39董 事 會 報 告 ( 續 )各 非 執 行 董 事 與 本 公 司 訂 立 初 步 固 定 年 期 為 3 年 的 服 務 協 議 , 其 中 一 方 可 以 發 出 不 少 於 3 個 月 書 面 通 知 終 止 服 務 協議 。 於 通 知 期 屆 滿 後 委 任 將 終 止 。於 應 屆 股 東 週 年 大 會 上 擬 膺 選 連 任 的 董 事 概 無 與 本 集 團 任 何 成 員 公 司 訂 立 於 1 年 內 屆 滿 而 毋 須 支 付 賠 償 ( 法 定 賠 償除 外 ) 的 服 務 合 約 。除 本 董 事 會 報 告 「 關 連 交 易 及 持 續 關 連 交 易 」 一 節 披 露 外 , 董 事 概 無 於 年 終 時 或 年 內 任 何 時 間 存 在 由 本 公 司 或 其 任何 附 屬 公 司 訂 立 且 對 本 集 團 業 務 有 重 大 關 係 的 任 何 合 約 中 , 直 接 或 間 接 擁 有 重 大 權 益 。於 2009 年 12 月 31 日 , 董 事 及 本 公 司 主 要 行 政 人 員 於 本 公 司 或 其 任 何 相 聯 法 團 ( 定 義 見 證 券 及 期 貨 條 例 (「 證 券 及 期貨 條 例 」) 第 XV 部 ) 的 股 份 、 相 關 股 份 及 債 券 中 , 擁 有 (a) 根 據 證 券 及 期 貨 條 例 第 XV 部 第 7 及 第 8 分 部 須 知 會 本 公 司 及香 港 聯 合 交 易 所 有 限 公 司 (「 聯 交 所 」) 的 權 益 及 淡 倉 ( 包 括 根 據 證 券 及 期 貨 條 例 有 關 條 文 彼 等 被 當 作 或 視 作 擁 有 的 權益 或 淡 倉 ); 或 (b) 須 記 入 及 已 記 入 本 公 司 根 據 證 券 及 期 貨 條 例 第 352 條 須 存 置 的 登 記 冊 內 , 或 (c) 已 根 據 聯 交 所 證 券上 市 規 則 所 載 上 市 發 行 人 董 事 進 行 證 券 交 易 的 標 準 守 則 (「 標 準 守 則 」) 另 行 知 會 本 公 司 及 聯 交 所 的 權 益 及 淡 倉 如 下 : 朱 共 山 5,012,343,327- - 118,395,719( 附 註 2) 5,130,739,046 33.16%( 附 註 1)沙 宏 秋 - - - 3,360,000( 附 註 3) 3,360,000 0.02%姬 軍 - - - 3,000,000( 附 註 3) 3,000,000 0.02%舒 樺 - - - 3,000,000( 附 註 3) 3,000,000 0.02%于 寶 東 - 19,832,032- 3,000,000( 附 註 3) 22,832,032 0.15%( 附 註 4)孫 瑋 - - 2,843,000 3,000,000( 附 註 3) 5,843,000 0.04%湯 以 銘 - - - 1,200,000( 附 註 3) 1,200,000 0.01%朱 鈺 峰 5,012,343,327( 附 註 1)- - 1,000,000( 附 註 3) 5,013,343,327 32.40%
40 2009 年 年 報董 事 會 報 告 ( 續 )附 註 :(1) 朱 共 山 先 生 的 權 益 分 別 由 協 鑫 集 團 有 限 公 司 直 接 全 資 擁 有 的 高 卓 投 資 有 限 公 司 及 智 悅 控 股 有 限 公 司 (「 智 悅 控 股 」) 持 有 。協 鑫 集 團 有 限 公 司 由 Asia Pacific Energy Holdings Limited 全 資 擁 有 , 而 Asia Pacific Energy Holdings Limited 則 由 Asia PacificEnergy Fund Limited 全 資 擁 有 。Asia Pacific Energy Fund Limited 最 終 由 Credit Suisse Trust Limited 以 全 權 信 託 方 式 代 朱 共山 先 生 及 彼 之 家 族 ( 包 括 身 為 董 事 及 朱 共 山 先 生 兒 子 的 朱 鈺 峰 先 生 ) 持 有 。(2) 朱 共 山 先 生 為 揚 名 投 資 有 限 公 司 (「 揚 名 」) 全 部 已 發 行 股 本 的 合 法 實 益 擁 有 人 。 於 2008 年 8 月 11 日 , 本 公 司 一 間 附 屬 公司 與 揚 名 訂 立 買 賣 協 議 , 據 此 該 附 屬 公 司 有 條 件 同 意 收 購 , 而 揚 名 同 意 出 售 協 旺 控 股 有 限 公 司 全 部 已 發 行 股 本 。 此項 收 購 的 代 價 將 透 過 本 公 司 向 揚 名 發 行 本 金 額 不 超 過 人 民 幣 127,936,000 元 的 可 換 股 票 據 支 付 。 揚 名 或 其 代 名 人 有 權按 兌 換 價 1.23 港 元 ( 可 予 調 整 ) 將 可 換 股 票 據 的 任 何 部 分 本 金 兌 換 為 股 份 。 倘 揚 名 行 使 可 換 股 票 據 的 全 部 本 金 額 , 合 共118,395,719 股 股 份 將 獲 兌 換 。 於 2009 年 12 月 31 日 , 並 無 發 行 該 等 可 換 股 票 據 。 買 賣 協 議 其 後 於 2010 年 2 月 5 日 由 雙 方透 過 訂 立 終 止 契 據 予 以 終 止 。(3) 該 等 購 股 權 由 本 公 司 根 據 於 2007 年 10 月 22 日 獲 股 東 採 納 的 首 次 公 開 發 售 前 購 股 權 計 劃 及 購 股 權 計 劃 向 董 事 授 出 。 董 事可 於 2009 年 4 月 1 日 至 2019 年 2 月 15 日 期 間 內 不 同 時 段 分 別 以 行 使 價 4.10 港 元 及 0.59 港 元 行 使 該 等 購 股 權 。(4) 于 寶 東 先 生 為 Bonus Billion Group Limited(「Bonus Billion」) 及 Joy Big Holdings Limited(「Joy Big」) 最 終 實 益 擁 有 人 。BonusBillion 及 Joy Big 於 2009 年 12 月 31 日 分 別 擁 有 6,108,934 股 及 13,723,098 股 本 公 司 股 份 。除 上 文 披 露 者 外 , 於 2009 年 12 月 31 日 , 董 事 及 本 公 司 主 要 行 政 人 員 概 無 於 本 公 司 或 其 任 何 相 聯 法 團 ( 定 義 見 證 券及 期 貨 條 例 第 XV 部 ) 的 股 份 、 相 關 股 份 或 債 券 中 , 擁 有 (a) 根 據 證 券 及 期 貨 條 例 第 XV 部 第 7 及 第 8 分 部 須 知 會 本 公 司及 聯 交 所 的 權 益 或 淡 倉 ( 包 括 根 據 證 券 及 期 貨 條 例 有 關 條 文 彼 等 被 當 作 或 視 作 擁 有 的 權 益 及 淡 倉 ); 或 (b) 須 記 入 及已 記 入 本 公 司 根 據 證 券 及 期 貨 條 例 第 352 條 須 存 置 的 登 記 冊 內 , 或 (c) 根 據 標 準 守 則 已 另 行 知 會 本 公 司 及 聯 交 所 的權 益 或 淡 倉 。(A) 本 公 司 於 2007 年 10 月 22 日 採 納 首 次 公 開 發 售 前 購 股 權 計 劃 (「 首 次 公 開 發 售 前 購 股 權 計 劃 」), 並 於 2007 年11 月 13 日 生 效 。 首 次 公 開 發 售 前 購 股 權 計 劃 旨 在 給 予 本 集 團 員 工 機 會 , 於 本 公 司 擁 有 個 人 權 益 , 並 激 勵員 工 提 升 工 作 表 現 及 效 率 , 以 及 挽 留 對 本 集 團 的 長 期 發 展 及 盈 利 能 力 有 重 大 貢 獻 的 員 工 。 自 本 公 司 股 份 於2007 年 11 月 13 日 在 聯 交 所 上 市 後 , 概 無 根 據 首 次 公 開 發 售 前 購 股 權 計 劃 進 一 步 授 出 購 股 權 。首 次 公 開 發 售 前 購 股 權 計 劃 之 條 文 自 生 效 日 期 起 10 年 內 期 間 具 十 足 效 力 及 作 用 。