Seminar: Compliance Reporting - Management Circle AG

+++ Management Circle Kompakt-Seminar +++
So gewährleisten Sie ein optimales Compliance
Reporting:
◆ Vorstand, Aufsichtsrat & Investoren:
Wer fordert welche Informationen?
◆ Berichtslinien klar definieren und
organisatorisch einbinden
◆ Schnittstellen zwischen Compliance Management,
Interner Revision & Co. optimieren
◆ Einberufung eines Compliance Committee
◆ Berichtsinhalte, Berichtszyklen &
Dokumentation: Das müssen Sie beachten
◆ Aufbau und Struktur eines aussagekräftigen
Compliance Reports
◆ Meldepflichten und Haftung bei Compliance-
Verstößen
Bitte wählen Sie Ihren Termin:
30. Juni 2011 in Köln
26. Juli 2011 in Frankfurt/M.
Wer benötigt welche Informationen?
Compliance
Reporting
So erfüllen Sie interne und externe Berichtspflichten!
Hoher Lernerfolg durch
begrenzte Teilnehmerzahl!
Ihre Ziele:
Mit den Compliance-Experten:
Sven Hirsekorn
Deloitte & Touche GmbH
Dr. Dr. Boris Schilmar
Raupach & Wollert-
Elmendorff Rechtsanwalts-
gesellschaft mbH
Melden Sie sich jetzt an! Telefon-Hotline: 0 61 96/47 22-700
Ein Seminar aus dem Zertifizierungsprogramm:
◆ Transparenz schaffen
Der zertifizierte
Compliance Officer
◆ Reportingprozesse optimieren
◆ Compliance-Verstöße korrekt melden
◆ Haftungsrisiken vermeiden

Seminarablauf
So erfüllen Sie die internen und externen
Berichtspflichten im Compliance Management!
Ihre Seminarleiter:
Sven Hirsekorn, Senior Manager, Deloitte & Touche GmbH, Hamburg
Dr. Dr. Boris Schilmar, Rechtsanwalt und Partner, Raupach & Wollert-Elmendorff Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Düsseldorf
Herzlich willkommen!
■ Eröffnung und Begrüßung durch die Seminarleiter
■ Überblick über Inhalt und Aufbau des Kompakt-Seminars
■ Abstimmung der Seminarziele mit Ihren Erwartungen als
Teilnehmer
Was muss ein professionelles Compliance
Reporting leisten?
■ Aktuelle Anforderungen im Überblick
■ Erfüllung der internen und externen Berichtspflichten
durch Compliance Reports
■ Aktuelle Rechtsgrundlagen und Rechtsprechung
– Aktuelle Diskussionstreiber und Begriffsbestimmung
– Compliance-Anforderungen im Überblick (DCGK,
BilMoG, VorstAG, Datenschutz)
– Gesellschaftsrechtliche Grundpflichten der
Unternehmensleitung und des Aufsichtsrates
– Aktuelle Rechtsprechung
■ Compliance Reporting: Aufgaben & Pflichten des
Compliance Officer
– Berichtspflichten über Compliance-Maßnahmen
– Meldepflichten bei Compliance-Verstößen
■ Vermeidung persönlicher und unternehmerischer
Haftungsrisiken durch die Reports?
Empfänger und Inhalt des Compliance Reporting:
Wer fordert welche Informationen?
■ Die verschiedenen Empfänger des Reports:
An wen berichtet der Compliance Officer?
■ Berichtspflichten des Compliance Officer an die
Unternehmensleitung
■ Informationsaustausch zwischen Compliance Officer,
Vorstand und Aufsichtsrat
■ Welche Informationen muss der Report beinhalten?
■ Vorstand, Aufsichtsrat, Investoren & Co.: Wer benötigt
welche Informationen?
■ Standardisierung vs. Individualisierung der Berichte
■ Welche Compliance-Kennzahlen können in die Reports
integriert werden?
Berichtsprozess definieren und implementieren
■ Abgrenzung von Compliance Management,
Risikomanagement, Interne Revision
– Aufgabenverteilung und Zuordnung von
Verantwortlichkeiten
– Berichtslinien klar definieren und organisatorisch
einbinden
– Synergien identifizieren und nutzen
■ Einberufung eines Compliance Committee
– Zusammensetzung des Compliance Committee
– Aufgaben des Compliance Committee
– Unterstützung für das Compliance Reporting
■ Möglichkeiten der Informationsbeschaffung
■ Anforderungen an die Berichtszyklen
■ Etablierung des unternehmensweiten Compliance
Reporting
■ Was passiert nach dem Report?: Nachverfolgung
sichern
■ Meldung gegenüber externen Behörden: Pflichten des
Compliance Officer zur Meldung von Rechtsverstößen
So erstellen Sie einen aussagekräftigen
Compliance Report
■ Wie werden die Berichtsinhalte vom Empfänger
verarbeitet?
■ Anforderung an die Reportingstruktur
■ Konzentration auf die relevanten Informationen
■ Informationen nach ihrer Wichtigkeit ordnen
■ Kernaussage vollständig untermauern & Details
unmissverständlich formulieren
■ Logischen Aufbau prüfen
■ Offene Punkte erkennen und nachbearbeiten
Anhand verschiedener Compliance Reports
diskutieren Sie Aufbau, Struktur und deren
Wirkung. Sie werden auf Stärken und Schwächen
hingewiesen und erhalten konkrete Handlungsempfehlungen
für Ihren eigenen Report.
Möglichkeiten der technischen Unterstützung
des Compliance Reports
■ Wie kann der Compliance Report durch IT-Tools
unterstützt werden?
■ Vor- und Nachteile der technischen Unterstützung
■ Prüfung der Anwendbarkeit in Ihrem Unternehmen
Seminarabschluss
■ Zusammenfassung der Seminarergebnisse durch
die Seminarleiter
■ Möglichkeit für abschließende Fragen
Fakultative schriftliche Teilprüfung
zum „Zertifizierten Compliance Officer”
Für die Teilnehmer des Zertifizierungsprogramms:
Die Themen des Seminars werden im Rahmen eines
Multiple Choice-Tests geprüft. Innerhalb von zwei
Wochen erhalten Sie das Ergebnis.
Die Teilnahme an der Zertifikatsprüfung ist fakultativ. Die
Teilnahme ist jedoch Voraussetzung für die Erlangung des
Zertifikats „Der zertifizierte Compliance Officer”.
www.managementcircle.de/06-68203

Zum Seminarinhalt Ihr Expertenteam
Warum dieses Seminar so wichtig für Sie ist:
Durch verschärfte Gesetze und Regulierungen sind Sie
gefordert, die Unternehmensleitung über Compliance-
Maßnahmen zu informieren, Compliance-Verstöße zu
melden und eine Transparenz gegenüber Behörden und
der Öffentlichkeit sicherzustellen.
Machen Sie sich jetzt fit für ein effizientes Compliance
Reporting und erfahren Sie,
■ welche Berichtspflichten Sie erfüllen müssen.
■ wie Sie Berichtslinien klar definieren und
organisatorisch einbinden.
■ wie Sie die Meldepflichten bei Compliance-Verstößen
erfüllen.
Ihr Nutzen aus diesem Seminar:
■ Sie informieren sich über aktuelle Rechtsgrundlagen
und Rechtsprechungen zur Erfüllung der internen
und externen Berichtspflichten.
■ Sie lernen, welche Informationen die Reports
beinhalten sollten und wie Sie die Informationen
erfolgreich beschaffen.
■ Sie erfahren, welche Anforderungen Sie bezüglich der
Berichtszyklen und der Dokumentation erfüllen müssen.
■ Sie erfahren, wie Sie durch Aufbau und Struktur
aussagekräftige Compliance Reports erstellen.
■ Sie lernen die Schnittstellen zwischen Compliance
Management, Interner Revision und Risikomanagement
zu optimieren.
■ Sie erfahren, wie Sie Ihre Berichtspflichten an die
Unternehmensleitung erfüllen.
■ Sie hören, wie Sie Berichtslinien klar definieren und
organisatorisch einbinden.
■ Sie lernen die Aufgaben eines Compliance Committee
kennen und erfahren wie dieses das Compliance
Reporting unterstützen kann.
■ Sie hören, wie Ihr Compliance Reporting durch
IT-Tools unterstützt wird.
Sie haben noch Fragen? Gerne!
Rufen Sie mich an oder schreiben Sie mir eine E-Mail.
Gerne berate ich Sie persönlich und beantworte Ihre
Fragen zum Seminar.
Nastassja Vanselow
Konferenz Managerin
Tel.: 0 61 96/47 22-633
E-Mail: vanselow@managementcircle.de
Sven Hirsekorn
ist im Bereich Enterprise Risk Services bei Deloitte
& Touche in Hamburg tätig. Er berät seine Mandanten
in den Bereichen Compliance, Corporate
Governance, Interne Kontrollsysteme sowie Risikomanagement.
Daneben unterstützt er seine Mandanten beim
Aufbau, der strategischen Ausrichtung und der Optimierung
Interner Revisionsabteilungen und übernimmt auch operative
Führungsaufgaben im Bereich der Internen Revision. Seine
Mandanten sind insbesondere multinationale Konzerne
sowie kapitalmarktorientierte Gesellschaften verschiedenster
Branchen.
Dr. Dr. Boris Schilmar
ist Rechtsanwalt und Partner bei Raupach &
Wollert-Elmendorff in Düsseldorf. Seine Tätigkeitsschwerpunkte
liegen in den Bereichen Corporate/
M&A inklusive Corporate Governance und Compliance
sowie Banking & Finance. Er betreut multinationale
Konzerne, Banken und kapitalmarktorientierte Gesellschaften
unterschiedlicher Branchen und berät Vorstände sowie Aufsichtsräte
zu Compliance-Fragen. Dr. Dr. Boris Schilmar ist
Dozent an der Frankfurt School of Finance & Management
und Autor zahlreicher Fachveröffentlichungen.
Begeisterte Teilnehmerstimmen über
Compliance-Seminare von Management Circle:
■ „Top-Referenten!“
■ „Hilfreich für die praktische Umsetzung im
Unternehmen!”
■ „Meine Erwartungen wurden übertroffen!“
AUCH ALS INHOUSE TRAINING
So individuell wie Ihre Ansprüche – Inhouse Trainings nach Maß!
Zu diesen und allen anderen Themen bieten wir auch firmeninterne
Schulungen an. Ihre Vorteile: Kein Reiseaufwand –
passgenau für Ihren Bedarf – optimales Preis-Leistungsverhältnis!
Ich berate Sie gerne und erstelle Ihnen ein individuelles Angebot.
Rufen Sie mich an.
Kathrin Tremmel
Tel.: 0 61 96/47 22-615
E-Mail: tremmel@managementcircle.de
www.managementcircle.de/inhouse
Beginn des
Seminars
9.30 Uhr
Seminarzeiten
Ab 8.45 Uhr Empfang mit Tee und Kaffee,
Ausgabe der Seminarunterlagen
Business Lunch
13.00 Uhr
Ende des
Seminars
18.00 Uhr
Am Vormittag und Nachmittag findet eine Tee- und Kaffeepause in
Absprache mit dem Seminarleiter und den Teilnehmern statt.
www.managementcircle.de/06-68203

Zur Zertifizierung
Im Rahmen der Ausbildung „Der zertifizierte Compliance
Officer” absolvieren Sie ein Pflichtseminar und drei Wahl-
seminare in einem Zeitraum, den Sie selbst bestimmen.
Das Pflichtseminar und die drei Wahlseminare schließen
jeweils mit einer schriftlichen Teilprüfung in Form eines
Multiple Choice-Tests ab, in dem die Lerninhalte und Ihre
Fähigkeit, das Gelernte in die Praxis zu transferieren,
geprüft werden. Nach erfolgreicher Absolvierung der
Seminare erhalten Sie das Zertifikat „Der zertifizierte
Compliance Officer”!
Informieren Sie sich über das Gesamtprogramm unter:
www.der-compliance-officer.de
Preisvorteil:
1 Pflichtseminar
Aufbau einer Compliance-Organisation
➤ Fokus Recht
+
3 Wahlseminare
(Wählen Sie 3 von 6 Seminaren aus!)
Kapitalmarkt Compliance
Compliance im Kartellrecht
➤ Fokus Wirtschaftskriminalität
Korruptionsbekämpfung
=
Ihr Vorzugspreis bei Buchung des Gesamtpakets zum
zertifizierten Compliance Officer (Pflichtseminar + drei
Wahlseminare) beträgt € 4.780,– zzgl. gesetzl. MwSt.
Sie sparen gegenüber den Einzelbuchungen € 1.000,–!
Alle Seminare sind auch einzeln buchbar.
Fragen zum Zertifizierungsprogramm:
Wählen Sie Ihre
Schwerpunkte!
Compliance durch Wertemanagement
➤ Fokus Reporting & IT
Compliance Reporting
Compliance & IT
Der zertifizierte
Compliance Officer
Der zertifizierte
Compliance Officer
Nutzen Sie unseren
attraktiven Kombi-Preis!
Ihr Ansprechpartner:
Stephan Wolf
0 61 96/47 22-600
E-Mail: kundenservice@managementcircle.de
www.managementcircle.de/06-68203

Seminarbausteine im Überblick
Aufbau einer Compliance-Organisation
Vom Compliance-Check zum umfassenden Compliance-System!
■ Die wichtigsten Bausteine einer Compliance-Organisation
■ Risikoanalyse: Compliance-Anforderungen bestimmen
■ Unternehmensweite Einbindung der Compliance-Organisation
Kapitalmarkt Compliance
Was fordert der Gesetzgeber & erwarten die Kapitalmärkte?
■ Aktuelle Rechtsprechung im Überblick: Spector Photo
Group, Schrempp, freenet
■ Ad-hoc-Publizität: Kursbeeinflussende Tatsachen korrekt
bewerten
■ Persönliche Manager-Haftung bei Falschinformationen
Compliance im Kartellrecht
So vermeiden Sie Kartellrechtsverstöße!
■ Neueste Entwicklungen in der Fusionskontrolle
■ Marktbeherrschende Stellung: Neuerungen in der
Missbrauchskontrolle
■ Bußgeldrisiken und zivilrechtliche Folgen
Korruptionsbekämpfung
Instrumente & Methoden zur Prävention und Aufdeckung!
■ Korruptionsfälle im Überblick: Wann fängt Korruption an?
■ Risikoscreening: Gefährdungsanalyse durchführen
■ Forensische Datenanalysen und Interviewtechniken
Compliance durch Wertemanagement
Verhaltensstandards definieren & implementieren!
■ Aufbau eines Wertemanagements: Welche Bausteine
gehören dazu?
■ Analysephase: Vom Verhaltens-Check zu Verhaltensstandards
■ Wertemanagement in Compliance-Organisation integrieren
Compliance Reporting
So erfüllen Sie interne & externe Berichtspflichten!
■ Vorstand, Aufsichtsrat, Investoren & Co.: Wer benötigt
welche Informationen?
■ Berichtslinien definieren und unternehmensweit einbinden
■ Haftung des Compliance Officer vermeiden
Compliance & IT
So gewährleisten Sie eine automatische Echtzeitüberwachung!
■ Prozessanalyse: Wo sind Interne Kontrollen zu integrieren?
■ Möglichkeiten & Grenzen einzelner Compliance-Tools
■ Softwarelösung erfolgreich auswählen und implementieren
www.managementcircle.de/06-68203

5 gute Gründe, sich noch heute anzumelden
① Sie erfahren, welche internen und externen Berichtspflichten
Sie erfüllen müssen.
② Sie lernen Berichtslinien klar zu definieren und organisatorisch
einzubinden.
③ Sie hören, wie Sie Schnittstellen zwischen Compliance Management,
Interner Revision und Risikomanagement optimieren.
④ Vorstand, Aufsichtsrat, Investoren & Co.: Sie erfahren, wer
welche Informationen fordert.
⑤ Sie lernen Aufbau und Struktur eines aussagekräftigen
Compliance Reports kennen.
Wen Sie auf diesem Seminar treffen
Dieses Seminar richtet sich an Compliance Officer und Compliance
Beauftragte sowie an Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen
Compliance Management, Recht, Konzernrecht, Risikomanagement,
Interne Revision, Reporting, Berichtswesen, Unternehmenskommunikation,
Unternehmensentwicklung und Organisation. Weiterhin angesprochen
sind Mitglieder des Vorstands, des Aufsichtsrats und der
Geschäftsleitung sowie interessierte Rechtsanwälte, Unternehmens-
berater und Wirtschaftsprüfer.
Termine und Veranstaltungsorte
30. Juni 2011 in Köln
Marriott Hotel Köln, Johannisstrasse 76-80, 50668 Köln
Tel.: 0221/94222-6112, Fax: 0221/94222-7110
E-Mail: cologne.marriott@marriotthotels.com
26. Juli 2011 in Frankfurt/M.
Adina Apartment Hotel Frankfurt Neue Oper,
Wilhelm-Leuschner-Straße 6, 60329 Frankfurt/M.
Tel.: 069/247474-553, Fax: 069/247474-599
E-Mail: afra@adina.eu
Zimmerreservierung
Für unsere Seminarteilnehmer steht im jeweiligen Seminarhotel ein
begrenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis zur Verfügung. Nehmen
Sie die Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel unter
Berufung auf Management Circle vor. Die Anfahrtsskizze erhalten Sie
zusammen mit der Anmeldebestätigung.
Ein Tipp: Unser Service-Team nennt Ihnen gerne günstige alternative
Übernachtungsmöglichkeiten in der Nähe des Tagungshotels
(Tel.: 0 61 96/47 22-700).
Über Management Circle
So melden Sie sich an
Bitte einfach die Anmeldung ausfüllen und möglichst bald zurücksenden
oder per Fax, Telefon oder E-Mail anmelden. Sie erhalten eine
Bestätigung, sofern noch Plätze frei sind – andernfalls informieren wir
Sie sofort. Die Anmeldungen werden nach Reihenfolge der Eingänge
berücksichtigt.
Die Teilnahmegebühr für das eintägige Seminar beträgt inkl. Business
Lunch, Erfrischungsgetränken, Prüfungsgebühr und der Dokumentation
€ 1.295,–. Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung
und eine Rechnung. Sollten mehr als zwei Vertreter
desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir
ab dem dritten Teilnehmer 10% Preisnachlass. Bis zu zwei Wochen
vor Veranstaltungstermin können Sie kostenlos stornieren. Danach
oder bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte
Tagungsgebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Selbstverständlich
ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich.
Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt.
Für Ihre Fax-Anmeldung: 0 61 96/47 22-999
Als anerkannter Bildungspartner vermittelt
Management Circle WissensWerte an Fach- und
Führungskräfte. Das Unternehmen steht für berufliche
Weiterbildung auf höchstem Niveau und zählt zu den
Marktführern im deutschsprachigen Raum. Weiteres
zur Bildung für die Besten sowie aktuelle Infos
erhalten Sie unter www.managementcircle.de
Compliance Reporting
Ich/Wir nehme(n) teil am:
❏ 30. Juni 2011 in Köln 06-68203
❏ 26. Juli 2011 in Frankfurt/M. 07-68204
Name/Vorname
Position/Abteilung
Name/Vorname
Position/Abteilung
Name/Vorname
Position/Abteilung
Datenschutzhinweis
Die Management Circle AG und ihre Dienstleister (z.B. Lettershops) ver-
wenden die bei Ihrer Anmeldung erhobenen Angaben für die Durchführung
unserer Leistungen und um Ihnen Angebote zur Weiterbildung auch von
unseren Partnerunternehmen aus der Management Circle Gruppe per Post
zukommen zu lassen. Unsere Kunden informieren wir außerdem telefonisch
und per E-Mail über unsere interessanten Weiterbildungsangebote, die
den vorher von Ihnen genutzten ähnlich sind. Sie können der Verwendung
Ihrer Daten für Werbezwecke selbstverständlich jederzeit gegenüber
Management Circle AG, Postfach 56 29, 65731 Eschborn, unter
datenschutz@managementcircle.de oder telefonisch unter 06196/4722-500
widersprechen oder eine erteilte Einwilligung widerrufen.
Anmeldung/Kundenservice
Telefon: + 49 (0) 61 96/47 22-700
Fax: + 49 (0) 61 96/47 22-999 ✆
E-Mail: anmeldung@managementcircle.de
Internet: www.managementcircle.de/06-68203
Postanschrift: Management Circle AG
Postfach 56 29, 65731 Eschborn/Ts.
Telefonzentrale: + 49 (0) 61 96/47 22-0
Hier online anmelden! www.managementcircle.de/06-68203
1
2
3
@
Firma
Straße/Postfach
PLZ/Ort
Telefon/Fax
E-Mail
Datum Unterschrift
Ansprechpartner/in im Sekretariat:
– 10 %
Anmeldebestätigung bitte an: Abteilung
Rechnung bitte an: Abteilung
Mitarbeiter: ❍ BIS 100 ❍ 100 – 200 ❍ 200 – 500 ❍ 500 –1000 ❍ ÜBER 1000
KP/AAN/K