Untersuchung der Initiative Finanzmarktwächter zum Verkauf ... - vzbv
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Haben Ihre Kunden die Möglichkeit, zwischen Festpreis- und Kommissionsgeschäft frei<br />
zu wählen?<br />
o ja<br />
o nein<br />
Offenlegung vor erfolgter Vermittlung<br />
Legen Sie die zu erwartenden Zuwendungen von Dritten, die Ihrem Institut beim Vertrieb<br />
von Finanzinstrumenten zufließen, offen?<br />
o ja<br />
o nein<br />
Legen Sie die zu erwartenden Zuwendungen aus dem Konzernverbund (Nicht: Dritte),<br />
die Ihrem Institut beim Vertrieb von Finanzinstrumenten zufließen, offen?<br />
o ja<br />
o nein<br />
Legen Sie auch in den <strong>Verkauf</strong>spreis einkalkulierte Margen beim Vertrieb von Finanzinstrumenten<br />
offen?<br />
o ja<br />
o nein<br />
Offenlegung nach erfolgter Vermittlung<br />
Legen Sie erhaltene Zuwendungen beim Vertrieb von Finanzinstrumenten auf Anfrage<br />
offen?<br />
o ja<br />
o nein<br />
Erteilen Sie diese Information<br />
grundsätzlich o<strong>der</strong><br />
nur auf aktive Nachfrage?<br />
Legen Sie erhaltene Zuwendungen aus dem Konzernverbund (Nicht: Dritte) beim Vertrieb<br />
von Finanzinstrumenten offen?<br />
o ja<br />
o nein<br />
Erteilen Sie diese Information<br />
grundsätzlich o<strong>der</strong><br />
nur auf aktive Nachfrage?<br />
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