Strategienota 2013-2016 - Universiteit Utrecht

Financiën en Control
Prestaties periode 2009-2012
• De afgelopen jaren heeft Geowetenschappen consequent een sluitende exploitatie gerealiseerd.
• Geowetenschappen heeft zich ontwikkeld tot een volwaardige projectorganisatie, waarbij via een overhead op
derde geldstroomprojecten een significante bijdrage wordt geleverd aan de dekking van de indirecte kosten.
• De faculteit beschikt over een gezonde reservepositie.
• Geowetenschappen heeft actief bijgedragen aan de ontwikkeling van financiële modellen en instrumenten van
de Universiteit Utrecht.
• De samenwerking tussen faculteit en departementen bij het opstellen van de jaarlijkse begroting loopt steeds
beter.
• Het nieuwe Universitaire Verdeelmodel (UVM) is in de faculteit en de departementen geïmplementeerd.
• Moeilijke financiële operaties bij de overkomst van nieuwe groepen zijn tot een goed einde gebracht.
• De verdeling van de ISES-financiering is intern naar tevredenheid van faculteit en departement (AW) opgelost.
Geowetenschappen heeft zich ontwikkeld tot een faculteit waarbij de hoeveelheid middelen die wordt verdiend met
onderwijs en onderzoek in evenwicht is met de uitgaven en vormt daardoor een solide pijler in de financiële bedrijfsvoering
van de Universiteit Utrecht. Daarnaast is Geowetenschappen een projectenorganisatie met een relatief hoge
omzet in de tweede en derdegeldstroom. De faculteit is goed gepositioneerd om in de komende jaren via de parameters
in het nieuwe universitaire verdeelmodel voldoende middelen voor onderzoek en onderwijs te verwerven. Het
vasthouden en zo mogelijk verder uitbreiden van het relatieve aandeel in de omzet van het totaal van alle faculteiten
binnen de Universiteit Utrecht is hierbij essentieel.
Er zijn echter risico’s: verdere groei met dezelfde onderzoekscapaciteit is geen sinecure. Consolidatie in de tweede
geldstroom is belangrijk, maar lastig (zie hoofdstuk 3). Verdere inzet op EU-gelden is nodig (hoofdstuk 3). De derde
geldstroomomzet mag niet inzakken, omdat dan een belangrijke pijler van het succes van Geowetenschappen verdwijnt.
De derde geldstroommiddelen dragen immers via de overhead bij aan de dekking van de indirecte kosten. Echter, de
markt voor het vergaren van externe onderzoeksmiddelen staat onder druk door de economische situatie en dat zal de
komende paar jaar naar het zich laat aanzien niet veranderen. Bovendien zullen binnen een paar jaar de huisvestingskosten
voor Geowetenschappen substantieel toenemen door de nieuwe huisvesting in de Noordwesthoek van het Utrecht
Science Park. We zullen dus continu moeten anticiperen op de ontwikkelingen in het financiële speelveld.
Ambities en acties
• Geowetenschappen zal een financieel beleidskader ontwikkelen dat voldoet aan het kader van de Universiteit
Utrecht voor kwaliteit, transparantie en concernbrede afspraken in de financiële bedrijfsvoering.
• Indien de meeropbrengsten van onderzoek significant zijn, is een revolving fund een optie om initiatieven
bovenop de eerdte geldstroom of kapitaalintensieve apparatuurinvesteringen te faciliteren. Geowetenschappen
zal, in samenspraak met de departementen, onderzoeken onder welke condities en voor welke onderdelen een
dergelijk fonds kan worden ingesteld.
• Geowetenschappen zal, samen met de departementssecretarissen, aan projectleiders duidelijk maken hoe taken,
bevoegdheden en verantwoordelijkheden in het financiële domein van de faculteit zijn belegd.
• De interne begroting ontwikkelt zich qua inhoud en formulering in toenemende mate tot een bestuurlijk
instrument. De kwartaalgesprekken zullen belangrijker worden om de financiële mogelijkheden in de rest van
het boekjaar te bepalen.
• De managementinformatie in het domein financiën wordt verder uitgebouwd. Er zal worden onderzocht in
hoeverre het mogelijk is om de managementinformatie op projectniveau helderder te presenteren. Hierbij
wordt op termijn ingezet op Business Objects dat centraal wordt ontwikkeld.
30 | Universiteit Utrecht - Faculteit Geowetenschappen