Sprawozdanie z działalności Komisji Nadzoru Finansowego w 2011 r.

6
6.4. Akty oskarżenia
W 2011 r. UKNF otrzymał informacje o skierowaniu przez
Prokuraturę do sądów powszechnych 14 aktów oskarżenia
w następstwie zgłoszonych przez UKNF zawiadomień o uzasadnionym
podejrzeniu popełnienia przestępstwa.
TABELA 86. AKTY OSKARŻENIA SKIEROWANE DO SĄDÓW W LATACH 2008-2011 Z PODZIAŁEM WEDŁUG RODZAJU NARUSZONEJ NORMY PRAWNEJ
RODZAJ NARUSZONEJ NORMY PRAWNEJ
Art. 183 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (manipulacja instrumentem
finansowym)
Art. 180 i 181 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (ujawnienie
i wykorzystanie informacji poufnej)
AKTY OSKARŻENIA
2008 2009 2010 2011
4 9 3 9
1 1 1 1
Inne * 4 3 3 4
Razem 9 13 7 14
Źródło: opracowanie własne UKNF
* Naruszone normy prawne:
– Art. 100 ustawy o ofercie publicznej (podawanie nieprawdziwych lub zatajanie prawdziwych danych w prospekcie),
– Art. 178 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (prowadzenie działalności w zakresie obrotu instrumentami finansowymi bez zezwolenia),
– Art. 179 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi (ujawnienie tajemnicy zawodowej),
– Art. 296 ustawy o funduszach inwestycyjnych (nieuprawnione użycie w nazwie określenia, o którym mowa w art. 14 ust. 4 ustawy),
– Art. 270 kk (podrobienie dokumentu),
– Art. 296 § 1 i 2 kk (nadużycie uprawnień, niedopełnienie obowiązków),
– Art. 297 kk (wyłudzenie kredytu),
– Art. 47 ust. 1 w zb. z Art. 48 ustawy o pośrednictwie ubezpieczeniowym (wykonywanie działalności agencyjnej bez upoważnienia i nieuprawnione
używanie nazwy),
– Art. 585 ksh (działanie na szkodę spółki) w zb. z art. 296 § 1 i 2 kk (nadużycie uprawnień, niedopełnienie obowiązków).
6.5. Wyroki skazujące i warunkowe umorzenia
W 2011 r. sądy powszechne wydały 7 wyroków skazujących
w następstwie zgłoszonych przez UKNF zawiadomień o uzasadnionym
podejrzeniu popełnienia przestępstwa w zakresie
następujących ustaw:
ustawy o obrocie instrumentami finansowymi – 6 wyroków,
ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania
instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu
obrotu oraz o spółkach publicznych – 1 wyrok.
Wyrok Sądu Okręgowego w Zielonej Górze z dnia 1.03.2011 r.
utrzymujący w mocy wyrok Sądu Rejonowego w Zielonej Górze
z dnia 14.01.2010 r. w sprawie m.in. z art. 183 ustawy o obrocie
instrumentami finansowymi. Sąd Rejonowy wymierzył
oskarżonemu karę 8 m-cy pozbawienia wolności w zawieszeniu
na 3 lata i 5000 zł grzywny (wyrok prawomocny). Zawiadomienie
zostało złożone w dniu 16 maja 2006 roku.
Wyrok Sądu Rejonowego Gdańsk – Północ z dnia 6.04.2011 r.
w sprawie z art. 100 ustawy o ofercie i art. 176 ustawy Prawo
o publicznym obrocie papierami wartościowymi. Sąd Rejonowy
wymierzył jednemu z oskarżonych karę 1 roku pozbawienia
wolności w zawieszeniu na 4 lata, drugiemu z oskarżonych
karę 10 miesięcy pozbawienia wolności w zawieszeniu na 3 lata
(wyrok prawomocny). Zawiadomienie zostało złożone w dniu
1 kwietnia 2004 roku.
Wyrok Sądu Rejonowego dla Wrocławia – Śródmieścia z dnia
4.07.2011 r. w sprawie z art. 183 ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami
finansowymi. Sąd wymierzył oskarżonej karę grzywny
w wysokości 8.000 zł. (wyrok prawomocny). Zawiadomienie
zostało złożone w dniu 13 września 2005 roku.
Wyrok Sądu Rejonowego dla Wrocławia Fabrycznej z dnia
8.08.2011 r. w sprawie z art. 183 ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami
finansowymi. Sąd wymierzył jednemu z oskarżonych
karę grzywny w wysokości 2500 zł, a drugiemu z oskarżonych
karę w wysokości 5000 zł (wyrok prawomocny). Zawiadomienie
zostało złożone w dniu 2 czerwca 2010 roku.
Wyrok Sądu Rejonowego w Sierpcu z dnia 24.10.2011 r. w sprawie
z art. 183 ust. 1 ustawy o obrocie instrumentami finansowymi.
Sąd wymierzył oskarżonemu karę grzywny w wysokości
141