CAF8 ISSUU

CAF TÉCNICO
Los requisitos de esta norma internacional
para asegurar la eficacia del Sistema de Gestión
de Compliance son definir y documentar:
• Política de compliance de la Organización.
• Objetivos, fines, estructura y contenido
del sistema de gestión de compliance.
• Asignación de roles y responsabilidades
de compliance.
• Registro de las obligaciones de compliance
relevantes.
• Registros de los riesgos de compliance y
la priorización del tratamiento basada en
el proceso de apreciación de riesgos de
compliance.
• Registro de los incumplimientos y de los
conatos de incumplimientos.
• Planes anuales de compliance.
• Registros personales, incluyendo, pero no
limitado a, los registros de formación.
de buen gobierno, proporcionalidad, transparencia y sostenibilidad,
pretende ser un guía de referencia aplicable a organizaciones de
cualquier tipo para implementar, mantener y evaluar la eficacia de
su Sistema de Gestión del Compliance. La implantación de este estándar,
basado en la mejora continua, permite que la Organización
demuestre su compromiso de cumplir con la normativa y con el
que evitar o atenuar sanciones y multas, daños en la reputación,
pérdidas de negocio y/o exclusión de licitaciones o subvenciones
públicas.
Esta norma Internacional es aplicable a cualquier Organización,
pero desde Intedya entendemos que es indispensable para Organizaciones
de tamaño medio y grande, especialmente para aquellas
en las que el desarrollo de su actividad presenta un marco regulatorio
intensivo, con relaciones con gobiernos y grandes corporaciones
y/o en aquellas en donde una incidencia en el cumplimiento
legal ponga en riesgo la supervivencia y/o reputación de la organización.
Por su carácter universal, el alcance de la aplicación de las
directrices contenidas en la Norma depende del tamaño, estructura,
naturaleza y complejidad de la organización.
Por todo ello, la ISO 19600 aporta una solución a los cambios introducidos
en el Código Penal como consecuencia de la situación
actual en la que las personas jurídicas desarrollan su actividad.
71