CAES - SIX Securities Services

CAES: Corporate Actions
Enhanced Services –
das Portal in die Zukunft

CAES – Corporate Actions
leicht gemacht
Wertschriften abwickeln ist eine Sache, sie verwalten eine andere...
Wollen Sie mit einer innovativen Depotstelle zusammenarbeiten, die als weltweit erste
CSD/ICSD verifizierte und erweiterte Informationen zu anstehenden Verwaltungsoperationen
(Corporate Actions) persönlich konfigurierbar anbietet?
Der Event Calendar mit integrierter My Diary-Funktionalität vereinfacht
Ihnen das Tagesgeschäft wesentlich.
Eintrittskarten und Informationen für Generalversammlungen müssen heute auf dem Postweg oder
per E-Mail angefordert werden. Wollen Sie von der Effizienz einer Internet basierenden Lösung
profitieren?
Operationen im Zusammenhang mit einer Generalversammlung
werden per Mausklick auf einfache Weise weltweit getätigt.
Haben Sie sich schon einmal überlegt, warum Ihnen nicht eine Internet-Applikation automatisierte
Funktionalitäten für Corporate Actions ermöglicht?
Das Workplace Portal Voluntary Actions macht heutige manuelle
Operationen, die sich aufwändig gestalten, zum Kinderspiel.
Können Sie sich vorstellen, die Zeit, die Sie mit dem mühevollen Erstellen von Kundenschreiben
verlieren, sinnvoller einzusetzen?
Vorbereitete Standard-Textbausteine stehen Ihnen zur Weiterverwendung
in vier Sprachen zur Verfügung.
Warum weiter mit verschiedenen Systemen und fixen Workstations agieren, wenn auch Sie Dynamik
vorziehen?
Wir bieten Ihnen die Möglichkeit eines einheitlichen Systems für Ihr
Front- und Backoffice, flexibler Arbeitsplatz inbegriffen.
Ihr Partner für erweiterte Corporate Actions heisst SIS SEGAINTERSETTLE
und die elektronische Lösung CAES (Corporate Actions Enhanced
Services). Mit uns stossen Sie ein Portal in die Zukunft auf…
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Die 2-Phasen-Lösung CAES
Die SIS SEGAINTERSETTLE stellt ihre Kernkompetenzen im Custody-Bereich
in den Dienst ihrer Kunden: CAES wird dem komplexen Wertschriftenmarkt
in zwei Phasen zugeführt und beinhaltet eine Reihe von
Dienstleistungen für eine zentrale, prozessorientierte Verarbeitung
Ihrer erweiterten Verwaltungsoperationen. Die bisher arbeitsintensive
und papierlastige Datensammlung, -verifizierung und -anreicherung wird
weitestgehend automatisiert und in qualitativ hoch stehender Weise von
uns für Sie übernommen – dies vor dem Hintergrund einer attraktiven
realtime Informationsvermittlung.
CAES– Services Phase 1 6/7
Eingeführt im Juli 2003
> Event Calendar mit integrierter My Diary-Funktionalität
> Workplace Portal Proxy Voting
CAES– Services Phase 2 8
Einführung per Februar 2004
> Workplace Portal Voluntary Actions
> CAES Utilities (Textbausteine)

CAES – Ansicht Event Calendar
…und plötzlich geht alles ganz einfach.
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CAES– Services Phase 1
Event Calendar mit integrierter My Diary-Funktionalität
Der Event Calendar besteht aus einer umfassenden Datenbank mit überprüften und angereicherten,
nach persönlichen Kriterien zusammenstellbaren und abrufbaren Corporate-Events-Informationen
zu Mandatory und Voluntary Corporate Actions. Die erweiterten Such- und Filterfunktionen der
Applikation erlauben es, über das Internet nach abgeschlossenen, laufenden oder bevorstehenden
Corporate Events online zu selektieren. Die SIS SEGAINTERSETTLE übernimmt mit CAES für Sie den Teil
der Datenabgleichung, um Ihnen das laufende Tagesgeschäft wesentlich zu vereinfachen. Jeder
Benutzer verfügt über einen persönlich konfigurierbaren Kalender (My Diary), ab Phase 2 zusätzlich
durch bei der SIS SEGAINTERSETTLE gehaltene Positionen gesteuert, mit Reminder- und E-Mail-
Funktionen. My Diary lässt sich vorteilhaft in Ihren heutigen Arbeitsprozess integrieren und
automatisiert den Ablauf in entscheidender Weise.
Workplace Portal Proxy Voting
Für anstehende Generalversammlungen auf der ganzen Welt bietet die
SIS SEGAINTERSETTLE die effiziente Lösung, Abstimmungsinstruktionen
gemäss Traktandenliste über das Internet-Portal einzugeben. Weiter
können Eintrittskarten angefordert sowie Jahresberichte und Traktandenlisten
zu Generalversammlungen auf Bestellung abgerufen werden.

CAES – Corporate-Actions-
Prozesskette
Die SIS SEGAINTERSETTLE sammelt für Sie Informationen zu Corporate Actions, die sie ausschliesslich
von primären Geschäftspartnern bezieht. Sie überprüft diese Meldungen sorgfältig anhand von
Informationen von einer oder mehreren Quellen, vorwiegend von Datenprovidern und unternimmt
dabei alle wirtschaftlich zumutbaren Schritte, um die Datenqualität zu gewährleisten.
Die Event-Daten werden mit zusätzlichen Informationen aus fachlich und reglementarisch relevanter
Ebene angereichert und Ihnen für die effiziente Abwicklung Ihres Tagesgeschäftes zur Verfügung
gestellt.
Information Providers SIS SEGAINTERSETTLE AG Business Partner
MPA User
ISS
CSD
SCO
Data Providers
SIS User User
CAES
Application
SECOM
Application
Internet
SWIFT
My Diary
CAES
Utilities
Event Calendar
Workplace Portals
Proxy Voting, Voluntary Actions
Host
System
Client
Notifications
Letter, email
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CAES– Services Phase 2
Workplace Portal Voluntary Actions
Der Benutzer hat die Möglichkeit, über sein Workplace Portal die
Bestände seiner Positionen hinsichtlich einer anstehenden Verwaltungshandlung
abzufragen und diesbezügliche Instruktionen direkt einzugeben
(inkl. Handel von Anrechten und Tax-Operationen). Es stehen marktweise
verschiedene Service-Levels im Avisierungs- und Monitoring-Bereich zur
freien Auswahl. Dank der Einführung einer Default-Option, welche
automatisch bei fehlenden Instruktionen angewandt wird, kann das
operationelle Risiko weitestgehend eliminiert und die Einhaltung der
Deadline für kundenseitige Instruktionen sichergestellt werden. Das
Workplace Portal enthält eine Deadline-Monitoring-Funktion: Sie können
wählen, ob Sie ein Monitoring durch die SIS SEGAINTERSETTLE wünschen
oder ob Sie automatisierte Warnungen aus dem System generieren
lassen wollen.
CAES Utilites (Textbausteine)
Über das Workplace Portal können ausgebaute Standard-Textbausteine
für alle der SIS SEGAINTERSETTLE bekannten Arten von Corporate Actions
in vier Sprachen (D/F/E/I) bezogen werden. Diese können mit bankeigenen
Empfehlungen und Default-Optionen modifiziert und ergänzt werden.

Sicherheit – unser technisches
Know-how ist Ihr Gewinn
Unbestritten ist die Tatsache, dass die SIS SEGAINTERSETTLE grössten
Wert auf Sicherheit legt. Wir stellen Ihnen ausgewertete Corporate-
Actions-Daten ausgewählter Informationsprovider in einer noch nie
da gewesenen Qualität zur Verfügung. Während 7x22 Stunden pro
Tag/Nacht kann sich der SIS-Kunde in einer gesicherten IT-Umgebung
dieser Informationen bedienen und sie weiterverarbeiten. Sämtliche Daten
werden täglich mittels einer hochgradig zuverlässigen IT-Infrastruktur
gespeichert.
Die Vertraulichkeit der übermittelten Daten wird durch eine SSL-
Verbindung mit 128-bit-Verschlüsselung sichergestellt. Die Authentifizierung
des Benutzers erfolgt mittels PIN-geschütztem Einmalpasswort,
das im Challenge/Response-Verfahren generiert wird: Im Private-Teil
unserer Website wird ein benutzer- und sessionsabhängiger Zufallscode
(Challenge) angezeigt, der nach Eingabe des persönlichen PINs in
das Onetime Password Token (SafeWord ® ) miteingegeben werden
muss. Das dadurch erzeugte Einmalpasswort (Response) garantiert die
eindeutige Identifizierung des Benutzers. Dieses kann nur mit dem
physischen Besitz des Tokens, dem entsprechenden PIN und dem bei
jedem Login zufällig erzeugten Challenge generiert werden.
Onetime Password Token
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Die Vorteile von CAES
sind Ihre Vorteile
Effiziente Verarbeitung
Die effiziente Verarbeitung von Corporate Actions und Proxy Voting ist das
erfreuliche Resultat von technischer Unterstützung in der Prozesskette, die
sich weitestgehend automatisiert präsentiert. Die neuzeitliche Infrastruktur
von CAES erlaubt es, via Internet rasch auf relevante Daten
zuzugreifen und Instruktionen direkt und unkompliziert über das Tool
zu erteilen.
2-Phasen-Aufbau
Der 2-Phasen-Aufbau garantiert eine einfache und bedürfnisorientierte
Handhabung der Applikation zur Informationsbeschaffung und der
automatisierten Verarbeitung der Corporate-Actions-Transaktionen. Die
in Phase 2 eingeführten Service-Levels im Avisierungs- und Überwachungsbereich
(Monitoring) unterstützen auf konsequente Weise
die Einhaltung von Deadlines und erlauben die Generierung von benutzerfreundlichen
Textbausteinen in vier Sprachen sowie das vereinfachte
Handling von Voluntary Events.
Minimale IT-Anforderungen
Die bankinterne, kostengünstige Einführung von CAES ist mit nur minimalen IT-Anforderungen
verbunden. Voraussetzung ist ein aktueller Internet-Browser (MS Explorer Version 5.0 oder höher,
Netscape Navigator 7.0 oder höher), der SSL-Keycode (128 bit) unterstützt (Verschlüsselung).
Es muss jedoch keine CAES-spezifische Software installiert werden.
Kostenreduktion
Die rasche Beschaffung von gesicherten Informationen und deren effiziente Weitergabe via CAES
bildet die Basis für ein attraktives Kosten- und Zeitmanagement. Detaillierte Informationen zu
den Gebühren entnehmen Sie bitte dem MarketGuide Gebühren, verfügbar unter:
www.sec.sisclear.com > SIS Private > MarketGuide > General Information > Gebühren.
Risikokontrolle
Die Abgleichung, Anreicherung und Veredelung der für Ihre Corporate Actions gesammelten
Informationen tragen immens zur Verringerung des Abwicklungsrisikos bei.
Nutzen Sie die moderne Architektur von CAES zu Ihrem Vorteil!

Ihr direkter Kontakt
Oliver Achermann
Product Manager CAES
Telefon: +41-62-205-3756
caes.infodesk@sec.sisclear.com
www.sec.sisclear.com

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