Gliederungsübersicht
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<strong>Gliederungsübersicht</strong><br />
Muster-Arbeitsanweisungen Anlagen<br />
Pflicht * = Prüfung, ob relevant gem. Ausführungen zu 3.1 – 3.4 der „Hinweise zur <strong>Gliederungsübersicht</strong>“.<br />
SG-Nr. Titel Stand Nr. Titel Stand<br />
62 Lastschrift- / Abbuchungsverfahren und Überweisungsverkehr<br />
620 Lastschrift-, Einzugsermächtigungs- und Abbuchungsauftragsverfahren<br />
621 Überweisungsverkehr<br />
622 Daueraufträge<br />
63 Wechsel und sonstiges Inkasso<br />
630 Wechselgeschäft<br />
631 Inkassogeschäft<br />
64 Scheck<br />
640 Scheckverfahren<br />
65 Interbanken-Zahlungsverkehr<br />
650 Zahlungsverkehr Bundesbank / Zentralbank / Postbank / Sonstige<br />
651 Zahlungsverkehr mit öffentlichen Stellen<br />
69 Wertsachen<br />
690 Bestandsverwaltung Wertsachen / Blanketten<br />
7 Dienstleistungen / Vermittlungen<br />
70 Wertpapiere und Depot<br />
700 Grundsätze und Richtlinien<br />
701 DepotDirekt<br />
702 Kauf und Verkauf<br />
703 Depotverwaltung<br />
US-Quellensteuer-Ermäßigungsverfahren für QI (2)-Banken,<br />
703.4<br />
Rahmenbedingungen für das<br />
709 Musterorganisationsanweisung (MOA) DGRV<br />
709.1 MOA der VB/RB […] [TT.MM.JJJJ]<br />
71 Kundenverwahrgeschäft<br />
710 Kundensafes / Hinterlegungsgeschäft<br />
711 Schließfächer und Nachttresor<br />
September 11 Pflicht<br />
H Hinweise September 11<br />
1 Geschäftsprozesse Dezember 10<br />
2<br />
Behandlung von Depotinhabern mit US-Wertpapieren im Depot nach<br />
den US-Quellensteuerbestimmungen<br />
Dezember 10<br />
3<br />
Einverständniserklärung zur Offenlegung der Ertrags- und<br />
Kundendaten gegenüber dem IRS<br />
Doppelbesteuerungsabkommen USA – Deutschland<br />
Dezember 10<br />
4<br />
(Stand 4. Juni 2008)<br />
Artikel 27 (Befreite Organisationen) und Artikel 28<br />
(Schranken für die Abkommensvergünstigungen)<br />
Dezember 10<br />
5<br />
Erklärung für Partnerships bei Inanspruchnahme der Erleichterungen<br />
bei der Legitimation gemäß den US-Quellensteuerbestimmungen<br />
Dezember 10<br />
6<br />
Hinweise auf Feldbelegungen in den Kundenstammdaten -<br />
Quellensteuer - nach den US-Quellensteuerbestimmungen<br />
Dezember 10<br />
7 Formular Storno/Neu einer WP-Abrechnung in Euro Dezember 10<br />
Stand: 76. EL - Juni 2013<br />
Verbind-<br />
Bemerkungen / Änderungshinweise<br />
lich-keitsgrad<br />
Nr.<br />
EL<br />
Empfehlung: Verwendung MOA [Musterorganisationsanweisung<br />
Wertpapier- und Depotgeschäft (DGRV)]<br />
Hinweise zur jew. SG-Nr. beachten!<br />
sofern Bank MOA verwendet - ggf. „Stand“ jeweils selbst<br />
aktualisieren<br />
Seite 11/12 Druck: 19.06.2013
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