Checkliste QEP-Selbstbewertung (SB) Checkliste Vorbereitung der ...

Checkliste QEP-Selbstbewertung (SB) 

Checkliste Vorbereitung der QEP- 

Zertifizierung (FB) 

QEP-Selbstbewertung 

Führen Sie an Hand dieser Liste eine interne 

Standortbestimmung beim Aufbau Ihres QM- 

Systems durch. 

QEP-Fremdbewertung 

Bereiten Sie sich einfach und 

checklistengesteuert auf die QEP-Zertifizierung 

vor. 

QEP-Visitation 

Nutzen Sie die Liste zur Vervollständigung Ihrer 

Unterlagen für den externen Visitor. 

Version 

01.0 

4/2007

Checkliste QEP-Selbstbewertung (SB) bzw. Vorbereitung der QEP-Zertifizierung (FB) 

Die nachfolgende Checkliste dient 

1. der Selbstbewertung (SB) für eine Standortbestimmung einer Praxis beim Aufbau Ihres QM-Systems nach QEP 

und /oder 

2. der Vorbereitung auf eine Fremdbewertung (FB), also einer QEP-Zertifizierung (siehe auch Leitfaden für Praxen unter 

www.kbv.de/qm). 

In den Spalten A, B, C und D finden Sie die Nummerierung von Zielen und Nachweisen/ Indikatoren sowie den vollständigen Nachweistext. 

In der Spalte E ist dokumentiert, welche Unterlagen und Dokumente eine Praxis zur Zertifizierung mindestens einreichen muss. 

Es gibt verschiedene Arten von Unterlagen und Dokumenten: 

IR steht für Interne Regelung: Hier findet man die Dokumente mit den Regelungen, die eine Praxis zu einem Thema getroffen hat. Diese Regelungen 

können auch als Verfahrensanweisung-Dienstanweisung-Arbeitsanweisung-Standard Operation Procedure etc. bezeichnet werden. 

Dok steht für Dokument: Hiermit sind z.B. Prüflisten, eine Praxisbroschüre, Verantwortlichkeitspläne, Einarbeitungspläne etc. gemeint. 

K steht für Kurzbeschreibung: Unter Kurzbeschreibung wird eine nicht-formalisierte, kurze schriftliche Darstellung des praxisinternen Vorgehens 

verstanden. Sie wird an Stellen gefordert, an denen der Visitor eine Vorinformation zur Abkürzung des Visitationsaufwandes benötigt, QEP aber 

eigentlich keinen schriftlichen Nachweis verlangt. Kurzbeschreibungen erübrigen sich, wenn eine Praxis, obwohl in QEP nicht ausdrücklich gefordert, 

eine Interne Regelung schriftlich erstellt und eingereicht hat. 

In der Spalte F finden sich Hinweise und Vorschläge für die Praxen für eine Zertifizierung. 

In die Spalte G trägt die Praxis ihren Stand der Dinge ein: 

1. in der Funktion der Checkliste zur Selbstbewertung kann hier eingetragen werden „erledigt“, „liegt vor“ oder Ähnliches 

2. in der Funktion der Checkliste zur Selbstbewertung können hier Aufgabenzuweisungen an Teammitglieder notiert werden (z.B. „fehlt 

noch, Aufgabe von Frau Meyer“) 

3. in der Funktion der Checkliste zur Fremdbewertung müssen hier die Querverweise für den Visitor eingetragen werden, wenn sich dieses 

Thema an anderer Stelle findet 

4. in der Funktion der Checkliste zur Fremdbewertung wird hier für den Visitor mit einer kurzen, aussagekräftigen Begründung eingetragen, 

wenn ein Nachweis nicht anwendbar ist. 

Klein – Version 01.0 © KBV 1 von 51


A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 

Nachweis / Indikator 

Hinweise und Vorschläge 

für Praxen 

Stand des Verfahrens, Kommentare, Verweise, 

ggf. Ergebnis der Selbstbewertung 

1.1.1 

Leistungsspe 

ktrum 

1.1.1 

Leistungsspe 

ktrum 

1.1.1 

Leistungsspe 

ktrum 

1.1.1 

Leistungsspe 

ktrum 

1.1.3 

Terminvergabe 

1.1.3 

Terminvergabe 

Ziel 1 1 Das Leistungsspektrum und 

besondere Serviceangebote der 

Praxis sind schriftlich dargelegt. K/IR/Dok 

Ziel 1 2 Die Mitarbeiter kennen das Leistungsspektrum 

und besondere 

Serviceangebote der Praxis. 

Ziel 1 3 Die Patienten werden auf das 

Leistungsspektrum und besondere 

Serviceangebote hingewiesen. 

Ziel 1 4 Aktuelle schriftliche Informationen 

zum Leistungsspektrum, 

besonderen Serviceangeboten 

und weiteren Merkmalen der 

Praxis sind den Patienten zugänglich. 

Ziel 1 1 Es gibt eine schriftliche Interne 

Regelung, die sicherstellt, dass 

Patienten entsprechend der 

Dringlichkeit Ihres Versorgungsbedarfs 

einen Termin erhalten 

bzw. qualifiziert weiter verwiesen 

werden. 

IR 

ggf. Leistungsspektrum oder 

Praxisbroschüre oder Flyer 

im Praxis-HB ablegen, dann 

IR nicht zwingend erforderlich 

wird ggf. vor Ort erfragt 



Ziel 1 2 Sie Praxis setzt ein flexibles 

Terminvergabesystem ein. IR in der IR zu N1 beschreiben 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



1.1.3 

Terminvergabe 

1.1.4 

Telefonische 


Regelung zum Umgang mit telefonischen 

Anfragen von Patienten. 

Anfrage 

1.1.4 

Telefonische 

Anfrage 

1.2.1 

Anamnese 

1.2.1 

Anamnese 

1.2.1 

Anamnese 

Ziel 1 3 Längere Konsultationen und 

dringende Fälle/ Notfälle werden 

bei der Terminvergabe berücksichtigt. 

Ziel 1 2 Es ist festgelegt, welche Mitarbeiter 

entsprechend den Vorgaben 

telefonische Anfragen entgegennehmen 

und beantworten. 

Ziel 1 1 Bei neuen Patienten erfolgt eine 

strukturierte Anamneseerhebung. 

Ziel 1 2 Erhobene Anamnesen werden in 

der Patientenakte dokumentiert. 

Ziel 1 3 Anamnesedaten werden bei 

Bedarf aktualisiert. 

IR in der IR zu N1 beschreiben 

IR 


wird ggf. vor Ort erfragt; 

ggf. Blanko- Anamnesebogen 

im Praxis-HB ablegen 

ggf. Einsichtnahme in Patientenakte 

(anonymisiert oder mit 

schriftl. Einverständnis des Patienten) 


(anonymisiert oder mit schriftl. Einverständnis 

des Patienten) 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



1.2.2 

Körperliche 

Untersuchung 

und psychosoziale 

Erhebung 

1.2.2 

Körperliche 

Untersuchung 


Erhebung 

1.2.2 

Körperliche 

Untersuchung 


Erhebung 

1.2.3 

Diagnostik 

Ziel 1 1 Bei jedem Patienten wird eine 

strukturierte Erhebung des körperlichen 

und/oder des psychischen 

und/ oder des psychosozialen 

Status vorgenommen. 

Ziel 1 2 Der körperliche und/ oder des 

psychische und/ oder des psychosoziale 

Status jedes Patienten 

ist in der Patientenakte dokumentiert. 

ggf. Erhebungsbögen im 

Praxis-HB beilegen; 


(anonymisiert oder mit 

schriftl. Einverständnis des Patienten) 




Ziel 1 3 Die Erhebung des körperlichen 

und/ oder psychischen und/ oder 

psychosozialen Status wird bei 

Bedarf wiederholt. ggf. Einsichtnahme in Patientenakte 



Ziel 1 1 Die Indikation für diagnostische 

Maßnahmen wird von Ärzten/ 

Psychotherapeuten gestellt. 




A B C D E F G 

Kriterium 



für Praxen 



Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

1.2.3 

Diagnostik 

1.2.3 

Diagnostik 

1.2.3 

Diagnostik 

1.2.3 

Diagnostik 

Ziel 1 2 Verdachtsdiagnosen/ Differentialdiagnosen/ 

endgültige Diagnosen 

werden vor Veranlassung 

weiterführender diagnostischer 

Maßnahmen Leistungen gestellt 

und in den Patientenakten dokumentiert. 

Ziel 1 3 Bei Veranlassung von weiterführenden 

diagnostischen Maßnahmen 

ist die Fragestellung 

formuliert und dokumentiert. 

Ziel 1 4 Die Veranlassung diagnostischer 

Maßnahmen erfolgt unter der 

Beachtung der Notwendigkeit, 

der Zweckmäßigkeit, des Wirtschaftlichkeitsgebotes 

sowie der 

Qualität der erbrachten Leistung. 

Ziel 2 1 Für wichtige praxisinterne diagnostische 

Maßnahmen liegen 

schriftliche Interne Regelungen 

mit Ablaufbeschreibungen vor 

und werden angewendet. 

IR 








Da je nach Leistungsspektrum 

die Anzahl der "wichtigen" 

praxisinternen diagnostischen 

Maßnahmen 

schwankt, sollten hier mindestens 

drei bis fünf Maßnahmen 

beschrieben werden 

(richtet sich nach der Anzahl 

der tatsächlich durchgeführten 

praxisinternen Maßnahmen). 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



1.2.3 

Diagnostik 

1.2.3 

Diagnostik 

1.2.3 

Diagnostik 

1.3.1 

Therapieentscheidun 

g und - 

planung 

1.3.1 

Therapieentscheidun 

g 

und - 

planung 

Ziel 2 2 Die Verantwortlichkeiten für die 

Durchführung und Auswertung 

von praxisinternen diagnostischen 

Leistungen sind festgelegt. 

Ziel 2 3 Die Qualifikation der ausführenden 

oder mitwirkenden Mitglieder 

des Praxisteams kann nachgewiesen 

werden. 

Ziel 2 4 Eine angemessene Ausstattung 

für die Durchführung der praxisinternen 

diagnostischen Maßnahmen 

und Leistungen ist vorhanden. 

Ziel 1 1 Individuelle medizinische/ psychotherapeutische 

und wirtschaftliche 

Aspekte werden bei 

der Therapieentscheidung/ Therapieplanung 

berücksichtigt. 

kationsstellung und die Therapieplanung 

sind dokumentiert. 


IR 

wenn nicht in IR zu N1 festgelegt, 

muss es unter 4.2.2 

(1) geregelt sein (dann Verweis 

in Spalte F) 

wird ggf. vor Ort besichtigt; 

(vgl. K/IR zu 4.2.1. (2)) 


Ziel 1 2 Die Therapieentscheidung / Indiggf. 

Einsichtnahme in Patientenakte 

(anonymisiert oder mit schriftl. Ein 

verständnis d es Patienten) 

- 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



1.3.2 

Verordnungen 

1.3.2 

Verordnungen 

1.3.2 

Verordnungen 

1.3.2 

Verordnungen 

1.3.2 

Verordnungen 

1.3.3 

Eigenständige 

Leistungen 

und 

Eingriffe 

Ziel 1 1 Individuelle Besonderheiten der 

Patienten werden bei der Verordnung 

berücksichtigt und dokumentiert. 

Ziel 1 2 Rezepte werden vor der Unterschrift 

von den Ärzten/ Psychotherapeuten 

kontrolliert. 

Ziel 1 3 Rezeptierungsfehler werden 

erfasst, analysiert und ggf. werden 

Verbesserungsmaßnahmen 

eingeleitet. 

Ziel 2 1 Es gibt eine Interne Regelung, 

wie Patienten eindeutige Informationen 

über die Einnahme 

bzw. Anwendung und Einschränkungen 

bei Verordnung 

von Arzneimitteln, Verbandstoffen, 

Heil- und Hilfsmitteln erhalten. 

Ziel 2 2 Die Vorgaben zur Einnahme, 

Anwendung bzw. Einschränkungen 

sind dokumentiert. 

Ziel 1 1 Die Verantwortlichkeiten für die 

Durchführung von therapeutischen 

Leistungen sind schriftlich 

festgelegt. 

K/IR 

K/IR 

K/IR/ 

Dok 





kann alternativ in IR zu 2.1.4 

(2) beschrieben werden 

(dann Verweis in Spalte F) 

kann alternativ in IR zu 2.1.4 

(1) beschrieben werden 





kann alternativ in Verantwortlichkeitsplan 

zu 3.1.2 (1) 

oder in IR zu 1.3.3 (2) beschrieben 

werden (dann 

Verweis in Spalte F) 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



1.3.3 


Leistungen 

und 

Eingriffe 

1.3.3 


Leistungen 

und 

Eingriffe 

1.3.3 


Leistungen 

und 

Eingriffe 

1.3.3 


Leistungen 

und 

Eingriffe 

1.3.3 


Leistungen 

und 

Eingriffe 

Ziel 1 2 Die Qualifikation der ausführenden 

oder mitwirkenden Mitglieder 

des Praxisteams kann nachgewiesen 

werden. 

Ziel 1 3 Eine angemessene Ausstattung 

ist vorhanden. 

Ziel 2 1 Für wichtige praxisinterne therapeutische 

Maßnahmen liegen 

schriftliche Interne Regelungen 

mit Ablaufbeschreibungen vor 

und werden angewendet. 

Ziel 2 2 Vor der Durchführung der Maßnahme 

werden die Patienten 

angemessen vorbereitet. 

Ziel 2 3 Vor der Durchführung der Maßnahme 

werden die erforderlichen 

Patientenunterlagen und Materialien 

auf Vollständigkeit und 

Richtigkeit überprüft. 

IR 

ggf. Einsichtnahme in Personalakte; 

kann in der K/IR zu 3.1.1 (1) 

bzw. IR 4.2.2 (1) beschrieben 

werden (dann Verweis 

in Spalte F) 

wird ggf. vor Ort besichtigt 





A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



1.3.3 


Leistungen 

und 

Eingriffe 

1.3.3 


Leistungen 

und 

Eingriffe 

1.3.3 


Leistungen 

und 

Eingriffe 

1.3.3. 


Leistungen 

und 

Eingriffe 

1.3.3 


Leistungen 

und 

Eingriffe 

Ziel 2 4 Während der Durchführung der 

Maßnahme werden die Patienten 

betreut und überwacht. 


Regelung zur sicheren Zubereitung 

und Verabreichung von 

Medikamenten. 

Ziel 3 2 Medikamente werden vor der 

Zubereitung und Verabreichung 

mit der dazugehörigen Verordnung 

abgeglichen. 

Ziel 3 3 Die Mitarbeiter kennen die Vorgehensweise 

bei der Zubereitung 

und Verabreichung von 

Medikamenten. 

Ziel 3 4 Die Zubereitung und Verabreichung 

von Medikamenten erfolgt 

durch geschulte und autorisierte 

Personen. 


IR 






A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



1.3.3. 


Leistungen 

und 

Ziel 3 5 Vor der Verabreichung von Medikamenten 

(z. B. BTM) und 

Blutprodukten werden die Verordnungen 

oder Bestellungen 

und die Patientenidentität überprüft. 

Eingriffe 

1.3.3 


Leistungen 

und 

Eingriffe 

1.3.4 

Behandlungspfade, 

Leitlinien 

und evidenzbasierte 

Medizin 

1.3.4 


Leitlinien 


Medizin 

Ziel 3 6 Zubereitete Medikamente werden 

eindeutig beschriftet. 

Ziel 1 1 Für mind. 5 in der Praxis häufig 

auftretende oder schwere Erkrankungen/ 

Beschwerdebilder/ 

Leistungen sind Behandlungspfade 

mit Ablaufbeschreibungen 

dokumentiert. 

Ziel 1 2 Behandlungspfade werden in der 

Patientenversorgung angewandt. 



IR/Dok 

Alternativ zu Internen Regelungen 

(IR) können 5 Ablaufdiagramme/Flow-Charts 

zu Behandlungspfaden im 

Praxis-HB abgelegt werden 

(Dok) 




A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



1.3.4 


Leitlinien 


Ziel 1 3 Das Praxisteam kennt die jeweils 

relevanten Anteile der Behandlungspfade. 

Medizin 

1.3.4 


Leitlinien 


Medizin 

1.3.4 


Leitlinien 


Medizin 

Ziel 2 1 Die Ärzte/ Psychotherapeuten 

kennen Informationsquellen für 

evidenzbasierte Leitlinien aus 

ihrem Fachgebiet. 


berücksichtigen bei der Patientenversorgung 

den aktuellen 

Stand der Wissenschaft. 






A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



1.3.4 


Leitlinien 


Medizin 

1.3.5 

Erkrankungssp 

ezifische 

Information, 

Beratung 

und 

Schulung 

1.3.5 

Erkrankungssp 

ezifische 

Information, 

Beratung 

und 

Schulung 


nutzen die Prinzipien der evidenzbasierten 

Medizin, evidenzbasierten 

Leitlinien oder Empfehlungen 

der Fachgesellschaften. wird ggf. vor Ort erfragt 

Ziel 1 1 In der Praxis gibt es aktuelle 

schriftliche Informationsmaterialien 

über häufige und schwere 

Erkrankungen, Untersuchungen, 

Behandlungsverfahren des 

Fachgebietes und Hinweise zu 

Informationsquellen. 

Ziel 1 2 Informationsmaterialien werden 

bei Bedarf zur gezielten Information 

der Patienten über Diagnose 

und Behandlung eingesetzt. 


ggf. eine Liste der vorhandenen 

Informationsmaterialien 

im Praxis-HB ablegen 

(bitte keine Broschüren abheften) 




A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



1.4.1 

Führen 

der Patientenak- 

te 

1.4.1 

Führen 

der Patientenakte 

1.4.1 

Führen 

der Patientenakte 

1.5.1 

Sicherung 

des 

Therapieerfolges 

1.5.1 

Sicherung 

des 

Therapieerfolges 

Ziel 1 1 Für jeden Patienten gibt es eine 

eindeutige zugeordnete Patientenakte, 

die die patientenbezogenen 

Informationen und Unterlagen 

enthält. 

Ziel 1 2 Die Dokumentation umfasst Anlass, 

diagnostische und therapeutische 

Maßnahmen, den 

Verlauf sowie Anordnungen. 

Ziel 1 3 Jede Konsultation, alle Befunde, 

Verordnungen, Über- und Einweisungen 

etc. werden in den 

Akten vermerkt. 

Ziel 1 1 Die Patienten erhalten Informationen 

über den Ablauf und die 

Dauer der Behandlungen. 

Ziel 1 2 Die Patienten werden auf die 

Bedeutung ihrer Mitwirkung im 

Behandlungsprozess hingewiesen. 












ggf. mit anderem Ziel beschreiben 

(2.1.1 (1) Beratung/Information), 

dann Verweis 

in Spalte F 



(2.1.1 (1) Beratung/Information), 

dann Verweis 

in Spalte F 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



1.5.1 

Sicherung 

des 

Therapieerfol- 

ges 

1.5.2 

praxisinterne 

Kooperation 

und 

Kommunikation 

1.5.2 

praxisinterne 

Kooperation 

und 

Kommunikation 

1.5.2 

praxisinterne 

Kooperation 

und 

Kommunikation 


verfolgen Strategien und Vorgehensweisen, 

um die Patientenbeziehung 

langfristig zu erhalten. 

Ziel 1 1 Es gibt eine Interne Regelung 

zur Weitergabe von Informationen 

zu Patienten innerhalb der 

Praxis. K/IR 

Ziel 1 2 Der Zugang zu relevanten Informationen 

über Patienten ist den 

zuständigen Mitgliedern des 

Praxisteams jederzeit möglich. 

Ziel 1 3 „Lese“- und „Schreibrechte“ sind 

für sämtliche Patientenunterlagen 

geregelt. 

K/IR/ 

Dok 



(z.B. Prävention/ 

Information/ Schulung/ Leitbild), 

dann Verweis in Spalte 

F 


(EDV oder Aktenablage) 

in der K/IR zu N1 beschreiben 

oder Dok (Liste der Lese- 

und Schreibrechte) beifügen 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



1.5.2 

praxisinterne 

Kooperation 

und 

Kommunikation 

1.5.3 

externe 

Kooperation 

und 

Kommunikation 

1.5.3 

externe 

Kooperation 

und 

Kommunikation 

1.5.3 

externe 

Kooperation 

und 

Kommunikation 

Ziel 1 4 Die zeitnahe und vollständige 

Erledigung von Anordnungen der 

Ärzte/ Psychotherapeuten ist 

geregelt. K/IR 


wie sichergestellt wird, dass 

Überweisungen und Einweisungsformulare 

gut lesbar sind 

und die erforderlichen medizinischen 

Informationen bzw. Fragestellungen 

enthalten. 

Ziel 1 2 Relevante (Vor-) Befunde werden 

mitgegeben oder zeitnah 

übermittelt. 

Ziel 1 3 Befunde oder Informationen zu 

angeforderten Leistungen werden 

zeitnah übermittelt. 

K/IR 

K/IR 

K/IR 






A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



1.5.3 

externe 

Kooperation 

und 

Kommunikation 

1.6.1 

Prävention 

1.6.1 

Prävention 

1.6.1 

Prävention 

1.6.1 

Prävention 

1.7.1 

Identifikation 

und Versorgung 

von Notfällen 

Ziel 1 4 Bei komplexen und/ oder 

schwierigen Fällen erfolgt eine 

Kontaktaufnahme bzw. Fallbesprechung. 


wie Patienten gezielt angesprochen, 

über Präventionsleistungen 

informiert und zur Teilnahme 

motiviert werden. 

Ziel 1 2 Beratungsgespräche über präventives 

Verhalten werden mit 

Patienten, insbesondere aus 

Risikogruppen, geführt und dokumentiert. 

Ziel 1 3 Es gibt ein Erinnerungssystem 

für präventive Leistungen. 

Ziel 1 4 Patienten werden über die Möglichkeit 

informiert, an Vorsorgeund 

Früherkennungsuntersuchungen 

erinnert zu werden. 

Ziel 1 1 Es gibt eine Checkliste mit Kriterien 

zur Identifikation von Notfallpatienten. 

K/IR 

K/IR 

Dok. 







ggf. in K/IR zu N1 beschreiben 


Checkliste im Praxis-HB beilegen 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



1.7.1 




1.7.1 




1.7.1 




1.7.2 

Notfallausstattung 


Regelung zur unverzüglichen 

Versorgung dieser Patienten 

(Notfallplan). IR/Dok 

Ziel 1 3 Das Praxisteam ist darin fortgebildet, 

Notfallpatienten zu erkennen 

und unverzüglich zu versorgen. 

Ziel 1 4 Alle relevanten Personen und 

Einrichtungen können im Notfall 

unverzüglich alarmiert werden. 


Regelung wie sichergestellt wird, 

dass die Notfallausstattung für 

die in der Praxis durchgeführten 

Leistungen angemessen, vollständig 

und funktionsfähig vorhanden 

ist. 

IR 

IR 

Entweder eine IR oder alternativ 

einen Notfallplan im 

Praxis-HB ablegen 


ggf. Fortbildungsplan (Dok 

zu 3.2.2 (1)) im Praxis-HB 

ablegen (dann Verweis in 

Spalte F) 

ggf. in der IR zu N2 beschreiben; 

alternativ Telefonliste im 

Praxis-HB beilegen 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



1.7.2 

Notfallausstat- 

tung 

1.7.2 


1.7.2 


1.7.2 

Notfall- 

ausstat- 

tung 

1.7.2 

Notfallausstat- 

tung 

2.1.1 

Aufklärung 

und 

Einwilligung 

der 

Patienten 

Ziel 1 2 Es gibt eine Liste aller erforderlicher 

Notfallinstrumente und Medikamente. 

Ziel 1 3 Die Notfallausstattung ist jederzeit 

schnell zugänglich und ü- 

bersichtlich angeordnet. 

Ziel 1 4 Das Praxisteam beherrscht den 

Einsatz der Notfallausstattung. 

Ziel 1 5 Intervalle für Funktions- und 

Vollständigkeitsprüfungen bzw. 

Wartungen sind festgelegt und 

die Prüfungen werden dokumentiert. 

Ziel 1 6 Die für die Überprüfung der Notfallausstattung 

verantwortlichen 

Mitarbeiter sind benannt. 


wie Patienten über Ziele, Notwendigkeit, 

Nutzen und Risiken 

sowie ggf. über Alternativen von 

diagnostischen oder therapeutischen 

Maßnahmen aufgeklärt 

werden. 

Dok. 

in der IR zu N1 beschreiben 

und Medikamentenliste im 

Praxis-HB beilegen 





K/IR 

Alternativ in der IR zu 1.2.3 

(2) und 1.3.3 (1) beschreiben 




A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



2.1.1 

Aufklärung 

und 

Einwilligung 


Patienten 

2.1.1 

Aufklärung 

und 

Einwilligung 


Patienten 

2.1.1 

Aufklärung 

und 

Einwilligung 


Patienten 

2.1.2 

Patientenorientierung 

Ziel 1 2 Angemessene schriftliche Informationsmaterialien 

werden bei 

der Aufklärung der Patienten 

eingesetzt. 

K/IR 

in der K/IR zu N1 beschreiben; 

ggf. in Patientenakte dokumentieren 

(Einsichtnahme in 

Patientenakte 


des Patienten)); 

zu Materialien s. auch 1.3.5 

(1) 

Ziel 1 3 Die Aufklärung und die Einwilligung 

oder Ablehnung werden in 

der Patientenakte dokumentiert. ggf. Einsichtnahme in Patientenakte 




respektieren die Entscheidung 

der Patienten im Fall der Ablehnung 

einer Behandlung, Empfehlung 

oder Maßnahme und dokumentieren 

dies. 

Ziel 1 1 Die persönlichen Wertvorstellungen, 

die religiösen Einstellungen 

und individuellen Besonderheiten 

der Patienten werden berücksichtigt. 





A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



2.1.2 

Patientenorientierung 

2.1.2 

Patientenorien- 

tierung 

2.1.4 

Patientensicherheit, 

Risikound 

Fehlermanagement 

2.1.4 


Risikound 


Ziel 1 2 Die Bedürfnisse von Kindern, 

körper- und geistig behinderten 

Personen und alten Menschen 

werden besonders berücksichtigt. 

Ziel 1 3 Patientenakten enthalten keine 

abfälligen, voreingenommenen 

oder irrelevanten Bemerkungen 

über Patienten. 


mit für die Praxen relevanten 

Maßnahmen, die der Patientensicherheit 

dienen. 

K/IR 

Ziel 1 2 Die Patienten werden in den 

sicheren und effektiven Umgang 

mit medizinischer Ausrüstung, 

Heil- und Hilfsmitteln und Material 

eingewiesen. K/IR 





ggf. Verweis auf andere Ziele 

(z. B. 1.2.3 (2), 1.3.2 

(2),1.3.3 (1), 2.1.4 (2), 5.1.4 

(1)), die Sicherheit thematisieren 

(dann Verweis in 

Spalte F) 

ggf. Verweis auf 1.3.2 (2) 




A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



2.1.4 


Risikound 

Fehlermanage- 

ment 

2.1.4 


Risikound 


2.1.4 


Risikound 


Ziel 1 3 Die Patienten werden in die sichere 

und effektive Medikamenteneinnahme 

eingewiesen. 

Ziel 1 4 Patienten in reduziertem Allgemeinzustand, 

mit Behinderung 

sowie Kinder werden während 

diagnostischer und therapeutischer 

Maßnahmen besonders 

beaufsichtigt. 


Regelung zum Risiko- 

Management, um unerwünschte, 

vermeidbare Ereignisse zu verhindern 

bzw. Fehler zu reduzieren. 

K/IR 

K/IR 

IR 

ggf. Verweis auf 1.3.2 (2) 


ggf. Verweis auf IR 1.3.3 (2) 

und dort in Nachweis 4 mitbeschreiben 

(dann Verweis 

in Spalte F) 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



2.1.4 


Risikound 

Fehlermanage- 

ment 

2.1.4 


Risikound 


2.2.1 

Wahrung 

der Intimsphäre 

in der 

Praxis 

2.2.1 

Wahrung 



Praxis 

Ziel 2 2 Unerwünschte Ereignisse, Fehler 

oder Beinahe- Fehler werden 

angesprochen, erfasst und analysiert. 

Ziel 2 3 Aus aufgetretenen unerwünschten 

Ereignissen, Beinahe- 

Fehlern oder Fehlern werden 

Konsequenzen gezogen. 


wie die Vertraulichkeit von Patientenangelegenheiten 

und die 

Wahrung der Intimsphäre in der 

Praxis gewährleistet werden. 

Ziel 1 2 In den Untersuchungs- und Behandlungsräumen 

ist eine angemessene 

optische und akustische 

Abschirmung sichergstellt. 

IR 

K/IR 

in der IR zu N1 beschreiben; 

alternativ in IR zu 5.1.4 (1) 

beschreiben (dann Verweis 

in Spalte F) 


ggf. in der IR 5.1.5 (1) beschreiben 

(dann Verweis in 

Spalte F) 




A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



2.2.1 

Wahrung 



Praxis 

2.2.2 

Schweigepflicht 

und Datenschutz 

2.2.2 



2.2.2 



2.2.2 



Ziel 1 3 Die Patienten können sich in 

einem abgeteilten, geschützten 

Bereich entkleiden. 


Regelung zum sicheren und 

vertraulichen Umgang mit Patientendaten 

und –unterlagen und 

zu deren Schutz vor Verlust und 

Zerstörung. 

Ziel 1 2 Patientenakten oder andere 

patientenbezogene Dokumente 

werden nicht an für Unbefugte 

zugänglichen Orten aufbewahrt 

oder zwischengelagert. 

Ziel 1 3 Die Mitarbeiter sind über die 

Bedeutung des vertraulichen 

Umgangs in Patientenangelegenheiten 

informiert und kennen 

ihre Befugnisse und gesetzlichen 

Pflichten. 


wie vertrauliche Informationen, 

Unterlagen und Daten für die 

Entsorgung bereitgestellt bzw. 

vorbereitet werden. 

IR 

K/IR 





alternativ kann eine eigene K 

eingereicht werden 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



2.2.2 


und Daten- 

schutz 

2.2.2 



2.2.2 



3.1.1 

Personalplanung 

und – 

entwicklung 


Regelung zur Weiterleitung und 

Übermittlung von Patientenunterlagen 

und –befunden. 

Ziel 2 2 Bei der Übermittlung von Patientendaten 

werden diese vor 

Zugriffen Unbefugter geschützt. 

Ziel 2 3 Es werden nur diejenigen Patientendaten 

übermittelt, die der 

Empfänger zur Erfüllung seiner 

Aufgabe benötigt. 

Ziel 1 1 Eine Personalplanung, Einsatz-, 

Dienst- und Urlaubspläne werden 

erstellt. 

IR 

IR 

IR 

K/IR/ 

Dok 



Musterpläne im Praxis-HB 

ablegen; alternativ K (und 

auf Aushänge oder PC- 

Pläne verweisen) 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



3.1.1 


und – 

entwicklung 

3.1.1 


und – 

entwicklung 

3.1.2 

Stellenbeschreibu 

ngen 

und Verantwortlichkeiten 

3.1.2 

Stellenbeschreibu 

ngen 

und Verantwortlichkeiten 

Ziel 1 2 Die Personalplanung stellt sicher, 

dass eine für das Leistungsspektrum 

ausreichende 

Zahl qualifizierter Mitarbeiter 

vorhanden ist. 

Ziel 1 3 Vertretungsregelungen liegen 

vor und Ersatzkräfte werden im 

Bedarfsfall bereitgestellt. 

Ziel 1 1 Verantwortlichkeiten und Befugnisse 

aller in der Praxis Tätigen 

sind schriftlich geregelt. 

Ziel 1 2 Die Mitarbeiter kennen ihre Verantwortlichkeiten 

und Befugnisse. 

K/IR/Dok 

IR/Dok 


alternativ Vertreter direkt im 

Verantwortlichkeitsplan 

(3.1.2 (1) berücksichtigen 


ggf. Verantwortlichkeitsplan 

im 





A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



3.1.3 

Einstellung 

und 

Einarbeitung 

neuer 

Mitarbeiter 

3.1.3 

Einstel- 

lung un d 

Einarbeitung 

neuer 

Mitarb eiter 

lung un 

Einarbeitung 

neuer 

Mitarbe 

ter 

3.1.3 

Einsteld 

i- 

Ziel 1 1 Die Praxisleitung hat Kriterien 

zur Mitarbeiterauswahl zusammengestellt 

und wendet diese im 

Rahmen des Personalauswahlverfahrens 

an. 

Ziel 1 2 Alle bei der Einstellung neuer 

Mitarbeiter erforderlichen Form 

litäten werden erledigt. 


zur Einarbeitung neuer Mitarbe 

ter. 

a- 

i- 

Dok 

K/IR/ 

Dok 

K/IR/ 

Dok 

Liste mit Kriterien zur Mitarbeiterauswahl 

im Praxis- 

Handbuch ablegen; 

ggf. wird dies vor Ort erfragt 

Alternativ zu K/IR kann auch 

eine Checkliste für zu erledigende 

Formalitäten im Praxis-HB 

beiliegen 

Alternativ zu K/IR kann auch 

ein Einarbeitungsplan im 

Praxis-HB beiliegen 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



3.1.3 

Einstellung 

und 

Einarbeitung 

neuer 

Mitarbeiter 

3.1.4 

Mitarbei 

terinformation 

und - 

komm u- 

nikation 

3.1.4 

Mitarbei- 


terinformation 

und - 

kommunikation 

der des Praxisteams werden 

gesammelt und bekannt gemacht. 

3.1.4 

Mitarbeiterinformation 

und - 

kommunikation 

- 

Ziel 1 4 Die Interne Regelung zur Einar 

beitung neuer Mitarbeiter wird 

immer umgesetzt. 


zur Durchführung der Teambesprechungen. 

Ziel 1 2 Themenvorschläge aller Mitglie- 

Ziel 1 3 Ergebnisprotokolle oder schriftli- 

in der K/IR zu N1 beschrei- 

ben 

che Nachweise durchgeführter 

Teambesprechungen sind vorhanden 

und dem Praxisteam 

zugänglich. 

- 

K/IR 

K/IR 

K/IR 




A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



3.1.4 


und - 

kommunikation 

3.1.4 


und - 

kommunikation 

3.2.1 

Ausbildung 

von 

Arzthelferinnen 

3.2.1 

Ausbildung 

von 


3.2.1 

Ausbildung 

von 



wie Informationen an alle Mitarbeiter 

der Praxis weitergegeben 

werden. wird ggf. vor Ort erfragt 

Ziel 2 2 Die Kenntnisnahme von schriftli 

chen Informationen wird durch 

Unterschrift (Handzeichen) bestätigt. 

Ziel 1 1 Ein individueller, strukturierter 

praktischer Ausbildungsplan ist 

schriftlich erstellt und wird eingehalten. 

- 

Dok 


Ausbildungsplanvorlage im 


Ziel 1 2 Für jeden Auszubildenden ist ein 

verantwortlicher Ansprechpart- wird ggf. vor Ort erfragt bzw. 

Ziel 1 3 

ner zur qualifizierten Anleitung 

und Unterstützung benannt. 

wird dies im konkreten Ausbildungsplan 

eingesehen 

Anleitungs- und Feedbackgespräche 

werd en regelmäßig wird ggf. vor Ort erfragt bzw. 

durchgeführt und dokumentiert. 

werden die Protokolle vor 

Ort eingesehen 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



3.2.1 

Ausbildung 

von 


3.2.2 

Fortbildung 

und 

Qualifizierung 

3.2.2 

Fortbildung 

und 


3.2.2 

Fortbildung 

und 


4.1.1 

Praxisführun 

g 

und Pla 

nung 

- 

Ziel 1 4 Die Auszubildenden werden in 

Teambesprechungen und inte r- 

nen Fortbildungen einbezogen. 

Ziel 1 1 Der Fortbildungsbedarf wird 

regelmäßig und bei Bedarf ermit 

telt und ein schriftlicher Fortbildungsplan 

aufgestellt. 

Ziel 1 2 Es erfolgt ein Abgleich der Fortbildungsinhalte 

mit dem Leistungsspektrum 

und den Zielen 

der Praxis. 

Ziel 1 3 Es gibt Nachweise über die Teilnahme 

der Mitarbeiter an internen 

und/ oder externen Fortbildungen. 

Ziel 1 1 Die Praxis verfügt über ein 

schriftlich formuliertes Leitbild. 

- 

Do 

k 

Do 

k 

wird ggf. vor Ort erfragt bzw. 

werden die Protokolle vor 

Ort eingesehen (Anwesenheitsliste) 

Fortbildungsplan im Praxis- 

HB ablegen 

wird vom Visitor beurteilt 

oder ggf. vor Ort erfragt 

wird ggf. vor Ort besichtig 

(z.B. Personalakte oder 

Fortbildungsplan Vorjahr) 

Leitbild im Praxis-HB ablegen 

t 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



4.1.1 

Praxisführung 

und Planung 

4.1.1 


und Planung 

4.1.1 


und Planung 

4.1.2 

Organisationsstruktur 

4.1.2 


4.1.2 


Ziel 1 2 Das Leitbild wird regelmäßi 

seine Aktualität überprüft. 

g auf 

Ziel 1 3 Die Patienten können sich über 

das Leitbild informieren. 

Ziel 1 4 Die Mitarbeiter werden in die 

Entwicklung des Leitbildes einbezogen, 

kennen es und vertreten 

es nach außen. 

Ziel 1 1 Die Organisationsstruktur ist i 

einem aktuellen Organigramm 

schriftlich dargestellt. 

Ziel 1 2 Die Mitarbeiter kennen die Organisationsstruktur. 

mieren. 

n 

Ziel 1 3 Die Patienten können sich übe 

die Organisationsstruktur inforr 

Organigramm im Praxis- 

Handbuch ablegen 

Do 

k 




wird vor Ort erfragt 

wird ggf. vor Ort erfragt oder 

besichtigt 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



4.1.3 

Vertragliche 

Vorgaben, 

relevante 

Normen 

und Gesetze 

4.1.3 

Vertragliche 

Vorgaben, 

ret 

levan e 

Normen 

und Gesetze 

4.1.3 

Vertragliche 

Vorgaben, 

relevante 

Normen 

und Gesetze 


wie die Röntgenverordnung umgesetzt 

wird. 


wie die Strahlenschutzverordnung 

umgesetzt wird. 


wie das Infektionsschutzgesetz 


IR 

IR 

IR 

kann in der I R mit Strahlenschutz 

(N2) geregelt sein 

kann in der IR mit Röntgenverordnung 

(N1) geregelt 

sein 

wenn hier keine IR schriftlich 

vorliegt, müssen die Inhalte 

in der schriftlichen IR zu 

4.3.3 (1) abgearbeitet sein 




A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



4.1.3 

Vertragliche 

Vorgaben, 

relevante 

Normen 

und Gesetze 

4.1.3 

Vertragliche 

Vorgaben, 

relevante 

Normen 

und Gesetze 

4.1.3 

Vertragliche 

Vorgaben, 

relevante 

Normen 

und Gesetze 


wie die MPBetreibVerordnung in 

Verbindung mit dem Medizinproduktegesetz 



wie das Datenschutzgesetz umgesetzt 

wird. 


wie die Gefahrstoff-Verordnung 


IR 

IR 

IR 














4.3.1 (1) und 4.3.1 (2) ab ge- 

arbeitet sein (dann Verweis 

in Spalte F) 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



4.1.3 

Vertragliche 

Vorgaben, 

relevante 

Normen 

und Gesetze 

4.2.1 

Infrastruktur 

und Pr a- 

xisausstat 

tung 

4.2.1 

Infrastruktur 

ra- 

und P 

xi- 

sausstat- 

tung 

4.2.2 

Geräteanwendung, 

Instandhaltung 

und Wartung 

- 


wie das Gesetz zum Umgang mi 

Blutprodukten umgesetzt wird. 


wie der sichere Umgang mit der 

Ausstattung und den Geräten 

der Praxis gewährleistet ist. 

Ziel 2 2 Zwischenfälle, Fehler und Probleme 

mit der Ausstattung und 

den Geräten sowie ergriffene 

Maßnahmen werden erfasst, 

ausgewertet, ggf. gemeldet und 

Konsequenzen daraus gezoge 


Regelung für die korrekte Einweisung 

und Benutzung der 

Geräte. 

n. 

t 

IR 

IR 

IR 

IR 




4. 2.2 (1) abgearbeitet sein 





A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



4.2.2 

Gerät 

anwendung, 


und War- 

tung 

4.2.2 



und Wartung 

4.2.2 



und Wartung 

Ziel 1 2 Alle Mitglieder des Praxisteams 

e- sind in die Benutzung der für da s 

jeweilige Aufgabengebiet relevanten 

Geräte eingewiesen. 

Ziel 1 3 Die Einarbeitung der Mitarbeiter 

erfolgt gemäß der gesetzlichen 

Bestimmungen und wird dokumentiert. 

Ziel 1 4 Es liegen Gerätepässe und an 

zentraler Stelle ein Medizinproduktebuch 

und ein Medizinproduktebestandsverzeichnis 

vor, 

die den Mitarbeitern bekannt und 

für Befugte jederzeit zugänglich 

sind. 


(Teilnehmerlisten Einweisungslisten, 

Gerätebücher) 


(T eilnehmerlisten Einweisungslisten, 

Gerätebücher) 

ggf. mit N2 zusammen 




A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



4.2.2 



und Wartung 

4.2.2. 



und Wartung 

4.2.2 



und Wartung 

Ziel 1 5 Kurzbedienungsanleitungen sin 

für alle Geräte vorhanden und 

jederzeit zugänglich. 


Regelung, wie die Geräte entsprechend 

der Vorgaben des 

Herstellers und den täglichen 

Erfordernissen gepflegt und gewartet 

werden. 

Ziel 2 2 Es existiert ein Wartungsplan fü 

alle zu wartenden Geräte. 

d 

r 

IR 

Dok 


Wartungsplan im Praxis-HB 

ab legen 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



4.2.2 



und Wartung 

4.2.2 



und Wartung 

4.2.2 



und Wartung 

4.2.3 

Beschaffung 

und 

Lagerung 

Ziel 2 3 Alle Geräte werden gemäß der 

gesetzlichen Bestimmungen 

intern oder extern überprüft. 

Ziel 2 4 Die Einhaltung der Wartungsund 

Überprüfungstermine wird 

durch eine verantwortliche Pe 

son überwacht. 

Ziel 2 5 Protokolle von Wartungen, Fun k- 

tionsprüfungen, sicherheits- und 

messtechnischen Kontrollen 

werden dokumentiert und aufbewahrt. 


zur Feststellung des Bedarfs an 

Verbrauchsmaterialien. 

r- 


ggf. in IR zu N1 oder im 

Wartung splan beschreiben 

in der IR zu N1 oder im Wartungsplan 

beschreiben; 

ggf. in anderem Ziel beschreiben 

(z. B. Verantwo 

lichkeitsplan 3.1.2 (1), dann 

Verweis in Spalte F 



(Bestelllisten, Ordner, etc.) 

rt- 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



4.2.3 

Beschaf 

fung un 

Lagerung 

4.2.3 

Beschaffung 

und 

Lagerung 

4.2.3 

Beschaffung 

und 

Lagerung 

- 

4.2.3 

Beschaffung 

und 

Lagerung 

4.2.3 

Beschaffung 

und 

Lagerung 

4.2.3 

Beschaffung 

u nd 

Lage- 

rung 

Ziel 1 2 Die Lieferantenauswahl ist geregelt. 

d wird ggf. vor Ort erfragt 

Ziel 1 3 Die Bestellmodalitäten sind geregelt. 

Ziel 1 4 


Eine Wareneingangskontrolle 

wird durchgeführt und do kumentiert. 



zur regelmäßigen und systematischen 

Kontrolle der Produkte K/IR 

mit begrenzter Haltbarkeit. 

Ziel 3 3 

Ziel 3 2 In der Praxis werden keine Produkte 

verwendet, deren Verfallsdatum 

abgelaufen ist. wird ggf. vor Ort besichtigt 

Produkte, deren Haltbarkeitsda- 

tum überschritten ist, werden 

eindeutig gekennzeichnet und 

ordnungsgemäß entsorgt. 


oder erfragt 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



4.2.3 

Beschaffung 

und 

Lagerung 

4.2.3 

Beschaffung 

und 

Lagerung 

beitssicherheit 

umge- 

bung 

und Arbeitssicherhe 

4.3.1 

Arbeitsit 

Ziel 3 4 Kühlpflichtige Medikamente, 

Impfstoffe und Materialien werden 

in einem eigenen Kühlschrank 

aufbewahrt. 

Ziel 3 5 Die Temperaturüberwachung 

von Kühlschränken mit kühlpflichtigen 

Produkten erfolgt 

werktäglich mit einem Minimum/ 

Maximum-Thermometer und 

wird dokumentiert. 

Ziel 1 1 Informationsmaterial für die Mitarbeiter 

zum Thema „Arbeitssicherheit“ 

ist vorhanden. 

Ziel 1 2 Die Vorschriften und Empf ehlunssenschaft 

gen der Berufsgeno 

liegen vor, sind bekannt und 

werden eingehalten bzw. berücksichtigt. 



4.3.1 

Arbeitsumgebung 

und Arwird 

ggf. vor Ort besichtigt 


(z.B. Schulungsnachweis 

oder Teamgesprächsproto- 

koll) und vor Ort erfragt 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



4.3.1. 


und Arbeitssicherheit 

4.3.1 


u nd 

Arbeitssicherheit 

4.3.1 


und Arbeitssi- 

cherheit 

4.3.1 



Ziel 1 3 Die Praxis verfolgt Aktivitäten zu 

Reduktion des Risikos von Berufskrankheiten 

und Arbeitsunfäl 

len. 

r 

- 


Ziel 1 4 Die Praxis- und Büroausstattung 

berücksichtigt arbeitsmedizinische 


Aspekte. (ist keine arbeitsmedizini- 

sche Überprüfung, aber or 

entiert sich an den BG- 

Richtlinien) 


Regelung, wie Unterweisungen 

zu Vorsichtsmaßnahmen zur 

Vermeidung von Risiken im Arbeitsalltag 

durchgeführt werden. 

Ziel 2 2 Die Unterweisungen werden 

dokumentiert und die Teilnahme 

wird durch Unterschrift der Mitarbeiter 

bestätigt. 

IR 



oder Teamgesprächsprotokoll) 

i- 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



4.3.1 



cherheit 

4.3.1 



4.3.1 



4.3.1 



Ziel 2 3 Das Verhalten der Mitarbeiter 

entspricht den Empfehlungen 

zum Gesundheitsschutz. 

Ziel 9 1 Die brandrechtlichen Vorschrif- 

ten sind allen Mitarbeitern bekannt 

und werden eingehalten. 

Ziel 9 2 Es existiert ein schriftlicher 

Brandschutz- und Evakuierungsplan. 

Ziel 9 3 Der Evakuierungsplan ist den 

Mitarbeitern bekannt. 

Do 

k 


und erfragt 


und erfragt 

Brandschutzplan im Praxis- 

HB ablegen 




A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



Ziel 9 4 Feuerlöscher sind in der vo 

schriebenen Anzahl vorhan 

und werden regelmäßig ge 

tet. 

Ziel 9 5 Die Mitarbeiter werden im Umgang 

mit den Feuerlöschern 

geschult. 

Ziel 9 6 Die Feuerlöscher, der Ausgang 

und die Fluchtwege der Praxis 

sind ausreichend beschildert. 

Ziel 1 1 Es gibt eine schriftliche Regelung 

zur Entsorgung von potentiell 

infektiösem oder kontaminiertem 

Abfalls. 

IR 

4.3.1 



cherheit 

4.3.1 



4.3.1 



4.3.2 

Entsorgung 

und 

Umweltschutz 

rgeden 

warwird 

ggf. vor Ort erfragt 



oder Teamgesprächspro tokoll) 




A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



4.3.2 

Entsorgung 

und 

Umweltschutz 

4.3.2 

Entsorgung 

und 

Umwe ltschutz 

4.3.3 

Hygie n e 

und Rei 

nigung 

4.3.3 

Hygie n e 

und Rei 

nigung 

4.3.3 

Hygiene 

und Reinigung 

- 

- 

Ziel 1 2 Die Interne Regelung zur Entsorgung 

von potentiell infektiösem 

oder kontaminiertem Abfall 

ist allen Mitarbeitern bekannt 

und wird befolgt. 

Ziel 1 3 Die Praxis verfügt über sicher 

angebrachte, dichte, mit einem 

Gefahrensymbol markierte Container 

für potentiell infektiösen 

oder kontaminierten Abfall. 

Ziel 1 1 Es gibt einen praxisintern ange- 

passten schriftlichen Hygieneplan, 

der die Richtlinien, Empfehlungen 

und Unfallverhütungsvorschriften 

zur Hygiene berücksichtigt. 

Ziel 1 2 Eine aktuelle Kurzve rsion des 

Ziel 1 3 

Hygieneplans hängt sichtbar a 

zweckmäßigen Orten aus. 

Es gibt angemessene Mittel und 

Geräte zur Reinigung, Desinfek - 

tion und Dekontaminatio n in der 

Praxis. 

n 

Dok 



Hygiene-Plan in Praxis-HB 

ablegen 





A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



4.3.3 

Hygiene 

und Reinigung 

4.3.3 

Hygiene 

und R ei- 

nigung 

Ziel 1 4 Die Ärzte und Mitarbeiter könn en 

die in der Praxis eingesetzten 

Verfahren zur Reinigung, Desinfektion 

und Dekontamination von 

Oberflächen beschreiben und 

wenden sie an. 

Ziel 1 5 

Es existieren Betriebsanweisungen 

zum Umgang mit Desinfektionsmitteln 

und die Mitarbeiter 

sind diesbezüglich unterwiesen. 

Dok 


stoffplan im Praxis-HB ablegen; 


(Protokolle, Handkürzel, 

etc.) 

4.3.3 

Hygiene 

und Reinigung 

4.3.3 

Hygie ne 

und Reinigung 

4.3.3 

Hygiene 

und Reinigung 

Betriebsanweisung/ Gefahr- 

Ziel 2 1 Die Praxis hat für die Mitarbeit er 

leicht erreichbare Handwaschpflegemittel. 

plätze mit fließend Kalt- und 

Warmwasser und handbedienungsfreie 

Spender für Hautreinigungs-, 

Hautschutz- und Haut- 

Ziel 2 2 Ein Hautschutzplan ist erstellt 

und hängt sichtbar aus. 

Ziel 2 3 Die Mitarbeiter können die Ma ß- 

nahmen der Händehygiene beschreiben 

und halten sie ein. 



(Plan selbst ist im Hygieneplan 

inkludiert) 




A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



4.3.3 

Hygiene 

und Reinigung 

4.4.2 

Finanzplanung 

und 

Controlling 

4.4.2 

Finanzplanung 

und 

Controlling 

4.4.2 

Finanzplanung 

und 

Controlling 

4.5.1 

Informati 

onstech- 

nologie 

Ziel 2 4 Schutzkleidung steht in ausreichender 

Menge zur Verfügung 

und wird von den Mitarbeitern 

gemäß des Hygieneplanes benutzt. 

Ziel 1 1 Die Praxisleitung verschafft sich 

einen Überblick über die wirtschaftliche 

Lage ihrer Praxis, 

insbesondere über Umsatz, Ko s- 

ten, Erträge, Aufwand und Liqui- 

dität. 

Der Praxisleitung steht eine zei 

nahe Auswertung der Buchführung 

zur Verfügung. 

Ziel 1 2 t- 

Ziel 1 3 

Wesentliche Leistungsdaten der 

Praxis werden im Rahmen des 

Controllings erfasst, ausgewertet 

und zur Steuerung der Praxis 

eingesetzt. 


wie alle Mitglieder des Praxis- 

teams in der sinnvollen und 

sachgemäßen Nutzung der EDV 

und diesbezüglicher Sicherheitsaspekte 

geschult werden. 

K/IR 



wird ggf. vor Ort erfragt (keine 

Einsichtnahme in BWA 

oder Ähnliches) 

wird ggf. vor Ort erfragt (keine 

Einsichtnahme in BWA 

oder Ähnliches) 

in der K/IR beschreiben; 

ggf. in Ziel 3.2.2 (1) beschreiben, 

dann hier Verweis 

in Spalte F 

Klein – Ve rsion 01.0 © KBV 44 von 51


A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



4.5.1 

Informati 

onstechnologie 

Ziel 1 2 Für Störfälle der IT sind Ansprechpartner 

schriftlich festgelegt. 

in K/IR zu N1 beschreiben; 

alternativ wird es ggf. vor Ort 

besichtigt (Dokumentenei 

sicht) 

n- 

4.5.2 

Daten 

schutz 

- 

und Datensicherung 

4.5.2 

Datenschutz 

und Datensiche- 

rung 

4.5.2 

Datenschutz 

und Datensicherung 

5.1.1 

Qualitätspolitik 

5.1.1 

Quali- 

tätspoli- 

tik 

Ziel 1 1 

Es gibt eine schriftliche Interne 

Regelung, wie in der Praxis die 

Vertraulichkeit, Sicherheit und 

Integrität der Daten sichergestellt 

sind. 

Ziel 1 2 Computerbildschirme und Patientenunterlagen 

sind nicht von 

Unbefugten einsehbar. 

Ziel 1 3 Datenschutz-/ Schweigepflichterklärungen 

sind von allen Mitarbeitern 

sowie ggf. von externen 

Dritten unterzeichnet. 

Ziel 1 1 Die Praxis verfügt über eine 

Qualitätspolitik. 

Ziel 1 2 Die Qualitätspolitik wird re gelmäßig 

auf ihre Aktualität überprüft. 

IR 

K/IR 

in der IR beschreiben; 

alternativ in anderem Ziel 

beschreiben (Datenschutz 

2.2.2 (1) und 2.2.2 (2)), dann 

hier Verweis in Spalte F 



in der K/IR beschreiben; 

ggf. mit Leitbild 4.1.1 (1) beschreiben, 

dann hier Verweis 

in Spalte F 




A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



5.1.1 

Qualitätspoli- 

tik 

5.1.1 

Qualitätspolitik 

5.1.2 

Qualitätsmanagement- 

System 

(QMS) 

5.1.2 

Qualitätsma 

- 

nage- 

ment- 

Syste m 

(QMS) 

5.1.2 

Qualitätsma 

- 

nage- 

ment- 

Syste m 

(QMS) 

Ziel 1 3 Die Patienten können sich üb er 

die Qualitätspolitik informie ren. wird ggf. vor Ort besichtigt 

und erfragt 

Ziel 1 4 Die Mitarbeiter werden in die 

Entwicklung der Qualitätspolitik 

einbezogen, kennen sie und 

vertreten sie nach außen. 

Ziel 1 2 


Ziel 1 1 Es gibt einen schriftlichen Zeitund 

Aktivitätenplan für den Aufbau, 

die Pflege und Weiterent- 

z.B. Zeit- und Aktivitätenplan/ 

Projektplan im Pra- 

wicklung des Qualitätsmanage- Dok 

ment-Systems. 

xis-HB ablegen 

Das Qualitätsmanagement- 

System umfasst die gesamte 

Praxis und alle relevanten Prozesse. 

Ziel 1 3 Für den Aufbau, die Pflege und 

die Weiterentwicklung des Q ualid 

tätsmanagement-Systems sin 

Verantwortlichkeiten festgelegt. 

Dok 

wird durch die und mit der 

Visitation selbst überprüft 

ggf. im Verantwortlichkeitsplan 

3.1.2 (1) beschreiben, 

dann Verweis in Spalte F 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



Ziel 1 1 Es gibt eine schriftliche Übersicht 

über messbare praxisinterne 

Qualitätsziele für verschiedene 

Aufgaben und Bereiche der 

Praxis. 

5.1.3 

Qualitätsziele 

Dok 

5.1.3 

Quali- 

tätsziele 

5.1.3 

Qualitätsziele 

5.1.4 

Messung 

und Analyse 

5.1.4 

Messu ng 

und Analyse 

5.1.4 

Messung 

und Ana- 

lyse 

5.1.4 

Messung 

und Analyse 

Zielplanung im Praxis-HB 

ablegen 

Ziel 1 2 Die praxisinternen Qualitätsziele 

sind den Mitarbeitern bekannt. wird ggf. vor Ort erfragt 

Ziel 1 3 Eine regelmäßige Überprüfung 

der Zielerreichung wird durchgeführt, 

dokumentiert und ggf. entsprechende 


eingeleitet. 


um die Prozesse und Ergebnisse 

Ziel 1 2 

Ziel 1 3 

der Leistungserbringung, organi 

satorische und mitarbeiterbezogene 

Abläufe systematisch zu 

erfassen und zu analysieren. 

Die jeweilige Methode, Häufigkeit 

und der Umfang der Datenerhebung 

sind festgelegt. 

Die Erhebungen und Auswertungen 

der Daten und Informationen 

werden dokumentiert. 

Ziel 1 4 Unerwünschte Ereignisse, „Beinahe“-Vorkommnisse 

und Fehler 

sind als solche definiert und 

werden erfasst. 

- 

K/IR 

K/IR 

K/IR 

K/IR 

alternativ in Verbindung mit 

anderem Ziel (5.1.4 (1); 

5.1.5 (1)) be schreiben, dann 

hier Verweis Spalte F 

In der K/IR zu N1 beschreiben 





A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



5.1.4 

Messung 

und Analyse 

5.1.4 

Messung 

und Analyse 

5.1.4 

Messung 

und Analyse 

5.1.4. 

Messung 

und Analyse 

5.1.4 

Messung 

und Analyse 

5.1.4 

Messung 

na- 

und A 

lyse 

5.1.4 

Messung 

und Analyse 

Ziel 1 5 Daten aus Verfahren der exter 

nen Qualitätssicherung werden 

bei der Analyse berücksichtigt. 

Ziel 2 1 Die Patienten werden befragt. 

Ziel 2 2 Die Kooperationspartner/ Zuwei 

ser werden befragt. 

Ziel 2 3 Die Befragungen werden ausgewertet, 

die Auswertungen 

werden dokumentiert sowie ggf. 


eingeleitet. 

Ziel 3 1 Es gibt ein Interne Regelung, wie 

Ziel 3 2 

Ziel 3 3 

in der Praxis Beschwerden und 

Anregungen von Patienten und 

anderen Personen entgegenge 

nommen und angemessen beantwortet 

werden. 

Patienten werden dazu ermuntert, 

der Praxis Rückmeldu 

geben. 

- 

- 

- 

ng zu 

Beschwerden und Anregungen 

werden ausgewertet und die 

Ergebnisse für Verbesserungen 

genutzt. 

K/IR 

Dok 


Patientenfragebogen im 

Praxis-HB ablegen; 


Zuweiserfragebogen im Pra- 

Dok xis-Handbuch ablegen; 


K/IR 


und erfragt 


wird 

ggf. vor Ort erfragt und 

besichtigt 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



5.1.5 

Qualitätsverbesse- 

rung 

5.1.5 


rung 

5.1.5 


rung 

5.1.5. 

Qualitätsver- 

besse- 

rung 

5.1.5 

Qualitätsverbesserung 

5.1.6 

QM- Pra 

xishan d- 

buch 

- 

Ziel 1 1 Es gibt ein schriftliche Interne 

Regelung zur Planung, Umsetzung, 

Überprüfung und ständigen 

Weiterverfolgung von Verbesserungsmaßnahmen. 

Ziel 1 2 Verbesserungsmaßnahmen sind 

auf Basis der durch Messung 

und Analyse gewonnenen Erkenntnissen 

und Ergebnisse 

geplant worden. 

Ziel 1 3 

Ziel 1 4 

Ziel 1 5 

Ziel 1 1 

Bewährte Verbesserungsmaßnahmen 

finden Eingang in Rou 

tineabläufe, Interne Regelunge 

oder die praxisinternen Behandlungspfade. 

- 

n 

IR 


wird ggf. vor Ort bes ichtigt 

(akt. Maßnahmenpläne, etc.) 



Die eingeleiteten Verbesserungsmaßnahmen 

werden dokumentiert. 


Die Zuständigkeiten der Mitarbeiter 

bei der Umsetzung von 

Verbesserungsmaßnahmen sind 

festgelegt. 

Der Aufbau des QM- 

Praxishand buchs ist festgelegt. 

IR 


alternativ im Verantwortlich - 

keitsplan festlegen (3.1.2 

(1)), dann hier Verweis in 

Spalte F 

ergibt sich aus dem Praxis- 

Handbuch und wird vom Visitor 

geprüft 



A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



5.1.6. 

QM- Praxishandbuch 

5.1.6 


5.1.6 

QM- Praxishand- 

buch 

5.1.6 

QM- Pra- 

xishandbuch 

5.1.6 

QM- Pra- 


xishandbuch 

5.1.6 

QM- P ra- 

xishandbuch 

Ziel 1 2 Im QM-Praxishandbuch sind 

mindestens die Internen Regelungen 

und Dokumente abgelegt, 

die in den Nachweisen des 

QEP-Katalog es schriftlich gefor- 

dert werden. 

wird vom Visitor geprüft (für 

die QEP-Zertifizierung gilt 

die hier vorliegende Gesa mt- 

liste) 


alternativ im Verantwortlichkeitsplan 

fest 

Ziel 1 3 Für die Erstellung und Freigabe 

der im QM-Praxishandbuch abgelegten 

Internen Regelungen Dok legen (3.1.2 

und Dokumente sind die Verantwortlichkeiten 


festgelegt. 

Spalte 

F 

Ziel 1 4 Das QM-Praxishandbuch ist 

allen Mitarbeitern zugänglich. 

Ziel 1 5 Die Mitarbeiter kennen und nutzen 

das QM-Praxishandbuch. 

Ziel 2 1 Der Aufbau der Internen Rege - 

lungen und weiteren Dokume n- 

ten ist festgelegt. 

Ziel 2 2 Die Gültigkeitsdauer und die 

Aktualisierungsfristen der Internen 

Regelungen und weiteren 

Dokumente sind festgelegt. 

K/IR 

K/IR 





A B C D E F G 

Kernziel 

Nachweis/ 

Indikator 

Dokumentation 

im QM-Praxis- 

Handbuch 

Kriterium 



für Praxen 



5.1.6 


5.1.6 

QM- Pra- 

xishand- 

buch 

in der K/IR zu N1 beschrei- 

ben 

xishan 

buch 

5.1.6 

QM- Pra- 

d- 

Ziel 2 4 

Ziel 2 5 

Ziel 2 3 Mindestens 1x pro Jahr und bei 

Bedarf werden die Internen Regelungen 

und weiteren Dokumente 

des QM-Praxishandbuchs 

g- 

bzgl. Aktualität und Vollständi 

keit überprüft. 

Für die Prüfung der Internen 

Regelungen und weiteren Dokumente 

sind verantwortliche 

Mitarbeiter benannt. 

Es ist festgelegt, wie veraltete 

Interne Regelungen und weitere 

Dokumente durch neue erset zt 

bzw. angepasst werden. 

K/IR 

K/IR 

K/IR 


in der K/IR zu N1 beschreiben; 

alternativ im Verantwortlichkeitsplan 

festlegen (3.1.2 


Spalte F

Checkliste QEP-Selbstbewertung (SB) Checkliste Vorbereitung der ...

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