Gliederungsübersicht
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<strong>Gliederungsübersicht</strong><br />
Pflicht * = Prüfung, ob relevant gem. Ausführungen zu 3.1 – 3.4 der „Hinweise zur <strong>Gliederungsübersicht</strong>“.<br />
Stand: 76. EL - Juni 2013<br />
SG-Nr. Titel<br />
Muster-Arbeitsanweisungen<br />
Stand Nr.<br />
Anlagen<br />
Titel Stand<br />
Verbindlich-keitsgrad<br />
Bemerkungen / Änderungshinweise<br />
Nr.<br />
EL<br />
120.4 Risikotragfähigkeitskonzept, Rahmenbedingungen für das Juni 13 Pflicht 76.<br />
H Hinweise Juni 13 76.<br />
1 Geschäftsprozesse für die Risikoüberwachung] Juni 13 76.<br />
2a<br />
Berechnung Risikodeckungsmasse / Festsetzung Gesamtbank-<br />
Risikolimit (GuV-orientiert)<br />
Juni 13 76.<br />
2b<br />
Berechnung Risikodeckungsmasse / Festsetzung Gesamtbank-<br />
Risikolimit (barwertig)<br />
Juni 13 76.<br />
3a Limitierung Adressenausfall- und Marktpreisrisiken (GuV-orientiert) Juni 13 76.<br />
3b Limitierung der Adressenausfall- und Marktpreisrisiken (barwertig) Juni 13 76.<br />
4 Limitkonzept für Eigenanlagen Juni 13 76.<br />
5 Einzel- und Strukturlimite für das Kreditgeschäft Juni 13 76.<br />
6 Gesamtbankrisikobericht Juni 13 76.<br />
7 DGRV-Zinsszenarien Juni 13 76.<br />
120.5 Marktpreisrisiko, Rahmenbedingungen Juni 13 Pflicht 76.<br />
H Hinweise Juni 13 76.<br />
120.6 Zinsschock / Bankaufsichtliche Zinsrisikokennziffer Juni 13 Pflicht* 76.<br />
H Hinweise Juni 13 76.<br />
1 Geschäftsprozesse Juni 13 76.<br />
2 Einbeziehung von Fonds Juni 13 76.<br />
3 Beurteilung der Wesentlichkeit der Fremdwährungspositionen Juni 13 76.<br />
121 Kosten- und Erlösrechnung<br />
122 Budget<br />
123 Liquidität<br />
123.1 Liquiditätsrisikosteuerung Mai 12 Pflicht<br />
H Hinweise Mai 12<br />
124 Solvabilität<br />
125 Zinsbindungsbilanz<br />
13 Marketing<br />
130 Marketing Grundlagen<br />
131 Werbung<br />
132 Vertrieb<br />
133 Öffentlichkeitsarbeit<br />
14 Personal<br />
140 Personalwesen Grundlagen / Arbeitsrecht<br />
141 Betriebliche Sozialleistungen<br />
142 Ausbildung<br />
143 Fort- und Weiterbildung<br />
144 Sozialversicherung / Berufsgenossenschaft<br />
145 Lohnsteuer<br />
146 Lohn- und Gehaltsabrechnung<br />
147 Personalunterlagen<br />
15 Prüfungswesen<br />
150 Prüfungswesen Grundlagen<br />
150.1 Interne Revision, Rahmenbedingungen für März 11 Pflicht<br />
H Hinweise August 10<br />
1 Übersicht über die ausgelagerten Funktionen April 10<br />
2 Übersicht über die Prüffelder mit besonderen Risiken März 11<br />
3 Übersicht der weiteren jährlich zu prüfenden Prüffelder April 10<br />
4 Aufbau des Prüfungsberichtes April 10<br />
151 Innenrevision Allgemein<br />
152 Kreditrevision<br />
153 DV-Revision<br />
Seite 3/12 Druck: 19.06.2013
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