Studie - TELOS GmbH

HSBC INKA: Maßgeschneiderte Reportings machen den Unterschied
Selten waren die Herausforderungen für institutionelle Investoren so groß wie heute.
Niedrige Zinsen, volatile Kapitalmärkte und eine ständig wachsende Zahl von
Regulierungsvorschriften sorgen für äußerst anspruchsvolle Arbeitsbedingungen. Als
Dienstleister und treuhändische Verwalter der Investoren sind die Master-KAGen gefordert,
ihre Kunden bestmöglich zu unterstützen. Ein zentrales Element bilden dabei die Reportings
der Master-KAGen. Zum einen müssen institutionelle Investoren diverse
Regulierungsvorschriften erfüllen, wofür entsprechend dezidierte Reportinglösungen der
Master-KAGen die Grundlage bilden. Zum anderen wächst bei den Anlegern angesichts
volatiler Märkte, latent oder offen drohender Emittentenausfälle oder Kapitalschnitte und
knapper Risikobudgets der Wunsch nach Ad-hoc-Reportings, um schnell auf Änderungen an
den Kapitalmärkten reagieren zu können. Auch die regulatorischen Anforderungen an das
interne Risikoreporting der (Master-)KAGen sind aufgrund der Mindestanforderungen an das
Risikomanagement für Investmentgesellschaften (InvMaRisk) deutlich gestiegen.
Die HSBC INKA trägt diesen Entwicklungen in zweifacher Hinsicht Rechnung: Jede
Kundengruppe erhält von uns ein Reporting, das auf ihre Regulierungsvorschriften
zugeschnitten ist. Losgelöst von regulatorischen Fragen haben wir zusätzlich ein interaktives
Investment-Reporting entwickelt, das Investoren insbesondere bei internen Auswertungen
enorme Vorteile bietet und zugleich dem neuen Kapitalmarktumfeld Rechnung trägt.
Langwierige und komplizierte Datenauswertungen gehören der Geschichte an. Die
Benutzerführung ist intuitiv und ermöglicht vielfältige Auswertungsformate und
Aufbereitungsformen. Der Nutzer kann sich ein eigenes, maßgeschneidertes „Analyse-
Cockpit“ konfigurieren, in dem er schnell und unkompliziert durch die verschiedensten
Bestands-, Umsatz-, Performance- und Risikoanalysen navigieren kann. Maßarbeit leisten
wir auch bei den regulatorischen Reportings. Wir haben den Anspruch, in unseren
Reportings die Daten so aufzubereiten, dass unsere Kunden sie ohne weitere Anpassung
übernehmen oder in Form automatisierter Rohdatenlieferungen in ihren
Gesamtreportingbestand leicht integrieren können. Wir verstehen uns daher nicht nur als
Reportingersteller, sondern – je nach Kundenwunsch – auch als Datenmanager. Datensätze,
die wir von externen Quellen erhalten, unterziehen generell spezifizierten
Konvertierungsregeln, Plausibilitätsprüfungen und Veredelungsalgorithmen.
Zuordnungswege lassen sich deshalb jederzeit nachvollziehen und begründen. Modernste
Data Warehouse-Lösungen sorgen dafür, dass die Daten auf jeder beliebigen Ebene
aggregierbar sind und unseren Kunden über diverse Systemanbindungsmöglichkeiten – zum
Beispiel unter fast-close-Bedingungen – zur Verfügung stehen. Somit können wir sowohl die
Vorgaben, die sich aus den verschiedenen Regularien ergeben, effizient erfüllen als auch auf
die individuellen Wünsche unserer Kunden eingehen, wie interne Risikoklassifizierungen.
Mehrwert für Versicherungsreportings
Für Versicherungen erstellen wir sämtliche offiziellen Berichte, die für das VAG-Reporting
notwendig sind (BVI-Datenblatt / Anlage 4, Anlage Mischung, Anlage Streuung, Nachweise
670, 671 und 673 Anlage Mischung) sowie Auswertungen über einfache oder komplexe
strukturierte Produkte, und zwar sowohl für Fonds als auch für Direktbestände. Als
Ergänzung liefern wir umfangreiche Einzelaufstellungen, sodass unsere Kunden die
Zuordnungen in den Berichten schnell und problemlos nachvollziehen können. Sofern die
Daten von dritten Anbietern verfügbar sind, enthalten alle Auswertungen und Berichte auch
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