Antiriciclaggio Evoluzioni Normative e Soluzione SIC107 - Sec Servizi

Obiettivi
L’AUI è l’archivio logico che, per legge, raccoglie tutte le registrazioni dovute
permettendo la tracciabilità dell’operatività messa in atto dalla clientela.
L’obiettivo principale dell’AUI è di rendere tracciabile l’operatività messa in atto
• L’Archivio Unico Informatico è stato istituito
dalla clientela in un unico archivio centrale, indipendentemente dal settoriale che
dalla legge 5 luglio 1991, n. 197
ha gestito la specifica attività.
Per operatività s’intende la registrazione delle:
• Rapporti continuativi (apertura e chiusura)
• Legami (titolare effettivi e fiducianti)
• Operazioni (movimentazione di mezzi finanziaria
HIGHLIGHT NORMATIVI
• Modificato da diverse leggi successive,
attualmente esiste un documento in
consultazione di banca d’Italia per un’ulteriore
modifica che avverrà nei prossimi mesi.
• DECRETO LEGISLATIVO 21 Novembre 2007,
n.231, definisce l’obbligo di registrazione negli
articoli 36 e successivi
Inoltre registra anche:
• PROVVEDIMENTO RECANTE DISPOSIZIONI
• Gli identificativi anagrafici e fiscali relativi ATTUATIVE ai titolari, PER LA presentatori, TENUTA DELL’ARCHIVIO e titolari
effettivi
• I riferimenti alle controparti
UNICO INFORMATICO E PER LE MODALITÀ
SEMPLIFICATE DI REGISTRAZIONE DI CUI
ALL’ARTICOLO 37, COMMI 7 E 8, DEL
DECRETO LEGISLATIVO 21 NOVEMBRE 2007,
Ulteriore scopo dell’AUI è anche quello di rappresentare N. 231, definisce uno la struttura strumento logica completo
per permettere alle autorità di vigilanza di eseguire dell’archivio i propri unico
controlli.
Archivio Unico Informatico (AUI)