PROCESO: MEJORA CONTINUAPROCEDIMIENTO: EJECUCION DE AUDITORIA INTERNAFORMATO: INFORME DE AUDITORIACódigo: F-MC-SI-005Versión: 2Fecha: 19/09/2012Página: 4 <strong>de</strong> 5misión….”En correspon<strong>de</strong>ncia con este postulado normativo, durante el ejercicio <strong>de</strong> la auditoria se evi<strong>de</strong>nció que lacaracterización <strong>de</strong>l proceso fue ajustada y aprobada mediante Circular 044 <strong>de</strong>l 19 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong>l 2012. Sinembargo, para la implementación correspondiente el proceso no cuenta con procedimientos, flujos <strong>de</strong>información e indicadores; y, los riesgos i<strong>de</strong>ntificados no están aprobados por la Dirección <strong>de</strong> Análisis y DiseñoEstratégico.VERIFICAR - ACTUAR10.3.2. El numeral 3.3. <strong>de</strong>l MECI establece que los Planes <strong>de</strong> Mejoramiento, promueven los procesos internos<strong>de</strong> las Entida<strong>de</strong>s para <strong>de</strong>sarrollar en forma eficiente y transparente a través <strong>de</strong> la adopción y cumplimiento <strong>de</strong> lasacciones correctivas y a la implementación <strong>de</strong> metodologías orientadas al mejoramiento continúo.En el seguimiento al Plan <strong>de</strong> Mejoramiento <strong>de</strong>l <strong>Proceso</strong>, como resultado <strong>de</strong> anteriores auditorias, se i<strong>de</strong>ntificó lafalta <strong>de</strong> implementación <strong>de</strong> las acciones <strong>de</strong> mejora establecidas por parte <strong>de</strong> los responsables <strong>de</strong>l mismo. Es asícomo a la fecha continúa un (1) hallazgo abierto <strong>de</strong> la auditoria realizada en el 2010, el cual tiene un avance <strong>de</strong>l0%, y la columna <strong>de</strong> alerta esta en rojo, <strong>de</strong>bido al vencimiento <strong>de</strong>l periodo establecido para su ejecución.Así mismo, <strong>de</strong> la vigencia <strong>de</strong>l 2011, dos (2) hallazgos están cerrados y uno (1) continúa abierto; presentando unavance <strong>de</strong>l 50% en las acciones previstas para subsanar la inconformidad. Lo anterior dificulta elestablecimiento <strong>de</strong> mecanismos eficaces que conlleven al mejoramiento y por en<strong>de</strong> a la implementación ycumplimiento <strong>de</strong>l objetivo <strong>de</strong>l proceso.11. RIESGOSLa Subsecretaría, mediante memorando INT 60882 <strong>de</strong>l 13 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2012, envió a DADE una propuesta<strong>de</strong> mapa <strong>de</strong> riesgo para su correspondiente aprobación metodología y adopción oficial. Al cierre <strong>de</strong> la auditoriano se observó respuesta por parte <strong>de</strong> esta <strong>de</strong>pen<strong>de</strong>ncia a esta solicitud.12. CONCLUSIONESAl evaluar la conformidad y nivel <strong>de</strong> mejora <strong>de</strong>l PASPS con los requisitos establecidos en el MECI, la NTCGP-1000 2009, las disposiciones legales, los planes, los programas y los procedimientos aplicables en el marco <strong>de</strong>lSistema Integrado <strong>de</strong> Gestión <strong>de</strong> la SDIS, el equipo auditor i<strong>de</strong>ntificó oportunida<strong>de</strong>s <strong>de</strong> mejora.Es <strong>de</strong>cir, situaciones que <strong>de</strong>ben ser tenidas en cuenta para realizar las mejoras con el propósito <strong>de</strong> mitigarposibles riesgos, las cuales en su mayoría están orientadas a poner en operación el proceso para garantizar un<strong>de</strong>sempeño articulado y armónico, en cumplimiento <strong>de</strong> la misión y objetivos institucionales, y <strong>de</strong>l SistemaIntegrado <strong>de</strong> Gestión <strong>de</strong> la entidad.13. RECOMENDACIONESEn cumplimiento a lo dispuesto en el Decreto 689 <strong>de</strong>l 30 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2011, por el cual se adopta la “Guíapara la formulación, implementación y evaluación <strong>de</strong> Políticas Públicas Distritales”, se hace perentorio que seCra. 7 No. 32-16 Ciuda<strong>de</strong>la San Martín Teléfono 327 97 97 www.integracionsocial.gov.co Información Línea 195
PROCESO: MEJORA CONTINUAPROCEDIMIENTO: EJECUCION DE AUDITORIA INTERNAFORMATO: INFORME DE AUDITORIACódigo: F-MC-SI-005Versión: 2Fecha: 19/09/2012Página: 5 <strong>de</strong> 5realicen las a<strong>de</strong>cuaciones correspondientes <strong>de</strong>s<strong>de</strong> un enfoque <strong>de</strong> procesos, para cumplir con lo señalado en lamencionada norma, la cual consi<strong>de</strong>ra el seguimiento y evaluación <strong>de</strong> las políticas implementadas como unproceso <strong>de</strong> apoyo a la gestión institucional.EQUIPO AUDITORIris Cordoba DavilaAdriana Morales JiménezFirma(s):JEFE-A OFICINA DE CONTROL INTERNOLUZ MARY ZULUAGA GOMEZFirma:FECHA DE ENTREGA 21 <strong>de</strong> diciembre <strong>de</strong> 2012Cra. 7 No. 32-16 Ciuda<strong>de</strong>la San Martín Teléfono 327 97 97 www.integracionsocial.gov.co Información Línea 195
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