UDEP 02 - Vilela - Nulidades IND

NULIDADES PROCESALES CIVILES
Y SENTENCIA FIRME

Karla Patricia Maribel Vilela Carbajal
Doctora en Derecho
Profesora de la Universidad de Piura
Nulidades procesales
civiles y sentencia firme
Palestra Editores
Lima — 2007

Karla Patricia Maribel Vilela Carbajal
COLECCIÓN JURÍDICA
Facultad de Derecho - Universidad de Piura
NULIDADES PROCESALES CIVILES Y SENTENCIA FIRME
Karla Patricia Maribel Vilela Carbajal
Primera edición, abril 2007
Queda prohibida la reproducción total o parcial
de esta obra sin el consentimiento expreso de su
autor.
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Motivo de carátula : MATE PIROGRABADO. FAUNA MARINA. CHIMÚ. COSTA NORTE. S 11
DC
HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ N.º 2007-04416
ISBN: 978-9972-224-45-4
Proyecto Editorial N.º: 31501220700105
Tiraje: 1000 ejemplares
Impreso en el Perú
Printed in Peru
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Nlidades procesales civiles y sentencia firme
A mis padres, Ana y Edulivio, a quienes les debo
todo lo que soy y quienes me enseñaron, con su
ejemplo, que el trabajo dignifica a la persona.
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Karla Patricia Maribel Vilela Carbajal
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Nlidades procesales civiles y sentencia firme
ÍNDICE
ABREVIATURAS .........................................................................................11
PRÓLOGO.....................................................................................................13
INTRODUCCIÓN ........................................................................................15
Capítulo I
LA NULIDAD DESDE UNA PERSPECTIVA PROCESAL ...................21
I. Análisis previo ........................................................................................21
II. Las categorías de ineficacia en la doctrina procesal y su
fundamentación ......................................................................................22
1. La nulidad como vicio del acto ........................................................24
2. La aceptación de las categorías tradicionales de ineficacia ..........25
A) El problema de los presupuestos procesales ...........................32
B) La peculiaridad de los actos procesales ....................................34
C) Nulidad y Cosa Juzgada .............................................................44
III. Consideraciones finales de capítulo ....................................................46
Capítulo II
MEDIOS DE IMPUGNACIÓN Y NULIDAD PROCESAL ....................47
I. Introducción ...........................................................................................47
II. Medios de denuncia de actos procesales nulos..................................48
1. Declaración de oficio ........................................................................48
A) Fundamentación y consecuencias ............................................49
B) Los límites de la apreciación de oficio .....................................51
a) Infracciones que pueden ser apreciadas de oficio..............51
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b) Límites temporales para la apreciación de oficio ...............52
C) La apreciación de oficio en la segunda instancia....................58
D) La apreciación de oficio por el juez de casación .....................60
2. A instancia de parte ..........................................................................61
A) Pedido de Nulidad ......................................................................61
B) El recurso de apelación ..............................................................63
C) Recurso extraordinario de casación .........................................76
a) Motivos de procedencia del recurso ....................................78
b) Nulidad de actuaciones en casación debida a causas
anterioresa la tramitación de este recurso ...........................80
c) Vulneración, en el proceso civil, de derechos
fundamentales reconocidos en el artículo 139 de la
Constitución ............................................................................81
3. Medios de rescisión para denunciar nulidades procesales ........82
A) La demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta ..........82
B) Oposición de tercero ...................................................................86
III. Otros medios de impugnación de nulidades .....................................87
1. Cuestiones probatorias ....................................................................88
2. Contradicción en procesos con título ejecutivo ............................88
3. Las excepciones procesales ..............................................................89
IV. La no convalidación como presupuesto de nulidad .........................90
V. Valoración final del capítulo .................................................................91
Capítulo III
LA COSA JUZGADA Y LA NULIDAD DE UNA SENTENCIA FIRME .93
I. Preámbulo ...............................................................................................93
II. Eficacia de la cosa juzgada ....................................................................96
1. Cosa juzgada formal y cosa juzgada material ..............................96
2. Delimitación de la cosa juzgada .....................................................108
3. Eficacia de la sentencia y cosa juzgada ..........................................110
III. Alcance social y político de la cosa juzgada .................................114
1. Acciones de impugnación y medios de gravamen ......................116
2. Sentencia nula y sentencia apelable ...............................................119
IV. Medios de impugnación y cosa juzgada .............................................120
1. Planteamiento del problema ...........................................................121
2. Situación del problema en el Derecho positivo ............................123
3. Solución de la cuestión .....................................................................126
V. Esencia mutable de las normas jurídicas ............................................129
VI. Relación entre el fundamento valorativo de la nulidad procesal y
la cosa juzgada ........................................................................................129
Capítulo IV
EL INCIDENTE DE NULIDAD DESPUÉS DE SENTENCIA FIRME ..135
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Índice
I. Concepto ..................................................................................................135
1. Recurso de amparo constitucional y nulidad de actuaciones
judiciales.............................................................................................137
II. Naturaleza del incidente de nulidad de actuaciones ........................142
1. La nulidad de actuaciones como cuestión incidental....................145
2. La nulidad de actuaciones como un recurso ..................................150
3. La nulidad de actuaciones como un medio de nulidad ................153
BIBLIOGRAFÍA ............................................................................................157
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Karla Patricia Maribel Vilela Carbajal
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Nlidades procesales civiles y sentencia firme
Abreviaturas
AAVV Autores varios
ATC Auto del Tribunal Constitucional
ATS Auto del Tribunal Supremo
CC Código civil
CE Constitución Española
CP Constitución del Perú
CPC Código procesal civil
Cpc Código procesal constitucional
LEC Ley de enjuiciamiento civil española
LOPJ Ley orgánica del Poder Judicial peruana
LOPJE Ley orgánica del Poder Judicial española
TC Tribunal constitucional peruano
TCE Tribunal Constitucional español
RJA Repertorio de Jurisprudencia Aranzadi
STC Sentencia del Tribunal constitucional
STS Sentencia del Tribunal Supremo
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Fastino Cordn Moreno
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Prloo
PRÓLOGO
El libro que ahora presento tiene su origen en la tesis doctoral de
la autora, que, con el título «Nulidad y sentencia firme» fue brillantemente
defendida en la Facultad de Derecho de la Universidad de
Navarra (España) y mereció por unanimidad la máxima calificación.
Las conclusiones que entonces alcanzó partieron del estudio e investigación
del Derecho español y, en concreto, de la nueva regulación sobre
la nulidad de los actos procesales, contenida en la LO 5/1997 de 4 de
diciembre, de reforma de la Ley Orgánica del Poder Judicial (recogida
en lo sustancial por la nueva Ley de Enjuiciamiento Civil del año 2000).
Ahora estas conclusiones han sido adaptadas al Derecho peruano, pero
sobre unos mismos fundamentos dogmáticos, ya que son idénticos los
problemas que subyacen en uno y otro ordenamiento jurídico.
Conscientemente ha dejado pasar la autora un tiempo prudencial
entre la primera redacción de su trabajo y la publicación, y ello no sólo
le ha permitido centrarlo en el Derecho de su país, sino que también ha
redundado positivamente tanto en una más precisa delimitación del
campo de investigación como, sobre todo, en rigor de su fundamentación,
que a todas luces responde a una mayor madurez científica. El
resultado ha sido una monografía de calidad sobre el régimen procesal
de las nulidades procesales en el Derecho peruano con la cual la autora
ha buscado ayudar a «un entendimiento de la nueva regulación de las
nulidades procesales una vez emitida sentencia firme, y no sólo como
una cuestión doctrinaria o teórica, sino sobre todo de utilidad práctica
que el tema aporta, ya que en la realidad son muchos los supuestos
en donde este conflicto surge». Y lo ha hecho de acuerdo a la mejor
doctrina, poniendo en cuestión el principio de que las nulidades pro-
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Fastino Cordn Moreno
cesales queden siempre subsanadas con la emisión de una sentencia
firme: tal principio no puede tener carácter absoluto porque, siquiera
excepcionalmente, la nulidad puede ser imputable a la misma sentencia
firme, y razones de justicia exigen articular algún medio para su
control por los propios órganos jurisdiccionales, con carácter previo,
en su caso a la demanda de tutela ante el Tribunal Constitucional en
aquellos ordenamientos que contemplan un recurso de amparo frente
a resoluciones judiciales. La autora, que ya había estudiado el excepcional
incidente de nulidad de actuaciones en el Derecho español, opta
por postular su introducción en el ordenamiento peruano; y éste era
el reto, sin duda atractivo, aunque no exento de dificultades, porque
exige conocer y entender conceptos fundamentales y polémicos desde
hace tiempo en la doctrina.
Pero la dificultad no ha arrendrado a la Dra. Vilela Carbajal, quien
se enfrenta al objetivo fijado y al reto que su consecución supone en el
Derecho de su país, desde un planteamiento ambicioso, abordando con
rigor y decisión todos los problemas que se le presentan. Hace gala de
una depurada técnica jurídica y no ha soslayado las cuestiones polémicas;
es más, las ha buscado con valentía, enfrentándose a ellas con un
notable espíritu crítico en la línea de la mejor tradición universitaria.
El resultado es la obra que tengo el honor de presentar, breve
pero de gran interés. No me extenderé en el análisis de su contenido en
este prólogo, que quiere limitarse a ser una presentación de la autora,
pero me parece de justicia resaltar que se trata de un trabajo serio y
riguroso que profundiza en los problemas y no rehuye la crítica de
las soluciones doctrinales cuando es menester; en suma, es una obra
de madurez, que pone de manifiesto el buen hacer universitario de la
autora y le abre horizonte de un futuro prometedor en el campo de la
investigación jurídica.
FAUSTINO CORDÓN MORENO
Catedrático de Derecho procesal
Universidad de Navarra
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Prloo
INTRODUCCIÓN
El tema del presente trabajo de investigación «Nulidades procesales
y sentencia firme» fue elegido por la nueva regulación que sobre
la declaración de nulidad de actos procesales ofreció el ordenamiento
jurídico español con la modificación de su LOPJ, mediante la LO 5/1997
de 04 de diciembre; reforma que es recogida, en lo sustancial, por la
nueva LEC de 2001, y que originó la elaboración de la tesis doctoral
«Nulidad y sentencia firme», trabajo con el que obtuve con la máxima
calificación el grado de Doctor en Derecho por la Universidad de Navarra
(España) en diciembre de 2002.
Ese nuevo régimen de la materia de nulidades procesales suscitó
opiniones a favor y en contra. El principal argumento que proporcionaron
los defensores de la introducción de un «excepcional incidente
de nulidad de actuaciones después de sentencia firme» señalaba que
fue necesario su establecimiento porque no existía en el ordenamiento
jurídico español vigente una vía por la cual los justiciables pudieran
solicitar la nulidad de actuaciones judiciales una vez emitida sentencia
firme.
Los detractores de la nueva vía sostuvieron, en cambio, que con
su entrada en vigor quedaba en entredicho la vigencia del principio
sobre el límite que constituye la cosa juzgada para la subsanabilidad
de las nulidades procesales.
Siendo este el panorama a grandes rasgos, este trabajo de investigación
busca hacer un deslinde entre ambas posiciones y rescatar
de ellas los elementos necesarios que ayuden a un entendimiento de
la nueva regulación sobre las nulidades procesales una vez emitida
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sentencia firme, y no sólo como una cuestión doctrinaria o teórica, sino
sobre todo por la utilidad práctica que el tema aporta, ya que en la realidad
son muchos los supuestos en donde este conflicto surge, siendo
tal vez el más conocido en nuestro país aquel incidente que provocó a
finales del año pasado, la destitución de cinco Vocales Supremos.
Para el logro de dicho fin este trabajo se ha estructurado en cuatro
capítulos. En el primero de ellos se plantea la temática de la nulidad
procesal, extrayéndola de los conceptos sustantivos que sobre la materia
existen y transportándolos al campo procesal; se exponen los diversos
problemas que se originan por la carencia de una sistemática procesal
del tema, ya que muchos de los conceptos tomados del Derecho
sustantivo no encuentran justificación en el terreno procesal. Y, así, se
verán las cuestiones que surgen al comprobar la peculiar naturaleza
heterogénea de los actos procesales, por lo que es difícil encontrar en
muchos de ellos los elementos esenciales del acto jurídico como son la
voluntad y la forma. Y es esta misma heterogeneidad de su naturaleza
lo que impide considerar al acto procesal como punto de partida en
el estudio del sistema de nulidades procesales, pues además de ser
una visión formalista, tampoco tiene en consideración la diferente
valoración que tienen los actos procesales, porque hay vicios en los
actos de los órganos jurisdiccionales que no se valoran igual en los
actos de las partes.
Y el último problema que se encuentra en la transposición de las
teorías iusprivatistas en el ámbito procesal es el tema de la subsanabilidad
de los actos viciados de nulidad. En el campo civil es principio
el considerar insubsanables los actos viciados de nulidad absoluta.
Sin embargo, en el del proceso, una vez emitida sentencia firme, se
consideran subsanados todos los actos viciados.
Concluido el estudio de las dificultades precedentes, se analiza,
en un segundo capítulo, las vías que tiene el derecho positivo peruano
para denunciar la existencia de nulidades procesales. Después de hacer
un breve repaso por todas las existentes, como la declaración de oficio,
recursos ordinarios y extraordinarios, medios de rescisión y todos los
demás medios de impugnación de nulidades procesales (excepciones,
oposición, cuestiones de competencia), llegamos a la conclusión de que
no existe una vía que contemple el supuesto de denuncia de nulidades
por vicios de forma cuando ya se ha emitido sentencia firme.
En este estado de cosas, se inicia el tercer capítulo en el que se
relaciona la institución de la cosa juzgada con el régimen de la ineficacia
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Introdccin
procesal. Para ello, primero se estudia la institución de la cosa juzgada,
delimitando conceptos y distinguiendo entre eficacia de la sentencia y
eficacia de cosa juzgada. Una cosa es hablar de la imperatividad de la
sentencia como todo acto imperativo del Estado y otra hacer estable
e indiscutible dicha imperatividad. Esto lleva a analizar el falso valor
que tiene la sentencia por sí misma, independientemente de su paso
a cosa juzgada formal. Se concluye que tal problema no existe, que la
solución que se da en los ordenamientos legislativos al hablar de cosa
juzgada formal, es una solución práctica para poner fin al proceso en
un momento determinado y no tenerlo sujeto a una serie indefinida de
impugnaciones. Con ello se pone fin también al problema de determinar
qué valor tiene una sentencia sometida aún a un medio de impugnación.
Si se pone un alto para la presentación de los medios de impugnación,
es simplemente por razones prácticas y no porque en determinado
momento una sentencia «valga» más que otra anterior.
Posteriormente, buscando el fundamento de la cosa juzgada,
se buscan sus orígenes y así se aprecia que la cosa juzgada tiene un
fundamento eminentemente práctico; que no es una institución de
origen natural dentro del Derecho procesal, sino que su regulación en
el Derecho se debe a razones políticas y prácticas.
A continuación, se relaciona la institución de la cosa juzgada
con los medios de impugnación. Teniendo en cuenta que estaban
perfectamente delimitadas las acciones de impugnación y los medios
de gravamen, cada uno con características propias, se sostiene que se
ha incorporado la denuncia de la nulidad a los medios de impugnación.
Sin embargo, se afirma que esta incorporación no es sólo en una dirección;
es decir, no es suficiente decir que la nulidad se incorpora a los
medios de impugnación, sino que el influjo ha sido en dos direcciones,
porque ha habido también elementos de las acciones de impugnación
que han matizado las características de los medios de gravamen.
Otro problema que se plantea en el estudio de la nulidad y los
medios de gravamen es saber si, al quedar precluidos los medios de
impugnación, se agota también la posibilidad de denunciar la nulidad.
Y ello porque una vez agotada la posibilidad de impugnar la sentencia,
ésta adquiere firmeza y calidad de cosa juzgada.
Aquí encuentra fundamento el principio de que las nulidades
procesales quedan subsanadas con la emisión de sentencia firme. Sin
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embargo, se estima que dicho principio no se puede considerar como
absoluto. En más de una ocasión se han detectado en la práctica supuestos
en los que se producían evidentes casos de injusticia, porque se
encontraban procesos en los cuales había nulidades que no se podían
impugnar al haberse emitido ya sentencia firme. Esta situación desencadenó
el empleo del recurso de amparo constitucional para remediar
tales situaciones. Sin embargo, este estado de cosas ha conducido a un
uso abusivo del recurso de amparo y al cumplimiento de funciones
jurisdiccionales por parte del Tribunal Constitucional.
Ante tal situación, se opta por postular la introducción de un
excepcional incidente de nulidad de actuaciones, ya que se cree que
la solución pasa por considerar que limitar la acción de impugnación
dentro de un breve plazo es jurídicamente posible y prácticamente
oportuno. Jurídicamente posible porque el transcurso del plazo tiene
el significado de quitar al interesado el derecho de hacer modificar un
estado jurídico existente. Prácticamente oportuno, porque la limitación
de la impugnación dentro de un plazo breve ayudará a que se alcance
rápidamente la estabilidad y la seguridad de las relaciones jurídicas.
Sin embargo, el principio de la subsanabilidad de los vicios con la
cosa juzgada tiene una excepción. Es un contrasentido jurídico limitar
dentro de un plazo perentorio la acción de declaración negativa de
certeza, porque no se puede dar a la sentencia, con el transcurrir del
plazo, la existencia o validez jurídica que nunca ha tenido. El plazo
frente a una acción de declaración negativa de certeza sólo significa
la prohibición inútil de establecer la certeza sobre la inexistencia del
fallo, seguida de la prolongación en el mundo jurídico de este estado
de inexistencia perpetuamente insanable.
De este modo se aborda el último capítulo de esta obra en donde
se estudia el incidente de nulidad de actuaciones. En dicho análisis
destaca el estudio de la naturaleza de dicho incidente.
Asimismo, se estima la inclusión del incidente de nulidades como
oportuno, aunque excepcional, para evitar injusticias; como serían
aquellas en las que, a pesar de que en un proceso se hayan producido
nulidades, éstas serían inatacables por haberse emitido ya sentencia
firme. Además, esta vía también sería admisible para aquellos casos
en los que los vicios de nulidad se producen en la sentencia firme de
un proceso, porque, de lo contrario, no se garantizaría el derecho a la
tutela judicial efectiva consagrado en la Constitución peruana.
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Introdccin
Justificada entonces la adopción de una vía que permita la impugnación
de las nulidades, aunque ya se hubiese dictado sentencia firme,
el no quebrantamiento del principio del límite que constituye la cosa
juzgada para la subsanabilidad de las nulidades lo encontramos en
diferenciar cosa juzgada formal y cosa juzgada material; y así se pone
en claro, por una parte, el efecto intrínseco que sobre la validez de una
sentencia puedan tener sus vicios, y por otra, la naturaleza propia del
medio de gravamen.
Tras estos cuatro capítulos se concluye que la adopción legislativa
del excepcional incidente de nulidad de actuaciones no violenta el
límite que constituye la cosa juzgada para la subsanabilidad de las
actuaciones, si consideramos que la entrada en vigor del excepcional
incidente se debe a razones fundamentalmente prácticas y a que no se
opone ni a la constitución ni a las leyes procesales vigentes.
Asimismo, con respecto a su relación con la cosa juzgada, se
aprecia que esta institución también se debe a razones prácticas, que
así fue en su origen y que posteriormente se ha pretendido otorgarle
una fundamentación ontológica dentro del Derecho procesal, que es
falsa y ha sido la causante de que algunos estudiosos consideren violentada
la cosa juzgada con la introducción del excepcional incidente
de nulidades.
No puedo terminar la presentación de este trabajo sin agradecer
a las personas que hicieron posible la realización del mismo. En primer
lugar al Dr. Faustino Cordón Moreno por haber dirigido la tesis
doctoral que origina la presente publicación y por demostrarme, en
todos estos años, su gran calidez humana y su profundo conocimiento
científico. A mis padres y hermanos porque siempre han estado cerca
mío, a pesar de la distancia geográfica que nos separó en mis cuatro
años de estudios. A la Universidad de Piura, en la persona del Dr.
Antonio Abruña Puyol, por permitirme la realización de los estudios
doctorales y ser parte del sueño (hoy ya realidad) de forjar la mejor
Facultad de Derecho del país. A la Universidad de Navarra por hacerme
sentir como en casa y haberme brindado todas las facilidades en
la realización de mis estudios doctorales; y a Alonso Estrada Cuzcano
por brindarme su amor, apoyo y compañía.
Piura, abril de 2007
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