20110613-01-B t Malmgren - Uteslutning enligt LOU - Peab
20110613-01-B t Malmgren - Uteslutning enligt LOU - Peab
20110613-01-B t Malmgren - Uteslutning enligt LOU - Peab
You also want an ePaper? Increase the reach of your titles
YUMPU automatically turns print PDFs into web optimized ePapers that Google loves.
<strong>Peab</strong> AB<br />
Karin <strong>Malmgren</strong><br />
Margretetorpsvägen 84<br />
260 92 Förslöv<br />
<strong>Uteslutning</strong> av anbudsgivare <strong>enligt</strong> <strong>LOU</strong><br />
Undertecknad har fått i uppdrag av <strong>Peab</strong> AB, genom chefsjuristen Karin<br />
<strong>Malmgren</strong>, att belysa frågan om uteslutning av anbudsgivare <strong>enligt</strong> Lag<br />
(2007:1091) om offentlig upphandling (”<strong>LOU</strong>”) samt att bedöma en konkret<br />
fråga i anslutning till det s.k. Arenastadsprojektet i Solna.<br />
I denna PM återger jag först den konkreta frågan och de sakomständigheter<br />
som jag fått del av. Därefter redogör jag kortfattat för de aktuella reglerna.<br />
Avslutningsvis redovisar jag min bedömning och min slutsats.<br />
Bakgrund<br />
Den 8 juni 2<strong>01</strong>1 ansökte chefsåklagaren vid Riksenheten mot korruption om<br />
stämning mot sex personer som påstås ha gjort sig skyldiga till bestickning<br />
respektive mutbrott i samband med uppförandet av den s.k. Arenastaden i<br />
Solna. Två av de åtalade har viss anknytning till <strong>Peab</strong>: Erik Paulsson och<br />
Anders Elfner.<br />
Erik Paulsson äger, tillsammans med familj och bolag, aktier i <strong>Peab</strong> som mot-‐<br />
svarar ca. 8 procent av kapitalet och ca. 22 procent av rösterna. Erik Paulsson<br />
är f.n. ledamot av <strong>Peab</strong>s valberedning, men har idag inga andra funktioner i<br />
anslutning till <strong>Peab</strong>. Han har tidigare varit styrelseledamot, men hade inte<br />
denna befattning under den period som är aktuell i åtalet.<br />
Anders Elfner var vice VD i <strong>Peab</strong> fram till i september 2009 då han lämnade<br />
bolaget och koncernen helt.<br />
Den fråga som nu har aktualiserats är huruvida <strong>Peab</strong>, eller dotterbolag i <strong>Peab</strong>-‐<br />
koncernen, riskerar att uteslutas i offentliga upphandlingar <strong>enligt</strong> <strong>LOU</strong> till följd<br />
av åtalet eller en eventuell senare fällande dom mot Erik Paulsson eller<br />
Anders Elfner.<br />
Det kan tilläggas att <strong>Peab</strong> AB, som är moderbolag i koncernen, inte självt läm-‐<br />
nar anbud i offentliga upphandlingar. Det gör något av de rörelsedrivande<br />
bolagen, i de flesta fallen <strong>Peab</strong> Sverige AB. I detta företag har Anders Elfner<br />
inte varit anställd.<br />
Det kan vidare noteras att de åtgärder som ligger till grund för åtalet vidtogs<br />
av Erik Paulsson och Anders Elfner i deras respektive egenskap av ledamöter i<br />
styrelsen för företaget Råsta Administration AB, under perioden juli 2007 till<br />
mars 2<strong>01</strong>0.<br />
Eric Ericsson<br />
ADVOKAT<br />
TEL 070-678 57 82<br />
E-POST eric@ericericsson.se<br />
DATUM 2<strong>01</strong>1-06-13<br />
REF <strong>2<strong>01</strong>10613</strong>-<strong>01</strong>-B t <strong>Malmgren</strong> -<br />
<strong>Uteslutning</strong> <strong>enligt</strong> <strong>LOU</strong>.docx<br />
Eric Ericsson Advokat AB<br />
Strandvägen 7A<br />
114 56 Stockholm<br />
ORG.NR 556562-0787<br />
F-SKATT, SÄTE Värmdö<br />
BANKGIRO 5698-5740<br />
Sidan 1 av 5
Regelverket<br />
Obligatorisk uteslutning<br />
I 10 kap. <strong>LOU</strong> finns regler rom uteslutning av leverantörer. I 1 § anges i första<br />
stycket omständigheter som skall medföra uteslutning av leverantörer, dvs.<br />
den upphandlande myndigheten är skyldig att utesluta leverantören. De om-‐<br />
ständigheter som nämns är deltagande i kriminell organisation (punkt 1), be-‐<br />
stickning (punkt 2), bedrägeri (punkt 3) och penningtvätt (punkt 4).<br />
I andra stycket anges att om leverantören är en juridisk person så skall denna<br />
uteslutas om en företrädare för den juridiska personen har dömts för sådant<br />
brott. I tredje stycket anges att den upphandlande myndigheten i vissa fall får<br />
begära att leverantören visar att det inte finns någon grund för uteslutning. I<br />
fjärde stycket anges att den upphandlande myndigheten om det finns särskil-‐<br />
da skäl får avstå från att utesluta en leverantör som dömts för sådan brottslig-‐<br />
het.<br />
En nyckelfråga för tillämpningen av uteslutningsregeln i 10 kap. 1 § <strong>LOU</strong>, så-‐<br />
vitt gäller leverantörer som är juridiska personer, är vilka företrädare som<br />
omfattas. Enligt förarbetena 1 anger det bakomliggande EU-‐direktivet att med<br />
företrädare avses företagschefer och andra personer som är behöriga att ”fö-‐<br />
reträda, fatta beslut om eller kontrollera” leverantören. Regeringen anger att<br />
för svensk del är ordet ”företrädare” det mest lämpliga. Det används bl.a. i<br />
skattebetalningslagen (1997:483). Vidare anges följande: ”Begreppet företrä-‐<br />
dare innefattar varje företrädare som har en faktisk maktposition i den juri-‐<br />
diska personen och en möjlighet att påverka förvaltningen av denna, oavsett<br />
röstinnehav.” Frågan om vem som är företrädare skall avgöras utifrån objekti-‐<br />
va omständigheter i det enskilda fallet. Vägledning kan hämtas från praxis<br />
beträffande skattebetalningslagen.<br />
Vidare anges i förarbetena att tidigare företrädare inte bör bli föremål för kon-‐<br />
troll av brottslighet i upphandlingsärende, utan enbart personer som är före-‐<br />
trädare vid tiden för anbudsgivningen. En lagakraftvunnen dom <strong>enligt</strong> vilken<br />
en tidigare företrädare för leverantören dömts för uteslutningsgrundande<br />
brott kan således inte leda till att leverantören utesluts från en upphandling.<br />
Förarbetena anger också att företrädare för moderföretag, som faktiskt före-‐<br />
träder ett dotterbolag, kan komma i fråga för kontroll av brottslighet i en upp-‐<br />
handling som dotterbolaget deltar i. Ett leverantörsföretag skall alltså uteslu-‐<br />
tas om detta i praktiken styrs av en företrädare för moderbolaget om denne<br />
företrädare i sin tur dömts för brott av det aktuella slaget.<br />
Slutligen kan i denna del noteras att definitionen av bestickning i EU-‐<br />
direktivet inte är helt överensstämmande med den som finns i Brottsbalken. I<br />
<strong>LOU</strong> hänvisas därför till EU-‐direktivets definition för att undvika att uteslut-‐<br />
ning sker på fel grund. 2<br />
Ett rättsfall som anses vägledande för tolkningen av företrädarebegreppet i<br />
skattebetalningslagen är RÅ 2008 ref. 75. Där angav Regeringsrätten följande:<br />
”Vid tillämpningen av reglerna om företrädaransvar har som faktisk företrä-‐<br />
dare ansetts den som utan att vara formell ställföreträdare har ett bestäm-‐<br />
1 Prop. 2006/2007:128, sidan 226.<br />
2 Se den nämnda prop. sidan 230.<br />
Eric Ericsson<br />
ADVOKAT<br />
DATUM 2<strong>01</strong>1-06-13<br />
REF <strong>2<strong>01</strong>10613</strong>-<strong>01</strong>-B t <strong>Malmgren</strong> -<br />
<strong>Uteslutning</strong> <strong>enligt</strong> <strong>LOU</strong>.docx<br />
Sidan 2 av 5
mande inflytande över ett företag och ett väsentligt ekonomiskt intresse av<br />
dess verksamhet”. För att en person som inte är legal företrädare skall anses<br />
som faktisk företrädare krävs det alltså att personen i fråga både har ett be-‐<br />
stämmande inflytande och ett ekonomiskt intresse i företagets verksamhet.<br />
Frivillig uteslutning<br />
I 10 kap. 2 § <strong>LOU</strong> anges omständigheter som får medföra att leverantören<br />
utesluts, dvs. det är tillåtet, men valfritt, för den upphandlande myndigheten<br />
att utesluta leverantören. De omständigheter som anges är konkurs eller lik-‐<br />
vidation m.m. (punkt 1), ansökan om konkurs eller likvidation m.m. (punkt 2),<br />
lagakraftvunnen dom om brott avseende yrkesutövningen (punkt 3), allvarligt<br />
fel i yrkesutövningen som den upphandlande myndigheten kan påvisa (punkt<br />
4), bristande fullgörelse av socialförsäkringsavgifter eller skatt (punkt 5) samt<br />
bristande upplysningar i något väsentligt avseende i när det gäller kontroll av<br />
uteslutningsgrund eller lämpligheten i övrigt (punkt 6).<br />
I andra stycket anges på motsvarande sätt som i 1 § att leverantör som är juri-‐<br />
disk person får uteslutas om en företrädare för den juridiska personen har<br />
dömts för brott avseende yrkesutövningen (punkten 3 ovan) eller gjort sig<br />
skyldig till allvarligt fel i yrkesutövningen (punkten 4 ovan). I tredje stycket<br />
anges att den upphandlande myndigheten får begära att leverantören visar att<br />
det inte finns någon grund för uteslutning <strong>enligt</strong> punkterna 1, 2, 3 och 5 ovan –<br />
dock inte såvitt gäller socialförsäkringsavgifter eller skatt, då uppgifter i stället<br />
skall inhämtas från behörig myndighet.<br />
Dessa regler fanns även i den äldre <strong>LOU</strong> från 1992. Enligt doktrinen 3 anges i<br />
det bakomliggande EU-‐direktivet såsom exempel på allvarligt fel i yrkesutöv-‐<br />
ningen överträdelse av miljölagstiftning och konkurrenslagstiftning. Hit räk-‐<br />
nas också lagbrott som kan bevisas utan att dom fallit. Lagbrottet måste i så<br />
fall ha begåtts i yrkesutövningen.<br />
Detta lagrum är såsom framgått frivilligt för den upphandlande myndigheten<br />
att tillämpa. Eftersom ett offentligt upphandlingsförfarande skall utformas och<br />
tillämpas med iakttagande av de övergripande EU-‐rättsliga principerna om<br />
proportionalitet 4 måste en upphandlande myndighets beslut att tillämpa den<br />
frivilliga uteslutningsgrunden fattas på sakliga grunder med hänsyn till före-‐<br />
målet för upphandlingen och stå i proportion till detta. En diskvalificering kan<br />
vidare inte ske under någon längre tid efter det att den uteslutningsgrundande<br />
händelsen ägde rum. Diskvalificering kan inte heller användas som ett sätt att<br />
straffa leverantören. Slutligen kan noteras att den upphandlande myndigheten<br />
har bevisbördan för att en viss grund för uteslutning föreligger. 5<br />
Min bedömning<br />
<strong>Peab</strong> är inte självt föremål för något åtal, inte heller något dotterbolag i <strong>Peab</strong>-‐<br />
koncernen. En eventuell uteslutning från kommande upphandlingar kan där-‐<br />
för endast grundas på åtalet eller en eventuell framtida fällande dom mot nå-‐<br />
gon av de två nämnda personerna. Jag kommenterar deras situation var för sig<br />
i det följande.<br />
3 Se t.ex. Jan-‐Erik Falk: Lag om offentlig upphandling – en kommentar, Jure, 2009, sidan 298f.<br />
4 Jfr. 1 kap 9 § <strong>LOU</strong>.<br />
5 Jfr. Falk, sidan 3<strong>01</strong>f.<br />
Eric Ericsson<br />
ADVOKAT<br />
DATUM 2<strong>01</strong>1-06-13<br />
REF <strong>2<strong>01</strong>10613</strong>-<strong>01</strong>-B t <strong>Malmgren</strong> -<br />
<strong>Uteslutning</strong> <strong>enligt</strong> <strong>LOU</strong>.docx<br />
Sidan 3 av 5
Erik Paulsson<br />
Erik Paulsson är inte anställd av <strong>Peab</strong> och är sedan flera år tillbaka inte längre<br />
ledamot av styrelsen. Hans enda engagemang i företaget är som ledamot av<br />
valberedningen. Valberedningens funktion är som bekant att till bolagsstäm-‐<br />
man föreslå ledamöter till styrelsen. Erik Paulsson kontrollerar tillsammans<br />
med familj och bolag aktier i <strong>Peab</strong> som motsvarar ca. 8 procent av kapitalet<br />
och ca. 22 procent av rösterna.<br />
Mot bakgrund av dessa förhållanden och det ovan redovisade regelverket är<br />
det min bedömning att Erik Paulsson inte kan anses vara företrädare för <strong>Peab</strong><br />
i <strong>LOU</strong>:s mening. Detta beror på att han inte, varken genom aktieägandet eller<br />
genom platsen i valberedningen, kan ”företräda, fatta beslut om eller kontrol-‐<br />
lera” företaget. Han har inte heller en ”faktisk maktposition i den juridiska<br />
personen och en möjlighet att påverka förvaltningen av denna”. Han är visser-‐<br />
ligen en stor aktieägare – den enskilt största <strong>enligt</strong> årsredovisningen för år<br />
2<strong>01</strong>0 – men det finns en jämnstark ägare i form av Mats Paulsson (med bolag).<br />
Att Erik Paulsson och Mats Paulsson är bröder gör <strong>enligt</strong> min uppfattning ing-‐<br />
en skillnad. Dessutom är Mats Paulsson vice ordförande i styrelsen och har<br />
tills nyligen under många år varit företagets VD, vilket talar för att det snarare<br />
är Mats Paulsson än Erik Paulsson som, utöver styrelseposten, i praktiken har<br />
ett stort inflytande över företaget som aktieägare, om nu en aktiepost av den-‐<br />
na storlek skulle kunna anses medföra ett kontrollerande inflytande, vilket jag<br />
betvivlar.<br />
Anders Elfner<br />
Anders Elfner var tidigare vice VD i <strong>Peab</strong> men har idag ingen anställning eller<br />
annan befattning i företaget. Därmed kan Anders Elfner idag inte anses vara<br />
företrädare för <strong>Peab</strong>.<br />
Det faktum att Anders Elfner tidigare har varit vice VD för <strong>Peab</strong>, och således<br />
företrädare, kan <strong>enligt</strong> min bedömning inte leda till uteslutning av <strong>Peab</strong> i fram-‐<br />
tida upphandlingar, även om en fällande dom senare skulle avkunnas och vin-‐<br />
na laga kraft, eftersom förarbetena klart anger att en uteslutning förutsätter<br />
att den dömda personen är företrädare för leverantören vid anbudslämnan-‐<br />
det.<br />
Övriga aspekter<br />
Utöver vad som just sagts beträffande de två berörda personerna konstaterar<br />
jag att åtalet i sig inte ger grund för att utesluta <strong>Peab</strong> från någon upphandling<br />
<strong>enligt</strong> 10 kap. 1 § <strong>LOU</strong> (bestickning), eftersom denna regel kräver lagakraft-‐<br />
vunnen dom.<br />
Såvitt gäller 10 kap. 2 § <strong>LOU</strong> krävs också lagakraftvunnen dom såvitt gäller<br />
brott avseende yrkesutövningen, medan det för allvarligt fel i yrkesutövningen<br />
krävs att den upphandlande myndigheten kan visa detta. I detta fall rör det sig<br />
alltså om ett bestickningsbrott, vilket i och för sig skulle kunna vara ett sådant<br />
allvarligt fel i yrkesutövningen, men att någon upphandlande myndighet skul-‐<br />
le ge sig på att försöka styrka bestickningsbrottet innan en domstol dömt i det<br />
just inledda brottmålet torde <strong>enligt</strong> min uppfattning i praktiken inte komma i<br />
fråga.<br />
Eric Ericsson<br />
ADVOKAT<br />
DATUM 2<strong>01</strong>1-06-13<br />
REF <strong>2<strong>01</strong>10613</strong>-<strong>01</strong>-B t <strong>Malmgren</strong> -<br />
<strong>Uteslutning</strong> <strong>enligt</strong> <strong>LOU</strong>.docx<br />
Sidan 4 av 5
Slutsatser<br />
1. Erik Paulsson kan <strong>enligt</strong> min bedömning inte anses vara en sådan före-‐<br />
trädare för <strong>Peab</strong> AB som avses i <strong>LOU</strong>. Vare sig <strong>Peab</strong> eller något av dess<br />
dotterbolag kan därför uteslutas från att lämna anbud i en offentlig<br />
upphandling till följd av det just väckta åtalet eller efter en eventuell<br />
framtida, lagakraftvunnen fällande dom.<br />
2. Anders Elfner är inte längre företrädare för <strong>Peab</strong> AB och ett åtal eller<br />
en eventuell framtida, lagakraftvunnen fällande dom kan därför inte för-‐<br />
anleda att <strong>Peab</strong> eller något av dess dotterbolag kan uteslutas från att<br />
lämna anbud i en offentlig upphandling.<br />
Stockholm som ovan<br />
Eric Ericsson<br />
Eric Ericsson<br />
ADVOKAT<br />
DATUM 2<strong>01</strong>1-06-13<br />
REF <strong>2<strong>01</strong>10613</strong>-<strong>01</strong>-B t <strong>Malmgren</strong> -<br />
<strong>Uteslutning</strong> <strong>enligt</strong> <strong>LOU</strong>.docx<br />
Sidan 5 av 5