Depotbankfolder - Raiffeisen Bank International AG

Die Raiffeisen Bank International ist ein führender
globaler Anbieter erstklassiger Lösungen für
Klare Ausrichtung als Full-Service Provider
im Depotbankgeschäft
Umfassendes
Fondsuniversum
Flexible
Gebührenberechnung
anspruchsvolle Kommerzkunden und Finanzinstitutionen.
Wir stehen Ihnen mit einer breiten, das gesamte Branchenspektrum
abdeckenden Palette an Produkten und Beratungsleistungen
sowie umfassenden Marktkenntnissen zur
Verfügung. Was immer wir tun, wir tun es mit Know-how,
Problemlösungskompetenz und gutem Service.
Das macht Raiffeisen in diesem Bereich seit mehr als
80 Jahren erfolgreich.
Ein kompetentes Expertenteam mit langjähriger Erfahrung steht Ihnen im Bereich Fondsadministration als zentraler
Ansprechpartner für Ihre Anliegen und für Beratung nach Maß zur Verfügung.
Sie profitieren von professionellem Projektmanagement und langjähriger Erfahrung bei Fondsauflagen und -überträgen.
Darüber hinaus können wir auf Kooperationen mit mehr als 80 externen Vermögensverwaltern und internationalen
Wertpapierspezialisten zurückgreifen.
Die Raiffeisen Bank International ist zudem anerkannter und mehrfach ausgezeichneter Custodian.
Anteilsscheingeschäft
Individuelles
Reporting
Zuverlässige
Bewertung
Custody & Cash
Management
Relationship Management
Grenzprüfung
Fund Brokerage
Zusätzliche Features
Wertpapierleihe
Die Abteilung Securities Finance hat seit 1994 hervorragende Kompetenz auf dem Gebiet der Wertpapierleihe und
-finanzierung aufgebaut. Darauf basierend können wir Ihren Finanzierungs- und Veranlagungsbedarf in Form von
Leihe-, Repo- und Lombardgeschäften managen und optimieren. Rechtsgrundlage für eine solche Zusammenarbeit
ist der Abschluss eines Interbankenrahmenvertrages.
www.rbinternational.com
Dazu können wir folgende Varianten anbieten:
General Collateral & Specials
Equity & Bond Financing
Securities Lending
Structured Finance
Emerging Markets
Collateralized Markets
Zusätzlicher Schutz durch die
Raiffeisen-Kundengarantiegemeinschaft
Diese Gemeinschaft aus Raiffeisenbanken und Raiffeisenlandesbanken, der Raiffeisen
Zentralbank Österreich AG und der RBI garantiert bis zur Höhe der gemeinsamen
wirtschaftlichen Tragfähigkeit der teilnehmenden Banken alle Kundeneinlagen
bei und Wertpapieremissionen von teilnehmenden Banken. Die Kundengarantiegemeinschaft
ist zweistufig aufgebaut: in den Raiffeisen-Kundengarantiegemeinschaften
auf Landesebene und in der Raiffeisen-Kundengarantiegemeinschaft Österreich
(RKÖ) auf Bundesebene. Die Kundengarantiegemeinschaft gewährleistet somit über
die gesetzliche Einlagensicherung hinaus Sicherheit für die Kunden.
Bei Fragen stehen Ihnen folgende Ansprechpartner gerne zur Verfügung!
Hannes Reisinger
Head of Fund Brokerage & Services
Raiffeisen Bank International AG
Am Stadtpark 9, A-1030 Wien
Tel.: +43 (0)1 71707 3335
Fax: +43 (0)1 71707 7613335
E-Mail: hannes.reisinger@rbinternational.com
Mag. Emersona Fleck
Relationship Management & Sales, Fund Brokerage & Services
Raiffeisen Bank International AG
Am Stadtpark 9, A-1030 Wien
Tel.: +43 (0)1 71707 3762
Fax: +43 (0)1 71707 7613762
E-Mail: emersona.fleck@rbinternational.com
Full-Service Provider
im Depotbankgeschäft
www.rbinternational.com

Relationship Management
Unser Relationship Manager ist Ihr persönlicher Ansprechpartner, der eine reibungslose Betreuung Ihres Fondskonzepts
sicherstellt und bei Bedarf Spezialisten aus weiteren Abteilungen des Hauses (z.B. Recht, Wertpapierhandel,
Fondsbuchhaltung) hinzuzieht.
Umfassendes Fondsuniversum
Unsere professionelle Fondsverwaltung basiert auf modernsten IT-
Systemen. Neben den verpflichtenden Aufgaben einer Depotbank
erfüllen wir auf Wunsch individuelle Anforderungen und liefern
maßgeschneiderte Lösungen.
Wir bieten eine Vielzahl an Fondskonstruktionen an:
Einzeltitelfonds/Dachfonds
Publikumsfonds/Spezialfonds
Hegde-Dachfonds
Tranchenfonds (Gebühren- und Fremdwährungstranchen)
Segmentfonds
HtM-Fonds
PKG-Fonds
Immobilienfonds
Individuelles Reporting
Die einfachste Möglichkeit, direkt Daten aus der Fondsbuchhaltung zu beziehen, ist der Zugriff auf unser Data
Warehouse. Damit können Sie eine Vielzahl von Fondsdaten selbständig abfragen. Periodizität und Umfang bestimmen
Sie selbst. Bei der Einrichtung des Zugriffs und der Definition der Abfrageparameter stehen Ihnen unsere
Experten unterstützend zur Seite.
Weiters bieten wir den täglichen automatischen Versand
von verschiedenen Berichten an:
Inventarblatt und Inventarliste
Transaktionsreporting
Devisenpositionsmeldung
Zinsrisikostatistik
Ertragsrechnung
Mittelaufkommen
DGP-Schnittstelle
FundsXML
Über das Internet haben Sie rund um die Uhr Zugriff auf das Wertpapierdepot (e.Custody) und die Cashkonten (CMI@web).
Folgende gesetzliche Meldungen und Berichte stehen Ihnen zur Verfügung.
Fondspreisveröffentlichung inkl.
Steuerkennzahlen
Ausschüttungsmeldungen
OeNB-Meldung
Pensionskassenmeldung
Solvabilität
Rechenschaftsbericht
Halbjahresbericht
Grenzprüfung
Wir bieten im Rahmen unserer Dienstleitungen zur Fondsbuchhaltung
auch die tägliche Compliance-Grenzprüfung für
Investmentfonds und Immobilien-Investmentfonds an. Dabei
werden sowohl gesetzliche Anforderungen aus dem Investmentfondsgesetz,
dem Immobilien-Investmentfondsgesetz, dem Pensionskassengesetz,
dem Bankwesengesetz, dem Einkommenssteuergesetz,
dem ABGB und dem BMSVG, als auch Anforderungen
aus den Fondsbestimmungen und kundenspezifische vertragliche
Regelungen geprüft und administriert.
Das Compliance Tool ist direkt ins Fondsbuchhaltungssystem
integriert und kann daher zeitnah auf die Ergebnisse der täglichen
Preisermittlung zugreifen. Weiters ist es dadurch möglich, die im
System geführten Zielfonds in den Dachfonds aufzulösen und somit
durchzurechnen.
Die Prüfung der Compliance-Regeln erfolgt im Nachhinein. Die Lösung bietet neben der flexiblen Regelgestaltung
in Form von Business Rules die Möglichkeit, gesetzliche Änderungen zu einem bestimmten Stichtag bereits vorab zu
pflegen und damit zeitliche Engpässe zu neutralisieren.
Aus Sicht des Reportings bietet das Tool die Möglichkeit, die Ergebnisse der täglichen Compliance-Prüfung in
flexiblen Formaten automatisiert an die Kunden zu versenden und mittels Zeitraumreports und Regelübersichten
auch die Anforderungen eines Wirtschaftsprüfers im Zuge der Geschäftsjahresprüfung zu erfüllen.
Ein aktiver Kommunikationsprozess mit den Kapitalanlagegesellschaften stellt sicher, dass eventuell ausgewiesene
Verletzungen auch zeitnah kommentiert und saniert werden können.
Flexible Gebührenberechnung
Wir haben verschiedene Modelle für die Depot-, Depotbank- und Verwaltungsgebührenberechnung im Einsatz,
die ständig erweitert werden. Kombinationen aus Min/Max-Gebühren, Staffeln und Fixsätzen sind frei wählbar.
Vor allem im Bereich der Performancegebühren weisen wir eine hohe Kompetenz und Flexibilität verweisen.
Tax Reclaim
Zuverlässige Bewertung
Eine der Hauptaufgaben der Depotbank ist die nachvollziehbare und transparente
Bewertung der Instrumente und somit die Gewährleistung der Bewertungskontinuität
und -objektivität. Diese Aufgabe erledigt ein spezielles Expertenteam.
In einem eigens entwickelten Kursinformationssystem wird eine Vielzahl
von Kursquellen verwaltet. Speziell definierte Regelwerke und Kontrollen für
die unterschiedlichen Instrumentenklassen stellen eine präzise Fondspreisberechnung
sicher.
Gerne übernehmen wir die Rückerstattung ausländischer Quellensteuern für Kunden, die Anteile an Spezialfonds oder
Dachfonds halten, deren Vermögenswerte auf unseren Subcustodian Depots verwahrt werden.
Proaktives Tax Reclaim Service ist für uns selbstverständlich: wir erledigen für Ihre Kunden das Errechnen des Steuerrückforderungspotenzials,
erstellen die Anträge, leiten sie an Ihre Kunden und in Folge an die zuständigen ausländischen
Finanzbehörden weiter und überwachen die Anträge bis zum Zeitpunkt der Auszahlung an Ihre Kunden.
Fund Brokerage & Services
Die Mitarbeiter der Abteilung Fund Brokerage & Services verfügen über langjährige Erfahrung auf dem Gebiet der
unabhängigen Beratung und der professionellen Abwicklung von in- und ausländischen Investmentfonds in Österreich.
Seit 1996 haben sich neben dem Raiffeisensektor eine Vielzahl von österreichischen und internationalen Banken sowie
institutionellen Kunden entschlossen, unser Brokerage Service zu verwenden. Als größter Fondsbroker Österreichs
haben wir aktuell einen Marktanteil von ca. 40 Prozent und bieten folgende Funktionen und Dienstleistungen:
Handelsplattform für mehr als 20.000 Fonds (über 300 Fondsgesellschaften)
Verhandlung der Einkaufskonditionen und Bestandsprovisionen
Elektronischer Zugang über GEOS, S.W.I.F.T. oder per Internet Tool (g.Brokerage)
Monatliche standardisierte Information über Ihre Bestandsprovisionsansprüche
und unsere Bestandsprovisionssätze
Quartalsweise Vergütung Ihrer Bestandsprovisionsansprüche
Anteilsscheingeschäft
Im Rahmen des Fund Brokerage wird auch das Anteilsscheingeschäft für unsere Depotbankkunden betreut. Dieser
Service inkludiert neben der Bearbeitung aller Kauf- und Verkaufsorders für lokale und internationale Kunden auch
ein Orderflow-Infoservice. Basierend darauf bieten wir Ihnen auch eine Ihren speziellen Bedürfnissen angepasste
Unterstützung bei der Bestandsprovisionsverwaltung (Bestandsabgleich, -berechnung und -vergütung).
Custody & Cash Management
Die RBI ist ein führender Anbieter von weltweitem Custody Service.
Ein spezieller Fokus wird auf unseren Heimatmarkt Zentral- und
Osteuropa gelegt, wo wir 15 Märkte über unsere eigenen Tochterbanken
bedienen. Unser Custody Service reicht von der standardisierten
Abdeckung aller globaler Märkte bis zu maßgeschneiderten
Lösungen für unsere Kunden. Wir übernehmen die Verwaltung und
Verwahrung von Wertpapieren, also Depotführung, Settlement,
Kapitalmaßnahmen, Tilgungen, Zinsen- sowie Dividendeninkasso
und Steuerservice. Das Reporting wird mittels SWIFT, e-mail oder
e.Custody abgedeckt. Unser Reportingservice kann auch individuelle
Kundenbedürfnisse abdecken und ermöglicht Ihnen somit den
Bezug von maßgeschneiderten Reports.
Die RBI zählt den Zahlungsverkehr und das Cash Management zu ihrem Kerngeschäft, da ein effizientes Cash- und
Liquiditätsmanagement für nationale und internationale Kunden von immer größerer Bedeutung ist. International
tätige Kunden erwarten daher Lösungen, die ihr Liquiditätsmanagement aktiv unterstützen und ihnen die Möglichkeit
geben, Cash Management weltweit zu betreiben oder optional in einem Treasury Center zu konzentrieren.
Unsere maßgeschneiderten lokalen und internationalen Cash Management Lösungen werden diesen Anforderungen
gerecht.
Das Angebot für Kommerzkunden und Finanzinstitutionen reicht von traditionellen Zahlungsverkehrsprodukten bei
Inlands-, Auslands- und EU-Zahlungen über Electronic Banking und e-business-Dienste bis hin zu komplexen und
länderübergreifenden Cash Pooling und Cash Management-Speziallösungen. Mit der RBI als Partner in Österreich
und Zentral- und Osteuropa profitieren Sie vom Know-how, der Effizienz und der Flexibilität unserer Experten im
Cash Management. Professionelle Beratung und innovative Lösungen ziehen sich wie ein roter Faden durch alle
Cash Management-Aktivitäten.