LECCION DE METODOLOGIA

Introducción a la metodología de la Investigación Social.
Mario Ortega Olivares 1
Antecedentes.
A partir de la década de 1970 comienzan a expandirse las instituciones de educación
superior en México. Ante la demanda insatisfecha de profesores de Metodología de la
Investigación fue necesario habilitar como docentes mediante cursos intensivos a jóvenes
recién egresados que en muchos casos no había terminado sus tesis de licenciatura. Se les
colocó en una difícil situaciones pues sólo puede enseñar a investigar quien ha investigado.
En muchos casos la impartición de cursos se limitó a la repetición oral del contenido de los
libros clásicos de metodología, por lo que las estrategias heurísticas propuestas por los
autores se convirtieron en reglas normativas.
De ahí la necesidad de ofrecer un curso remedial de metodología de la investigación para
profesores de nivel superior y posgrado.
Objetivos.
a) Conocer los momentos básicos en la elaboración de un Diseño de Investigación.
b) Discutir orientaciones metodológicas fundamentales de la investigación social.
c) Apropiarse de las categorías específicas propias del Diseño de Investigación.
Estructura del taller.
Objeto de trabajo: Cada participante seleccionará un tema para su proyecto de
investigación. Herramientas: Las teorías y métodos de la investigación social.
Producto: Los profesores participantes, redactarán un Diseño de Investigación, para su
publicación.
Reflexiones sobre los Momentos del Diseño de Investigación:
La investigación científica es un proceso que tiene como finalidad lograr un conocimiento
objetivo, es decir verdadero, sobre determinados aspectos de la realidad (Rojas 1992: 11)
El método es el camino que se sigue en la investigación [...] la investigación es, en cierta
forma, un proceso que se construye a medida que avanzamos por un bosque en el que hay
1
Universidad Autónoma Metropolitana-Xochimilco
ortegaoli@hotmail.com

veredas apenas suficientes –dejadas por otros científicos- para no perderse, y que están en
peligro de ser cubiertas por la maleza compleja de la vida social. (Rojas 1992: 15)
Todavía seguimos siendo hombres masa –en el sentido de Gramsci-, intelectuales
esquizofrénicos de mentes escindidas, donde conviven teorías científicas con los prejuicios
más retrógrados como las discriminaciones de género, raciales o de clase (Tecla 2001: 45).
Así como la ciencia es un sistema abierto, el científico no debe ser rígido y aferrarse a sus
ideas, sino estar dispuesto a cambiar y abandonar cualquier teoría [...] si no conviene a sus
esfuerzos por explicar y conocer nuevos fenómenos. Debe ser flexible y estar aprendiendo
siempre, reconocer errores y aceptar fracasos. Practicar una adecuada disciplina y organizar
su vida en torno al objeto de estudio (Tecla 2001: 46) [...] tampoco la realidad que se
investiga es siempre la misma, aunque a veces tenemos la impresión de que no cambia,
debido a que observamos sólo momentos de su desarrollo y la mente tiende a paralizarlos
(Rojas 1992: 14).
Marx: "la investigación ha de tender 1) a asimilarse en detalle la materia investigada, 2) a
analizar sus diversas formas de desarrollo y 3) a descubrir su nexos internos [...] para
formular el problema es necesario "asimilarse al detalle la materia estudiada", es decir,
conocer lo más ampliamente posible el problema sobre el cual se indaga; la construcción de
hipótesis es un paso fundamental y necesario para establecer leyes sobre la materia (los
objetos y procesos que se estudian), o sea, para poder "descubrir su nexos internos". (Rojas
1992: 11).
Para realizar la investigación reconocemos la necesidad de contar con una guía [...] Esta
guía (que puede denominarse diseño de investigación) se elabora una vez que tenemos
cierto conocimiento teórico del tema y disponemos de material empírico de la realidad que
interesa investigar [...] la investigación no sigue modelos o esquemas rígidos, ni es una
serie de etapas ligadas mecánicamente (Rojas 1992: 11).
Pasteur: el azar como en todo, juega su papel en el investigación (serendipia) pero sólo el
investigador preparado, con un conocimiento sólido, es capaz de aprovechar las
manifestaciones el azar (Tecla 2001: 46).
El científico, como cualquier intelectual debe ser fiel a tres principios: 1) ser crítico, poner
todo en duda, confrontar, analizar; 2) ser productivo, presentar resultados; 3) socializar, dar
a conocer sus resultados, publicar. (Tecla 2001: 47).

Las particularidades que asuma el diseño dependerán de elementos objetivos. Por ejemplo,
las características del objeto de estudio, las necesidades concretas que deben cubrirse con la
investigación, la existencia de conocimientos teóricos y de experiencias debidamente
sistematizadas o de investigaciones e información específica sobre el asunto, etcétera.
También estarán presentes los elementos ideológicos, características de la formación
profesional de individuo, etcétera. (Rojas 1992: 17).
El estado del problema: contra la teoría del genio y del azar. Constituye un error seleccionar
problemas muy complejos o conjuntos de problemas que no podamos resolver ya sea
porque no existen las condiciones teóricas o porque no contamos con los recursos
necesarios. Ya la selección del objeto de estudio obedece a criterios de validez teórica,
justificación social y viabilidad. Cuando se plantea el problema hay que aplicarle el estado
del problema [...] que consiste en relacionar los factores que intervienen en el proceso de
investigación: el sujeto de investigación, el objeto de estudio, el cuerpo del saber y el
instrumental técnico metodológico y la ruta crítica. (Tecla 2001: 49).
Niveles de aproximación al objeto de estudio.
En la aproximación a nuestro objeto de estudio, el método nos recomienda delimitar niveles
que nos sirven de escalones y de criterios para la selección de la información:
1) Temática: distinguiendo la disciplina o disciplinas en las que se ubica.
2) Concreto real: campo de trabajo, porción o aspecto de la realidad que se va a investigar
identificando las unidades de análisis: grupos de personas, instituciones, enfermedades,
virus, bacterias, etcétera. Especificar, el dónde, cuándo, cuántos, quiénes (construcción de
matrices o esquemas para la sustentación documental y el análisis de contenido).
3) Definición del objeto de estudio: confrontación de teorías, modelos, conceptos o datos.
Construcción de un sistema de conceptos en torno a la esencialidad y reproduciendo el
objeto como una totalidad a partir del todo más desarrollado.
4) Problemas de investigación: Descubrir un déficit de saber objetivo y aplicarle el estado
del problema.
Estos niveles no tienen nada que ver con la rigidez. Aparentemente, a veces el investigador
parte de un problema. Es aparente porque en realidad el investigador se especializa en un
área o tema y maneja cierta información, de tal modo que hay un momento que se da cuenta

de la existencia de un déficit de saber, de un problema, y es cuando se ven en la necesidad
de contextualizarlo, de fundamentarlos teóricamente (Tecla 2001: 74).
Cuando Marx formula la Ley general de la acumulación capitalista señala que es "una ley
que, como todas las demás, se ve modificada en su aplicación por una serie de
circunstancias que no interesa analizar aquí", ya que plantea solamente la tendencia que en
líneas generales siguen los fenómenos "Cuanto mayores son la riqueza social, el capital en
funciones, el volumen y la intensidad de su crecimiento y mayores también, por tanto, la
magnitud absoluta del proletariado y la capacidad productiva de su trabajo, tanto mayor es
el ejercito industrial de reserva" (El capital, vol. I, p. 545).
Por ello, el diseño de investigación es una guía que se revisa, se ajusta, de acuerdo con las
características que impone la realidad concreta (Rojas 1992: 17).
Durante el desarrollo de nuestra actividad teórico-práctica los diseños pueden ser
superados, negados dialécticamente, ya que surgen nuevas ideas, se obtiene más
información sobre el tema o se presentan diversas dificultades en nuestro trabajo que nos
llevan a alterar los planteamientos iniciales de la investigación (Rojas 1992: 17).
En la medida en que este proceso se oriente por la teoría podrán reducirse las entradas
equivocadas al estudio de los fenómenos. La teoría se convierte, por lo tanto, en una puerta
de acceso al conocimiento de la realidad concreta. De ahí la importancia de fundamentar
teóricamente nuestro planteamiento del problema y las hipótesis de investigación.
El Diseño de Investigación.
El diseño nos introduce a la temática, nos aproxima al objeto de estudio y nos expresa una
estrategia en el proceso de conocimiento. El diseño posee una estructura, expresa un orden
lógico no solo en las fases de la investigación, sino también al interior de cada una de las
fases (Tecla 1984: 240).
1) Marco teórico: que consiste fundamentalmente en la definición de las categorías
generales (teóricas) y de las categorías particulares que se refieren al concreto sensible
(operativas). Para lograr este objetivo se hace ya necesario una investigación documental
donde nos informemos sobre lo que hay en cuanto a nuestro objeto de estudio y,
frecuentemente comprende una investigación empírica, en forma de sondeo exploratorio.
Su objetivo fundamental es eliminar el déficit de saber subjetivo y determinar el objeto de
estudio como una totalidad. Sus diferentes momentos los podemos enunciar de la siguiente

manera:
a) Recolectar información (investigación documental y empírica).
b) Organizar y sistematizar las abstracciones ya dadas y las que han resultado del sondeo
exploratorio (Datos de la intuición viviente y la representación).
c) Analizar y criticar las abstracciones; verificarlas confrontándolas con los hechos
(abstracto en la realidad, concreto en el pensamiento).
d) Discriminar las abstracciones en base a un marco de referencia teórico general; o sea, el
tratamiento teórico de los datos. Esto implica un examen crítico de las teorías anteriores. Se
trata de descubrir lo que está detrás del dato.
e) Determinar las abstracciones iniciales. La abstracción inicial cumple con las siguientes
funciones: a) revela lo esencial a un primer nivel; b) sirve de abstracción límite.
f) Delimitar el objeto de estudio. En base a la abstracción inicial se define y delimita el
objeto de estudio. (Tecla 1984: 240).
El marco teórico de ninguna manera es la repetición mecánica de los conceptos y categorías
[...] Es un trabajo riguroso, sistemático, respecto a relacionar los particular con lo general;
respecto a establecer los eslabones intermedios entre las categorías teóricas y las categorías
operativas; de análisis y de síntesis; de someter a crítica y confrontación los datos y las
teorías con los hechos concretos. [...] Es una falacia, la tesis de que uno puede enfrentarse a
los hechos libre, desnudo de teoría. [...] (Quien cree expresar los hechos absolutamente sin
idea preconcebida es inevitablemente esclavo de los conceptos más vulgares y más
absurdos) (Tecla 1984: 241).
2) El segundo paso es el planteamiento del problema [...] El problema determina con
precisión lo que se va a investigar, delimita el objeto de estudio en cuanto al tipo o
importancia específica de las relaciones posibles entre cierta clase y número de fenómenos
sociales. (Tecla 1984: 242).
3) El tercer paso se refiere a la elaboración de la hipótesis. El problema posee una
estructura lógica y se presenta en forma interrogativa o conminatoria [...] La hipótesis
presenta los nuevos elementos que se insertan como parte de la explicación que se pretende
a nivel de suposición, de respuesta tentativa. (Tecla 1984: 243).
4) La contrastación de la hipótesis [...] De las hipótesis se desprenden los indicadores o
variables que nos va a dar cuenta de las propiedades y relaciones entre las partes y el todo.

La recolección, clasificación e interpretación de los datos es la parte culminante de la
investigación y se presenta como el eslabón débil de la cadena, que tiene como fin el
rechazo o conformación de nuestra hipótesis. (Tecla 1984: 244).
5) Análisis y conclusiones. El método de exposición [...] El proceso de investigaciones
concebido como un constante ir y venir de la teoría al dato y del dato a la teoría [...] Pero
hay una fase de la investigación que se caracteriza porque el paso del dato a la teoría es
fundamental y determinante. Es el momento en que se obtiene un nuevo conocimiento.
[...] además incluye la fase de exposición de nuestras conclusiones. Mientras en el proceso
de investigación se va de lo complejo a lo simple, en el proceso de investigación de
nuestras conclusiones se va de lo simple a lo complejo. El ejemplo por excelencia para
ilustrar el método de exposición es El capital, donde Marx empieza por la categoría más
simple que es la mercancía, la célula de la economía capitalista que contiene las
contradicciones esenciales del sistema y el desentrañamiento de las leyes que lo rigen. Así
pues, esta etapa que se conoce simplemente como de conclusiones, comprende dos fases
claramente diferenciables: la fase del paso del dato a la teoría y la fase de la exposición de
nuestras conclusiones. [...] el método de exposición trata fundamentalmente del
ordenamiento de las categorías según su relación de lo simple a lo complejo (Tecla 1984:
245).
¿Qué investigar?; ¿cómo seleccionar nuestro tema?; ¿qué conocimientos y herramientas
utilizar?; ¿a quién recurrir para despejar dudas? [...] En términos generales, podemos
clasificarla (investigación) en dos grandes grupos: la académica (que se efectúa en los
institutos de investigación y en las escuelas de enseñanza media y superior), y la que se
lleva a cabo en las distintas dependencias de los sectores público y privado. [...] En el
primer caso existe mayor libertad para elegir el objeto de estudio de acuerdo con el interés
específico que se siente por algún tema en particular y que puede servir para desarrollar un
trabajo de tesis o una investigación en algún instituto. Por lo general, el individuo ubica su
proyecto dentro del proyecto global –si lo hay- del centro o departamento de investigación.
(Rojas 1992: 19-20).
Una vez que se ha elegido el tema es necesario concretarlo [...] Poco a poco se centra el
tema de estudio al analizarse diversos planteamientos teóricos y revisarse la información
empírica disponible. [...] En determinado momento surge la claridad y se observa mayor

precisión en nuestra mente al determinar qué fenómenos concretos de la realidad son los
que se deben investigar y en qué ámbito tempo-espacial. (Rojas 1992: 25-26).
¿Cuánto tiempo se requiere para hacer una tesis? Digamos de entrada: no más de tres años
y no menos de seis meses. No más de tres años porque si en tres años de trabajo no se ha
logrado limitar el tema y encontrar la documentación necesaria, esto sólo puede significar
tres cosas:
1) Ha elegido una tesis equivocada superior a sus fuerzas.
2) Pertenece al tipo de los eternos descontentos que querrían decirlo todo y sigue
trabajando en la tesis durante veinte años, cuando en realidad un estudioso hábil tiene que
ser capaz de fijarse unos límites, aunque modestos, y producir algo definitivo dentro de
estos límites.
3) Se le ha declarado la neurosis de la tesis; la deja de lado, la vuelve a coger, no se siente
realizado, llega a un estado de gran dispersión, utiliza la tesis como pretexto para muchas
bajezas; este no se doctorará nunca.
No menos de seis meses; pues aunque queráis hacer el equivalente a un buen artículo de
revista, que no pase de los sesenta folios; entre estudiar el planteamiento del trabajo, buscar
la bibliografía, ordenar los documentos y redactar el texto, seis meses pasan en un abrir y
cerrar de ojos. (Eco 1983: 38).
Los requisitos de la tesis de seis meses son:
1) El tema tiene que estar delimitado;
2) el tema, a ser posible, será contemporáneo, para no tener que ir a buscar una
bibliografía que se remonte hasta los griegos; o bien tiene que ser un tema marginal sobre el
que se hay escrito poquísimo;
3) los documentos de todo tipo tienen que estar disponibles en una zona restringida y
serán de fácil consulta. (Eco 1983: 40).
Una investigación es científica cuando cumple con los siguientes requisitos:
1) La investigación versa sobre un objeto reconocible y definido de tal modo que también
sea reconocible por los demás. [...]
2) La investigación tiene que decir sobre este objeto cosas que todavía no han sido dichas
o bien revisar con óptica diferente las cosas que ya han sido dichas. [...]

3) La investigación tiene que ser útil a los demás. [...] Un trabajo es científico (una vez
observados los puntos 1 y 2) si añade algo a lo que la comunidad ya sabía y si ha de ser
tenido en cuenta, al menos en teoría, por todos los trabajos futuros sobre el tema. (Eco
1983: 48-50).
Conclusiones.
El diseño de investigación es una guía que orienta al estudioso en la generación de nuevo
conocimiento, que nunca debe convertirse en un obstáculo a la labor creativa del
investigador. La presentación de un diseño de investigación suele ser requerida para la
elaboración de la tesis profesional, para la obtención de una plaza, de una beca o de un
financiamiento. De ahí su trascendencia para los docentes universitarios.
Bibliografía.
Humberto, E. 1983. Como se hace una tesis. Barcelona, España. GEDISA.
Tecla, A. 2001. El método ante la incertidumbre. México, México. Taller abierto.
Tecla, A. 1984. Metodología en las Ciencias Sociales. México, México. Ediciones Taller
Abierto.
Rojas, R. 1992. Métodos para la investigación social. Una propuesta dialéctica. México,
México. Plaza y Valdés Editores.