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公 司 治 理 報 告
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三 、 公 司 治 理 運 作 情 形
1. 董 事 會 運 作 情 形 資 訊
96 (2007) 年 度 董 事 會 開 會 11 次 , 董 事 及 監 察 人 出 列 席 情 形 如 下 :
職 稱 姓 名 ( 註 1) 實 際 出 ( 列 ) 席 次 數 B 委 託 出 席 次 數 實 際 出 ( 列 ) 席 率 (%)【B/A】 備 註
董 事 長 廖 述 仁 11 100
董 事 江 金 德 10 1 91
董 事 薛 淑 梅 7 100 4/26 新 任
董 事 李 立 10 1 91
董 事 劉 達 3 100 9/20 新 任
董 事 鄭 美 玲 4 100 4/25 解 任
董 事 林 英 雄 2 50 4/25 解 任
監 察 人 葉 丁 源 11 100
監 察 人 周 伯 蕉 10 91
註 : 第 七 屆 任 期 至 96.04.25 日 止 , 第 八 屆 任 期 自 96.04.26 起 。
2. 最 近 年 度 及 截 至 97 年 3 月 1 日 止 , 公 司 及 其 內 部 人 員 依 法 被 處 罰 、 主 要 缺 失 與 改 善 情 形 :
行 政 院 金 融 監 督 管 理 委 員 會 96 年 4 月 至 本 公 司 查 核 , 經 查 投 資 流 程 疏 失 , 經 金 管 會 處 以 糾 正 之 處 分 。
對 於 上 述 處 分 , 已 由 相 關 部 門 提 出 檢 討 改 善 計 劃 , 本 公 司 稽 核 單 位 亦 例 行 查 核 , 使 各 項 作 業 確 實 依 各 流 程 辦
理 , 以 符 合 作 業 規 範 。
3. 最 近 年 度 及 截 至 97 年 3 月 1 日 止 , 股 東 會 及 董 事 會 之 重 要 決 議 :
(1) 九 十 六 年 第 八 屆 第 三 次 董 事 會 通 過 劉 達 為 代 理 總 經 理 。
(2) 九 十 六 年 第 八 屆 第 四 次 董 事 會 通 過 申 請 設 立 台 中 分 公 司 。
4. 最 近 年 度 及 截 至 97 年 3 月 1 日 止 , 董 事 或 監 察 人 對 董 事 會 通 過 重 要 決 議 提 出 異 議 :
無
5. 與 財 務 報 告 有 關 人 士 辭 職 解 任 情 形 彙 總 表
96 年 12 月 31 日
職 稱 姓 名 到 任 日 期 解 任 日 期 辭 職 或 解 任 原 因
總 經 理 邱 詔 三 95/03/28 96/07/04 金 控 母 公 司 改 派 任
6. 內 部 控 制 制 度 執 行 狀 況
內 部 控 制 聲 明 書
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