Compliance Management als stetig wachsende Herausforderung

Die Mehrfachnennung des Bereichs Risikomanagement (Abb. 3: 38 Prozent erweiterungsfähig,Abb. 15: 16 Prozent künftig relevant) erklärt sich mit der überwiegendenTeilnahme von Unternehmen des Finanzdienstleistungssektors (60 Prozent). Die Gesetzgebungfür den Bereich Financial Services sowie weitere hier angesiedelte relevanteVorschriften und Regeln sind komplexer und erfordern eine besondere Organisation desRisikomanagements.Auch in Unternehmen aus dem Bereich Commercial Services ist ein effektives Risikomanagementaus Compliance-Sicht hoch relevant. Die Verwendung interner Kontrollsysteme(siehe auch Kapitel 4.1.1) ist hier stark verbreitet und wird im ComplianceManagement als Mittel zur Risikovermeidung genutzt.Die Mehrheit der Studienteilnehmer plant aktuell keinen weiteren Ausbau evtl.verwandter technischer Compliance-Lösungen (70 Prozent). 30 Prozent der Befragtenhingegen streben die Implementierung bzw. den Ausbau einer technischen Compliance-Lösung an – gemäß dem Trend zu künftig geplanten größeren Investitionen im Personalbzw.Prozessumfeld.Fragt man nach dem größten Nutzen von Compliance Management oder, anders ausgedrückt,den Erwartungen, die man an die erfolgreiche Einbindung von Compliance indas Unternehmen knüpft, wird bei den Erstnennungen bzw. beim Ranking der Nutzenpotenzialeein klarer Trend erkennbar. Demnach ist die Erfüllung von Vorschriften undRechtssicherheit nach Aussage der Befragten wichtigster Faktor (70 Prozent) – in Übereinstimmungmit der Kernfunktion von Compliance Management.Ein weiterer wichtiger Aspekt der Befragten ist, künftig mit einem funktionsfähigenCompliance Management die Reputation des Unternehmens sicherzustellen bzw. zuverbessern (41 Prozent). Dies kann gleichermaßen als Wettbewerbsvorteil gesehenwerden: Beispiele in den Medien zeigten, dass Verstöße gegen einschlägige Compliance-Vorschriften selbst bei großen Unternehmen zu erheblichen Imageverlusten führen.Auf Rang drei der Nutzenskala steht im Vordergrund die Erreichung eines höheren Informationsniveaus(34 Prozent) durch das eingesetzte Compliance Management, das auchals Beitrag zur wertorientierten Unternehmensführung dient. Bei der Einführung einesCompliance-Systems müssen zahlreiche Prozesse detailliert betrachtet werden, woraussich ein Informationsmehrwert oder die Möglichkeit zur Verbesserung einzelner Prozessschritteeröffnet. Zusätzlich ist zu erwarten, dass nach erfolgreicher Implementierungdes integrierten Systems neu gewonnene Reporting-Funktionalitäten und Kontrollenbislang intransparente Compliance-relevante Vorgänge aufzeigen.26Compliance Management | Studie