CRCC - Gaceta Financiera

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TABLA DE CONTENIDO TÍTULO PRIMERO ............................................................................................................................................................................. 9 DISPOSICIONES GENERALES ........................................................................................................................................................ 9 CAPÍTULO PRIMERO .................................................................................................................................................................. 9 OBJETO Y DEFINICIONES. ......................................................................................................................................................... 9 Artículo 1.1.1. Objeto. .......................................................................................................................................................... 9 Artículo 1.1.2. Definiciones. ................................................................................................................................................ 9 TÍTULO SEGUNDO ......................................................................................................................................................................... 20 MIEMBROS DE LA CÁMARA, AGENTES, TERCEROS Y ACCESO AL SISTEMA ..................................................................... 20 CAPÍTULO PRIMERO ............................................................................................................................................................... 20 REQUISITOS DE VINCULACIÓN Y PERMANENCIA DE LOS MIEMBROS ............................................................................ 20 Artículo 2.1.1. Documentos para solicitar la admisión como Miembro. ....................................................................... 20 Artículo 2.1.2. Requisito de patrimonio técnico para el Miembro Liquidador General. .............................................. 22 Artículo 2.1.3. Requisito de patrimonio técnico para el Miembro Liquidador Individual. .......................................... 23 Artículo 2.1.4. Calificaciones de riesgo mínimas exigidas. ........................................................................................... 24 Artículo 2.1.5. Aspectos objeto de evaluación, criterios, ponderación de las políticas y estándares administrativos, estructura de administración de riesgos para la Compensación y Liquidación de operaciones. ......................................................................................................................................... 24 Artículo 2.1.6. Nivel de capacitación mínimo requerido para ser admitido como Miembro ....................................... 26 Artículo 2.1.7. Admisión de Miembros ........................................................................................................................... 26 Artículo 2.1.8. Notificación de admisión, afiliación y creación del Miembro en el Sistema. ...................................... 26 Artículo 2.1.9. Información periódica............................................................................................................................... 27 Artículo 2.1.10. Vigencia de los requisitos. ....................................................................................................................... 28 Artículo 2.1.11. Acuerdo para compensar y liquidar a través de la Cámara operaciones sobre Instrumentos Financieros Derivados No Estandarizados ............................................................................................ 28 CAPÍTULO SEGUNDO ............................................................................................................................................................... 29 REQUISITOS DE APROBACIÓN Y PERMANENCIA DEL AGENTE CUSTODIO Y/O AGENTE DE PAGO ........................... 29 Artículo 2.2.1. Documentos para solicitar la aprobación como Agente Custodio y/o Agente de Pago. ................... 29 Artículo 2.2.2. Calificaciones de riesgo mínimas exigidas. ........................................................................................... 30 Artículo 2.2.3. Aspectos objeto de evaluación, criterios y ponderación de los recursos tecnológicos, operativos y humanos necesarios para desempeñar adecuadamente sus funciones. ..................... 30 Artículo 2.2.4. Notificación de aprobación, afiliación y creación del Agente en el Sistema. ..................................... 30 CAPÍTULO TERCERO ................................................................................................................................................................ 31 REQUISITOS O CONDICIONES PARA EL ACCESO DE LAS DIFERENTES CLASES DE TERCEROS............................... 31 Artículo 2.3.1. Requisitos para el acceso de los Terceros Identificados. .................................................................... 31 Artículo 2.3.2. Requisitos para el acceso de los Terceros no Identificados. ............................................................... 31 Artículo 2.3.3. Operaciones sobre Instrumentos Financieros Derivados No Estandarizados por cuenta de Terceros. .................................................................................................................................................... 31 CAPÍTULO CUARTO .................................................................................................................................................................. 32 Página 2 de 275
PROCEDIMIENTO PARA EL RETIRO VOLUNTARIO DE UN MIEMBRO ............................................................................... 32 Artículo 2.4.1. Retiro voluntario. ...................................................................................................................................... 32 CAPITULO QUINTO ................................................................................................................................................................... 33 Artículo 2.5.1. Administración del Sistema ..................................................................................................................... 33 Artículo 2.5.2. Creación de los Miembros y Agentes en el Sistema de Cámara. ......................................................... 33 Artículo 2.5.3. Niveles de acceso de las Terminales Cámara. ....................................................................................... 34 Artículo 2.5.4. Deberes del Administrador del Miembro. ............................................................................................... 35 Artículo 2.5.5. Facultades especiales del Administrador del Sistema. ........................................................................ 36 Artículo 2.5.6. Deberes del Miembro cuando el Administrador del Miembro cese en sus funciones. ...................... 36 Artículo 2.5.7. Acceso al Sistema: ................................................................................................................................... 36 Artículo 2.5.8. Otros tipos de Acceso al Sistema: ......................................................................................................... 38 Artículo 2.5.9. Procedimiento de entrega de la clave de acceso al Sistema al Administrador del Miembro. ........... 38 Artículo 2.5.10. Procedimiento de entrega de las claves de acceso al Sistema a los Operadores del Miembro. ...... 39 Artículo 2.5.11. Deberes y obligaciones especiales de los Operadores respecto de la Clave de Acceso. ............... 39 Artículo 2.5.12. Auditoría y responsabilidad a partir del otorgamiento del código y clave de Acceso. .................... 40 TÍTULO TERCERO .......................................................................................................................................................................... 40 ACEPTACIÓN DE OPERACIONES ................................................................................................................................................ 40 CAPÍTULO PRIMERO ................................................................................................................................................................ 40 CONTROL DE RIESGO Y ACEPTACIÓN DE OPERACIONES PROVENIENTES DE SISTEMAS DE NEGOCIACIÓN Y REGISTRO .................................................................................................................................................................................. 40 Artículo 3.1.1. Aceptación de Operaciones provenientes de Sistemas de Negociación. .......................................... 40 Artículo 3.1.2. Aceptación de operaciones del Sistema de Negociación del Mercado de Derivados administrado por la Bolsa de Valores de Colombia S.A. .............................................................................................. 41 Artículo 3.1.3. Aceptación de operaciones del Sistema de Registro del Mercado de Derivados administrado por la Bolsa de Valores de Colombia S.A. .............................................................................................. 41 Artículo 3.1.4. Aceptación de Operaciones sobre Instrumentos Financieros Derivados No Estandarizados provenientes de sistemas de negociación y/o registro autorizados por la Cámara. ......................... 43 CAPÍTULO SEGUNDO ............................................................................................................................................................... 43 RECHAZO DE OPERACIONES ................................................................................................................................................. 43 Artículo 3.2.1. Rechazo de Operaciones del sistema de negociación o de registro del Mercado de Derivados administrado por la Bolsa de Valores de Colombia. ............................................................................. 43 Artículo 3.2.2. Rechazo de operaciones sobre Instrumentos Financieros Derivados No Estandarizados provenientes de sistemas de negociación y/o registro autorizados por la Cámara. ......................... 44 CAPÍTULO TERCERO ................................................................................................................................................................ 45 ANULACIÓN Y CORRECCIÓN DE OPERACIONES ................................................................................................................ 45 Artículo 3.3.1. Procedimiento de anulación de operaciones. ........................................................................................ 45 Artículo 3.3.2. Corrección de Operaciones. .................................................................................................................... 46 TÍTULO CUARTO ............................................................................................................................................................................ 46 CUENTAS Y GESTIÓN DE OPERACIONES .................................................................................................................................. 46 CAPÍTULO PRIMERO ................................................................................................................................................................ 46 CUENTAS ................................................................................................................................................................................... 47 Página 3 de 275
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D. Obtención de la TRM. La Cámara
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SEGUNDA: REMISIÓN Y CONFIRMACIÓN
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Parte B: Por: Nombre: Cédula No: C
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