Gliederungsübersicht
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<strong>Gliederungsübersicht</strong><br />
Pflicht * = Prüfung, ob relevant gem. Ausführungen zu 3.1 – 3.4 der „Hinweise zur <strong>Gliederungsübersicht</strong>“.<br />
Stand: 76. EL - Juni 2013<br />
SG-Nr. Titel<br />
Muster-Arbeitsanweisungen<br />
Stand Nr.<br />
Anlagen<br />
Titel Stand<br />
Verbindlich-keitsgrad<br />
Bemerkungen / Änderungshinweise<br />
Nr.<br />
EL<br />
309 Kundenservice<br />
309.1 KundenServiceCenter, Rahmenbedingungen für Juni 08<br />
H Hinweise Juni 08<br />
1 Geschäftsprozesse Juni 08<br />
2 Geschäftsvorfall Juni 08<br />
3 Inhalte Juni 08<br />
4 Einlagen<br />
40 Eigene Geldanlagen<br />
400 Eigene Geldanlagen / Liquiditätsgrundsätze<br />
401 Eigene Wertpapiere<br />
402 Handelsgeschäfte der Kreditinstitute<br />
402.1 Handelsgeschäfte, Rahmenbedingungen für Juni 13 Pflicht 76.<br />
H Hinweise Juni 13 76.<br />
1 Geschäftsprozesse für Handelsgeschäfte Juni 13 76.<br />
2 Produkt-/Märktekatalog für die Abwicklung der Handelsgeschäfte Juni 13 76.<br />
3 Personelle Zuständigkeiten<br />
Abgrenzung Handelsbuch - Anlagebuch [individuell ergänzen, hierzu<br />
Juni 13 76.<br />
4 kann beispielsweise die erfolgte Anzeige an die BaFin verwendet<br />
werden. ggf. Neuregelung gemäß § 1a KWG beachten]<br />
Juni 13 76.<br />
5 Regelungen zur Marktgerechtigkeitskontrolle Juni 13 76.<br />
6<br />
[Optional] Arbeitshilfe - Muster Geschäftsordnung des<br />
Anlageausschusses<br />
Juni 13 76.<br />
7 Händlerzettel Juni 13 76.<br />
41 Spareinlagen<br />
410 Spareinlagen, 90-tägige / vereinbarte Kündigungsfrist<br />
411 Wachstumssparen<br />
412 Sparen mit Zuschlag<br />
413 Anlagesparbuch<br />
414 Sonstige Sparformen<br />
42 Termineinlagen<br />
420 Termineinlagen<br />
421 Sparbriefe<br />
422 Wachstumszertifikate<br />
423 VR-Vorsorgeplan, RentePlus<br />
424 Sparobligationen<br />
43 Inhaberschuldverschreibungen<br />
430 Inhaberschuldverschreibungen<br />
44 Anlagen nach dem Vermögensbildungsgesetz<br />
440 Anlagen nach dem Vermögensbildungsgesetz<br />
5 Kredite / Aktiva<br />
50 Kredite / Grundlagen<br />
500 Kreditgeschäft Grundlagen<br />
500.1 Kreditgeschäft, Rahmenbedingungen für das Mai 12 Pflicht<br />
H Hinweise Mai 07<br />
1 [Kreditrisiko]Strategie Mai 12<br />
2 Darstellung des nicht risikorelevanten Kreditgeschäfts der Bank Mai 12<br />
3 Organigramm Mai 12<br />
4 Kompetenzsystem für das Kreditgeschäft Mai 12<br />
5 Kreditprozesse Mai 12<br />
6 Kreditrisikobericht Mai 12<br />
Vorbemerkungen zur Struktur der Rahmenbedingungen und Synopse<br />
Org1<br />
von Rahmenbedingungen und MaRisk<br />
Mai 12<br />
Org2 Zusammenstellung wesentlicher Öffnungsklauseln der MaRisk Mai 12<br />
501 Kreditgrenzen / Meldegrenzen<br />
501.1 Bestimmungen zu §§ 13 – 15 KWG Juni 11 Pflicht<br />
1 Geschäftsprozesse Juni 11<br />
502 Kreditaktenführung<br />
Seite 7/12 Druck: 19.06.2013
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