Gliederungsübersicht
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<strong>Gliederungsübersicht</strong><br />
Pflicht * = Prüfung, ob relevant gem. Ausführungen zu 3.1 – 3.4 der „Hinweise zur <strong>Gliederungsübersicht</strong>“.<br />
Stand: 76. EL - Juni 2013<br />
SG-Nr. Titel<br />
Muster-Arbeitsanweisungen<br />
Stand Nr.<br />
Anlagen<br />
Titel Stand<br />
Verbindlich-keitsgrad<br />
Bemerkungen / Änderungshinweise<br />
Nr.<br />
EL<br />
[106.xy] ServiceQualität, Rahmenbedingungen für die Juni 08 Verfahrensanleitung!<br />
H Hinweise Dezember 07<br />
1 Geschäftsprozesse Dezember 07<br />
2 Gliederungsvorschlag – Dokumentation „Servicemanagement“ Dezember 07<br />
3 Dokumentationen in den Qualitätsfeldern Dezember 07<br />
4 Beispiele für „Serviceziele“ Dezember 07<br />
5 Messgrößen/Kennzahlen (Beispiele) Dezember 07<br />
6 Service-Checkliste Dezember 07<br />
7 Gliederungsvorschlag „Pflichtenheft für Führungskräfte im Vertrieb“ Dezember 07<br />
107 Risikomanagement<br />
107.1 Risikohandbuch Juni 13 Pflicht 76.<br />
H Hinweise Juni 13 76.<br />
1 Übersicht ergänzender Regelungen/Anweisungen zum Juni 13 76.<br />
2 Anforderungen an die Risikoberichterstattung Juni 13 76.<br />
107.2 IT-Sicherheitsleitlinie/ IT-Risikomanagementrichtlinie Oktober 12 Pflicht<br />
H Hinweise<br />
Sicherheitsrichtlinie: IT Risikomanagement, Fiducia in der jeweils<br />
Oktober 12<br />
1 aktuellen Version, Download via IT-Sec-Portal (interner<br />
Bankenbereich)<br />
Oktober 12<br />
2 Ergänzende Risikoanalyse agree Kernbankverfahren Oktober 12<br />
3<br />
Risikoanalyse / Abweichungen vom Handbuch<br />
Ordnungsmäßigkeitsfragen<br />
Oktober 12<br />
4 Muster: Sicherheitskonzept für [Name der Drittanwendung] Oktober 12<br />
5 Muster: Risikoanalyse für [Name der Eigenentwicklung] Oktober 12<br />
6<br />
Muster: Informationsrisikomanagement nach § 25a KWG (bankeigene<br />
Oktober 12<br />
Auswertung)<br />
7 Detaillierte Beschreibung zur Ermittlung des Schutzbedarfs Oktober 12<br />
8 Muster: Turnusgemäße Überprüfung Oktober 12<br />
9<br />
Muster: Risikoanalyse bei Verzicht auf die Funktion IT-<br />
Sicherheitsbeauftragter<br />
Oktober 12<br />
107.3 Operationelle Risiken Juni 13 Pflicht 76.<br />
H Hinweise Juni 13 76.<br />
1 Risiko-/Schadensmeldebogen operationelle Risiken Juni 13 76.<br />
2 Risikoinventur/Self Assessment Juni 13 76.<br />
107.4 Risikostrategie Eigenanlagen Juni 13 Pflicht 76.<br />
H Hinweise Juni 13 76.<br />
1 Geschäftsprozesse Juni 13 76.<br />
107.5 Aktivitäten in neuen Produkten oder auf neuen Märkten Juni 13 Pflicht 76.<br />
H Hinweise Juni 13 76.<br />
1 „Produkteinführungsprozess“ Juni 13 76.<br />
2<br />
Mustervordruck - Vorstandsbeschluss „Einleitung der Aufnahme von<br />
Geschäften in neuartigen Produkten oder auf neuen Märkten“<br />
Juni 13 76.<br />
108 Kompetenz- und Berechtigungssystem<br />
108.1 Kompetenzsteuerung unter agree März 11 Pflicht<br />
H Hinweise März 11<br />
11 Sachanlagen<br />
110 Grundstücke und Gebäude<br />
111 Bauunterlagen<br />
112 Betriebs- und Geschäftsausstattung<br />
113 Immaterielle Wirtschaftsgüter<br />
12 Controlling<br />
120 Controlling Grundlagen/Gesamtbanksteuerung<br />
120.3 Kundengeschäftssteuerung Juni 13 Pflicht* 76.<br />
H Hinweise Juni 13 76.<br />
1 Geschäftsprozesse Juni 13 76.<br />
2<br />
Muster für ein Standardtableau im Passivgeschäft zur Vorlage und<br />
Diskussion im [Zins- und Anlagekreis]<br />
Juni 13 76.<br />
3<br />
Muster für ein Standardtableau im Aktivgeschäft zur Vorlage und<br />
Diskussion im [Zins- und Anlagekreis]<br />
Juni 13 76.<br />
Seite 2/12 Druck: 19.06.2013
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