Stemcor Ethikrichtlinie einschließlich Regelungen zu Geschenken und

Stemcor Ethikrichtlinie
einschließlich Regelungen zu Geschenken und Bewirtung
1. Zielsetzung
1.1 Das Ziel von Stemcor ist es, hohe ethische Maßstäbe in allen Geschäftsbereichen
und über alle Länder hinweg anzusetzen. Als internationales Handelsunternehmen
stehen wir vor der Herausforderung, einheitliche ethische Maßstäbe anzuwenden und
dabei gleichzeitig die Kulturen und unterschiedlichen Geschäftsmethoden aller
Länder in denen wir arbeiten, zu respektieren. Der gute Ruf von Stemcor ist einer
unserer wichtigsten Vermögenswerte. Mitarbeiter, Kunden, Lieferanten, Bankpartner,
Versicherer und andere schenken uns ihr Vertrauen. Wir streben danach, dieses
Vertrauen damit zu erwidern, dass wir uns in Übereinstimmung mit den höchsten
geschäftlichen und ethischen Maßstäben verhalten.
1.2 Zielsetzung dieser Ethikrichtlinie ist, die Leitsätze und Vorgaben darzulegen, nach
denen sich unsere Geschäftstätigkeit richten soll. Die Ethikrichtlinie gilt in gleichem
Maße für alle unsere Mitarbeiter und Vertreter, unabhängig von Funktion,
Geschäftsbereich und Land.
2. Einhaltung
2.1 Im Rahmen der Ethikrichtlinie trägt jeder einzelne Mitarbeiter eine persönliche
Verantwortung. Die Einhaltung ist verbindlich. Eine Nichteinhaltung wird sehr ernst
genommen und kann zu Disziplinarverfahren bis einschließlich einer Kündigung
führen.
2.2 Gemäß unserer Regelungen zum Whistleblowing (siehe Anhang 1), ist jeglicher
Verdacht auf einen Verstoß gegen diese Ethikrichtlinie innerhalb oder außerhalb von
Stemcor unverzüglich dem direkten Vorgesetzten oder einem Mitglied der
Rechtsabteilung zur Untersuchung zu melden.
2.3 Die Wirtschaftsprüfer des Konzerns werden dazu aufgefordert, jegliche im Verlauf
ihrer Arbeit entdeckte Geschäftsmethoden, die anscheinend gegen die Ethikrichtlinie
verstoßen, zu melden.
3. Geschenke und Bewirtung
3.1 Geschenke und Bewirtungen können dabei helfen, eine gute Geschäftsbeziehung
aufzubauen und dürfen daher in angemessenem Umfang ausgegeben und
angenommen werden. Sie können jedoch auch das unternehmerische
Urteilsvermögen verzerren. Daher dürfen Gefälligkeiten, Geschenke, Bewirtungen
oder sonstige Zuwendungen weder angeboten und gefordert, noch ausgegeben oder
angenommen werden, wenn deren Umfang oder Häufigkeit größer als üblich oder
angemessen ist oder als unangemessene Einflussnahme oder Versuch der
Einflussnahme auf den Empfänger betrachtet werden kann.
3.2 Die Handlungen unserer Vertreter und anderer von uns beauftragter Personen liegen
in unserer Verantwortung. Wir haben sicherzustellen, dass sie sich an unsere
Richtlinien halten und keine Bestechung oder bestechungsähnliche Leistungen
anbieten, zahlen oder erhalten.
3.3 Im Allgemeinen zulässige Geschenke und Bewirtungen
� Essenseinladung – angemessene gelegentliche Essenseinladung,

� Veranstaltungen – gelegentliche Teilnahme an gewöhnlichen Sport- oder
Kulturveranstaltungen oder
� Geschenke – Geschenke mit nominellem Wert, beispielsweise Stifte, Terminkalender
oder kleine Werbegeschenke
können ausgegeben oder angenommen werden, sofern Sie die folgenden Aussagen
bestätigen können:
� Absicht – Die Absicht besteht nur darin, eine Geschäftsbeziehung aufzubauen oder
übliche Höflichkeiten auszudrücken, nicht in der Beeinflussung des Empfängers bei
einer geschäftlichen Entscheidung.
� Umfang und Häufigkeit – Umfang und Häufigkeit sind bescheiden und selten genug,
dass der Empfänger sich nicht zur Erbringung einer Gegenleistung verpflichtet fühlt.
� Legalität – Das Geschenk oder die Bewirtung ist in Ihrem Land und dem Land der
anderen Person legal und wird vom Unternehmen der anderen Person gestattet. Im
Umgang mit Regierungsbeamten sollten Sie besonders vorsichtig sein, da diese
normalerweise strenge Regelungen zur Annahme und Vergabe von Geschenken und
Bewirtungen haben.
� Transparenz – Sie und die andere Person würden nicht in Verlegenheit gebracht
werden, wenn das Geschenk oder die Bewirtung öffentlich gemacht würde.
3.4 Nicht zulässige Geschenke und Bewirtungen
Folgendes sollte nie angeboten oder angenommen werden:
� Illegale Geschenke oder Bewirtungen,
� Bargeld oder bargeldähnliche Geschenke (z. B. Gutscheine),
� Geschenke oder Bewirtungen, die im Gegenzug etwas bewirken sollen (z. B. wenn
ein Einkaufsleiter darüber entscheidet, welcher Lieferant beauftragt werden soll und
von einem möglichen Lieferanten ein Geschenk in der Hoffnung angeboten bekommt,
es könnte die Entscheidung beeinflussen),
� Geschenke oder Bewirtungen, für die Sie privat zahlen, um sie nicht angeben zu
müssen.
3.5 Geschenke und Bewirtungen, die bei vorheriger Genehmigung zulässig sein
können
Sollten sie nicht in eine der obigen Kategorien fallen, können die folgenden
Geschenke/Bewirtungen gestattet werden, wenn Sie vorher die Genehmigung Ihres
Vorgesetzten (oder der Rechtsabteilung des Konzerns) einholen:
� Geschenke, die über einem nominellen Wert liegen
� Aufwendige oder teure Bewirtungen/Veranstaltungen
� Außergewöhnliche Essenseinladungen
� Besondere Veranstaltungen (beispielsweise Eintrittskarten für Weltmeisterschaften
oder größere Golfturniere).
Der Vorgesetzte sollte für sich bestätigen können, dass die Kriterien von Abschnitt 3.4
oben (in Bezug auf Absicht, Umfang und Häufigkeit, Legalität und Transparenz)
eingehalten werden, bevor eine Entscheidung darüber getroffen wird, ob das
Geschenk/die Bewirtung angenommen oder gestattet werden kann.
3.6 Sollte die Zurückweisung eines Geschenks oder einer Bewirtung den Kunden oder
Lieferanten beleidigen, wird versucht, dies zu vermeiden. Falls notwendig kann das
Geschenk – mit Genehmigung des Vorgesetzten – angenommen und für einen
wohltätigen Zweck gespendet werden.

4. Beziehungen zu Kunden und Lieferanten
4.1 Unser Ziel ist es, auf Vertrauen und guten Leistungen basierende Beziehungen zu
unseren Kunden und Lieferanten aufzubauen.
4.2 Mangelhafte oder irreführende Beschreibungen von Produkten und Leistungen
werden nicht absichtlich herausgegeben. Wir geben keine Versprechen von denen
wir wissen, dass wir sie nicht halten können.
4.3 Unsere Lieferanten werden pünktlich und gemäß der vereinbarten
Handelsbedingungen bezahlt.
4.4 Praktiken, bei denen eine Umsatzerhöhung oder Beschaffung von Mitteln durch nicht
legitime Geschäftsmethoden erreicht werden soll, sind zu vermeiden.
4.5 Bestechungen oder sonstige Geschenke oder Gefälligkeiten, die als Bestechung
betrachtet werden können, werden nicht angenommen oder angeboten. Hierzu siehe
auch Abschnitt 3.
4.6 Kundeninformationen werden vertraulich behandelt.
5. Beziehungen zu Wettbewerbern
5.1 Im Wettbewerb mit anderen tritt Stemcor energisch auf, bleibt jedoch ehrlich.
5.2 Der Ruf von Wettbewerbern wird von Stemcor nicht in unfairer oder illegaler Art und
Weise beschädigt, weder direkt noch durch Unterstellungen oder versteckte
Andeutungen.
5.3 Firmeninterne oder vertrauliche Informationen werden von den Mitarbeitern nicht an
unsere Wettbewerber weitergegeben.
5.4 Informationen über das Geschäft eines Wettbewerbers werden von Stemcor nicht auf
unehrenhafte Art und Weise eingeholt.
6. Verhalten bei internationalen Geschäften
6.1 Traditionen und Kulturen jedes Landes, in dem wir tätig sind, werden von uns
respektiert.
6.2 Die Gesetze jedes Landes, in dem wir geschäftlich tätig sind, werden von uns befolgt
und wir setzen von unseren Vertretern voraus, dass sie genauso handeln..
7. Beziehungen zur Regierung und zur Gesellschaft
7.1 Wir streben danach, ein gutes Mitglied der Gesellschaft (Corporate Citizen) zu sein.
Durch die effiziente und gewinnbringende Bereitstellung von Waren und
Dienstleistungen, guten Beschäftigungsmöglichkeiten und Arbeitsbedingungen
dienen wir der Allgemeinheit.
7.2 Die Gemeinschaften, in denen wir tätig sind, werden von uns unterstützt. Stemcor
beabsichtigt, 1 % des Gewinns vor Steuern jährlich wohltätigen Zwecken zuzuführen.
7.3 Stemcor befasst sich mit der Erhaltung der Umwelt im weiteren Sinne und ist sich
bewusst, dass bestimmte Ressourcen endlich sind und verantwortungsvoll genutzt
werden müssen.

8. Leitlinie
8.1 Diese Richtlinie kann nicht jeden Eventualfall umfassen. Es liegt in der persönlichen
Verantwortung der Mitarbeiter, hohe Verhaltensstandards einzuhalten.
8.2 Im Zweifel sollte sich jeder Mitarbeiter an seinen direkten Vorgesetzten oder an ein
Mitglied der Rechtsabteilung des Konzerns wenden.

ANHANG 1: Stemcor Regelungen zum Whistleblowing
1. Zielsetzung
1.1. Als Whistleblowing bezeichnet man die Weitergabe von Informationen über Gefahren,
Betrug oder anderes illegales oder unethisches Verhalten am Arbeitsplatz an
Entscheidungsberechtigte durch einen Hinweisgeber (Whistleblower). Whistleblowing ist
unabhängig von Beschwerdeverfahren im üblichen Sinne.
1.2. Es ist wichtig für Stemcor, dass Betrug, Fehlverhalten oder Rechtsverletzungen jeglicher Art,
die durch für das Unternehmen tätige Personen begangen werden, gemeldet und verfolgt
werden. Stemcor verpflichtet sich, Fehlverhalten und Rechtsverletzungen innerhalb des
Unternehmens zu verhindern und Mitarbeiter vor Kündigung oder Schikanierung zu
schützen, wenn sie in gutem Glauben jegliche Form von Fehlverhalten an Stemcor oder an
eine andere geeignete Institution melden. Daher ermutigt Stemcor jeden, berechtigte
Bedenken über das Verhalten anderer im Unternehmen oder darüber, wie Geschäfte geführt
werden, zu äußern.
1.3. Diese Regelungen legen die Art und Weise fest, in der aufkommende Bedenken gemeldet
werden können und wie mit diesen Hinweisen umgegangen wird.
2. Umfang & Berechtigung
Diese Regelungen gelten für jeden, der im Rahmen eines Vertrags jeglicher Art für Stemcor
arbeitet, einschließlich Subunternehmer.
3. Abgabe von Hinweisen im Rahmen des Whistleblowing
Im Rahmen dieser Regelungen sollten Hinweise bei berechtigter ehrlicher Überzeugung
abgegeben werden, dass:
� eine strafbare Handlung begangen wurde, gerade begangen wird oder wahrscheinlich
begangen wird oder
� eine Person gesetzlichen Verpflichtungen nicht nachgekommen ist, derzeit nicht
nachkommt oder wahrscheinlich nicht nachkommen wird oder
� ein Fehlurteil gefällt wurde, gerade gefällt wird oder wahrscheinlich gefällt wird oder
� die Gesundheit und Sicherheit einer Person gefährdet wurde, gerade gefährdet wird
oder wahrscheinlich gefährdet wird oder
� die Umwelt geschädigt wurde, gerade geschädigt wird oder wahrscheinlich geschädigt
wird oder
� einer oder mehrere der genannten Sachverhalte absichtlich geheim gehalten werden
oder wahrscheinlich zukünftig absichtlich geheimgehalten werden.
4. Verfahren bei Whistleblowing
4.1. Schritt 1
Zunächst sollte die Angelegenheit vertraulich mit dem direkten Vorgesetzen besprochen
werden, es sei denn es bestehen berechtigte Bedenken, dass der direkte Vorgesetzte an
dem Sachverhalt beteiligt ist oder es besteht aus anderen Gründen der Wunsch, sich nicht
an den direkten Vorgesetzten zu wenden. In diesem Fall wird direkt zu Schritt 3
übergegangen.
4.2. Schritt 2
Der direkte Vorgesetzte kümmert sich um eine Untersuchung des Sachverhalts. Die
Untersuchung kann die Abgabe einer schriftlichen Darstellung durch den Hinweisgeber und
andere beteiligte Personen beinhalten; der Hinweisgeber kann dazu aufgefordert werden,
sich zu weiteren erhaltenen Beweisen zu äußern. Die mit der Untersuchung betraute

Person berichtet dann an das Compliance Committee, welches die erforderlichen Schritte in
die Wege leitet. Sollten disziplinarische Maßnahmen erforderlich sein, erstattet der
Untersucher der Personalabteilung Bericht und leitet das Disziplinarverfahren ein. Nach
Abschluss der Untersuchung wird der Hinweisgeber über das Ergebnis und darüber
informiert, welche Maßnahmen das Compliance Committee ergriffen hat oder beabsichtigt.
Sollten keine Maßnahmen ergriffen werden, sind die Gründe hierfür darzulegen.
4.3. Schritt 3
Im Falle von Bedenken, dass der direkte Vorgesetzte in das Fehlverhalten involviert ist, eine
ordentliche Untersuchung nicht in die Wege geleitet hat oder den Bericht über die
Informationen des Hinweisgebers nicht an das Compliance Committee weitergeleitet hat,
sollte der Hinweisgeber selbst den Leiter der Rechtsabteilung, Graham Donnell oder ein
anderes Mitglied des Compliance Committee informieren. Möchte sich der Hinweisgeber
aus anderen Gründen nicht an den direkten Vorgesetzten wenden, sollte er den Leiter der
Rechtsabteilung informieren.
Jeder Sachverhalt wird zeitnah und gründlich von einem angemessenen Vorgesetzten
untersucht und sehr ernst genommen. Handelt der Hinweisgeber in gutem Glauben und
sollte sich herausstellen, dass die Anschuldigungen unbegründet sind, wird er für diesen
Irrtum nicht bestraft.
Jeder Hinweis, der im Rahmen dieser Regelungen in gutem Glauben abgegeben wird ist
wertvoll für Stemcor. Bestehen Unsicherheiten, ob ein Sachverhalt im Rahmen dieser
Regelungen vorliegt, ermutigen wir jeden, seine Bedenken dem direkten Vorgesetzten
mitzuteilen. Bei wissentlich falschen Anschuldigungen eines Mitarbeiters gegen einen
Kollegen wird Stemcor jedoch ein Disziplinarverfahren einleiten.
5. Geheimhaltung
Bei im Rahmen dieser Regelungen erteilten Informationen wird alles dafür getan, die Identität des
Hinweisgebers geheim zu halten, zumindest bis eine offizielle Untersuchung anläuft. Damit eine
Untersuchung des mutmaßlichen Fehlverhaltens nicht gefährdet wird, ist der Hinweisgeber
aufgefordert, die Hinweisgabe, die Art des Hinweises und die Identität der beteiligten Personen
vertraulich zu behandeln. Es kann jedoch Umstände geben, in denen es aufgrund der Art der
Untersuchung oder des Hinweises erforderlich ist, die Identität des Hinweisgebers offenzulegen.
Dies kann im Zusammenhang mit dazugehörigen Disziplinarverfahren, strafrechtlichen
Ermittlungen oder Gerichtsverfahren der Fall sein. Sollten unserer Meinung nach solche
Umstände bestehen werden wir versuchen, den Hinweisgeber darüber zu informieren, dass seine
Identität voraussichtlich offengelegt wird. Sollte die Beteiligung des Hinweisgebers an einer
Untersuchung notwendig sein, wird die Tatsache, von wem der Hinweis ursprünglich kam, soweit
wie möglich vertraulich behandelt und es werden angemessene Maßnahmen ergriffen, um den
Hinweisgeber vor Schikanierung oder anderen Schäden zu bewahren. Es ist jedoch möglich,
dass die Rolle als Hinweisgeber im Verlauf der Untersuchung gegenüber Dritten offensichtlich
wird.
6. Schutz und Unterstützung für Hinweisgeber
Sollten im Rahmen dieser Regelungen in gutem Glauben ehrliche Hinweise geben werden, wird
der Hinweisgeber aufgrund seiner Angaben weder entlassen noch nachteilig behandelt.
Nachteilige Behandlung beinhaltet ungerechtfertigte Disziplinarverfahren, Schikanierung oder
Bedrohung. Ist der Hinweisgeber der Meinung, dass er aufgrund von im Rahmen dieser
Regelungen geäußerten Hinweisen nachteilige Behandlung am Arbeitsplatz erfährt, sollte er
unverzüglich zunächst den direkten Vorgesetzten oder das Compliance Committee informieren.
Wird keine Abhilfe geschaffen, kann der Hinweisgeber im Rahmen des Beschwerdeverfahrens
offiziell Beschwerde einlegen. Gegen Mitarbeiter, die Hinweisgeber im Rahmen dieser
Regelungen schikanieren oder sich an ihnen rächen, werden Disziplinarverfahren eingeleitet.

Bei anonymen Hinweisen oder Nichteinhaltung der Vorgaben dieser Regelungen kann der oben
beschriebene Schutz nicht gewährt werden. Zusätzlich droht bei absichtlich falschen
Anschuldigungen gegen einen Kollegen ein Disziplinarverfahren von Stemcor.