Prospekt als PDF downloaden - Finanz Colloquium Heidelberg

Regulatorische Neuerungen zur Geldwäschebekämpfung bis zum Seminartermin werden behandelt!
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Ich melde mich an zum Seminar:
Anti-Geldwäsche-Organisation im Fokus
der Revision
14. Mai 2014 in Köln (14 05 27) 680 €*
Bearbeitungs- und Prüfungsleitfaden Risikoorientierte Geldwäsche- und
Betrugsprävention (3. Auflage 2014) enthalten!
Aktuelle „Knackpunkt” der Geldwäschebekämpfung
15. Mai 2014 in Köln (14 05 31) 680 €*
Erwischt! - Ein Weg zur Betrugsbekämpfung (2013) enthalten!
Ich melde mich auch an zum Seminar:
MaComp - Aktuelle Brennpunkte 2014
12. Mai 2014 in Köln (14 05 21) 680 €*
Wertpapier-Compliance im Fokus der Revision
13. Mai 2014 in Köln (14 05 215) 680 €*
Ich kann nicht am Seminar teilnehmen und bestelle
deshalb die Seminarunterlagen zu den oben
angekreuzten Seminaren
125,00 €* je Tagesdokumentation
(versandkostenfrei innerhalb Deutschlands) ❏
Ich bestelle das Fachbuch: (versandkostenfrei innerhalb D)
Bankenkommentar zum Geldwäscherecht
2013, ca. 600 Seiten, 189.- €**
Bearbeitungs- und Prüfungsleitfaden ❏
Risikoorienterte Geldwäsche- & Betrugsprävention
3. Auflage, 2014, ca. 220 Seiten, 79.- €**
Erwischt! - Ein Weg zur Betrugsprävention ❏
im Retailgeschäft
2013, ca. 280 Seiten, 79.- €**
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Finanz Colloquium Heidelberg GmbH
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Weitere Infos unter:
Tel. 0 62 21 - 99 89 8-0 oder www.FC-Heidelberg.de
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Die Vielzahl an gesetzlichen (u.a. KWG-Novelle) und aufsichtsrechtlichen
(z.B. „AuAs“ und PrüfbV in 2014?) Neuregelungen stellen den Geldwäschebeauftragten/die
Zentrale Stelle und somit die Interne Revision vor
neue Herausforderungen. Darüber hinaus droht weiteres Ungemach durch
die 4. EU-Anti-Geldwäscherichtlinie.
Vor diesem Hintergrund stellen zwei interne Revisoren (erweiterte und
neue) Prüffelder zur Beurteilung der Angemessenheit und Wirksamkeit
eingesetzter Mittel und Verfahren für die Bekämpfung von Geldwäsche,
Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen (u.a. Betrug)
dar. Danach berichtet ein externer Prüfer über Erfahrungen aus Jahresabschluss-
und GwG-/Anti-Fraud-Sonderprüfungen vor Hintergrund des
überarbeiteten Fragebogens aus § 21 Abs. 8 PrüfbV.
Am Folgetag setzen sich ein Prüfer und zwei Geldwäschebeauftragte u.a.
mit diesen aktuellen „Knackpunkten“ der Geldwäschebekämpfung
auseinander:
➜ Abgrenzung der Zentralen Stelle zur institutsweiten Compliance-
Funktion und Internen Revision
➜ Einrichtung eines anonymen Hinweisgeber-Systems
➜ Aktualisierung fehlerhafter Kundendaten bis 1.1.2014
➜ Anpassung von Arbeitsanweisungen u.ä. ab 1.2.2014 aufgrund der
Verschiebung der §§ 25b ff. auf §§ 25g ff. KWG
➜ Besondere Sorgfalts- und Organisationspflichten beim E-Geld-Geschäft
➜ Ausdehnung der verstärkten Sorgfaltspflichten auf weitere PEPs
14. & 15. Mai 2014
jeweils von 9.00 bis 17.00 Uhr
Mercure Hotel Severinshof Köln
Severinstraße 199, 50676 Köln
Tel. 0221 2013-555, Fax 0221 2013-371
Begrenztes Zimmerkontingent im Tagungshotel
verfügbar. Bitte nehmen Sie Ihre Zimmerreservierung unter
dem Stichwort „Finanz Colloquium Heidelberg“ direkt
beim Tagungshotel vor.
Im Teilnahmeentgelt enthalten: Seminardokumentation,
Erfrischungen, Mittagessen, ein 2-jähriger kostenfreier Bezug
unseres Newsletters Banken-Times sowie ein Exemplar des
vorne beschriebenen Fachbuchs (Aushändigung NUR vor
Ort).
Bei der Teilnahme an mehreren Tagen dieser Seminarreihe
durch einen oder mehrere Mitarbeiter aus demselben Unternehmen
erhalten Sie für jeden weiteren Seminartag 50.-
€* Rabatt.
Sie erhalten nach Eingang der Anmeldung Ihre Anmeldebestätigung/Rechnung.
Bitte überweisen Sie den Rechnungsbetrag
vor dem Veranstaltungstermin. Bei Stornierung Ihrer
Anmeldung bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin
erheben wir ein Bearbeitungsentgelt von 150,- €*. Bei Stornos
nach diesem Zeitpunkt wird das gesamte Seminarentgelt
fällig. Zur Fristwahrung müssen Stornos schriftlich bei uns
eingehen. Kostenfreie Vertretung durch Ersatzteilnehmer
beim gebuchten Termin ist möglich. Umbuchungen auf ein
anderes Seminar sind bis zu vier Wochen vor dem Veranstaltungstermin
kostenfrei, danach fällt ein Bearbeitungsentgelt
von 150,- €* an. Bei Absage durch den Veranstalter wird
das volle Seminarentgelt erstattet. Darüber hinaus bestehen
keine Ansprüche, wenn die Absage mindestens zwei Wochen
vor dem Seminartermin erfolgt. Änderungen des Programms
aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor.
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