Seminar: Compliance Management in Evus - Management Circle AG

Vom Compliance-Check zum umfassenden Compliance-System:
Compliance Management
So stellen Sie ein rechtskonformes Verhalten sicher
Leitfaden zur effektiven Compliance-Organisation:
◆ Bausteine der Compliance-Organisation in EVUs
◆ Profil & Aufgaben des Compliance-Beauftragten
◆ Schnittstellen zu anderen Abteilungen
◆ Vorstand, Aufsichtsrat & Compliance Officer:
Zusammenarbeit und Berichtspflichten
Gesetzliche Vorschriften in EVUs sicher einhalten:
◆ Datenschutz: Rechtssicherer Umgang mit
Kundendaten
◆ Kartellrecht: Typische EVU-Wettbewerbsverstöße
◆ Korruptionsbekämpfung: Instrumente und
Methoden zur Prävention und Aufdeckung
◆ Wertemanagement: Verhaltensstandards
unternehmensweit implementieren
Begeisterte Stimmen ehemaliger Teilnehmer:
✔ „Guter Überblick über die wichtigsten Compliance-Themen im EVU!”
✔ „Klasse – empfehle ich weiter!”
Exklusiv am:
12. und 13. März 2012 in Frankfurt/M.
+++ Management Circle Intensiv-Seminar +++
in EVUs
Hoher Lernerfolg durch
begrenzte Teilnehmerzahl!
Im Fokus:
Kartellrecht, Korruption,
Datenschutz
Mit den Compliance-Experten:
Ludwig Einhellig
Catharina Jordan
Melden Sie sich jetzt an! Telefon-Hotline: 0 61 96/47 22-700
EXKLUSIVE PRAXISBERICHTE:
✔ Aufbau einer Compliance-Organisation
bei der Energieversorgungs- und
Verkehrsgesellschaft mbH Aachen
✔ Systematisches Compliance Management
bei der EnBW Energie Baden-Württemberg
AG
Frank Marzluf
Deloitte & Touche GmbH
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Matthias Kerner
EnBW Energie Baden-
Württemberg AG
Dr. Tillmann Peters
E.V.A. Energie-
versorgungs- und
Verkehrsgesellschaft mbH

1. Seminartag
Aufbau und Aufgaben einer Compliance-
Organisation im EVU!
Empfang mit Kaffee und Tee, Ausgabe der
Seminarunterlagen ab 8.15 Uhr
9.00 Eröffnung, Begrüßung und Abstimmung der
Seminarziele mit Ihren Erwartungen als Teilnehmer
9.15 Warum wird Compliance Management in
EVUs immer wichtiger?
■ Strafverfolgung gegenüber der Geschäftsführung
aufgrund von Organisationsverschulden:
Wie können Sie die Einhaltung der gesetzlichen
Regelungen sicherstellen?
■ Verschärfte zivil- und strafrechtliche Haftungs-
risiken für die Unternehmensführung: Wie können
Sie diese vermeiden?
■ Verstärkte behördliche Ermittlungstätigkeit und
ansteigende Bußgelder bei Rechtsverstößen
10.00 Aufbau und Organisation eines
Compliance-Systems im EVU
■ Funktionen und Elemente von Compliance
■ Rechtspflicht und Rechtsgrundlagen der
Compliance-Organisation
■ Abgrenzung Compliance, Risikomanagement,
Interne Revision
■ Aufgaben einer Compliance-Organisation:
Wer ist für was zuständig?
■ Schnittstellen zu und Zusammenarbeit mit
anderen Abteilungen im EVU
Erstellung eines Leitfadens für den
professionellen Aufbau einer Compliance-
Organisation!
11.30 Tee- und Kaffeepause
12.00 Aufgaben und Befugnisse des
Compliance-Beauftragten
■ Anforderungsprofil an einen Compliance Officer
■ Rolle und Aufgaben des Compliance Officer im
Überblick
■ Berichtspflichten über Compliance-Maßnahmen
■ Meldepflichten bei Compliance-Verstößen
■ Rechtsstellung des Compliance Officer
■ Der Compliance-Beauftragte in Zusammenarbeit
mit dem Datenschutz-, Gleichbehandlungs- und
Umweltschutzbeauftragten
13.00 Business Lunch
www.managementcircle.de/03-71054
Ihre Seminarleiter:
Ludwig Einhellig, Manager, Catharina Jordan, Consultant und Frank Marzluf, Partner,
Deloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, München
14.30 Vorstand, Aufsichtsrat und Compliance
Officer im EVU: Pflichten und Zusammenarbeit
■ Leitungs-, Aufsichts- und Berichtspflichten des
Vorstandes
■ Sorgfalts-, Verschwiegenheits- und Berichtspflichten
des Aufsichtsrates und seiner Ausschüsse
■ Aufgabenverteilung im Rahmen der Über-
wachung der Einhaltung gesetzlicher Vorschriften
■ Klare Zuordnung von Verantwortlichkeiten,
Aufgaben und Rollen im Internen Über-
wachungssystem des EVUs
16.00 Tee- und Kaffeepause
16.30 Aufbau einer Compliance-
Organisation bei der Energie-
versorgungs- und Verkehrsgesellschaft
mbH Aachen
■ Öffentliche Unternehmen – Compliance in
einem besonderen Umfeld
■ Akzeptanz schaffen – Erfolgsfaktoren und
Stolpersteine beim Aufbau des Compliance
Managements
■ Gremien einbinden: Betriebsrat, Aufsichtsrat,
Gesellschafterversammlung
■ Struktur und Funktionsweise des Compliance
Managements bei der E.V.A. GmbH
■ Schwerpunkte richtig setzen – Compliance-
Themen im Stadtwerk
Dr. Tillmann Peters
Rechtsanwalt,
Energieversorgungs- und
Verkehrsgesellschaft mbH Aachen,
Aachen
17.30 Zusammenfassung der Tagesergebnisse und
Möglichkeit für Fragen und Diskussion
17.45 Get-Together
Ausklang des ersten Seminartages in informeller
Runde. Management Circle lädt Sie zu einem
kommunikativen Umtrunk ein. Entspannen Sie sich
in angenehmer Atmosphäre und vertiefen Sie Ihre
Gespräche mit Referenten und Teilnehmern!

2. Seminartag
8.50 Es geht weiter! Kurze Einführung in die Themen
des zweiten Seminartages
9.00 Risikofeld Datenschutz und Daten-
sicherheit – Handhabung von
regulatorischer Compliance in EVUs
So sichern Sie rechtskonformes
Verhalten im EVU!
■ Primärrechtliche Veränderungen durch die
EnWG-Novelle
■ Schutzprofile für Smart Meter: Umsetzung
■ Sicherer Umgang mit den Kundendaten:
Erhebung, Verarbeitung und Speicherung
der Daten
■ Einbettung in die Prozesswelt im EVU
10.30 Tee- und Kaffeepause
11.00 Hochrisikofeld Kartellrecht – So vermeiden
Sie Bußgeldzahlungen
■ Deutsches und europäisches Kartellrecht
■ Typische Wettbewerbsverstöße in EVUs und
deren Konsequenzen
– Einhaltung der Unbundling-Vorgaben:
Diskriminierungsfreier Netzbetrieb und
Interaktion mit den Regulierungsbehörden
– Verhalten gegenüber Wettbewerbern und
Kunden
– Preismissbrauch im Bereich der Energie-
versorgung
– Preisabsprachen
■ Warnhinweise für kartellrechtlich proble-
matische Situationen in EVUs
■ Instrumente zur Vermeidung von Kartell-
rechtsverstößen
– Fusionskontrolle
– Missbrauchskontrolle
■ Rechte der ermittelnden Kartellbehörden
■ Richtiges Verhalten bei Durchsuchungen
■ Doppelfunktionen im integrierten EVU:
Kartellrechtskonformes Verhalten von Aufsichtsräten
und Vorständen
12.30 Business Lunch
13.30 Risikofeld Korruption – So beugen Sie
Korruptionsrisiken vor
■ Aktueller Stand der Korruptions-Gesetzgebung
■ Wann fängt Korruption an? Strafrechtliche
Grenzen kennen und einhalten
■ Typische Korruptionsfälle in EVU und deren
Konsequenzen
■ Warnhinweise für Korruption in EVUs
www.managementcircle.de/03-71054
Ihre Seminarleiter:
Ludwig Einhellig, Catharina Jordan und Frank Marzluf
■ Instrumente zur Korruptionsprävention:
– Information und Kommunikation
– Internes Kontrollsystem
– Whistleblowing-Verfahren
■ Erstellung eines Notfallplans und Beweissicherung
bei Korruption
15.00 Tee- und Kaffeepause
15.30 Systematisches Compliance
Management bei der EnBW
■ Der integrierte Ansatz des Compliance Management-
Systems der Energie Baden-Württemberg AG (EnBW)
■ Zusammenarbeit und Schnittstellen zu anderen
Governance-Bereichen
■ Compliance Risk Assessments
■ Präventive Maßnahmen und Vorgehen bei
Compliance-Verstößen
■ Sonderthemen Richtlinien-Management und
Geschäftspartner-Prüfungen
■ Erfolgsfaktoren, Stolpersteine & Lessons Learned
für die Zukunft
Matthias Kerner
Senior Referent Corporate Compliance,
EnBW Energie Baden-Württemberg AG,
Karlsruhe
16.30 Wertemanagement aufbauen –
Verhaltensstandards implementieren
■ Erstellung und Kommunikation eines Verhaltenskodex
■ Arbeitsrechtliche Vorgaben bei der Einführung und
Durchsetzung des Verhaltenskodexes
■ Durchführung von Mitarbeiterschulungen: Inhalt,
Adressatenkreis, Koordination
■ Umgang mit dem Betriebsrat: So gewinnen Sie
den Betriebsrat als Sprachrohr für eine erfolgreiche
Compliance
■ Verankerung der Werte im Unternehmen
■ Werte als Teil von Unternehmenskultur und -image
ca.
17.30 Zusammenfassung der Seminarergebnisse durch die
Seminarleiter und Gelegenheit für abschließende Fragen
AUCH ALS inHOUSE TRAininG
Zu diesen und allen anderen Themen bieten wir auch firmen-
interne Schulungen an. Ich berate Sie gerne, rufen Sie mich an.
Dirk Gollnick
Tel.: 0 61 96/47 22-646
E-Mail: gollnick@managementcircle.de
www.managementcircle.de/inhouse

Zum Seminarinhalt
Warum dieses Seminar so wichtig für Sie ist
In den Medien ist immer wieder von Korruption, kartellrechtswidrigen
Absprachen und anderen Gesetzes-
verstößen die Rede. Unternehmen geraten so in den Fokus
von behördlichen Ermittlungen und der Presse. Auch
Energieversorgungsunternehmen mussten sich in der
jüngsten Vergangenheit mit diesen Themen auseinander-
setzen, wie beispielsweise der Korruptionsverdacht bei
einem Bremer Energieversorger zeigt.
Um Reputationsschäden und finanzielle Verluste zu
vermeiden, sind Sie gefordert die Umsetzung und Einhaltung
der gesetzlichen und ethischen Vorschriften sicherzustellen.
Ein gesetzes- und regelkonformes Handeln des
Managements und der Mitarbeiter muss gewährleistet
sein. Dies ist umso schwieriger, da gerade für Energieversorgungsunternehmen
die Anzahl der Richtlinien und
gesetzlichen Regelungen stetig zunimmt und der Fokus
auf den Regulierungsanforderungen der Märkte liegt. Um
diese Herausforderung zu meistern, ist es notwendig, eine
wirksame Compliance-Organisation bereitzustellen und
diese unternehmensweit zu implementieren.
ihr nutzen aus diesem Seminar
■ Sie lernen die wichtigsten Bausteine einer wirksamen
Compliance-Organisation kennen.
■ Sie erfahren, wie Sie die Schnittstellen und die
Zusammenarbeit zu anderen Abteilungen optimal
gestalten.
■ Sie erhalten einen Leitfaden für den professionellen
Aufbau einer Compliance-Organisation.
■ Sie informieren sich über das Anforderungsprofil eines
Compliance Officer.
■ Sie erfahren, wie Sie Datenschutzmissbrauch im EVU
vorbeugen.
■ Sie erhalten einen Überblick über typische Wett-
bewerbsverstöße und Korruptionsfälle in EVUs und
erfahren, wie Sie diese Haftungsfallen vermeiden.
■ Sie lernen Warnhinweise für kartellrechtlich proble-
matische Situationen und Korruption in EVUs kennen.
■ Sie lernen, wie Sie einen Verhaltenskodex korrekt
erstellen und unternehmensweit kommunizieren.
Sie haben noch Fragen? Gerne!
Rufen Sie mich an oder schreiben Sie mir eine E-Mail.
Gerne berate ich Sie persönlich und beantworte Ihre
Fragen zum Seminar.
nastassja Vanselow
Konferenz Managerin
Tel.: 0 61 96/47 22-633
E-Mail: nastassja.vanselow@managementcircle.de
www.managementcircle.de/03-71054

Mit den Compliance-Experten
Ludwig Einhellig ist Manager und leitet als Volkswirt bei
der Deloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
am Standort München den Bereich Energy & Resources für
die Service Line Business Risk Solutions. Sein Schwerpunkt
liegt vor allem auf der strategischen Beratung von Energieversorgungsunternehmen.
Hierbei ist er fokussiert auf Regulierungsberatung,
Prozess- und Organisationsoptimierung.
Ludwig Einhellig verfügt über mehr als fünf Jahre Erfahrung
im Bereich der Energiewirtschaft und seine internationale
Projekterfahrung zum Themenkomplex Compliance wird
durch juristische Expertise hinsichtlich kartellrechtlicher
Fragestellungen abgerundet.
Catharina Jordan ist als Consultant bei der Deloitte &
Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft am Standort
München in der Abteilung Business Risk Solutions für
den Bereich Energy & Resources für Energiekonzerne
tätig. Schwerpunkte ihrer Tätigkeit sind die Themenkomplexe
Enterprise Risk Management und Compliance. Ihre
Expertise wird durch Projekterfahrung in der Aufarbeitung
von Compliance-Verstößen sowie der Prüfung oder
Implementierung von internen Kontrollsystemen abgerundet.
Vor ihrer Tätigkeit bei Deloitte war sie bei einem
international tätigen Energieversorger beschäftigt.
Matthias Kerner ist Senior Referent Corporate Compliance
bei der EnBW AG und ist dort mitverantwortlich für
Compliance-Maßnahmen wie z. B. Training, Beratung,
Geschäftspartner-Prüfungen sowie Monitoring und Reporting.
Grundlage für diese und weitere Compliance-Maßnahmen
ist ein regelmäßiges Risk Assessment, bei welchem ein
integrierter Ansatz verfolgt wird. Davor war Matthias
Kerner mehrere Jahre bei der PricewaterhouseCoopers AG
und der Daimler AG in den Bereichen Prozessprüfungen,
interne Kontrollsysteme und Compliance tätig.
Frank Marzluf ist Partner im Bereich Forensic & Dispute
Services bei der Deloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft.
Vor seinem Wechsel zu Deloitte &
Touche war er Revisionsleiter bei einem börsennotierten
Unternehmen. Frank Marzluf verfügt über große Erfahrung
in der Aufdeckung wirtschaftskrimineller Handlungen und
leitete diverse Großprojekte im In- und Ausland. Er verfügt
über umfangreiche Expertise in der Zusammenarbeit mit
Strafverfolgungsbehörden, Rechtsabteilungen und Anwälten
renommierter Sozietäten zur Unterstützung der Unternehmen
bei Strafverfahren, bei der Geltendmachung von
zivilrechtlichen Ansprüchen sowie bei arbeitsrechtlichen
Streitigkeiten.
Dr. Tillmann Peters ist Syndicus und Compliance-Beauf-
tragter der Energieversorgungs- und Verkehrsgesellschaft
mbH Aachen (E.V.A). Er verantwortet federführend die
Umsetzung eines Compliance Managements für den Ge-
samtkonzern, zu dem u.a. verschiedene Unternehmen des
Energieversorgungssektors, eine Nahverkehrsgesellschaft
und ein IT-Dienstleister gehören. Daneben beschäftigt er
sich mit gesellschaftsrechtlichen, energierechtlichen und
gemeindewirtschaftsrechtlichen Fragestellungen. Zuvor war
er viele Jahre in Wirtschaftskanzleien anwaltlich tätig.
www.managementcircle.de/03-71054

4 gute Gründe, sich noch heute anzumelden
■ Sie erhalten einen Leitfaden für den professionellen Aufbau
einer Compliance-Organisation!
■ Sie informieren sich über typische Korruptionsfälle und
Wettbewerbsverstöße in EVUs!
■ Sie erfahren, wie Sie diese Haftungsfallen erfolgreich
vermeiden!
■ Sie lernen Warnhinweise für Kartellrechtsverstöße und
Korruptionsfälle in EVUs kennen!
Wen Sie bei diesem Seminar treffen
Dieses Seminar richtet sich an Fach- und Führungskräfte von Energie-
versorgungsunternehmen aus den Bereichen Compliance, Recht,
interne Revision und Risikomanagement. Weiterhin eingeladen sind
Geschäftsführer, Vorstände, deren Assistenten und Koordinatoren
sowie interessierte Beratungsunternehmen und Rechtsanwälte.
Termin und Veranstaltungsort
12. und 13. März 2012 in Frankfurt/M.
Hilton Frankfurt, Hochstraße 4, 60313 Frankfurt/M.
Tel.: 069/133 80-22 30, Fax: 069/133 80-60 30
E-Mail: reservationteam.frankfurt@hilton.com
Für unsere Teilnehmer steht im Seminarhotel ein begrenztes Zimmerkontingent
zum Vorzugspreis zur Verfügung. Nehmen Sie die
Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel unter Berufung auf
Management Circle vor. Die Anfahrtsskizze erhalten Sie zusammen
mit der Anmeldebestätigung.
So melden Sie sich an
Bitte einfach die Anmeldung ausfüllen und möglichst bald zurücksenden
oder per Fax, Telefon oder E-Mail anmelden. Sie erhalten eine
Bestätigung, sofern noch Plätze frei sind – andernfalls informieren wir
Sie sofort. Die Anmeldungen werden nach Reihenfolge der Eingänge
berücksichtigt.
Die Teilnahmegebühr für das zweitägige Seminar beträgt inkl.
Business Lunch, Erfrischungsgetränken, Get-Together und der Dokumentation
€ 1.895,–. Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie
eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Sollten mehr als zwei
Vertreter desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen,
bieten wir ab dem dritten Teilnehmer 10% Preisnachlass. Bis zu zwei
Wochen vor Veranstaltungstermin können Sie kostenlos stornieren.
Danach oder bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir
die gesamte Tagungsgebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform.
Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers
möglich. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen
MwSt.
Für Ihre Fax-Anmeldung: 0 61 96/47 22-999
Mit der Deutschen Bahn ab € 99,– zur Veranstaltung.
Infos unter:
www.managementcircle.de/bahn
Über Management Circle
Als anerkannter Bildungspartner und Marktführer im
deutschsprachigen Raum vermittelt Management Circle
WissensWerte an Fach- und Führungskräfte. Mit seinen
200 Mitarbeitern und jährlich etwa 3000 Veranstaltungen
sorgt das Unternehmen für berufliche Weiterbildung auf
höchstem Niveau. Weitere Infos zur Bildung für die
Besten erhalten Sie unter www.managementcircle.de
Compliance Management in EVUs
Ich/Wir nehme(n) teil am:
❏ 12. und 13. März 2012 in Frankfurt/M. 03-71054 ws
Name/Vorname
Position/Abteilung
Name/Vorname
Position/Abteilung
Name/Vorname
Position/Abteilung
Hier online anmelden! www.managementcircle.de/03-71054
1
2
3
Firma
Straße/Postfach
PLZ/Ort
Telefon/Fax
E-Mail
Datum Unterschrift
Ansprechpartner/in im Sekretariat:
– 10 %
Anmeldebestätigung bitte an: Abteilung
Rechnung bitte an: Abteilung
Mitarbeiter: ❍ BIS 100 ❍ 100 – 200 ❍ 200 – 500 ❍ 500 –1000 ❍ üBER 1000
Datenschutzhinweis
Die Management Circle AG und ihre Dienstleister (z.B. Lettershops) ver-
wenden die bei Ihrer Anmeldung erhobenen Angaben für die Durchführung
unserer Leistungen und um Ihnen Angebote zur Weiterbildung auch von
unseren Partnerunternehmen aus der Management Circle Gruppe per Post
zukommen zu lassen. Unsere Kunden informieren wir außerdem telefonisch
und per E-Mail über unsere interessanten Weiterbildungsangebote, die
den vorher von Ihnen genutzten ähnlich sind. Sie können der Verwendung
Ihrer Daten für Werbezwecke selbstverständlich jederzeit gegenüber
Management Circle AG, Postfach 56 29, 65731 Eschborn, unter
datenschutz@managementcircle.de oder telefonisch unter 06196/4722-500
widersprechen oder eine erteilte Einwilligung widerrufen.
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