Untersuchung der Initiative Finanzmarktwächter zum Verkauf ... - vzbv
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7. Anlagen<br />
Anlage 1: Fragebogen<br />
Befragung: Offenlegung von Zuwendungen (z. B. Provisionen und Rückvergütungen)<br />
und Margen im Wertpapiervertrieb<br />
Festpreis- und Kommissionsgeschäfte<br />
Welche Finanzinstrumente vertreiben Sie als Festpreisgeschäft? (bitte ankreuzen)<br />
o Schuldverschreibungen<br />
o Derivate<br />
o Aktien<br />
o Investmentfonds<br />
o weitere_________________________________________________<br />
Welche Finanzinstrumente vertreiben Sie als Kommissionsgeschäft?<br />
(bitte ankreuzen):<br />
o Schuldverschreibungen<br />
o Derivate<br />
o Aktien<br />
o Investmentfonds<br />
o weitere__________________________________________________<br />
Sofern Sie dieselben Finanzinstrumente sowohl als Festpreis- wie auch als Kommissionsgeschäft<br />
vertreiben: Wovon hängt die im Einzelfall gewählte Abwicklungsform des<br />
Geschäftes ab?<br />
Teilen Sie Ihren Kunden mit, welche Abwicklungsform (Festpreis- o<strong>der</strong> Kommissionsgeschäft)<br />
Anwendung findet?<br />
o ja<br />
o nein<br />
Klären Sie Ihre Kunden über die rechtlichen Konsequenzen auf, die im Wege eines Festpreis-<br />
o<strong>der</strong> Kommissionsgeschäftes gelten?<br />
o ja (bitte beispielhafte Aufklärung beifügen)<br />
o nein<br />
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