Informe Final Auditoría Interna Proceso de Análisis y Seguimiento ...

PROCESO: MEJORA CONTINUAPROCEDIMIENTO: EJECUCION DE AUDITORIA INTERNAFORMATO: INFORME DE AUDITORIACódigo: F-MC-SI-005Versión: 2Fecha: 19/09/2012Página: 4 de 5misión….”En correspondencia con este postulado normativo, durante el ejercicio de la auditoria se evidenció que lacaracterización del proceso fue ajustada y aprobada mediante Circular 044 del 19 de diciembre del 2012. Sinembargo, para la implementación correspondiente el proceso no cuenta con procedimientos, flujos deinformación e indicadores; y, los riesgos identificados no están aprobados por la Dirección de Análisis y DiseñoEstratégico.VERIFICAR - ACTUAR10.3.2. El numeral 3.3. del MECI establece que los Planes de Mejoramiento, promueven los procesos internosde las Entidades para desarrollar en forma eficiente y transparente a través de la adopción y cumplimiento de lasacciones correctivas y a la implementación de metodologías orientadas al mejoramiento continúo.En el seguimiento al Plan de Mejoramiento del Proceso, como resultado de anteriores auditorias, se identificó lafalta de implementación de las acciones de mejora establecidas por parte de los responsables del mismo. Es asícomo a la fecha continúa un (1) hallazgo abierto de la auditoria realizada en el 2010, el cual tiene un avance del0%, y la columna de alerta esta en rojo, debido al vencimiento del periodo establecido para su ejecución.Así mismo, de la vigencia del 2011, dos (2) hallazgos están cerrados y uno (1) continúa abierto; presentando unavance del 50% en las acciones previstas para subsanar la inconformidad. Lo anterior dificulta elestablecimiento de mecanismos eficaces que conlleven al mejoramiento y por ende a la implementación ycumplimiento del objetivo del proceso.11. RIESGOSLa Subsecretaría, mediante memorando INT 60882 del 13 de diciembre de 2012, envió a DADE una propuestade mapa de riesgo para su correspondiente aprobación metodología y adopción oficial. Al cierre de la auditoriano se observó respuesta por parte de esta dependencia a esta solicitud.12. CONCLUSIONESAl evaluar la conformidad y nivel de mejora del PASPS con los requisitos establecidos en el MECI, la NTCGP-1000 2009, las disposiciones legales, los planes, los programas y los procedimientos aplicables en el marco delSistema Integrado de Gestión de la SDIS, el equipo auditor identificó oportunidades de mejora.Es decir, situaciones que deben ser tenidas en cuenta para realizar las mejoras con el propósito de mitigarposibles riesgos, las cuales en su mayoría están orientadas a poner en operación el proceso para garantizar undesempeño articulado y armónico, en cumplimiento de la misión y objetivos institucionales, y del SistemaIntegrado de Gestión de la entidad.13. RECOMENDACIONESEn cumplimiento a lo dispuesto en el Decreto 689 del 30 de diciembre de 2011, por el cual se adopta la “Guíapara la formulación, implementación y evaluación de Políticas Públicas Distritales”, se hace perentorio que seCra. 7 No. 32-16 Ciudadela San Martín Teléfono 327 97 97 www.integracionsocial.gov.co Información Línea 195