls in Verbindung mit<br />
Stellenbeschreibungen, durch Schulungsnachweise oder in anderer Weise nachgewiesen sein.<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
Quelle: BaFin Konsultation 14/2011
Die <strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong>-Stufen ab 1/2012<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
•Financial Consulting<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
•VermögensPlanung<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
•FinanzPlanung<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
•ServiceBeratung<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong>
Überleitung des <strong>BeraterPass</strong>systems der<br />
<strong>GenoAkademie</strong> in den bundeseinheitlichen<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
Bisher<br />
<strong>BeraterPass</strong>II<br />
<strong>BeraterPass</strong>III<br />
<strong>BeraterPass</strong>IV<br />
<strong>BeraterPass</strong>V<br />
Künftig<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
ServiceBeratung<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
FinanzPlanung<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
VermögensPlanung<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
Financial Consulting<br />
Ansprechpartner<br />
Neu<br />
Befristung des <strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong>: 3 Jahre<br />
Beschluss des Fachausschuss Bildung DGRV<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong>
Der neue <strong>BeraterPass</strong><br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong>
Verlängerung des <strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong>es<br />
• Eine Verlängerung des <strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong>eserfolgt durch die Teilnahme an<br />
einer Update-Veranstaltung der <strong>GenoAkademie</strong>(wahlweise inhouse).<br />
• Nach erfolgreich absolvierter Update-Veranstaltung erhalten die<br />
TeilnehmerInnenden <strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong> mit einer Laufzeit auf 3 Jahre jeweils<br />
zum Monatsende.<br />
Update-<br />
Veranstaltung<br />
= <strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong>
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong> ServiceBeratung<br />
(Alt: <strong>BeraterPass</strong> II)<br />
Erstqualifikation<br />
Update Ansprechpartner<br />
Entwicklungsweg<br />
<strong>VR</strong>-Serviceberatung :<br />
• Kompetenznachweis<br />
<strong>VR</strong>-Serviceberatung (31100)<br />
• Modul 1 (31111) (5 Tage)<br />
Der erfolgreiche Kundenkontakter<br />
• Modul 2 (31112) (5 Tage)<br />
Der erfolgreiche Anlageberater<br />
• <strong>BeraterPass</strong> Serviceberatung –<br />
Update (31811):<br />
Dauer: 2 Tage<br />
• Der Seiten-und<br />
Wiedereinsteiger -Fit für den<br />
<strong>BeraterPass</strong> Serviceberatung<br />
(31809):<br />
Dauer: 5 Tage<br />
• Modul 3 (31113) (5 Tage)<br />
Der erfolgreiche Kreditberater und<br />
Beziehungsmanager<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
Hinweis:<br />
Die Qualifizierungsbausteine wurden auf die<br />
Anforderungen gemäß AnsFuG überprüft und<br />
inhaltlich angepasst.
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong> FinanzPlanung<br />
(Alt: <strong>BeraterPass</strong> III)<br />
Erstqualifikation Update Ansprechpartner<br />
Entwicklungsweg<br />
<strong>VR</strong>-FinanzPlanung:<br />
• Kompetenznachweis<br />
<strong>VR</strong>-FinanzPlanung(32100)<br />
• Modul 1 (32101) (5 Tage)<br />
Voraussetzung für die erfolgreiche<br />
Beratung von Privatkunden bei<br />
Kapitalanlagen<br />
• Modul 2 (32102) (5 Tage)<br />
Beratung in sicherheitsorientierten<br />
Kapitalanlagen<br />
• <strong>BeraterPass</strong> FinanzPlanung –<br />
Update (32811):<br />
Dauer: 2 Tage<br />
• Der Seiten-und<br />
Wiedereinsteiger -Fit für den<br />
<strong>BeraterPass</strong> FinanzPlanung<br />
(32809):<br />
Dauer: 5 Tage<br />
• Upgrade zum <strong>VR</strong>-FinanzPlaner<br />
(32190):<br />
Dauer: 5 Tage<br />
• Modul 3 (32105) (5 Tage)<br />
Chancenorientiert investieren und<br />
Depots strukturieren<br />
• Modul 4 (32104) (5Tage)<br />
Ganzheitliche Beratung von<br />
Privatkunden bei Kapitalanlagen –<br />
Der erfolgreiche Verkauf<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
Hinweis:<br />
Die Qualifizierungsbausteine wurden auf die<br />
Anforderungen gemäß AnsFuG überprüft und<br />
inhaltlich angepasst.
Überleitungsmodul 32190<br />
Upgrade <strong>VR</strong>-FinanzPlanung<br />
5 Tage<br />
Teilnehmer:<br />
BP III – Inhaber<br />
Thema<br />
1. Tag Das Kreditgeschäft in der <strong>VR</strong>-FinanzPlanung<br />
2. Tag Die private Vorsorge in der <strong>VR</strong>-FinanzPlanung<br />
3. Tag Recht aktuell, Steuer-Repetitorium<br />
4. Tag Portfoliomanagement im aktuellen Marktumfeld<br />
5. Tag Gesprächs-/ Umsetzungstraining<br />
Nach dem Besuch dieses Moduls erhalten die bisherigen BP III-<br />
Inhaber den neuen Titel Zertifizierter <strong>VR</strong>-FinanzPlaner, inkl. dem<br />
<strong>BeraterPass</strong> III-Update-Zertifikat.<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong> 10
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong> VermögensPlanung<br />
Alt: <strong>BeraterPass</strong> IV)<br />
Erstqualifikation Update Ansprechpartner<br />
Entwicklungsweg<br />
<strong>VR</strong>-VermögensPlanung:<br />
• Kompetenznachweis<br />
<strong>VR</strong>-VermögensPlanung(32200)<br />
• Modul 1 (32201) (5 Tage)<br />
Von beratungsintensiven nationalen<br />
und internationalen Anlagen<br />
profitieren<br />
• <strong>BeraterPass</strong> VermögensPlanung<br />
–Update (32831):<br />
Dauer: 3 Tage<br />
• Upgrade zum <strong>VR</strong>-<br />
VermögensPlaner(32290):<br />
Dauer: 5 Tage<br />
• Modul 2 (32202) (5 Tage)<br />
Von speziellen Aktien profitieren<br />
durch Direktanlage, Zertifikate oder<br />
Fonds<br />
• Modul 3 (32205) (5 Tage)<br />
Erfolgreich investieren in<br />
Beteiligungen, Immobilien und<br />
Rohstoffe, sowie Nachfolgeplanung<br />
• Modul 4 (32206) (5Tage)<br />
Umsetzung der VermögensPlanung<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
Hinweis:<br />
Die Qualifizierungsbausteine wurden auf die<br />
Anforderungen gemäß AnsFuG überprüft und<br />
inhaltlich angepasst.
Überleitungsmodul 32290<br />
Upgrade <strong>VR</strong>-VermögensPlanung<br />
5 Tage<br />
Teilnehmer:<br />
BP IV – Inhaber<br />
Thema<br />
1. Tag Die Direktimmobiliein der <strong>VR</strong>-VermögensPlanung<br />
2. Tag Vermögensnachfolgeplanung<br />
3. Tag Recht aktuell und Steuerrepetitorium<br />
4. Tag Die <strong>VR</strong>-VermögensPlanungin der Praxis<br />
Portfoliomanagementim aktuellen Marktumfeld<br />
5. Tag Gesprächs-/Umsetzungstraing<strong>VR</strong>-VermögensPlanung<br />
Nach dem Besuch dieses Moduls erhalten die bisherigen BP IV-<br />
Inhaber den neuen Titel Zertifizierter <strong>VR</strong>-VermögensPlaner, inkl.<br />
dem <strong>BeraterPass</strong> IV-Update-Zertifikat.<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong> 12
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong> FinancialConsulting<br />
(Alt: <strong>BeraterPass</strong> V)<br />
Erstqualifikation Update Ansprechpartner<br />
Entwicklungsweg<br />
Zertifizierter<br />
<strong>VR</strong>-Wertpapierspezialist:<br />
• <strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
FinancialConsulting–Update<br />
(32841):<br />
Dauer: 3 Tage<br />
• Kompetenznachweis<br />
Zertifizierter<strong>VR</strong>-Wertpapierspezialist<br />
(32400)<br />
• Modul 1 (32401) (5 Tage)<br />
Marktchancen durch<br />
Termingeschäfte und Hebelprodukte<br />
erfolgreich nutzen<br />
• Modul 2 (32402) (5 Tage)<br />
Einsatz von Derivaten und<br />
Produkten mit Zinsstrukturen<br />
• Modul 3 (32403) (3 Tage)<br />
Mit Portfoliomanagement zum<br />
Vertriebserfolg<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
Hinweis:<br />
Die Qualifizierungsbausteine wurden auf die<br />
Anforderungen gemäß AnsFuG überprüft und<br />
inhaltlich angepasst.
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong> FinancialConsulting<br />
(Alt: <strong>BeraterPass</strong> V)<br />
Erstqualifikation Update Ansprechpartner<br />
Entwicklungsweg<br />
<strong>VR</strong>-FinancialConsultant:<br />
• Kompetenznachweis<br />
<strong>VR</strong>-FinancialConsultant(32600)<br />
• <strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
FinancialConsulting–Update<br />
(32841):<br />
Dauer: 3 Tage<br />
• Modul 1 (32600) (5 Tage)<br />
• Modul 2 (32600) (5 Tage)<br />
• Modul 3 (32600) (5,5 Tage)<br />
• Modul 4 (32600) (5,5 Tage)<br />
• Modul 5 (32600) (1,0 Tage)<br />
Coachingam Arbeitsplatz<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong><br />
Hinweis:<br />
Die Qualifizierungsbausteine wurden auf die<br />
Anforderungen gemäß AnsFuG überprüft und<br />
inhaltlich angepasst.
Für Fragen<br />
stehe ich Ihnen gern zur Verfügung.<br />
Detlef Marschler (CeFM, EFA)<br />
Leiter Privatkundenbank<br />
Genossenschaftsverband e.V.<br />
Hannoversche Str. 149<br />
30627 Hannover<br />
Tel.: 0511/95745356 oder 0172/5179262<br />
detlef.marschler@genossenschaftsverband.de<br />
<strong>VR</strong>-<strong>BeraterPass</strong>
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