ISTRUZIONI AL REGOLAMENTO DEL MERCATO TLX

Articolo 3.8 Rimborso del capitale antecedente alla scadenza
1. L’emittente di uno strumento finanziario che prevede il rimborso di quota parte del capitale nominale
prima della scadenza comunica a TLX S.p.A. il nuovo valore nominale o taglio minimo dei titoli non
rimborsati, nonché l’ammontare residuo in circolazione, entro il terzo giorno di mercato aperto
antecedente alla data di rimborso.
2. Con riferimento al comma 1, gli emittenti di Asset Backed Securities comunicano la quota del valore
nominale ed il relativo ammontare in circolazione delle Asset Backed Securities non ancora rimborsate
entro il terzo giorno di mercato aperto antecedente alla data di rimborso.
3. L’emittente che si riserva la facoltà di rimborso anticipato sullo strumento finanziario (clausola
“callable”) comunica a TLX S.p.A. la volontà ed i termini di esercizio del rimborso anticipato, entro il
terzo giorno di mercato aperto antecedente alla data di ritiro dei titoli, o, qualora precedente, entro il
secondo giorno successivo alla data ultima stabilita dal regolamento di emissione per l’esercizio della
facoltà.
4. L’emittente di uno strumento finanziario soggetto a rimborso anticipato mediante estrazione a sorte
comunica prontamente a TLX S.p.A. la data di estrazione, il numero di titoli in estrazione e
l’ammontare in circolazione del prestito obbligazionario a seguito del rimborso.
Articolo 3.9 Trasformazione delle caratteristiche
1. L’emittente di uno strumento finanziario, che prevede la modifica di una o più caratteristiche al
verificarsi di particolari eventi di mercato o di facoltà concesse all’emittente, comunica
immediatamente a TLX S.p.A. l’avvenuta trasformazione dello strumento e le nuove caratteristiche
assunte dallo stesso.
Articolo 3.10 Convertibilità delle obbligazioni
1. L’emittente di un’obbligazione convertibile comunica a TLX S.p.A. le variazioni che intervengono nei
termini di conversione, anche a seguito di operazioni societarie, nonché l’ammontare in circolazione al
termine dei singoli periodi di conversione. Qualora il periodo di conversione sia permanente a
decorrere da una data prefissata, l’ammontare in circolazione viene comunicato a TLX S.p.A. con
cadenza almeno semestrale.
Articolo 3.11 Rettifiche
1. L’emittente di un covered warrant, un certificate o di altro strumento finanziario indicizzato ad un
sottostante, comunica prontamente a TLX S.p.A. ogni modifica nella composizione del sottostante e la
data nella quale detta modifica va in atto. In particolare, devono essere comunicate operazioni
societarie che abbiano influenza sul sottostante, il prezzo di esercizio e/o il multiplo del sottostante,
indicando, appena conosciuti, i relativi fattori di rettifica.
Istruzioni al Regolamento del mercato TLX - 23.04.2008 Pag. 12/142