Notas Explicativas - AFP Provida

CUSTODIA DE TÍTULOS
Al 30 de junio de 2009
Custodia de Instrumentos Financieros TIPO A TIPO B TIPO C TIPO D TIPO E
Instrumentos susceptibles de ser custodiados (M$) 2.613.422.115 3.036.823.401 7.455.298.703 2.251.028.365 720.807.803
Total monto custodiado (M$) 2.613.204.074 3.036.509.862 7.453.568.411 2.250.806.027 720.315.373
Total custodiado (%) 99,99 99,99 99,98 99,99 99,93
Requisito Legal (%) 98,00 98,00 98,00 98,00 98,00
Superávit (Déficit) de custodia en % 1,99 1,99 1,98 1,99 1,93
Conforme a lo dispuesto por la Superintendencia de Pensiones en la Circular Nº 1.555 del 30 de septiembre de 2008, capítulo VII, Informes
Periódicos, la Administradora ha realizado tres controles de los títulos representativos de las inversiones de los Fondos de Pensiones
administrados; al 27 de febrero, 30 de abril y 29 de mayo de 2009.
Los controles consistieron en: arqueo de los instrumentos mantenidos en custodia en la Administradora, verificando la propiedad y autenticidad
de los títulos, esto último en lo que fuera pertinente, atendiendo a que la verificación de autenticidad es materia de peritos; y la contrastación
de la información de las posiciones y de la cuenta inventario en el Depósito Central de Valores (DCV), con la consignada en los registros de
los Fondos de Pensiones. Además, por fax, fue solicitado el inventario de las cuotas de participación compradas para los Fondos de Pensiones,
a los fondos mutuos extranjeros, información que fue contrastada con la consignada en los registros de los Fondos de Pensiones.
Concluidas estas verificaciones, no se constataron diferencias de valores en el inventario de títulos, que afecten el Patrimonio de los Fondos de
Pensiones.
NOTA Nº 7: EXCESOS Y DEFICIT DE INVERSION
A. Excesos de Inversión
Corresponde al monto de las inversiones de los Fondos de Pensiones en instituciones financieras, empresas, instituciones estatales, derivados
nacionales, instituciones extranjeras, derivados extranjeros, operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionales y operaciones de
préstamo o mutuos de instrumentos extranjeros valorizadas a la fecha del informe según las normas vigentes, que excedan los límites de
diversificación establecidos en el D.L. N° 3.500 de 1980, el Régimen de Inversión de los Fondos de Pensiones o en los Acuerdos del Banco
Central de Chile.
Estos excesos deberán eliminarse en conformidad a lo establecido en el D.L. Nº 3.500 y en el Régimen de Inversión de los Fondos de
Pensiones.
a. Excesos por Instrumento
Al 30 de junio de 2009 ninguno de los Fondos registra excesos por instrumento y al 30 de junio de 2008 los Fondos Tipo C y D
mantienen este tipo de excesos, según el siguiente detalle:
FONDO TIPO C
Tipo de instrumento
Monto de Exceso de
Inversión M$
Al 30 de junio de 2008
% respecto del valor del
Fondo de Pensiones
Estados Financieros de los Fondos de Pensiones Provida – Página 10
Fecha en que se
originó el exceso Origen del exceso
Renta variable 175.236.193 2,21 19.05.03 1
Origen del exceso:
1 Por adquisiciones de instrumentos de renta variable se excedió el límite del 40% del
valor del Fondo de Pensiones para la suma de los instrumentos de renta variable