Richtlinien und Vorgehen zum Archivieren qualitativer Daten bei ...

Archivierung qualitativer Daten bei FORS – Richtlinien und VorgehenNeben der Sammlung von quantitativen Daten aus sozialwissenschaftlichenForschungsprojekten archiviert und vertreibt der Datenservice von FORS auch qualitativeForschungsdaten. Die folgenden Abschnitte erläutern unsere Richtlinien undVerfahrensweisen.1.0 Akquisition: SelektionskriterienFORS ist ein Kompetenzzentrum für die Sozialwissenschaften. Aus diesem Grund möchtenwir uns auch auf Daten konzentrieren, die aus den dazugehörigen Disziplinen stammen.Qualitative Daten, die bei uns archiviert werden, sollten:Über zusätzliches analytisches Potential verfügen: Wir möchten Daten zurVerfügung stellen, anhand derer neue Erkenntnisse für die Sozialwissenschaftengewonnen werden können. Aus diesem Grund sollten sie über die Erkenntnisse desUrsprungsprojektes hinaus ausschöpfbar sein.Studien von hoher Qualität oder exemplarische Studien für qualitativesozialwissenschaftliche Forschung darstellen. Dies bedeutet, dass Projekte gute bisexzellente Beispiele qualitativer Forschung in Bezug auf Aufbau und Durchführungdarstellen sollten und des Weiteren über das Potenzial verfügen, als Modelle für dieLehre von Forschungsmethoden zu dienen.Die Daten und zugehörige Dokumentation sollten vorzugsweise in digitaler Form vorliegenund können sowohl Audio-, Bild- wie auch Videoformate enthalten. Wir behalten uns vor,Projekte abzulehnen, für welche eine Digitalisierung in grösserem Ausmass notwendig wäre.Die Projekte müssen ausserdem unseren Kriterien betreffend Dokumentation undAnonymisierung genügen. (siehe folgende Abschnitte).Das wichtigste Kriterium für eine erfolgreiche Archivierung ist die Zusammenarbeit mit denPrimärforschenden, ihr Interesse daran, die Daten der Öffentlichkeit zugänglich machen zuwollen, und ihre Bereitschaft, in der einen oder anderen Art und Weise bei der Aufbereitungund Verfügbarmachung der Daten behilflich zu sein.2.0 Vertraulichkeit, Anonymisierung, Einverständniserklärung undZugangFORS stützt sich auf eine Kombination aus einfacher Anonymisierung und restriktivenvertraglichen Bedingungen bezüglich Nutzung und Zugangsberechtigung als möglichenSchutz der Vertraulichkeit von Daten.Quali-Archivierung – Richtlinien und Vorgehen 07.02.2011 1/6

Der Schutz der Vertraulichkeit von qualitativen Daten basiert, abhänging von der Art derFormate, hauptsächlich auf folgenden vier Massnahmen:1. Einverständniserklärung der Befragten zur "Verwendung der gesammelten Daten zuForschungszwecken", normalerweise zum Zeitpunkt der Feldarbeit eingeholt;2. Einfache Anonymisierung und Entfernung von identifizierender Information (inTranskripten);3. Der Zugang zu den Daten ist auf Forschende einer Institution sowie auf Studierendemit Erlaubnis einer Betreuungsperson beschränkt.4. Verträge, welche die Datennutzenden an bestimmte Bedingungen wie die korrekteVerwendung der Daten und die Respektierung der Vertraulichkeit bindet.Die Forschenden, die Daten hinterlegen, sollten folgende Informationen zur Verfügungstellen:- Schriftliche Einverständniserklärungen der Studienteilnehmenden;- Stellungnahme darüber, wie das Einverständnis eingeholt wurde (z.B. falls dieErklärung mündlich gegeben wurde);- Kommunikation mit den Befragten bezüglich der Vertraulichkeit der Informationen;- Anonymisierungsprotokolle2.1 AnonymisierungUm die Vertraulichkeit gewährleisten zu können ist eine angemessene Anonymisierung derqualitativen Daten im Rahmen des Möglichen und Vernünftigen zentral. Qualitative Daten,die bei FORS hinterlegt werden, sollten von den Forschenden selber soweit wie möglich,d.h. ohne die Qualität und Verwendbarkeit der Daten zu gefährden, anonymisiert wordensein. Wir können den Forschenden mit Informationen zum Vorgehen der Anonymisierungbehilflich sein. Allerdings übernimmt der Datenservice von FORS keine Verantwortung fürdie Anonymisierung der Daten und kann allenfalls Daten, die von den Forschenden nichtausreichend anonymisiert wurden, ablehnen.Die Anonymisierung von Transkripten sollte die Entfernung der wichtigstenidentifizierenden Details wie Namen, Adressen und Ähnlichem enthalten. Anstelle dieserInformationen sind Pseudonyme einzusetzen. Es ist wichtig, die vorgenommenenÄnderungen festzuhalten und eine Auflistung der Originalinformation mit dendazugehörigen Pseudonymen vorzunehmen.FORS verlangt keine Anonymisierung von Audio-, Video- oder Bilddateien und übernimmtdafür auch nicht die Verantwortung.2.2 Einverständnis für Archivierung und WiederverwendungWir bezweifeln, dass heute bereits viele Forschende in der Schweiz IhreBefragungsteilnehmenden nach deren Einwilligung für die Archivierung undWeiterverwendung ihrer Daten fragen. Aus einer ethischen Perspektive ist dies für dieArchivierung und Weiterverwendung der Daten problematisch, insbesondere für qualitativeQuali-Archivierung – Richtlinien und Vorgehen 07.02.2011 2/6

Forschung, wo die Teilnehmenden oft sensible Informationen preisgeben. Auf der anderenSeite ist es je nach Forschungsgegenstand auch nicht immer möglich, diese Einwilligungeinzuholen. Wir möchten Forschenden deshalb dringend empfehlen, IhreStudienteilnehmenden um Einwilligung zur 'Verwendung der gesammelten Informationen zuForschungszwecken' oder einer ähnlichen Formulierung zu bitten.Während wir eine solche Einverständniserklärung nicht zur Bedingung machen, damit Datenhinterlegt werden können, hat dies aber einen Einfluss auf den Datenzugriff (siehe nächstenAbschnitt über Datenzugang).2.3 DatenzugangAllgemein zugangsberechtigt sind Forschende mit einer Forschungsabsicht oder einemLehrauftrag innerhalb einer Hochschule oder Forschungsinstitution. Forschende ausserhalbdieser Institutionen können sich aber ebenfalls für den Zugang bewerben. Diese Anfragenwerden anschliessend sorgfältig überprüft.Studierende können ebenfalls Zugang zu den Daten bekommen, vorausgesetzt derenBetreuungsperson unterschreibt den dafür vorgesehenen Vertrag.Zugangsberechtigung ist eine notwendige, jedoch nicht hinreichende Bedingung. So müssenpotenzielle Datennutzende ihr Bedürfnis an den Daten rechtfertigen und ein bestimmtesMass an Kompetenz in ihren schriftlichen Anträgen darlegen können. Jede Anfrage wirdseparat begutachtet.In Bezug auf den Datenzugang gelten folgende Bestimmungen:• Für den regulären Gebrauch zu Forschungszwecken mit Nutzungsvertrag:1. Zugang zu unvollständig anonymisierten Dateien (Text, Audio, Bild, Video) nurmit Einverständniserklärung der Teilnehmenden.2. Zugang zu vollständig anonymisierten Dateien (Text, Audio, Bild, Video)Textdateien.• Für die Verwendung zu Lehrzwecken, mit speziellem Vertrag:1. Zugang zu unvollständig anonymisierten Dateien (Text, Audio, Bild, Video) wirdvon Fall zu Fall entschieden.2. Zugang zu vollständig anonymisierten Dateien (Text, Audio, Bild, Video).Studierende bis und mit Masterstufe, welche Daten für Forschungsprojekte zu benützenwünschen (z.B. für Masterarbeit) können sich für den Zugang anhand des unterschriebenenregulären Nutzungsvertrags plus der Zustimmung und Unterschrift der Person, die die Arbeitbetreut, bewerben.In bestimmten Fällen können von den Forschenden, die Daten hinterlegen, spezielleZugangsbestimmungen formuliert werden. Beispielsweise kann verlangt werden, dassvorgängig um Erlaubnis zur Datenweitergabe gefragt werden muss. Eine weitere möglicheZusatzbestimmung ist, die Datennutzung auf bestimmte Kategorien von Nutzenden zuQuali-Archivierung – Richtlinien und Vorgehen 07.02.2011 3/6

eschränken. In solchen Fällen werden die Daten nur unter Erfüllung der speziellenBestimmungen an Dritte weiter gegeben.3.0 Studien- und DatendokumentationDie Projekt- und Datendokumentation sollte neuen Datennutzenden ermöglichen, die denDaten zugrunde liegende Forschung zu verstehen und die Daten angemessen benutzen zukönnen. Die Datenproduzierenden sollten bestätigen können, dass die mitgelieferteDokumentation und das unterstützende Material, welche den Nutzdenden zur Verfügunggestellt werden, für eine angemessene Kontextualisierung und Interpretation der Datenausreichen. FORS benutzt die folgenden Elemente und Formen zur Dokumentation:3.1 Projektebene1) Dokumentationsstandard DDI2 (Data Documentation Initiative)Wie bei den quantitativen Daten folgen wir auch bei den qualitativen Daten deminternationalen Standard für Metadaten DDI2. Dies erlaubt eine ähnlicheProjektbeschreibung von qualitativen wie quantitativen Daten und ermöglicht es, auchqualitative Daten über den allgemeinen FORS Datenkatalog zu suchen. So wird ein separatesSuchsystem umgangen. Wir benutzen einen Satz bereits existierender DDI2 Elemente,welche sowohl für quantitative wie auch für qualitative Daten geeignet sind, z.B.:• Titel,• Autor(en),• Produktionsdatum,• Finanzierung(sgesellschaft),• Zitierung,• Abstract,• Erhebungsmodus,• Verwendete Instrumente,• Zeitliche Abdeckung,• Geographische Abdeckung,• Grundgesamtheit• Samplingverfahren.• Schlüsselwörter,2) Detaillierte Beschreibung des ForschungshintergrundesZusätzlich zu den minimalen DDI2 Elementen enthält die Dokumentation, die wir für dieDatennutzenden zusammenstellen detaillierte Informationen zu folgenden Punkten (fallszutreffend):• Theoretischer Rahmen,Quali-Archivierung – Richtlinien und Vorgehen 07.02.2011 4/6

• Projektentstehung• Forschungsfragestellungen,• Forschungsziele, und• Hypothesen.3) Beschreibungen der Erhebungsmethoden und Überlegungen der Forschenden über diedurchgeführte Feldarbeit.Das Dokument enthält ausserdem Informationen über die folgenden Aspekte derDatenerhebung (falls zutreffend), ebenso wie Feldnotizen:• Erhebungsverfahren,• Kodierschemata und -kategorien,• Verwendete Hard- und Software,3.2 DatenebeneBei der Hinterlegung eines Projektes beim Datenservice ist eine Auflistung allermitgelieferten Datenfiles anzufügen (z.B. Interviewtranskripte, Audioaufzeichnungen). DieBeschreibung der Datenfiles sollte Fileformate, relevante Eigenschaften derStudienteilnehmenden und alle anderen wesentlichen Informationen enthalten(z.B.Interviewsprache). Die Auflistung sollte durch die Datenproduzierenden vervollständigtwerden, aber der Datenservice kann die Forschenden falls nötig dabei beraten.Einzelne Transkripte in Textdokumenten sollten mindestens Folgendes enthalten: 1• Eindeutige Identifikatoren;• eine Kopfzeile, welche Details über das Datenerhebungsereignis gibt (z.B. Datum,Ort, Interviewer Name und Details der interviewten Person);• Markierungen, welche die Frage-Antwort-Sequenzen angeben;• Seitenzahlen4.0 Datensuche und Vertrieb4.1 Katalog und Verfügbarkeit von InformationenDie Projekt-Metadaten werden in unsere Archiv-Datenbank eingefügt. Dadurch wird esmöglich, sie durch die Benutzung unseres FORS Online-Katalogs zu durchsuchen. SobaldNutzende ein Projekt von Interesse gefunden haben, können sie die entsprechenden Datendurch Kontaktaufnahme mit dem Datenservice bestellen. Dieser kann die notwendigeDokumentation auch vor der Unterzeichnung und Sendung der Daten zur Verfügung stellen.1 From UKDA's "Managing and Sharing Data: A Best Practice Guide for Researchers"http://www.esds.ac.uk/news/publications/managingsharing.pdfQuali-Archivierung – Richtlinien und Vorgehen 07.02.2011 5/6

4.2 DatenvertriebNach Unterzeichnung des Nutzungsvertrags (siehe Abschnitt über den Datenzugang) werdendie Daten vorzugsweise über unseren FTP-Server zugänglich gemacht. Unter Umständen istauch ein Vertrieb über CD oder DVD möglich. Die Übermittlung enhält alle relevantenDateien sowie den unterzeichneten Nutzungsvertrag. Bevor die Daten versendet werden,werden die BenutzerInnen jedoch gebeten, zu bestätigen, dass der verwendete Computer dieentsprechenden Dateien und Formate auch lesen kann. In einigen Fällen können wir unterUmständen eine Konvertierung der Formate vornehmen.5.0 FormateIm Hinblick auf eine qualitativ gute Langzeitarchivierung von Forschungsdaten hat DARISeine Liste von empfehlenswerten und akzeptierten Daten- und Dokumentationsformatenerarbeitet. Damit versuchen wir, sowohl die Erhebungsinstrumente und gängigenverwendeten Formate der Forschenden, sowie die Bedürfnisse des Datenservices in Bezugauf eine standardisierte Speicherung, mögliche Formatsmigrationen und den Vetrieb derDaten zu berücksichtigen.Anhang 1: Empfohlene und akzeptierte DateiformateText Dokumente Audio Bilder VideoEmpfohlen: MS RTFMS WordMS ExcelMS PowerpointBWF TIFF MPEG-4 AVC(H.264)Akzeptiert: PDF/A 1-a or 1-b WAVE (MS format) JPEGAdobe PDF AIFF (Apple format)FLACMPEG-4 standardMPEG-2Motion JPEG 2000(MJPEG 2000)Quali-Archivierung – Richtlinien und Vorgehen 07.02.2011 6/6